企业创新与知识产权

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1、企业创新与知识产权企业创新与知识产权时时 间：间：20102010年年7 7月月2525日日1本讲提纲本讲提纲n n一、如何理解知识产权一、如何理解知识产权? ?n n二、企业创新与知识产权二、企业创新与知识产权n n三、专利信息在企业中的应用三、专利信息在企业中的应用2一、如何理解知识产权？一、如何理解知识产权？n1.知识经济时代知识产权的价值n2.知识产权相关知识n3.国内外知识产权形势3未来的国际竞争，未来的国际竞争，不是美元和人民币之间的较量，不是美元和人民币之间的较量，而是国与国之间知识产权之间的较量。而是国与国之间知识产权之间的较量。 “世界创意产业之父世界创意产业之父”英国经英国

2、经济学家约翰济学家约翰霍金斯霍金斯知识产权将成为新世纪的货币，知识产权将成为新世纪的货币，知识产权局将成为知识产权局将成为2121世纪的央行。世纪的央行。4n n被誉为世界被誉为世界被誉为世界被誉为世界“ “创意经济之父创意经济之父创意经济之父创意经济之父” ”的英的英的英的英国经济学家约翰国经济学家约翰国经济学家约翰国经济学家约翰 霍金斯：知识产权霍金斯：知识产权霍金斯：知识产权霍金斯：知识产权是创意经济的是创意经济的是创意经济的是创意经济的“ “货币货币货币货币” ”，知识产权，知识产权，知识产权，知识产权保护就是创意经济的保护就是创意经济的保护就是创意经济的保护就是创意经济的“ “中央银

3、行中央银行中央银行中央银行” ”。随着市场竞争日益激烈，真正的竞争已成为随着市场竞争日益激烈，真正的竞争已成为版权和版权间的竞争、商标和商标间的竞争、版权和版权间的竞争、商标和商标间的竞争、专利和专利间的竞争、品牌和品牌间的竞争，专利和专利间的竞争、品牌和品牌间的竞争，溯其根源，就是知识产权的竞争。溯其根源，就是知识产权的竞争。 5 要要充充分分发发挥挥知知识识产产权权在在增增强强国国家家经经济济科科技技实实力力和和国国际际竞竞争争力力、维维护护国国家家利利益益和和经经济济安安全全方方面面的的重重要要作作用用，为我国进入创新型国家行列提供强有力的支撑。为我国进入创新型国家行列提供强有力的支撑。

4、 加加强强我我国国知知识识产产权权制制度度建建设设，大大力力提提高高知知识识产产权权创创造造、管管理理、保保护护、运运用用能能力力，是是增增强强我我国国自自主主创创新新能能力力、建建设设创创新新型型国国家家的的迫迫切切需需要要，是是完完善善社社会会主主义义市市场场经经济济体体制制、规规范范市市场场秩秩序序和和建建立立诚诚信信社社会会的的迫迫切切需需要要，是是增增强强我我国国企企业业市市场场竞竞争争力力、提提高高国国家家核核心心竞竞争争力力的的迫迫切切需需要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要。要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要。 -胡锦涛胡锦涛20062006年年5 5月月26

5、26日主持中央政治局第日主持中央政治局第3131次集体学习时的讲话次集体学习时的讲话中央政治局第中央政治局第3131次集体学习内容次集体学习内容: :国际知识产权保护和我国知识产国际知识产权保护和我国知识产权保护的法律和制度建设。权保护的法律和制度建设。6n nn n 只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有受

6、人尊重的国际地位和尊严。受人尊重的国际地位和尊严。受人尊重的国际地位和尊严。受人尊重的国际地位和尊严。 n n -温家宝温家宝温家宝温家宝 2005200520052005年月年月年月年月28282828日在国家科学技术奖励大会上的讲话日在国家科学技术奖励大会上的讲话日在国家科学技术奖励大会上的讲话日在国家科学技术奖励大会上的讲话n n n n 保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护生产力。生产力。生产力。生产力。世界的竞争归根到底就是知识产权的世界的竞争归根到底就是知识产

7、权的世界的竞争归根到底就是知识产权的世界的竞争归根到底就是知识产权的竞争竞争竞争竞争，就是品牌、质量、技术的竞争。，就是品牌、质量、技术的竞争。，就是品牌、质量、技术的竞争。，就是品牌、质量、技术的竞争。 n n -温家宝温家宝温家宝温家宝 20062006年年年年4 4月月月月1919参观中国保护知识产权成果展览时的讲话参观中国保护知识产权成果展览时的讲话参观中国保护知识产权成果展览时的讲话参观中国保护知识产权成果展览时的讲话7n n2009200920092009年年年年2 2 2 2月月月月1 1 1 1日，在英国访问的国务院总理温家宝在华为技术日，在英国访问的国务院总理温家宝在华为技术

8、日，在英国访问的国务院总理温家宝在华为技术日，在英国访问的国务院总理温家宝在华为技术有限公司英国分公司座谈时指出，竞争力就是知识产权，有限公司英国分公司座谈时指出，竞争力就是知识产权，有限公司英国分公司座谈时指出，竞争力就是知识产权，有限公司英国分公司座谈时指出，竞争力就是知识产权，是专利，是标准。是专利，是标准。是专利，是标准。是专利，是标准。n n2009200920092009年年年年3 3 3 3月月月月20202020日至日至日至日至22222222日，温家宝在辽宁调研指出日，温家宝在辽宁调研指出日，温家宝在辽宁调研指出日，温家宝在辽宁调研指出: : : :现代经济的现代经济的现代经

9、济的现代经济的竞争归根到底是知识产权的竞争。竞争归根到底是知识产权的竞争。竞争归根到底是知识产权的竞争。竞争归根到底是知识产权的竞争。n n2009200920092009年年年年6 6 6 6月月月月12121212日至日至日至日至14141414日，温家宝先后在浏阳、株洲、湘潭、日，温家宝先后在浏阳、株洲、湘潭、日，温家宝先后在浏阳、株洲、湘潭、日，温家宝先后在浏阳、株洲、湘潭、长沙等地考察。在调研中，他指出，应对国际金融危机，长沙等地考察。在调研中，他指出，应对国际金融危机，长沙等地考察。在调研中，他指出，应对国际金融危机，长沙等地考察。在调研中，他指出，应对国际金融危机，归根结底要靠科

10、技，靠人才，靠发明创造，靠专利产品。归根结底要靠科技，靠人才，靠发明创造，靠专利产品。归根结底要靠科技，靠人才，靠发明创造，靠专利产品。归根结底要靠科技，靠人才，靠发明创造，靠专利产品。 n n2009200920092009年年年年9 9 9 9月月月月7 7 7 7日温家宝在大连华信计算机技术有限公司考察时日温家宝在大连华信计算机技术有限公司考察时日温家宝在大连华信计算机技术有限公司考察时日温家宝在大连华信计算机技术有限公司考察时指出：未来世界的竞争，归根到底是知识产权的竞争，要指出：未来世界的竞争，归根到底是知识产权的竞争，要指出：未来世界的竞争，归根到底是知识产权的竞争，要指出：未来世

11、界的竞争，归根到底是知识产权的竞争，要学会发明、运用和保护知识产权。学会发明、运用和保护知识产权。学会发明、运用和保护知识产权。学会发明、运用和保护知识产权。8 自主创新是发展科技的灵魂，是一自主创新是发展科技的灵魂，是一自主创新是发展科技的灵魂，是一自主创新是发展科技的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，如果没有知识个民族发展的不竭动力，如果没有知识个民族发展的不竭动力，如果没有知识个民族发展的不竭动力，如果没有知识产权的保护就没有自主创新。产权的保护就没有自主创新。产权的保护就没有自主创新。产权的保护就没有自主创新。 - -吴仪吴仪吴仪吴仪20062006年年年年2 2月月月月2323日在企业

12、知识产权保护与自主创新大会上讲话日在企业知识产权保护与自主创新大会上讲话日在企业知识产权保护与自主创新大会上讲话日在企业知识产权保护与自主创新大会上讲话9波音飞机和哈利波特，谁飞得快？波音飞机和哈利波特，谁飞得快？美国华纳公司拍摄影片美国华纳公司拍摄影片哈利波特哈利波特4花费花费1.5亿美元，亿美元，首映票房获得首映票房获得1亿美元，全美票房获得亿美元，全美票房获得3亿美元，亿美元，而海外票房获得而海外票房获得6亿美元，投资回报率为亿美元，投资回报率为667；而波音公司卖出一架一亿美元的飞机，利润是而波音公司卖出一架一亿美元的飞机，利润是3，10哈利哈利波特波特商业奇商业奇迹迹 J JK K罗

13、琳罗琳哈利波特哈利波特全球发行全球发行3亿册亿册作者罗琳从一个普通女教师作者罗琳从一个普通女教师成为成为“全球最富有女星全球最富有女星”哈利波特电影、游戏、玩具哈利波特电影、游戏、玩具服装等相关产业获利百亿美元服装等相关产业获利百亿美元11670670亿美元，排第一亿美元，排第一250250亿美元，排第十亿美元，排第十 350350亿美元，排第五亿美元，排第五 290290亿美元，排第九亿美元，排第九 590590亿美元，排第三亿美元，排第三590590亿美元，排第二亿美元，排第二全球最有价值商标12排第一排第一排第六排第六 排第四排第四 排第五排第五排第三排第三排第二排第二全球最有价值商标1

14、32.6美元美元60美元美元14一项价值过亿元的实用新型专利一项价值过亿元的实用新型专利n n2006200620062006年年年年8 8 8 8月，月，月，月，正泰集团正泰集团正泰集团正泰集团起诉起诉起诉起诉施耐德电气集团施耐德电气集团施耐德电气集团施耐德电气集团（Schneider ElectricSchneider ElectricSchneider ElectricSchneider Electric）取得销售收入）取得销售收入）取得销售收入）取得销售收入8.88.88.88.8亿多元亿多元亿多元亿多元的的的的5 5 5 5款产品都侵犯了正泰一项开关产品的实用新型款产品都侵犯了正泰一

15、项开关产品的实用新型款产品都侵犯了正泰一项开关产品的实用新型款产品都侵犯了正泰一项开关产品的实用新型专利，以此诉至温州市中级人民法院，要求后者专利，以此诉至温州市中级人民法院，要求后者专利，以此诉至温州市中级人民法院，要求后者专利，以此诉至温州市中级人民法院，要求后者立即停售并销毁侵权产品，并提出立即停售并销毁侵权产品，并提出立即停售并销毁侵权产品，并提出立即停售并销毁侵权产品，并提出3.33.33.33.3亿元的高额亿元的高额亿元的高额亿元的高额索赔。索赔。索赔。索赔。2007200720072007年年年年9 9 9 9月，温州市中级人民法院一审判施月，温州市中级人民法院一审判施月，温州市

16、中级人民法院一审判施月，温州市中级人民法院一审判施耐德败诉，须向原告支付耐德败诉，须向原告支付耐德败诉，须向原告支付耐德败诉，须向原告支付3.33.33.33.3亿的赔偿，并停产侵亿的赔偿，并停产侵亿的赔偿，并停产侵亿的赔偿，并停产侵权产品。宣判后施耐德不服，向浙江高院提起上权产品。宣判后施耐德不服，向浙江高院提起上权产品。宣判后施耐德不服，向浙江高院提起上权产品。宣判后施耐德不服，向浙江高院提起上诉，至诉，至诉，至诉，至2009200920092009年年年年4 4 4 4月月月月15151515日最终以施耐德向正泰集团股日最终以施耐德向正泰集团股日最终以施耐德向正泰集团股日最终以施耐德向正

17、泰集团股份有限公司支付份有限公司支付份有限公司支付份有限公司支付1. 5751. 5751. 5751. 575亿元补偿金、双方和解而亿元补偿金、双方和解而亿元补偿金、双方和解而亿元补偿金、双方和解而尘埃落定。尘埃落定。尘埃落定。尘埃落定。15邱则有邱则有演绎中国式专利传奇演绎中国式专利传奇中国专利第一人中国专利第一人专利申请占全省专利申请占全省1/6强强 2003-04年年39宗专利诉讼宗专利诉讼获得专利赔偿款上千万获得专利赔偿款上千万16n知识产权的定义知识产权的定义n定义一：一切因定义一：一切因智力劳动智力劳动所产生的所产生的权利权利n定义二：定义二：智力劳动智力劳动成果的创造人依法所享

18、有的成果的创造人依法所享有的权利权利n定义三：定义三：创作性成果创作性成果权利权利和和识别性标记识别性标记权利权利n定义四：一切来自工业、科学及文学艺术领域定义四：一切来自工业、科学及文学艺术领域的的智力创作活动智力创作活动所产生的所产生的权利权利171、发明工业产权的外延:2、实用新型3、外观设计4、商标权n知识产权5、服务标记（准物权）6、厂商名称7、地理标志权8、禁止不正当竞争版权（含邻接权及软件）集成电路布图设计（拓朴图）植物新品种未公开信息（商业及技术秘密）发现权 18知识产权的性质知识产权的性质知识产权的性质知识产权的性质法确性法确性经依法授权经依法授权专有性专有性未经权利人许可，

19、任何他人都不能享有或使用这种权利未经权利人许可，任何他人都不能享有或使用这种权利无形性无形性对知识产权的窃取和侵犯更容易、更隐蔽对知识产权的窃取和侵犯更容易、更隐蔽从而决定了知从而决定了知 识产权保护的复杂性识产权保护的复杂性地域性地域性某一国法律所确认和保护的知识产权，只在该国法律效力某一国法律所确认和保护的知识产权，只在该国法律效力 可及的范围内有效可及的范围内有效时间性时间性知识产权权利人对其享有的专有权利有时间限制，知识产权权利人对其享有的专有权利有时间限制， 超过超过法法 律规定的期限，则该项知识产权即进入公知领域，人人可用律规定的期限，则该项知识产权即进入公知领域，人人可用公开性公

