工程项目运营策划与

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1、工程项目运营策划与工程项目运营策划与管理管理工程项目运营策划与管理的工程项目运营策划与管理的基本概念基本概念工程工程项目运营项目运营管理模式管理模式 工程项目工程项目运营（组织）运营（组织）机构设计机构设计人人力资源管理力资源管理设施设备设施设备管理管理 财财务监控务监控项目项目资源资源开发与运营管理开发与运营管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理案例案例分析（缺）分析（缺）目目 录录一、工程项目运营策划与管理的基本概念一、工程项目运营策划与管理的基本概念运营运营人们创造产品或服务的有组织的活动过程 即投入一定的资源，经过一系列、多种形式的变换，使其即投入一定的资源，经过一系列、多种

2、形式的变换，使其价值增值，最后以某种形式的产出提供给社会的过程价值增值，最后以某种形式的产出提供给社会的过程（如下图如下图）。运营活动是一个运营活动是一个“投入投入变换变换产出产出”的过程的过程（运营过程的复杂性运营过程的复杂性）（特殊的投入、特殊的投入、来自运营系统外部）来自运营系统外部）（特殊的投入、特殊的投入、来自运营系统外部）来自运营系统外部）有并有并行行有串有串行行有交有交叉叉运营活动示意图运营活动示意图与与一一般般工工业业企企业业或或服服务务企企业业的的运运营营管管理理相相比比，工工程程项项目目运运营营有其自身的特点，这也是由工程项目的有其自身的特点，这也是由工程项目的自身特点决定

3、自身特点决定的。的。工工程程项项目目的的基基本本特特征征包包括括一一次次性性和和不不可可逆逆性性 、目目标标性性 、一一定定的的约约束束性性（时时间间、资资源源、质质量量、空空间间约约束束）、影影响响的的长长期期性、风险性性、风险性等。等。工工程程项项目目运运营营可可定定义义为为：在在工工程程项项目目建建成成投投产产后后，工工程程项项目目运运营营主主体体根根据据既既定定的的效效益益目目标标，通通过过有有效效利利用用各各种种资资源源，对对工工程程项项目目的的运运营营过过程程进进行行计计划划、组组织织与与控控制制，运运营营出出满满足足社社会需要、市场需求的会需要、市场需求的产品或服务产品或服务的的

4、管理活动总称管理活动总称。工程项目运营工程项目运营 在工程项目在工程项目运营前期运营前期对项目的经营管理过对项目的经营管理过程进行程进行全方位的构思，全方位的构思，通过对项目本身及项目的各通过对项目本身及项目的各种种相关资源相关资源进行进行合理分析与统筹安排，合理分析与统筹安排，使项目在经使项目在经营使用过程中营使用过程中发挥其最大价值的活动发挥其最大价值的活动 工程项目运营策划工程项目运营策划 运营组织设计运营组织设计 人力资源管理人力资源管理 项目设施设备管理项目设施设备管理 财务管理财务管理 项目资源开发与运营等项目资源开发与运营等内容包括：二、工程项目运营管理模式二、工程项目运营管理模

5、式 工工程程项项目目应应引引入入市市场场化化运运作作机机制制，实实现现运运营营管管理理的的市市场场化化运运作作、专专业业化化运运行行、企企业业化化管管理理和和社社会会化化服服务务。根根据据项项目目运运营营管管理理的的责责权权利利划划分分形形式式，其其模式主要有：模式主要有：u 自行管理自行管理u 参与管理参与管理u 委托管理委托管理u BOT BOT形式形式l 自行管理自行管理 依依托托大大型型基基础础设设施施建建设设成成立立项项目目公公司司后后，即即由由该该公公司司全全面面负责项目投产运行的一系列经营管理活动。负责项目投产运行的一系列经营管理活动。l 参与管理参与管理 项项目目公公司司成成立

6、立后后，和和专专业业运运营营单单位位合合作作，但但专专业业机机构构只只担担任任咨询咨询角色，不承担任何责任。角色，不承担任何责任。l委托管理委托管理项目公司委托项目公司委托专业运营机构专业运营机构对其项目投产后的运营管理工对其项目投产后的运营管理工作全面负责，并承担相应责任。作全面负责，并承担相应责任。lBOTBOT形式形式项目建设业主同项目公司签订合同，转让项目的设计、融项目建设业主同项目公司签订合同，转让项目的设计、融资、经营和维护、吸引社会资金投资建设，该项目公司在协议资、经营和维护、吸引社会资金投资建设，该项目公司在协议的特许期限内拥有项目的所有权与经营权，并获取预期的投资的特许期限内

7、拥有项目的所有权与经营权，并获取预期的投资回报，特许期满后，项目所有权和经营权即移交给项目业主。回报，特许期满后，项目所有权和经营权即移交给项目业主。 应根据项目特点和规模，选择合适的运营管理模式。应根据项目特点和规模，选择合适的运营管理模式。 三、工程项目运营（组织）机构设计三、工程项目运营（组织）机构设计 大大型型基基础础设设施施建建设设项项目目，为为了了使使工工程程项项目目建建成成后后正正常常发发挥挥其其功功能能，在在项项目目寿寿命命期期内内需需要要组组建建公公司司来来策策划划和和管管理理项项目目。公公司司成成立立后后其其主主要要业业务务是是运运营营该该工工程程项项目目。为为了了使使公公

8、司司（项项目目）能能够够正正常常运运行行，发发挥挥应应有有的的经经济济效效益益，必必须须要要有有良良好好的的运运营营机机构构设设置。置。 组组织织设设计计有有其其内内在在规规律律，必必须须有有步步骤骤的的进进行行，才才能能取取得得良良好好的的效效果果。一一个个完完整整组组织织设设计计程程序序包包括括以以下下几个步骤：几个步骤： 公司职能的分析和设计公司职能的分析和设计 确确定定企企业业需需要要设设置置的的各各项项经经营营职职能能和和管管理理职职能能，明明确确其其中中的的关关键键性性职职能能，并并将将这这些些职职能能进进行行层层层层分分解解，确确定定各各项项具具体的管理业务和工作体的管理业务和工

9、作 1组织设计的步骤组织设计的步骤 确定组织设计的原则确定组织设计的原则 根根据据企企业业的的战战略略目目标标、内内外外部部环环境境等等条条件件，确确定定企企业业进进行行组织设计的基本思路，规定一些设计的主要原则和主要参数组织设计的基本思路，规定一些设计的主要原则和主要参数在在确确定定了了组组织织结结构构的的框框架架及及联联系系方方式式的的基基础础上上，要要进进一一步步确确定定各各项项管管理理业业务务的的工工作作程程序序、工工作作标标准准及及管管理理人人员员应应采采取取的的管理方法等。管理方法等。 设设计计承承担担上上述述职职能能和和业业务务的的各各个个管管理理层层次次、部部门门、岗岗位位及及

10、其权利和责任。具体表现为确定企业的组织系统图其权利和责任。具体表现为确定企业的组织系统图 设设计计上上下下管管理理层层次次之之间间、左左右右管管理理部部门门之之间间的的协协调调方方式式和和控控制制手手段段。使使组组织织的的各各个个组组成成部部分分联联结结为为一一个个整整体体，使使整整个个组组织能够步调一致地实现企业管理地整体功能织能够步调一致地实现企业管理地整体功能管理规范的设计管理规范的设计 设计组织结构的框架设计组织结构的框架组织设计的主体工作组织设计的主体工作 设计组织的联系方式设计组织的联系方式人员的配备和训练人员的配备和训练 根根据据组组织织结结构构的的设设计计，按按照照要要求求的的

11、数数量量和和质质量量配配备备各各个岗位的人员个岗位的人员运行制度的设计运行制度的设计 为为了了组组织织结结构构的的正正常常运运行行，还还需需要要设设计计一一套套良良好好的的运运行制度，如奖励制度、考核制度、激励制度等行制度，如奖励制度、考核制度、激励制度等反馈与修正反馈与修正 组组织织设设计计是是个个动动态态过过程程，在在组组织织运运行行过过程程中中，各各个个环环节节要要及及时时将将运运行行过过程程中中的的各各种种信信息息反反馈馈到到有有关关部部门门，以以定定期或不定期的对原有组织做出修正，不断完善期或不定期的对原有组织做出修正，不断完善2 2 组织结构的特征因素（结构内部特征）组织结构的特征

12、因素（结构内部特征） 描述组织结构各个方面特征的指标或参数 管理层次和管理幅度管理层次和管理幅度 专业化程度专业化程度 集权化程度集权化程度 规范化程度规范化程度 标准化程度标准化程度 职业化程度职业化程度 人员结构人员结构通过这些特征，可以了解一个组织的基本情况，确定一个通过这些特征，可以了解一个组织的基本情况，确定一个组织性质。这些特征因素是对企业组织结构进行评价和比较的组织性质。这些特征因素是对企业组织结构进行评价和比较的基础。基础。工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理注：注：管理幅度的含义及其影响因素管理幅度的含义及其影响因素管理幅度

13、是指一个主管能够直接有效地指挥下属成员的数管理幅度是指一个主管能够直接有效地指挥下属成员的数目目。一般少于。一般少于6个。对上层管理人员来说，理想的下属人数是个。对上层管理人员来说，理想的下属人数是4人，在组织的最低层次，下属人员人，在组织的最低层次，下属人员8-12人。人。影响的因素影响的因素：主管人员及其下属的素质和能力主管人员及其下属的素质和能力工作的性质工作的性质工作的类别工作的类别管理者及其下属的倾向性管理者及其下属的倾向性组织沟通的状况组织沟通的状况组织环境和组织自身的变化速度组织环境和组织自身的变化速度工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营

14、策划与管理管理层次的确定：管理层次的确定： 管理幅度管理幅度管理层次管理层次= =组织规模组织规模 当组织规模一定时当组织规模一定时, ,管理幅度与管理层次成反比关系管理幅度与管理层次成反比关系. .管管理幅度越宽理幅度越宽, ,层次越少层次越少, ,其管理组织结构的型式呈扁平型。管理其管理组织结构的型式呈扁平型。管理幅度越窄幅度越窄, ,管理层次越多管理层次越多, ,其管理组织结构的型式呈高层型其管理组织结构的型式呈高层型 管理层次管理层次-一个组织设立的行政等级的数目一个组织设立的行政等级的数目 管理层次的多少，根据组织的工作量的大小和组织规模管理层次的多少，根据组织的工作量的大小和组织规

15、模的大小来确定的。的大小来确定的。管理层次管理层次上层上层战略决策层或最高经营管理层战略决策层或最高经营管理层中层中层经营管理层经营管理层下层下层招待管理层或操作层招待管理层或操作层3 3、组织结构的关联性因素、组织结构的关联性因素 对对组组织织结结构构的的形形成成有有重重大大影影响响的的、与与组组织织结结构构相相关关的的外外部部条条件件和和环环境境。正正确确把把握握这这些些因因素素，也也科科学学地地进进行行组组织织设设计计的的前前提提条条件件。这这些些因因素素包包括：括： 公司环境公司环境 公司战略公司战略 公司技术公司技术 公司规模公司规模 公司（工程项目）的生命周期公司（工程项目）的生命

16、周期4 4、常见的组织结构类型分析、常见的组织结构类型分析 常见的组织结构类型主要有包括以下几种：集常见的组织结构类型主要有包括以下几种：集权的职能制结构（直线权的职能制结构（直线职能制结构）、分权的事职能制结构）、分权的事业部制结构、模拟分权制结构、矩阵结构。业部制结构、模拟分权制结构、矩阵结构。（1 1）直线）直线职能制结构职能制结构（又称U型结构） 它是按职能来组织部门分工，即从企业高层直到基层，它是按职能来组织部门分工，即从企业高层直到基层，均把承担相同职能的管理业务及其人员组合在一起，设置均把承担相同职能的管理业务及其人员组合在一起，设置相应的管理部门和管理职务。对于只生产一种或者少

17、数几相应的管理部门和管理职务。对于只生产一种或者少数几种产品的企业来说，职能式组织结构是一种最佳模式。种产品的企业来说，职能式组织结构是一种最佳模式。工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理它是以它是以权力集中于高层权力集中于高层为特征的组织结构。为特征的组织结构。 产生：最早是由成立于产生：最早是由成立于18921892年的年的通用电气通用电气公司发展起来公司发展起来的，由铁路公司发展的高层管理方法和家族式企业发展的中层的，由铁路公司发展的高层管理方法和家族式企业发展的中层管理方法综合而成的。正因为管理方法综合而成的。正因为U U型公司具有的优

