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1、高校基建项目实行代建制管理的风险评价研究第1章绪论1.1研究背景和意义最近十年，随着我国高等教育事业的飞速发展，尤其是高等教育扩大招生规模以来，伴随着各地高等院校的新建和扩张潮，全国各地几乎每一所高校的最大变化就是基本建设在数量上有了很大的增长。高校基本建设在这段时间的集中兴起，尤其是最近十年以来，由于各个省市财力的不同，对高等教育的投入就有高低之分；其次，各个地区在国家发展进入快车道的十年里，发展的程度和深度也不近相同；再则，各个学校所在地区的文化以及校园文化的不同也在对校园基本建设发挥着不一样的影响。综上原因，各个高校基本建设规模和管理水平也是层次不齐，互有长短，一直都在借鉴社会其他行业项
2、目管理的基础上，缓慢的进行着自身的改革。对于高校基本建设，虽然最近几年出现了一些其他形式的管理办法和资金来源，但是和其他非经营性公益建设项目一样，高校基本建设的绝大部分项目还是由政府出资，各高校负责建设实施、对形成的资产拥有使用权和所有权。高校作为培养高等级人才的重要基地，在人才培养和科学研究方面独有专长，但是对于校园基本建设却非强项。除了一些设有建筑或建工专业的高校具备管理高校基本建设项目的能力以外，其他高校基本都是在以基建处的形式对校园基本建设项目实施管理。由于历史发展的特殊原因，各高校基建处在工程管理方面的知识和经验在专业性和创新性方面就显得有些许的落后。但是，最近十年，各高校基本建设项
3、目的规模却不断的扩大，投资规模也是伴随着社会其他项目投资规模的增加在飞快增长。随着投资规模和建设规模的不断扩大，项目管理的复杂性也就极大的增长。这就对项目管理人员的专业知识提出了很高的要求，要求高校基建管理人员不断的去掌握新的项目管理知识，全面的了解新时期下项目管理的复杂性，在确保工程质量的同时，如何把好投资关一直是高校基建管理人员的奋斗目标。高校基本建设和其他主要或者全部由政府出资建设的非经营性公益性项目一样，容易出现投资失控、建设周期和质量难以保证、投资效益难以有效发挥、腐败问题层出不穷等问题。2004年，随着国务院关于投资体制改革的决定的出台，针对非经营性政府投资项目推行代建制，这项决定
4、已经推出，代建制模式在国内大量兴起。这几年，国内好多高校也在借鉴社会经验，将代建制运用到校园基本建设管理上，意在运用社会经验加强校园基本建设的管理，提高工程质量和投资效益，杜绝腐败的发生。高校基本建设代建制的运用是在社会其他行业项目管理实行代建制的基础上而来的。所以，本文对高校基本建设项目代建制管理风险的研究是以对非营利性政府投资项目代建制风险的研究为前提的，也即是以后者的风险研究为根本，再针对前者特殊性进行补充，就使问题得到解答。代建制项目风险评价的研究有利于其评价体系的建立，有利于指导实际工作，有利于以代建制为模型的其他工程项目管理制度的创建，具有特别重要的意义。1、对风险的准确评价可以增
5、强人们对代建制项目的防范意识，是项目顺利开展；使项目业主和代建人在管理风险时能够把握全局，分清轻重缓急，有策略、有重点的进行风险管理工作，从而达到节约人力、物力、财力，提高投资效益的效果。2、由于我国工程项目实施代建制尚处于起步阶段，没有成熟的模式和经验可以借鉴，因此，代建项目本身的风险承受能力较低，工程管理人员的代建管理知识和实际需要的还有很大的差距，尤其是风险防范的知识还十分的匮乏。所以，对代建制项目进行准确的风险评价有利于代建制在我国的广泛应用，有利于指导工程管理人员的实际工作。3、代建制和其他制度一样还处于发展的时期，其自身的优势和缺点都显而易见，可以肯定的说，代建制不是最好的制度，也
