集团财务管理与某ERP应用-证券项目实施案例分析

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1、Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 1 集团财务管理与某 ERP 应用 集团财务管理与某 ERP 应用 xx 证券项目实施案例分析 xx 证券项目实施案例分析 前言 前言 21 世纪人类最成功的革命是信息技术的革命，信息技术的出现为企业的扁平式 管理和 量化管理提供了工具和依据。 金融证券行业作为信息技术应用的先锋， 对企业的多站点管理、 时效管理、多纬度立体分布应用提出了更多、更快、更强的要求。 中国 xx 组建后，摆在公司财务管理面前紧迫

2、而艰巨的任务是在最短的时间内完成五家 证券的财会制度统一，并使财务信息走上同一平台。这不仅是财务管理的需要，更是公司经 营决策的需要。 2000 年 10 月，经过为期半年的企业管理软件选型，xx 证券公司在详细考察了众多国 内外知名的 ERP 公司与产品后，慎重选择了&某 ERP 产品，同时选择了&公司作为其信息化 建设的合作伙伴。&公司作为国内最大的 ERP 软件方案供应商，通过系统、规范的实施方法 “金手指六步法” ，为 xx 证券公司提供了完善的集团财务管理应用解决方案。 1 项目需求及实施方案项目需求及实施方案 1.1 项目需求项目需求 xx 证券公司根据其自身所处证券行业的特点，提

3、出了以下具体要求： ? 财务管理实现集中化管理方式， 全国各分支机构通过 DDN 专线与总部进行连接， 数据集 中存 ? 放在总部； ? 实现 OLAP 在线分析处理，总部对各分公司进行数据的多层次探察和多角度分析，不断 满足 ? 财务管理及信息决策； Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 2 ? 财务、证券核算业务集成，财务与其它交易软件有效接口； ? 全面基于 WEB 的网络技术。 1.2 项目方案项目方案 1、整体解决方案 1、整体解决方

4、案 &公司针对 xx 证券的需求和项目特点，为 xx 证券提供了完整的解决方案和实施方案， 主要包括产品解决方案、安全体系解决方案、运行环境配置方案、应用开发方案和项目实施 方案等。具体内容如下： ? 硬件及网络配置解决方案 ? 证券行业的产品解决方案 ? 集团财务应用解决方案 ? 集团应用合并报表解决方案 ? 集团财务数据采集与数据仓库的解决方案 ? 集团财务用户权限控制与管理解决方案 ? 产品安全体系解决方案 ? 业务数据接口解决方案 ? 集团财务管理在线分析（OLAP）解决方案 2、网络配置方案 2、网络配置方案 集中管理模式强调的是数据集中存放和处理、应用系统分布于各个操作层面上。结合

5、&某产 品的技术架构，xx 证券的网络架构分为三个子集，即数据库服务器、中间层服务器、客户 端。如下图所示： Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 图示说明： - 集团总部的数据库服务器（DATA SERVER）配置一台，使用 WIN2000/NT 平台。 - 集团总部的中间层服务器（MTS SERVER）配置：根据 xx 证券公司目前的下属单位数量 及应用量，中间层服务器设置了三台。 - 总部的客户端（workstation）使用普通的 PC 机，作为客户端操作某系统使用，从系统 应用角度讲，总部的客户端和各下属营业部的客户端无

6、本质的区别，只是应用的地理位 置和各个操作人员使用的数据和应用的模块不同而已。总部的客户端是作为总部各机构 使用某系统的最终应用终端。 - 营业部的客户端（workstation） ：如前所述，该客户端与总部的客户端无本质的区别， 只是应用的范围不同而已。营业部使用客户端只负责本单位财务系统的数据操作。 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 3 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 综上所述，某系统根据金融证券公司数据集中存放、分布应用的业务特点和需求，将 xx 的 财务管理信息系

7、统设计为结构清晰的三层网络结构， 即数据库服务器层、 中间层服务器层和 客户端应用层。 1.3 系统配置方案系统配置方案 ? 某系统模块配置方案 某系统模块配置方案 某系统是分模块设计，提供包括：总帐系统、固定资产系统、工资系统、现金管理系统、 现金流量表系统、合并报表系统、结算中心系统、财务分析系统、集团控制系统等模块，基 本涵盖了集团财务的所有业务范围，同时具备管理、监督和分析功能 根据 xx 证券的经营模式、经营目标和经营分布等特点和 xx 证券对本系 统的目标要求， 结合&某系统金融证券版的应用模块， 选配某系统中的 12 个模块。 其某系统模块组织图如图 1 所示，某软件配置清单如表

8、 1 所示。 集团控制系统 BI 系统 合并报表 工资 固定资产 总帐 报表系统现金管理 财务分析 系统金融证券版模块配置总体结构图系统金融证券版模块配置总体结构图 结算中心 证券自营系统 证券代理系统 现金流量表 ? 某系统模块配置说明某系统模块配置说明 1、功能模块组合复杂性低，易于实施。 从“&某系统金融证券版模块配置总体结构图”中可以看出，各个模块是相互独立的，单独 可以完成各自功能需求，同时在各个模块当中又分别设置了“与总帐系统相连”和“凭证生 成”功能，这样就可以任意组合模块，有机的把各个功能模块的数据通过凭证传递到总帐系 Nimrod Chen ERPConsultant Emi

9、al:nimrod.chen 4 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 5 统中生成帐簿，再向上形成报表和合并报表，最后通过数据挖掘，为企业的决策和分析提供 强有力的保证，达到了模块自由组合，易于实施的目的。 2、2、 功能模块体系反映了集团财务从核算到分析、决策的全过程，为实施构建了一个强大的 平台。 在 11 个模块系统中，工资、固定资产、现金管理、总帐、报表、现金流量表、合并报 表组成了财务核算的平台。财务分析、领导查询构成了财务分析和财