20、开性（专利等非商业秘密知识产权）（专利等非商业秘密知识产权）技术被公开技术被公开, ,不再是秘密不再是秘密价值性价值性无形资产，有价值，可买卖，可转让无形资产，有价值，可买卖，可转让全 球 知 名 品 牌 资 产 价 值 分 析 注：有形资产包括土地、厂房、设备注：有形资产包括土地、厂房、设备 无无形形资资产产包包括括商商标标、品品牌牌、专专利利、版版权权、商商业业秘密等知识产权秘密等知识产权可口可乐、恒源祥的无形资产占可口可乐、恒源祥的无形资产占总资产比例都超过了总资产比例都超过了90%19专利基本知识专利基本知识专利专利(patent):(patent): 专专利利制制度度是是指指在在一一

21、定定时时期期内内，为为防防止止他他人人对对某某人人明明确确提提出出的的新新发发明明的的侵侵犯犯，政政府府机机关关用用法法律律保保护护某某人人的的发发明明独独占占权权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)(patent)。 专利一词专利一词有三层含义：有三层含义：专利权专利权 法律法律 受专利法保护的发明创造受专利法保护的发明创造 专利技术专利技术 专利说明书等专利文献专利说明书等专利文献 文献文献 这这三三层层含含义义的的核核心心是是受受专专利利法法保保护护的的发发明明，而而专专利利权和专利文献是专利的具体体现。权和专利文献是专利的具体

22、体现。20专利的种类专利的种类 何何种种发发明明创创造造能能够够获获得得专专利利法法保保护护，各各国国专专利利法法的的规规定定不不尽尽相相同同。绝绝大大多多数数国国家家的的专专利利法法只只保保护护发发明明和和外外观观设设计计，少少数数国国家家的的专专利利法法还还保保护护实实用用新新型型。其其中中发发明明专专利利是是专利法保护的主要对象。专利法保护的主要对象。 发发明明专专利利、 实实用用新新型型专专利利、 外外观观设设计计专利专利不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：不授予专利权的发明：科学发现智力活动的规则与方法某些物质发明动、植物新品种疾病的诊

23、断和治疗方法等。21专利权的定义专利权的定义 指一项发明创造，按照我国专利法规定，包括发指一项发明创造，按照我国专利法规定，包括发明、实用新型和外观设计，经申请人向代表国家明、实用新型和外观设计，经申请人向代表国家的的专利主管机关专利主管机关提出专利申请，经审查合格后，提出专利申请，经审查合格后，由该主管机关将申请的内容向全世界公开，并向由该主管机关将申请的内容向全世界公开，并向专利申请人专利申请人授予的在规定的时间内授予的在规定的时间内对该项发明创对该项发明创造享有的造享有的专有权专有权。22专利权的特性专利权的特性地域性地域性某一特定的区域范围某一特定的区域范围时间性时间性发明专利权的期限

24、为二十年发明专利权的期限为二十年实用新型专利权的期限为十年实用新型专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年专有性专有性 同样的发明创造在本国或本地区范围内，只能被授予同样的发明创造在本国或本地区范围内，只能被授予一项专利一项专利 23发明专利发明专利专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。提出的新的技术方案。 产品发明产品发明关于新产品或新物质的发明。关于新产品或新物质的发明。 方法发明方法发明为解决某特定技术问题而采用的手段和步骤的为解决某特定技术问题而采用的手段和步骤的发明。方法发明的申请要十

25、分慎重，主要是考虑发明。方法发明的申请要十分慎重，主要是考虑侵权的发现和维权的可能性。从政府保护执法讲侵权的发现和维权的可能性。从政府保护执法讲就是能否取证。就是能否取证。24实用新型专利实用新型专利n专利法所称的实用新型是指对产品的形专利法所称的实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。的新的技术方案。200920306454.6 一种风力发电机组螺栓连接防松紧固机构2.5一种风机变频器冷却装置的安装支撑框架2.6一种风电机组运行时的风速测量装置2.0一种风力发电机偏航系统25实用新型与发明的不同之处实用新型与发明的不同之处n实

26、用新型仅限于具有一定形状的产品，不实用新型仅限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，如生产方法、试验方法、能是一种方法，如生产方法、试验方法、处理方法和应用方法等。处理方法和应用方法等。n对实用新型的创造性要求不太高，而实用对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。针对这一特点，人们一般将实用性较强。针对这一特点，人们一般将实用新型称为小发明。新型称为小发明。 26n对发明专利申请，经国家知识产权局审查对发明专利申请，经国家知识产权局审查（形式和实质审查形式和实质审查），符合专利法规定的），符合专利法规定的条件的，授予发明专利权。条件的，授予发明专利权。 对实用新型专利申请，经国家知识产权局

27、对实用新型专利申请，经国家知识产权局审查（审查（形式审查形式审查），符合专利法规定的条），符合专利法规定的条件的，授予实用新型专利权。件的，授予实用新型专利权。n实用新型授权实用新型授权时间快，费用低时间快，费用低；主要是针；主要是针对技术寿命短的产品对技术寿命短的产品 实用新型与发明的不同之处实用新型与发明的不同之处27外观设计专利外观设计专利n专利法所称的外观设计，是指对产品的形专利法所称的外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。用的新设计。28外观设

28、计专利外观设计专利n外观设计与实用新型都可以涉及产品的形外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状，不同的是，实用新型是一种技术方案，状，不同的是，实用新型是一种技术方案，所涉及的形状与产品的技术效果和功能有所涉及的形状与产品的技术效果和功能有关；而外观设计是一种设计方案，它所涉关；而外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状与产品的美感有关。及的形状与产品的美感有关。29外观设计专利外观设计专利n对外观设计专利申请，经国家知识产权局对外观设计专利申请，经国家知识产权局审查（形式审查），符合专利法规定的条审查（形式审查），符合专利法规定的条件的，授予外观设计专利权。件的，授予外观设计专利权。30专利的

29、申请与程序及要求专利的申请与程序及要求n授予专利权的条件n专利申请的目的n专利申请的分析、评估和决策n专利申请的时机n专利申请前的考虑n专利申请的公开与支持n专利申请的单一性31授予专利权的条件授予专利权的条件n申请专利的发明创造应符合我国专利法及其实施细则规定的“三性”要求n新颖性n创造性n实用性32新颖性新颖性 新颖性，新颖性，是指在申请日之前，没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。33创造性创造性n创造性，是指同申请日以前已有

30、的技术相比，该创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。新型有实质性特点和进步。n发明和实用新型都属于发明的范畴，其主要区别发明和实用新型都属于发明的范畴，其主要区别在创造性上。发明的创造性要求有突出的实质性在创造性上。发明的创造性要求有突出的实质性特点和显著的进步，而实用新型的创造性要求有特点和显著的进步，而实用新型的创造性要求有实质性特点和进步，也就是说，发明所要求的技实质性特点和进步，也就是说，发明所要求的技术水平比较高，而实用新型的技术水平比较低，术水平比较高，而实用新型的技术水

31、平比较低，被称为被称为“小发明小发明”。34实用性实用性n实用性，是指该发明或实用新型能够制造或者使用，实用性，是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并能够产生积极的效果。即发明必须能够在工业上并能够产生积极的效果。即发明必须能够在工业上制造或者在工业、交通等产业部门应用，并且可能制造或者在工业、交通等产业部门应用，并且可能产生技术、经济或社会效益。产生技术、经济或社会效益。n外观设计的实用性是指在工业上能够应用，能够产外观设计的实用性是指在工业上能够应用，能够产生积极的社会、经济效果，并且能够产生美感。生积极的社会、经济效果，并且能够产生美感。35专利申请的目的专利申请的目的n取得专利保护取

32、得专利保护n公开信息，不让其他人获得专利权公开信息，不让其他人获得专利权n垄断性申请，覆盖次方案或其他方案，组建或参垄断性申请，覆盖次方案或其他方案，组建或参加专利池加专利池n构筑防火墙，申请防御性专利构筑防火墙，申请防御性专利n其他目的，如改进专利谋求交叉许可等其他目的，如改进专利谋求交叉许可等36专利申请的分析、评估和决策专利申请的分析、评估和决策n其他知识产权保护方法（如技术秘密）其他知识产权保护方法（如技术秘密）n专利检索，知已知彼专利检索，知已知彼n转让申请权，特别是外国专利申请转让申请权，特别是外国专利申请n价值与成本，经营、管理与技术的综合决策价值与成本，经营、管理与技术的综合决

33、策37n发明创造完成时及时申请发明创造完成时及时申请n科研立题，科研计划，发明构思，课题申科研立题，科研计划，发明构思，课题申请时可以申请请时可以申请n科研过程注意申请科研过程注意申请n申请鉴定、评审，申请审批，成果转让，申请鉴定、评审，申请审批，成果转让，发表论文发表论文之前之前一定要申请，除非已决定放一定要申请，除非已决定放弃专利申请权弃专利申请权专利申请的时机专利申请的时机38专利申请前的考虑专利申请前的考虑n中国专利与外国专利，通过中国专利与外国专利，通过PCTPCT专利申请专利申请n自然人或法人申请，职务发明与非职务发明自然人或法人申请，职务发明与非职务发明n共同申请人申请，共同发明

34、与委托发明，合同约共同申请人申请，共同发明与委托发明，合同约定等定等39n本书以发明人的观点将专本书以发明人的观点将专利核心知识点出。书中的利核心知识点出。书中的内容不涉及专利知识的细内容不涉及专利知识的细节部分，而是以说故事的节部分，而是以说故事的方式进行剖析，使读者在方式进行剖析，使读者在不知不觉中轻松了解专利不知不觉中轻松了解专利的核心知识。书中还安排的核心知识。书中还安排了一些需要动脑筋的问题，了一些需要动脑筋的问题，读者若能思考这些问题，读者若能思考这些问题，对于专利核心知识的理解对于专利核心知识的理解就能更加深入。就能更加深入。403.国内外知识产权形势 国际知识产权知识产权发展态

35、势发展态势 国内知识产权现状国内知识产权现状41国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势知识产权知识产权的重要性的重要性日渐凸现日渐凸现n世界范围结构调整，经济世界范围结构调整，经济方式改变，从要素驱动型向方式改变，从要素驱动型向创新驱动型转变创新驱动型转变n上世纪七、八十年代后，上世纪七、八十年代后，各国明显加强知识产权研究各国明显加强知识产权研究和立法和立法n各国加强知识产权机构建各国加强知识产权机构建设设n知识产权成为国家核心竞知识产权成为国家核心竞争力、企业市场竞争力争力、企业市场竞争力制定实施制定实施国家知识国家知识产权战略产权战略 美美国国早早在在2020世世纪纪8080年年代代起

36、起就就把把以以专专利利战战略略为为主主的的知知识识产产权权战战略略作作为为国国家家重重要要的的发发展展战战略略，把把知知识识产产权权视视为为国国家家的的基基础础性性战战略略资资源源。对对内内，美美国国通通过过实实施施贝贝多多尔尔法法案案、联联邦邦技技术术转转移移法法、技技术术转转让让商商业业化化法法、美美国国发发明明家家保保护护法法令令以以及及成成立立联联邦邦专专利利上上诉诉法法院院等等一一系系列列重重大大措措施施，快快速速恢恢复复和和增增强强了了以以自自主主知知识识产产权权为为核核心心的的国国际际竞竞争争力力。对对外外，美美国国从从加加强强知知识识产产权权的的国国际际协协调调入入手手，通通过

37、过TRIPSTRIPS协协议议和和对对外外知知识识产产权权双双边边或或多多边边谈谈判判，以以及及通通过过制制定定和和实实施施“301301、337337”条条款款，强强化化对对国国外外侵侵犯犯知知识识产产权权行行为为的的制制裁裁，谋谋求使美国知识产权权利人的权利在世界范围内得到更为有力的保护。求使美国知识产权权利人的权利在世界范围内得到更为有力的保护。 日日本本政政府府于于20022002年年3 3月月2020日日设设立立了了由由小小泉泉首首相相主主持持的的“知知识识产产权权战战略略会会议议”；7 7月月3 3日日出出台台了了知知识识产产权权战战略略大大纲纲，提提出出了了“知知识识产产权权立立

38、国国”的的基基本本国国策策，其其核核心心是是：把把知知识识产产权权这这种种无无形形资资产产的的创创造造，置置于于产产业业基基础础的的地地位位，以以此此来来谋谋求求恢恢复复国国家家经经济济和和社社会会发发展展的的活活力力，以以便便在在2121世世纪纪里里，确确保保日日本本在在世世界界上上的的牢牢固固地地位位。日日本本知知识识产产权权战战略略大大纲纲包包括括四四个个层层面面：知知识识产产权权的的创创造造，知知识识产产权权的的保保护护，知知识识产产权权的的应应用用，人人才才基基础础的的充充实实。20022002年年1111月月，日日本本国国会以异乎寻常的速度通过了会以异乎寻常的速度通过了知识产权基本

39、法知识产权基本法。 英英国国专专利利局局（UKPOUKPO）20062006年年初初着着手手制制订订支支持持创创新新战战略略，旨旨在在通通过过新新的的方方式式充充分分利利用用知知识识财财富富、专专门门技技术术和和资资源源，推推动动国国家家创新发展。创新发展。发达国家发达国家强化知识强化知识产权保护产权保护 与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协议议（TRIPS）全全面面提提高高了了知知识识产产权权保保护护水平水平 “世界专利世界专利” 国家利益国家利益 应当看到，发达国家应当看到，发达国家在全球推行知识产权保护在全球推行知识产权保护制度本质上是一种经济竞制度本质上是一种经济竞争的手段。知

40、识产权领域争的手段。知识产权领域国际斗争的实质在于，发国际斗争的实质在于，发达国家企图凭借其科技经达国家企图凭借其科技经济优势和强权，在全球范济优势和强权，在全球范围内垄断知识产权，不断围内垄断知识产权，不断扩大其经济利益，使发展扩大其经济利益，使发展 中国家永远处于弱势地位中国家永远处于弱势地位42 美、欧、日世界专利状况美、欧、日世界专利状况 生物工程领域专利生物工程领域专利: : 美国占美国占59%59%；欧洲占；欧洲占19%19%、日本占、日本占17%17% 药物生产领域专利：药物生产领域专利： 美国占美国占51%51%、欧洲占、欧洲占33%33%、日本占、日本占12%12%国际国际知

