农业执法程序及法律适用

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1、农业执法程序及法律适用农业执法程序及法律适用 刘德萍 农业部产业政策与法规司农业执法程序及法律适用农业执法程序及法律适用 一、一、行政执法和执法程序行政执法和执法程序 二、二、行政处罚程序具体应用行政处罚程序具体应用 三、三、法律适用有关问题法律适用有关问题一、行政执法和执法程序一、行政执法和执法程序(一)关于行政执法(一)关于行政执法 广义:广义:法律法规的执行,包括:标准制定、质法律法规的执行,包括:标准制定、质量监测、风险评估、行政指导、行政许可、行量监测、风险评估、行政指导、行政许可、行政强制、行政政强制、行政征收征收 、行政确认、行政裁决、监、行政确认、行政裁决、监督检查、行政处罚督

2、检查、行政处罚 中义:中义:执法责任制所涉及的执法行为,包括:执法责任制所涉及的执法行为,包括:行政许可、行政强制、行政征收、行政确认、行政许可、行政强制、行政征收、行政确认、行政给付、行政裁决、行政处罚行政给付、行政裁决、行政处罚 狭义狭义:事后监督,包括事后监督,包括:监督检查、监督检查、行政处罚行政处罚等等前原诚司是外相还是防相?前原诚司是外相还是防相?“其表现看上去更适其表现看上去更适合当日本的防卫相,合当日本的防卫相,或者直接去钓鱼岛当或者直接去钓鱼岛当一名日本巡逻艇的艇一名日本巡逻艇的艇长长”外相(外交部长):外相(外交部长):不能意气用事,不讲不能意气用事,不讲理性,应善于化解矛

3、理性,应善于化解矛盾、化解争端盾、化解争端农业执法综合机构的职能定位农业执法综合机构的职能定位 国办发国办发200256号号-进一步转变政府部门进一步转变政府部门与行政执法机构的职能和管理方式,实现与行政执法机构的职能和管理方式,实现政策制定职能与监督处罚职能相对分开,政策制定职能与监督处罚职能相对分开,监督处罚职能与技术检验职能相对分开,监督处罚职能与技术检验职能相对分开,实行综合执法实行综合执法农政发农政发20082号号-农业综合执法机构主要农业综合执法机构主要行使执法环节中的行政处罚权行使执法环节中的行政处罚权 “农业农业110”(二)关于执法程序(二)关于执法程序现代汉语词典现代汉语词

4、典-程序:事情进行的先程序:事情进行的先后次序后次序辞海辞海-程序:按时间先后或依次安排程序:按时间先后或依次安排的工作步骤的工作步骤 执法程序:执法过程中应遵循的步骤、顺执法程序:执法过程中应遵循的步骤、顺序、方式和时限的总称序、方式和时限的总称程序的价值程序公正程序公正是实体是实体公正公正的保证的保证。 “切蛋糕者切蛋糕者后拿蛋糕后拿蛋糕”程序有助于程序有助于制约行政权力制约行政权力。程序有利于保护当事人的合法权益。程序有利于保护当事人的合法权益。告知、告知、陈述申辩、听证、回避、救济等陈述申辩、听证、回避、救济等行政处罚法第三条第二款明确规定:没有行政处罚法第三条第二款明确规定:没有法定

5、依据或者不遵守法定程序的,行政处法定依据或者不遵守法定程序的,行政处罚无效。罚无效。行政诉讼法规定:具体行政行为违反法定行政诉讼法规定:具体行政行为违反法定程序的,判决撤销或者部分撤销。程序的,判决撤销或者部分撤销。二、行政处罚程序具体应用二、行政处罚程序具体应用 根据违法行为情节不同,实施行政处罚,根据违法行为情节不同,实施行政处罚,需要适用不同的程序。需要适用不同的程序。简易程序(当场处罚)简易程序(当场处罚)一般程序(立案查处)一般程序(立案查处)(听证程序不是独立的程序,是一般程序的(听证程序不是独立的程序,是一般程序的特殊环节)特殊环节)(一)简易程序的适用(一)简易程序的适用简易程

