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1、EOMS 管 理 体 系 审 核 技 术培 训 教 材,北京国金恒信管理体系认证有限公司,Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd,课程安排 第一部分 EMS/OHSMS审核要点 第二部分 讨论及答疑,第一部分 EMS/OHSMS审核要点,【EMS/OHS 4.3.1 审核要点 】,环境因素/危险源识别的充分性 -活动/设备/产品/服务； -能够控制和能够施加影响的相关方； -三种状态；三种时态；三全； 八种环境影响（大气污染物/水污染物/固体废弃物/噪声/土壤污染/热污染/放射性污染/电磁辐射污染）；消耗及排放
2、；危险源 现场/周边是否有特殊环境/安全要求； 重要环境因素/重大风险评价的合理性； 评价结果是否形成文件并及时、动态更新；,应考虑到的各类活动,生产活动从原材料运输至产品包装出厂的全工序； 辅助活动设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、实验室等； 生活后勤食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等 新改扩建、技术改造项目 管理活动设计、工艺、质量、生产、供应、销售,工艺技术管理活动,工艺过程中有害物质的使用 工艺加工过程中对环境的影响 原材料的利用率 各工序的废品损失,产品中的环境/危险因素,产品或原料中涉及的有害、危险物质； 产品使用中造成的环境影响或风险； 产品废弃时造成的环境影响；,案
3、例（危险废弃物）,1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含油废物的排放识别为环境因素，也没有明确控制措施。 2、未将热一、二车间的变压器废油排放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾产生的化学废液排放列入环境因素进行评价。,与节能有关的环境因素,1、设备节能 2、管理节能 3、工艺技术节能 4、二次能源的回收和利用,原材料使用中能够控制的环境因素,1、分析原材料消耗定额之水平 2、分析主要原材料的利用率 3、分析主要工序的废品损失 4、分析辅助材料的消耗,案例（能源、资源因素）,1、审核员现场审核时发现，运输车队未识别燃油消耗等环境因素。 2、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现该企业能耗和物耗远远高
4、于同行消耗指标。但企业的“重要环境因素清单”中未包括能源和资源消耗类的环境因素，该科负责人解释说：“我们排放的污染物是达标的，只要达标排放我们的环保工作就是做的好的”。,可施加影响的合同方,应考虑： 建筑施工单位 设备安装维修单位 原材料与成品运输方 废物处理方 配套件/原料供应方 工艺协作方（如电镀件提供方）,案例（相关方）,1、工程设备部出示的“环境因素识别评价表”中，没有将其管理的外包施工过程中产生的噪声予以识别，也没有对其环境影响（临近居民楼）进行评价。 2、三炼钢在建工程项目涉及施工单位等相关方，但工厂“危险源登记表”中没有包括相关方的作业活动，也不能出示对施工方的安全/环保管理要求
5、。,重环/重大风险评价不合理,1、出示的环境监测报告显示，工厂SO2排放超标，但审核发现，将 “煤中硫份超标”评价为一般环境因素，存在因子取值偏低，导致评价结果不符合实际的情况。 2、公司疾控中心6月11日、9月16日对炼铁厂岗位粉尘监测报告显示，1炉上料现场、6炉上料操作室等五个岗位粉尘连续超标，但该厂对上述岗位风险评价为C级。经核查，在使用LEC法评价时，对系数L的选择与粉尘超标的实际情况不一致 。,没有动态辨识评价,1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入住，没有根据环境条件的这一变化对原料厂物料倒运，吊装等活动中产生的环境因素重新识别评价。 2、工厂今年3月和7月各发生一起吊装作业