41、识产权知识产权发展态势发展态势43药物生产领域专利药物生产领域专利国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势44生物工程领域专利生物工程领域专利国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势45人类人类DNA排序专利排序专利国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势4620082008年发明专利申请量年发明专利申请量居前十位的国外公司企业居前十位的国外公司企业 序号序号序号序号国别国别国别国别企业名称企业名称企业名称企业名称数量（件）数量（件）数量（件）数量（件）1 1 1 1韩国韩国韩国韩国三星电子株式会社三星电子株式会社三星电子株式会社三星电子株式会社24042404240424042 2 2 2日

42、本日本日本日本松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社19371937193719373 3 3 3荷兰荷兰荷兰荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司皇家飞利浦电子股份有限公司皇家飞利浦电子股份有限公司皇家飞利浦电子股份有限公司15691569156915694 4 4 4日本日本日本日本索尼株式会社索尼株式会社索尼株式会社索尼株式会社15371537153715375 5 5 5美国美国美国美国国际商业机器公司国际商业机器公司国际商业机器公司国际商业机器公司11121112111211126 6 6 6日本日本日本日本株式会社东芝株式会社东芝株式会社东芝株式会

43、社东芝10411041104110417 7 7 7韩国韩国韩国韩国LGLGLGLG电子株式会社电子株式会社电子株式会社电子株式会社9949949949948 8 8 8日本日本日本日本丰田自动车株式会社丰田自动车株式会社丰田自动车株式会社丰田自动车株式会社9789789789789 9 9 9美国美国美国美国通用汽车环球科技运作公司通用汽车环球科技运作公司通用汽车环球科技运作公司通用汽车环球科技运作公司95995995995910101010美国美国美国美国高通股份有限公司高通股份有限公司高通股份有限公司高通股份有限公司948948948948国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势47美国

44、、欧洲、日本等国拥有美国、欧洲、日本等国拥有专利占世界专利总量的专利占世界专利总量的90%90%，包括中，包括中国在内的其它国家仅占国在内的其它国家仅占10%10%国际国际知识产权知识产权发展态势发展态势48 国内知识产权现状国内知识产权现状受到发达受到发达国家知识国家知识产权打压产权打压 中中美美谈谈判判，知知识识产权是必议话题产权是必议话题 知知识识产产权权成成为为跨跨国国公公司司和和外外国国企企业业进进攻攻和和占占领领中中国国市市场场的的最最锐锐利的武器利的武器 在在外外国国公公司司的的打打压压下下，我我国国众众多多DVDDVD企企业业及及其其他他企企业业受受到到灭灭顶顶之灾之灾知识产权

45、知识产权数量多，数量多，但质量差但质量差专利申请量迅猛增长。专利申请量迅猛增长。1985年年4月月1日专利法实施以来到日专利法实施以来到2006年年9月月30日，国内外专利累计申请总量日，国内外专利累计申请总量达到件达到件,国内件，国内件，国外国外580147件。件。2000年年1月月11日专日专利申请总量突破利申请总量突破100万件，历时万件，历时15年；年；2004年年3月月17日突破日突破200万件万件,只用只用4年零年零2个月；个月；2006年年6月月27日日突破突破300万件，仅用万件，仅用2年零年零3个月个月49受到发达受到发达国家知识国家知识产权打压产权打压知识产权知识产权数量多

46、，数量多，但质量差但质量差专利授权量也迅猛增长。专利授权量也迅猛增长。1985年年4月月1日到到日到到2006年年9月月30日日,国国内外专利累计授权量达内外专利累计授权量达件，国内件件，国内件,国外国外236844件件截至截至2010年年3月月31日，我国受日，我国受理的发明专利申请量累计突理的发明专利申请量累计突破破200万件。万件。 国内知识产权现状国内知识产权现状50受到发达受到发达国家知识国家知识产权打压产权打压知识产权知识产权数量多，数量多，但质量差但质量差 发明专利授权量国外发明专利授权量国外一直占据优势：到一直占据优势：到2005年年底，我国的发明专利授权底，我国的发明专利授权

47、中国内申请人仅获得中国内申请人仅获得37国内发明专利申请集国内发明专利申请集中在非高新技术领域中在非高新技术领域国外申请的发明专利国外申请的发明专利集中在高新技术领域集中在高新技术领域兵马未动，粮草先行兵马未动，粮草先行产品未动，专利先行产品未动，专利先行20092009年发明专利授年发明专利授权量国内超过国外权量国内超过国外 国内知识产权现状国内知识产权现状51受到发达受到发达国家知识国家知识产权打压产权打压知识产权知识产权数量多，数量多，但质量差但质量差法律体系法律体系基本健全基本健全执法不力执法不力专门法律：专门法律：专利法专利法、商标法商标法、著作权法著作权法相关法律：相关法律：民法民

48、法、刑法刑法、对外贸易法对外贸易法、反不正当竞争法反不正当竞争法专门法规：专门法规：植物新品种保护条例植物新品种保护条例、计算机软件保护条例计算机软件保护条例、集成电路集成电路布图设计保护条例布图设计保护条例、知识产权海关知识产权海关保护条例保护条例、奥林匹克标志保护条例奥林匹克标志保护条例地方性法规：地方性法规：北京市专利保护和促进北京市专利保护和促进条例条例侵犯知识产权等违法犯罪现象屡禁不侵犯知识产权等违法犯罪现象屡禁不绝绝发发展展中中国国家家与与发发达达国国家家的的差差距距不不在在于于知知识识产产权权制制度度本本身身，而而在于运用知识产权制度的经验在于运用知识产权制度的经验 2006年年

49、11月月8日日上上午午，欧欧盟盟贸贸易易委委员员Mandelson访访问问国国家家知知识识产产权权局局时时说说，欧欧盟盟关关心心的的不不是是中中国国的的知知识识产产权权立立法法问问题题，而而是是法律的执行问题法律的执行问题 国内知识产权现状国内知识产权现状52受到发达受到发达国家知识国家知识产权打压产权打压知识产权知识产权数量多，数量多，但质量差但质量差法律体系法律体系基本健全基本健全执法不力执法不力企业没有企业没有真正成为真正成为创新主体创新主体我我国国国国内内拥拥有有自自主主知知识识产产权权的的企企业业仅仅有有几几千千家家，约约占占企企业业总总数数的的万万分分之之三三；有有99%99%的的

50、企企业业没没有有申申请请专专利利；拥拥有有自自己己商商标标的的企企业业仅占仅占40%40%。 很很多多企企业业有有“制制造造”无无“创创造造”、有有“产产权权”无无“知知识识”或或有有“知识知识”无无“产权产权” 国内知识产权现状国内知识产权现状53国内企业专利状况国内企业专利状况中国企业中仅有一成左右有科技活动，大中中国企业中仅有一成左右有科技活动，大中中国企业中仅有一成左右有科技活动，大中中国企业中仅有一成左右有科技活动，大中型企业型企业型企业型企业3/43/43/43/4没有研发机构，没有研发机构，没有研发机构，没有研发机构，2005200520052005年研发经费投入年研发经费投入年

51、研发经费投入年研发经费投入仅占营销收入的仅占营销收入的仅占营销收入的仅占营销收入的0.56%0.56%0.56%0.56%。中国对外技术依存度高。中国对外技术依存度高。中国对外技术依存度高。中国对外技术依存度高达达达达50%50%50%50%，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，大约占万分之三，有大约占万分之三，有大约占万分之三，有大约占万分之三，有95%-99%95%-99%95%-99%95%-99%的企业没有申请专的企业没有申请专的企业没有申请专的企业没有申请专利。利。利。利。 国

52、内知识产权现状国内知识产权现状54知识产权：国内企业难以承受之痛n案例案例1 1：贵州兵败微硬盘：贵州兵败微硬盘 2020亿元巨额投资灰亿元巨额投资灰飞烟灭飞烟灭n案例案例2 2：中国：中国DVDDVD产业：一败涂地产业：一败涂地n案例案例3 3：“手机中国制造手机中国制造”：无：无“芯芯”之痛之痛 国内知识产权现状国内知识产权现状55贵州兵败微硬盘，贵州兵败微硬盘， 2020亿元巨额投资灰飞烟灭亿元巨额投资灰飞烟灭n一个诱人的故事：一个硅谷华人科学家团队，掌握着世界领一个诱人的故事：一个硅谷华人科学家团队，掌握着世界领先的微硬盘技术，这一技术可能在三五年内创造上百亿美元先的微硬盘技术，这一技

53、术可能在三五年内创造上百亿美元的产值。的产值。n以苏宗祥为核心的技术团队确受业界尊重，但其研发背景亦以苏宗祥为核心的技术团队确受业界尊重，但其研发背景亦伏下了多层隐忧：伏下了多层隐忧：n第一，日立环球存储持有第一，日立环球存储持有IBMIBM硬盘部门及日立多年研发成果，手握硬盘部门及日立多年研发成果，手握50005000项专利，对硬盘技术的覆盖可谓无所不至项专利，对硬盘技术的覆盖可谓无所不至，“是不可能绕过去的是不可能绕过去的”，设计恰当的专利策略是当务之急；，设计恰当的专利策略是当务之急；n第二，苏宗祥在铼德科技美国子公司第二，苏宗祥在铼德科技美国子公司MicrostorMicrostor主

54、持研发主持研发1 1英寸硬盘时英寸硬盘时间达一年半，随即创办磁源公司，未来引发知识产权纠纷的可能性极间达一年半，随即创办磁源公司，未来引发知识产权纠纷的可能性极高。高。 国内知识产权现状国内知识产权现状56微硬盘项目未能摆脱知识产权纠纷阴影微硬盘项目未能摆脱知识产权纠纷阴影n早在贵州微硬盘项目刚刚启动之时，早在贵州微硬盘项目刚刚启动之时，日立环球存储公司日立环球存储公司即找即找上门来。上门来。20042004年年1212月月2828日，日立环储以四项专利侵权为日，日立环储以四项专利侵权为由，在美国加州起诉南方汇通微硬盘公司、南方汇通世华微由，在美国加州起诉南方汇通微硬盘公司、南方汇通世华微硬盘

55、有限公司，以及磁源公司。即是此时，双方的谈判仍未硬盘有限公司，以及磁源公司。即是此时，双方的谈判仍未终止，到终止，到20052005年年8 8月，双方一度达成和解：中方一次性支付月，双方一度达成和解：中方一次性支付500500万美元，作为此前生产的微硬盘专利授权费，未来则按万美元，作为此前生产的微硬盘专利授权费，未来则按比例依据产量收取。后来，日方又一度同意只要先付比例依据产量收取。后来，日方又一度同意只要先付200200万万美元，即可签署和解协议。即使如此，汇通世华仍然未能把美元，即可签署和解协议。即使如此，汇通世华仍然未能把握住机会。从握住机会。从20052005年年1010月开始，三名被

56、告突然销声匿迹了。月开始，三名被告突然销声匿迹了。 20062006年年6 6月月2 2日，加州北部地方法院圣何塞分院做出缺席审判。日，加州北部地方法院圣何塞分院做出缺席审判。三名被告全数赔偿原告提出的损失三名被告全数赔偿原告提出的损失23602360万美元，并永久禁止万美元，并永久禁止其在美国进行硬盘的市场、销售和分销活动。其在美国进行硬盘的市场、销售和分销活动。n台湾铼德科技台湾铼德科技及及MicrostorMicrostor于于20052005年年4 4月在加州起诉磁源和苏月在加州起诉磁源和苏宗祥本人，指控苏盗窃商业机密和不正当竞争，将属于宗祥本人，指控苏盗窃商业机密和不正当竞争，将属于

57、MicrostorMicrostor的部件设计和磁盘组装技术带到汇通世华。的部件设计和磁盘组装技术带到汇通世华。 国内知识产权现状国内知识产权现状57中国中国DVDDVD产业：一败涂地产业：一败涂地厂价：厂价： 约约500元元利润：利润： 约约3060元元被征取被征取出口专利费：出口专利费： 近近200元元 国内销售专利费：国内销售专利费： 约约100元元中国是世界基于MPEG2标准DVD产品的最大生产国DVD曾是中国电子行业的骄傲，也是出口创汇的高技术含量产业的代表。正当中国人为自己出口产品的技术含量提高而欢呼雀跃时，6C、3C一场无情的”专利收费”暴风雨不期而至，霎时间落花遍地 国内知识产

58、权现状国内知识产权现状58“手机中国制造手机中国制造”：无：无“芯芯”之痛之痛n大部分国产手机企业都处在亏损状态中。n凭借技术优势，诺基亚独享中国三分之一的手机市场。n2G时代，国产手机企业只是在外观、人机界面设计等方面拥有一些技术，而芯片和协议栈等底层核心技术大多从国外厂商手里购买。n3G时代，中国企业已经在TD-SCDMA标准中占握了芯片、协议栈等核心技术，有望摆脱无芯之痛。 国内知识产权现状国内知识产权现状59 主要国家主要国家主要国家主要国家IPIPIPIP制度及现状制度及现状制度及现状制度及现状共同特点：共同特点：共同特点：共同特点：由一般市场竞争工具变成重要的竞争工具；由一般市场竞

59、争工具变成重要的竞争工具；由一般市场竞争工具变成重要的竞争工具；由一般市场竞争工具变成重要的竞争工具；由国际贸易中配角变成主角；由国际贸易中配角变成主角；由国际贸易中配角变成主角；由国际贸易中配角变成主角；由投资环境的一般条件变成必要条件；由投资环境的一般条件变成必要条件；由投资环境的一般条件变成必要条件；由投资环境的一般条件变成必要条件；由产业国际竞争力的重要因素变成决定因素由产业国际竞争力的重要因素变成决定因素由产业国际竞争力的重要因素变成决定因素由产业国际竞争力的重要因素变成决定因素60 美国政府：美国政府：美国政府：美国政府：专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是专利制度是国家创新体

