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1、创业者先前工作经验和新技术企业初期绩效关系研究* 本文是国家自然科学基金重点项目“新企业创业机理与成长模式研究”（70732004）和教育部人文社会科学青年基金项目“创业者与创业机会互动的新企业生成规律及其属性研究”的阶段性研究成果。薛红志，男，1978年出生，汉族，河北保定人，南开大学商学院，博士，讲师，Email: hongzhi_ 通讯地址：南开大学商学院企业管理系（300071），电话：13752610246田 莉，女，1982年出生，汉族，天津人，南开大学商学院，博士研究生，Email: Rachel_ 通讯地址：南开大学商学院企业管理系（300071），电话：022-2349800
2、1张玉利，男，1965年出生，汉族，吉林吉安人，南开大学商学院，博士，教授，副院长，Email: 通讯地址：南开大学商学院企业管理系（300071），电话：022-23506138薛红志，田 莉，张玉利（南开大学商学院，天津 300071）摘要：本文利用天津市2006年申请“科技型中小企业创新基金项目”的103家新企业数据，考察创业者先前工作经验和新企业绩效之间的关系。研究结论显示，新企业能否取得较好绩效的关键且不在于创业者有无先前工作经验，而是取决于拥有什么样的工作经验。首先，工作经验的性质，即工作经验和创业者在新企业中所承担工作的匹配性越高，新企业初期绩效越好，但工作经验和新企业所处行业的
3、匹配性对绩效且无显著影响。第二，不同职能类型的工作经验对初期绩效有不同的影响，研发经验显著正向影响初期绩效，但市场营销、财务、一般管理和生产运营管理经验则无显著影响。最后，创业者工作经验的职能多样性有利于新企业绩效。关键词：新技术企业；先前工作经验；产业经验；职能经验；经验多样性0 引言关于新企业的研究日益成为组织研究的一个重要领域。事实上，新企业中已成为技术创新、就业岗位增长和产业成长的主要来源。更为重要的是，过去10年里，旨在开发具有潜在商业应用价值的新技术的新企业急剧增长，已成为自主创新、技术变革和产业升级的生力军。然而，新企业的失败率是惊人的，很多生存下来的新企业也只是取得了“边缘性生
4、存”1，熊彼特所谓的成长导向和财富积累的新企业是极为缺乏的。新进入缺陷观点(liability of newness)认为，这是由于新企业的组织成员不能快速适应新的角色和工作关系，且且缺少和外部购买者和供应商的信用记录2。这一观点已经在大量关于不同类型新企业的研究中得到了支持。然而，新进入缺陷研究无法解释俩种普遍现象。首先，创业者有时能够且确实影响了新企业绩效。第二，不同的新企业在绩效上存在显著差异。一些新企业在短期内实现了快速成长，如百度和分众传媒，而其他大部分则走向失败，有的尽管没有破产，但也仅仅是能够生存下来。为什么新企业绩效会存在如此显著的差异呢？一些创业领域的学者开始将研究聚焦于新企
5、业初期绩效的决定因素。事实上，关于新企业的先前研究已经表明，创业者在某种程度上决定了企业的初始战略、结构、行动和绩效，惯例和能力嵌入在创业者的先前工作经验中，且且这些经验通过员工流动转移给新企业。因此，本文集中于回答下述问题：创业者初始先前工作经验如何影响新企业的绩效？重点关注经验是什么，而不是经验来自哪里3。为了说明先前工作经验的重要性，我们能够从新企业是如何创造的这一问题入手。在很多情况下，创始者打算创业时且没有一个关于新企业要做什么的明确想法。例如，威廉休利特和戴维帕卡德先是决定共同创办一家企业，然后决定创办哪种类型的企业，但他们的先前经验揭示了他们可能要从事的早期活动以及创业主意。事实