6、序简易程序 :效率原则的具体体现(方式、:效率原则的具体体现(方式、时限、步骤)时限、步骤)适用条件:案情简单、有法定依据、适用条件:案情简单、有法定依据、 处罚处罚轻微、当事人无争议的案件轻微、当事人无争议的案件 公民公民5050元以下罚款、单位元以下罚款、单位10001000元以下罚元以下罚款。款。 (道路交通安全法:警告、二百元以下罚道路交通安全法:警告、二百元以下罚款,交通警察可以当场作出行政处罚决定)款,交通警察可以当场作出行政处罚决定)简易程序的内容要求简易程序的内容要求 (1 1)出示执法证件,表明身份出示执法证件,表明身份 (2 2)当场查清违法事实,收集和保存必当场查清违法事

7、实,收集和保存必要的证据要的证据 (3 3)告知当事人违法事实、处罚理由和告知当事人违法事实、处罚理由和依据依据,并,并听取当事人陈述和申辩听取当事人陈述和申辩 (4 4)填写填写当场处罚决定书当场处罚决定书,当场交,当场交付付当事人当事人 (5 5)二日内将决定书报所属机关备案二日内将决定书报所属机关备案 注意事项注意事项: : 1.起字号的个体工商户,也作为公民个起字号的个体工商户,也作为公民个人对待。人对待。 最高法最高法关于适用民事诉讼法若干问题的关于适用民事诉讼法若干问题的意见意见第第46条条“在诉讼中,个体工商户以在诉讼中,个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号营业执照上

8、登记的业主为当事人。有字号的,应在法律文书中注明登记的字号。的,应在法律文书中注明登记的字号。”民法通则民法通则第第26条条“公民在法律允许公民在法律允许的范围内依法核准登记,从事工商营业的,的范围内依法核准登记,从事工商营业的,为个体工商户,个体工商户可以起字号为个体工商户,个体工商户可以起字号”。 2. 不能适用没收处罚。不能适用没收处罚。(二)一般程序的适用(二)一般程序的适用实施行政处罚,除适用简易程序外,应当实施行政处罚,除适用简易程序外,应当适用一般程序适用一般程序 即给予即给予50或或1000元以上罚款、没收违法所元以上罚款、没收违法所得或非法财物、责令停产停业、暂扣或吊得或非法

9、财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证的行政处罚,必须适用一般程序销许可证的行政处罚,必须适用一般程序案件来源:案件来源: (1 1)检查发现检查发现 (2 2)群众举报群众举报 (3 3)上级交办上级交办 (4 4)媒体曝光媒体曝光 (5 5)有关部门移送有关部门移送 (6 6)质量抽检)质量抽检 一般程序一般程序立立 案案调调查查取取证证审审 查查责责令令改改正正重重大大案案件件集集体体讨讨论论事事先先告告知知听听 证证作作出出处处罚罚决决定定送送 达达执执 行行结结 案案1.立案立案立案是对涉嫌违法行为进行查处的开始程序,立案是对涉嫌违法行为进行查处的开始程序,是初步调查和正式调查的中间环

10、节。是初步调查和正式调查的中间环节。立案条件:经过初步调查确认存在涉嫌违法立案条件:经过初步调查确认存在涉嫌违法行为;违法行为依法应受行政处罚(有罚行为;违法行为依法应受行政处罚(有罚则、不属于不予处罚、未超时效);属于则、不属于不予处罚、未超时效);属于本处罚机关管辖(职能、地域、级别);本处罚机关管辖(职能、地域、级别);属于一般程序适用范围属于一般程序适用范围原则上一个主体一立案(个别一批一立案)原则上一个主体一立案(个别一批一立案)立案的步骤:立案的步骤:整理准备立案的材料整理准备立案的材料执法人员填写执法人员填写立案审批表立案审批表执法机构初审执法机构初审(有的地方法制机构核审)(有

11、的地方法制机构核审)处罚机关领导审批。立案非执法人员个人处罚机关领导审批。立案非执法人员个人行为,领导批准之日即立案之时。行为,领导批准之日即立案之时。2.调查取证调查取证调查取证是实施行政处罚的重要环节,能否办成调查取证是实施行政处罚的重要环节,能否办成“铁案铁案”,很大程度上取决于证据的收集、固定和,很大程度上取决于证据的收集、固定和甄别甄别“人民法院裁判行政案件,应当以证据证明的案件人民法院裁判行政案件,应当以证据证明的案件事实为依据事实为依据”-行政诉讼证据若干问题的规定行政诉讼证据若干问题的规定注意事项:注意事项: (1)做好准备工作,如备好文书、设备、做好预案做好准备工作,如备好文

