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1、第二章第二章 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业n n职业职业能力目能力目标标1 1、监监理工程理工程师师的特点的特点2 2、监监理工程的素理工程的素质质和和职业职业范范围围3 3、监监理工程理工程师师的法律的法律责责任任n n学学习习要求要求1 1、了解、了解监监理工程理工程师师的的执业执业特点，特点，监监理工程理工程师执业资师执业资格考格考试试，工程，工程监监理企理企业业的的组织组织形式、形式、规规章制度章制度2 2、掌握、掌握监监理人理人员员的的职责职责范范围围，监监理工程理工程师师的素的素质质，监监理工程理工程师师的的法律法律责责任。任。3 3、熟悉、熟悉监监理工程理工程
2、师师的的职业职业道德道德标标准，准，监监理工程理工程师师的法律地位，工的法律地位，工程程监监理企理企业经营业经营活活动动基本准基本准则则。n n第一第一节节 监监理工程理工程师师概述概述一、一、监监理工程理工程师师的的执业执业特点特点监监理工程理工程师师是一种是一种岗岗位位职务职务。所。所谓监谓监理工程理工程师师是指在建是指在建设设工工程程监监理工作理工作岗岗位上工作，并位上工作，并经经全国全国统统一考一考试试合格，又合格，又经经政府注政府注册的册的监监理人理人员员。它包含三。它包含三层层含含义义：第一，他是从事建：第一，他是从事建设设工程工程监监理工作的人理工作的人员员；第二，已取得全国确；
3、第二，已取得全国确认认的的监监理工程理工程师资师资格格证证书书；第三，；第三，经经省、自治区、直省、自治区、直辖辖市建委（建市建委（建设厅设厅）或由国）或由国务务院工院工业业、交通等部、交通等部门门的建的建设设主管主管单单位核准、注册、取得位核准、注册、取得监监理理工程工程岗岗位位证书证书。当然如果。当然如果监监理工程理工程师转师转入其他工作入其他工作岗岗位，位，则则不再称不再称为监为监理工程理工程师师。 工程工程监监理企理企业业在履行委托在履行委托监监理合同理合同时时，必，必须须在建在建设设工程工程现场现场建建立立项项目目监监理机构。理机构。项项目目监监理机构是工程理机构是工程监监理企理企业
4、业派派驻驻工程工程项项目目负责负责履行委托履行委托监监理合同的理合同的组织组织机构。在完成委托机构。在完成委托监监理合同理合同约约定定的的监监理工作后，理工作后，项项目目监监理机构方可撤离理机构方可撤离现场现场。我国将。我国将项项目目监监理理机构中的机构中的监监理人理人员员按其按其岗岗位位职责职责不同分不同分为为四四类类，即，即总监总监理工程理工程师师、监监理工程理工程师师代表、代表、专业监专业监理工程理工程师师和和监监理理员员。1 1）总监总监理工程理工程师师是由工程是由工程监监理企理企业业法定代表人法定代表人书书面授面授权权，全面，全面负责监负责监理合同理合同的履行、主持的履行、主持项项目
5、目监监理机构工作的理机构工作的监监理工程理工程师师。总监总监理工程理工程师师由具有由具有3 3年以上同年以上同类类工程工程监监理理经验经验的的监监理工程理工程师师担任。担任。2 2）总监总监理工程理工程师师代表代表是是经经工程工程监监理企理企业业法定代表人同意，由法定代表人同意，由总监总监理工程理工程师师授授权权，代表代表总监总监理工程理工程师师行使其部分行使其部分职责职责和和权权利的利的项项目目监监理机构中的理机构中的监监理工程理工程师师。总监总监理工程理工程师师代表由具有代表由具有2 2年以上同年以上同类类工程工程监监理理经验经验的的监监理工程理工程师师担任。担任。总监总监理工程理工程师师