18、势，所以到型公司具有的优势，所以到19171917年时，年时，U U型结构在美国制造业占据统治地位，当时型结构在美国制造业占据统治地位，当时236236家公家公司中有司中有80%80%以上采用了这种结构。但是，企业发展到现代阶段，以上采用了这种结构。但是，企业发展到现代阶段，规模扩大，规模扩大，U U型结构越来越不适应企业的发展和市场竞争的需型结构越来越不适应企业的发展和市场竞争的需要，它的缺陷也逐渐暴露出来。要，它的缺陷也逐渐暴露出来。 基本特征，在于企业的生产经营活动按照功能划分若干基本特征，在于企业的生产经营活动按照功能划分若干个职能部门，每一个部门又是一个垂直管理系统，由企业最高个职能

19、部门，每一个部门又是一个垂直管理系统，由企业最高层领导直接进行管理，所以又叫层领导直接进行管理，所以又叫“功能型垂直结构功能型垂直结构”。生产过。生产过程的主要决定，必须有高层主管和职能部门的同时介入才能作程的主要决定，必须有高层主管和职能部门的同时介入才能作出。出。 直线直线职能制结构职能制结构优点优点缺点缺点由由于于按按职职能能划划分分部部门门，其其职职责容易明确规定；责容易明确规定；每每一一个个管管理理人人员员都都固固定定地地归归属属于于一一个个职职能能机机构构，专专门门从从事事某某一一项项职职能能工工作作，在在此此基基础础上上建建立立起起来来的的部部门门间间联联系系能能够够长长期期不不

20、变变，这这就就使使整整个个组组织织系系统统有较高的稳定性；有较高的稳定性；各各部部门门和和各各类类人人员员实实行行专专业业分分工工，有有利利于于管管理理人人员员注注重重并并能能熟熟练练掌掌握握本本职职工工作作的的技技能能，有有利利于于强强化化专专业业管管理理，提提高高工工作效率；作效率；管管理理权权力力高高度度集集中中，便便于于最最高高领领导导层层对对整整个个企企业业实实施施严严格格的控制。的控制。 横横向向协协调调差差。各各部部门门主主要要关关心心部部门门目目标标，而而不不把把企企业业当当成成一一个个整整体体来来看看待待，造造成成许许多多摩摩擦擦和和内内耗耗，使使职职能能部部门门之之间间的的

21、横横向向协协调调比比较困难；较困难； 适适应应性性差差。人人们们主主要要关关心心自自己己狭狭窄窄的的专专业业工工作作，使使部部门门之之间间的的横横向向协协调调困困难难，妨妨碍碍相相互互间间的的信信息息沟沟通通，高高层层决决策策在在执执行行中中也也往往往往被曲解或者受阻于部门隔阂而难以贯彻；被曲解或者受阻于部门隔阂而难以贯彻； 企企业业领领导导负负担担重重。部部门门之之间间的的横横向向协协调调只只有有企企业业高高层层领领导导才才能能解解决决，经经营营决决策策权权又又集集中中在在他他们们手手中中，企企业业高高层层领领导导的的工工作作负负担担就就十分繁重；十分繁重； 不不利利于于培培养养素素质质全全

22、面面的的、能能够够经经营营整整个个企企业业的的管管理理人人才才。各各部部门门的的主主管管人人员员属属于于专专业业职职能能人人员员，工工作作本本身身限限制制着着他他们们扩扩展展自自己己的的知知识识、技技能能和和经经验验，使使得得他他们们难难以以胜胜任任也也不不适合担任对企业全面负责的高层领导工作。适合担任对企业全面负责的高层领导工作。（2 2）分权的事业部制结构）分权的事业部制结构（联邦分权制联邦分权制）事业部制正是为解决企业规模扩大和多样化经营对组织结事业部制正是为解决企业规模扩大和多样化经营对组织结构的制约而提出来的一种组织设计。构的制约而提出来的一种组织设计。 2020世纪世纪2020年代

23、初年代初，通用通用汽车公司合并收买了许多小公司，汽车公司合并收买了许多小公司，企业规模急剧扩大，产品种类和经营项目增多，而内部管理却企业规模急剧扩大，产品种类和经营项目增多，而内部管理却十分混乱。当时担任通用汽车公司常务副总经理的小阿尔弗雷十分混乱。当时担任通用汽车公司常务副总经理的小阿尔弗雷德德PP斯隆参考杜邦化学公司的经验，以事业部制的形式于斯隆参考杜邦化学公司的经验，以事业部制的形式于19241924年完成了对原有组织的改组，使通用汽车公司的整顿和发年完成了对原有组织的改组，使通用汽车公司的整顿和发展获得很大成功，成为实行事业部制的典型。因而事业部制又展获得很大成功，成为实行事业部制的典

24、型。因而事业部制又称斯隆模型。二次大战以后，这种组织结构形式在世界各国大称斯隆模型。二次大战以后，这种组织结构形式在世界各国大型工业公司中得到普遍推广。型工业公司中得到普遍推广。 事业部制结构就是按照企业所经营的事业，包括按产品、事业部制结构就是按照企业所经营的事业，包括按产品、按地区、按顾客按地区、按顾客(市场市场)等来划分部门，设立若干事业部。事业等来划分部门，设立若干事业部。事业部是在企业统一领导下，拥有自己的产品和独立核算的部门，部是在企业统一领导下，拥有自己的产品和独立核算的部门，既是受公司控制的利润中心，具有利润生产和管理的职能，又既是受公司控制的利润中心，具有利润生产和管理的职能

25、，又是产品责任单位或市场责任单位，对产品设计、生产制造及销是产品责任单位或市场责任单位，对产品设计、生产制造及销售活动负有统一领导的职能。这种组织结构形式如下图所示。售活动负有统一领导的职能。这种组织结构形式如下图所示。利润利润中心中心A.A.按企业的产出将业务活动组合起来，成立专业化的生产经按企业的产出将业务活动组合起来，成立专业化的生产经 售部门，即事业部；售部门，即事业部；B.B.在纵向关系方面，按照在纵向关系方面，按照“集和政策，分散经营集和政策，分散经营”的原则，处的原则，处 理企业高层领导与事业部之间的关系；理企业高层领导与事业部之间的关系；C.C.在横向关系方面，各事业部均为利润

26、中心，实行独立核算；在横向关系方面，各事业部均为利润中心，实行独立核算；D.D.企业高层和事业部内部，仍按照职能制结构进行组织设计。企业高层和事业部内部，仍按照职能制结构进行组织设计。q 主要特点：主要特点：A.A.每每个个事事业业部部都都有有自自己己的的产产品品与与市市场场，能能够够规规划划其其未未来来发发展展，也也能灵活自主地适应市场出现的新情况迅速做出反应。能灵活自主地适应市场出现的新情况迅速做出反应。B.B.有有利利于于最最高高领领导导层层摆摆脱脱日日常常行行政政事事务务，同同时时又又能能使使各各事事业业部部发发挥经营管理的积极性和创造性，从而提高企业的整体效益。挥经营管理的积极性和创

27、造性，从而提高企业的整体效益。C.C.事事业业部部作作为为利利润润中中心心，便便于于建建立立衡衡量量事事业业部部及及其其经经理理工工作作绩绩效效的的标标准准，进进行行严严格格的的考考核核，也也使使得得企企业业高高层层领领导导易易于于评评价价每每种种产品对公司总利润的贡献大小，用以指导企业发展的战略决策。产品对公司总利润的贡献大小，用以指导企业发展的战略决策。D.D.按产品划分事业部，便于组织专业化生产，形成经济规模。按产品划分事业部，便于组织专业化生产，形成经济规模。E.E.各各事事业业部部之之间间可可以以有有比比较较、有有竞竞争争。由由此此而而增增强强企企业业活活力力，促促进进企企业业的的发

28、发展展。各各事事业业部部自自主主经经营营、责责任任明明确确，使使得得目目标标管管理理和自我控制能有效地进行。和自我控制能有效地进行。q 该组织结构的优点分析该组织结构的优点分析A.A.各各个个事事业业部部都都需需要要设设置置一一套套齐齐备备的的职职能能机机构构，因而用人较多，费用较高因而用人较多，费用较高; ;B.B.各各事事业业部部自自主主经经营营、独独立立核核算算，考考虑虑问问题题往往往往从从本本部部门门出出发发，忽忽视视整整个个企企业业的的利利益益，影影响响各各事事业部间的协作。业部间的协作。q 该组织结构的缺点分析该组织结构的缺点分析 实实行行模模拟拟分分权权制制，就就是是按按照照研研

29、究究开开发发、生生产产制制造造、市市场场销销售售等等不不同同经经营营管管理理领领域域及及其其特特点点，将将企企业业高高层层领领导导下下的的第第一一级级组组织织分分成成若若干干个个组组织织单单位位，把把相相应应的的业业务务活活动动分分别别归归属属到到这这些些单单位位；让让这这些些单单位位承承担担模模拟拟性性的的盈盈亏亏责责任任，并并给给予予与与这这种种责责任任相相适适应应的的管管理理权权限限，各各自自建建立立必必要要的的职职能能机机构构，组组织织本本单位的生产、技术或经营活动。单位的生产、技术或经营活动。(3) (3) 模拟分权制结构模拟分权制结构一方面模拟分权制结构在按照职能划分第一级部门一方

30、面模拟分权制结构在按照职能划分第一级部门和集权方面，同职能制结构是相类似的；和集权方面，同职能制结构是相类似的；另一方面，它与职能制结构又有明显区别。主要是：另一方面，它与职能制结构又有明显区别。主要是：职能制结构中的各部门，包括分厂、车间和职能科职能制结构中的各部门，包括分厂、车间和职能科室等，都只能控制成本，对成本负责，也是成本中室等，都只能控制成本，对成本负责，也是成本中心。而模拟分权制的各部之间则需要使用内部转移心。而模拟分权制的各部之间则需要使用内部转移价格，在企业内部实行等价交换，具有模拟价格，在企业内部实行等价交换，具有模拟“利润利润中心中心”的性质。职能制是高度集权的，而模拟分

31、权的性质。职能制是高度集权的，而模拟分权制则在管理上有较大的分权。制则在管理上有较大的分权。q 与职能制结构的比较：与职能制结构的比较：q与事业部制的比较：与事业部制的比较： 模模拟拟分分权权制制的的各各组组织织单单位位，只只在在自自己己的的专专业业领领域域内内享享有有较较充充分分的的管管理理权权，不不象象事事业业部部那那样样可可以以自自主主经经营营。这这些些区区别别又又表表明明，模模拟分权制吸收了事业部制的某些持点，二者只有类似之处。拟分权制吸收了事业部制的某些持点，二者只有类似之处。 模模拟拟分分权权制制在在职职责责的的明明确确性性、组组织织的的经经济济性性、决决策策的的有有效效性性等方面

32、同事业部制相比较，均要差一些。等方面同事业部制相比较，均要差一些。 企企业业最最高高层层领领导导的的第第一一级级部部门门，分分别别承承担担开开发发、制制造造、销销售售等等不不同同职职能能，各各自自只只在在某某一一阶阶段段上上通通过过内内部部价价格格为为企企业业最最终终实实现现的的利利润润做做出出一一份份贡贡献献，只只是是模模拟拟性性的的“利利润润中中心心”，不不像像事事业业部部那那样样相相当当于于一一个个完完整整的的企企业业，统统管管某某种种产产品品的的生生产产经经营营全全过过程程，各各自自为为企企业业提提供供一一份份通通过过市市场场实实现现的的真真正正的的利利润润，是是名名副副其其实实的的利

33、润中心。利润中心。这这种种组组织织结结构构是是把把按按职职能能组组合合业业务务活活动动，以以及及按按产产品品( (或或工工程程项项目目、规规划划项项目目) )组组合合业业务务活活动动的的方方法法结结合合起起来来运运用用的的一一种种组组织织设设计计即即在在同同一一组组织织内内部部，既既设设置置具具有有纵纵向向报报告告关关系系的的若若干干职职能能部部门门，又又建建立立具具有有横横向向报报告告关关系系的的若若干干产产品品部部门门( (或或项项目目小小组组) )，从从而而形形成成纵纵向向与与横横向向管管理理系系统统相相结结合，形如矩阵的组织结构形式。合，形如矩阵的组织结构形式。轨轨道道交交通通这这类类