12、书、设备、做好预案 (2) 遵循及时、合法、客观、全面原则。遵循及时、合法、客观、全面原则。合法:合法: 执法人员主体资格合法,即必须持有执执法人员主体资格合法,即必须持有执法证法证 取证程序合法,如出示执法证件、执法取证程序合法,如出示执法证件、执法人员不少于人员不少于2人、当事人在场人、当事人在场 取证手段合法,以偷拍、偷录、窃听等取证手段合法,以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料,手段获取侵害他人合法权益的证据材料,以利诱、胁迫、暴力等不正当手段获取的以利诱、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据证据材料不能作为定案依据全面:全面: 既收集违法及情节严重的

13、证据,又收集从轻、既收集违法及情节严重的证据,又收集从轻、减轻或不予处罚的证据减轻或不予处罚的证据 取证手段全:询问当事人或证人、现场检查取证手段全:询问当事人或证人、现场检查或勘验、抽样取证、先行登记保存、查封扣押或勘验、抽样取证、先行登记保存、查封扣押 证据种类全:书证证据种类全:书证身份证、营业执照、许身份证、营业执照、许可证、票据、合同等,复印件需经当事人核对可证、票据、合同等,复印件需经当事人核对无误后签名;物证无误后签名;物证 产品、包装物、与违法行产品、包装物、与违法行为相关的工具等,调取原物困难,可拍照或摄为相关的工具等,调取原物困难,可拍照或摄像;证人证言;当事人陈述;视听资

14、料;鉴定像;证人证言;当事人陈述;视听资料;鉴定结论;勘验笔录与现场笔录结论;勘验笔录与现场笔录关于先行登记保存与查封扣押关于先行登记保存与查封扣押性质不同:前者是取证手段,目的是及时保全和性质不同:前者是取证手段,目的是及时保全和固定证据;后者是强制措施,主要是通过控制物固定证据;后者是强制措施,主要是通过控制物品,防止危害产生或扩大品,防止危害产生或扩大依据不同:处罚法;实体法依据不同:处罚法;实体法程序不同:前者只能在处罚程序开展后使用,程序不同:前者只能在处罚程序开展后使用,7日日内处理;后者还可在日常监督检查中使用,一般内处理;后者还可在日常监督检查中使用,一般没有时间限制没有时间限

15、制条件不同:可能灭失或以后难以取得;有证据证条件不同:可能灭失或以后难以取得;有证据证明有问题明有问题后果不同:前者不能复议或诉讼;后者可以复议后果不同:前者不能复议或诉讼;后者可以复议或诉讼,过错造成损失应赔偿或诉讼,过错造成损失应赔偿 3.审查审查 调查终结后,调查人员制作调查终结后,调查人员制作案件处理意见案件处理意见书书,将案件事实、证据、法律依据以及拟,将案件事实、证据、法律依据以及拟给予的处罚决定,报执法机构、处罚机关法给予的处罚决定,报执法机构、处罚机关法制工作机构和处罚机关负责人审查制工作机构和处罚机关负责人审查 审查的内容:审查的内容: 执法主体;当事人;案件事实;证据;定性

16、;执法主体;当事人;案件事实;证据;定性;适用依据;处罚适当;程序适用依据;处罚适当;程序重大案件集体讨论重大案件集体讨论适用范围适用范围:案情复杂或者有重大违法行为案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚。案情复杂需要给予较重行政处罚。案情复杂事实、事实、证据、法律适用有争议;社会影响较大等。证据、法律适用有争议;社会影响较大等。重大重大同于听证案件范围同于听证案件范围法定程序,若违反会导致处罚决定被撤销法定程序,若违反会导致处罚决定被撤销需有书面记载。需有书面记载。时机把握:制作行政处罚事先告知书之前时机把握:制作行政处罚事先告知书之前或制作行政处罚决定书之前或制作行政处罚决定书之前

