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1、ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB37山东省地方标准DB 37/ XXXXXXXXX铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of XX点击此处添加与国际标准一致性程度的标识2017 - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施发布DB37/ XXXXXXXXX目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求14.1
2、成立组织机构14.1.1主要负责人职责14.1.2安全管理部门职责24.1.3组织及参与人员具备的能力24.1.4分厂职责24.1.5专业部门职责24.2实施全员培训24.3编写体系文件25工作程序和内容25.1工作程序25.2准备阶段35.3风险点确定35.3.1风险点划分原则35.3.2风险点排查45.4危险源辨识45.4.1辨识方法55.4.2辨识范围55.4.3辨识注意事项65.5风险评价65.5.1风险评价方法65.5.2风险评价准则75.6风险分级75.6.1风险级别划分75.6.2风险点级别确定75.6.3确定重大风险75.7风险控制措施策划85.7.1控制措施制定原则85.7.
3、2控制措施的选择85.7.3控制措施的确定95.8风险分级管控95.8.1风险分级管控的要求95.8.2编制风险分级管控清单105.8.3风险告知106文件管理107分级管控的效果108持续改进108.1评审108.2更新118.3沟通11附录A（资料性附录）风险分析记录12附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表14附录C（资料性附录）风险评价方法16前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东魏桥铝电有限公司 本标准主要起草人： 崔石磊、朱凯、王立震、彭宏、黄合
4、龙引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和铝冶炼行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省铝冶炼行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省铝冶炼行业企业生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。13铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了铝冶炼行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求
5、、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内铝冶炼行业企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017 安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 4 基本要求4.1
6、 成立组织机构铝冶炼企业应成立以主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作。各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级工作小组，负责本区域的体系建设的实施、监督落实工作。基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。4
7、.1.1 主要负责人职责 应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任； 确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如：人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源； 确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； 确保体系变更时，维持体系完整性； 确保成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； 确保团队或小组其他人员履行其职责； 确保全员参与风险分级管控体系。4.1.2 安全管理部门职责 各分公司安全管理部门是风险点、危险源清单建立、监控及应用的归口管理部门
8、； 负责组织开展本单位范围内风险点、危险源清单建立和维护工作； 监督指导本单位按各职责分工开展风险点、危险源辨识评估工作； 负责本单位范围内的二级及以上风险点的管理工作，并发动各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等对危险源进行全面辨识。4.1.3 组织及参与人员具备的能力风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足且具备相应的管理或专业能力，明确各级人员的能力要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力，其中各级人员应具备的能力为：团队或小组成员：熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握适用的危险源辨识、风险评价及风险管控的相关办法；熟练掌握
9、分管部门或专业的相关知识。参与辨识人员：熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。4.1.4 分厂职责各分厂组织本单位范围内的风险点识别工作，并对分厂范围内风险点及时更新、补充，确保风险点识别全面、具体、最新。风险点评价工作要做到实时更新，进行风险分级后并进行管控的危险源，如果通过设备改造、工艺变化等原因进行了预防，则相应的应对风险分级因素数值进行相应的变化。4.1.5 专业部门职责各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险点、危险源监督管理。4.2 实施全员培训
10、分公司、分厂应将风险分级管控的培训，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位风险点类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并将相关培训内容列为各单位年度、月度培训计划中，并保留培训记录，培训记录包括培训课件、培训人员签名、培训影像资料、人员考核记录等资料。4.3 编写体系文件按DB37/T *-2017第4.3条要求编写体系文件。5 工作程序和内容5.1 工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：a) 准备阶段；b) 风险点确定；c) 危险源辨识；d) 风险评价；e) 风险分级；f) 风险控制措施策划；g) 风险分级管控。5.2 准备阶段为全面识别、系统评价风险点、
11、危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，应包括：a) 企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图；b) 电解铝、氧化铝相关行业生产、安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准以及相应的依据等；c) 涉及粉尘、煤气作业的应考虑周边环境、水源等因素；d) 本企业应设置专门的安全管理机构及专职安全管理人员的配备数量，安全管理人员取得安监部门颁发的安全管理人员证书情况；e) 本企业设备信息清单及设备完好情况；f) 本企业运行的管理制度、操作规程；g) 外来施工单位的总体情况以及相应管理；h) 过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的
12、措施改变情况以及产生新的危险源；i) 编制的应急预案、应急管理机构，配备的应急物资；j) 本企业各层级安全生产责任制；k) 特种作业人员台帐及特种作业证书台帐；l) 职业危害评价与监测资料等。5.3 风险点确定5.3.1 风险点划分原则5.3.1.1 设施、部位、场所、区域对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照生产流程及工序、岗位辐射范围的区域进行划分，但是对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分，最终设备设施和重大危险源及危险性较大的区域场所作为风险点。例如：氧化铝焙烧工序应划分为成品过滤、煤气管道、焙烧炉
13、、风机系统、皮带输送、成品包装六大风险点，由于成品过滤较为复查，宜细分为平盘过滤机、皮带转运机、泵类三类风险点。5.3.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，重点突出风险性较大、技术含量高、操作难度大、可能导致的后果较为严重的作业活动作为风险点。例如：电解铝行业电解槽的启停、赛尔开关操作、漏槽抢修作业、槽上部吊装作业等风险性较大作业活动应作为一个风险点进行管控。5.3.1.3 企业应对本单位排查的风险点，形成包括区域、场所、设备设施类、作业活动类的风险点清单，并明确风险点对应的工序，建立公司主要风险点清单，作为进行下一步危险
14、源辨识的依据。5.3.2 风险点排查5.3.2.1 风险点排查的内容电解铝、氧化铝企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，风险点内容应包含铝冶炼行业内主要的设备设施、区域、场所以及风险性较大的操作及作业活动，对于一般、日常操作等风险性较小的，不列入风险点的排查范围，但应列入风险排查内容。5.3.2.2 风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。相关行业风险点排查方法可参照以下划分细则：a) 氧化
15、铝行业根据氧化铝生产流程长，工艺较为复杂的特点，为保证风险点识别的全面性和准确性，建议根据具体生产工序、生产流程、岗位设置情况、设备特点来划分风险辨识单元，具体划分步骤为：1) 以生产工序划分，将氧化铝行业划分为原料、溶出、沉降、分解、焙烧、蒸发六大工序。2) 按照工序划分完成之后，将各工序按照生产流程进行继续细分。如：原料工序可以分为上矿流程、研磨流程、料浆输送流程、石灰乳制备流程；低压溶出工序可以分为料浆输送、管道化流程、保温稀释流程等。3) 各生产流程中应根据岗位管辖范围及设备情况，综合考虑设备状态造成的风险，将各生产工序中重要设备列入重点管控的风险类别之中。如：原料工序研磨流程中，由于球磨机是氧化铝重
