新制度经济学课件第3讲产权

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1、1第三讲第三讲产权理论产权理论2学习目的和要求学习目的和要求产权的内涵产权的内涵产权的功能与属性产权的功能与属性产权的起源和保护产权的起源和保护科斯定理科斯定理讲义结构讲义结构3学习目的和要求学习目的和要求 掌握产权的内涵、产权的功能与属性掌握产权的内涵、产权的功能与属性弄清产权的起源和影响因素弄清产权的起源和影响因素了解产权保护及其意义了解产权保护及其意义熟悉科斯定理并用其分析现实问题熟悉科斯定理并用其分析现实问题4第一节第一节 产权的内涵产权的内涵几个案例几个案例什么是产权什么是产权产权的结构产权的结构产权的分类产权的分类一、几个案例一、几个案例案例案例1：公地的悲剧：公地的悲剧（TheT

2、ragedyoftheCommons ） 1968 1968年年1212月月1313日，美国日，美国科学科学杂志发表杂志发表了美国人类生态学家加勒特了美国人类生态学家加勒特哈丁的哈丁的“公地的公地的悲剧悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇一文。几十年来，它成为生态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾

3、人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。 产权的内涵产权的内涵案例案例1：公地的悲剧：公地的悲剧（TheTragedyoftheCommons ） 因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自己的利益，而每增可能地扩大自己的利益，而每增牲畜，都会牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果

4、增加牲畜属于过分增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这就用公共牧场的自由，奋

5、勇奔向毁灭之途，这就是他所称的是他所称的“公地的悲剧公地的悲剧”。 产权的内涵产权的内涵案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事 在赣北的某个山区有一个十几户人家的在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱，由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱，一年四季生机勃勃。在一年四季生机勃勃。在“文革文革”期间，这个期间，这个村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。19781978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄年以后，改革春风吹大地，这个小村庄也开始进行也开

6、始进行农业生产制度的改革农业生产制度的改革，实行家喻，实行家喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。包干到户。案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事 但是，改革以后，集体土地按照每户人口但是，改革以后，集体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均属于

7、经济林，可以给村民带来经济利益，当然，属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然，也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。簸箕、竹筐等。 2020世纪世纪9090年代初，村里修了一条公路，通向外年代初，村里修了一条公路，通向外界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理，同的命运。分到各

8、家各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木制不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因此，春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护，带各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；

9、能有幸么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全部都长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不良。是弯弯曲曲、发育不良。 遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树者者合谋合谋将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐将村里的树木用卡车大量

10、的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦甜头不干白不

11、干。结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。火或者烧炭原料。令人心痛。11二、什么是产权？二、什么是产权？Property rightsProperty rights1 1、产权应当包含哪些内容？、产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体（财产）产权的客体（财产） ，非产权主体。，非产权主体。产权的实质是界定产权主体与非产权主体产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。对产权客体的关系、权利和义务。产权

12、主体享有产权，非产权主体就有尊重、产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。不予侵犯的义务。产权的内涵产权的内涵122、产权的定义、产权的定义产权不是指人与物之间的关系，而是指由产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。的行为规范，是一些社会制度。注意注意：（：（1）产权具有强制性；）产权具有强制性；（2）产权的本质特征是由于物的存）产权的本质特征

13、是由于物的存在而发生的人与人之间的行为关系。在而发生的人与人之间的行为关系。产权的内涵产权的内涵比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的并不是我与水塘之间的关系，它确定的是我并不是我与水塘之间的关系，它确定的是我与其他人在使用水塘的权利问题上的关系。与其他人在使用水塘的权利问题上的关系。14三、产权的结构三、产权的结构1 1、产权（、产权（property rightsproperty rights）的范围（构成）的范围（构成）所有权所有权 使用权使用权 用益权用益权 让渡权让渡权产权的内涵产权的内涵15（1 1）所有权）所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财所

14、有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。他人随意加以侵夺的权利。产权的内涵产权的内涵16（2 2）使用权）使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：产使用的三种情形：使用而不改变其原有形态和性质。使用而不改变其原有形态和性质。 部分改变其形态，而根本性质不变。部分改变其形态，而根本性质不变。完全改变，甚至使其原有形态完全消失，完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。转换成其它的存在形式。 产权的内涵产权的内涵17（3 3）用益权）用益

15、权 财产的用益权是指获得资产收益的权财产的用益权是指获得资产收益的权利。利。（4 4）让渡权）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格把让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的所有或部分上述权利转让给其他人的权利。权利。 产权的内涵产权的内涵2、产权是一组权利、产权是一组权利 比如说比如说“张三有一辆宝马车张三有一辆宝马车”，这对张三意味着什么，这对张三意味着什么呢？呢？别人不能拥有、不能随意使用？别人不能拥有、不能随意使用？只有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。只有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用不经张三同意，任何