6、在在监监理工作中必要理工作中必要时时配配备总监备总监理工程理工程师师代表。代表。3 3）专业监专业监理工程理工程师师专业监专业监理工程理工程师师是根据是根据项项目目监监理理岗岗位位职责职责分工和分工和总监总监理工程理工程师师的指令，的指令，负责实负责实施某一施某一专业专业或某一方面的或某一方面的监监理工作，具有相理工作，具有相应监应监理文件理文件签发权签发权的的监监理工程理工程师师。专业监专业监理工程理工程师应师应由具有由具有1 1年以上同年以上同类类工程工程监监理理经验经验的的监监理工程理工程师师担任。担任。4 4）监监理理员员监监理理员员是是经过监经过监理理业务业务培培训训，具有某，具有某
7、类类工程相关工程相关专业专业知知识识，从事具体从事具体监监理工作的理工作的监监理人理人员员。监监理理员员属于工程技属于工程技术术人人员员，不，不同于同于项项目目监监理机构中的其他行政理机构中的其他行政辅辅助人助人员员。工程工程项项目目监监理理实实行行总监总监理理负责负责制，副制，副总监总监或或总监总监代表代表对总监对总监负责负责；主任；主任监监理工程理工程师师或或专业监专业监理理负责负责人人对对副副总监总监或或总监总监代表代表负责负责；监监理工程理工程师对师对主任主任监监理工程理工程师师或或专业监专业监理理负责负责人人负责负责；监监理理员对监员对监理工程理工程师负责师负责。二、二、监监理工程理
8、工程师师的素的素质质监监理工程理工程师师要承担要承担对对整个工程整个工程项项目的目的实实施施进进行全面行全面监监督和督和管理的管理的责责任。任。为为了适了适应监应监理工作理工作责责任任岗岗位的需用，位的需用，监监理工程理工程师师应应比一般工程比一般工程师师具有更高的素具有更高的素质质，在国，在国际际上被上被视为视为高智能人才。高智能人才。1 1、要有、要有较较高的学高的学历历和广泛的理和广泛的理论论知知识识2 2、要有丰富的建、要有丰富的建设设工程工程实实践践经验经验3 3、要有良好的、要有良好的职业职业道德道德4 4、要有良好的身体素、要有良好的身体素质质三、三、监监理工程理工程师师的的职业
9、职业道德道德监监理工程理工程师师在施工在施工监监理理过过程中，程中，应应本着本着“严严格格监监理、理、热热情服情服务务、秉公、秉公办办事、一事、一丝丝不苟、廉不苟、廉洁洁自律自律”的精神并遵守以下道德的精神并遵守以下道德准准则则：1 1、维护维护国家的荣誉和利益，按照国家的荣誉和利益，按照“守法、守法、诚诚信、公正、科学信、公正、科学”的的准准则执业则执业。2 2、执执行有关建行有关建设设工程的法律、法工程的法律、法规规、规规范、范、标标准和制度，履行准和制度，履行监监理合同理合同规规定的定的义务义务和和职责职责。3 3、努力学、努力学习专业习专业技技术术和建和建设设工程工程监监理知理知识识，
10、不断提高，不断提高业务业务能力和能力和监监理水平。理水平。4 4、不以个人名、不以个人名义义承承揽监揽监理理业务业务。5 5、不同、不同时时在两个或两个以上在两个或两个以上监监理企理企业业注册和从事注册和从事监监理活理活动动，不在，不在政府部政府部门门和施工、材料和施工、材料设备设备的生的生产产供供应应等等单单位兼位兼职职。6 6、不、不为为所所监监理理项项目指定承建商、建筑构配件、目指定承建商、建筑构配件、设备设备、材料和施工、材料和施工方法。方法。7 7、不收受被告、不收受被告监监理理单单位的任何礼金。位的任何礼金。8 8、不泄漏所、不泄漏所监监理工程各方理工程各方认为认为需用保密的事需用
11、保密的事项项9 9、坚坚持独立自主地开展工作。持独立自主地开展工作。四、四、监监理工程理工程师师的工作的工作纪纪律律1 1、遵守国家的法律和政府有关的条例、遵守国家的法律和政府有关的条例、规规定和定和办办法等。法等。2 2、认认真履行建真履行建设设工程委托工程委托监监理合同所承理合同所承诺诺的的义务义务和承担和承担约约定的定的责责任。任。3 3、坚坚持公正的立持公正的立场场，公平的，公平的处处理有关各方的争理有关各方的争议议。4 4、坚坚持科学的持科学的态态度和度和实实事求是的原事求是的原则则。5 5、在、在坚坚持按委托持按委托监监理合同的理合同的规规定向建定向建设单设单位提供技位提供技术术服