34、大大型型建建设设工工程程一一般般适适合合矩矩阵阵组组织织结结构构，该该组组织织结结构构的的特特点点是是围围绕绕项项目目的的三三大大目目标标控控制制，为为明明确确各各项项目目标标的的具具体体责责任任人人或或部部门门，将将目目标标进进行行分分解解，项项目目的的各各个个分分目标有确定的部门负责。如目标有确定的部门负责。如下页图下页图所示所示。(4) (4) 矩阵结构矩阵结构矩阵结构矩阵结构投投资资控控制制组组总监理工程师总监理工程师子项子项A A监理组监理组进进度度控控制制组组质质量量控控制制组组合合同同管管理理组组子项子项B B监理组监理组子项子项C C监理组监理组 一一个个职职工工(或或部部门门

35、)有有两两位位领领导导。集集权权的的职职能能制制结结构构遵遵循循的的是是一一个个职职工工(或或部部门门)只只有有一一个个上上级级领领导导的的管管理理原原则则，矩矩阵阵结结构构则突破了这一原则；则突破了这一原则；组组织织内内部部有有两两个个层层次次的的协协调调。为为了了完完成成某某一一特特定定任任务务，首首先先由由产产品品经经理理(或或项项目目经经理理)和和职职能能部部门门经经理理之之间间，以以及及项项目目小小组组内内部部各各成成员员之之间间进进行行直直接接接接触触，达达到到彼彼此此协协调调和和配配合合的的目目的的。低低层层次次的的协协调调无无法法解解决决分分歧歧意意见见时时则则需需要要上上级级

36、主主管管人人员员进行高层次的协调；进行高层次的协调；产产品品部部门门（或或项项目目小小组组）所所形形成成的的横横向向联联系系灵灵活活多多样样。在在时时间间上上，产产品品部部门门(或或项项目目小小组组)可可以以是是临临时时的的，有有的的也也可可以以长长期期不不变变。在在管管理理范范围围上上，有有的的生生产产经经营营活活动动按按矩矩阵阵结结构构组组织织，有的也可采取其他形式组织。有的也可采取其他形式组织。q 矩阵结构的主要特点矩阵结构的主要特点有有利利于于加加强强各各职职能能部部门门之之间间的的协协作作配配合合。通通过过具具有有横横向向报报告告关关系系的的管管理理系系统统，把把各各职职能能部部门门

37、的的有有关关人人员员联联系系起起来来，便便于于沟通信息、交换意见；沟通信息、交换意见；有有利利于于顺顺利利完完成成规规划划项项目目，提提高高企企业业的的适适应应性性。采采用用矩矩阵阵结结构构，可可根根据据完完成成共共一一特特定定任任务务的的要要求求，把把具具有有各各种种专专长长的的人人员员调调集集在在一一路路做做到到集集思思广广益益、各各展展其其能能，加加之之横横向向协协调调方方面面的优越也有利于该项任务的顺利完成；的优越也有利于该项任务的顺利完成；矩矩阵阵结结构构内内部部有有两两个个层层次次的的协协调调，这这样样能能够够减减轻轻上上级级主主管管人人员员的的负负担担，有有利利于于高高层层管管理

38、理集集中中精精力力制制定定战战略略目目标标、决决策策与与规划，以及对执行情况的监督；规划，以及对执行情况的监督；有有利利于于职职能能部部门门与与产产品品部部门门相相互互制制约约，保保证证企企业业整整体体目目标标的的实现。实现。q 矩阵结构的优点分析矩阵结构的优点分析组组织织的的稳稳定定性性较较差差。按按产产品品或或项项目目成成立立的的组组织织，其其成成员员经经常常变变动动，人人事事关关系系不不稳稳定定。同同时时，小小组组成成员员来来自自各各职职能能部部门门，任任务务完完成成后后仍仍要要回回去去，容容易易产产生生临临时时观观点点。这这些些常常常常会给开展正常工作带来困难；会给开展正常工作带来困难

39、；双双重重领领导导的的存存在在，容容易易产产生生责责任任不不清清、多多头头指指挥挥的的混混乱乱现现象象。为为此此，职职能能部部门门、产产品品部部门门和和下下级级单单位位的的人人员员之之间间，需需要要花花费费大大量量时时间间进进行行沟沟通通，致致使使频频繁繁的的碰碰头头和和解解决决冲冲突突的会议过多；的会议过多；机构相对臃肿，用人较多机构相对臃肿，用人较多q 矩阵结构的缺点分析矩阵结构的缺点分析小 结各各种种部部门门结结构构类类型型均均有有一一定定的的适适用用条条件件，不不存存在在普普遍遍适适用用于于任任何何企企业业的的部部门门结结构构设设计计。同同一一企企业业在在不不同同时时期期，部部门门结结

40、构构也也会会由由于于外外部部环环境境和和内内部部条条件件的的变变化化而而有有所所变变化化。既既便便是是同同一一企企业业、同同一一时时期期，因因不不同同组组织织单单位位在在生生产产经经营营上上的的不不同同特特点点也也会会形形成成不不同同结结构构形形式式相相结结合合的的混混合合型型部部门门结结构构。在在经经营营领领域域比比较较多多、条件复杂的大型企业中，采用混合型结构是较为常见的。条件复杂的大型企业中，采用混合型结构是较为常见的。组组织织设设计计人人员员按按照照所所选选定定的的部部门门结结构构类类型型，再再结结合合有有关关职职能能结结构构和和层层次次结结构构的的设设计计，综综合合起起来来，就就可可

41、以以为为特特定定企企业业设设计计出出部部门门结结构构的的框框架架，使使企企业业知知道道应应该该设设置置哪哪些些部部门门，各各个个部部门门的的职职责责范范围围是是什什么么，以以及及这这些些部部门门之之间间是是怎怎样样的的关关系系。这这一一成成果果可可以用部门结构图来表示。以用部门结构图来表示。 公公司司的的组组织织建建设设除除了了要要设设计计适适应应组组织织战战略略的的组组织织结结构构，还还要要为为组组织织结结构构配配置置适适当当的的人人员员来来完完成成各各项项工工作作。这这是是公公司司正正常常运运营营的的关关键键。估估算算实实现现组组织织目目标标和和根根据据组组织织设设计计和和岗岗位位设设计计

42、所所必必须须的的人人员员配配置置，指指导导招招募募及及其其他他人人员员配配置置活活动动，帮帮助助管管理理者者确确保保满满足足组织的人才需求。人员配置包括以下几个方面：组织的人才需求。人员配置包括以下几个方面：5、人员配置 认真选择和使用人才招募、选拔、解除雇佣等方法，以及时认真选择和使用人才招募、选拔、解除雇佣等方法，以及时 准确地获取所需人才；准确地获取所需人才； 通过有目的的开发、培训、采用先进的鉴别手段等，使人员通过有目的的开发、培训、采用先进的鉴别手段等，使人员 与工作得到合理匹配；与工作得到合理匹配； 通过确定职业路线、职业发展规划等，控制企业员工的流动。通过确定职业路线、职业发展规

43、划等，控制企业员工的流动。四、人力资源管理四、人力资源管理 人力资源是项目的重要资源之一，人力资源管理不同于一般的人人力资源是项目的重要资源之一，人力资源管理不同于一般的人事管理，与人事管理相比，人力资源管理具有以下事管理，与人事管理相比，人力资源管理具有以下特点特点： “以人为本以人为本”的主导思想。将人视为有价值的资源，通过长的主导思想。将人视为有价值的资源，通过长期投资和合理使用，最大限度地释放人的潜能、同时也使企业获期投资和合理使用，最大限度地释放人的潜能、同时也使企业获得更多的回报；得更多的回报； 同时强调个人与集体。重视员工个人价值的实现和个人利益同时强调个人与集体。重视员工个人价

44、值的实现和个人利益的满足，与责任感和组织目标相结合，使公司与个人共同发展；的满足，与责任感和组织目标相结合，使公司与个人共同发展；敢于在人力资源开发上长期地大量投资，企业人力资源开发敢于在人力资源开发上长期地大量投资，企业人力资源开发具有长期性、计划性和前瞻性；具有长期性、计划性和前瞻性；1 1 人力资源管理的特点人力资源管理的特点管理方法上同时强调科学性与艺术性，在强调定量分析和严格管理方法上同时强调科学性与艺术性，在强调定量分析和严格的程序设计同时，又注重定性分析和人性化的管理方法；的程序设计同时，又注重定性分析和人性化的管理方法；领导方式上同时强调权威与民主、注重发挥领导的人格影响力，领

45、导方式上同时强调权威与民主、注重发挥领导的人格影响力，鼓励群体成员参与管理；鼓励群体成员参与管理；人员培训为终身学习型，并有长远的整体培训计划。在增长员人员培训为终身学习型，并有长远的整体培训计划。在增长员工技能的同时将企业经营理念融人人心；工技能的同时将企业经营理念融人人心；完善的工作绩效评价系统，把职工能力和成果的定性考查与定完善的工作绩效评价系统，把职工能力和成果的定性考查与定量考核相结合。建立明确的定量考核标准，用数据说话，以理量考核相结合。建立明确的定量考核标准，用数据说话，以理服人。考核和晋升同时强调能力与资历，晋升的依据主要以能服人。考核和晋升同时强调能力与资历，晋升的依据主要以

46、能力考核和工作实绩为主。力考核和工作实绩为主。1 1 人力资源管理的特点人力资源管理的特点（续）（续）2 2 员工管理的层次和职能（三层次四职能）员工管理的层次和职能（三层次四职能） 员工管理在企业管理中的层次大致可分为三个发展阶段，即员工管理在企业管理中的层次大致可分为三个发展阶段，即作业执行、制度规划作业执行、制度规划和和策略规划策略规划。q 员工管理的层次员工管理的层次 作业执行作业执行该管理层次员工管理的职能主要是该管理层次员工管理的职能主要是制度的执行制度的执行，即按照国家，即按照国家劳动人事政策和上级主管部门发布的劳动人事管理规定、制劳动人事政策和上级主管部门发布的劳动人事管理规定

47、、制度对职工进行管理，人事部门基本上没有对制度的制定调整度对职工进行管理，人事部门基本上没有对制度的制定调整权，难以根据实际情况对管理政策和制度进行及时调整。权，难以根据实际情况对管理政策和制度进行及时调整。制度规划制度规划 处于这一阶段的人事管理部门处于这一阶段的人事管理部门有一定的管理自主权有一定的管理自主权，可以根，可以根据企业的现状制定相应的人事管理制度并加以调整。但这些据企业的现状制定相应的人事管理制度并加以调整。但这些管理制度比较零散，不能建立起一套系统规范的人事管理体管理制度比较零散，不能建立起一套系统规范的人事管理体系。职务分析、人员测评、绩效评估等技术在实践中得以应系。职务分

48、析、人员测评、绩效评估等技术在实践中得以应用，薪资福利制度的设计灵活多样。用，薪资福利制度的设计灵活多样。策略规划策略规划 人力资源管理开始进入企业决策层，人力资源管理的规划和人力资源管理开始进入企业决策层，人力资源管理的规划和策略与企业的经营战略相契合。策略与企业的经营战略相契合。“人人”作为一种资源，甚至作为一种资源，甚至作为核心资源，被纳入企业管理决策当中，作为核心资源，被纳入企业管理决策当中， “ “以人为本以人为本”的的管理思想开始得以体现。管理思想开始得以体现。 员工管理可分为员工管理可分为人员甄选、续效评估、员工发展、薪资福利人员甄选、续效评估、员工发展、薪资福利四大四大方面，在

49、员工管理层次发展的不同阶段，这四大方面的职能如表方面，在员工管理层次发展的不同阶段，这四大方面的职能如表所示。所示。q 员工管理的职能员工管理的职能3 3 员工管理的方法（员工管理的方法（参与管理、参与管理、情感管理、学习型组织情感管理、学习型组织） 指在不同程度上让员工和下属参加组织的决策过程及各指在不同程度上让员工和下属参加组织的决策过程及各级管理工作，让下级和员工与企业的高层管理者处于平等的级管理工作，让下级和员工与企业的高层管理者处于平等的地位研究和讨论组织中的重大问题，他们可以感到上级主管地位研究和讨论组织中的重大问题，他们可以感到上级主管的信任，从而体验出自己的利益与组织发展密切相