16、人不得剥夺张三的所有权、使用权。权。那么张三使用这辆车有没有限制呢？那么张三使用这辆车有没有限制呢？张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进入什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什入什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什么标准，不准停放什么地方等等？么标准，不准停放什么地方等等？193 3、产权的统一与分离、产权的统一与分离（1 1）产权的统一）产权的统一一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，由一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，

17、由所有者统一行使，不与他人分享。所有者统一行使，不与他人分享。（个人业主制企业）（个人业主制企业）如果一束权利全部归同一人所有如果一束权利全部归同一人所有, ,并不一定最有效率并不一定最有效率, ,把同一物品的产权分解开把同一物品的产权分解开, ,归不同人所有归不同人所有, ,可能效率可能效率会更高会更高, ,从而导致单一资产分割的产权的形成从而导致单一资产分割的产权的形成. .产权的内涵产权的内涵20（2 2）产权的分离）产权的分离( (分割分割) )把同一物品的产权分解开，归不同的人所有。把同一物品的产权分解开，归不同的人所有。 如产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用如产权的初步分解：

18、把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。权、收益权、转让权等。产权分离是经济发展的必然结果。其原因主要是由产权分离是经济发展的必然结果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有经营管理方面的专业、技术于所有者并不必然地具有经营管理方面的专业、技术知识。知识。产权的分离带来的一个问题就是如何监督代理者，产权的分离带来的一个问题就是如何监督代理者，即如何保证代理者不偷懒、不损害所有者的利益。此即如何保证代理者不偷懒、不损害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。外，如何使代理成本最小化。这更要求进行明确的产权界定这更要求进行明确的产权界定, ,避免可能在不同的避免可能在不同的所有者之间发生的侵

19、权行为所有者之间发生的侵权行为产权的内涵产权的内涵214 4、产权的基本属性、产权的基本属性产权的内涵产权的内涵（1 1）排他性）排他性 一个人或者一群人拥有某物的产权，其一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。物行使产权。指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源的权利。的权利。22产权的内涵产权的内涵尊重产权尊重产权 英国国有石油公司安装输油管道，要从英国国有石油公司安装输油管道，要从一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意：一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意：国家怎么能侵

20、犯个人利益呢？国家怎么能侵犯个人利益呢？ 最后，国家认输了，输油管道只好绕开最后，国家认输了，输油管道只好绕开走。走。 资料来源资料来源 南方窗南方窗，2002（11）。）。23（2 2）产权的）产权的可可分割性分割性产权的初步分解：把产权区分为所有权、产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。使用权、收益权、转让权等。 如：如：“天河又一城天河又一城”可以用来防空，也可以用可以用来防空，也可以用作商场，还可以用作地铁口等。作商场，还可以用作地铁口等。 如：当如：当“天河又一城天河又一城”出租给他人使用时，所有出租给他人使用时，所有者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租

21、者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租中获得相应的收益。中获得相应的收益。24（3 3）可交易性）可交易性产权的内涵产权的内涵产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房地产的买卖、生产要素的买卖等等。地产的买卖、生产要素的买卖等等。产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易产权中的任何一项权利都是可交

22、易的，不可交易的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产权的转让等等。权的转让等等。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。四、产权的分类四、产权的分类1 1 1 1、根据产权的排他性程度、根据产权的排他性程度、根据产权的排他性程度、根据产权的排他性程度（1 1 1 1）私有产权）私有产权）私有产权）私有产权“私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的分配。它不是对物品可能的使用方式所施加

23、的人为分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排他性权利分配他性权利分配他性权利分配他性权利分配” （阿尔钦）（阿尔钦）私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。承担的后果

24、完全是私人做出的。承担的后果完全是私人做出的。承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权

25、。 产权的内涵产权的内涵26（2 2）共有产权）共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。间是完全不可分的，即完全重合的。 共有产权在共同体内部不具有排他性，共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。外部效应。 产权的内涵产权的内涵27（3 3）国有产权）国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能的政治程序来决定谁可以使用

26、或不能使用这些权利，它就能排除任何人使使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。最高，共有次之，国有最差。 产权的内涵产权的内涵28第二节第二节 产权的功能产权的功能产权的功能源于资源的稀缺性产权的功能源于资源的稀缺性一、激励和约束功能一、激励和约束功能如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管如果经济活动主体有了界限确定的产权

27、（不管如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管什么产权，数量有多少），就界定了他的选择什么产权，数量有多少），就界定了他的选择什么产权，数量有多少），就界定了他的选择什么产权，数量有多少），就界定了他的选择集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一奖励功能与约束功能是相辅相成的。约

28、束是一奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系，种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系，种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系，种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从责任关系说则是一种约束。责任关系说则是一种约束。责任关系说则是一种约束。责任关系说则是一种约束。29二、外部性内在化二、外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方产权的所有者拥有他的同事