12、服务务的同的同时时，帮助被帮助被监监理者完成其担理者完成其担负负的建的建设设任任务务。6 6、不以个人名、不以个人名义义在在报报刊上刊登承刊上刊登承揽监揽监理理业务业务的广告。的广告。7 7、不得、不得损损害他人的名誉。害他人的名誉。8 8、不泄露所、不泄露所监监理工程需保密的事理工程需保密的事项项。9 9、不在任何承建商或材料、不在任何承建商或材料设备设备供供应应商中兼商中兼职职。1010、不擅自接受建、不擅自接受建设单设单位位额额外的津外的津贴贴，也不接受任何被，也不接受任何被监监理理单单位位的任何津的任何津贴贴，不接受可能，不接受可能导导致判断不公的致判断不公的报报酬。酬。五、五、监监理
13、工程理工程师师的法律地位的法律地位监监理工程理工程师师的法律地位是由国家法律法的法律地位是由国家法律法规规确定，并建立在委确定，并建立在委托托监监理合同的基理合同的基础础上。上。1 1、监监理工程理工程师师的的权权利利1 1）使用）使用监监理工程理工程师师名称。名称。2 2）依法自主）依法自主执执行行业务业务。3 3）依法）依法签签署工程署工程监监理及相关文件并加盖理及相关文件并加盖执业执业印章。印章。4 4）法律、法）法律、法规赋规赋予的其他予的其他权权利。利。2 2、监监理工程理工程师师的的义务义务1 1）遵守法律、法）遵守法律、法规规，严严格依照相关的技格依照相关的技术标术标准和委托准和
14、委托监监理合同开理合同开展工作。展工作。2 2）恪守）恪守职业职业道德，道德，维护维护社会公共利益。社会公共利益。3 3）在）在执业执业中保守委托中保守委托单单位申明的商位申明的商业业秘密。秘密。4 4）不得同）不得同时时受聘于两个及两个以上受聘于两个及两个以上单单位位执执行行业务业务。5 5）不得出借）不得出借监监理工程理工程师执业资师执业资格格证书证书、监监理工程理工程师师注册注册证证书书和和执业执业印章。印章。6 6）接受）接受职业继续职业继续教育，不断提高教育，不断提高业务业务水平。水平。六、六、监监理工程理工程师师的法律的法律责责任任监监理工程理工程师师的法律的法律责责任与其法律地位
15、有密切关系，同任与其法律地位有密切关系，同样样是建立在是建立在法律法法律法规规和委托和委托监监理合同的基理合同的基础础上，上，监监理工程理工程师师的法律的法律责责任的任的表表现现行行为为主要表主要表现现在：在：1 1、违违法行法行为为现现行法律法行法律法规对监规对监理工程理工程师师的法律的法律责责任任专门专门作出了具体作出了具体规规定，定，如如建筑法建筑法第第3535条、条、刑法刑法第第137137条、条、建建设设工程工程质质量管量管理条例理条例第第3636条等，条等，监监理理单单位代表建位代表建设单设单位位对对施工施工质质量量实实施施监监理并理并对对施工施工质质量承担量承担监监理理责责任。任
16、。2 2、违约违约行行为为工程工程监监理企理企业业是法定意是法定意义义的合同主全，但委托的合同主全，但委托监监理合同具体履理合同具体履行行时时是由是由监监理工程理工程师师代表代表监监理企理企业业来来实现实现的。因此的。因此 ，当，当监监理理工程工程师师出出现现工作工作过过失，失，违违反了合同反了合同约约定，其行定，其行为为将被将被视为监视为监理理企企业违约业违约，由，由监监理企理企业业承担相承担相应应的的违约责违约责任。任。监监理企理企业业在承担在承担责责任后，根据聘用任后，根据聘用协议协议或或责责任保任保证书证书，有，有权权在企在企业业内部内部对对相相应应有有过过失失责责任的任的监监理工程理
