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1、2014年 证券从业 证券投资分析 模考押题班 主讲老师：刘铁,16.当前技术进步的行业特征是（ ）。 A技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁 B研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺 C信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业 D以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一,二、多项选择题,【答案】 ABCD 【解析】本题考查当前技术进步的行业特征。ABCD选项都正确。,二、多项选择题,17.产业布局政策一般遵循的原则有（ ）。 A经济性原则 B 平衡性原则 C 稳定性原则 D合理性原则 【答案】 ABD 【
2、解析】本题考查产业布局政策遵循的原则。产业布局政策遵循的原则：经济性原则、 合理性原则、协调性原则、平衡性原则。,二、多项选择题,18.下列选项中，运用归纳法进行行业分析的步骤是（ ）。 A收集相关资料 B根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式 C对假设和实际观察结果进行比较 D运用归纳法考察数量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果,二、多项选择题,【答案】 ABD 【解析】本题考查运用归纳法进行行业分析的三步骤。C选项属于运用演绎法的第三步。,二、多项选择题,19.在进行行业分析时，通过（ ），行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。
3、A行业增长比较分析 B行业结构分析 C行业增长预测分析 D行业规模分析,二、多项选择题,【答案】 AC 【解析】在进行行业分析时，通过行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。,二、多项选择题,20.关于指数平滑法，下列说法正确的是（ ）。 A应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数的取值。一般情况下，时间数列越平稳，取值越小 B只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据 C它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差 D指数平滑法是由移动平均法演变而来的,二、多项选择题
4、,【答案】 ABD 【解析】指数平滑法只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据，所以C选项是错误的。,二、多项选择题,21.下列各项中，影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。 A股份分割 B公司盈利水平 C增资或减资 D公司资产重组 【答案】 ABCD。 【解析】 影响股票投资价值的内部因素包括公司净资产，公司盈利水平，公司股利政策，股份分割，增资、减资，公司资产重组。,二、多项选择题,22.当股价趋势开始调头向上时，用来确定压力位的黄金分割数字有（ ）。 A1.618 B0.191 C1.382 D0.809 【答案】 AC 【解析】 当股价趋势开始调头向上时，确定
5、压力位的黄金分割数字为1.382、1.618和2.000的可能性最大。,二、多项选择题,23.下列对腾落指数ADL的应用过程中的说法，正确的有（ ）。 AADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小 B经验表明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好 CADL不但适用于对大势未来走势变动的参考，而且也为选择个股提供了有益的帮助 DADL连续上涨了很长时间（3天或更多）而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号,二、多项选择题,【答案】 ACD。 【解析】 ADL是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象，通过简单算数加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况，形成升跌曲线，并与
6、综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。,二、多项选择题,24.我国的外汇储备中，（ ）所占比重较低。 A外币储备 B黄金储备 C特别提款权 D在IMF的储备头寸 【答案】 CD。 【解析】 尽管我国的外汇储备是所有国家中最多的，但是外汇储备中特别提款权和在IMF的储备头寸比较少，这也从一个侧面反映了我国外汇储备的结构不够合理。,二、多项选择题,25.时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（ ）。 A趋势外推法 B移动平均法 C因子分析法 D指数平滑法 【答案】 ABD。 【解析】 时
7、间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有趋势外推法、移动平均法与指数平滑法等。,二、多项选择题,26.上市公司资产重组可能导致（ ）。 A公司的分立 B所有权转移 C市场的分立 D控制权转移 【答案】 ABD 。 【解析】 在具体的重组实践中，基于不同的重组目的，不同类型的上市公司有不同的重组方式，可能导致公司的分立、所有权或控制权的转移。,二、多项选择题,27.关于PSY指标的应用法则，说法正确的是（ ）。 APSY的取值范围是0100，以50为中心，50以上为空方市场，50以下为多方市场 BPSY的取值在2575之间，说明多空双方基本处于平稳
