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1、DDB-QC-HG-322 丹东银行规章制度管理办法（试行） 版次：0/A1 目的为规范我行规章制度的管理工作，建立和完善规章制度管理体系，实现对规章制度的长效管理，根据中华人民共和国商业银行法、企业内部控制基本规范、商业银行内部控制指引等有关法律和规定，制定本制度。2 范围本办法适用于规章制度的立项、起草、审核、发布、备案、修订、废止。3 术语与定义本办法所称的规章制度是指由我行各部门依照国家和行业有关规定，结合我行的战略规划、组织架构和职能分工起草的、以我行名义颁布的、关于我行经营和管理等行为的规范性文件，党群的阶段性工作制度或细则不含在内。4 职责与权限4.1 总行合规管理部是我行制度建
2、设归口管理部门，主要负责我行规章制度管理办法的制订与完善，建立健全制度体系框架、拟订我行年度规章制度建设计划，组织规章制度草案的合规性审核，开展制度管理调研，定期对制度执行情况进行汇总评估并提出改进建议。4.2 总行审计部是规章制度贯彻执行的督查部门，通过审计工作及时发现我行制度制定和执行方面存在的问题，促进我行制度体系的健全有效。4.3 总行各职能部门负责各自职责范围内的规章制度的制定和修改工作及发布，按要求上报年度制度建设计划，及时做好制度执行过程中的解释与指导，注重培训，确保业务管理制度健全规范，流程清晰顺畅，员工明确要求，并汇同制度管理部门和执行督查部门做好规章制度的执行督查与评估工作
3、。4.4 各分支行、总行营业部（以下称各分支机构）应切实做好制度的贯彻落实工作，及时将规章制度传达给本行员工，并将制度执行意见或制度建设建议反馈给制度制订与管理部门，配合做好制度建设与管理工作。同时，应结合本行实际，建立内部制度管理体系，定期对内部制度进行梳理，在此基础上，提出制度建设计划，制定相关操作规章或细则。5 政策 规章制度的制定应当遵循合法、合规、与业务发展相适应的原则。6 流程图7 风险控制要点无8 内容与要求8.1 制度建设计划的制订8.1.1 制度建设计划指新制定或修订制度的计划。一般按年实施，必要时可以更长，但不得超过3年。8.1.2 各职能部门根据我行实际，结合职责管理范围
4、和已有制度执行情况，每年年底前将下一年度的规章制度建设计划（建议）交规章制度管理部门。各分支机构也应根据实际，明确本机构制度建设计划，并交总行制度管理部门备案。8.1.3 制度管理部门根据各部门提出的制度建设计划（建议），结合制度执行与管理实际需要，拟订出全行年度制度建设计划，提交行领导审核后实施。8.1.4 制度建设计划（附录11.1）包括以下内容：a)制度名称；b)起草制度的承办部门、协办部门及征求意见单位；c)制定规章制度的目的、依据；d)规章制度的主要内容；e)规章制度制定或修改的进度安排。8.2 制度的起草8.2.1 规章制度草案由其内容所涉及的职能部门负责起草。对制度内容涉及几个部
5、门管理职能的，由业务归口管理部门牵头组织有关部门共同拟定。8.2.2 为确保规章制度协调顺畅、规范可行，起草部门应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策及我行现状，并应对其所拟定规章制度草案的可行性和执行效果有一定的预测。8.2.3 规章制度草案应包括以下主要内容：a)规章制度制定目的；b)规章制度的适用范围；c)规章制度的术语与定义；d)各相关部门应履行的职责；e)规章制度的政策；f)规章制度的流程图；g)规章制度的风险控制要点；h)规章制度的内容与要求；i)规章制度的检查与监督；j)规章制度的支持性文件；k)规章制度的支持性记录；l)规章制度的附录。8.2.4 规章制度应符合