17、工程师师追追偿偿部分部分损损失。所以，由于失。所以，由于监监理工程理工程师师个人个人过过失引失引发发的合同的合同违约违约行行为为，监监理工程理工程师应师应当与当与监监理企理企业业承担一定的承担一定的连带责连带责任。任。3 3、安全生、安全生产责产责任任监监理工程理工程师师有下列行有下列行为为之一，将与之一，将与质质量、安全事故量、安全事故责责任主体任主体承担承担连带责连带责任。任。1 1）违违章指章指挥挥或或发发出出错误错误指令，引指令，引发发安全事故的。安全事故的。2 2）将不合格的建）将不合格的建设设工程、建工程、建设设材料、建筑构配件和材料、建筑构配件和设备设备按照合格按照合格签签字，造
18、成工程字，造成工程质质量事故，由此引量事故，由此引发发安全事故的。安全事故的。3 3）与建）与建设单设单位或施工位或施工单单位串通，弄虚作假、降低工程位串通，弄虚作假、降低工程质质量，从而量，从而引引发发安全事故的。安全事故的。七、七、监监理工程理工程师师的的违规违规行行为为的的处罚处罚建建设设部部147147号令号令对监对监理工程理工程师违规师违规行行为为的的处罚处罚作出如下作出如下规规定：定：P27P27n n第二第二节节 监监理工程理工程师执业资师执业资格考格考试试、注册和、注册和继续继续教育教育一、一、监监理工程理工程师执业资师执业资格考格考试试改革开放以改革开放以业业，我国开始逐步，
19、我国开始逐步实实行行专业专业技技术术人人员执业资员执业资格考格考试试制度。自制度。自19971997年起，在我国年起，在我国举举行行监监理工程理工程师资师资格考格考试试，并，并将此将此项项工作工作纳纳入全国入全国专业专业技技术术人人员执业资员执业资格制度格制度实实施施计计划。因划。因此，此，监监理工程理工程师实际师实际上是一种上是一种执业资执业资格。若要格。若要获获引称引称谓谓，则则必必须须参加参加侧侧重于建重于建设设工程工程监监理理实实践知践知识识的全国的全国统统考。考考。考试试合格者合格者获获得得监监理工程理工程师资师资格格证书证书，否，否则则，就不具，就不具备监备监理工程理工程师资师资格
20、格1 1、实实施施监监理工程理工程师资师资格考格考试试和注册制度的意和注册制度的意义义2 2、监监理工程理工程师资师资格考格考试试1 1）报报考考监监理工程理工程师师的条件的条件2 2）考）考试试科目科目3 3）考）考试试方式和管理方式和管理二、二、监监理工程理工程师师注册注册监监理工程理工程师师注册制度是政府注册制度是政府对监对监理从理从业业人人员实员实行市行市场场准入控准入控制的有效手段，制的有效手段，监监理人理人员经员经注册，即表明注册，即表明获获得了政府得了政府对对其以其以监监理工程理工程师师名名义义从从业业的行政的行政许许可，因而具有相可，因而具有相应应工作工作岗岗位的位的责责任任和
21、和权权力。力。仅仅取得了取得了监监理工程理工程师执业资师执业资格格证书证书，没有取得，没有取得监监理工程理工程师师注册注册证书证书的人的人员员，则则不具不具备这备这些些权权力，也不承力，也不承担相担相应应的的责责任。任。监监理工程理工程师师的注册，根据注册内容的不同分的注册，根据注册内容的不同分为为三种形式，即三种形式，即初始注册、初始注册、续续期注册、期注册、变变更注册。按照我国有关法更注册。按照我国有关法规规规规定，定，监监理工程理工程师师只能在一家企只能在一家企业业、按照、按照专业类别专业类别注册注册1 1、初始注册、初始注册2 2、变变更注册更注册三、三、监监理工程理工程师继续师继续教
22、育教育现现在是知在是知识经济识经济年代，科学技年代，科学技术术的的发发展日新月异，知展日新月异，知识识的更的更新越来越新越来越紧紧迫，因此迫，因此对监对监理工程理工程师师的再教育的再教育问题问题也越来越突出。也越来越突出。1 1、对监对监理工程理工程师师再教育的内容再教育的内容2 2、对监对监理工程理工程师师再教育的方式。再教育的方式。3 3、对监对监理工程理工程师师再教育的考核再教育的考核n n第三第三节节 工程工程监监理企理企业业的的组织组织形式形式一、公司制一、公司制监监理企理企业业监监理公司是以盈利理公司是以盈利为为目的，依照法定程序目的，依照法定程序设设定的企定的企业业法人。法人。我
