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1、第八章 一般均衡理论与福利经济学,The General Equilibrium and Welfare Economics 包括： 总体均衡理论、福利经济学,第一节：The Theory of General Equilibrium 总体均衡理论,总体均衡理论也称为效率理论。 最简单的是222模型。 即假定只有：2个经济人（A、B） 2种商品（X、Y） 2种要素（L、K）,1 、General Equilibrium of Production,生产的总体均衡,（1）The Edgeworth Box Diagram of Production 埃奇沃思生产箱式图,Edgeworth,184
2、5-1926 （1881年数学心理学）,A、Geometry Explain几何说明,表达的是要素空间。 A生产X商品，B生 产Y商品。 箱的大小为： 高为现存资本量 宽为现存劳动量 箱中的任意一点， 都表示着一个要素 组合。,K,L,L,K,OA,OB,。,KB或KY,KA或KY,LA 或 LX,LB 或 LY,B、Algebra Explain代数说明,L0=LA+LB=LX+LY K0=KA+KB=KX+KY,（2）the Contract Curve of Production,生产的契约曲线,A、Geometry Explain几何说明,a）A与B各自的等产量曲线， 每条曲线都有对应
3、的产量。 b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。,OA,OB,E1,E2,E3,E5,E6,W,c）帕累托改善与帕累托效率,在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。 如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。 在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。,d）注意,此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。,B、Algebra Explain代数说明,生产函数： X0=FX（LX，KX） Y0=FY（L
4、Y，KY） 要素最优配置条件： （MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/r 利润最大化公式：MCX/MCY=PX/PY 完全竞争中，经济利润为零： wLA+rKA-PA X=0 wLB+rKB-PBY=0,接上页,生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的W/r，。 与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y，才是具有帕累托效率的。 或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的W/r。,C、边际转换曲线,把生产契约曲线，从 要素空间转换为商品 空间，就是生产可能 性曲线。 生产可能性曲线又称 为边际转换曲线。 其斜率称为边际转换 率 MRTXY。,W,E2,E3,X,
5、Y,Xe,Ye,接上页,边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=X/Y=MCX/MCY。 在利润最大化条件下，也即等于PX/PY。 再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。,81-2 General Equilibrium of Exchange 交换的总体均衡,总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。,（1）The Edgeworth Box Diagram of Exchange,埃奇沃思交换箱式图,A
6、、Geometry Explain 几何说明,在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。 B、Algebra Explain 代数说明 X0=XA+XB Y0=YA+YB,OA,OB,（2）The Contract Curve of Exchange,交换的契约曲线,A、Geometry Explain 几何说明,a）A与B各有一组无差曲线； b）交换契约曲线的定义： A与B的两组无差异曲线 的切点，即边际替代 率相等的点的轨迹。 c）帕累托改善： d）帕累托效率：,H,E1,E2,E3,E4,OA,OB,B、Algebra Explain 代
7、数说明,效用函数：UA=FA（XA，YA） UB=FB（XB，YB） 效用最大化条件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY 在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，并形成交换箱式图。,接上页,这时，在已定的要素数量和一定的W/r和PX/PY比的约束下，生产出一定的X与Y商品，并以一定的数量配置给A、B； 这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。,结论,此时，16个未知数，15个方程，只要设四种价格中有一种为1，就能得到1组解，不过此时的价格，都只是相对价格。,81-3 Utility Analisis of General Equi
8、librium,总体均衡的效用分析,（1）Utility Frontier效用边界,交换契约曲线从商 品空间向效用空间 的转换，即成为效 用空间中的一条效 用边界。 帕累托改善：,UB,UA,0,H,E2,E3,（2）All Utility Frontier所有的效用边界,生产箱式图中的一 个W/r比对应一组 X，Y，由此而对应 一个交换箱式图； 每一个交换箱式图， 有一条交换契约曲线； 一条交换契约曲线转 换为一条效用边界；,（3）Most Utility Frontier最大效用边界,一切效用边界的包络曲线， 形成为最大效用边界。,性质,包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r
9、和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。 而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。 在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。 这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。,82 The Theory of Welfare 福利理论,福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。,82-1 The Supplement of Pareto Efficiency对帕累托效率的补充,福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。 帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。,（1）Kald
10、or-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则,卡尔多（1939年9月）经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。” 希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。” ”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。,例,在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年； 另一部分人对养狗的评价为-200元； 由于想养狗的福利补偿
11、不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。,（2）Scitovsky Principles 西多夫斯基准则,西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯准则，并由此而提出自己的准则。,问题的提出,比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。 由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。,含义,为此，西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B
12、不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。 在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。,（3）Assessment 评价：,A、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。 B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。,82-2 Arrows Impossibility Theorem 阿罗不可能性定理,对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在19
13、63年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。,25 October 1972,The Royal Swedish Academy of Sciences has decided to award the Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel, 1972 , to John R Hicks, Oxford University, U KandKenneth Arrow, Harvard University, USA for their pioneering contributions t
14、o general economic equilibrium theory and welfare theory.,（1）Expression 表述：,阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。 他所选择的这些“道德准则”是：,A、“无限制选择”：,个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。,B、“帕累托原则”：,这是指个人效用与社会福利正相关。,C、“独立选择”：,其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。,D、“不存
15、在独裁”：,这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。 阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；,（）Voting paradox 投票悖论,这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。,模型,对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。 只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。 在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独
16、裁者”。,接上页,甲 ABC乙 BCA丙 CAB 程序一,A VS B,C VS A,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,（3）Assessment评价：,对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。 企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。 阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。,82-3 Social Welfare Function 社会福利函数,由柏格森（Bergson）于1938年提出 社会福利函数的概念， 并得到了萨谬尔森的完善。,（1）Social Welfare Function 社会福利函数,社会福利是个人福利的增函