6、标准化体系文件编写的技术要求，内容合法，结构严谨，文字简明，标点符号正确。8.2.5 规章制度中职责划分应该明确，尽可能减少职能交叉。为便于操作，新订或修订规章制度时应尽可能附操作流程图，操作流程应清晰易懂。8.2.6 规章制度在起草过程中，应当广泛听取有关领导和部门的意见，对涉及职工利益的应当听取职工代表的意见。意见不一致时，要进行协商完善。制度草案意见征询，一般由制度起草部门负责落实。8.3 制度的审核与发布8.3.1 规章制度在意见征询完善后，应送合规管理部进行合规性审核，必要时由合规管理部组织相关专业人员论证，对于涉及法律条款的部分提请我行法律顾问进行审核，对内容有争议的应退回原起草部
7、门进一步修改完善。如起草新业务的相关制度，制度起草部门应在送合规管理部进行合规性审核前，对制度进行可行性评估，评估涵盖的主要内容包括：a)是否征求相关部门、单位和管理服务对象的意见；b)是否与现行的规章制度协调、衔接；有无冲突、重复；c)规章制度草案的结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求；d)是否切合我行实际和体现权责利对等原则；e)逻辑是否严密，流程是否顺畅，是否具备可操作性；f)制度执行过程中是否有对制度不断完善的相应措施；g)其他要审核事项。8.3.2 规章制度经合规管理部合规性审核同意后，上报行长办公会审批，经审批后由制度起草部门修订发布，同时报合规管理部报备。8.3.3 为提高制
8、度的严肃性，规章制度一律以正式文件形式发布，依据丹东银行公文发文规范办理。8.3.4 经签发的规章制度，下发日起为生效时间。8.3.5 经签发的规章制度，由综合办公室在我行内部网页上公布，总行各部室、各分支机构应及时将新下发制度纳入归属部室或机构的文件库中。8.4 制度的执行督查与评估8.4.1 各分支机构对本机构制度执行情况负责。业务部门根据业务管理范围对相关制度的执行情况进行监督，及时跟踪、收集规章制度执行的信息为修订制度提供依据。对制度执行中发现的问题及时提出改进意见。8.4.2 总行审计部定期或不定期组织对各项制度执行情况进行抽查，并对抽查结果及时进行反馈。检查结果与考核挂钩。8.4.
9、3 制度管理部门应根据需要，结合规章制度建设计划和制度督查执行情况，在全面征询有关部门意见的基础上，对规章制度特别是新建或修订制度的有效性、可行性进行评估，为总行制度体系的进一步完善提供依据。8.5 制度的修订与废止8.5.1 规章制度修订一般由规章制度的制定部门根据制度执行实际提出。规章制度应随着国家政策、法律法规、经营环境的变化和全行业务发展的需要适时进行调整和修订。对制度执行歧义较大或与总行新的管理体制或运营实际不符的，制度管理部门可以提请规章制度的制定部门进行修改。8.5.2 凡涉及责任部门、操作程序、执行要求等内容变化，该制度必须重新修订发布。制度修订按照我行规章制度管理办法要求执行
10、，并由各相关业务部门负责落实。8.5.3 现行规章制度被新的规章制度所取代时，应在新下发的制度中注明予以废止。现行规章制度不需继续执行时，一般由制度制定部门负责起草废止通知并通过流程发布。8.6 制度的梳理合规管理部每年对规章制度进行一次合规性审核，每三年对全行制度进行一次全面梳理，重新分类汇编下发。8.6 其他事项各分支机构制订的业务实施细则等应报总行业务主管部门审核，依据审核意见完善后下发，并及时向总行业务主管部门及合规管理部报备。9 检查与监督9.1 合规管理部负责对本文件的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行文件控制程序。9.2 合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查。10 支持性文件10.1 外部合规文件10.1.1 中华人民共和国商业银行法10.1.2 商业银行合规风险管理指引10.1.3 商业银行内部控制指引10.2 内部合规文件10.2.1 文件控制程序11 支持性记录11.1 制度建设计划 DDB-QC-HG-322-0112 附录无711.1 DDB-QC-HG-322-01制度建设计划填报部门：填报时间：序号制度名称制定或修改承办部门协办部门征求意见单位制定或修改目的、依据制定或修改主要内容制定或修改进度安排填报人：部门负责人：