29、同意他以特定方产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。式行事的权利。式行事的权利。式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受很显然，产权是界定人们如何受益及如何受很显然，产权是界定人们如何受益及如何受很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。们所采取的行动。们所采取的行动。们所采取的行动。“ “产权的一个主要功能是引导人们实现将外产权的一个主要功能是引导人们实现将外产权的一

30、个主要功能是引导人们实现将外产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。部性较大地内在化的激励。部性较大地内在化的激励。部性较大地内在化的激励。” ” （德姆塞茨）（德姆塞茨）（德姆塞茨）（德姆塞茨）如对消费产生的垃圾征税。如对消费产生的垃圾征税。专利权专利权30外部性外部性当某个人的行为所引起的个人成本不等当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本、个人收益不等于社会收益于社会成本、个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。时，就存在外部性。31内在化内在化是指一个过程，一个将原本不属于自己是指一个过程，一个将原本不属于自己的业务或功能转化成企业内部的业务或的业务或功能转化成

31、企业内部的业务或功能的过程。功能的过程。如：如果如：如果A A兼并兼并B B，那么我们就说，那么我们就说A A将将B B的的功能内在化。功能内在化。32三、资源配置功能三、资源配置功能 是指产权安排或产权结构直接形成资源配置是指产权安排或产权结构直接形成资源配置是指产权安排或产权结构直接形成资源配置是指产权安排或产权结构直接形成资源配置状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节。配置的调节。配置的调节。配置的调节。案例：农村联产承包责任制改革案例：农村联产承包责任制改革33第

32、三节第三节 产权的起源和保护产权的起源和保护一、产权的起源一、产权的起源1、如何理解产权的起源、如何理解产权的起源2、稀缺性是产权产生的基本前提、稀缺性是产权产生的基本前提3、潜在利益是产权产生的基本动力、潜在利益是产权产生的基本动力4、产权形成的机制：强权界定权利？、产权形成的机制：强权界定权利？341 1、如何理解、如何理解“产权的起源产权的起源”所谓产权的起源，应是指人类历史所谓产权的起源，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会从上最初的产权的起源，是人类社会从无产权到有产权的变化，而不是在人无产权到有产权的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关类社会的某个时期新的产权或

33、产权关系的产生。系的产生。产权的起源，是指私有产权的起源。产权的起源，是指私有产权的起源。产权的起源和保护产权的起源和保护352.2.稀缺性是产权产生的基本前提稀缺性是产权产生的基本前提在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存的。束的制度，没有一个社会是能

34、够生存的。束的制度，没有一个社会是能够生存的。束的制度，没有一个社会是能够生存的。在一个资源稀缺的社会，自由使用（在一个资源稀缺的社会，自由使用（在一个资源稀缺的社会，自由使用（在一个资源稀缺的社会，自由使用（open accessopen accessopen accessopen access）将会导致一个社会的资源和财富急剧将会导致一个社会的资源和财富急剧将会导致一个社会的资源和财富急剧将会导致一个社会的资源和财富急剧“ “耗散耗散耗散耗散” ”在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其在人类

35、社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁迁迁迁离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变“空气、阳光空气、阳光”产权的起源和保护产权的起源和保护长春首起阳光纠纷引关注长春首起阳光纠纷引关注 邻楼变身高层挡光严重邻楼变身高层挡光严重齐大爷家住红旗小区齐大爷家住红旗小区1 1

36、门，他家的房子属于厢房，主采光面在门，他家的房子属于厢房，主采光面在东偏南的方向。因为是东偏南的方向。因为是7 7楼，所以每天阳光进来的较早，基本楼，所以每天阳光进来的较早，基本能有一上午的光。能有一上午的光。20072007年春天，与齐大爷家相邻年春天，与齐大爷家相邻1010米左右的一米左右的一栋栋5 5层高的办公楼拆除重建。此后，齐大爷的烦心事儿就来了层高的办公楼拆除重建。此后，齐大爷的烦心事儿就来了 前些天，齐大爷总觉得有点什么不对劲儿，觉得太阳出来前些天，齐大爷总觉得有点什么不对劲儿，觉得太阳出来的晚。原先还以为是自己贪睡，每天起来晚了，后来发现不是的晚。原先还以为是自己贪睡，每天起来

37、晚了，后来发现不是这么回事，原来是太阳照进窗户的时间越来越晚了。这么回事，原来是太阳照进窗户的时间越来越晚了。 站在窗台边，齐大爷突然发现了一个问题，站在窗台边，齐大爷突然发现了一个问题，“旁边的楼已旁边的楼已经盖到比原先还高了！难道经盖到比原先还高了！难道” “你们家发没发现最近和以前有啥不一样的？早上阳光进来的你们家发没发现最近和以前有啥不一样的？早上阳光进来的时间晚没晚？时间晚没晚？”齐大爷见到楼上楼下的邻居都会问一问。齐大爷见到楼上楼下的邻居都会问一问。“少少了，好像是旁边的楼挡光！了，好像是旁边的楼挡光！”“新建的楼比原先的楼扩大了不新建的楼比原先的楼扩大了不少，离我们也更近了，不只

