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1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字2012第 510072 号江苏金通灵流体机械科技股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的江苏金通灵流体机械科技股份有限公司（以下简称“金通灵公司”）董事会编制的 2011 年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供金通灵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为金通灵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任金通灵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金
2、存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金通灵公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论鉴证报告第 1 页我们认为，金通灵公司董事会编制的 2011 年度关
3、于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了金通灵公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。附件：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告立信会计师事务所（特殊普通合伙）中 国上海鉴证报告第 2 页中国注册会计师：诸旭敏中国注册会计师：束哲民二 O 一二年三月二十八日附件：江苏金通灵流体机械科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司将 2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、 募集资金基本情况(一)(二)募集
4、资金到位情况经中国证券监督管理委员“证监许可2010756 号”核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售 420 万股，网上定价发行 1,680 万股，发行价格为 28.20 元/股。本次发行募集资金总额 59,220.00 万元，扣除发行费用 4,256.80 万元，实际募集资金净额为 54,963.20 万元。以上募集资金已由南京立信永华会计师事务所有限公司于 2010 年 6 月 21 出具的宁信会验字20100026号验资报告验证确认。根据财政部 2010 年
5、12 月 28 日颁布的财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知（财会201025 号）的要求，公司将原冲减资本公积的路演推介费 919.66 万元重新调整计入当期损益，同时以自有资金补回 919.66 万元至募集资金专用账户，补回后公司募集资金净额为 55,882.86 万元,本事项已经南京立信永华会计师事务所有限公司于 2011 年 2 月 25 日出具的关于公司2010 年度募集资金使用与存放鉴证报告宁信会专字（2011）0037 号文鉴证。公司对募集资金采取了专户存储制度。2011 年度募集资金使用情况及结余情况（单位：人民币元）专项报告第 1
6、页项目金额实际募集资金净额减：募集资金补充营运资金直接投入募集项目资金加：利息收入扣除手续费净额募集资金专用账户年末余额558,828,600.00124,000,000.00338,918,505.315,827,743.71101,737,838.40二、 募集资金存放和管理情况(一) 募集资金的管理情况为完善治理，规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护股东、债权人及全体员工的合法权益，公司根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了募集资金管理办法。根据
7、募集资金管理办法的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。根据上述法规的要求及公司募集资金管理办法的规定，公司分别与平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）、中国银行股份有限公司南通分行、江苏银行股份有限公司南通北濠支行、交通银行股份有限公司南通南大街支行、江苏银行股份有限公司南通观音山支行，签订了募集资金三方监管协议，公司已分别在上述四家银行开设募集资金专项帐户，根据协议，公司 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金总额 5%的，专户银行应当及时以传真方式通知平安证券，同时提供专户
8、的支出清单；专户银行按月（每月 5 日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并以传真或 E-MAIL 方式抄送给平安证券。(二) 募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金在各银行存放情况如下：专项报告第 2 页（单位：人民币元）开户行中国银行南通分行江苏银行南通北濠支行交通银行南通南大街支行江苏银行南通观音山支行账号/定期存单号37869808096001484558236837491058227692小计500801880000246793260086080181700683935035018800002688650350181000096876小计合计年末
9、余额9,340,835.4150,000,000.002,558,065.4761,898,900.8811,491,359.734,360,722.933,986,854.8620,000,000.0023,986,854.86101,737,838.40三、 本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。四、 变更募投项目的资金使用情况变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2.五、 募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度，本公司严格按照有关法律法规的规定按计划使用募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金的存放与管理不存在违规行
10、为。六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 28 日批准报出。专项报告第 3 页附表：1、募集资金使用情况对照表2、变更募集资金投资项目情况表江苏金通灵流体机械科技股份有限公司董事会2012年3月28日专项报告第 4 页附表 1：募集资金使用情况对照表编制单位：江苏金通灵流体机械科技股份有限公司2011 年度本年度投入单位：人民币万元募集资金总额59,220.00募集资金总22,120.91额报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例0.000.00%募集资金总额46,291.86承诺投资项目和超募资
11、金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到项目可行性是否发生重大变承诺投资项目预计效益化南通大型离心风机扩产建设项目南通高压离心鼓风机生产基地建设项目广西柳州大型离心风机生产基地建设项目研发中心建设项目否否否否8,125.405,814.707,484.002,168.108,125.405,814.707,484.002,168.10988.18781.812,773.51233.158,125.405,814.707,091.4
12、31,916.07100.00%100.00%94.75%88.38%2011 年 03 月31 日2011 年 01 月01 日2011 年 07 月01 日2011 年 05 月01 日856.832,053.99-160.810.00是是是不适否否否否用承诺投资项目小计-23,592.20 23,592.204,776.6522,947.60-0.00-超募资金投向设立“江苏金通灵合同能源管理有限公司”购置工业用地南通大型离心风机扩产建设项目追加投资南通高压离心鼓风机生产基否否否否6,000.005,000.001,607.001,379.006,000.005,000.001,607.