60、系的重要组成部分，是专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是政府参与与管理技术创新的主要手段。政府参与与管理技术创新的主要手段。政府参与与管理技术创新的主要手段。政府参与与管理技术创新的主要手段。日本政府：日本政府：日本政府：日本政府：“技术立国技术立国技术立国技术立国”转为转为转为转为“知识产权立国知识产权立国知识产权立国知识产权立国”。提出四。提出四。提出四。提出四大战略：创造战略、保护战略、利用战略和人才战略。大战略：创造战略、保护战略、利用战略和人才战略。大战略：创造战略、保护战略、利用战略和人才战略。大战略：创造战略、保护战略、利用战略和人才战

61、略。欧盟国家知识产权战略：欧盟国家知识产权战略：欧盟国家知识产权战略：欧盟国家知识产权战略：注重基础研究和国际研究开发；注重基础研究和国际研究开发；注重基础研究和国际研究开发；注重基础研究和国际研究开发；强调企业为技术创新主体；加强创新环境建设；推动多强调企业为技术创新主体；加强创新环境建设；推动多强调企业为技术创新主体；加强创新环境建设；推动多强调企业为技术创新主体；加强创新环境建设；推动多种形式的官学研合作；加强基础设施建设；设立专门机种形式的官学研合作；加强基础设施建设；设立专门机种形式的官学研合作；加强基础设施建设；设立专门机种形式的官学研合作；加强基础设施建设；设立专门机构加强国际合

62、作构加强国际合作构加强国际合作构加强国际合作, , , ,带动国内发展。带动国内发展。带动国内发展。带动国内发展。IP制度成为国家振兴的战略 主要国家主要国家主要国家主要国家IPIPIPIP制度及现状制度及现状制度及现状制度及现状61中国国家三大战略n n科教兴国战略科教兴国战略n n人才强国战略人才强国战略n n知识产权战略知识产权战略 3月月5日总理政府工作报告强调日总理政府工作报告强调继续实施知识产权等三大战略继续实施知识产权等三大战略62中国2008年6月5日发布国家知识产权战略定 位 ：国家总体战略层面科科教教兴兴国国战战略略人人才才强强国国战战略略国国家家知知识识产产权权战战略略范

63、围：涵盖知识产权全部内容专专 利利 权权商商 标标 权权著著 作作 权权其其他他集成电路集成电路布图设计、布图设计、地理标记、地理标记、植物新品植物新品种、商业种、商业秘密秘密环节：创创造造管管理理保保护护运运用用不能把国家知识产不能把国家知识产权战略单纯理解为权战略单纯理解为知识产权保护战略，知识产权保护战略，四个环节是相互依四个环节是相互依存、相互促进的有存、相互促进的有机整体，缺一不可机整体，缺一不可重要性：全局性、基础性、长期性、关键性、紧迫性全局性全局性涉及经济、涉及经济、科技、文化、政治、科技、文化、政治、社会各领域社会各领域基础性基础性产业发展、产业发展、经济社会发展的基经济社会

64、发展的基础础长期性长期性始终伴随始终伴随经济社会发展过程经济社会发展过程关键性关键性关键战役关键战役紧迫性紧迫性刻不容缓刻不容缓国家利益国家利益双刃剑双刃剑63自主创新成为中国企业的时代使命自主创新成为中国企业的时代使命n n20022002年是中国加入年是中国加入WTOWTO的第一年，当中国数的第一年，当中国数以万计的出口企业为打破关税壁垒而额手以万计的出口企业为打破关税壁垒而额手庆幸，准备穿起西装打起领带昂首阔步庆幸，准备穿起西装打起领带昂首阔步“走向世界走向世界”的时候，迎接我们的并不是鲜的时候，迎接我们的并不是鲜花和礼炮，而是专利战的硝烟炮火！花和礼炮，而是专利战的硝烟炮火！64跨国公

65、司在中国进行战略性专利“圈地”n在中国风电专利申请量TOP10的专利申请人当中，外国申请人有7位，中国的申请人只占了3位，而且专利申请量位于前5的全都是外国人。从这可以看出，在中国风电专利领域，外国申请人比中国更具有竞争优势和创新能力，或者说，外国申请人比中国申请人具有更强的跑马圈地的能力。65全球风电巨头全球风电巨头66专利灌木丛67国外在我国高新技术领域申请专利比例国外在我国高新技术领域申请专利比例68外国在华申请的发明专利主要集中在高技术领域外国在华申请的发明专利主要集中在高技术领域外国在华申请的发明专利主要集中在高技术领域外国在华申请的发明专利主要集中在高技术领域国外申请所占比例国外申

66、请所占比例 无线电传输无线电传输 93% 93% 移动通讯移动通讯 91% 91% 电视系统电视系统 90% 90% 传输设备传输设备 89% 89% 半导体半导体 85% 85% 电视零件电视零件 85% 85% 遗传工程遗传工程 75% 75% 西药西药 69%69% 69自主创新成为企业的时代使命自主创新成为企业的时代使命n n据不完全统计，据不完全统计，据不完全统计，据不完全统计， 2005200520052005年全国规模以上企业开展科年全国规模以上企业开展科年全国规模以上企业开展科年全国规模以上企业开展科技研发活动的仅占技研发活动的仅占技研发活动的仅占技研发活动的仅占25%25%2

67、5%25%，研究开发支出占企业销售，研究开发支出占企业销售，研究开发支出占企业销售，研究开发支出占企业销售收入的比重仅占收入的比重仅占收入的比重仅占收入的比重仅占0.56%0.56%0.56%0.56%，大中型企业为，大中型企业为，大中型企业为，大中型企业为0.76%0.76%0.76%0.76%，高，高，高，高新技术企业平均为新技术企业平均为新技术企业平均为新技术企业平均为2%;2%;2%;2%;只有万分之三的企业拥有自只有万分之三的企业拥有自只有万分之三的企业拥有自只有万分之三的企业拥有自主知识产权。主知识产权。主知识产权。主知识产权。n n2008200820082008年只有年只有年只

68、有年只有4 4 4 4万余家企业申请了专利，我国大约有万余家企业申请了专利，我国大约有万余家企业申请了专利，我国大约有万余家企业申请了专利，我国大约有1000100010001000万家有限和股份公司，专利申请率只有千分万家有限和股份公司，专利申请率只有千分万家有限和股份公司，专利申请率只有千分万家有限和股份公司，专利申请率只有千分之四。之四。之四。之四。 n n这说明，整体上我国企业研发机构少，研发投入这说明，整体上我国企业研发机构少，研发投入这说明，整体上我国企业研发机构少，研发投入这说明，整体上我国企业研发机构少，研发投入强度低，创新能力明显不足。强度低，创新能力明显不足。强度低，创新能

69、力明显不足。强度低，创新能力明显不足。70中国代工厂中国代工厂n我们只是生产加工厂商，在整个产业链中，大部我们只是生产加工厂商，在整个产业链中，大部分利润被产品分利润被产品技术提供商技术提供商和和品牌提供商品牌提供商瓜分，而瓜分，而生产商只能享有微薄的加工费，纵观我们沿海加生产商只能享有微薄的加工费，纵观我们沿海加工型企业无一不是如此，普遍只有工型企业无一不是如此，普遍只有百分之十以下百分之十以下的加工的加工利润利润，还得通过延长员工工作时间，降低，还得通过延长员工工作时间，降低员工工资来进一步压缩成本员工工资来进一步压缩成本 。n我国加工我国加工八亿件衬衫八亿件衬衫只能换回只能换回一架空客一

70、架空客A380A380n n中国中国中国中国“ “代工厂代工厂代工厂代工厂” ”，吃的是草，挤出的是奶！，吃的是草，挤出的是奶！，吃的是草，挤出的是奶！，吃的是草，挤出的是奶！n n企业只有进行技术创新，形成自主知识产权，才企业只有进行技术创新，形成自主知识产权，才企业只有进行技术创新，形成自主知识产权，才企业只有进行技术创新，形成自主知识产权，才有立足之地，才有发展空间。有立足之地，才有发展空间。有立足之地，才有发展空间。有立足之地，才有发展空间。71知识产权是企业参与国际竞争的有力武器知识产权是企业参与国际竞争的有力武器n三流企业卖产品n二流企业卖专利n一流企业卖标准n n从关税壁垒到技术

71、壁垒从关税壁垒到技术壁垒72本讲提纲本讲提纲n n一、如何理解知识产权一、如何理解知识产权? ?n n二、企业创新与知识产权二、企业创新与知识产权n n三、专利信息在企业中的应用三、专利信息在企业中的应用73n1.1.如何理解技术创新如何理解技术创新n2.2.企业中的知识产权问题企业中的知识产权问题n3.3.企业知识产权战略企业知识产权战略n4.4.企业知识产权运用企业知识产权运用74为什么强调为什么强调自主创新？自主创新？ 1.技技术术创创新新能能力力决决定定了了国国家家竞竞争争力力。由由于于缺缺乏乏核核心心技技术术，我我国国企企业业不不得得不不将将每每部部国国产产手手机机售售价价的的20、

72、计计算算机机售售价价的的30、数数控控机机床床售售价价的的2040支支付付给给国国外专利持有者外专利持有者 2.引引进进技技术术不不等等于于引引进进技技术术创创新新能能力力。实实践践证证明明技技术术创创新新能能力力是是内内生生的的，需需要要通通过有组织的学习和产品开发时间才能获得过有组织的学习和产品开发时间才能获得 3.真真正正的的核核心心技技术术是是买买不不来来的的。近近年年来来，西西方方已已经经把把对对华华技技术术控控制制作作为为扼扼制制中中国崛起的一个重要手段国崛起的一个重要手段徐冠华徐冠华 20060908企业扮演什企业扮演什么角色？么角色？技技 术术 创创新新 主主 体体自自主主创创

73、新新的的中中坚坚力力量量和和根根本本依依靠靠75 自自主主创创新新是是与与模模仿仿、引引进进相相对对应应的的概概念念，指指以以获获取取自自主主知知识识产产权权、掌掌握握核核心心技技术术为为宗宗旨旨进进行行的创新活动。的创新活动。 自主自主 以我为主以我为主 独立自主独立自主 坚坚持持自自主主创创新新，决决不不是是排排斥斥、否否定定引引进进先先进进技技术术，更更不不是是回回到到“独独自自自自主主, ,自自力力更更生生”的的老老路路上上去去, ,一一切切都都依依靠靠自自己己的的力力量量关关起起门门来来从从头头搞搞起起，而而是是要要求求充充分分利利用用对对外外开开放放的的有有利利条条件件，更更多多、

74、更更有有效效地地利利用用国国际际资资源源, ,在在扩扩大大和和深深化化国国际际科科技技合合作作与与交交流流、继继续续引引进进国国外外先先进进技技术术的的同同时时，切切实实抓抓好好消消化化吸吸收收和和再再创创新新工工作作，在在更更高高的的起起点点上上推推进创新。进创新。76技术创新技术创新原始创新原始创新集成创新集成创新二次创新二次创新77nTRIZTRIZ的含义是发明问题解决理论，其拼写是由的含义是发明问题解决理论，其拼写是由“发明问题发明问题的解决理论的解决理论”（Theory of Inventive Problem Theory of Inventive Problem SolvingS

75、olving）俄语含义的单词首字母（）俄语含义的单词首字母（Teoriya Resheniya Teoriya Resheniya Izobretatelskikh ZadatchIzobretatelskikh Zadatch）组成，在欧美国家也可缩写）组成，在欧美国家也可缩写为为TIPSTIPS。nTRIZTRIZ理论是由前苏联发明家阿利赫舒列尔理论是由前苏联发明家阿利赫舒列尔(G. S. (G. S. Altshuller)Altshuller)在在19461946年创立的年创立的 ，在他的领导下，前苏联的，在他的领导下，前苏联的研究机构、大学、企业组成了研究机构、大学、企业组成了TRI

76、ZTRIZ的研究团体，分析了世的研究团体，分析了世界近界近250250万份高水平的发明专利万份高水平的发明专利，总结出各种技术发展进，总结出各种技术发展进化遵循的规律模式，以及解决各种技术矛盾和物理矛盾的化遵循的规律模式，以及解决各种技术矛盾和物理矛盾的创新原理和法则，建立一个由解决技术，实现创新开发的创新原理和法则，建立一个由解决技术，实现创新开发的各种方法、算法组成的综合理论体系，并综合多学科领域各种方法、算法组成的综合理论体系，并综合多学科领域的原理和法则，建立起的原理和法则，建立起TRIZTRIZ理论体系。理论体系。 TRIZTRIZ理论的运用理论的运用78TRIZTRIZ（发明问题解

77、决理论）的核心是技术进化原理。（发明问题解决理论）的核心是技术进化原理。n在分析了在分析了250250万份高水平的发明专利，总结出各种万份高水平的发明专利，总结出各种技术发展进化遵循的规律模式，以及创新原理和技术发展进化遵循的规律模式，以及创新原理和法则，是一门实现创新开发的各种方法、算法组法则，是一门实现创新开发的各种方法、算法组成的综合理论体系。是世界上最先进而实用的发成的综合理论体系。是世界上最先进而实用的发明创新的方法学，被誉为解决发明问题神奇的点明创新的方法学，被誉为解决发明问题神奇的点金术。金术。nTRIZTRIZ技术系统进化论与达尔文生物进化论和斯宾技术系统进化论与达尔文生物进化

78、论和斯宾塞的社会达尔文主义被称为塞的社会达尔文主义被称为“三大进化论三大进化论”。 TRIZTRIZ理论的运用理论的运用79TRIZTRIZ理论的运用理论的运用n实践证明，运用实践证明，运用TRIZTRIZ理论，可大大加快人们创造发明的进理论，可大大加快人们创造发明的进程而且能得到高质量的创新产品。不仅在前苏联得到广泛程而且能得到高质量的创新产品。不仅在前苏联得到广泛应用、在美国的很多企业特别是大企业，如波音、通用、应用、在美国的很多企业特别是大企业，如波音、通用、克莱斯勒、摩托罗拉等的新产品开发得克莱斯勒、摩托罗拉等的新产品开发得 到了应用，创造到了应用，创造了可观的经济效益。了可观的经济效