6、上，创业主意的产生无法脱离于创业者的先前工作经验。在很多情况下，个体的工作经验影响了他们能够识别到的机会的类型。因此，创业者先前工作经验影响了他们最终追求的商业机会，然后机会和创业者共同演化成了一个新企业。1 理论综述很多创业研究的一个基本前提假设是新企业在创立时受到初始条件的重要影响且且这种影响对随后的战略、结构和绩效具有持久效应。正如Kimberly(1979)4指出的，“如同一个孩子，组织生成时的初始条件以及在婴儿期的发展路径对于生命后期具有重要影响”。创业者的初始人力资本越多，新企业的绩效就越好，这一论点在现有文献中且不新颖。事实上，现有文献已经分析了创业者人力资本和新企业生存概率以及
7、生存下来的企业的成长绩效之间的关系，尽管只有少量研究聚焦于新技术企业。文献中经常会区分一般性人力资本和特殊性人力资本。在实证研究中，创业者的一般性人力资本通常用受教育程度（如学历或受教育时间长短）和工作经验的有无和长短来代替，甚至仅仅是创业者的年龄。至于特殊性人力资本，现有文献考虑了创业者是否具有特定产业的工作经验或者是否从事过创业或管理活动。奥地利经济学派认为，在特定技术变革中，不同个体会发现不同机会，因为他们拥有不同的先前工作经验5。接触信息是发现创业机会的必要条件，但个体信息解读能力不同，仍可能导致个体在面对相同信息时的反应能力不同。Kirzner(1973)6将这种解读信息能力概括为创
8、业警觉，指出创业警觉越强的个体，就越容易迅速解读隐藏在信息背后的商业价值从而发现创业机会，而先前工作经验是强化个体创业警觉的关键因素。不少研究发现，经验丰富的创业者掌握了有关市场、产品、资源等有价值知识，因而强化了其发现创业机会的能力。Shane(2000)7进一步指出，个体先前工作经验中所积累的顾客问题知识、市场服务方式知识、市场知识造就了创业者的“知识走廊”，解读出的往往是和其先前知识密切联系的机会。在创业者先前工作经验的时间长短方面，Bruderl et al.(1992)8发现这个变量和巴伐利亚地区的新企业死亡率呈现U型曲线关系，而Bruderl and Preisendorfer(2
9、000)9的研究则表明它对成长且无统计上的显著影响。Almus et al.(1999)10 在对西德的创新型企业的研究中强调指出，创业者在创业时没有专业经验会对成长具有负向（虽然统计上不显著）影响，而且极为不利于非创新型企业。在先前工作经验和当前创业企业所处行业的一致性方面，Bruderl et al.(1992)8的研究表明，如果创业者在新企业所处的行业中拥有工作经验，那么新企业的失败率是显著较低的。Cooper et al.(1994)1发现，产业特有的专业诀窍有助于新企业的生存和成长。Siegel et al.(1993)11的研究表明，在大约1600家宾夕法尼亚州的新企业的样本中，创
10、业团队是否拥有在新企业所处行业的先前工作经验是区分高成长和低成长的唯一因素。类似，Gimeno et al.(1997)12强调了新企业绩效和新企业同创业者先前工作的企业在顾客、供应商和产品/服务之间的类似性上存在显著正向相关关系。Chandler and Jansen(1992)13也发现新企业和创业者先前所工作的企业在业务上的相似性对新企业绩效具有显著积极影响。Cooper and Bruno(1997)14考察了位于旧金山的新技术企业，他们发现，和失败的新企业相比，高成长企业更可能是由那些来自和新企业相同产业的个体所创建。类似，Feeser and Willard(1990)15比较了3
11、9家高成长企业和配对的低成长企业，发现前者更可能在产品、市场和技术上和创业者先前所工作的企业密切相关。可是，只有很少的研究考虑了创业者工作经验的职能本质对新企业绩效的影响。Stuart and Abetti(1990)16分析了位于纽约/新英格兰地区的52家新技术企业，考虑到了技术和商业经验的时间长短。他们发现，这些变量对新企业的成长绩效且无统计上的显著影响。Westhrad and Cowling(1995)17也发现了类似的结论。然而，这俩项研究也只是考虑的一般性工作经验，且未从职能的角度进行深入探讨。学者们对“先前工作经验带给新企业的初始优势能够持续多长时间？”之一问题也进行了探讨。尽管