6、不会是最后一种制度，其过渡性是肯定的。所以，做好代建制项目的风险评价研究是在不断的完善其合理性和使用性，同时也是为代建制之后的制度打下坚实的基础。1.2研究的内容和框架1.2.1研究内容本文针对高校基本建设项目实施代建制管理的风险进行评价研究，主要内容有：1、通过研究目前我国实施的代建制管理模式以及与现行的其他管理模式的比较，并对代建制管理下的项目和现行其他管理模式下的项目进行风险比较，有利于工程管理人员进一步识别代建制管理项目的风险，建立风险识别体系，用以指导实践工作。2、代建制下的项目风险的识别是建立在对代建制项目管理深刻剖析和多年管理经验的基础上，找到对于代建制项目来说最为重要的风险因素
7、。当然，不同的项目相同的风险因素的重要性也是不同的，所以本文着重于风险重要性方法的研究，而绝不在于某个风险重要性的研究。在经过调查研究后，作者认为在一般没有特殊情况下，代建制中可能出现的风险分为政策风险、环境风险、管理风险、经济风险、施工风险等五个主要风险，其中政策风险包括法律法规风险、国家相关政策变动带来的风险、业主决策的风险；环境风险包括自然环境风险、施工场地周边环境风险、施工场地环境风险；管理风险包括行政管理风险、合同管理风险、招投标管理风险；经济风险包括工程造价风险、通货膨胀风险、财务风险；施工风险包括安全施工风险、质量风险、工期风险。这些风险基本概括了代建制项目中可能面临的风险，作者
8、对每一个风险因素都做了具体深入的剖析，在此基础上按层次关系建立了代建制项目风险指标体系。3、对代建制管理项目的风险评价的方法有很多。目前运用比较普遍的方法，也是最直观，收效较好的方法是在运用AHP法初步确定项目各项风险指标的单层权重和最终权重的基础上，再采用考虑信任度的德尔菲法对风险指标进行定量计算。这种方法最大程度的排除了主观因素对权重值的影响，使风险度量的结果更加接近实际情况。最后，根据风险指标等级标准，评定项目的风险等级及各项风险指标的风险大小，从而在实际工作中指导工程管理人员，做好风险预防措施，规避风险发生，减少损失。4、选择西安联合大学第二教学楼代建工程为实例，对实施代建制管理项目的
9、风险评价体系和评价模型进行实证研究，检验该评价体系和评价模型的合理性、使用性，在结合作者在实际工作中的经验，检验其可靠性。1.2.2研究框架第一章绪论。本部分阐述了本文选题的背景和意义，简介了本文的主要研究内容和研究框架等。第二章高校基建项目实施代建制的可行性。首先从高校基建项目的特点入手，通过对高校基建项目实施代建制的必要性、可行性和优越性的论述来说明高校基建项目实施代建制的可行性。第三章，代建制发展概述。文章简单介绍了代建制的发展历史和现状，概述了代建制的管理模式。第四章，代建制项目风险概述。文章简单介绍了国内外风险管理的发展及现状和代建制项目风险研究的现状，针对代建制项目与传统项目的风险
10、进行比较，明晰了两者的共性和特殊之处。第五章，代建制项目风险评价体系的建立。介绍代建制风险的来源、识别原则和方法，通过深入分析代建制的风险，确定代建制项目的风险因素，建立风险评价指标体系。第六章，代建制项目风险评价模型。文章对代建制项目风险进行了指标权重的确定、风险指标的度量、综合风险计算及风险等级标准的建立等方面的研究工作，建立了代建制项目风险评价模型。第七章，代建制项目风险评价模型的应用。文章用建立的风险评价模型和评价体系对西安联合大学第二教学楼工程项目进行实证研究即验算，检验该体系和模型的可靠性。第八章，结论。文章在总结了研究成果的同时也指出了不足之处，为今后的研究指出了方向。1.3研究
11、方法1.3.1研究思路本文通过对代建制的风险进行评价研究，提出了针对代建制模式下的项目风险的识别方法和原则，建立关于代建制项目的风险评价指标体系。通过运用相应的项目风险评价方法，对指标体系中各个风险指标因素进行量化处理，对得出的结果进行风险评价，从而建立了一整套代建制项目管理模式下的风险分析评价模型，完善了代建制的理论体系，有一点的实践指导价值。1.3.2拟采取的研究方法1、系统分析法以系统科学的思想为指导研究分析“代建制”工程项目中的风险因素，并研究各个因素之间的内在联系，确定相互之间的重要度。2层次分析法本文在进行风险分析时，主要采用了层次分析法，从风险识别与分类、建立风险因素多级递接结构