50、关而产生的信任，从而体验出自己的利益与组织发展密切相关而产生强烈的责任感；同时，参与管理为员工提供了一个取得别人强烈的责任感；同时，参与管理为员工提供了一个取得别人重视的机会，从而给人一种成就感。员工因为能够参与商讨重视的机会，从而给人一种成就感。员工因为能够参与商讨与自己有关的问题而受到激励。参与管理既对个人产生激励，与自己有关的问题而受到激励。参与管理既对个人产生激励，又为组织目标的实现提供了保证。参与管理助方式试图通过又为组织目标的实现提供了保证。参与管理助方式试图通过增加组织成员对决策过程的投入进而影响组织的绩效和员工增加组织成员对决策过程的投入进而影响组织的绩效和员工的工作满意度。的

51、工作满意度。 参与管理参与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理 人是有着丰富感情生活的高级生命形式，情绪、情感是人精人是有着丰富感情生活的高级生命形式，情绪、情感是人精神生活的核心成分。神生活的核心成分。“有效的领导者就是最大限度地影响追随者有效的领导者就是最大限度地影响追随者的思想、感情乃至行为。的思想、感情乃至行为。”作为领导者，仅仅依靠一些物质手段作为领导者，仅仅依靠一些物质手段激励员工，而不着眼于员工的感情生活，显然是不够的。领导者激励员工，而不着眼于员工的感情生活，显然是不够的。领导者必须与下属进行思想沟通与情感交流。现代情绪心

52、理学的研究表必须与下属进行思想沟通与情感交流。现代情绪心理学的研究表明，情绪、情感在人的心理生活中起着组织作用，它支配和组织明，情绪、情感在人的心理生活中起着组织作用，它支配和组织着个体的思想和行为。情感管理应该是管理的一项重要内容，尊着个体的思想和行为。情感管理应该是管理的一项重要内容，尊重员工、关心员工是搞好人力资源开发与管理的前提与基础，这重员工、关心员工是搞好人力资源开发与管理的前提与基础，这点对技术创新型企业尤其重要。点对技术创新型企业尤其重要。情感管理情感管理3 3 员工管理的方法员工管理的方法 学习型组织理论认为，在新的经济背景下，企业要持续学习型组织理论认为，在新的经济背景下，

53、企业要持续发展，必须增强企业的整体能力，提高整体素质；未来真正发展，必须增强企业的整体能力，提高整体素质；未来真正出色的企业将是能够设法使各阶层人员全心投入并有能力不出色的企业将是能够设法使各阶层人员全心投入并有能力不断学习的组织。学习型组织指通过培养弥漫于整个组织的学断学习的组织。学习型组织指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛、充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种习气氛、充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性的、能持续发展的有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性的、能持续发展的组织。这种组织具有持续学习的能力，具有高于个人绩效总组织。这种组织具有

54、持续学习的能力，具有高于个人绩效总和的综合绩效。和的综合绩效。3 3 员工管理的方法员工管理的方法学习型组织学习型组织员工评价包括以下内容：员工评价包括以下内容：4 4 员工评价员工评价员工的业绩员工的业绩 对员工业绩评价的一种被广泛采用的考绩方法是业绩评定表，对员工业绩评价的一种被广泛采用的考绩方法是业绩评定表，如下页图如下页图示，它根据所限定的因素来对员工进行考绩。评价所示，它根据所限定的因素来对员工进行考绩。评价所选择的因素有两种典型类型：与工作有关的因素和与个人特征选择的因素有两种典型类型：与工作有关的因素和与个人特征相关的因素，这种方法最大的特点就是简单、迅速。相关的因素，这种方法最

55、大的特点就是简单、迅速。员工的满意度员工的满意度 员工满意度的重要之处在于通过对员工满意度的测量和分析，员工满意度的重要之处在于通过对员工满意度的测量和分析，企业可以了解员工工作状态，反省企业管理状况，及时改进企业可以了解员工工作状态，反省企业管理状况，及时改进管理，增强企业凝聚力。管理，增强企业凝聚力。评价项目对评价期间工作成绩的评价要点评价标准(尺度)优良中可差1勤奋态度A严格遵守工作制度，有效利用工作时间；B对工作持积极态度；C忠于职守，坚守岗位；D以团队精神工作，协助上级，配合同事。141210861412108614121086141210862.业务工作A正确理解工作内容，制定适当

56、的工作计划；B不需要上级详细的指示和指导；C及时与同事及合作者沟通，使工作顺利进行；D迅速、适当地处理工作中的失败及临时追加任务。141210861412108614121086141210863管理监督A以主人公精神与同事同心协力努力工作；B正确认识工作目的，正确处理业务；C积极努力改善工作方法；D不打乱工作秩序，不妨碍他人工作。141210861412108614121086141210864指导协调A工作速度快，不误工期；B业务处理得当，经常保持良好成绩；C工作方法合理，时间和经费的使用十分有效；D工作中没有半途而废，不了了之和造成后遗症的现象。141210861412108614121

57、08614121086姓名：姓名：部门：部门：岗位：岗位：评价日期：评价日期：企业员工绩效评价表（企业员工绩效评价表（A）5工作效果A工作成果达到预期目的或计划要求；B及时整理工作成果，为以后的工作创造条件；C工作总结和汇报准确真实；D工作熟练程度和技能提高能力。141210861412108614121086141210861通过以上各项的评分，该员工的综合得分是： 分2你认为该员工应处于的等级是：（选择其一）优秀 良好 一般 C DA240分以上；B240-200分；C200-160分；D160分以下。3评价者意见 4评价者签字： 日期： 年 月 日考核评价委员会评定：1评语： 2依据本次

58、评价，特决定该员工： 转正：在 任 职 升职至 任 续签劳动合同 自 年 月 日至 年 月 日 降职为 提薪降薪为 辞退 企业员工绩效评价表（企业员工绩效评价表（A）续）续五、设施设备管理五、设施设备管理 设备管理设备管理是指依据企业的生产经营经营目标，通过一系列是指依据企业的生产经营经营目标，通过一系列的技术、经济和组织措施，对设备寿命周期内的所有设备的技术、经济和组织措施，对设备寿命周期内的所有设备物质物质运动运动形态和形态和价值运动价值运动形态进行的综合管理工作。形态进行的综合管理工作。 设备管理的主要内容有技术、经济、组织三个方面，三者设备管理的主要内容有技术、经济、组织三个方面，三者

59、是不可分割的有机整体。具体包括以下方面：是不可分割的有机整体。具体包括以下方面：（1 1）设备管理的概念）设备管理的概念 依据企业经营目标及运营需要制订企业设备规划；依据企业经营目标及运营需要制订企业设备规划； 选择和购置所需设备，必要时组织设计和制造；选择和购置所需设备，必要时组织设计和制造； 组织安装和调试即将投入运行的设备；组织安装和调试即将投入运行的设备； 对投入运行的设备正确、合理地使用；对投入运行的设备正确、合理地使用； 精心维护保养和及时检修设备、保证设备正常运行；精心维护保养和及时检修设备、保证设备正常运行； 适时改造和更新设备；适时改造和更新设备； （2 2）有关设备状况及利

60、用的常用指标）有关设备状况及利用的常用指标设备利用率设备利用率：它等于设备实际开动时间占设备日历计划开动时：它等于设备实际开动时间占设备日历计划开动时间的百分比；间的百分比；设备完好率设备完好率：它等于经检验合格的设备数在全部设备数中所占：它等于经检验合格的设备数在全部设备数中所占的百分比；的百分比；设备改造与更新率设备改造与更新率：一定时期内结合修理进行技术改造的设备：一定时期内结合修理进行技术改造的设备数与更新的设备数之和在原有设备总数中所占的百分比；数与更新的设备数之和在原有设备总数中所占的百分比；设备有效利用率设备有效利用率：即设备有效工作时间：即设备有效工作时间( (容许工作时间容许

61、工作时间) )在全部在全部时间中所占的比重；时间中所占的比重；设备的维修效益设备的维修效益：即设备的生产量与维修费用比值；：即设备的生产量与维修费用比值；设备的综合效益设备的综合效益：即设备寿命周期的输出：即设备寿命周期的输出( (生产量生产量) )与设备寿命与设备寿命周期费用的比值。周期费用的比值。（3 3）设备管理的基本内容）设备管理的基本内容 设备技术性和经济性选择和评价主要考察下列因素：设备技术性和经济性选择和评价主要考察下列因素： q 设备的选择与评价设备的选择与评价 生产能力生产能力。从具体的生产任务及生产的发展要求出发，客观地。从具体的生产任务及生产的发展要求出发，客观地评价需购

62、设备的性能，生产效率及生产能力等因素，使所购设备评价需购设备的性能，生产效率及生产能力等因素，使所购设备的生产能力能得以充分合理地使用。的生产能力能得以充分合理地使用。 可靠性可靠性。设备在规定条件下和规定时间内完成规定功能的能力。设备在规定条件下和规定时间内完成规定功能的能力 可维修性可维修性。设备易于。设备易于(便于便于)维修的特性。在其他因素基本一致维修的特性。在其他因素基本一致的情况下，应选择结构合理，易于检查、维护和修理的设备。的情况下，应选择结构合理，易于检查、维护和修理的设备。 互换性互换性。在可能的情况下，新购置的设备在备件供应、维护、。在可能的情况下，新购置的设备在备件供应、

63、维护、操作等方面应与企业现有设备互有关联，尽量相同或相似，以节操作等方面应与企业现有设备互有关联，尽量相同或相似，以节约人员培训、辅助装备等的费用。约人员培训、辅助装备等的费用。安全性安全性。设备的安全性对企业的生产、人员的安全等方面关。设备的安全性对企业的生产、人员的安全等方面关系重大，在选择设备时应慎重评价。系重大，在选择设备时应慎重评价。配套性配套性。在选择主机设备时，往往要把辅助设备的配套情况。在选择主机设备时，往往要把辅助设备的配套情况及其利用率作为决定性因素来予以考虑。反之亦然。及其利用率作为决定性因素来予以考虑。反之亦然。操作性操作性。过分复杂的操作往往易于造成操作人员的疲劳和失

64、。过分复杂的操作往往易于造成操作人员的疲劳和失误，以及人员培训费用的增加，所以应选择操作容易简便的误，以及人员培训费用的增加，所以应选择操作容易简便的设备。设备。易于安装易于安装。在选购设备前，应对设备的安装地点进行考察：。在选购设备前，应对设备的安装地点进行考察：对于一些大型设备，还需考察运输路线，以选择合适的、易对于一些大型设备，还需考察运输路线，以选择合适的、易于安装的设备。于安装的设备。节能性节能性。设备的节能包括两方面的涵义：一是指对原材料消。设备的节能包括两方面的涵义：一是指对原材料消耗的节省，二是指对能源消耗的节省。耗的节省，二是指对能源消耗的节省。q 设备的选择与评价设备的选择

65、与评价对现行组织的影响对现行组织的影响。选购设备时，应充分考虑其对现行生产。选购设备时，应充分考虑其对现行生产组织的影响；组织的影响；交货。需要考虑供货厂家的信誉及交货期；交货。需要考虑供货厂家的信誉及交货期；备件供应备件供应。在选购设备时，应充分考虑备件的供应情况，尤。在选购设备时，应充分考虑备件的供应情况，尤其对于进口设备更应如此；其对于进口设备更应如此；售后服务售后服务。选择设备供应厂家时，应考察他们提供安装、调。选择设备供应厂家时，应考察他们提供安装、调试、人员培训及维修服务的条件，有了良好售后服务条件，试、人员培训及维修服务的条件，有了良好售后服务条件，设备运行就会有充分保证；设备运

66、行就会有充分保证；法律及环境保护法律及环境保护。选购设备时要遵守国家和地方政府的有关。选购设备时要遵守国家和地方政府的有关法令和政策，同时要注意与环境的协调性，避免购置与政策法令和政策，同时要注意与环境的协调性，避免购置与政策和自然环境不相容的设备；和自然环境不相容的设备；q 设备的选择与评价设备的选择与评价设备费用设备费用是指在是指在整个寿命周期内为购置和维持设备运行所花整个寿命周期内为购置和维持设备运行所花费的全部费用费的全部费用，它主要由固定费用和运转费用两部分构成，它主要由固定费用和运转费用两部分构成，在进行设备的费用比较时，需要同时考虑这两部分费用支出。在进行设备的费用比较时，需要同