79、益。 n从从19971997年三星引入年三星引入TRIZTRIZ理论到理论到20032003年的近年的近7 7年时间里，三年时间里，三星应用星应用TRIZ TRIZ 取得了显著的创新成果。据统计，取得了显著的创新成果。据统计， 20032003年，年，三星电子采用三星电子采用 TRIZ TRIZ 理论指导项目研发而节约相关成本理论指导项目研发而节约相关成本 15 15 亿美元，同时通过在亿美元，同时通过在6767个研发项目中运用个研发项目中运用 TRIZ TRIZ 技术技术成功申请了成功申请了5252项专利。项专利。 n中国的亿维讯科技有限公司中国的亿维讯科技有限公司 80发明的五个层级发明的

80、五个层级n第一级：第一级：简单改进简单改进，对某个技术进行简单改进，只需要具备，对某个技术进行简单改进，只需要具备系统所属领域的知识，占系统所属领域的知识，占32%32%。比如。比如铅笔圆的改为六角的铅笔圆的改为六角的。n第二级：第二级：局部改进局部改进，解决技术矛盾的发明，需要对系统所属，解决技术矛盾的发明，需要对系统所属不同行业领域的知识，占不同行业领域的知识，占45%45%。比如在。比如在铅笔头上加橡皮擦铅笔头上加橡皮擦。n第三级：第三级：根本改进根本改进，解决物理矛盾的发明，需要其他行业的，解决物理矛盾的发明，需要其他行业的知识，占知识，占18%18%。比如。比如汽车手动改自动档汽车手

81、动改自动档。n第四级：第四级：全新的概念全新的概念，开发全新技术，需要其他科学领域的，开发全新技术，需要其他科学领域的知识，占知识，占4%4%。比如集成电路。比如集成电路。n第五级：第五级：发现新现象发现新现象。占。占0.4%0.4%，比如手机和互联网的出现。，比如手机和互联网的出现。n可见可见95%95%以上的创新属于改进性的技术，技术创新并不是个难以上的创新属于改进性的技术，技术创新并不是个难事。而利用事。而利用TRIZTRIZ理论将使不懂发明的人也能轻易做出发明，理论将使不懂发明的人也能轻易做出发明，使企业创新能力提高最少六倍。使企业创新能力提高最少六倍。81TRIZ技术系统进化论n技术

82、将越来越可靠、越来越简单、越来越有效，成技术将越来越可靠、越来越简单、越来越有效，成本更低，需要能量更少，占用空间更小，越来越趋本更低，需要能量更少，占用空间更小，越来越趋向理想化。向理想化。 以手机为例：以手机为例：n19581958年中国人的重大发现为手机提供了理论（年中国人的重大发现为手机提供了理论（第五级的发第五级的发明明）n19731973出现手机（出现手机（第四级的发明第四级的发明），只有单一的通话功能），只有单一的通话功能n19941994年手机改为数字手机（年手机改为数字手机（第三级发明第三级发明）n后来手机增加照相、上网等后来手机增加照相、上网等100100多个功能（多个功能

83、（第二级发明第二级发明）n现在手机厂商在外观上做文章（现在手机厂商在外观上做文章（第一级发明第一级发明）。）。822.2.企业中的知识产权问题企业中的知识产权问题n知识产权问题贯穿企业运营的各个环节：知识产权问题贯穿企业运营的各个环节：n案例案例1 1：立项不检索：立项不检索 25002500万元科研费付之东流万元科研费付之东流 n案例案例2 2：深圳宝安机场招标不慎成被告：深圳宝安机场招标不慎成被告 n案例案例3 3：水轮机技术合同：水轮机技术合同“买椟还珠买椟还珠”n案例案例4 4：汽车厂商合资吃大亏：汽车厂商合资吃大亏n案例案例5 5：华为进军美国遭遇思科阻击：华为进军美国遭遇思科阻击

84、n案例案例6 6：比亚迪两面受敌：比亚迪两面受敌 n案例案例7 7：华立并购成冤大头：华立并购成冤大头 83n案例案例8 8：挖墙脚，付出：挖墙脚，付出6363万元巨额赔偿万元巨额赔偿 n案例案例9 9：员工偷懒，偷来的侵权：员工偷懒，偷来的侵权n案例案例1010：采购原料，买来的侵权：采购原料，买来的侵权n案例案例1111：海信、东林商标被抢注之乱：海信、东林商标被抢注之乱 n案例案例1212： “ “活力活力28”28”遭遇民族品牌沦丧之痛遭遇民族品牌沦丧之痛 n案例案例1313：美加净失而复得代价惨重：美加净失而复得代价惨重2.2.企业中的知识产权问题企业中的知识产权问题84案例案例1

85、1：立项不检索：立项不检索 25002500万元科研费付之东流万元科研费付之东流n1997年，四川省某物理研究院下属的环保所准备开发一项环保技术，前后共投入科研经费2500万元，历时4年，研制成功“电晕放电脱硫脱硝技术”。该项技术对于烟尘的治理、保护环境作用极为明显，有着广阔的市场前景。然而，当环保所准备大力推广该项技术、并想申请专利时，才发现日本一公司早在1988年已有相同的技术、并已在中国申请了专利。（立项研发环节立项研发环节）85案例案例2 2：深圳宝安机场招标不慎成被告：深圳宝安机场招标不慎成被告n19971997年年8 8月月2727日，珠海晶艺玻璃工程有限公司申请了一项日，珠海晶艺

86、玻璃工程有限公司申请了一项“幕墙活动连接装置幕墙活动连接装置”实用新型专利。凭借这项技术，该实用新型专利。凭借这项技术，该公司在第二天参加的深圳宝安机场第一期的幕墙工程招投公司在第二天参加的深圳宝安机场第一期的幕墙工程招投标活动中成功中标，并顺利完成了该机场的施工。标活动中成功中标，并顺利完成了该机场的施工。20032003年年上半年，宝安机场举行了二期幕墙工程招标，珠海晶艺因上半年，宝安机场举行了二期幕墙工程招标，珠海晶艺因价格原因没有中标，但随着二期工程的落成，珠海晶艺发价格原因没有中标，但随着二期工程的落成，珠海晶艺发现中标者在为机场做工程时，使用了该公司的专利现中标者在为机场做工程时，

87、使用了该公司的专利“幕墙幕墙活动连接装置活动连接装置”。20042004年年7 7月，在不知侵权者是谁的情况月，在不知侵权者是谁的情况下，晶艺以侵犯专利使用权为由将宝安机场告上法庭。由下，晶艺以侵犯专利使用权为由将宝安机场告上法庭。由于该案涉及到施工单位，法院追加北方国际合作股份有限于该案涉及到施工单位，法院追加北方国际合作股份有限公司为本案第二被告出庭。公司为本案第二被告出庭。n深圳中院经过审理，作出一审判决深圳中院经过审理，作出一审判决: :被告北方国际合被告北方国际合作股份有限公司赔偿原告经济损失作股份有限公司赔偿原告经济损失2525万元；被告深圳市机万元；被告深圳市机场股份有限公司支付

88、原告专利使用费场股份有限公司支付原告专利使用费1515万元。（万元。（工程招标工程招标环节环节） 86案例案例3 3：水轮机技术合同：水轮机技术合同“买椟还珠买椟还珠”n四川省德阳市东方电机有限公司是中国大型水电发电设备制造行业的龙头企业，它具有较强的研发及制造能力，在三峡水电工程中，东电参与了70万千瓦巨型机组的开发研制。1997年7月，东电承担了三峡工程左岸电站水轮发电机组的分包任务。根据合同规定，主承包商必须向东电公司转让水轮发电机组的技术，为此，主承包商之一的加拿大GE公司许可东电使用“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术（中国专利号为0），但在合同中未约定今后是否可以继续使用该项技合同中

89、未约定今后是否可以继续使用该项技术术。2002年4月29日，东电在与GE谈判共同参加龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组投标时，GE突然提出在原技术合作份额不变的情况下，要另收取合同金额4%（约5000万人民币）的专利使用费。并提出，今后中国三峡右岸和其它已立项的中大型水电站的100多台发电机组，若不与专利权人合作，中国企业将不能制造该种水轮机转轮，水电站也不能使用有这种转轮的水轮机；若采用其专利技术都将另外收取合同额4%的专利使用费。（贸易交往和科技合作环节贸易交往和科技合作环节） 87案例案例4 4：汽车厂商合资吃大亏：汽车厂商合资吃大亏n北京某汽车厂在与外商进行合资谈判过程中，外方提出技术入

90、股方式的具体方案，以其中的件专利技术，共折合万美元入股，由于这家企业不懂得专利法，没有了解这些专利技术的法律状态就草草签约。直到后来才得知，件专利技术中的件专利是过期的，还有件专利已临近到期，件则刚刚递交申请，没有授权，真正算数的专利只有件，占总专利数的，也就是说的专利是不能折算股金投资入股的。该企业追悔莫及。（合资谈判环节） 88案例案例5 5：华为进军美国遭遇思科阻击：华为进军美国遭遇思科阻击n华为是中国高科技企业的一面旗帜。但由于没有提前做好专利布局，在美国市场的拓展就碰上了专利壁垒。年月日，思科向美国德州东区马歇尔辖区法院起诉，指控华为技术有限公司及其在美国的两家全资子公司侵犯了思科拥

91、有的知识产权。 n华为一方面尽快停止了涉嫌侵权的路由器在美国市场的销售，以期减少可能在未来发生的天价侵权赔偿额；另一方面加快了与美国公司作为美国土生土长的专利战悍将，该公司有多项美国专利的联合。年月日，也正式介入诉讼，成为第三方，要求法院判决与华为合资生产的产品没有侵权，以保证其与华为的新合资公司产品的顺利销售。n年月，诉讼三方达成和解协议，华为同意停止销售诉讼中所提及的产品；并且在全球范围内只销售经过修改后的新产品 。（市场拓展环节市场拓展环节）89案例案例6 6：比亚迪两面受敌：比亚迪两面受敌n比亚迪的锂离子、镍镉、镍氢电池销售量分别居全球第二、第一和第三位。全球平均每部移动电话中就有一部

92、使用比亚迪生产的电池。n年月，三洋公司以侵犯其两个电池专利为由，将比亚迪告上了美国圣地亚哥法院；年月索尼以侵犯其两项锂电池专利为由，将比亚迪告上日本东京法院。在被三洋起诉后，比亚迪迅速整合资源，聘请美国知名律师参与诉讼。经过专利文献检索工作，比亚迪发现三洋公司申请专利前就已经有大量类似的专利申请，三洋的专利实际上是将类似专利的范围做了限制，实质上属于改进专利。 n经过双方的充分交流后，三洋公司觉得极有可能输掉官司，主动提出和解，并且得到了比亚迪的响应。解决与索尼在日本的纠纷，跟在美国与三洋的纠纷类似，也是经过充分的准备，做了大量扎实的文献检索，比亚迪反诉索尼专利无效，今年年初索尼专利一项被无效

93、，一项被维持。 （市场拓展环节市场拓展环节） 90案例案例7 7：华立并购成冤大头：华立并购成冤大头n年月，中国最大的仪表生产厂商华立集团以“很小的代价”收购了飞利浦在手机方面的知识产权、研发成果、设备以及人才资源，并成立了华立通信公司。华立一时间赢得国内媒体一片喝彩，因为人们希望它能够打破高通公司一家独大的局面，给国内乃至全球的通信业者更多的选择。n然而，现实的情况是，包含华立技术的芯片并未形成主流，并且华立的研发仍然停留在从飞利浦继承来的标准。仅仅是标准，而国内主要的运营商联通已经进入的阶段，华立两年多时间都没有及时推出的产品。不仅如此，华立当初收购飞利浦的部门时还没有得到飞利浦手中拥有的

94、高通公司授权专利的所有权，而仅仅获得了“惟一使用权”。 n华立为收购飞利浦部门付出的资金并不多，但此后需要源源不断输入研发资金，让华立喘不过气来。飞利浦当时之所以急着转让研发部门，一个重要原因就是因为其向这个部门投入的资金总计超过亿美元，而这个部门不仅没有让其盈利，反而让其背上了沉重的包袱。华立收购时对这一切却没有足够的考察和研究，最后变成了典型的冤大头。 （收购环节）（收购环节）91案例案例8 8：挖墙脚，付出：挖墙脚，付出6363万元巨额赔偿万元巨额赔偿n深圳某印刷厂将其他厂的技术骨干挖到自深圳某印刷厂将其他厂的技术骨干挖到自己公司，并利用其在原公司掌握的技术为己公司，并利用其在原公司掌握

95、的技术为自己生产产品，结果被对方起诉，一审法自己生产产品，结果被对方起诉，一审法院判决赔偿院判决赔偿6363万元，被挖来的员工也因为万元，被挖来的员工也因为侵犯商业秘密被判刑。（侵犯商业秘密被判刑。（人才引进环节人才引进环节）92案例案例8 8：员工偷懒，偷来的侵权：员工偷懒，偷来的侵权n宏基公司某位软件工程师一时偷懒抄袭了宏基公司某位软件工程师一时偷懒抄袭了IBMIBM的软件，为此付出了两亿多美元的赔的软件，为此付出了两亿多美元的赔偿，而宏基公司当年全年的获利仅为一亿偿，而宏基公司当年全年的获利仅为一亿多美元。（多美元。（研发环节研发环节）93案例案例1010：采购原料，买来的侵权：采购原料

96、，买来的侵权n国内品牌国内品牌“森达森达”女鞋因选用带有女鞋因选用带有“GG”“GG”图形图形（GucciGucci是享誉全球的奢侈品品牌，从是享誉全球的奢侈品品牌，从19611961年开始年开始使用使用“GG”GG”商标，至今，其各式箱包、鞋类产品商标，至今，其各式箱包、鞋类产品上均印有上均印有“GG”GG”商标图案。商标图案。）的布料惹上官司，）的布料惹上官司，赔偿经济损失人民币赔偿经济损失人民币1818万元。万元。( (原材料采购环节原材料采购环节) )94案例案例1111：海信、东林商标被抢注之乱：海信、东林商标被抢注之乱n19991999年年1 1月月5 5日，海信商标日，海信商标“

