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1、1,傅红春 经济学博士 050508周日上海师范大学商学院院长、教授、博士生导师 051115周二,微观经济学：原理的内涵与应用 第十章 外部效果原理,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,2,授课内容,正外部性和负外部性 世界和中国的难题：环境 产权制度有时可以克服外部性 产权制度如何克服外部性 在有外部成本时，如何用排污费、可交易的许可证和税收来实现效率 在有外部利益时，如何用补贴来实现效率,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,3,外部效果的各种说法,“溢出效应”(spill over effect)，有许多其它表述： “邻居效应”（neighbourhood eff
2、ect） “外部效应”（external effect） “社会效应”（social effect） 其意思是，某种物品或服务的生产或消费中，成本或收益由当事人扩散到其他人。 溢出成本(spill over cost)，也叫“外部不经济” (external diseconomy)或“社会成本”(social cost)； 溢出收益(spill over benefit)，也叫“外部经济” (external economy)或“社会收益”(social benefit)。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,4,国家干预的根据之一,溢出效应，小可以发生在个人之间，比如“一个和尚挑
3、水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”； 大可以发生在国家之间，比如美国和加拿大的酸雨之争。 溢出成本，当事人应该受惩罚，使其所失大于所得，从而减少直至停止行为，溢出成本趋于减少； 溢出收益，当事人应该受奖励，使其所得大于所失，从而更积极地行为，溢出收益趋于增大。 但是自发的市场，对于溢出效应，多半无能为力。讲完全的自由市场经济不是万能的，必须要有国家的适当干预。 溢出效应，就是根据之一。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,5,软舆论与硬法治,对于溢出效应，指望每一个人都具有正确观念，是不可能的；指望每一个人都能够以正确的观念支配自己的行为，更是不可能的。 因此，外在的力量，对人
4、们进行约束(溢出成本)或刺激(溢出收益)是需要的。 舆论，是软约束、软刺激； 法治(立法与执法的结合)，是硬约束、硬刺激，而且更为可行更为有效。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,6,环境质量的需求,我们通过下列方式来获得一个更好的环境 结成组织 投票 购买“绿色”产品而避开有危害的产品 为生活在愉快的邻里中而支付较高的住房费用,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,7,环境病态：失衡与污染,成为全球性的严重问题，中国尤为严重。在发达国家环境趋于缓解时，中国近年来却日益加剧。 96年3月，在八届全国人大四次会议上，政府提出目标：“到2000年，力争使环境污染和生态破坏加
5、剧趋势得到基本控制，部分城市和地区的环境质量有所改善。” 现在已经是2005年，1996年提出的应该在2000年达到的目标，从总体上说，并没有实现。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,8,我国目前面临的主要环境问题,新华社2005年6月9日 在第34个世界环境日之际，国家环保总局局长表示，粗放型增长方式及环境法制不到位、环境保护机制不健全、管理体制不顺畅等因素，使得我国目前环境形势依然严峻。 我国目前面临的环境问题主要表现在三个方面： 环境污染十分严重，主要污染物排放总量超过环境自净能力； 生态破坏问题突出，水土流失、土地沙化以及天然草原退化仍然在扩展，森林生态功能退化； 未来将
