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1、广东重工建设监理有限公司QHSEM内审检查表编 号：2011年第 1 次审核 审核日期：2011 年 月 日 第 页受审核部门： 所（部） 内审组长： 内审员： 所（部）长： 审核地点：序号手册章节号审核要点审核记录评价1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和资料控制EMS4.4.5文件控制1、本部门的文件是如何控制的，查文件收文、发文记录，发文审批流程； 2、外来文件（包括质量安全监督站、客户和专项管理部门文件）管理；3、查收发文登记表，抽查5-6份对文件的阅读及处理记录；4、查本所(部)的文件。2QMS4.2.4记录控制OHSAS4.5.3记录和记录管理EMS4.5.4 记录控
2、制1、查部门记录清单，查所(部)记录管理人员、保存地点和保存方式；2、保存的记录能否达到不受损、不霉变、不丢失的要求； 3、逾期或失去保存价值文件的销毁记录。3QMS5.4.1 质量目标OHSAS4.3.3目标EMS4.3.3目标和指标1、公司三体系目标在本所(部)的分解，查在本所(部)目标的宣贯；2、抽查1-3人询问，对公司目标、指标的了解程度； 3、本所(部)完成情况与分解目标值比对的结果。4OHSAS /EMS4.3.2法规和其他要求本所(部)在用的国家法律法规、行业标准规范、地方标准和企业标准清单和标准文本。序号手册章节号审核要点审核记录评价5QMS5.5.1职责和权限OHSAS4.4
3、.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职责1、本所(部)组织架构和岗位职责；2、本所(部)岗位资格要求；3、对所辖项目部及人员的资格和岗位要求。6QMS5.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通OHSAS4.4.3协商与沟通EMS4.4.3信息交流1、通过哪些方式进行内部沟通，对沟通中出现的问题是如何解决的； 2、对质量、环境和安全方面的问题与政府行政管理部门的沟通如何进行，查与外部的沟通记录；3、与建设方、施工方、质量安全监督站和项目部的沟通及记录。7QMS6.2 人力资源OHSAS4.4.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职责1、对所辖项目部和监理人员进行考核评价及结果；2、所(部)与所辖
4、项目部工作接口是否清晰；3、所辖项目部的人员清单。8QMS6.2.2 能力、意识和培训OHSAS /EMS4.4.2培训、意识和能力1、本所(部)对公司提出的培训需求，对所辖项目部进行的培训及培训记录；2、参与公司组织的培训及纪录；3、本所(部)进行的安全教育和对所辖项目部进行的安全教育记录； 4、对项目部进行监理活动的交底要求。9QMS6.3 基础设施OHSAS4.4.1结构和职责EMS4.4.1组织结构和职责1、为保证监理服务的运作，本所(部)对所辖项目部提供了哪些办公设施和设备，查固定资产台账或清单及卡片；2、为使这些设施保持正常运行，对项目部提出维护的要求；3、本所(部)维护计划和记录
5、。 序号手册章节号审核要点审核记录评价10QMS6.4 工作环境1、本所(部)工作环境能否满足监理活动需求，并得到管理；2、是否对所辖项目部的保卫、安全帽、安全带、劳动保护用品的管理提出要求。11QMS7.1产品实现的策划OHSAS4.4实施和运行EMS4.4实施与运行1、是否对所辖项目部编制的监理规划、监理细则等策划文件提出要求；2、是否对所辖项目部进行施工组织设计方案和专项施工方案审批提出要求；3、是否对项目部的环境因素和危险源控制的策划文件提出要求和监督检查。12QMS7.5.1生产和服务的提供OHSAS/EMS4.4.6运行控制1、是否对所辖项目部安全和技术交底提出要求；2、是否对所辖