97、Hisense”Hisense”被国家商标局正式认被国家商标局正式认定为驰名商标，而在这之后第定为驰名商标，而在这之后第6 6天，西门子旗下的子公司博天，西门子旗下的子公司博世西门子却在德国注册了商标世西门子却在德国注册了商标“HiSense”HiSense”，该商标与海，该商标与海信的信的“Hisense”Hisense”商标只在中间的字母商标只在中间的字母“S”S”处有大小写区处有大小写区别。从别。从20012001年起，海信与西门子开始了长达年起，海信与西门子开始了长达5 5年的商标纠纷。年的商标纠纷。西门子对海信开出西门子对海信开出40004000万欧元的转让高价万欧元的转让高价 。2

98、0062006年年2 2月，月，海信与东林联合赴德靠法律手段解决这一纠纷。海信与东林联合赴德靠法律手段解决这一纠纷。3 3月，西门月，西门子突然与海信和解，将子突然与海信和解，将“Hisense”Hisense”商标转让给海信。在中商标转让给海信。在中国商务部与欧盟的斡旋下，东林与西门子就国商务部与欧盟的斡旋下，东林与西门子就“firefly”firefly”商商标纠纷也出现转机，达成和解：在全球范围内，就照明类标纠纷也出现转机，达成和解：在全球范围内，就照明类和电子元器件类商标权，双方各得一类。这起沸沸扬扬的和电子元器件类商标权，双方各得一类。这起沸沸扬扬的商标抢注案终于划上了句号。（商标抢

99、注案终于划上了句号。（品牌打造环节品牌打造环节）95案例案例1212： “ “活力活力28”28”遭遇民族品牌沦丧之痛遭遇民族品牌沦丧之痛n“活力活力28”28”原本是沙市日化推出的国内洗衣粉的著名品牌，原本是沙市日化推出的国内洗衣粉的著名品牌，在超浓缩无泡洗衣粉领域，活力在超浓缩无泡洗衣粉领域，活力2828曾经占据了国内三分之曾经占据了国内三分之二的市场，该品牌深入人心，评估价值高达十亿元。然而二的市场，该品牌深入人心，评估价值高达十亿元。然而在日后的合资过程中，该品牌影响力和价值却日趋下降。在日后的合资过程中，该品牌影响力和价值却日趋下降。19961996年，沙市日化与德国邦特色公司合资，

100、合资公司以年，沙市日化与德国邦特色公司合资，合资公司以288288万元的年租金获得万元的年租金获得“活力活力28”5028”50年民用洗涤剂领域商年民用洗涤剂领域商标使用权，活力标使用权，活力2828品牌的所有权仍属中方。按照协议，德品牌的所有权仍属中方。按照协议，德国邦特色公司应当每年投入至少国邦特色公司应当每年投入至少1 1亿元用以对活力亿元用以对活力2828品牌品牌进行推广，然而合资之后，公司仅在进行推广，然而合资之后，公司仅在1997199719981998两年的时两年的时间对活力间对活力2828品牌进行了少量的宣传和广告工作，转而花费品牌进行了少量的宣传和广告工作，转而花费巨大的力量

101、推广和宣传自己的品牌巨大的力量推广和宣传自己的品牌“巧手巧手”。当中方意识。当中方意识到民族品牌价值的流失问题，并最终于到民族品牌价值的流失问题，并最终于20032003年提前收回活年提前收回活力力2828的品牌使用权时，活力的品牌使用权时，活力2828品牌的价值以及在公众中的品牌的价值以及在公众中的影响力都已经无法和辉煌时期相提并论了。影响力都已经无法和辉煌时期相提并论了。 （品牌打造品牌打造环节环节）96案例案例1313：美加净失而复得代价惨重：美加净失而复得代价惨重n在在19941994年上海牙膏厂与联合利华合资之初，年上海牙膏厂与联合利华合资之初，“美加净美加净”牙牙膏在中国可以说是家

102、喻户晓，其年销量膏在中国可以说是家喻户晓，其年销量60006000万支，产品出万支，产品出口量全国第一。合资初期，它被折价口量全国第一。合资初期，它被折价12001200万元投入合资企万元投入合资企业。中方也有一个如意算盘，就把一线的业。中方也有一个如意算盘，就把一线的“美加净美加净”折资折资入股后，自己还有一个二线品牌入股后，自己还有一个二线品牌“明星明星”。可是，合作之。可是，合作之后，后，“美加净美加净”立刻被打入立刻被打入“冷宫冷宫”，代之而起的是，代之而起的是“露露美庄臣美庄臣”。从。从19971997年开始，联合利华停止在各种媒体上投年开始，联合利华停止在各种媒体上投放美加净的广告

103、，而与此同时联合利华在洁诺的广告投入放美加净的广告，而与此同时联合利华在洁诺的广告投入上却不遗余力。中方的上却不遗余力。中方的“明星明星”由于缺乏广告支持，无人由于缺乏广告支持，无人问津。所幸的是中方后来悟出了道理，又买回了问津。所幸的是中方后来悟出了道理，又买回了“美加净美加净”，代价却是，代价却是5 5亿元人民币。而此时，美加净牙膏的年销亿元人民币。而此时，美加净牙膏的年销量却只有了区区的量却只有了区区的20002000万支，市场竞争地位急剧下降（万支，市场竞争地位急剧下降（品品牌打造环节牌打造环节）97注意：自主研发并不一定享有自主知识产权注意：自主研发并不一定享有自主知识产权n有创新不

104、一定有有创新不一定有“产权产权”n首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如比如“永动机永动机”技术，因为违背自然规律。更多的创新面临非常大的技术，因为违背自然规律。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功。新成功。n其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利有有“三性三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。创新活动除了创新的要求

105、，一个不符合都不能获得专利。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。权。 n有有“产权产权”不一定能自主不一定能自主 n创新技术可分为创新技术可分为“革命性创新技术革命性创新技术”和和“改良性创新技术改良性创新技术”，前者所得到的，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术革命性创新技术”已经

106、越来越难，而更多的创新技术属于已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术改良性创新技术” 。现实中很多。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能要取得基础专

107、利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。983.企业专利战略n n企业，特别是世界企业，特别是世界500500强，都有一个产业发强，都有一个产业发展链，这就是展链，这就是“技术专利化技术专利化专利标准专利标准化化标准品牌化标准品牌化品牌市场化品牌市场化”。n n专利战略，是企业技术创新战略和技术标专利战略，是企业技术创新战略和技术标准战

108、略的联结点和结合点，是支撑企业品准战略的联结点和结合点，是支撑企业品牌战略的中间环节。牌战略的中间环节。99战略目的n n企业专利战略的总目标是如何打开市场、占领市企业专利战略的总目标是如何打开市场、占领市企业专利战略的总目标是如何打开市场、占领市企业专利战略的总目标是如何打开市场、占领市场、垄断市场，从而取得最高的利润回报。场、垄断市场，从而取得最高的利润回报。场、垄断市场，从而取得最高的利润回报。场、垄断市场，从而取得最高的利润回报。n n（1 1 1 1）保持竞争优势）保持竞争优势）保持竞争优势）保持竞争优势, , , ,获得更大利润获得更大利润获得更大利润获得更大利润n n（2 2 2

109、 2）自己的创新自己要占绝对的权利）自己的创新自己要占绝对的权利）自己的创新自己要占绝对的权利）自己的创新自己要占绝对的权利n n（3 3 3 3）能合理利用他人的创新）能合理利用他人的创新）能合理利用他人的创新）能合理利用他人的创新n n（4 4 4 4）能保持产品和技术的独特或先进性）能保持产品和技术的独特或先进性）能保持产品和技术的独特或先进性）能保持产品和技术的独特或先进性n n（5 5 5 5）能保证自己产品应用的技术不受限制和追究）能保证自己产品应用的技术不受限制和追究）能保证自己产品应用的技术不受限制和追究）能保证自己产品应用的技术不受限制和追究( ( ( (所谓自主知识产权所谓

110、自主知识产权所谓自主知识产权所谓自主知识产权) ) ) )n n（6 6 6 6）有可与他人交换的技术或谈判的筹码）有可与他人交换的技术或谈判的筹码）有可与他人交换的技术或谈判的筹码）有可与他人交换的技术或谈判的筹码100企业专利战略类型n n进攻型专利战略进攻型专利战略n n防御型专利战略防御型专利战略n n防御型之专利仿制战略防御型之专利仿制战略n n混合型专利战略混合型专利战略n n跟进型专利战略跟进型专利战略101进攻型专利战略n n具有较强经济实力、技术上处于领先优势具有较强经济实力、技术上处于领先优势的企业，利用与专利相关的法律、技术经的企业，利用与专利相关的法律、技术经济手段，积

111、极主动地开发新技术、新产品，济手段，积极主动地开发新技术、新产品，并及时申请专利取得法律保护，抢先占领并及时申请专利取得法律保护，抢先占领市场，维护自己在市场竞争中所占据的优市场，维护自己在市场竞争中所占据的优势地位和垄断地位，以获得最大的市场份势地位和垄断地位，以获得最大的市场份额。额。n n美国美国IBMIBM：一年的专利许可费收入达：一年的专利许可费收入达2020亿美亿美元。元。102防御型专利战略n n经济实力较软、技术上不具有竞争优势的经济实力较软、技术上不具有竞争优势的企业利用对专利技术的二次开发、技术引企业利用对专利技术的二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式防御竞争进、专

112、利对抗、专利诉讼等方式防御竞争者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，以改变自己在竞争中的被动劣势地位，捍以改变自己在竞争中的被动劣势地位，捍卫和开拓自己的市场。卫和开拓自己的市场。103防御型之专利仿制战略n n拿来主义拿来主义改良主义改良主义创新主义创新主义n n（1 1）免费的专利晚餐：）免费的专利晚餐：n n过期专利（不等于过期技术）过期专利（不等于过期技术）过期专利（不等于过期技术）过期专利（不等于过期技术）n n（2 2）免费的专利午餐：）免费的专利午餐：n n失效专利（不等于失效技术）失效专利（不等于失效技术）失效专利（不等于失效技术）失效专利（不

113、等于失效技术）n n（3 3）免费的专利早餐：）免费的专利早餐：n n缺陷专利（不等于缺陷技术）缺陷专利（不等于缺陷技术）缺陷专利（不等于缺陷技术）缺陷专利（不等于缺陷技术）104混合型专利战略n n例如韩国的例如韩国的LGLG，一方面面临美、日企业的，一方面面临美、日企业的专利进攻压力，另一方面也参加专利进攻压力，另一方面也参加6C6C对中国对中国企业索取专利费的活动。企业索取专利费的活动。105跟进型专利战略n n在研发方面只要跟着主流技术走，开发主在研发方面只要跟着主流技术走，开发主流专利技术的外围专利，然后寻求交叉许流专利技术的外围专利，然后寻求交叉许可，就可以获得一定的生存空间。可，

114、就可以获得一定的生存空间。n n日本的技术引进战略：日本的技术引进战略：2020世纪五六十年代世纪五六十年代采用购买、引进等防御型专利战略并大量采用购买、引进等防御型专利战略并大量申请改进发明专利、实用新型专利等外围申请改进发明专利、实用新型专利等外围专利，这些专利大部分是作为专利，这些专利大部分是作为“专利篱笆专利篱笆”而出现的。而出现的。106中国企业专利战略n n华为：核心技术突围华为：核心技术突围n n海尔：专利战略的领先者海尔：专利战略的领先者n n朗科：中国第一条专利鲨鱼朗科：中国第一条专利鲨鱼107华为：核心技术突围 n数字程控交换机数字程控交换机 n3G3G专利专利n20032

115、003年的思科诉讼事件年的思科诉讼事件 n20082008年年PCTPCT申请全球第一（申请全球第一（17371737项国际专利项国际专利申请申请），），20092009年年PCTPCT申请全球第二申请全球第二n华为研发投入达到华为研发投入达到100100亿元，占其营业收入亿元，占其营业收入的比例超过的比例超过10%10%。n破解专利壁垒（绕过、包围，改进，许可）破解专利壁垒（绕过、包围，改进，许可）108海尔：专利战略的领先者n19921992年，海尔成立了中国首家企业自办的年，海尔成立了中国首家企业自办的知识产权部门知识产权部门海尔知识产权办公室。海尔知识产权办公室。 n将知识产权管理融入

116、企业文化将知识产权管理融入企业文化 n以产品开发为中心的专利保护工作以产品开发为中心的专利保护工作n充分利用专利文献：海尔集团在充分利用专利文献：海尔集团在19881988年就年就拥有了一套专利检索系统拥有了一套专利检索系统n专利技术的追踪跨越战略专利技术的追踪跨越战略 ：“站在巨人的站在巨人的肩膀上肩膀上”109朗科：中国第一条专利鲨鱼朗科：中国第一条专利鲨鱼n国内移动存储领域唯一的上游解决方案提国内移动存储领域唯一的上游解决方案提供商与全球最大的移动存储产品供应商供商与全球最大的移动存储产品供应商 n中国实施进攻性专利战略的第一家公司中国实施进攻性专利战略的第一家公司 nIBMIBM和三星

117、、明基等公司为回避官司，都已和三星、明基等公司为回避官司，都已经以委托设计加工等方式寻求与朗科合作经以委托设计加工等方式寻求与朗科合作 1104.企业知识产权运用策略企业知识产权运用策略n技术运用技术运用比创新更重要：施乐公司是如何比创新更重要：施乐公司是如何推广其静电复印机推广其静电复印机 n将将技术出售技术出售给竞争对手给竞争对手 ：IBMIBM公司的做法公司的做法n营造市场生态系统营造市场生态系统 ：EVD EVD 的软肋的软肋 n风险投资风险投资助推技术走向市场助推技术走向市场 ：朗讯公司对：朗讯公司对基础科研技术的转化对我们的启示基础科研技术的转化对我们的启示111施乐公司是如何推广

118、其静电复印机施乐公司是如何推广其静电复印机 施乐公司的施乐公司的“静电复印技术静电复印技术”112IBM公司的做法的做法 nIBMIBM公司发明了瓷阻磁头，这种磁头安装在自己的公司发明了瓷阻磁头，这种磁头安装在自己的2.52.5英寸英寸驱动器上，技术的先进性使得驱动器上，技术的先进性使得IBMIBM公司增加了公司增加了2.52.5英寸驱动英寸驱动器的市场份额。后来公司将瓷阻磁头制成外挂式元件出售器的市场份额。后来公司将瓷阻磁头制成外挂式元件出售给其他生产磁盘驱动器的公司，给其他生产磁盘驱动器的公司，IBMIBM公司这种做法让我们公司这种做法让我们无法理解，按我们的常规思维自己投资研发的先进技术