67、时考虑这两部分费用支出。设备的收益问题，可从设备所生产产品的产量及质量、成本设备的收益问题，可从设备所生产产品的产量及质量、成本节约等多方面予以综合评估。节约等多方面予以综合评估。用于设备经济性评价的方法有很多，如投资回收期法、费用用于设备经济性评价的方法有很多，如投资回收期法、费用比较法、效益费用比较法、费用效益比较法等。比较法、效益费用比较法、费用效益比较法等。以上主要是从技术性来评价，还需评价设备的经济性即考察以上主要是从技术性来评价，还需评价设备的经济性即考察设备费用设备费用( (支出支出) )与其所带来的收益。与其所带来的收益。q 设备的选择与评价设备的选择与评价设备的安装应与生产组

68、织的要求相符合，并满足工艺要求；设备的安装应与生产组织的要求相符合，并满足工艺要求；方便工件的存放、运输和切屑的清理；方便工件的存放、运输和切屑的清理；满足空间的要求满足空间的要求( (如厂房跨度、设备运动部件的极限位置）等；如厂房跨度、设备运动部件的极限位置）等；设备安装、维修及操作安全方面的要求；设备安装、维修及操作安全方面的要求；动力供应和劳动保护的要求；动力供应和劳动保护的要求；设备的调试工作包括清洗、检查、调整和试运转。当设备安装设备的调试工作包括清洗、检查、调整和试运转。当设备安装就位后，应由设备的使用部门组织、设备管理部门与工艺技术就位后，应由设备的使用部门组织、设备管理部门与工

69、艺技术部门协同进行设备的调试工作。部门协同进行设备的调试工作。q 设备安装与调试设备安装与调试设备购置或自制完成后，即进入安装与调试阶段，在这一过程中设备购置或自制完成后，即进入安装与调试阶段，在这一过程中应考虑下列因素：应考虑下列因素：l提高设备利用程度即充分利用设备可能的工作时间，不能让设提高设备利用程度即充分利用设备可能的工作时间，不能让设备闲置；提高设备利用强度。设备使用中应严格遵照设备的设备闲置；提高设备利用强度。设备使用中应严格遵照设备的设计和使用要求，并正确地进行设备维护。不要经常超载工作。计和使用要求，并正确地进行设备维护。不要经常超载工作。l从设备的磨损理论可知，要保证设备能

70、以正常的工作精度运转，从设备的磨损理论可知，要保证设备能以正常的工作精度运转，就应设法减少或延缓设备的磨损，设备的日常维护和保养是重就应设法减少或延缓设备的磨损，设备的日常维护和保养是重要的手段。要的手段。l建立健全相应的规章制度并使之得到遵守执行。应对设备使用建立健全相应的规章制度并使之得到遵守执行。应对设备使用操作人员进行思想教育和专业培训，以执行正确使用设备的各操作人员进行思想教育和专业培训，以执行正确使用设备的各项基本要求、规章和相应的设备操作规程。项基本要求、规章和相应的设备操作规程。q 设备的使用设备的使用合理使用设备一般应从三个方面着手合理使用设备一般应从三个方面着手: : 设备

71、维护是指为了保持设备正常的技术状态、延长使用寿命，设备维护是指为了保持设备正常的技术状态、延长使用寿命，按标准进行的检查与润滑、间隙的及时调整及隐患的消除等按标准进行的检查与润滑、间隙的及时调整及隐患的消除等一系列的日常工作。一系列的日常工作。设备维护工作按其工作量大小、难易程度和作业范围可划分设备维护工作按其工作量大小、难易程度和作业范围可划分不同的种类。在我国许多企业实行的是设备三级保养制，即不同的种类。在我国许多企业实行的是设备三级保养制，即设备的日常保养（日常维护）、一级保养和二级保养。设备的日常保养（日常维护）、一级保养和二级保养。设备检查指对设备运转情况、技术状况、工作精度、零部件

72、设备检查指对设备运转情况、技术状况、工作精度、零部件老化程度进行的各种形式的检查。通过检查可以及时发现隐老化程度进行的各种形式的检查。通过检查可以及时发现隐患，有针对性地采取预防措施消除故障，同时根据检查情况患，有针对性地采取预防措施消除故障，同时根据检查情况制订修理计划，做好修理前的准备，有助于提高修理效率和制订修理计划，做好修理前的准备，有助于提高修理效率和修理质量。修理质量。q 设备的维护和检查设备的维护和检查由维修人员凭感官和普通测量仪器，对设备的技术状态进行由维修人员凭感官和普通测量仪器，对设备的技术状态进行 检查、判断，这是目前在机械设备监测中最普遍采用的一种检查、判断，这是目前在

73、机械设备监测中最普遍采用的一种 简易监测方法。简易监测方法。利用各种监测仪器，对整体设备或其关键部件进行定期、间利用各种监测仪器，对整体设备或其关键部件进行定期、间 断或连续监测以获得技术状态的图像、参数等确切信息，这断或连续监测以获得技术状态的图像、参数等确切信息，这 是一种能精确测定劣化和故障信息的方法。是一种能精确测定劣化和故障信息的方法。q 设备状态监测与诊断设备状态监测与诊断 设备状态监测，设备状态监测，是指用人工或专用的仪器工具，按照规定是指用人工或专用的仪器工具，按照规定的监测点进行间断或连续的监测，掌握设备异常的征兆和劣化的监测点进行间断或连续的监测，掌握设备异常的征兆和劣化程

74、度。设备状态监测的对象一般以程度。设备状态监测的对象一般以重点设备为主重点设备为主，目前，设备，目前，设备状态监测方法主要有两种：状态监测方法主要有两种：一是对设备的技术状态简便而迅速地做出概括评价，主要由现一是对设备的技术状态简便而迅速地做出概括评价，主要由现场作业人员实施的场作业人员实施的简易诊断简易诊断技术；技术；二是当简易诊断难以做出正确判断时由专门人员实施的二是当简易诊断难以做出正确判断时由专门人员实施的精密诊精密诊断断技术，它是对经过简易诊断判定为异常的设备作进一步的详技术，它是对经过简易诊断判定为异常的设备作进一步的详细诊断，以确定应采取的措施。它不仅需要简单的测定和分析，细诊断

75、，以确定应采取的措施。它不仅需要简单的测定和分析，还需运用一系列复杂的定量检测和分析技术。还需运用一系列复杂的定量检测和分析技术。q 设备状态监测与诊断设备状态监测与诊断 设备诊断技术，指在设备运行中或基本不拆卸的情况下，根设备诊断技术，指在设备运行中或基本不拆卸的情况下，根据设备的运行技术状态判断出故障的部位和原出，并预测设备据设备的运行技术状态判断出故障的部位和原出，并预测设备今后的技术状态变化。设备技术状态主要包括设备的强度和性能、今后的技术状态变化。设备技术状态主要包括设备的强度和性能、设备所受的应力和设备的故障和劣化等内容。设备诊断技术一般设备所受的应力和设备的故障和劣化等内容。设备

76、诊断技术一般包括两部分：包括两部分：六六 财务监控财务监控 工程项目的运营需要有强有力的控制，这种控制是全方位、工程项目的运营需要有强有力的控制，这种控制是全方位、全过程和多层次的，重点涉及产品全过程和多层次的，重点涉及产品( (服务服务) )生产运营过程的运营生产运营过程的运营时间、运营质量和运营成本控制，以及公司制企业运营过程的时间、运营质量和运营成本控制，以及公司制企业运营过程的财务监控。财务监控。 财务监控财务监控是在现代企业制度下，对公司制企业保持正常运是在现代企业制度下，对公司制企业保持正常运营、健康发展的客观要求，是企业利用营、健康发展的客观要求，是企业利用内部内部与与外部外部的

77、财务检查与的财务检查与控制手段，对企业运营从财务上加以控制的企业行为。控制手段，对企业运营从财务上加以控制的企业行为。 财务监控包括内部的监控，也包括外部的监控。它包括企业财务监控包括内部的监控，也包括外部的监控。它包括企业的自发行为，也包括外部的强加要求，如证券法规定，上市公司的自发行为，也包括外部的强加要求，如证券法规定，上市公司必须每年接受具有证券从业资格的会计师事务所的审计，并公布必须每年接受具有证券从业资格的会计师事务所的审计，并公布相关报告。相关报告。1 1 财务监控的含义财务监控的含义2.2.财务监控的内容财务监控的内容 企业财务管理是企业管理的中心环节，它包括对企业的融资、企业

78、财务管理是企业管理的中心环节，它包括对企业的融资、投资、成本控制和利润分配等财务活动的管理。因此，财务投资、成本控制和利润分配等财务活动的管理。因此，财务监控的主要内容也就是对企业监控的主要内容也就是对企业融资、投资、成本控制和利润融资、投资、成本控制和利润分配分配等活动的监控。等活动的监控。企业财务监控的核心不仅是企业财务监控的核心不仅是监控监控，还包括，还包括服务服务，两者在某种，两者在某种程度上是互为程度上是互为目的目的和和手段手段的关系。对企业的财务活动进行监的关系。对企业的财务活动进行监控，是为了确保企业的正常运营，但这不是最终日的，最终控，是为了确保企业的正常运营，但这不是最终日的

79、，最终它还是服务于企业的终极目标，即企业经营利润最大化或它还是服务于企业的终极目标，即企业经营利润最大化或是企业价值最大化。是企业价值最大化。3.3.财务监控的意义财务监控的意义有利于监督企业的财务行为，确保企业的正常运营有利于监督企业的财务行为，确保企业的正常运营 作为企业管理重要组成部分，控制是管理的主要职能。财务作为企业管理重要组成部分，控制是管理的主要职能。财务监控由于其数字性、直观性已经成为重要的控制手段之一。监控由于其数字性、直观性已经成为重要的控制手段之一。加强财务监控有利于消除加强财务监控有利于消除“内部人控制内部人控制”现象现象 在经营者追求企业利润最大化的内在动力不足，而监

80、督、约束在经营者追求企业利润最大化的内在动力不足，而监督、约束不力的情况下，经营者就可能利用手中权力，达到营私的目的，不力的情况下，经营者就可能利用手中权力，达到营私的目的，也就是所谓的也就是所谓的“内部人控制内部人控制”现象。现象。有利于转换国有企业经营机制，建立现代企业制度有利于转换国有企业经营机制，建立现代企业制度财务监控的有效实施，可以从内部和外部加强财务约束，从财务监控的有效实施，可以从内部和外部加强财务约束，从而有利于以法人财产权为核心的现代企业制度的建立。而有利于以法人财产权为核心的现代企业制度的建立。注：现代企业制度注：现代企业制度企业企业：是指集合着各种生产要素，为社会提供产

81、品和：是指集合着各种生产要素，为社会提供产品和服务，以盈利为目的，进行自主经营，实行独立经济核算，服务，以盈利为目的，进行自主经营，实行独立经济核算，有法人资格的基本经济单位。有法人资格的基本经济单位。企业制度企业制度：由国家特定法令和条件所规范和约束的、：由国家特定法令和条件所规范和约束的、企业内部外部关系的行为准则。企业内部外部关系的行为准则。现代企业制度现代企业制度：在现代市场经济条件下，以规范和完：在现代市场经济条件下，以规范和完善的法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以股份有善的法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以股份有限公司为重点的产权清晰、权责明确、政企分开、管理科限公司为

82、重点的产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的一种新型的企业制度。学的一种新型的企业制度。包括：现代企业的产权（法包括：现代企业的产权（法人）制度、管理制度、组织制度和领导制度。人）制度、管理制度、组织制度和领导制度。4.4.财务监控与管理的方法财务监控与管理的方法q 内部监控内部监控企业预算管理企业预算管理内部审计控制内部审计控制q 外部监控外部监控财务委派制度财务委派制度企业所有者委派企业所有者委派外部审计外部审计会计事务所会计事务所内部监控企业预算管理 企业预算是企业在科学的生产经营预测和决策的基础上，用数量、金额的形式来反映其来年内供、产、销及财务等方面经营策略、经营成果的一整套生产经