6、面临更加严峻挑战，工业化进程中，造纸、酿造、电力、化工等行业将继续发展，控制环境污染和生态破坏的难度加大，社会消费转型中，电子电器废物、机动车尾气、有害建材和室内装饰不当等各类新污染，呈迅速上升趋势，转基因产品、新化学物质等新技术新产品将对环境和健康带来潜在风险，持久性有机污染物危害加重。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,9,以人为本的环境,经济的进一步发展，人民生活的进一步富裕、进一步舒适，要求对环境病态的病状有清醒的察觉和全面的了解，对环境病态的病因有准确的判断和可行并有效的对策。 需要特别说明的是，环境病态预防和治疗，目的还是为了人类的利益。中国目前问题是环境保护不够，但
7、在某些发达国家的某些案例中(新闻媒体中可以经常见到一些)，却是表现得环境保护有点过头。如将环境本身作为目的，似乎最好让人类回到原始野居时代，既无学术上可取之处，实际操作中也行不通。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,10,环境失衡与环境污染,环境失衡指环境的构成要素在数量上和次弟上的紊乱； 环境污染则是指环境的构成要素在品质上的下降。 失衡和污染，都是环境内在的程序与规则遭到了破坏。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,11,环境失衡：植被失衡,中国新闻网2005年3月9日 森林和草原面积萎缩，不足以担负起保持水土和调节气候的功能。 国家林业局05年3月9日在国务院新
8、闻发布会上介绍，目前森林面积1.75亿公顷，森林覆盖率18.21%(仅相当于世界平均水平的61.52%)，居世界第130位。 人均森林面积0.132公顷，不到世界平均水平1/4，世界第134位。人均森林蓄积9.421立方米，不到世界平均水平1/6，世界第122位。 是世界上沙漠面积较大，分布较广，沙漠化危害较严重的国家之一。第二次全国荒漠化、沙化土地监测结果显示，全国沙化土地总面积逾174万平方公里，占全国陆地面积近二成(89年数据130万平方公里，占全部陆地面积13.6%)，并且正以每年约3400平方公里的速度扩张。大约1.7亿人受沙漠化危害和威胁，因沙漠化造成直接经济损失每年超过540亿元
9、。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,12,植被失衡导致水土流失严重,中国水土流失每年流失泥沙50亿公吨，相等于全部耕地被剥去1公分厚的肥沃土层，其中所含的氮、磷、钾成分，相等于4千万公吨化肥，远远超出一年的化肥施用量。 黄河是世界大河中含泥沙量最高的河流，淤积的泥沙使中下游河床每年抬高10公分，许多地段河床高出堤外地面几公尺甚至十几公尺，是“悬河”，也是两岸居民头上的一把“悬剑”。 长江流域的水土流失面积，已达36万平方公里，年流失量15亿公吨。长江，正在成为“第二黄河”，泥沙含量已居世界大河中的第四位。 植被失衡使植被对温度、湿度、风力、风中含沙量、降雨量、土壤蓄水能力等气候
10、的中和调节功能也受到严重损害，使气候变幻无常，灾害不绝。 国家林业部长说：“全国1/3国土受到风沙侵袭”；“全国1/2人口、1/3耕地和主要大城市处于江河洪水水位之下，产值占全国2/3地区受洪水威胁。目前全国每年平均大约有三千多万公顷农田，遭受各种自然灾害袭击。其中旱灾约占61%，洪涝灾约占24%，冰雹灾约占9%，霜冻灾约占6%。”,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,13,05年洪灾五大特点直接经济损失近477亿元,新华社北京7月15日电 截至7月14日，全国因洪涝灾害，农作物受灾面积7128.2千公顷，成灾3226.4千公顷，受灾人口9021.3万人，死亡764人，失踪191人
11、，倒塌房屋70.21万间，直接经济损失476.5亿元。今年洪涝灾害呈现五个特点： 一是洪涝灾害重于1992年以来的同期平均水平。 二是因洪涝灾害死亡人数大大低于多年同期平均水平。 三是山洪灾害造成人员死亡的问题仍然十分突出。 四是山丘区灾害损失严重，恢复难度大。 五是水毁工程严重。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,14,环境失衡：物种失衡,中央电视台2005年5月16日 新华网2004年12月2日 各种动植物的比例不当。它有两种形态，一是某些动植物奇多；二是某些动植物奇少，甚至趋于或者是已经完全灭绝。 大熊猫是中国特有的珍稀动物，是中国的国宝，更是面临濒危的珍贵稀有动物。根据科