38、是挡光，视线也挡了，而且隐私也少，离我们也更近了，不只是挡光，视线也挡了，而且隐私也没了呀？没了呀？”“咱们得找开发商，看看他们手续全不全，看看政咱们得找开发商，看看他们手续全不全，看看政府是怎么规划的府是怎么规划的”原来，每个人都发现了自己家的光少了，原来，每个人都发现了自己家的光少了，也发现这个楼离自己家的窗户原来这么近。也发现这个楼离自己家的窗户原来这么近。3720072007年年1010月月1 1日，日，中华人民共和国物权法中华人民共和国物权法实施，其中对采光、通风、通行等方面实施，其中对采光、通风、通行等方面的相邻权问题做出了规定。的相邻权问题做出了规定。1010月中旬，位月中旬，位

39、于朝阳区工农大路西解放立交桥下的一栋于朝阳区工农大路西解放立交桥下的一栋高层建筑正在施工，而与该建筑相邻的一高层建筑正在施工，而与该建筑相邻的一栋老楼栋老楼1 1门的门的2121位居民，认为该建筑损害了位居民，认为该建筑损害了其采光、视线等相邻权，于是居民与开发其采光、视线等相邻权，于是居民与开发商发生了激烈冲突。这是商发生了激烈冲突。这是物权法物权法实施实施后，长春第一起相邻权维权事件。究竟谁后，长春第一起相邻权维权事件。究竟谁对谁错，谁是谁非，到底如何解决对谁错，谁是谁非，到底如何解决. .383 3、潜在利益是产权产生的基本动力、潜在利益是产权产生的基本动力潜在利益或预期收益潜在利益或预

40、期收益产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）经济学意义上的产权，只有当界定权利的费经济学意义上的产权，只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权。规则和界定产权。德姆塞茨提供的案例：德姆塞茨提供的案例：1818世纪印第安人狩猎世纪印第安人狩猎（海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易）（海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易）产权的起源和保护产权的起源和保护思

41、考思考1.1.张三拥有一套房子，请列出张三对这套张三拥有一套房子，请列出张三对这套房子的房子的1010种权利。种权利。2.2. 为什么会产生产权？为什么会产生产权？3.3.在怎样的情况下人们才有界定产权的积在怎样的情况下人们才有界定产权的积极性？极性？404 4、产权形成的机制：强权界定权利、产权形成的机制：强权界定权利 ？研究视角：强力（武力、权利等）研究视角：强力（武力、权利等）控制自由使用的社会机制和排他性权利的控制自由使用的社会机制和排他性权利的形成包括四个相互联系的方面：形成包括四个相互联系的方面： 1 1、用武力或武力威胁建立排他权、用武力或武力威胁建立排他权 2 2、习俗和习惯法

42、，如氏族习俗、行规等、习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等 3 3、价值体系或意识形态、价值体系或意识形态 4 4、由国家或其他代理机构强制实施的规则、由国家或其他代理机构强制实施的规则（宪法、成文法、普通法和行政法规等）（宪法、成文法、普通法和行政法规等）产权的起源和保护产权的起源和保护 41 （1 1）产权起源模型）产权起源模型 罗伯特罗伯特. .考特考特 托马斯托马斯. .尤伦尤伦谷物收成谷物收成 偷窃所得偷窃所得谷物谷物被窃所失被窃所失谷物谷物实际可消实际可消费谷物费谷物A A50504040-10-108080B B1501501010-40-40120120总计总计2002005050

43、-50-50200200假设：谈判成本为零假设：谈判成本为零自自 然然 状状 态态42风险值风险值分享的剩分享的剩余余实际可消实际可消费谷物费谷物A A80805050130130B B1201205050170170总计总计200200100100300300假设：谈判成本为零假设：谈判成本为零市市 民民 社社 会会43 （2 2）产权起源模型）产权起源模型贝茨贝茨描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4 4）（1818，2 2）N N（2 2，1818） （1010，1010）谈判

44、成本大于零谈判成本大于零44家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4 4）（0 0，0 0）N N（0 0，0 0） （1010，1010） （2 2）产权起源模型）产权起源模型贝茨贝茨描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持谈判成本大于零谈判成本大于零45二、产权的保护二、产权的保护1 1、为什么要保护产权、为什么要保护产权霍布森霍布森霍布森霍布森“ “丛林规则丛林规则丛林规则丛林规则” ”一切人对一切人的战争一切人对一切人的战争一切人对一切人的战争一切人对一切人的战争财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的产财富的积累是

