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1、独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：王头 签字日期： 2 0l2 年岁月8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。
2、( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：回不保密， 口保密期限至年月止) 。 以1 学位论文作者签名：王袅 导师签名： 气d 彳- 7 ： 签字日期：2 “ Z 年广月日签字日期：0 。胜年r 月瞎日 一 I 篁皇曼曼曼皇曼舅曼舅舅鼍皇寰量蔓皇曼曼曼曼曼舅曼曼曼曼皇曼圣鼍蔓曼蔓舅舅曼曼罡曼一：l I I l l l 1 1 11 111I I II I1 111I1 1 I fIr l1 1I I I J I II I II II Il 皇童曼曼曼皇皇曼曼量舅曼曼皇舅曼皇寰曼曼曼曼曼曼曼璺皇量曼曼曼皇鼍皇曼量曼鼍邕曼皇蔓舅舅曼量舅曼曼曼鼍曼曼鼍 目录 l Y 2 0 8 715 8 摘
3、要l A B S T R A C T I I I 第1 章绪论1 1 1 研究背景及问题的提出1 1 2 研究意义2 1 3 研究思路与基本内容2 1 4 可能的创新之处4 第2 章文献综述5 2 1 联盟控制、信任与风险5 2 2 联盟风险的内涵与维度5 2 3 联盟控制的内涵与维度6 2 4 联盟信任的内涵与维度7 2 5 联盟控制与信任以及联盟风险关系述评8 第3 章控制、信任与研发联盟绩效风险的关联性研究1 3 3 1 引+ 占1 3 3 2 相关理论与研究假设1 3 3 3 实证研究及其结果分析一1 7 3 4 研究结论与管理启示。2 1 第4 章控制、信任与研发联盟关系风险的关联性
4、研究2 3 4 1 引+ 言2 3 4 2 相关理论与研究假设一2 3 4 3 实证研究及其结果分析一2 6 4 4 研究结论与管理启示。2 9 第5 章研究结论与管理启示3 1 5 1 研究结论与管理启示。3 1 5 2 我幽汽车行业实施研发联盟的政策建议3 2 5 3 研究限制与后续研究建议。3 5 参考文献3 7 附j 录4 5 致谢4 7 在校期间所发表的文章4 9 在校期M 参加的科研课题5 1 两南大学硕士学位沦文 摘要 研发联盟控制、信任与风险的关联性研究 企业管理专业硕士研究生王乐 指导教师白硕教授、黄俊副教授 摘要 自上世纪八十年代以来，随着世界经济一体化进程的加速以及科学技
5、术的飞 速发展，企业问战略联盟逐渐取代传统的商业运行模式，成为企业参与全球化竞 争的重要手段。战略联盟作为一种新型的企业间合作模式，极大地缩短了产品的 生命周期j 研发周期，更好地满足了客户对于个性化定制的需求，使得仑j 眦| j 标 从传统的资源和地理位置逐渐向企业的整体发展和核心竞争力的提高转变。非但 如此，尤其在高新技术领域，企业通过研发战略联盟这一种新型的合作范式，极 大地降低了开拓新领域和开发新技术的不确定性，提升了抵御风险的综合能力。 在全球范围内，已有越来越多的具有重要影响力的联盟出现，使得企业对外部资 源获取的能力及其核心竞争力获得了显著提升。然而，战略联盟作为一种新型的 现代
6、组织形式，其发展仅有数十年，尽管有不少企业通过联合双方优势实现各自 的企业日标，创造了双赢的局面，但也有相当比例的联盟长期处于低效状态，随 着时间推移，联盟内外部风险愈演愈烈，导致联盟最终走向解体。有相关研究显 示，大部分的联盟失败主要源于联盟的二l l q E 当管理。对联盟风险缺乏足够感知导 致联盟的不确定性增加，使得联盟企业付出了巨大代价。所以，对联盟风险的研 究直接影响联盟稳定性，这不仅关系到联盟企业各自的利益，也影响到联盟最终 成败，这就为研究战略联盟提出了迫切需要。根据学术界对联盟领域的研究，战 略联盟的风险被两个独立因素所决定，即联盟控制和联盟信任。然而，联盟控制、 信任和风险之
7、问的内在关联和作用机理在学术领域一直未有决定性定论。就此， 本文革于前人的棚关研究成果，从企业资源理论，交易成本理论等视角，从战略 联盟摔制、信任和风险的摹本概念入手，对其内容进行全面阐述，并干J J , q J 从中国 汽车行业纵向研发联盟搜集的数据，构建相关理论模型，对研发联盟控制，信任 和J x L 险的内在关联机制做进一步研究，试图在一定程度上丰富该领域的理论内容， 西南人学硕士俯论文 为今后的相关研究提供借鉴。 本文研究结构由第一章绪论、第二章文献综述和第三、四章研究主体、第五 章具体对策建议以及第六章结论构成。第一章主要介绍了研究背景，引出研究问 题。世界经济一体化和科学技术的飞速