12、、构造风险因素判断矩阵、计算风险因素相对重要度、各个风险因素重要度一致性检验、计算综合总要度等步骤得出各个风险因素的重要程度。3、德尔菲法文章采用考虑信任度的德尔菲法对各个风险因素指标进行计算，得出其重要度。这种方法最大程度的排出了主管因素对风险因素权重值的影响，是风险度量的结果更接近实际。4、案例分析法本文以西安联合大学第二教学工程为实例，运用一整套代建制项目风险评价的体系和模型，对各风险因素进行风险度计算，从而得出各个风险因素的重要程度，达到了从实践到理论，在用理论指导实践的效果。第2章高校基建项目实施代建制可行性论述2.1高校基建项目概述2.1.1高校基建项目的特点上个世纪90年代是我国
13、高等教育发展的快速时期，作为高等教育发展的基础保障的重要条件之一，校园基本建设也在这近二十年中得到了飞速的发展，各种基建项目层出不穷。高校基建项目的管理一般是由各学校基建部门负责，在高等教育高速发展的这段时期，高校基建部门也在大量的工程管理中积累了很多的技术管理经验，但高校基本建设的区域性、资金来源的特殊性、服务对象的复杂性等特点也在对基建项目管理人员提出特殊的要求。这种要求比起社会其他项目管理人员要更加的严格和复杂。高校基本建设因其建筑功能齐全、设备种类多样性、设备科技技术含量高等特点，从而在建筑技术和管理上对工程管理人员提出了前所未有的专业要求。高校基本建设的社会要求在变，工作对象在变，工
14、作环境也在变，高校基建工作如何与时俱进，适应时代的发展与要求，尽快创造出适合本单位基本建设项目管理的模式，具有重大的历史和现实意义，尤其是如何从以往十年建设一个工程项目到现在一年开工建设多个工程项目的局面中，在用好以往工程管理经验的同时，如何做到创新管理办法及在管理人员不能几何数量增加的同时向管理要效益，这些都是摆在高校基建管理人员面前的实际问题。高校基本建设是以服务教学为目的的工作，所以，高等教育的特殊性和需求决定了高校基建项目除了具有一般基础设施建设项目的特点外，还有其自身的特点：1、服务对象的特殊性由于当前各个高校学科设置的种类都比较多，尤其是一些综合类大学，其学科设置从文科到理科、工科
15、均有涉及，这相应的对教学用房提出了不一样的要求。建筑的工艺要求的差别就相应的大增。理工科专业的实验室由于其用途不同，则通风排污、建筑尺寸等技术参数设置也就不同，而文史、艺术类专业用房的建筑尺寸和采光、设备设置等要求也是各不相同的。考虑到高校基本建设在高等教育高速发展中对每个建筑的配套设施的要求随时可能发生变化，有时候在工程实施期间都会应为使用单位提出新的工艺要求而导致变更签证的发生，从而直接造成工程既定造价和工期的变化。因此，在高校基建管理模式中应设置怎样的管理机制以适应这样的变化值得工程管理人员研究。另外，一些高校建筑本身还有着很强的技术性。这几年，设计人员的思路和经验已经不能满足高校基建管
16、理者和建筑使用方的要求。很多高校的建筑已经不仅仅局限于国内的设计参数，还要在借鉴国际经验，尤其是欧美国家经验的基础上再结合我国实际来设计。有些高校还乐于在新建筑中尝试应用数量众多的高科技设备。那么这不仅仅对设计人员提出了很高的要求，同时对工程管理人员在如何组织建筑设计、设备采买、工程前期管理、施工等方面实现管理技术和经验的创新，以适应以上新技术、新丝路的应用在工程项目上的体现。2、项目工期建设工期要求的特殊性凡是参与过高校基建项目建设单位和个人，从设计、招标管理、监理、施工等各个方面，给大家留下印象很深刻的恐怕就是工期了。因为学校的时间基本是跟着学期的开始和结束来计算的，所以工程建设的工期也是按照学校已经习惯了的学期来计算。另外，高校基本建设的决策很大程度上是跟着招生规模，或者是招生规划人数来确定的，尤其是这几年，各个学校招生规模往往缺少早期的规划，每年实际招生数量往
