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1、 第七章第七章 内部质量体系审核内部质量体系审核 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语 为了更好地实施质量管理体系审核，就ISO 9000：2000标准中相关术语予以解释和说明，标准定义后面的号码为ISO 9000：2000标准中的条款号。1一、审核1定义定义 391 审核审核 audit 为获得审核证据为获得审核证据(394)并对其进行客观的评价，以确定并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则满足审核准则 (393)的程度的程度所进行的系统的、独立的并形成所进行的系统的、独立的并形成文件的过程文件的过程(341)。2含义含义 2 二、审核方案1定义定义 3.9.2 审核方案审核方案
2、 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组组(一次或多次一次或多次)审核审核(3 9。 1)2含义含义 3三、审核准则1定义 3.9.3 审核准则 用作依据的一组方针、程序(345)或要求(3 12)2含义 4四、审核证据1定义 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。2含义 5五、审核发现1定义 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。2含义6六、审核结论1定义 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。2含义7第二节第二节 审核实施审核实施 一、审核目的、范围、准则和频次 1审核目的 2审核范围 3审核准则 4审
3、核颊次 8练习：确定审核范围要求：参看各自的质量手册，分组进行讨论，写出审核范围，每组选一人发言。9XX公司质量管理体系内部审核 年度计划（滚动式）编制人：批准人：年月日10质量管理体系内部审核流程图负责部门/人工作步骤工作内容及要求内部审核主管部门提出内部审核根据内部审核时机提出内部审核建议领导同意确定审核组长审核组长成立审核组确定小组成员领导授权通知准备审核组长制定审核计划领导批准召开小组会，明确分工审核前工作文件准备审核员编制检查表根据分工编制审核组长认可审核组长首次会议提前通知，明确要求与会人员签字审核组现场审核收集证据、记录开具不合格项报告审核组长末次会议双方参加、签到宣读不合格项报
4、告、结论提出纠正要求审核组长编制审核报告领导批准报告分发审核组长跟踪审核纠正验证跟踪报告提出考核建议考核部门考核奖惩确定考核奖惩标准领导批准执行考核决定11二、审核准备1、审核的策划 2、审核任务的下达3、审核员的审核准备12练习：编制审核计划根据各自的质量手册，编制审核计划，分组讨论，组长发言。编制： 批准： 日期：13XX有限公司组织机构图董事会董事长总经理总工经营副总生产副总动力部技术部品质部财务部供应部销售部生产部前处理分厂总装分厂机修分厂变速箱分厂铸造分厂备件库工装库配电房污水处理站锅炉房发电机房产品开发室工艺室实验室油漆库油库化学品库材料库成品库在制品库14三、现场审核1首次会议2
5、信息的收集和验证3审核发现4与受审核方的沟通 5末次会议的准备 6末次会议 7审核报告 (1)审核报告的编制 (2)报告的批准和分发 (3)文件的保存 (4)审核的完成 (5)审核的后续活动 15质量管理体系内部审核要点及方法16练习：现场审核记录17练习：末次会议模拟1、目的使每个学员体验一下末次会议过程，并学会主持末次会议。2、要求2.1 每个组要选出一个组长主持末次会议2.2 每个组汇报审核结果2.3 被审核方对不合格项确认18第三节 审核文件的编制一、审核计划二、审核检查表的编制 三、不符合报告的编制 四、观察项报告五、审核报告的编制六、体系运行状况的年度报告19练习：编制检查表根据审
6、核计划，编制各自承担的某审核任务的检查表，分组讨论，组长发言。20ISO9001质量管理体系 部检查表21合同评审审核流程图合同登记抽查合同抽查评审记录抽查执行计划抽查合同更改抽查履约情况抽查交付记录抽查资金回笼询问合同纠纷情况221.检查销售部合同台帐，是否所有合同都已登入台帐且记录完整、正确、及时？2.从合同台帐中抽查10份合同，是否已按规定进行了合同评审？合同评审结果及跟踪措施记录是否正确？3.当涉及非常规合同评审时，有关部门人员是否参与，并签署意见？合同各项要求是否明确？4.当客户口头要货时，是否填写“顾客口头要货登记表”进行评审？5.当产品要求评审（包括公司附加要求）认为不能签订合同
7、时，是否及时、适当地向客户反馈评审意见？对客户答复意见再次评审？6.合同签订或接受后，销售部是否正确及时地编发销售通知单或发货通知单至有关部门？抽查一个月份销售通知单和发货通知单各5份核实。7.当涉及合同更改时，销售部是否填写“合同更改通知单”经评审确认后分发至有关部门？抽查一个月份合同更改通知单5份核实。8.抽查一个月份交付单或送货单20份与相应合同核对其符合情况，对不符合情况追查原因，并查其是否有“合同更改通知单”。9.抽查资金回笼情况，对逾期没有回笼的资金追溯原因。10.询问合同纠纷情况。23练习：编写不合格报告24不合格项的判断技巧能细则细原则最贴近原则最有效原则最关键原则最密切联系原
8、则合并同类项原则具体分析审核对象，切忌望文生义。更改标识记录人员监视和测量做法评审识别法律资源沟通改进确认策划基础设施防护顾客确定7.5.1统计技术批准25各自判断是否存在不合格项，如果存在，写出不合格报告，分组讨论，组长发言。26监视和测量装置校准周期计划表中没有反映检验地点、检测内容、验收标准等内容。27在进出口贸易部，审核员发现811月份代理销售合同占合同总数的56%，便问部门经理对于代理销售合同如何进行合同评审？部门经理说：代理销售合同不需要合同评审，因为产品生产、提供都是其他公司的。28某宾馆由于中央空调失灵，客人抱怨房间太热。29客人反映酒杯不干净，要求更换，服务员说：“这些酒杯已
9、经消毒，很干净。”30由于餐厅服务员较少，经常发生客人一多，客人所点的菜久等不能上桌。31红叶宾馆前厅部服务人员忘记转交客人信件，等到客人询问时才想起这事，引起客人不满。32前厅部服务人员忘记转交客人信件，等到客人询问时才想起这事，引起客人不满。不符合ISO9001：2008标准中7.5.1条款“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的规定。 33王自清住在红叶宾馆617室，预住5天，到第三天上午10点时，他使用的房卡打不开房门，指示灯显示红色，他想请该楼层服务员帮助开门，但遍寻不到该楼层的服务员。他走到该楼层服务台，看到一部电话机并有提醒标牌：“有事请拨8888”。他拿起电话拨号，花筒内没有任何响声，发现电话机已坏。34某商场雇员问：“田总，外面有个顾客要退50副球拍，您看怎么办？”田总说：“噢，让他退货也行不过我们的退货额已经超过10%了，再这么退下去，奖金也要受影响。这样吧你去试试，劝他别退这批货了，如果实在要退，就让他买点儿别的，抵上这笔钱，全看你的了。事情办得好，这个月的奖金给你加50块。”35练习：编制审核报告编制： 日期：36