45、经济发展的物质基础，即财富的产财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的产财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的产权具有激励作用权具有激励作用权具有激励作用权具有激励作用个人权利的有效性依赖于：个人权利的有效性依赖于：个人权利的有效性依赖于：个人权利的有效性依赖于： 这个人为保护该项权利所作的努力这个人为保护该项权利所作的努力这个人为保护该项权利所作的努力这个人为保护该项权利所作的努力 他人企图分享这项权利的努力他人企图分享这项权利的努力他人企图分享这项权利的努力他人企图分享这项权利的努力 任何任何任何任何“ “第三方第三方第三方第三方” ”所作的保护这项权利的努力所作的保护这项权利的努力所作

46、的保护这项权利的努力所作的保护这项权利的努力产权保护能够提高财产的价值产权保护能够提高财产的价值产权保护能够提高财产的价值产权保护能够提高财产的价值案例：小区安全与小区房地产价格等案例：小区安全与小区房地产价格等案例：小区安全与小区房地产价格等案例：小区安全与小区房地产价格等产权的起源和保护产权的起源和保护产权保护问题：姓名有价产权保护问题：姓名有价 穆罕默德穆罕默德. .阿里阿里. . 图兰，一个住在汉图兰，一个住在汉 堡的堡的2525岁土耳其人岁土耳其人, ,因为他的名字，现在成了名人因为他的名字，现在成了名人, ,还挣了一笔数额巨大的外快。原来还挣了一笔数额巨大的外快。原来, ,大众公司

47、大众公司最近新推出了一款名为最近新推出了一款名为“图兰图兰”的多用途轿的多用途轿车，但该公司后来才发觉，车，但该公司后来才发觉，“图兰图兰”这一名这一名称是受保护的称是受保护的. . 图兰凭着直觉，与图兰凭着直觉，与19991999年年3 3月把他的月把他的名字在德国注册。巧合的是，他经营汽车配名字在德国注册。巧合的是，他经营汽车配件生意件生意 , ,按照德国关于姓名版权的有光法律按照德国关于姓名版权的有光法律, ,他的名字作为品牌名称在汽车行业内受到保他的名字作为品牌名称在汽车行业内受到保护护. . 于是于是, ,大众公司致信图兰大众公司致信图兰, ,表示有兴趣使用他的名表示有兴趣使用他的名

48、字，图兰字，图兰 与大众谈判了多次与大众谈判了多次. .他说他说: :“起先起先. .大众不想大众不想给我钱给我钱, ,他们说在车上看到我的名字对我就是足够的他们说在车上看到我的名字对我就是足够的奖励了奖励了. .”他拒绝了这一要求他拒绝了这一要求, ,大众提出的价码越来越大众提出的价码越来越高高, ,从从50005000欧元直到欧元直到3 3万欧元万欧元. .图兰说图兰说: :“这个数目不够，这个数目不够，于是我中断了谈判于是我中断了谈判. .”后来后来, ,大众表示愿意出价大众表示愿意出价1010万欧万欧元时元时, ,图兰才同意重开谈判图兰才同意重开谈判. . 图兰表示图兰表示, ,最终的

49、成交价是远远高于最终的成交价是远远高于1010万欧元的万欧元的6 6位数位数, ,外加外加3 3辆大众汽车辆大众汽车. .他没有透露具体金额，但是他没有透露具体金额，但是他说这笔钱足够拿出一部分用于投资和他说这笔钱足够拿出一部分用于投资和 储蓄储蓄, ,并并 助助他实现儿时的梦想他实现儿时的梦想-参加摩纳哥的一级方程式汽参加摩纳哥的一级方程式汽车赛车赛. . 图兰表示图兰表示, ,他的名字实际上非常的普通他的名字实际上非常的普通, ,”图兰图兰在土耳其如同在土耳其如同施密特施密特或者或者迈尔迈尔在德国一样在德国一样常见常见. .”48产权的起源和保护产权的起源和保护史上最牛的史上最牛的“钉子户

50、钉子户”49 案例：史上最牛的案例：史上最牛的案例：史上最牛的案例：史上最牛的“钉子户钉子户钉子户钉子户” 事情的起因事情的起因事情的起因事情的起因20072007年年年年3 3月初（两会期间）月初（两会期间）月初（两会期间）月初（两会期间） 钉子户钉子户钉子户钉子户一栋二层小楼（房屋产权一栋二层小楼（房屋产权一栋二层小楼（房屋产权一栋二层小楼（房屋产权219219平方米，系商平方米，系商平方米，系商平方米，系商业用房）业用房）业用房）业用房） 事情由来：事情由来：事情由来：事情由来：20042004年拆迁，开发商评估价年拆迁，开发商评估价年拆迁，开发商评估价年拆迁，开发商评估价247247万