6、项目部开工文件的审核程序及内容提出要求；3、是否对图纸会审过程提出要求；4、对所辖项目部进行施工设施、设备机具的进场、材料进场、仪器仪表检测报告、施工进度报表，半成品、砂浆、焊接、监理日志、关键工序的旁站监理、施工特殊工种人员、消防器材等管理记录的检查提出要求。13QMS7.5.3 标识和可追溯性OHSAS/EMS4.4.6运行控制1、是否对所辖项目部作业标识、区域标识提出要求；2、是否对所辖项目部现场的环境因素和危险源控制管理提出要求；3、对所辖项目部如何进行监督和检查。14QMS7.5.4 顾客财产是否对所辖项目部涉及的客户财产的管理提出要求。15QMS7.5.5 产品防护OHSAS/EM
7、S4.4.6运行控制监理服务过程文件或报表发出时，如何防护，外包装是否加密和防雨防潮。序号手册章节号审核要点审核记录评价16QMS7.6 监视和测量设备的控制 OHSAS4.5.1绩效测量和监视EMS4.5.1监测和测量1、是否对所辖项目部所使用的监视和测量设备的管理提出要求；2、本所(部)管理的监视和测量设备是否按国家规定进行了检测，查检测记录和有效期；3、是否为使这些设备保持正常运行对所辖项目部的检查和维护提出要求；4、当发现监视和测量设备出现问题时，采取的处理措施。17QMS8.2.3过程的检查与监督OHSAS4.5.1绩效测量和监视EMS4.5.1监测和测量1、是否对所辖项目部在施工阶
8、段过程检验批、分项、分部验收提出要求；2、对所辖项目部发出的监理通知书是如何进行监督和检查的；3、对所辖项目部工地例会，会议纪要落实情况的检查；4、在内审、外审、管理评审和公司检查发现的问题，所采取的纠正措施整改情况；5、对所辖项目部质量安全文明生产管理的控制，查巡检记录。18QMS8.2.4产品的监测和测量OHSAS4.5.1绩效测量和监视EMS4.5.1监测和测量1、查所辖项目部验收资料的审批记录；2、是否对所辖项目部专项验收和竣工验收提出要求；3、是否对所辖项目部交付档案馆资料、公司要求归档的资料和监理总结提出要求； 4、项目交付后，经确认是由于监理过程形成的不合格，如何采取处理措施。序
9、号手册章节号审核要点审核记录评价19OHSAS/EMS4.4.7应急准备和响应1、是否对所辖项目部识别潜在的事件或紧急情况、建立应急预案提出要求；2、组织评审所辖项目部的应急准备和响应的计划和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制 OHSAS4.4.7/4.5.2事故、事件、不合格、纠正和预防措施EMS4.4.7/4.5.3不合格、纠正和预防措施1、检查所辖项目部因各类检查发现的不合格项，是否按要求去整改，整改是否符合规范要求；2、是否对所辖项目部识别监理服务过程中的不合格类别、等级提出要求，查本所(部)对不合格的整改记录；3、发生事故后，所采取的措施和处理的报告，查发生事故的区域和处理的
10、时限是否符合有关要求。21QMS8.4数据分析OHSAS4.5.1绩效测量和监视EMS4.5.1监测和测量1、参加公司的分析会议，落实会议要求；2、本所(部)组织召开的分析例会，查会议签到、记录、纪要及整改问题的落实情况；3、查近期的安全周报、质量月报；4、对公司和客户及质量安全监督站提出问题进行的整改和反馈。22QMS8.5改进OHSAS4.2职业健康方针EMS4.2环境方针1、根据方针要求和持续改进的程序，确定本所（部）内部运行是否符合策划要求；2、通过对方针的适应性评价和目标的量化分析来实施改进。23QMS8.5.2纠正措施8.5.3预防措施1、针对体系运行和本所(部)的现状，采取了那些纠正和预防措施；2、验证措施的实施效果。 序号手册章节号审核要点审核记录评价结论分符合和不符合两种，如无不符合视情况可不填写审核记录，直接填写审核结论；有不符合要填写不符合的审核记录 7