6、工伤事故，但仍将吊装作业评为四级风险，没有按程序文件要求重新进行风险评价。,【EMS/OHS 4.3.2 审核要点 】,识别是否充分？ 收集和传递渠道是否明确？ 法律法规要求是否转换为适宜的EMS/OHSMS 要求？ 是否定期评审，及时更新？,4.3.2 案例,1、审核发现：供应处没有获取到国家标准危险货物分类与品名编号，因此没能充分、有效地识别出所购物资哪些属于危险化学品，无法确保依法对危险化学品的采购、运输、存储，使用进行管理。 2、提供的公司环境管理体系法律法规及其他要求清单中没有识别、获取地方适用的环保法规。监测站没有识别获取适用的环境监测分析方法标准。,3、审核发现，没有结合工厂的环
7、境因素，对获取的法律法规及其他要求的适用条款进行识别。 4、制品厂生产线有17台冲压机，但没有识别出GBT81761997“冲压车间安全生产通则”标准。 5、安环部没有将已经获取的新版炼钢安全规程（AQ2001-2004）及轧钢安全规程（AQ2003-2004）传递给炼钢厂和轧钢厂。,【 EMS/OHS 4.3.3 审核要点 】,目标、指标与方针的协调，特别是考虑重要环境因素/重大风险的评价结果； 目标/指标的分解/落实，尽可能量化，体现持续改进； 是否考虑员工/相关方的观点； 是否体现清洁生产（对标挖潜、减量化） 和循环经济（资源化）/本质安全 方案内容完整性、可操作性；方案评审和及时调整。
8、,4.3.3 案例,1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公司成材率目标、节材措施的制订，但出示的部门管理目标、指标控制方案中只有特种设备检测率100，合同履约率100等6项指标，而未将成材率等节材指标作为部门的目标进行控制。 2、能源处制定2008年的万元产值能耗指标为4.13吨标煤万元，但没有制定相应的节能落实方案，指标也没有完成。,3、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居民有投诉，反映噪声扰民问题。但工厂没有编制治理噪声超标的环境管理方案。 4、针对2008年发现的两例尘肺病的情况，企业没有制定并实施完整、切实可行、有明确职责分工及目标指标要求和时限要求的管理方案。
9、,5、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装置的管理方案。方案实施进度要求：2008年67月安装、2008年810月除尘装置试运行。但至今除尘装置没有安装，且有关人员不能出示对上述管理方案进行评审和修订的证据。,【 4.4.1 审核要点 】,是否配备必要资源； -人、财、物、技术。 是否明确部门/管代的职责和权限，有无文件并传达。,4.4.1 案例,管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危险固废的收集和处置”。但实际工作中该部门只负责回收到中心的少量危险固废的处置，大部分的危险固废由二级厂直接处理。但处理的数量和方法物贮中心并不掌握，不能确保所有的危险固废均得到了合法处置。
10、,【 4.4.2 审核要点 】,能力要求审核-教育/培训/经验及符合性，关键岗位/特种作业人员上岗资格； 培训需求分析、培训计划实施及考核、培训有效性评价； 注重环保/安全意识的培训，从“要我做到我要做”；从某个部门或少数人员管理到全员参与。,4.4.2 案例,1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，审核员问：“废弃的乳化液如何处置”。操作工人回答：“这乳化液没有什么危害，直接排放就行了”。 2、公司岗位说明书规定：各部门安全员的职责为安全和环保管理，但在该岗位的任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合管理法律法规并持安全员上岗合格证的任职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规和环保知识的任职要求。
11、,【4.4.3 审核要点 】,是否明确内（员工代表/合理化建议等）、外（相关方）双向沟通的渠道或方式、内容和记录要求？,确定是否与外部进行交流应考虑的因素,（1）法律法规的要求：如政府主管部门； （2）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的绩效，树立组织的环境友好形象、社会责任意识；增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企业年度环境报告、可持续发展报告等； （4）接收、处理并答复相关方关注的问题，改进自身的环境安全绩效；特别是相关方投诉的处置程序，避免“越级上访” ； （5）与应急机构及相关方交流紧急情况信息，降低事故发生时的环境/安全影响。,4.4.3 案例,1、在安环处审核发现7月28