119、，无法理解，按我们的常规思维自己投资研发的先进技术，当然是自己使用以获取高额的溢价。把当然是自己使用以获取高额的溢价。把技术出售给竞争对技术出售给竞争对手手，是对公司技术优势的浪费，并且竞争对手可以使用这，是对公司技术优势的浪费，并且竞争对手可以使用这个技术生产出更好的产品，从而在市场上抢占自己的份额。个技术生产出更好的产品，从而在市场上抢占自己的份额。IBMIBM公司认为与其将这种先进的驱动器只用于自己的电脑公司认为与其将这种先进的驱动器只用于自己的电脑产品，享受市场份额所带来的利益，不如产品，享受市场份额所带来的利益，不如通过扩大驱动器通过扩大驱动器的销售量赚取利润的销售量赚取利润，这样利

120、润会更多。，这样利润会更多。IBMIBM公司的举动被公司的举动被证明是十分精明和有远见的，通过公开出售该产品，证明是十分精明和有远见的，通过公开出售该产品，IBMIBM公司所获得的市场份额要高于其驱动器产品所占有的市场公司所获得的市场份额要高于其驱动器产品所占有的市场份额。如果份额。如果IBMIBM公司将先进的技术只限于自己使用的话，公司将先进的技术只限于自己使用的话，将使自己错过占领更大市场份额的机会。将使自己错过占领更大市场份额的机会。113营造市场生态系统：营造市场生态系统：EVD 的软肋的软肋n我国很多家企业联合开发的我国很多家企业联合开发的EVDEVD曾经被寄以厚望，技术水曾经被寄以

121、厚望，技术水准也是一流，也成为了国际标准，但是为什么还是落败了准也是一流，也成为了国际标准，但是为什么还是落败了呢？我们制造出了最先进的影碟机，却没有这种影碟机配呢？我们制造出了最先进的影碟机，却没有这种影碟机配套播放的光碟。就像没有米，再好的锅都没有了存在的价套播放的光碟。就像没有米，再好的锅都没有了存在的价值一样，消费者不愿意花高价买个新鲜的摆设。一种新产值一样，消费者不愿意花高价买个新鲜的摆设。一种新产品的推出考虑的不仅仅是产品本身，还要从整个产业链的品的推出考虑的不仅仅是产品本身，还要从整个产业链的高度来进行考虑，这对具有一定颠覆意义的新产品来说更高度来进行考虑，这对具有一定颠覆意义的

122、新产品来说更为重要。为重要。114风险投资助风险投资助技术走向市场技术走向市场 ：朗讯公司对：朗讯公司对基础科研技术的转化对我们的启示基础科研技术的转化对我们的启示n贝尔实验室是世界上顶尖的行业研究机构，朗讯公司继承了贝尔实验贝尔实验室是世界上顶尖的行业研究机构，朗讯公司继承了贝尔实验室的大部分设施。为了充分挖掘出贝尔实验室的研究潜力和更好地利室的大部分设施。为了充分挖掘出贝尔实验室的研究潜力和更好地利用实验室的研究实力，朗讯公司设立新风险投资企业集团，其使命就用实验室的研究实力，朗讯公司设立新风险投资企业集团，其使命就是充分利用朗讯科技公司的技术，创造新的风险企业，更为迅速地将是充分利用朗讯

123、科技公司的技术，创造新的风险企业，更为迅速地将技术创新推向市场。新风险企业集团经理定期和朗讯公司的研究人员技术创新推向市场。新风险企业集团经理定期和朗讯公司的研究人员召开非正式会议，讨论各种新创新和新项目，一旦一项新技术或新发召开非正式会议，讨论各种新创新和新项目，一旦一项新技术或新发现被提名，公司内部的业务部门对该技术具有优先挑选权，如果业务现被提名，公司内部的业务部门对该技术具有优先挑选权，如果业务部门无法接管这些技术的商业开发任务，那么新风险企业集团就负责部门无法接管这些技术的商业开发任务，那么新风险企业集团就负责将该技术推向市场。新风险企业集团将为该技术设计一种将该技术推向市场。新风险

124、企业集团将为该技术设计一种商业模式商业模式，一旦成功后要么回归到朗讯公司内部，要么成为一家独立的公司，被一旦成功后要么回归到朗讯公司内部，要么成为一家独立的公司，被当做营利机构卖给其他企业或者公开上市。当做营利机构卖给其他企业或者公开上市。n19961996年贝尔实验室的研究员发明了一项技术，能把模拟信号转变成为年贝尔实验室的研究员发明了一项技术，能把模拟信号转变成为数字信号。但是公司业务部门却不看好这项技术，新风险企业集团开数字信号。但是公司业务部门却不看好这项技术，新风险企业集团开始对这项新技术进行商业化开发并组建了工作小组，对其进行商业化始对这项新技术进行商业化开发并组建了工作小组，对其

125、进行商业化运作。后来朗讯公司对数字视频公司进行内部收购，使得朗讯公司在运作。后来朗讯公司对数字视频公司进行内部收购，使得朗讯公司在数字网络视频市场的进入提前了很多。数字网络视频市场的进入提前了很多。115本讲提纲本讲提纲n n一、如何理解知识产权一、如何理解知识产权? ?n n二、企业创新与知识产权二、企业创新与知识产权n n三、专利信息在企业中的应用三、专利信息在企业中的应用116三、专利信息在企业中的应用三、专利信息在企业中的应用n n1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息n n2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制n n3.企业获得专利信息的途径企业获得专利信息的途径1171.1

126、.企业如何应用专利企业如何应用专利信息信息专利文献的特性专利文献的特性专利文献的特性专利文献的特性专利文献的作用专利文献的作用专利文献的作用专利文献的作用企业应用专利信息的需求企业应用专利信息的需求企业应用专利信息的需求企业应用专利信息的需求118 专利文献的特性专利文献的特性专利文献的特性专利文献的特性专利文献集技术、法律、经济、战略信息于一体，专利文献集技术、法律、经济、战略信息于一体， 是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，具有统一的专利文献的格式统一规范

127、，高度标准化，具有统一的 分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。1.1.企业如何应用专利信企业如何应用专利信息息119n据世界知识产权组织（据世界知识产权组织（WIPOWIPO）统计，）统计，80%80%的的发明创造仅在专利文献中有记载发明创造仅在专利文献中有记载, ,专利文献专利文献记载了记载了95%95%的发明创造的发明创造; ;n据世界知识产权组织指出，善用专利文献据世界知识产权组织指出，善用专利文献信息将减少信息将减少60%60%的研发时间和的研发时间和40%40%的科研经的科

128、研经费。费。120专利对你有什么实际意义？专利对你有什么实际意义？n首先，专利是一个极为庞大的技术数据库，首先，专利是一个极为庞大的技术数据库，全世界每年出版的专利文献数量稳居各类全世界每年出版的专利文献数量稳居各类出版物之冠，远超其他期刊，涵盖了所有出版物之冠，远超其他期刊，涵盖了所有工业部门，而且实时性极强。无论是生产工业部门，而且实时性极强。无论是生产企业还是科研人员，只要你希望了解某个企业还是科研人员，只要你希望了解某个行业的发展背景、技术现状、未来趋势、行业的发展背景、技术现状、未来趋势、乃至行业分布情况、市场份额，检索已公乃至行业分布情况、市场份额，检索已公开的专利文献应该是你的第

129、一反应和最经开的专利文献应该是你的第一反应和最经济的选择。浩如烟海的专利数据库应该是济的选择。浩如烟海的专利数据库应该是任何企业管理者和研发人员的利器。任何企业管理者和研发人员的利器。 121专利对你有什么实际意义？专利对你有什么实际意义？n有些人错误地以为专利是保密的，实际上一项发明在申请了有些人错误地以为专利是保密的，实际上一项发明在申请了专利后通常要在专利后通常要在1818个月左右公开，除非申请人在专利申请公个月左右公开，除非申请人在专利申请公开前撤回申请，否则这项发明就将完全处于任何人想得到就开前撤回申请，否则这项发明就将完全处于任何人想得到就能得到的状态，再没有秘密可言。国内很多企业

130、在做生产和能得到的状态，再没有秘密可言。国内很多企业在做生产和研发决策的时候，甚至很多科研机构在研究立项的时候，对研发决策的时候，甚至很多科研机构在研究立项的时候，对该领域的专利申请状况几乎完全没有了解，没有做过任何检该领域的专利申请状况几乎完全没有了解，没有做过任何检索，不仅会做重复开发的无用功，而且还要冒很大的侵权风索，不仅会做重复开发的无用功，而且还要冒很大的侵权风险。险。n当我们打着当我们打着“自主知识产权自主知识产权”的旗号信心十足地冲进市场的的旗号信心十足地冲进市场的时候，却踢到专利壁垒这块石头，无疑是件很丧气的事情。时候，却踢到专利壁垒这块石头，无疑是件很丧气的事情。对于有志于自

131、行申请专利的发明人而言，在没有经过认真检对于有志于自行申请专利的发明人而言，在没有经过认真检索之前，请不要拍着胸脯说索之前，请不要拍着胸脯说“我的发明是最先进的我的发明是最先进的”，没经，没经过检索的申请是对申请人时间和金钱的浪费，也浪费了专利过检索的申请是对申请人时间和金钱的浪费，也浪费了专利局的宝贵审查资源，侵犯了我们纳税人的利益。局的宝贵审查资源，侵犯了我们纳税人的利益。 122专利对我们有什么实际意义？专利对我们有什么实际意义？n今天，专利检索是一件相当容易的事，只需要在今天，专利检索是一件相当容易的事，只需要在互联网上动动鼠标，一项发明的全部内容就会展互联网上动动鼠标，一项发明的全部

132、内容就会展现在你面前。只要你在国家知识产权局的网站上现在你面前。只要你在国家知识产权局的网站上输入一些关键词，就可以检索到在中国公开的所输入一些关键词，就可以检索到在中国公开的所有专利及申请。有专利及申请。n在欧洲专利局和美国专利商标局网站，我们可以在欧洲专利局和美国专利商标局网站，我们可以更方便地获取内容更丰富的外国专利。更方便地获取内容更丰富的外国专利。n如果要做更为复杂的企业级检索，可以使用专利如果要做更为复杂的企业级检索，可以使用专利检索商业数据库，专利局的检索中心和各大专利检索商业数据库，专利局的检索中心和各大专利代理机构也都提供此项服务，当然是需要付费的。代理机构也都提供此项服务，

133、当然是需要付费的。123 Who can read this all?专利检索面临的挑战专利检索面临的挑战1.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息124怎样进行专利信息检索？怎样进行专利信息检索？n最令人沮丧的感觉： 费了半天劲，什么也没找到找一条信息经常如找一条信息经常如“大海捞针大海捞针”125专利检索查全资料困难专利检索查全资料困难n专利太多专利太多, ,阅读量太大阅读量太大n专利难读专利难读n同族专利同族专利n语言问题语言问题 （日本，韩国，俄罗斯）（日本，韩国，俄罗斯） 专利检索面临的挑战专利检索面临的挑战1.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息1267000万万专利

134、专利127重复专利重复专利128Catalyst催化剂催化剂katalysatorauslsendescatalyseurcatalisador触媒触媒语言语言129说明书冗长说明书冗长难以阅读难以阅读130Unilever NVLever Bros. LtdUnileverUnilever LtdQuest Int4P Verpackung GmbHLoders-Croklaan公司名称公司名称烟雾弥漫烟雾弥漫13180%80%的漏检的漏检132优先权优先权专利族利族同族专利同族专利识别专利文献的特殊信息构成识别专利文献的特殊信息构成由繁而简由繁而简技术领域技术领域-IPC代码代码标准规范标

135、准规范133聚集专利族，归并同族专利聚集专利族，归并同族专利nVESTASVESTAS风电专利：风电专利：1358-3611358-361nWOBBENWOBBEN风电专利：风电专利： 3382-3383382-338nGEGE风电专利：风电专利： 1778-4561778-456n。134申请公开说明书申请公开说明书不同审批阶段不不同审批阶段不同种类专利文献同种类专利文献授权说明书授权说明书种类繁多种类繁多但有规律可寻但有规律可寻发明专利发明专利实用新型实用新型外观设计外观设计135格式复杂格式复杂却规范统一却规范统一通常包含：名称（通常包含：名称（titletitle）、发明人（）、发明人

136、（inventorinventor）、）、申请人（申请人（ApplicantApplicant）、申请日（）、申请日（Application DateApplication Date）、）、申请号（申请号（Application NumberApplication Number）、国际专利分类号）、国际专利分类号IPCIPC或者美国专利分类号或者美国专利分类号UPCUPC专利公开或公告号（专利公开或公告号（Publication Patent NumberPublication Patent Number）、）、公开日（公开日（Date of PublicationDate of Public

137、ation）、）、公告日公告日(Publication Patent Date)(Publication Patent Date)、摘要（摘要（AbstractAbstract）、图（）、图（drawingsdrawings）、）、引证参考书文献（专利或期刊论文等）（引证参考书文献（专利或期刊论文等）（Cited ReferenceCited Reference） 136 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求技术研发技术研发技术研发技术研发a.a.a.a.确定开发项目的高起点，为技术研发提供方向确定开发项目的高起点，为技术研发提供方向确定开发

138、项目的高起点，为技术研发提供方向确定开发项目的高起点，为技术研发提供方向 企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点，检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点，检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点，检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点，选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费选准研发项目、避免重复研究和低

139、水平开发，节约经费选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费, , , ,少少少少走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知识产权。识产权。识产权。识产权。 1.1.企业如何应用专利信企业如何应用专利信息息1371.1.企业如何应用专利信企业如何应用专利信息息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求技术研发技术研发技术研发技术研发例如：江苏小天鹅集团公司利用专利信息，分析洗衣

