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1、第八章 一般均衡理论与福利经济学,The General Equilibrium and Welfare Economics 包括: 总体均衡理论、福利经济学,第一节:The Theory of General Equilibrium 总体均衡理论,总体均衡理论也称为效率理论。 最简单的是222模型。 即假定只有:2个经济人(A、B) 2种商品(X、Y) 2种要素(L、K),1 、General Equilibrium of Production,生产的总体均衡,(1)The Edgeworth Box Diagram of Production 埃奇沃思生产箱式图,Edgeworth,184
2、5-1926 (1881年数学心理学),A、Geometry Explain几何说明,表达的是要素空间。 A生产X商品,B生 产Y商品。 箱的大小为: 高为现存资本量 宽为现存劳动量 箱中的任意一点, 都表示着一个要素 组合。,K,L,L,K,OA,OB,。,KB或KY,KA或KY,LA 或 LX,LB 或 LY,B、Algebra Explain代数说明,L0=LA+LB=LX+LY K0=KA+KB=KX+KY,(2)the Contract Curve of Production,生产的契约曲线,A、Geometry Explain几何说明,a)A与B各自的等产量曲线, 每条曲线都有对应
3、的产量。 b)生产契约曲线的定义:A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。,OA,OB,E1,E2,E3,E5,E6,W,c)帕累托改善与帕累托效率,在不减少一方的福利时,通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利,这种改变就是帕累托改善。 如果改变现有的资源配置,在不减少一方的福利的情况下,就不可能增加另一方福利时,这种状态就是具有帕累托效率的。 在埃奇沃思生产契约曲线上的点,都是具有帕累托效率的。,d)注意,此时,契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线,而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。,B、Algebra Explain代数说明,生产函数: X0=FX(LX,KX) Y0=FY(L
4、Y,KY) 要素最优配置条件: (MPL/MPK)X=(MPL/MPK)Y=w/r 利润最大化公式:MCX/MCY=PX/PY 完全竞争中,经济利润为零: wLA+rKA-PA X=0 wLB+rKB-PBY=0,接上页,生产契约曲线上的任何一点,都在实际上对应有一个确定的W/r,。 与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y,才是具有帕累托效率的。 或者反过来说,当确定一组产量时,要素的价格比必须是确定的W/r。,C、边际转换曲线,把生产契约曲线,从 要素空间转换为商品 空间,就是生产可能 性曲线。 生产可能性曲线又称 为边际转换曲线。 其斜率称为边际转换 率 MRTXY。,W,E2,E3,X,
5、Y,Xe,Ye,接上页,边际转换率,就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=X/Y=MCX/MCY。 在利润最大化条件下,也即等于PX/PY。 再提醒一次,在这里,生产可能性曲线上的任意组合,也只有当处于特定的W/r时,才是在生产上具有帕累托效率的。,81-2 General Equilibrium of Exchange 交换的总体均衡,总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率,而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上,进行交换的效率分析。,(1)The Edgeworth Box Diagram of Exchange,埃奇沃思交换箱式图,A
6、、Geometry Explain 几何说明,在生产契约曲线上的一个点,与每一个W/r对应,有一个商品组合,由这个组合,形成一个商品空间。 B、Algebra Explain 代数说明 X0=XA+XB Y0=YA+YB,OA,OB,(2)The Contract Curve of Exchange,交换的契约曲线,A、Geometry Explain 几何说明,a)A与B各有一组无差曲线; b)交换契约曲线的定义: A与B的两组无差异曲线 的切点,即边际替代 率相等的点的轨迹。 c)帕累托改善: d)帕累托效率:,H,E1,E2,E3,E4,OA,OB,B、Algebra Explain 代
7、数说明,效用函数:UA=FA(XA,YA) UB=FB(XB,YB) 效用最大化条件:MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY 在一定的要素数量约束下,只要要素价格比确定,就可以在生产契约曲线上选择一生产组合,并形成交换箱式图。,接上页,这时,在已定的要素数量和一定的W/r和PX/PY比的约束下,生产出一定的X与Y商品,并以一定的数量配置给A、B; 这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。,结论,此时,16个未知数,15个方程,只要设四种价格中有一种为1,就能得到1组解,不过此时的价格,都只是相对价格。,81-3 Utility Analisis of General Equi
8、librium,总体均衡的效用分析,(1)Utility Frontier效用边界,交换契约曲线从商 品空间向效用空间 的转换,即成为效 用空间中的一条效 用边界。 帕累托改善:,UB,UA,0,H,E2,E3,(2)All Utility Frontier所有的效用边界,生产箱式图中的一 个W/r比对应一组 X,Y,由此而对应 一个交换箱式图; 每一个交换箱式图, 有一条交换契约曲线; 一条交换契约曲线转 换为一条效用边界;,(3)Most Utility Frontier最大效用边界,一切效用边界的包络曲线, 形成为最大效用边界。,性质,包络曲线上的每一个点,都对应于相应的确定的某些W/r
9、和PX/PY比,而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。 而在这组价格下,就会出现生产与交换的恰当的配置数量,自动地出现均衡。 在最大效用可能性边界上的点,都具有帕累托效率,也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。 这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。,82 The Theory of Welfare 福利理论,福利经济学属于规范经济学,是讨论为了社会全体的福利,应该如何的问题。,82-1 The Supplement of Pareto Efficiency对帕累托效率的补充,福利经济学第一定理:所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。 帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。,(1)Kald