12、日、8月3日居民投诉制氧厂1万立方米米制氧机冷却塔噪声扰民，对此安环处、制氧厂不能出示噪声值的实测结果及接收到信息形成回应的证据。 2、安环部同志介绍说：各车间的安全员就是员工代表，但未正式宣布。现场询问机动车间、成型车间、加工车间的员工，无人知道谁是他们的员工代表。,3、炼铁厂1、2炉前除尘器于2009.05.27 至2009.07.17停运，审核发现，炼铁厂在除尘器停运前没有按照公司环境保护设施管理程序中6.8.1条款的要求提前报告安环处，也不能提供安环处同意停运的批复。,【4.4.4/4.4.5 审核要点 】,在用的各种行之有效的管理制度与体系文件之间的衔接，力争实现“无缝对接”“有机融
13、合” 各关键岗位是否得到有效文件，是否便于查阅； 文件的实用性、可操作性。,【 EMS/OHS 4.4.6 审核要点 】,与重要环境因素/重大风险有关的岗位是否明确，是否有相应的程序予以支持；是否明确了运行的标准；通过审核判断作业文件的充分性、适宜性和符合性。 是否将相关的运行程序通报供方/承包方 设计是否考虑/控制风险。 注重现场观察、现场审核！ 内审员：懂工艺、懂安全/环保设施,EMS/OHS 4.4.6企业生产责任制的运行机制, “规则使其不能” “教育使其不违” “监督使其不易” “严惩使其不敢” “明赏使其不怠” “信息使其不误”,EMS 4.4.6 案例,1、企业与当地政府签订的环
14、境保护责任书及市关于大气污染综合整治的有关文件中要求：禁止采购、使用硫份超过0.6的煤炭。公司原料处精煤质量管理制度规定：允许采购的冶金焦用二级煤中的肥煤、焦煤的硫份要求为0.8；另外，对“南关”、 “枣庄”肥煤的硫份要求为2.0。 2、资材部油料库内狭小杂乱，地面上有润滑用机油渗漏，室内还存有易燃物品，另存有一只应急用氧气瓶，无瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手册第三章中4.2.2 4）条款的要求。,3、与“工业园区中兴废物处置有限公司”签订的合同表明，公司将石棉废物、含铅废物和含汞废物交由该公司处置，但资料证明该公司并没有上述三种废物的处置资质。 4、现场观察发现：1）转炉一次除尘泥经压滤后落地
15、，堆积在道路旁。尘泥中含有的污水渗入地面，造成土壤污染；且运输车辆轮胎将尘泥碾压后带入道路，造成道路扬尘。2）钢渣冲渣水和泥浆溢流排入雨水沟。以上不符合公司管理手册第4.4.6.3 1）的规定。,5、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车间地面油污较严重。另外，现场一废物箱内废钢、含油废布、塑料包装物混放。 6、在冷轧厂审核发现，公司产生的含铬污泥没有按环境影响评价报告的规定，建设有防渗漏措施的贮存场所和固化处理。 7、审核发现热轧厂的两枚Co 60和一枚Cs137放射源没有办理辐射安全许可证。,8、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部2008年4-6月份废水监测
16、数据单，有多次轧制废水排口油超标。 9、“电机修理清洗”岗位作业规程中注明：轴承清洗包括以下工艺流程：柴油清洗清洗剂清洗高压水枪清洗，但没有对整个清洗过程产生的废油，废清洗剂、废水的管理要求。 10、设备工程部出示的外包工程施工合同及设备大修合同中，没有环境保护方面的要求。在施工现场发现：存在垃圾混放、废油漆桶随意丢弃、乙炔气瓶和氧气瓶存放距离不符合要求的现象。,11、在制氧厂适用的环境法律法规及相关要求清单中已获取了国家环保总局关于禁止使用四氯化碳作为清洁剂的公告，但在设备清洗时仍使用四氯化碳。 12、查锅炉房使用的逆流再生钠离子交换器，每半年更换一次离子交换树脂，但不能提供换下的树脂的处置结果和处置记录。不符合固体废弃物管理控制程序中4.2.3条款的要求。,OHSMS 4.4.6 案例,1、工厂不能提供接触射线人员的体检报告，出示的放射工作人员証中的“放射卫生防护知识培训及考核记录”以及“个人受照剂量记录”一栏中也均未填写；此外，在连铸平台现场发现，临时存放放射源的铁箱，无法上锁，也无警示标识。 2、查油品化验室储存化验使用的石油醚、