51、多元，万多元，万多元，万多元，20062006年吴萍要价年吴萍要价年吴萍要价年吴萍要价500500万元赔偿万元赔偿万元赔偿万元赔偿 对开放商来说，也许赔对开放商来说，也许赔对开放商来说，也许赔对开放商来说，也许赔500500万更合算，但担心已赔偿万更合算，但担心已赔偿万更合算，但担心已赔偿万更合算，但担心已赔偿的的的的280280户户户户“ “翻烧饼翻烧饼翻烧饼翻烧饼” ” 行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形象，象，象，象，2007200

52、7年年年年1 1月月月月1111日行政裁决，在日行政裁决，在日行政裁决，在日行政裁决，在1515日内自行搬迁，否日内自行搬迁，否日内自行搬迁，否日内自行搬迁，否则强制执行。则强制执行。则强制执行。则强制执行。 法院裁决：法院裁决：法院裁决：法院裁决：3 3月月月月3030日，法院责令被执行人在日，法院责令被执行人在日，法院责令被执行人在日，法院责令被执行人在4 4月月月月1010日之前日之前日之前日之前自行搬迁，否则依法强制拆除自行搬迁，否则依法强制拆除自行搬迁，否则依法强制拆除自行搬迁，否则依法强制拆除 市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求市长

53、发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求 事情结局：事情结局：事情结局：事情结局：4 4月月月月2 2日，钉子户和开发商和解，钉子户获得日，钉子户和开发商和解，钉子户获得日，钉子户和开发商和解，钉子户获得日，钉子户和开发商和解，钉子户获得一套等面积的营业房外，同时获得一套等面积的营业房外，同时获得一套等面积的营业房外，同时获得一套等面积的营业房外，同时获得9090万元营业损失补偿万元营业损失补偿万元营业损失补偿万元营业损失补偿 受关注的原因：物权法出台前后受关注的原因：物权法出台前后受关注的原因：物权法出台前后受关注的原因：物权法出台前后产权的起源和保护

54、产权的起源和保护有一个叫斯曾瑞格的美国老哥的故事有一个叫斯曾瑞格的美国老哥的故事 他住在华盛顿的马萨诸塞大街，他住在华盛顿的马萨诸塞大街，2424年前花年前花1515万美金万美金买了一幢小楼，买了一幢小楼，3 3年前市价涨到了年前市价涨到了3030万，正好遇到一个万，正好遇到一个开发商把这片地圈了起来修摩天楼，其它邻居都高兴地开发商把这片地圈了起来修摩天楼，其它邻居都高兴地搬走了，唯独他不搬，开发商最后一咬牙开出了搬走了，唯独他不搬，开发商最后一咬牙开出了300300万万的高价来买，他不为所动，却提出钱可以不涨，只要让的高价来买，他不为所动，却提出钱可以不涨，只要让他加入这家开发商的建筑设计队

55、伍，因为斯普瑞格老哥他加入这家开发商的建筑设计队伍，因为斯普瑞格老哥本身就是一个建筑设计师。本身就是一个建筑设计师。 可惜他只是一个不入流的设计师，没被看上，开发可惜他只是一个不入流的设计师，没被看上，开发商后来就不做他的工作了，修改了设计方案，在他家那商后来就不做他的工作了，修改了设计方案，在他家那幢小楼的上面和其它三面挖起了建筑深沟，盖起了摩天幢小楼的上面和其它三面挖起了建筑深沟，盖起了摩天楼，不过仍小心翼翼地用很多支架撑住斯普瑞格的家免楼，不过仍小心翼翼地用很多支架撑住斯普瑞格的家免得倒掉，否则将是一宗大官司。这成为华盛顿一道风景，得倒掉，否则将是一宗大官司。这成为华盛顿一道风景，人们每

56、天都可以看到一个沉默的中年男子开着白色的小人们每天都可以看到一个沉默的中年男子开着白色的小车进进出出，而他的家就在这座摩天楼的里面，像城中车进进出出，而他的家就在这座摩天楼的里面，像城中之城。或者像一个巨大肉馅包子中间的一个馅。之城。或者像一个巨大肉馅包子中间的一个馅。5152 物权法物权法物权法物权法中的条文：国家、集体、私人的物中的条文：国家、集体、私人的物中的条文：国家、集体、私人的物中的条文：国家、集体、私人的物权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和个人不得

57、侵犯。如果真正执行此条文，那么户主个人不得侵犯。如果真正执行此条文，那么户主个人不得侵犯。如果真正执行此条文，那么户主个人不得侵犯。如果真正执行此条文，那么户主是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤零零地耸立在工地中央。一位美国零零地耸立在工地中央。一位美国零零地耸立在工地中央。一位美国零零地耸立在工

58、地中央。一位美国“ “钉子户钉子户钉子户钉子户” ”的的的的故事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了故事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了故事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了故事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了10101010倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在“ “钉子户钉子户钉子户钉子户” ”小楼的三面与上面开工，同时特别注小楼的三面与上面开工，同时特别注小楼的三面与上面开工，同时特别注小楼的三面与上面开工，同时特别注意要保护好这位意要保护好这位意要