12、学统计有78%雌性不孕，90%雄性不育，给大熊猫的繁殖带来了许多困难。目前全球大熊猫总数仅存一千只左右。 白鳍豚也是中国特有的珍稀动物，是世界上淡水豚类中数量最少的一种，只在中国长江的中下游水域有少量存在，人称“水中大熊猫”。据观测，长江内白鳍豚数量已从1986年的约300头，降至1996年的130头左右，再到2004年的不足100头。,15,环境污染：大气污染,国家环境保护总局2004中国环境状况公报 中央电视台2004年6月5日 04年国家监测342个城市中，暴露于未达标空气中人口占66.9%。 大气污染造成的酸雨、臭氧层稀薄、温室效应，被公认为是世界环境污染的三个最大问题。 酸雨对树草、
13、庄稼具有致命杀伤力，对房屋、桥梁、道路等也具极强腐蚀性。酸雨形成是因空气中含有过量二氧化硫。04年全国527个市(县)出现酸雨的城市298个，占56.5%。 臭氧层稀薄，其过滤太阳紫外线辐射、保护人类及各种生物免受紫外线杀伤的能力降低。 温室效应的恶果：病虫害增加；海面上升；气候反常，海洋风暴增多；土地干旱，沙化面积增大。如地表温度按现在速度继续，2050年全球温度将上升2-4摄氏度，南北极地冰山将大幅度融化，一些岛屿和沿海城市将被淹，包括：上海，纽约，东京和悉尼。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,16,环境污染：水污染,国家环境保护总局2004中国环境状况公报 水污染，是因为
14、工业废水、城市生活污水未经净化处理的排放，以及农药和化肥的随水土流失而流失，所导致的水质恶化。 一般来说，1立方公尺污水，需经过20-30立方公尺净水一年时间稀释，才能再次使用，并且维持水生生物存活和水体自我洁净能力。但中国目前向水域排放污水的量与速度，都超出这个标准。中国主要河流的河水、主要湖泊的湖水、主要近海海区的海水、主要城镇地区的地下水，几乎都有污染。 04年中国淡水七大水系的412个水质监测断面中，1-3类、4-5类和劣5类水质的断面比例分别为：41.8%、30.3%和27.9%。七大水系，珠江还行，长江轻度污染，辽河、淮河、黄河、松花江中度污染，海河重度污染。 04年废水排放量48
15、2.4亿吨，其中工业废水221.1亿吨，生活污水261.3亿吨。 04年中国四大海域中，黄海和南海总体较好。渤海1、2类海水40.4%，与上年比较减少9.6个百分点；4类和劣4类海水占45.3%，增加12.0个百分点。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,17,环境污染：土地污染,国家环境保护总局2004中国环境状况公报 两种形式，一是有害物质侵蚀，土地品质恶化；一是废弃物堆积，土地不能发挥作用。 中国农业耕地受到工业污染的面积为600万公顷，受到农药残留污染的面积为1600万公顷；受到酸雨侵袭的土地(不单是农业耕地)面积，前面已经提到为280万平方公里。每年产生的工业固体废物为6
16、亿吨，城市生活垃圾1亿多吨，其中只有40%得到处理。迄今为止，工业固体废物累积堆存量已达60亿吨，占地500平方公里。 04年全国工业固体废物量12.0亿吨，比上年增20.0%；工业固体废物综合利用量6.8亿吨，综合利用率55.7%，与上年持平。危险废物产生量963.0万吨。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,18,环境病态的特点,第一，不同症状纵的连锁性。是“多米诺骨牌效应”，或者说是“牵一发而动全身”。如，植被萎缩引起水土流失，水土流失引起物种灭绝。 第二，不同症状横的交叉性。是“你中有我，我中有你”，纠缠不清，恶性循环。如，植被失衡造成大气对污染自我洁净能力下降，引起大气污染；大气污染造成植被对经济的自我再生能力下降，引起植被失衡。 第三，某种症状广度的弥漫性。广度既指空间的跨度，也指时间的跨度。如，一个城市大气一旦被污染，不但会漂散到其它地方，而且也不是一下子就能够消除。,2020/7/28,傅红春：W10外部效果原理,19,环境病态的特点(续),第四，某种症状深度的累积性。如，每天等量地