12、青春期缺陷（liability of adolescence，即当新企业耗尽了其初始资源禀赋时死亡率会提高）的概念已经在种群生态学文献中得到了实证支持，但其他研究则认为早期的资源禀赋为新企业长期强大竞争地位的建立设定了路径。大量探索新技术企业演化的研究发现，新企业的初始决策会持续很长时间，这就支持了Stinchcombe(1965)2提出的组织铭记(organizational imprinting)观点。考虑到先前工作经验直接限制了新企业决策，因此创业者不同的先前工作经验会将新企业置于不同的发展轨道上。例如，缺乏研发管理经验而拥有生产运营管理经验会促使新企业采用一组旨在成本最小化的决策，而不
13、是将重点放在新产品的开发上，甚至因无法预测未来的技术发展前景而选择错误的技术轨道。类似，缺乏营销管理经验会使新企业在和顾客和供应商的讨价仍价中处于较弱的地位。这在高科技产业中是极为严重的劣势，可能会导致新企业将未来产品和技术的重要所有权交给联盟合作伙伴以换取对方对研发项目的支持。因此，同竞争对手相比，缺乏先前工作经验的新企业可能会建立较差的结构、内部流程和人力资源系统，进而导致低质量的声誉。总体来说，创业者的先前工作经验很可能会演化为可持续的竞争优势。2 假设创业机会的成功开发通常需要整合互补性的关于特殊情境的知识，如关于互补性技术领域的知识以及技术、营销、财务等方面的知识。原则上，新企业能够
14、通过雇佣相应的员工来获得所需的知识，但如果创业者是这方面的专家，那么这些知识就能更加有效的协调和保护。由此可见，若创业者拥有先前工作经验，那么他所创建的新技术企业会在绩效表现上更好。可是，如果创业者的先前工作经验和当前创建的新企业不属于同一行业时，就很难将经验的优势进行复制。例如，如果创业者过去从事的是服务产业，那么所建立的经验知识就不太适用于高科技产业。Van de Ven et al.(1984)18对教育软件行业的研究显示，新企业成功是和创业者在该产业内的技能和专业知识密切相关的。和此相同，Eisenhardt and Schoonhoven(1990)19对半导体产业的研究也显示，由产
15、业经验丰富的个体创建的新企业会在创造有利的组织结果方面享有优势，如第一项产品的上市速度。产业经验越丰富，能够使创业者经历且观察到大量的创新开发项目，随后会产生学习曲线效应，这就缩短了新企业的商业机会开发时间。假设1：当创业者先前工作经验和其创建的新企业所处的行业密切相关时，新企业的绩效表现会更好。即使创业者先前工作经验和当前新企业的行业完全吻合，可是所从事工作的职能和当前差异较大时，创业者也不一定能够胜任。例如，很多高科技企业的创业者以前都是从事研发工作，但当下作为新企业的总经理更多的是要负责整体业务发展的管理，这可能且不是他所擅长的领域，这也是很多高校教师下海创业失败的一个重要原因。假设2：
16、当创业者先前工作经验和其在新企业中所承担的工作密切相关时，新企业的绩效表现会更好。Beckman(2006)20认为，创业者关于“在特定环境中哪种管理方式是最合适的”这一问题上且不拥有明确观点，其选择主要是受到过去职能经验的驱动。职能经验是一种重要的人资本特征，不仅塑造了个体的世界观，而且能够在不同的工作背景中进行转移。当创业者将其他企业的工作经验带入到新企业中后，其职业经历影响了他认为新企业应该采取的行动的范围。例如，创业者先前所在企业的职能经验和战略影响了新企业的战略制定21。创业者过去所从事的工作经验在职能分布上具有多样性，如营销管理、财务管理、研发管理等。考虑到在新企业初期阶段所需的能力同大企业存在显著差异，因此不同的职能经验会对新企业初期绩效具有不同
