《2021年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题-(最新版)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题-(最新版)（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1 2015 年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、我国期货交易所会员必须是（） 。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，
2、根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所 3、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 4、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6 月 15 日 B6 月 18 日 C6 月 20 日 D6 月 22 日 5、某投资者共拥有 20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要 初始保证金 2500 元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多
3、少时，该投资者最多可买入_手 合约。 A4 B8 C10 D20 6、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 7、分立的说法，不正确的是（） 。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 2 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在
4、同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得（）可能会被期货公司录用。 A张某专科毕业，从事期货业务 10 余年 B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 1
5、1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A60% B80% C20% D40% 12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 13、Euro-BOBL 债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货 14、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格 15、 某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执
6、行价格为 400 美元/盎司的 6 月 3 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/盎司，则该投资者损失_。 A45.5 美元/盎司 B54.5 美元/盎司 C50 美元/盎司 D4.5 美元/盎司 16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 17、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他 客户保
7、证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要 提起诉讼，应当以（）为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王 18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 19、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 20、某企业委托期货公司为其办理期
8、货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B期货公司承担费用 X 和损失 Y C企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D企业承担费用 X 和损失 Y 21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 22、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元， 该会员在期货交易所专用结算账户中的 4 实有货币资金为 60 万元，则该会员有
9、价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 23、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁
10、某将 期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公司主张通知丁某追加保证金， 但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张， 法官应当 （） 。 A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量
11、D最高价与最低价、开盘价与收盘价 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（） 。 A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 3、下列关于中国证监会的表述中正确的有（） 。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 5 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 4、下列关于商品供给的说法，正确的是_。 A供给是指在一定时期
12、内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给 法则” C 在商品自身价格不变的条件下， 生产成本上升会减少利润， 从而使得商品的供给量增加。 相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一 步提高产量 5、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查
13、事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 6、期货从业人员应当具备（） 。 A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能 7、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。 A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已
14、经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列 几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计 D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 9、关于预计负债说法正确的（） A期货公
15、司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的， 中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的， 中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额 10、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A编造并传播有关期货交易的虚假信息 6 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 11、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（） 。 A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
16、C 期货公司办理客户销户手续时， 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编 码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码 12、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金， 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（） 。 A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席， 丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负 责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（） 。 A甲 B乙 C丙 D丁 13、期货公司风险监管指标包括（） 。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例