83、营计划。内部审计控制 内部审计是在一个企业中对各种经营活动与控制系统的独立评价，以确定既定的政策和程序是否贯彻，建立的标准是否遵循，资源的利用是否合理有效，以及单位的目标是否达到 a 从企业全局考虑，设定适度的经营目标，科学地测算预算期内将要发生的各项生产经营业务及所需资金利费用，综合平衡形成年度预算； b 用预算指导各部门的生产经营活动，保证生产经营的协调进行 c 通过对预算执行情况的监控，及时发现并妥善处理生产经营过程中的问题，实现对生产经营的有效控制； d 通过决算考核，确认责任部门(或人员)工作业绩，兑现考核政策，奖惩到位。在现代企业制度下，科学的内部审计机构应该是这样的：董事会下设审

84、计委员会，由非执行董事担任委员，专门负责检查监督工作，向董事会负责。同时，在企业的职能部门中专设内部审计机构，执行日常内部审计事务，内部审计机构向审计委员会和公司总经理双层负责。首先，这种内部审计组织模式，能够赋予内部审计最大的独立性。内部审计独立性、权威性的大小，作用发挥的程度，主要取决于领导层次的高低。其次，这种内部审计模式分工明确，既便于内部审计人员开展工作，又便于内部审计机构和人员接受指导和必要的检查。 企业的内部控制主要由企业的内部人员完成，由于牵涉到企业的内部控制主要由企业的内部人员完成，由于牵涉到利益的关系，其独立性与公正性必将受到影响。因此，通过外利益的关系，其独立性与公正性必

85、将受到影响。因此，通过外部审计，对企业的运营情况进行监督，显得尤为重要。目前，部审计，对企业的运营情况进行监督，显得尤为重要。目前，企业的外部审计主要是通过企业的外部审计主要是通过会计师事务所会计师事务所来完成的。来完成的。 会计师事务所是国家批准成立的依法鼓励承办注册会计师会计师事务所是国家批准成立的依法鼓励承办注册会计师业务的单位，它是注册会计师的工作机构，也是外部审计的主业务的单位，它是注册会计师的工作机构，也是外部审计的主要载体，其最大的特点是独立地和公正地执行监控职能。会计要载体，其最大的特点是独立地和公正地执行监控职能。会计师事务所通过接受委托人的委托，采取一定的审计方法，在其师事

86、务所通过接受委托人的委托，采取一定的审计方法，在其职权范围内，独立地行使审计功能，其对企业财务状况的最终职权范围内，独立地行使审计功能，其对企业财务状况的最终结论将直接影响到企业的声誉。结论将直接影响到企业的声誉。q 外部监控外部监控 对企业的外部财务监控方法主要有外部审计对企业的外部财务监控方法主要有外部审计( (独立审计独立审计) )以以及财务委派制度。及财务委派制度。 外部审计外部审计 由会计师事务所对企业运营情况进行监督固然是十分有由会计师事务所对企业运营情况进行监督固然是十分有效的，但这种监控仍然是短期与片面的。如何使企业的运营效的，但这种监控仍然是短期与片面的。如何使企业的运营能长

87、期地保持被监控，更为有效的方式是采用企业财务委派能长期地保持被监控，更为有效的方式是采用企业财务委派制度。即实行制度。即实行两权分离两权分离的企业由企业的的企业由企业的所有者委任所有者委任派遣主要派遣主要财务人员的一种管理制度。财务委派制是和财务任命制相对财务人员的一种管理制度。财务委派制是和财务任命制相对的，它的主要特点是企业的主要财务人员由所有者委派，经的，它的主要特点是企业的主要财务人员由所有者委派，经营者不得干涉委派财务人员的工作。财务人员委派制是一种营者不得干涉委派财务人员的工作。财务人员委派制是一种全新的财务管理模式。全新的财务管理模式。 财务委派制度财务委派制度q 外部监控外部监

88、控七七 工程项目资源开发策划与运营管理工程项目资源开发策划与运营管理 v建建设设项项目目尤尤其其是是大大型型基基础础设设施施建建设设项项目目，如如城城市市轨轨道道交交通通、桥桥梁梁、高高速速公公路路等等，往往往往由由于于其其建建设设经经营营特特性性，和和很很多多其其他他资资源源如如土土地地、广广告告、景景观观等等具具有有密密切切的的联联系系，构构成成了了复复杂杂的的建建设设项项目目空空间间资资源源体体系系。在在进进行行项项目目的的运运营营管管理理的的同同时时，也也须须注注重重对对这这些些资资源源的的开开发发和和利利用用，通通过过这这些些资资源源的的开开发发经经营营收收益益来来弥弥补补基基础础设

89、设施施建建设设项项目目的的巨巨大大建建设设和和运运营营成成本本。此此处处即即以以轨轨道道交交通通为例，来对项目资源开发与运营管理进行系统探讨。为例，来对项目资源开发与运营管理进行系统探讨。v城城市市轨轨道道交交通通项项目目是是典典型型的的综综合合地地产产项项目目，由由于于其其在在城城市市经经济济社社会会中中的的特特殊殊性性，同同时时也也蕴蕴藏藏着着比比较较丰丰富富的的广广告告资资源源和和景景观观资资源，下面来讨论与城市轨道交通项目相关的资源运营模式。源，下面来讨论与城市轨道交通项目相关的资源运营模式。1.1.城市轨道交通与房地产联合开发城市轨道交通与房地产联合开发 目目前前，我我国国很很多多城

90、城市市正正在在大大力力发发展展轨轨道道交交通通。但但从从各各城城市市轨轨道道交交通通的的建建设设经经营营现现状状看看，大大多多数数处处于于政政府府补补贴贴状状态态，拿拿北北京京市市来来说说，作作为为中中国国第第一一个个拥拥有有较较完完善善的的轨轨道道交交通通网网的的城城市市，政政府府每每年年的的财财政政补补贴贴为为67亿亿元元。究究其其原原因因，主主要要是是轨轨道道交交通通项项目目公公益益性性决决定定的的低低价价格格体体系系下下单单一一的的票票务务收收益益往往往往难难以以补补偿偿巨巨大大的的建建设设投投资资和和运运营营成成本本。因因此此，必必须须寻寻求求城城市市轨轨道道交交通通的的多多种种经经

91、营营收收益益，改改善善城城市市轨轨道道交交通通的的资资金金现现状状，城城市市轨轨道道交交通通与与房房地地产产联联合合开开发发正正好好提提供供了了这这种种可可能能性性。联联合合开开发发于于20世世纪纪初初起起源源于于美美国国，现现在在已已经经被被广广泛泛应应用用。美美国国和和加加拿拿大大很很多多城城市市的的街街区区改改造造、车车站站开开发发以以及及商商业业设设施施建建设设中中都都运运用用了了联联合合开开发发；日日本本的的轨轨道道交交通通与与房房地地产产综综合合开开发发策策略略开开始始于于大大阪阪地地区区，并并被被东东京京及及其其他他地地方方普普遍遍采采用用；香香港港地地铁铁是是目目前前世世界界上

92、上为为数数不不多多的的赢赢利利地地铁铁之之一一，这这也也主主要要得得益益于把发展地铁与发展房地产结合起来实施联合开发策略。于把发展地铁与发展房地产结合起来实施联合开发策略。q背景背景 联合开发的完整含义可从以下两个层面来认识：联合开发的完整含义可从以下两个层面来认识：联合开发是一种在城市轨道交通发展过程中，将其与房地产开发联合开发是一种在城市轨道交通发展过程中，将其与房地产开发相关活动当成一个整体来考虑的程序方法，通过统一规划和建设，相关活动当成一个整体来考虑的程序方法，通过统一规划和建设，实现实现轨道交通与房地产的互动发展轨道交通与房地产的互动发展。即以轨道交通带来的可达性即以轨道交通带来的

93、可达性带动周边一定范围内的房地产开发，并将其收益以适当方式补偿带动周边一定范围内的房地产开发，并将其收益以适当方式补偿轨道交通的建设运营；通过房地产开发活动形成良好的商住环境，轨道交通的建设运营；通过房地产开发活动形成良好的商住环境，吸引公众居住、消费，从而进一步培育和增加轨道交通的客源，吸引公众居住、消费，从而进一步培育和增加轨道交通的客源，提高轨道交通收益。提高轨道交通收益。联合开发的实施是一个联合开发的实施是一个多方协调、共同合作的活动多方协调、共同合作的活动。通常，联合。通常，联合开发的参与实体包括城市政府及部门、轨道交通公司、房地产开开发的参与实体包括城市政府及部门、轨道交通公司、房

94、地产开发公司以及公众等，即在联合开发的实施过程中，强调政府、轨发公司以及公众等，即在联合开发的实施过程中，强调政府、轨道交通公司与房地产开发公司的合作，轨道交通建设主体利用自道交通公司与房地产开发公司的合作，轨道交通建设主体利用自己在规划、土地等方面的法定权力结合房地产开发公司的专业化己在规划、土地等方面的法定权力结合房地产开发公司的专业化运作水平、资金以及人才，促进联合开发的成功实施。运作水平、资金以及人才，促进联合开发的成功实施。q 联合开发的含义联合开发的含义工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理工程项目运营策划与管理轨道交通与房地产联合开发办公室轨道交通与房

95、地产联合开发办公室 主管机构主管机构（隶属城市政府隶属城市政府） 一个跨部门的组织，负责对联合开发进行全方位的协调。该一个跨部门的组织，负责对联合开发进行全方位的协调。该机构应具有对轨道交通相关资源的协调和调用权，为了保证联合机构应具有对轨道交通相关资源的协调和调用权，为了保证联合开发的顺利开展，该机构的人员组成应具备一定的专业配置，由开发的顺利开展，该机构的人员组成应具备一定的专业配置，由交通规划、城市规划、轨道交通建设、房地产开发等相关专业的交通规划、城市规划、轨道交通建设、房地产开发等相关专业的人员组成。主要职责包括联合开发建议的提出、规划组织、取得人员组成。主要职责包括联合开发建议的提

96、出、规划组织、取得政府的政策支持、起草相关法规、制定公众参与计划等。政府的政策支持、起草相关法规、制定公众参与计划等。轨道交通与房地产联合开发公司轨道交通与房地产联合开发公司执行机构执行机构 直接受联合开发办公室的监管和领导，根据各城市实际，该直接受联合开发办公室的监管和领导，根据各城市实际，该机构可隶属轨道交通公司或城市其他机构。该机构主要由房地产机构可隶属轨道交通公司或城市其他机构。该机构主要由房地产开发相关专业人员组成，主要开发相关专业人员组成，主要职责职责包括寻找合作的房地产开发公包括寻找合作的房地产开发公司、自行开发及经营部分物业等。司、自行开发及经营部分物业等。q联合开发组织机构设

97、置联合开发组织机构设置 联联合合开开发发是是一一项项复复杂杂的的系系统统工工程程，有有众众多多的的参参与与实实体体，各各实实体体之之间间存存在在不不同同的的利利益益关关系系。同同时时，联联合合开开发发涉涉及及的的专专业业面面广广，几几乎乎涵涵盖盖了了轨轨道道交交通通建建设设以以及及房房地地产产开开发发的的所所有有相相关关知知识识。因因此此，从从联联合合开开发发的的规规划划、组组织织到到实实施施必必须须遵遵照照一一定定的的程程序序进进行行。联合开发实施流程联合开发实施流程如下页图如下页图所示。所示。q 联合开发程序联合开发程序 联联合合开开发发规规划划考考虑虑轨轨道道交交通通规规划划与与城城市市

98、规规划划之之间间的的相相互互影影响响，注注重重二二者者之之间间的的衔衔接接与与协协调调，在在城城市市相相应应机机构构的的组组织织下下，对对城城市市轨轨道道交交通通规规划划与与土土地地利利用用进进行行通通盘盘分分析析。即即交交通通规规划划部部门门在在进进行行轨轨道道交交通通规规划划时时，把把城城市市发发展展、土土地地利利用用以以及及既既有有建建筑筑物物规规划划作作为为考考虑虑因因素素，以以轨轨道道交交通通带带动动城城市市发发展展，形形成成合合理理的的土土地地利利用用布布局局；城城市市规规划划部部门门在在轨轨道道交交通通线线路路、站站点点确确定定后后，进进行行必必要要的的规规划划调调整整，尽尽快快