17、责令改正前置责令改正前置责令改正作为前置条件的,必须先下达责令改正作为前置条件的,必须先下达责令改正通知书责令改正通知书,责令当事人限期改,责令当事人限期改正,逾期不改正的,才能作出行政处罚。正,逾期不改正的,才能作出行政处罚。例农产品质量安全法第例农产品质量安全法第48条规定:销售的条规定:销售的农产品未按照规定进行包装、标识的,责农产品未按照规定进行包装、标识的,责令限期改正;逾期不改的,可以处以二千令限期改正;逾期不改的,可以处以二千元以下罚款。元以下罚款。 4.事先告知事先告知 一是法定程序,行政处罚法第一是法定程序,行政处罚法第41条规条规 定定“作出行政处罚决定之前,不向当事人告知

18、作出行政处罚决定之前,不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据,行政处给予行政处罚的事实、理由和依据,行政处罚决定不能成立罚决定不能成立”。 二是书面告知,制作二是书面告知,制作行政处罚事先告知行政处罚事先告知书书并送达。并送达。 三是事先告知书不能与处罚决定书同时制三是事先告知书不能与处罚决定书同时制作。处罚决定书应在告知书送达后作。处罚决定书应在告知书送达后3日后作出。日后作出。“以日计算的各种期限均从次日计算以日计算的各种期限均从次日计算” 四是特定情况下应重新告知。四是特定情况下应重新告知。“不利告知不利告知” 5.听证听证 听证范围的现行规定:责令停产停业、吊销听证范围的现行规定

19、:责令停产停业、吊销许可证照、较大数额罚款等行政处罚,其目的许可证照、较大数额罚款等行政处罚,其目的是兼顾是兼顾“公正公正”与与“效率效率”。 听证程序依当事人申请而启动。听证程序依当事人申请而启动。 听证具有准司法性,听证主持人和听证员地听证具有准司法性,听证主持人和听证员地位中立,由非本案调查人员担任,站在第三方位中立,由非本案调查人员担任,站在第三方立场听取双方陈述和争辩,独立提出听证意见立场听取双方陈述和争辩,独立提出听证意见 组织听证是处罚机关的法定义务,不能收费组织听证是处罚机关的法定义务,不能收费关于扩大听证范围的探讨关于扩大听证范围的探讨 没收较大数额违法所得或财产能否纳入听没

20、收较大数额违法所得或财产能否纳入听证范围?证范围? 倾向纳入倾向纳入 第一第一,行政处罚法未禁止,加行政处罚法未禁止,加“等等”为不完为不完全列举,按全列举,按“等内等内”或或“等外等外”处理属自处理属自由裁量由裁量 第二第二,符合公正原则,较大数额罚款和没收符合公正原则,较大数额罚款和没收较大数额违法所得或财产,都会造成当事较大数额违法所得或财产,都会造成当事人经济利益重大损失。人经济利益重大损失。 第三,司法有判例。最高法第三,司法有判例。最高法2004行他字行他字第第1号答复号答复“行政机关作出没收较大数额财行政机关作出没收较大数额财产行政处罚前,未告知有关举行听证或未产行政处罚前,未告

21、知有关举行听证或未按规定举行听证的,确认该处罚决定违反按规定举行听证的,确认该处罚决定违反法定程序法定程序”,虽不是判案依据,但地方法,虽不是判案依据,但地方法院可参考适用。院可参考适用。 第四,其他部门有实践。国家工商总局第四,其他部门有实践。国家工商总局2007年年10月实施新的听证规则,将没收违月实施新的听证规则,将没收违法所得和违法财物达到法所得和违法财物达到3000/3万元纳入听万元纳入听证范围。证范围。 6.作出行政处罚决定作出行政处罚决定 行政处罚决定须在立案之日起三个月内作行政处罚决定须在立案之日起三个月内作出,特殊情况下报经上一级处罚机关批准出,特殊情况下报经上一级处罚机关批

