《2024年上海市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年上海市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年上海市证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 C2、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为115，货币市场基金一般认购费为（ ）。A.2B.1.5C.0D.0.5【答案】 C4、我国储蓄国债（电子式）的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
2、案】 B5、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15B.20C.25D.30【答案】 B6、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】 C7、2017年3月5日，某年息8，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为10345元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】 B8、（2021年真题
3、）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（?）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】 A9、EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、 B.、C.、D.、【答案】 D11、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长
4、期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】 C12、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】 C14、截至2020年底，美国共同基金以（ ）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】 B15、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露B.公募信息披露 私募信息
5、披露C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】 C16、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】 C17、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D18、个人进行证券投资应具备的基本条件有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D19、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。A.融资的提供和风险的
6、承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】 A20、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任
7、公司【答案】 A22、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】 C23、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C25、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】 C26
8、、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】 C28、多层次资本市场的意义错误的是（ ）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】 B29、下列关于申请发行人民币债
9、券应提交的材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】 D31、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】 C32、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C33、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.
10、C.D.【答案】 D34、股票市场的发行人为（ ）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】 B35、下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B36、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、国际债券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A38、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。 A.不可以记名B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行
11、对象是一些特殊机构或个人【答案】 A39、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】 D40、金融债券的发行主体有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D41、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】 A42、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B