99、做做出出沿沿线线土土地地利利用用的的控控制制性性详详细细规规划划和和修修建建性性详详细细规规划划。联联合合开开发发规规划划包包括括地地下下空空间间规规划划、轨轨道道交交通通线线路路选选择择、车车站站设设置置以以及及轨轨道道交交通通与与周周边边建建筑筑物物的的一一体体化化规规划划等等。通通过过联联合合开开发发规规划划及及实实施施，充充分分利用轨道交通资源，实现轨道交通与土地利用的互动发展。利用轨道交通资源，实现轨道交通与土地利用的互动发展。q 联合开发规划联合开发规划 含义含义 在在进进行行不不同同深深度度的的城城市市交交通通规规划划时时，应应进进行行轨轨道道交交通通相相应应层层次次的的规规划划

100、，城城市市轨轨道道交交通通网网络络规规划划是是城城市市总总体体规规划划中中的的专专项项规规划划，要要按按照照城城市市总总体体用用地地布布局局，适适应应和和支支持持城城市市总总体体规规划划。由由于于城城市市总总体体规规划划是是从从宏宏观观上上控控制制城城市市土土地地合合理理利利用用和和空空间间布布局局，轨轨道道交交通通网网络络规规划划也也是是一一种种城城市市交交通通发发展展的的战战略略规规划划，从从可可操操作作性性和和实实践践性性来来看看，联联合合开开发发规规划划的的形形成成重重点点应应是是从从轨轨道道交交通通方方案案的的可可行行性性研研究究开开始始，轨轨道道交交通通规规划划与与相相应应层层次次

101、的的土土地地利利用用规规划划进进行行衔衔接接和和协协调调，并并对对下下一一层层次次的的规规划划做做出出指指导导，在在轨轨道道交交通通的的详详细细规规划划设设计计阶阶段段还还应应与与轨轨道道交交通通周周边边既既有有建建筑筑物物的的规规划划相相衔衔接接。轨轨道道交交通通规规划划与与土土地地利利用用规规划划之之间间通通过过相相互互反反馈馈与与不不断断调调整整，直直至至寻寻求求到到轨轨道道交交通通与与土土地地利利用用之之间间的的最最佳佳结结合合点点。城城市市轨轨道道交交通通规规划划与与城城市市（土土地地）规规划划之之间间这这种种相相互互作作用用的的过过程程就就是是联联合合开开发发规规划划的的形成过程。

102、形成过程。 形成机制形成机制联合开发规划的形成过程联合开发规划的形成过程如下图如下图所示：所示： 联联合合开开发发规规划划实实施施效效益益评评价价是是一一种种综综合合评评价价，主主要要用用于于衡衡量量联联合合开开发发规规划划实实施施所所产产生生的的的的经经济济效效益益、城城市市发发展展效效益益、协协调调效效益益以以及及环环境境景景观观效效益益，其其评评价价指指标标包包括括定定量量指指标标和和定定性性指指标标。联联合合开开发发规规划划实实施施效效益益评评价价具具有有一一定定程程度度的的模模糊糊性性，因因此此可可选选用模糊评价法作为评价方法。用模糊评价法作为评价方法。 其指标体系其指标体系如下页图

103、如下页图所示。所示。 联合开发实施效益评价联合开发实施效益评价 2.2.城市轨道交通广告资源运营与管理城市轨道交通广告资源运营与管理 轨轨道道交交通通空空间间广广告告，属属城城市市广广告告的的范范畴畴。轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源，是是指指存存在在于于轨轨道道交交通通空空间间，主主要要以以在在轨轨道道交交通通空空间间活活动动的的人人流流为为广广告告受受众众群群体体的的各各种种广广告告载载体体的的集集合合。合合理理高高效效的的利利用用轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源，将将为为轨轨道道公公司司带带来来可可观观的的收收益益，弥弥补补后后期期轨轨道道建建设设或或运运营营资资金金的的

104、缺缺口口，同同时时对对活活跃跃城城市市经经济济、促促进进城城市市商商业业繁繁荣荣起起着着不不可可忽忽视视对对作作用用。有有效效的的对对轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源进进行行规规划划和和控控制制，可可使使之之成成为为城城市市景景观观的的一一道道靓靓丽丽的的风风景景线线，对对城城市市景景观观组组织织发发挥挥着着重重要要的的作作用用。可可以以说说，轨轨道道交交通通空空间间广广告告，本本身身就就是是轨轨道道交交通通空空间间景景观观的的一一个个重重要要组组成成部部分分，它它是是人人感感知知的的客客观观因因素素，是是人人塑塑造造的的景景观观，属属于于人人文文景景观观的内容。的内容。q 概述概述对

105、对轨轨道道交交通通空空间间而而言言，广广告告资资源源的的形形式式表表现现为为多多方方面面，按按广广告告传传播播的的媒媒介介分分类类，主主要要有有户户外外广广告告、车车站站内内广广告告、列列车车内内广广播播、电电视视媒媒体体等等；如如果果运运营营良良好好，还还可可设设置置轨轨道道交交通通报报纸纸广广告告、杂杂志志广广告告、电电台台广广告告等等。具具体体来来说说，轨轨道道交交通通广广告告资资源类型可源类型可如下页表如下页表所示。所示。随随着着媒媒体体技技术术的的发发展展，广广告告载载体体也也向向高高科科技技方方向向发发展展，使使得得广广告告更更具具有有高高清清晰晰度度以以及及互互动动性性的的特特征

106、征。如如香香港港地地铁铁于于20022002在在地地铁铁的的候候车车厅厅等等地地方方，加加设设特特别别效效果果的的平平面面设设计计及及投投影影互互动动装装置置，为为乘乘客客播播放放有有声声有有色色的的广广告告；重重庆庆轨轨道道交交通通总总公公司司在在轻轻轨轨线线上上投投资资了了一一种种全全新新的的高高科科技技视视屏屏乘乘客客信信息息服服务务系系统统该系统。该系统。q 广告资源的构成广告资源的构成 q 运营原则运营原则 轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源形形式式多多样样，为为了了使使资资源源利利用用不不影影响响城城市市空空间间的的整整体体协协调调性性，营营造造良良好好的的轨轨道道交交通通环

107、环境境，轨轨道道公公司司在在开开发发广广告告资资源源获获取取收收益益的的同同时时，必必须须遵遵循循一一定定的的指指导导原则，以对广告资源进行有序的规划和动态监管。原则，以对广告资源进行有序的规划和动态监管。 现代城市环境和谐、信息传播优质的人文思想已成为知现代城市环境和谐、信息传播优质的人文思想已成为知识经济时代社会发展大趋势。在轨道交通空间广告规划与设识经济时代社会发展大趋势。在轨道交通空间广告规划与设计的活动中，应充分认识和确定人的主体地位和人和环境、计的活动中，应充分认识和确定人的主体地位和人和环境、人与信息的双向互动关系，强调把关心人、爱护人、尊重人人与信息的双向互动关系，强调把关心人

108、、爱护人、尊重人的宗旨、理念和风尚具体表现、贯穿落实到实处，切实、努的宗旨、理念和风尚具体表现、贯穿落实到实处，切实、努力贯穿以人为本的人文原则。力贯穿以人为本的人文原则。 以人为本的原则以人为本的原则符合相关法律规范符合相关法律规范 轨轨道道交交通通空空间间广广告告的的运运营营必必须须符符合合广广告告法法、广广告告管管理理条条例例施施行行细细则则、户户外外广广告告登登记记管管理理规规定定及及国国家家相相关部门或地方政府也对媒体运营机构有相关的法律规定等。关部门或地方政府也对媒体运营机构有相关的法律规定等。q 运营原则运营原则 轨轨道道交交通通景景观观需需要要整整体体统统一一协协调调，广广告告

109、则则追追求求多多样样与与个个性性，两两者者之之间间存存在在矛矛盾盾。预预先先处处理理这这些些矛矛盾盾，能能使使城城市市轨轨道道交交通通视视觉觉环环境境达达到到统统一一之之中中兼兼有有丰丰富富变变化化的的效效果果。因因此此，轨轨道道交交通通广广告告设设置置应应以以城城市市规规划划为为依依据据，从从城城市市整整体体环环境境出出发发，使使轨轨道道交交通通广广告告设设置置与与城城市市整整体体环环境境和和谐谐统统一一。由由于于轨轨道道交交通通空空间间环环境境的的性性质质、尺尺度度、建建筑筑立立面面、绿绿化化、色色彩彩等等直直接接影影响响轨轨道道交交通通广广告的设置，两者如何协调是广告规划的基本原则。告的

110、设置，两者如何协调是广告规划的基本原则。 整体统一与多样个性结合，使之与环境协调的原则整体统一与多样个性结合，使之与环境协调的原则 轨轨道道交交通通某某些些户户外外广广告告设设置置在在人人流流集集聚聚的的室室外外露露天天场场，特特别别是是候候车车室室这这类类人人流流量量特特别别大大的的地地方方，长长期期受受日日晒晒、风风吹吹、雨雨打打，一一旦旦发发生生损损坏坏堕堕落落，后后果果不不堪堪设设想想。因因此此，在在广广告告布布置置、选材、结构、安装均要注意安全措施。选材、结构、安装均要注意安全措施。 户户外外广广告告视视觉觉效效果果与与视视角角、视视距距、光光照照及及广广告告的的间间距距等等有有关关

111、，应应根根据据视视角角、视视距距的的不不同同，选选择择最最佳佳的的广广告告位位置置，达达到到最最佳佳的的视视觉觉效效果果，户户外外广广告告的的光光照照要要柔柔和和、清清晰晰，避避免免眩眩光光，造造成周边环境的光污染。成周边环境的光污染。 注意视觉效果原则注意视觉效果原则 在在运运营营广广告告资资源源时时，我我们们不不仅仅仅仅只只考考虑虑现现在在的的收收益益，更更要要考考虑虑未未来来广广告告的的发发展展趋趋势势。因因此此，我我们们在在开开发发广广告告资资源源时时必必须须充分考虑广告资源的发展潜力，利于广告资源的可持续发展。充分考虑广告资源的发展潜力，利于广告资源的可持续发展。 可持续发展的原则可

112、持续发展的原则q 运营原则运营原则 安全坚固，易于安装、更新、维护、清洁的原则安全坚固，易于安装、更新、维护、清洁的原则q 轨道交通空间广告资源运营分析 如如何何最最高高最最佳佳的的获获取取广广告告收收益益，是是轨轨道道公公司司的的根根本本目目的的。轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源按按运运营营方方式式的的不不同同可可分分为为广广告告资资源源融融资资运运营营和和直直接接运运营营。广广告告资资源源融融资资运运营营是是指指在在轨轨道道建建设设和和运运营营期期间间，利利用用广广告告资资源源来来筹筹集集资资金金的的一一种种运运营营方方式式；广广告告资资源源直直接接运运营营是是指指在在轨轨道道建建

113、成成通通车车后后通通过过对对广广告告资资源源科科学学经经营营管管理理直直接接获获取取经经营营收收益益的的一一种种运运营营方方式式。对对于于具具有有一一定定特特征征的的广广告告资资源源，采采用用融融资资方方式式运运营营，可可以以降降低低建建设设资资金金短短缺缺压压力力，分分散散风风险险，充充分分发发挥挥广广告告资资源源价值，是值得提倡的一种运营方式。价值，是值得提倡的一种运营方式。 轨道交通空间广告资源融资运营分析轨道交通空间广告资源融资运营分析 融融资资运运营营主主要要基基于于“建建设设为为运运营营，运运营营为为经经营营，经经营营为为效效益益”的的一一体体化化经经营营理理念念，这这种种方方式式

114、可可大大大大提提高高资资源源开开发发与与建建设设、运运营营的的协协作作，互互相相补补充充，从从而而形形成成一一种种良良性性循循环环。一一体体化化经经营营理理念念是是目目前前资资源源经经营营的的最最佳佳方方式式，它它可可以以最最大大限限度度的的提提高高管管理理效效益益，降降低低投投资资风风险险，形形成成共共生生优优势势。在在建建设设和和运运营营期期间间，发发挥挥广广告告资资源源融融资资的的作作用用，利利用用广广告告资资源源未未来来的的效效益益，吸吸引引其其他他合作者参与轨道的建设和运营，以实现一体化运作。合作者参与轨道的建设和运营，以实现一体化运作。 在轨道建设期间，广告资源作为轨道公司未来的一