10、务决策的平台。两 个平台通过报表和合并报表相连，从而扩展了集团财务的深度和广度，真正实现财务管 理的功能。 1.4 关键技术应用方案关键技术应用方案 1.4.1 集中管理促使集团监控的轻松实现集中管理促使集团监控的轻松实现 由于全国所有的营业机构的数据集中存放在集团公司总部，故相对于各分支机构而言， 总部对各种数据的搜集与二次加工更显方便快捷。事实上，xx 证券总部对二级分支机构的 财务管理而言是一种典型的扁平式的管理方式， 即二级分支机构相对独立运营， 各分支机构 之间相对独立， 而总部通过集中的数据监控而对各分支机构具有绝对的控制权。 从另一个角 度来讲，xx 证券总部对全国 174 家分

11、支机构的财务及相关业务数据的二次加工和控制权比 各分支机构更为快捷与方便（因为各单位本地并不存放数据，全部数据均放置在总部） 。此 种方式所带来的另一个直接的好处是总部财务或监察部门对其下级单位的财务监控与审计 相对于传统的异地操作而言已不再是“远程”的概念了，现在是全部“就近”监控与审计。 各分支机构由于有快速的 DDN 专线与总部服务器相连，全国相连成一个企业内部的 INTRANET，因此也不会有“远程”的感觉。从技术上来讲，最复杂和最底层的部分已由先进 的 IT 技术来实现，用户感受到的是领先的 IT 技术所带来的方便与快捷。 1.4.2 大量并发用户数据流量负载的技术突破大量并发用户数

12、据流量负载的技术突破 &某系统所采用的三层结构技术从根本上解决了大数据流量请求对通信流量的平衡负载 问题。由于客户端只向系统发出请求，大量的数据计算是通过中间件向数据库发出的，客户 端本身与中间层和数据库之间的数据流量并不大，因此客户端对通信线路的带宽要求并不 高。由于&某系统在国内财务及管理软件厂商中独家采用国外已成熟的先进的中间件技术， Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 6 故从有效负载大容量、 多用户实时处理技术上已达到国外先进技术的

13、前沿。 数据库服务器与 中间层服务器的分离及一个数据库服务器可配备多台中间层服务器来平衡多并发用户量的 技术实现使得用户可根据最大并发用户访问的假设来合理配置其总部的硬件结构。根据 xx 证券目前全国有 174 家分支机构及最大并发访问量情况，采用数据库服务器、备份服务器、 中间层服务器来解决目前的全国 174 家分支机构的数据存贮及各项子功能模块的操作。 1.4.3 多帐套集中存放的安全机制多帐套集中存放的安全机制 xx 证券全国 174 家分支机构的全部数据集中存放在总部数据库服务器上，为了防止总 部数据库服务器一旦发生故障或其他原因使数据库数据器不能正常工作致使全国所有分支 机构无法进行

14、正常业务处理的隐患， 总部配置了数据库备份服务器， 这样可则可避免此类情 况的发生。 同时由于每个分支机构的财务数据均相互独立， 即每个营业部独享一个独立的数 据库， 因此假设某个分支机构的数据库因为某种原因发生了故障， 并不会影响到其他分支机 构的数据库的安全性。 1.4.4 资金管理的完善资金管理的完善 对证券公司来讲， 资金管理是企业管理的命脉， 因此如何将分布全国 174 家分支机构的 资金进行统一的管理与调度是首先要解决的问题。&某所强调的集中管理有效地解决了这个 难题。 由于全国所有分支机构的数据集中存放于总部， 所以总部对各分支机构的资金状况随 时都了如指掌。通过系统提供的方便实

15、用的管理工具（如集成报表、财务分析、OLAP 等） 总部可以随时对下属单位的资金进行多角度的综合分析与控制。 因此总部资金管理部门不单 是一个反映型的管理部门， 通过使用本系统可以将监控与控制职能综合在一起， 对各分支机 构的经济命脉即时掌握，避免管理失控的现象出现。 1.4.5 业务智能系统业务智能系统 &某系统与 COGNOS 的集成使某系统管理应用层次有了一个很大的跨跃， 即可以将一般财 务及业务分析二维表的平面分析延伸到多维表的立体分析。通过数据钻取、切片、旋转等功 能的实现，使企业可能从多角度、多维度地对其集中存放于总部的数据进行业务智能分析。 Nimrod Chen ERPCons

16、ultant Emial:nimrod.chen 行业应用案例 Nimrod Chen ERPConsultant Emial:nimrod.chen 7 2 项目实施过程项目实施过程-用正确的方法做正确的事用正确的方法做正确的事 项目实施方法保证了思想（即项目解决方案）贯穿于整个项目过程的控制当中，固然思 想是先进的、可操作的，但项目实施方法-金手指六步法（用正确的方法）无疑保证了项 目的可控制性。下面简述金手指六步法中的培训过程,培训是保证 xx 项目成功的关键。 2.1 产品的应用培训产品的应用培训 系统实施成功与否的一个重要标志就是看培训是否成功， 所以培训在系统实施的全过程 中显得尤为重要。 为了加强培训的控制和力度， &公司专门建立了一整套为 xx 项目定制的培 训工具和培训流程，主要有以下几个环节： ? 按照 xx 证券项目培训大纲和培训流程组织和指导培训工作； ? 组织建立三地 176 人的培训环境和培训帐套； ? 建立培训主讲老师、辅导老师的组织管理工作，定期总结与交流； ? 完成 8 个