140、机技例如：江苏小天鹅集团公司利用专利信息，分析洗衣机技例如：江苏小天鹅集团公司利用专利信息，分析洗衣机技例如：江苏小天鹅集团公司利用专利信息，分析洗衣机技术的发展趋势，查阅了国外各公司有关洗衣机的专利文献术的发展趋势，查阅了国外各公司有关洗衣机的专利文献术的发展趋势，查阅了国外各公司有关洗衣机的专利文献术的发展趋势，查阅了国外各公司有关洗衣机的专利文献近近近近3000300030003000件，在此基础之上开发了代表当时国际先进水平的件，在此基础之上开发了代表当时国际先进水平的件，在此基础之上开发了代表当时国际先进水平的件，在此基础之上开发了代表当时国际先进水平的洗衣机，还就其外型设计、静音立

141、体水流、洗涤漂洗无级洗衣机，还就其外型设计、静音立体水流、洗涤漂洗无级洗衣机，还就其外型设计、静音立体水流、洗涤漂洗无级洗衣机，还就其外型设计、静音立体水流、洗涤漂洗无级变速等方面获得变速等方面获得变速等方面获得变速等方面获得12121212项专利。项专利。项专利。项专利。 1381.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求技术研发技术研发技术研发技术研发b.b.寻找技术的合作者寻找技术的合作者 通过专利文献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有通过专利文献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有通过专利文

142、献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有通过专利文献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有力的研究开发优势取得技术研发成果。力的研究开发优势取得技术研发成果。力的研究开发优势取得技术研发成果。力的研究开发优势取得技术研发成果。例如：克罗地亚例如：克罗地亚例如：克罗地亚例如：克罗地亚PlivaPlivaPlivaPliva公司研制开发了公司研制开发了公司研制开发了公司研制开发了“ “阿齐霉素阿齐霉素阿齐霉素阿齐霉素” ”并在八十并在八十并在八十并在八十年代初取得了全球专利保护年代初取得了全球专利保护年代初取得了全球专利保护年代初取得了全球专利保护, , , ,但该公司缺少资本打入国际市场。但该公司缺

143、少资本打入国际市场。但该公司缺少资本打入国际市场。但该公司缺少资本打入国际市场。美国辉瑞公司从专利文献中发现了这项专利，意识到了具大美国辉瑞公司从专利文献中发现了这项专利，意识到了具大美国辉瑞公司从专利文献中发现了这项专利，意识到了具大美国辉瑞公司从专利文献中发现了这项专利，意识到了具大的市场潜力及时与的市场潜力及时与的市场潜力及时与的市场潜力及时与PlivaPlivaPlivaPliva公司合作，最终获得了双赢。公司合作，最终获得了双赢。公司合作，最终获得了双赢。公司合作，最终获得了双赢。1391.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业

144、利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求申请专利申请专利申请专利申请专利 专利申请之前进行专利信息检索，确定所申请的产品技专利申请之前进行专利信息检索，确定所申请的产品技术是否具有专利性和保护范围的准确度，可术是否具有专利性和保护范围的准确度，可减少申请的风减少申请的风险，提高申请质量险，提高申请质量和和获权的可能性获权的可能性，有效保护企业有效保护企业发明创发明创造造。1401.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业竞争企业竞争企业竞争企业竞争 通过专利信息的检索分析，随时掌握竞争对手在产品、

145、通过专利信息的检索分析，随时掌握竞争对手在产品、通过专利信息的检索分析，随时掌握竞争对手在产品、通过专利信息的检索分析，随时掌握竞争对手在产品、技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专利技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专利技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专利技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专利战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。1411.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企

146、业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求技术引进技术引进技术引进技术引进 在引进技术前在引进技术前通过对通过对通过对通过对相同技术主题相同技术主题的检索，充分的检索，充分的检索，充分的检索，充分了解该了解该技术现状，确定技术现状，确定是否需要引进是否需要引进；引进哪种技术引进哪种技术；引进谁的引进谁的技术技术；被引进技术的专利权的可靠程度，达到掌握谈判主；被引进技术的专利权的可靠程度，达到掌握谈判主动权和节约经费的目的。动权和节约经费的目的。1421.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用

147、专利信息的需求产品出口产品出口产品出口产品出口 在产品出口前在产品出口前通过对通过对通过对通过对该产品主题该产品主题的检索，了解的检索，了解的检索，了解的检索，了解是否存在是否存在与出口产品相同的专利及其是否是产品出口目的地国的有与出口产品相同的专利及其是否是产品出口目的地国的有效专利，效专利，做出准确判断，决定是否出口及出口哪些国家地做出准确判断，决定是否出口及出口哪些国家地区区，避免侵权纠纷，避免侵权纠纷 。1431.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求专利诉讼专利诉讼专利诉讼专利诉讼 在被告专

148、利侵权时积极应诉，检索该专利申请日之前公在被告专利侵权时积极应诉，检索该专利申请日之前公布的可破坏其专利性的专利文献，并作为证据通过诉讼程布的可破坏其专利性的专利文献，并作为证据通过诉讼程序无效该专利，序无效该专利，保护企业合法权益。保护企业合法权益。1441. 企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息 企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求制定企业战略制定企业战略制定企业战略制定企业战略 通过专利信息的检索分析，通过专利信息的检索分析，通过专利信息的检索分析，通过专利信息的检索分析，随时把握技术研发现状、发随时把握技术研发现状、发展趋势和市场

149、开拓方向，展趋势和市场开拓方向，做出准确的自我定位，做出准确的自我定位，为企业制为企业制定专利战略提供决策依据。定专利战略提供决策依据。专利信息分析：国家分布分析专利信息分析：国家分布分析进攻与防御进攻与防御 申请时间分析申请时间分析技术生命周期技术生命周期 专利权人分析专利权人分析竞争与合作竞争与合作 核心技术分析核心技术分析选择战略目标选择战略目标1451.1.1.1.企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息企业如何应用专利信息企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求企业利用专利信息的需求归纳概括归纳概括归纳概括归纳概括n了解技术现状，确定科研

150、目标了解技术现状，确定科研目标n避免重复研究，提高创新起点避免重复研究，提高创新起点n跟踪技术动态，修正研究方向跟踪技术动态，修正研究方向n利用现有技术，进行有效仿制利用现有技术，进行有效仿制n激发创新灵感，及时申请专利激发创新灵感，及时申请专利n寻找合作伙伴，物色研发精英寻找合作伙伴，物色研发精英n监视竞争对手，制定应对策略监视竞争对手，制定应对策略n保护自主产权，避免侵权纠纷保护自主产权，避免侵权纠纷n合理引进技术，防止出口侵权合理引进技术，防止出口侵权n运用分析数据，制定企业战略运用分析数据，制定企业战略1462.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制技术创新的两种模式技术创新的两种模

151、式模仿创新的步骤模仿创新的步骤有效仿制的概念有效仿制的概念有效仿制的程序有效仿制的程序1472.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制技术创新的两种模式技术创新的两种模式(1)(1)率先创新率先创新 率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。 148技术创新的两种模式技术创新的两种模式(2)(2)模仿创新模仿创新 模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的模仿创新是指以市场为导向，充分运

152、用专利的公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以其开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的其开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品，此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品，并参与竞争的一种渐进性创新活动。并参与竞争的一种渐进性创新活动。 2.2.模仿创新与有效仿模仿创新与有效仿制制1492.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制模仿创新的步骤模仿创新的步骤（1 1）全面综合分析）全面综合分析 全面检

153、索本技术领域的专利信息，对本行业全面检索本技术领域的专利信息，对本行业技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。（2 2）重点技术研究）重点技术研究 对本技术领域的技术发展进程、最新发展动对本技术领域的技术发展进程、最新发展动态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。1502.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制模仿创新的步骤模仿

154、创新的步骤（3 3）核心技术选择）核心技术选择 针对研发方向中的核心技术进行研究，优针对研发方向中的核心技术进行研究，优选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析，选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析，择其优点确立研发项目。择其优点确立研发项目。（4 4）有效仿制）有效仿制 利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产权形成后发优势。权形成后发优势。 1512.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制有效仿制的概念有效仿制的概念 有效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场有

155、效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场为导向，充分利用专利制度的公开功能和效力范为导向，充分利用专利制度的公开功能和效力范围，进行富有成效的快速仿制，并进一步取得自围，进行富有成效的快速仿制，并进一步取得自主知识产权，形成后发优势的一种技术创新模式。主知识产权，形成后发优势的一种技术创新模式。152有效仿制的程序有效仿制的程序 针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行侵权检索：侵权检索：A.A.如不侵权如不侵权-直接消化吸收；直接消化吸收；B.B.如侵权如侵权-避开其保护范围或以现有技术替代；避开其保护范围或以现有技术替代；C.C.如无法避开如无法避开

156、-无效其专利权或合理引进消化吸收；无效其专利权或合理引进消化吸收；D.D.在消化吸收的过程中，通过技术开发进一步创新，在消化吸收的过程中，通过技术开发进一步创新， 申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势。2.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制1532.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发 重点技术研究重点技术研究 海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申

157、请厂家呈上升趋势。上升趋势。 分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。 确定研发方向：开发风冷式冰箱。确定研发方向：开发风冷式冰箱。1542.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发 核心技术选择核心技术选择 利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各国专利，检索出各种技术解决方案：国专利，检索出各种技术解决方案：（1 1）风扇：一个或多个；）风扇：一个或多个；（2 2）送风面：一面或多面；）送风面：一面或多面；（3 3）风道内的设置：有或无。）风道

158、内的设置：有或无。 优选出关键文献进行组合比较确立研发项目优选出关键文献进行组合比较确立研发项目. .155例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发 有效仿制有效仿制 在在规避侵权的前题下规避侵权的前题下海尔通过消化吸收海尔通过消化吸收，重新重新进行了创新设计进行了创新设计. . 方案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自方案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自动风量调节阀门。动风量调节阀门。 这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体方案又与各专利不同。方案又与各专利不同。2.2.2.2.模仿创新与有效仿制模仿创新与有效仿制1563.3.3.3.企

159、业获得专利信息的途径企业获得专利信息的途径企业获得专利信息的途径企业获得专利信息的途径n1.1.中国国家知识产权局网站中国国家知识产权局网站 n2.2.欧洲专利局欧洲专利局espcenetespcenet网站网站 n3.3.美国专利商标局网站美国专利商标局网站 n4.4.日本专利局（日本专利局（Japanese Patent Office(JPO) Japanese Patent Office(JPO) 工业知识产权数字图书馆工业知识产权数字图书馆 n5.CNIPR5.CNIPR中外专利数据库服务平台中外专利数据库服务平台 n6.6.德温特德温特DIIDII数据库数据库(Derwent Inn

160、ovation Index)(Derwent Innovation Index) n7.7.上海知识产权（专利信息）公共服务平台检索系统上海知识产权（专利信息）公共服务平台检索系统 n8.8.佰腾专利检索系统佰腾专利检索系统 n9. innography 9. innography 专利信息分析系统专利信息分析系统 157检索平台一158检索平台二159检索平台三160检索平台四161检索平台五162检索平台六163检索平台七164检索平台八165检索平台九166上海知识产权上海知识产权上海知识产权上海知识产权( (专利信息专利信息专利信息专利信息) )公共服务平台公共服务平台公共服务平台公共

161、服务平台 网址：网址：该系统收录了中国、美国、欧洲、日本和该系统收录了中国、美国、欧洲、日本和WOWO等七十八个国家等七十八个国家和专利组织的和专利组织的5000500050005000多万条多万条多万条多万条专利文献数据。专利文献数据。面对社会公众提供了一个界面友好、功能强大、操作简单的面对社会公众提供了一个界面友好、功能强大、操作简单的检索工具，面对专业人员提供了深度挖掘、构建检索式、在线检索工具，面对专业人员提供了深度挖掘、构建检索式、在线分析、加工衍生数据库等功能。分析、加工衍生数据库等功能。检索功能除现有专利检索系统中普遍应用的关键字检索、逻检索功能除现有专利检索系统中普遍应用的关键

162、字检索、逻辑检索、二次检索外还包括了新开发的概念检索（同义词检索）辑检索、二次检索外还包括了新开发的概念检索（同义词检索）、自动编制关键词、自动编制关键词、中英文双语中英文双语中英文双语中英文双语检索、企业名称（申请人）关检索、企业名称（申请人）关联检索，科技文献关联检索，联检索，科技文献关联检索，IPCIPC（国际分类表）提示检索，（国际分类表）提示检索，检索结果实时生成企业专题数据库和企业个性化数据库等功能。检索结果实时生成企业专题数据库和企业个性化数据库等功能。1671681691701711721731741751761771781791801811821831841851861871

163、88189190191192193194195196197198199200201202203204205206207208209210211212n共收录共收录9595个国家和地区的专利，总计个个国家和地区的专利，总计个专利。专利。213商业性专利信息分析平台商业性专利信息分析平台214技术领域核心专利寻找技术领域核心专利寻找215重要竞争对手分析重要竞争对手分析216通过专利引证地图分析专利布局通过专利引证地图分析专利布局217专利侵权分析专利侵权分析后三代引证分析后三代引证分析点击点击InfreingmentInfreingment进行侵权分析进行侵权分析通过调整Similarity（相

164、似度）来控制筛选出来的数量侵权分析机理是基于对该专利进行后三代引证专利进行检索，并通过相似度来过滤，实现快速查找可能对该专利构成侵权的证据218专利无效分析专利无效分析前三代引证分析前三代引证分析点击点击AnalysisAnalysis进行专利分析进行专利分析点击点击Invalidation进进行无效分析行无效分析通过调整通过调整Similarity（相似度）来控制筛选出（相似度）来控制筛选出来的数量来的数量无效分析机理无效分析机理是基于对该专是基于对该专利进行前三代利进行前三代引证专利进行引证专利进行检索，并通过检索，并通过相似度来过滤，相似度来过滤，实现快速查找实现快速查找可能无效该专可能无效该专利的证据利的证据219知识产权学习平台知识产权学习平台220221222223课程选课程选择择224225226让让知识产权知识产权成为你的成为你的核心竞争力核心竞争力让让知识产权知识产权成为湘电的成为湘电的财富源泉财富源泉227再见再见e-mail : 228