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1、 Epctiw证券投资学习题及答案 生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -无名 证券投资学习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们
2、往往把能够带来报酬的支出行为称为_。A 支出B 储蓄C 投资D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为_。A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B 3、直接投融资的中介机构是_。 A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_促进经济增长等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资
3、C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD 3、间接投资的优点有_。 A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD 第一章 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国证券法规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答
4、案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票 的股东具有实际意义。答案：是 12、在纽约上市
5、的我国外资股称为N股。答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案：是 17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。答案：非 18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案：是 19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不 与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案：是 x
6、x年B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响D 交易费用相对较高 答案：C 22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。 A 积极成长型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A 23、以下不属于债券基金的是_。 A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 指数基金答案：D 24、负责运用和管理基金资产的是_。 A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：B 25、证券中介机构可分为_。 A 证券经营机构和证券咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构 C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确 答案：C 26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，
7、而不是代理关系，且承销商承担全部发行风险 的证券承销方式是_。A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销答案：A 27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_。 A 登记制度B 特许制度C 注册制度D 以上均不正确答案：B 28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_。 A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确答案：C 29、以下属于证券经营机构传统业务的是_。 A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金答案：A 30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是 _。
8、A 信用评级机构B 证券登记结算公司 C 证券信息公司D 按揭证券公司答案：B 三、多项选择题 1、证券投资主体包括_。 A 个人B 政府C 企事业D 金融机构 答案：ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有：_。 A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性 答案：ABCD 3、机构投资者的特点主要有：_。 A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有：_。 A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金 答案：ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在_。 A 平衡价
9、格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为_。 A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案：BCD 7、股票的特征表现在_。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为_。 A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股 答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：_。 A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产分配权D 优先认股权 答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是_。 A 股息优先原则B
10、 纳税优先原则C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则E 同股同利原则 答案：BCDE 11、优先股票的特征有_。 A 领取固定股息B 按面额清偿 C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为_。 A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案：ABCD 13、债券的特点是：_。 A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性答案：ABCD 14、市政债券主要种类有_。 A 一般契约债券B 有限契约债券C 收益担保债券D 住宅公债答案：ABCD 15、按计息方式不同，债券可分为_等。 A 单利债券B 复利债券C 定息债券D浮动利率债券答案
11、：ABCD 16、债券按偿还期限可分为_。 A短期债券B 中期债券C 长期债券D零息债券答案：ABC 17、债券按市场所在地可分为_。 A国内债券B 外国债券C 欧洲债券D 注册债券答案：ABC 18、证券投资基金在证券市场上是_。 A 投资客体B 投资主体C 投资中介D 投资工具答案：ABCD 19、证券投资基金的特征有_。 A 专家运作管理B 具有组合投资分散风险的优势C 是一种间接的证券投资方式D 费用低、流动性强答案：ABCD 20、证券投资基金按组织形式可分为_。 A 公司型投资基金B 契约型投资基金 C 封闭型投资基金D 开放型投资基金 答案：AB 21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有_优点。 A 随时可按净值兑现B 流动性强C 投资风险小D 安全便利答案：ABCD 22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为_。 A 积极成长型B 成长型C 平衡型D 收入型答案：ABCD 23、以下属于股票基金的是_。 A 优先股票基金B 普通股票基金C 指数基金D 认股权证基金答案：AB 24、参与证券投资基金运作的有_。 A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：ABCD 25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_。 A