8、状态 CPSY取值过高或过低，是采取行动的信号 DPSY的取值首次进行采取行动的区域时，还需要进一步的确认,二、多项选择题,【答案】 BCD 。 【解析】 PSY的取值范围是0100，以50为中心，50以上为多方市场，50以下为空方市场。,二、多项选择题,28.财政收入中的专项收入包括（ ）。 A征收城市水资源费收入 B教育费附加收入 C征收排污费收入 D土地增值税收入 【答案】 ABC 。 【解析】 财政收入中的专项收入包括征收排污费收入、征收城市水资源费收入、教育费附加收入等。土地增值税属于个项税收。,二、多项选择题,29.深圳证券交易所将上市公司分为（ ）类。 A工业 B商业 C地产业、
9、公用事业 D金融业和综合 【答案】 ABCD 。 【解析】 深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。,二、多项选择题,30.现金流量表主要分为哪几部分?（ ） A经营活动产生的现金流量 B投资活动产生的现金流量 C筹资活动产生的现金流量 D营业外收支产生的现金流量 【答案】 ABC 。 【解析】 现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分为三部分，即经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量。,二、多项选择题,31.道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势，它们是（ ）。 A主要趋势 B次要趋势 C上涨趋势 D短暂趋势 【答案】 ABD 。 【解析】 道
10、氏理论将市场的波动趋势分为3类，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。也就是我们日常所说的长期趋势、中期趋势和短期趋势。,二、多项选择题,32.央行的公开市场业务对证券价格的影响是（ ）。 A买入有价证券，货币供应增加，股价上涨 B买人有价证券，货币供应减少，股价下跌 C卖出有价证券，货币供应减少，股价下跌 D卖出有价证券，货币供应增加，股价上涨 【答案】 AC 。 【解析】 央行在公开市场上买入有价证券，货币供应量增加，推动利率下调，资金成本降低，从而投资热情高涨，生产扩张，利润增加，推动股价上涨;反之，股价下跌。,二、多项选择题,33.宏观经济分析的基本方法包括（ ）。 A总量分析法 B形态分析
11、法 C财务分析法 D结构分析法 【答案】 AD 。 【解析】 B选项中的形态分析法是技术分析的方法;C选项中的财务分析法是公司分析的方法。A选和D选项才是宏观经济分析的基本方法。,二、多项选择题,34.构成产业的特点有（ ）。 A规模性 B职业化 C社会功能性 D群体性 【答案】 ABC。 【解析】 构成产业的三个特点是：规模性;职业化;社会功能性。,二、多项选择题,35.宏观经济分析的意义是（ ）。 A把握证券市场的总体变动趋势 B判断整个证券市场的投资价值 C掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离
12、的原因 【答案】 ABCD 【解析】 四个选项全部是宏观经济分析的意义。,二、多项选择题,36.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括（ ）。 A计算机及相关设备制造业 B稀有金属矿藏的开采 C某些资本、技术高度密集型行业 D煤气公司等公用事业,二、多项选择题,【答案】 BCD 。 【解析】 在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。计算机及其相关设备制造业属于寡头垄断型市场。,二、多项选择题,37.下列属于影响债券投资价
13、值的内部因素的是（ ）。 A债券的期限 B债券的票面利率 C债券的提前赎回条款 D债券的税收待遇 【答案】 ABCD 。 【解析】 影响债券投资价值的内部因素包括六方面：债券的期限;债券的票面利率;债券的提前赎回条款;债券的税收待遇;债券的流动性;债券的信用级别。,二、多项选择题,38.国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（ ）。 A诚实、正直、公平 B以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C坚持独立性和客观性 D努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,二、多项选择题,【答案】 ABD 。 【解析】 国际伦
14、理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了三大基本要求：诚实、正直、公平。以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等。努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则。,二、多项选择题,39.一般来说，（ ）是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。 A无差异曲线由左至右向上弯曲 B无差异曲线位置越高，投资者的满意程度越高 C无差异曲线是一条水平的直线 D同一投资者的无差异曲线之间互不相交,二、多项选择题,【答案】 ABD
15、。 【解析】 根据马柯威茨均值方法模型，投资者的偏好为追求收益又厌恶风险，这类投资者的无差异曲线的特点为：无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线;每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线;同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同;不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同;无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高;无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。,二、多项选择题,40.下列业务中，属于融资融券业务的有（ ）。 A银行对券商提供证券质押贷款 B投资者向券商借人某种证券 C投资者之间相互融资 D券商之间相互拆借资金,二、多项选择题,【答案】 AB 。 【解析】 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。市场通常说的“融资融券”一般指券商为投资者提供的融资和融券交易。,二、多项选择题,4-1,