59、保护好这位意要保护好这位“ “钉子户钉子户钉子户钉子户” ”小楼的台基。法庭绝小楼的台基。法庭绝小楼的台基。法庭绝小楼的台基。法庭绝对不会以城市形象为理由强制这位美国对不会以城市形象为理由强制这位美国对不会以城市形象为理由强制这位美国对不会以城市形象为理由强制这位美国“ “钉子户钉子户钉子户钉子户” ”搬家。搬家。搬家。搬家。 重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然，重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然，重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然，重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然，当开发商与杨某发生冲突，法院并没有平等保护当开发商与杨某发生冲突，法院并没有平等保护当开发商与杨某发生冲突，法

60、院并没有平等保护当开发商与杨某发生冲突，法院并没有平等保护归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发商归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发商归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发商归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发商的权益。的权益。的权益。的权益。 产权的起源和保护产权的起源和保护532 2、保护产权的机制、保护产权的机制用武力或武力威胁建立排他性；用武力或武力威胁建立排他性；用武力或武力威胁建立排他性；用武力或武力威胁建立排他性； 价值体系和意识形态价值体系和意识形态价值体系和意识形态价值体系和意识形态 ；习俗和习惯法；习俗和习惯法；习俗和习惯法；习俗和习惯法； 国家或其他代理机构

61、强制实施的规则国家或其他代理机构强制实施的规则国家或其他代理机构强制实施的规则国家或其他代理机构强制实施的规则 。由政府实施（军队、警察、监狱）由政府实施（军队、警察、监狱）以暴治暴以暴治暴以暴治暴以暴治暴规模效应规模效应规模效应规模效应由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教私刑等）私刑等）产权的起源和保护产权的起源和保护54外部性外部性: :私人成本与社会成本私人成本与社会成本私人成本是单个企业、或个人在私人成本是单个企业、或个人在经济活动的所消耗的各种成本的经济活动的所消耗的各种成本的总和，社会成本是私人成本与其总和，社会成本是私人成本与其外部不经济导

62、致的成本的和。外部不经济导致的成本的和。社会成本私人成本私人外社会成本私人成本私人外部不经济导致的非私人成本。部不经济导致的非私人成本。例如：一家化工厂的生产成本是例如：一家化工厂的生产成本是其私人成本，由于它在生产过程其私人成本，由于它在生产过程中排放的污染物导致的外部不经中排放的污染物导致的外部不经济而给附近的农民、渔民等造成济而给附近的农民、渔民等造成的损失是其非私人成本，社会成的损失是其非私人成本，社会成本就是私人成本与非私人成本的本就是私人成本与非私人成本的和。（如右图）和。（如右图）科斯定理科斯定理第四节第四节 科斯定理科斯定理1 1 定理的来源定理的来源科斯定理（科斯定理（Coa

63、seCoase theorem theorem）是科斯在）是科斯在19601960年发年发表表社会成本问题社会成本问题中表达的，得名于斯蒂格中表达的，得名于斯蒂格勒勒不过科斯不这么说。不过科斯不这么说。在在6060年代之前，经济理论界基本上是因袭庇古年代之前，经济理论界基本上是因袭庇古的传统，认为在处理的传统，认为在处理外部性外部性（externalityexternality）过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者或被课税、惩罚，外部性受影响者则被补偿。或被课税、惩罚，外部性受影响者则被补偿。但政府干预存在失灵现象，促使经济学家重新但政府干预存在失灵

64、现象，促使经济学家重新思考市场失灵的原因和政府在消除市场失灵问思考市场失灵的原因和政府在消除市场失灵问题上所能起的作用。题上所能起的作用。 这一传统被美国著名经济学家科斯于这一传统被美国著名经济学家科斯于19601960年发年发表的一篇重要论文表的一篇重要论文社会成本问题社会成本问题所打破。所打破。科斯指出：人们一般将该问题（即外部不经济科斯指出：人们一般将该问题（即外部不经济性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题是，如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？是允许甲损害乙？还

65、是允许乙损害甲？关键在关键在于避免较严重的损害于避免较严重的损害。科斯进一步强调，应当。科斯进一步强调，应当从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法改变，从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法改变，即即“在设计和选择社会格局时，我们应当考虑在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。总的效果。”也就是说，要以社会产值最大化也就是说，要以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。科斯论文所要解为出发点来观察和研究问题。科斯论文所要解决的重要问题之一就是外部不经济性问题，他决的重要问题之一就是外部不经济性问题，他苦苦追寻的是外部效果内部化的合作方式。苦苦追寻的是外部效果内部化的合作方式。 定理的表述定理