13、001,379.006,000.003,435.47714.79794.006,000.003,435.47714.79794.00100.00%68.71%44.48%57.58%2011 年 1 月24 日2011 年 9 月30 日2012 年 4 月30 日2012 年 4 月30 日76.960.000.000.00是不适用不适用不适否否否否地建设项目追加投资归还银行贷款（如有）补充流动资金用（如有）-12,400.00 12,400.006,400.0012,400.00100.00%-超募资金投向小计合计-26,386.00 26,386.00 17,344.26 23,344.
14、2649,978.20 49,978.20 22,120.91 46,291.86-0.000.00-1、个别项目未达到计划进度的原因说明如下：未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）由于供货方的原因，导致部分关键进口设备未能如期交货，公司“南通大型离心风机扩产建设项目追加投资”和“南通高压离心鼓风机新建项目追加投资”的时间将调整至 2012 年 4 月，公司正积极与有关各方联系，争取有关设备早日到货、安装调试，并投产。项目可行性发生 重 大 变 化 的 不适用情况说明经 2010 年 8 月 10 日一届十一次董事会审议通过，公司使用 6,000 万元永久补充流动资金，目前，该部分
15、资金已用于企业的生产经营；经 2011 年 1 月 12 日一届十四次董事会审议通过，公司使用 6,000 万元设立“江苏金通灵超募资金的金额、用途及使用进展情况合同能源管理有限公司”，该项目自董事会通过之日起实施；经 2011 年 2 月 16 日召开的 2011 年第一次临时董事会审议，公司决定以不超过 5,000 万元的超募资金购置位于南通市崇川经济开发区的发展用地，目前相关手续正在办理中；2011 年 2 月 25 日一届十六次董事会审议通过，使用 2,986 万元对“南通大型离心风机扩产建设项目”及“南通高压离心鼓风机生产基地建设项目”追加投资，用于增添加工设备及相关厂房建设改造，截
16、至报告期末，该部分资金投入的项目正在建设中；经 2011 年 8 月 25 日召开的一届十八次董事会会议审议，公司决定利用 6,400 万元超募资金永久补充流动资金，该笔资金已全部投入公司日常经营，收到良好的使用效果。募集资金投资项 目 实 施 地 点 不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募 集 资 金 投 资 为加快项目建设进度，满足公司扩大产能的需要，公司前期已自筹资金预先投入 12,642.12 万元用于“南通大型项 目 先 期 投 入 离心风机扩产建设项目”等四个项目。公司于 2010 年 7 月 19 召开一届十次董事会，决定以相关项目的募集资金及置换情况置换预先已投
17、入资金，目前相关手续已办理完毕。用闲置募集资金 暂 时 补 充 流 不适用动资金情况项目实施出现募 集 资 金 结 余 不适用的金额及原因尚未使用的募集 资 金 用 途 及 存放于相关募集资金使用专户去向募集资金使用及 披 露 中 存 在 不适用的问题或其他情况附表 2：变更募集资金投资项目情况表编制单位：江苏金通灵流体机械科技股份有限公司单位：人民币万元2011 年度变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本年度实际投入金额截至实际累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化无合计变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