8、发展使得不少企业间结成战略联盟成为可 能。战略联盟在众多行j I k ，作为一种全新的竞争合作形式，如雨后春笋，不断涌 现，极大地促进了公司f n J 合作的发展。然而，相关研究表明，联盟失败率一直居 高不下，尤其是研发联盟情况更不乐观，所以，本文研究研发联盟不但具有理论 意义，也具有实践意义。第二章对国内外战略联盟领域的研究现状做出述评。纵 览文献，已有大量对战略联盟的控制、信任与风险及其相互关系的研究，联盟及 其相关研究一直为国内外理论界与实业界的研究热点。这些理论分别从不同视角， 不同研究层面对战略联盟的控制、信任和风险进行阐述。第三章从企业资源理论 与交易成本理论出发，基于中国汽车行业
9、纵向研发联盟的实证数据，实证研究了 非正式控制( 包括信息交流、组织公正及相互依赖) 与正式控制( 包括契约控制 和冲突控制) 对于联盟绩效风险的影响，得出相关结论，提出管理启示。第阴章 同样基于中国汽车行业纵向研发联盟的实证数据，实证研究了正式控制和非币式 控制以及信任对于影I ：发联盟关系J x L 险的影响，得m 相关结论，提出管理启示。第 五章基于研究主体部分所得出的结论，对我国汽车行业研发联盟的相关问题提出 了具体对策和建议。第六章为全文的整体性总结，并提出本文的研究限制与未来 相关研究的具体建议。论文的主要证实了信息交流和组织公正对研发联盟绩效风 险和关系风险具有显著负向影响：相互
10、依赖对联盟关系风险有显著负向影响；契 约控制和冲突控制对研发联盟绩效风险和关系风险具有显著负向影响：除相互依 赖外，研发联盟非正式控制和j F 式控制对信任均有显著讵向影响以及研发联盟信 任对控制盒风险的关系所具有的一系列中介效应。 关键字：战略联盟控制信任风险 r S t u d y o ft h eI n t e r c o n n e c t i o nB e t w e e nT r u s t ， C o n t r o la n dR i s ki nR & D A l l i a n c e E n t e r p r i s eM a n a g e m e n t M a s
11、 t e rC a n d i d a t e ：W a n gL e S u p e r v i s o r s ：B a iS h u oa n dH u a n g J u n A bs t r a c t W i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h ep r o c e s so fw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n a n dr a p i dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ys i n c e 19 8 0 s ，s t r a t e
12、 g i ca l l i a n c eh a s b e e ng r a d u a l l yr e p l a c i n gt h et r a d i t i o n a lw a y o fb u s i n e s s ，b e c o m i n gan e w m e a R So fc o m p e t i n gi nt o d a y sn e ww o r l d A san e ww a yo fc o o p e 7 a t l o n ， s t r a t e g i c a l l i a n c eg r e a t l ys h o r t e n
13、 s t h el i f e c y c l e a n dR & Dc y c l eo f p r o d u c t s ， b e t t e rm e e t s t h en e e d so fc u s t o m i z a t i o n a n dm a k e s o r g a n i z a t i o n a lg o a l ss h if t i n gf r o mt r a d i t i o n a l r e s o u r c e sa n dl o c a t i o nt o t h ec o m p r e h e n s i v ed e v e l o p m e n to ft h eo r g a n i z a t i o na n di m p r o v e m e n to l i t sc o r ec o m p e t i t i v e n e s s W h a t sm o r e ，i nh i g h - t e c hf i e l d s ，v i a s u c ha g r o u n d b r e a k i n