66、的表述麦克米伦现代经济学词典麦克米伦现代经济学词典：在交易费用：在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不当配置。因为外部性因素不会引起资源的不当配置。因为在此场合，当事人在此场合，当事人外部因素的生产者和外部因素的生产者和消费者消费者将受一种市场动力的驱使就互利将受一种市场动力的驱使就互利互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部因互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部因素内部化。该定理指出，拥有有关资源使用素内部化。该定理指出，拥有有关资源使用的产权的人，无论是外部因素的生产者，还的产权的人，无论是外部因素的生产者，还是消费

67、者，交易过程的结果总是一致的。是消费者，交易过程的结果总是一致的。例子：例子： 假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每户居民损失居民的供水污染，结果每户居民损失100100元，共计元，共计600600元。元。污染危害可以用两种办法消除：污染危害可以用两种办法消除：工厂安装污水过滤器，工厂安装污水过滤器，这将花这将花300300元；元；为每户居民安装净水器，每家为每户居民安装净水器，每家7575元，共元，共450450元。元。 显然，最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它显然，最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用仅用3

68、00300元消除了元消除了600600元的危害。元的危害。 科斯的问题是，不管清污的权力归属哪一方当事人，科斯的问题是，不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说，科双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的权利，结果会有什么不同。厂排污的权利，结果会有什么不同。这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下，无论法这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下，无论法律是如何配置初始权利的，都可以达成最有效、最便宜律是如何配置初始权利的，都可以达成最有效

69、、最便宜地控制外部性的方法。地控制外部性的方法。这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是反对反对“零交易费用假设的零交易费用假设的”。科斯明确指出：一旦考虑到进行交易的成本，科斯明确指出：一旦考虑到进行交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。权利的一种调整会比其它安排产生率产生影响。权利的一种调整会比其它安排产生更多的产值。更多的产值。他实际上是强调在正交易费用他实际上是强调在正交易费用条件下产权的重要性。条件下产权的重要性。为了准确反映科斯定理，我们用一个定理组表达为了准确反映科斯定理，我

70、们用一个定理组表达科斯第一定理：科斯第一定理： 权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本等权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本等于零，回答是否定的。于零，回答是否定的。 如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置。如何，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置。推论：通过清楚完整地把产权界定给一方或另一方，推论：通过清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许把这些权利用于交易，政府能有效地解决并允许把这些权利用于交易，政府能有效地解决外部性问题。外部性问题。科斯第二定理科斯第二定理： 权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本

71、不等于权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本不等于零，回答是肯定的。当存在交易成本时，可交易权利的零，回答是肯定的。当存在交易成本时，可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总体初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总体福利。既然权利的初始配置影响到社会福利，因此应该福利。既然权利的初始配置影响到社会福利，因此应该选择提供较大社会福利的权利初始配置。选择提供较大社会福利的权利初始配置。 进一步思考上面的例子。假定法律赋予工厂排污的进一步思考上面的例子。假定法律赋予工厂排污的权利，居民必然地将选择为工厂安装污水过滤器？如果权利，居民必然地将选择为工厂安装污水过滤器？如果考虑

72、到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户付出的此成本为每户付出的此成本为3030元。元。 那么结果只能是每个居民将花费那么结果只能是每个居民将花费7575元购买净水器。元购买净水器。 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果从社会成本的角度来说，赋予居民使用清洁水的权利，从社会成本的角度来说，赋予居民使用清洁水的权利，是更有效率的。是更有效率的。复习1、私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。2、在没有政府的情况下，人们能否形成相应的产权？3、政府在产权界定中的作用。4、科斯定理的主要

73、内容是什么？5、科斯定理的主要内容是什么？推论：推论：1、在选择把全部可交易权利界定给一方或另、在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方；最大化，或社会福利损失最小化的一方；2、一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易、一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，由于交易成本为正，交易来提高社会福利。但是，由于交易成本为正，交易的代价很高，因此。交易至少只能消除部分而不是的代价很高，因此。交易至少只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失。全部与权利初

74、始配置相关的社会福利损失。科斯第三定理科斯第三定理：由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。的福利改善。假设：政府能够成本比较低地近似估计并比较不假设：政府能够成本比较低地近似估计并比较不同权利界定的福利影响，同时它还假定政府至同权利界定的福利影响，同时它还假定政府至少能公平、公正地界定权利少能公平、公正地界定权利“科斯定理科斯定理”与其说明了在交易费用为零的条件与其说明了在交易费

75、用为零的条件下效率结果与产权无关的结论，还不如说明了存下效率结果与产权无关的结论，还不如说明了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济效率的。效率的。 当我们重新使用当我们重新使用“科期定理科期定理”时，更多的是指：时，更多的是指：只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服从而克服“外部效果外部效果”，而无须抛弃市场机制。，而无须抛弃市场机制。其原因在于，只要产权界定清晰（即不减弱），其原因在于，只要产权界定清晰（即不减弱），交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能行为对市场运转有着自我修正的效能这正是这正是科斯定理的精髓之所在。科斯定理的精髓之所在。