22、准可以延长至一年;鉴定时间不计算在内可以延长至一年;鉴定时间不计算在内 处罚决定为要式行为处罚决定为要式行为-行政处罚决定书行政处罚决定书 说理式说理式: 说清事理说清事理查明的事实及证据查明的事实及证据 说清法理说清法理定性处罚的依据定性处罚的依据 说清情理说清情理是否采纳当事人陈述、申辩理是否采纳当事人陈述、申辩理由和自由裁量的理由由和自由裁量的理由 7.送达送达 行政处罚决定书经送达当事人生效,不是从领行政处罚决定书经送达当事人生效,不是从领导签字或文书印出就自然生效。导签字或文书印出就自然生效。 依法应当送达而未送达的,视为当事人不知道依法应当送达而未送达的,视为当事人不知道该具体行政

23、行为。该具体行政行为。 送达方式包括直接送达、委托送达、邮寄送达、送达方式包括直接送达、委托送达、邮寄送达、留置送达、公告送达等,依顺序进行。留置送达、公告送达等,依顺序进行。 送达要有送达要有送达回证送达回证或相关证明或相关证明 8.执行执行 执行的内容:包括罚没款的缴纳和涉案物品的处执行的内容:包括罚没款的缴纳和涉案物品的处理理 罚没款的执行包括当事人主动履行和处罚机关申罚没款的执行包括当事人主动履行和处罚机关申请法院强制执行请法院强制执行 罚缴分离,三种情形下可当场收缴:罚缴分离,三种情形下可当场收缴:20元以元以下罚款;下罚款;不当场收缴事后难以执行不当场收缴事后难以执行;边远、水边远

24、、水上、交通不便地区,当事人提出当场缴纳罚款上、交通不便地区,当事人提出当场缴纳罚款 罚款可延期或分期缴纳,但未规定减免罚款可延期或分期缴纳,但未规定减免 涉案物品处理必须有记录涉案物品处理必须有记录 9.结案结案 执行内容执行完毕即可结案执行内容执行完毕即可结案 申请强制执行,应待法院执行完毕再结案申请强制执行,应待法院执行完毕再结案 行政复议或诉讼不影响结案,可在案卷备行政复议或诉讼不影响结案,可在案卷备考表中注明相关情况及处理结果考表中注明相关情况及处理结果 结案要制作结案要制作结案报告结案报告,并经负责人批,并经负责人批准准程序合法程序合法步骤不能遗漏步骤不能遗漏(步)。立案(步)。立

25、案调查取证调查取证审查审查(责令改正)(责令改正)(重大案件集体讨论)(重大案件集体讨论)事先告知事先告知(听取陈述申辩或听证)(听取陈述申辩或听证)作出决定作出决定送达送达执行执行结案。结案。 顺序不能颠倒。顺序不能颠倒。如先立案后查处、先取证后裁决、先告知如先立案后查处、先取证后裁决、先告知后决定、先决定后执行后决定、先决定后执行方式不能简化。方式不能简化。如如2人执法;表明身份;当事人在场;制人执法;表明身份;当事人在场;制作书面文书;文书盖章;出具财政部门制发的罚款收据作书面文书;文书盖章;出具财政部门制发的罚款收据时限不能违反。时限不能违反。如办案期限;先行登记保存期限;告知期如办案

26、期限;先行登记保存期限;告知期限;听证会通知时限;送达期限限;听证会通知时限;送达期限 三、法律适用有关问题三、法律适用有关问题法律适用:如何应用法律法规对当事人的法律适用:如何应用法律法规对当事人的违法行为进行定性量罚违法行为进行定性量罚现行有效的农业法律、行政法规现行有效的农业法律、行政法规40部部(一)法律适用的一般规则(一)法律适用的一般规则 1.上位法优于下位法上位法优于下位法 地方性法规和部门规章无高低之分,对同地方性法规和部门规章无高低之分,对同一事项规定不一致,不能确定如何适用时,一事项规定不一致,不能确定如何适用时,由国务院提出意见由国务院提出意见 2.特别法优于一般法特别法

27、优于一般法(特别规定优于一般规特别规定优于一般规定定) 3.新法优于旧法新法优于旧法 4.法不溯及既往法不溯及既往-从旧兼从轻;实体从旧,从旧兼从轻;实体从旧,程序从新程序从新(二)法律适用的基本要求(二)法律适用的基本要求 准确:适用相关的法律规范;符合立法准确:适用相关的法律规范;符合立法目的。目的。 合法:法无明文规定不得处罚;有禁止合法:法无明文规定不得处罚;有禁止性规定,但未规定处罚,不能罚;未规定性规定,但未规定处罚,不能罚;未规定的种类不能用的种类不能用 全面:并处全面:并处 (4)(4)规范规范未准确适用到具体条款未准确适用到具体条款 如:销售标签不规范种子,如:销售标签不规范