115、种重要在轨道建设期间，广告资源作为轨道公司未来的一种重要的收益资源，可预先把它的运营权转让给有实力的公司，来获的收益资源，可预先把它的运营权转让给有实力的公司，来获取建设资金。当然，这种经营权可以限制年限。当运营年限满取建设资金。当然，这种经营权可以限制年限。当运营年限满后，轨道公司再收回广告资源的经营权。其流程图后，轨道公司再收回广告资源的经营权。其流程图如下页图所如下页图所示。示。q 轨道交通空间广告资源直接运营分析轨道交通空间广告资源直接运营分析 为为使使轨轨道道交交通通广广告告资资源源真真正正发发挥挥它它的的效效益益，轨轨道道公公司司必必须须成成立立专专门门的的机机构构，与与专专业业的

116、的广广告告媒媒体体公公司司合合资资或或合合作作，利利用用他他们们先先进进的的管管理理经经验验和和经经营营策策略略，充充分分发发挥挥现现有有广广告告资源的价值，以获取更高的收益。资源的价值，以获取更高的收益。 设置专门的广告资源经营机构设置专门的广告资源经营机构 采用科学合理的经营策略采用科学合理的经营策略 在在遵遵循循公公开开、公公正正的的原原则则下下，对对现现有有广广告告资资源源采采用用效效益益最最大大化化的的经经营营原原则则进进行行经经营营管管理理，避避免免盲盲目目。为为此此，应应对对可可利利用用的的资资源源，根根据据市市场场情情况况，正正确确的的估估价价，在在估估价价的的基基础础上上，可

117、可采采用用拍拍卖卖、招招标标的的方方式式，引引入入有有实实力力、专专业业能能力强的大型广告经营公司对广告资源进行经营。力强的大型广告经营公司对广告资源进行经营。 在轨道建设的过程中，应将广告资源纳入轨道规划与建设在轨道建设的过程中，应将广告资源纳入轨道规划与建设中去，引进具有发展潜力的广告载体。如目前东京地铁的就投中去，引进具有发展潜力的广告载体。如目前东京地铁的就投资建设了一种具有发展潜力的媒体资建设了一种具有发展潜力的媒体信息显示系统（信息显示系统（IDSIDS）。）。相对电视台，相对电视台，IDS IDS 系统有非常大的价格优势，同时该广告系统系统有非常大的价格优势，同时该广告系统是非常

118、接近消费群体的载体。是非常接近消费群体的载体。q 轨道交通空间广告资源直接运营分析轨道交通空间广告资源直接运营分析 良好的规划利用广告资源，营造轨道交通空间文化良好的规划利用广告资源，营造轨道交通空间文化 轨轨道道交交通通改改变变着着人人们们的的生生活活方方式式，促促成成城城市市文文明明的的发发展展和和成成型型，影影响响城城市市价价值值形形成成和和文文明明传传承承。更更重重要要的的是是，轨轨道道交交通通作作为为一一种种手手段段、一一种种生生活活方方式式、一一种种思思维维模模式式，日日益益深深刻刻影影响响城城市市文文明明的的生生成成和和人人格格塑塑造造，轨轨道道交交通通空空间间文文化化已已成成为

119、为城城市市文文明重要的特征。明重要的特征。 预先考虑广告载体形式，采用有发展前景的广告载体预先考虑广告载体形式，采用有发展前景的广告载体 q 广告资源估价广告资源估价轨道交通广告资源类型可轨道交通广告资源类型可如下表如下表所示：所示： 估价对象估价对象广告载体类型广告载体类型具体内容具体内容室内广告室内广告车车站站内内扶扶手手电电梯梯、路路轨轨旁旁的的广广告告板板、候候车车厅厅电电子子显显示示牌牌、广广告告牌牌等等户外广告户外广告高高架架桥桥体体广广告告，车车站站霓霓虹虹灯灯，电电子子显显示示牌牌（屏屏），广广告告牌牌，灯灯箱箱，橱橱窗窗，月月台台、外外墙墙广广告告、隧隧道道两两旁旁广广告告等

120、等。如如香香港港地地铁铁公公司司为为突突显显广广告告内内容容，在在月月台台广广告告外外墙墙，特特别别将将原原有有的的小小砖砖块块外外墙墙，覆覆盖盖上色彩夺目广告画布上色彩夺目广告画布车体广告车体广告列车内外车体、玻璃、扶手广告牌等列车内外车体、玻璃、扶手广告牌等印刷品广告印刷品广告轨道杂志、报纸广告等，如香港地铁向乘客发放免费报纸轨道杂志、报纸广告等，如香港地铁向乘客发放免费报纸多媒体广告多媒体广告轨轨道道交交通通广广播播、电电视视广广告告、互互连连网网等等，如如香香港港地地铁铁正正加加紧紧在在列列车车车厢内安装电视车厢内安装电视其他广告其他广告如如车车票票广广告告，车车站站、列列车车冠冠名名

121、权权等等，如如重重庆庆轨轨道道总总公公司司也也拟拟对对轻轻轨列车途经的轨列车途经的18个车站冠名权进行的拍卖个车站冠名权进行的拍卖 考考虑虑广广告告资资源源类类型型与与资资源源的的具具体体特特征征，并并结结合合估估价价时时点点各各种种类类型型的的广广告告资资源源的的市市场场价价格格，运运用用数数学学分分析析方方法法，提提供供一一种种较为科学合理的一种估价方法。其估价流程图较为科学合理的一种估价方法。其估价流程图如下图如下图所示。所示。估价方法估价方法 （1 1）广告资源价格特征因素分析）广告资源价格特征因素分析 广广告告资资源源由由于于自自身身某某些些特特征征的的不不同同，表表现现的的价价格格

122、也也各各不不相相同同。因因此此，在在估估价价价价格格中中必必须须把把这这些些影影响响因因素素考考虑虑进进去去，这这样样给给出出的的广广告告资资源源价价格格构构成成要要素素才才是是明明晰晰的的，所所确确定定的的价价格格才才是是公公平平合合理理的的，各各方方面面也也都都可可以以接接受受。其其价价格格影影响响因因素素中中，主主要要有以下几个方面：有以下几个方面： 受众受众（接受信息的人）（接受信息的人）人数人数 广告资源类型广告资源类型 广告资源建造维护成本广告资源建造维护成本 所处位置的商业繁华程度所处位置的商业繁华程度 所处位置的乘客的平均等级所处位置的乘客的平均等级 广告资源所处的特定位置级别

123、广告资源所处的特定位置级别 估价时点估价时点 （2）广告资源估价指标的选取广告资源估价指标的选取 要要估估价价出出广广告告资资源源的的价价格格，需需确确定定各各影影响响因因素素对对资资源源价价格格的的影影响响程程度度，为为此此，必必须须首首先先采采用用一一定定的的方方法法，对对这这些些影影响响因因素素进进行行量量化化。因因此此，必必须须选选取取一一些些评评价价指指标标，采采取取某某种种量量标标准准，对这些影响因素给予量化。在选取指标时，应遵循一定的原则。对这些影响因素给予量化。在选取指标时，应遵循一定的原则。 客观性客观性 全面系统性原则。全面系统性原则。 独立性独立性 可比性原则可比性原则

124、可操作性原则可操作性原则 遵遵循循上上述述指指标标选选取取原原则则，选选取取广广告告资资源源价价格格因因素素的的评评价价指指标标体体系系如下页表如下页表所示所示。影响因素量化指标量化方法（或标准）有效受众人数（N）有效受众人数通过预测的手段获取，若已有客流量统计数据，可结合资源特征，乘以一个百分比后来获得广告资源类型（L）广告类型载体均价 当地各类型广告载体的平均市场价格水平广告资源建造维护成本（C）广告资源建造成本 可以直接利用广告载体现实或预计的建造和维护成本值来反映，它与广告载体的材质、面积、科技含量等有关广告资源维护成本商业繁华程度(B)城市整体经济水平 采用定性与定量结合的方法，将综

125、合评分法、层次分析法运用于确定各次级指标的分值和权重，来确定指标的值区域户外广告水平商业氛围土地价格水平乘客的平均等级（K）乘客的职业 根据上述乘客状况分析，分析那些车站做广告可能效果更好，确定等级乘客的收入乘客的学历乘客的年龄分布特定位置级别（W）载体位置级别根据广告资源在车站内、外所处的位置优势，即最容易让顾客发现的位置确定等级估价时点（T）估价时点修正指标根据广告载体价格的发展趋势将对载体价格进行修正表 广告资源价格影响因素指标及量化方法 对对轨轨道道交交通通常常规规的的广广告告资资源源类类型型可可采采用用CPMCPM (Cost (Cost Per Per MilleMille，或或C

126、ost Cost Per Per ThousandThousand；Cost Cost Per Per ImpressionsImpressions，每每千人成本千人成本) )的计价方式进行确定价格。的计价方式进行确定价格。根根据据所所选选取取的的可可比比案案例例的的来来源源，可可按按以以下下估估价价方方法法进进行行估价：估价：根据不同城市广告资源估价修正法根据不同城市广告资源估价修正法该该方方法法是是利利用用其其他他城城市市如如北北京京、上上海海、广广州州等等已已有有的的各各种种类类型型轨轨道道交交通通广广告告资资源源的的价价格格，通通过过把把上上述述因因素素与与所所在在地地进行比较，确定所

127、在地广告资源同类型广告资源的价格。进行比较，确定所在地广告资源同类型广告资源的价格。（3 3） 广告资源估价计算方法广告资源估价计算方法 每千人成本每千人成本 由某一媒介或媒介广告排期表所送达1000人所需的成本。简称CPM(costperonethousandimpressions)或（costperthousand）。广告主通过比较媒体的千人成本选择媒介。广告主通过比较媒体的千人成本选择媒介。计算的公式如下：计算的公式如下：千人价格（广告费用千人价格（广告费用/到达人数）到达人数）1000其中到达人数要根据受众性质在统计数上加以修正其中到达人数要根据受众性质在统计数上加以修正 主要媒体相对

128、千人成本主要媒体相对千人成本美国美国（美元（美元/千人千人）中国中国（元（元/千人）千人）电视电视报纸报纸杂志杂志电台电台户外户外移动网移动网社区网社区网超大屏超大屏$20$10$9$5$2￥36￥26￥38￥14￥10￥5￥5/3.75￥0.91数据来源数据来源 美国美国财富财富杂志，杂志，1999，3期期2004年年MPI全国统计全国统计均值均值（4）运用计算机辅助广告资源估价的计算运用计算机辅助广告资源估价的计算 为为系系统统便便捷捷的的对对轨轨道道交交通通空空间间广广告告资资源源进进行行估估价价，运运用用计计算算机机技技术术将将是是一一种种非非常常有有效效的的辅辅助助手手段段。运运用用

129、计计算算机机技技术术，将将有有助助于于按按照照要要求求选选取取可可比比案案例例，并并对对可可比比案案例例的的特特征征因因素素进进行行合合理理量量化化，剔剔除除投投机机因因素素，通通过过数数学学分分析析确确定定各各因因素素影影响响权权重重，以以最最终终确确定定估估价价对对象象的的价价格格，同同时时，提提供供快快捷捷的的信信息息查查询询功功能能。按按此此功功能能需需求求，可可将将基基于于计计算算机机技技术术的的广广告告资资源源估估价价系系统统结结构构设设计计如如下下页图页图所示：所示： 其其中中，基基本本数数据据库库主主要要包包括括所所选选取取的的估估价价对对象象的的信信息息；案案例例库库包包括括所所收收集集的的可可比比案案例例的的原原始始信信息息及及经经量量化化分分析析的的指指标标值值；方方法法模模型型库库主主要要涉涉及及估估价价过过程程中中所所涉涉及及的的方方法法模模型型，包包括括指指标标量量化化方方法法、数数值值分分析析方方法法等等；结结果果查查询询库库包包括括了了各各估估价价对对象象的的指指标标量量化化结结果果及及估估价价值值等等。为为实实现现其其系系统统估估价价过过程程，可可采采用用软软件件VBVB、MATLABMATLAB等编程加以实现。等编程加以实现。图 估价系统结构图八运营管理案例THANKS!