10、or-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则,卡尔多(1939年9月)经济学的福利命题与效用的个人间的比较:一种对有些人有利有些人有损的政策,是否改善了社会的福利,在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿,社会上其他人的境况依然要比以前好。” 希克斯(1939年12月)福利经济学的基础:“如果A的境况由于这种变革而变得这么好,因而他能够补偿B的损失而且还有剩余,那末,这种改组就是一种毫不含糊的改进。” ”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。,例,在一个原来不准养狗的区域里,一部分人对养狗的评价为500元/年; 另一部分人对养狗的评价为-200元; 由于想养狗的福利补偿
11、不想养狗者的损失而有余,就可看成这一项改变,是增进了社会福利的。,(2)Scitovsky Principles 西多夫斯基准则,西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中,批评了卡尔多希克斯准则,并由此而提出自己的准则。,问题的提出,比如,该区域可以养狗后,所养狗的数量大大增加了,必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元,而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。 由此,就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样,二种状态的互变都可以称为“改善”,由此而矛盾了。,含义,为此,西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验,并在此基础上提出一项逆检验:B
12、不能用所获补偿A的损失而有余,以重新改回原来的状态。 在我们的例中,如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元,不想养狗者对养狗的评价为-300元,那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验,也可以通过逆检验。,(3)Assessment 评价:,A、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿,都只是假想的,而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。 B、更重要的是,个人的偏好是主观的,因而是不可比较的,既不能相加也不能相减,无法进行所谓的“补偿”。,82-2 Arrows Impossibility Theorem 阿罗不可能性定理,对个人的偏好无法进行简单地相加,由阿罗在19
13、63年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。,25 October 1972,The Royal Swedish Academy of Sciences has decided to award the Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel, 1972 , to John R Hicks, Oxford University, U KandKenneth Arrow, Harvard University, USA for their pioneering contributions t
14、o general economic equilibrium theory and welfare theory.,(1)Expression 表述:,阿罗证明:对个人偏好相加所作的“社会排序”,与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间,是不可能兼容的。 他所选择的这些“道德准则”是:,A、“无限制选择”:,个人有权进行“自由选择”,而无论个人偏好如何,都应成为社会选择的基础。,B、“帕累托原则”:,这是指个人效用与社会福利正相关。,C、“独立选择”:,其含义是,对三件事A、B、C进行的选择与排序,不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E,也不取决于人们对D或E的态度。,D、“不存
15、在独裁”:,这是说,任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位,成为社会偏好。 阿罗证明说,一个社会如果必须满足以上所有四个条件,就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性;,()Voting paradox 投票悖论,这一投票现象是法国社会学家孔多塞(Condorcet,1713-1794)早就发现的,因此也被称为“孔多塞效应”。,模型,对阿罗悖论,我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。 只要有三个以上的人,有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择:不同的程序就有不同的结果。 在这种情况下,如果一定要排列出社会偏好顺序,势必会等同于某一个人的偏好顺序,这个人也就是阿罗所谓的“独
16、裁者”。,接上页,甲 ABC乙 BCA丙 CAB 程序一,A VS B,C VS A,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,(3)Assessment评价:,对于社会福利而言,不可能简单地还原为个人福利。 企图这样做的主流学派,进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐:是一个人对全体的独裁。 阿罗则从此得出:“对于每一存在真正意见分歧的选择,存在一个裁者。”这就是说,在社会选择中,国家的权威是不可避免的。,82-3 Social Welfare Function 社会福利函数,由柏格森(Bergson)于1938年提出 社会福利函数的概念, 并得到了萨谬尔森的完善。,(1)Social Welfare Function 社会福利函数,社会福利是个人福利的增函