28、种子, “违反了违反了中华人中华人民共和国种子法民共和国种子法第三十五条第三十五条”-第三十五条第第三十五条第一款一款”违反的条款和处罚的依据混用违反的条款和处罚的依据混用 如:如:“你单位违反了你单位违反了农药管理条例农药管理条例第六条、第六条、第四十条第一项,第四十条第一项,农药管理条例实施办法农药管理条例实施办法第第十条第一款、第三十八条的有关规定十条第一款、第三十八条的有关规定 ,本机关拟,本机关拟作出如下处罚决定:作出如下处罚决定:” 同时还有适用错误(办法第三十八条应为三十同时还有适用错误(办法第三十八条应为三十七条)七条)法律依据冲突法律依据冲突 浙江三渔民复议黄渤海渔政局处罚案

29、浙江三渔民复议黄渤海渔政局处罚案 (依据(依据渔业法渔业法第四十一条、四十二条的规定,对其第四十一条、四十二条的规定,对其做出罚款一万元的行政处罚决定)做出罚款一万元的行政处罚决定) 第四十一条第四十一条 未依法取得捕捞许可证擅自进行捕未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞的,捞的,; 第四十二条第四十二条 违反捕捞许可证关于作业类型、场违反捕捞许可证关于作业类型、场所、时限和渔具数量的规定进行捕捞的,所、时限和渔具数量的规定进行捕捞的, 法律条款表述不规范法律条款表述不规范 如:如:饲料和饲料添加剂管理条例饲料和饲料添加剂管理条例第三十第三十条:违反本条例规定,有下列行为之一的,条:违反本条例规定

30、,有下列行为之一的,: (一)(一); (二)(二); (三三)生生产产、经经营营的的饲饲料料、饲饲料料添添加加剂剂不不符符合合饲料、饲料添加剂产品质量标准的;饲料、饲料添加剂产品质量标准的; 表述:表述:1.第三十条第三款第三十条第三款 2.第三十条第(三)项第三十条第(三)项 3.第三十条第三项第三十条第三项(三)法律适用的共性问题(三)法律适用的共性问题 1.违法主体的认定违法主体的认定 个人承包经营:发包方;挂靠的,可以是实际个人承包经营:发包方;挂靠的,可以是实际经营者经营者 分支机构:有营业执照分支机构:有营业执照-分支机构;无营业执照分支机构;无营业执照-设立分支机构的法人或组织

31、设立分支机构的法人或组织 非依法设立或者虽已领取生产经营许可证但未非依法设立或者虽已领取生产经营许可证但未领取营业执照:直接责任者(非许可证上的字号)领取营业执照:直接责任者(非许可证上的字号)-行为人原则行为人原则 共同违法:根据各自违法情节,分别处罚,分共同违法:根据各自违法情节,分别处罚,分别制作处罚决定书别制作处罚决定书 2.违法所得的认定违法所得的认定 违法所得计算:违法所得计算: 销售收入(完全说);利润(获利说)销售收入(完全说);利润(获利说) 特殊情形:特殊情形:(1)案发后收回或退回)案发后收回或退回可作为情节考虑;可作为情节考虑;(2)代销、赊销、分期付款)代销、赊销、分期付款债权在,可追债权在,可追偿偿 3.从轻、减轻、从重的适用从轻、减轻、从重的适用 从轻、从重从轻、从重种类、幅度内适用较轻或较种类、幅度内适用较轻或较重、较低或较高重、较低或较高 减轻减轻种类、幅度以下种类、幅度以下法定情形:法定情形:14-18岁;主动消除或减轻危害;岁;主动消除或减轻危害;受胁迫;立功表现受胁迫;立功表现酌定情形:生活确实困难;未产生实际危害酌定情形:生活确实困难;未产生实际危害后果;违法金额小;及时采取补救措施等后果;违法金额小;及时采取补救措施等办公电话:办公电话:010-59192778手手 机:机:13910508775电子信箱:电子信箱:

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