23、国公司制我国公司制监监理企理企业业有以下特征：有以下特征：1 1）必）必须须是依照是依照公司法公司法的的规规定定设设立的社会立的社会经济组织经济组织。2 2）必）必须须是以盈利是以盈利为为目的的独立企目的的独立企业业法人。法人。3 3）自）自负负盈盈亏亏，独立承担民事，独立承担民事责责任。任。4 4）是完整）是完整纳纳税的税的经济实经济实体。体。5 5）采用）采用规规范的成本会范的成本会计计和和财务财务会会计计制度。制度。有两有两类类：1 1、监监理有限理有限责责任公司任公司2 2、监监理股份有限公司理股份有限公司二、中外合二、中外合资经营监资经营监理企理企业业与中外合作与中外合作经营监经营监
24、理企理企业业1 1、基本概念、基本概念中外合中外合资经营监资经营监理企理企业业是指以中国的企是指以中国的企业业或其他的或其他的经济组织经济组织为为一方，以外国的公司、企一方，以外国的公司、企业业、其他、其他经济组织经济组织或个人或个人为为另一方，另一方，在平等互利的基在平等互利的基础础上，根据上，根据中中华华人民共和国中外合人民共和国中外合资经营资经营企企业业法法签订签订合同、制定章程，合同、制定章程，经经中国政府批准，在中国境内共中国政府批准，在中国境内共同投同投资资、共同、共同经营经营、共同管理、共同分享利、共同管理、共同分享利润润、共同承担、共同承担风险风险，主要从事主要从事荛监荛监理理
25、业务业务的的监监理企理企业业。其。其组织组织形式形式为为有限有限责责任公司。任公司。在合在合营营企企业业的注册的注册资资本中，外国合本中，外国合营营者的投者的投资资比例一般不得低比例一般不得低于于25%25%。中外合作中外合作经营监经营监理企理企业业是指中国的企是指中国的企业业或其他或其他经济组织经济组织同同外国的企外国的企业业、其他、其他经济组织经济组织或个人，按照平等互利的原或个人，按照平等互利的原则则和我和我国法律的国法律的规规定，用合同定，用合同约约定双方的定双方的权权利和利和义务义务，在中国境内共，在中国境内共同同举办举办的，主要从事工程的，主要从事工程监监理理业务业务的的经济实经济
26、实体。体。2 2、中外合、中外合资经营监资经营监理企理企业业和中外合作和中外合作经营监经营监理企理企业业的区的区别别1 1）组织组织形式不同形式不同2 2）组织组织机构不同机构不同3 3）出）出资资方式不同方式不同4 4）分担利）分担利润润和分担和分担风险风险的依据不同的依据不同5 5）回收投）回收投资资的期限不同的期限不同三、我国工程三、我国工程监监理企理企业业管理体制和管理体制和经营经营体制的改革体制的改革1 1、工程、工程监监理企理企业业管理体制和管理体制和经营经营体制的改革体制的改革2 2、国有、国有监监理企理企业业改制改制为为有限有限责责任公司任公司3 3、产权产权制度改革的方式制度
27、改革的方式4 4、完善分配制度、完善分配制度n n第四第四节节 工程工程监监理企理企业业的的资质资质管理制度管理制度一、工程一、工程监监理企理企业业等等级标级标准和准和业务业务范范围围工程工程监监理企理企业业的的资质资质等等级级分分为为甲甲级级、乙、乙级级和丙和丙级级，并按照工，并按照工程性程性质质技技术术特点划分特点划分为为若干工程若干工程类别类别。1 1、甲、甲级级2 2、乙、乙级级3 3、丙、丙级级二、工程二、工程监监理企理企业业的的资质资质申申请请工程工程监监理企理企业应业应当向企当向企业业注册所在地的注册所在地的县级县级以上地方人民政以上地方人民政府建府建设设行政主管部行政主管部门门
28、申申请资质请资质。中央管理的企中央管理的企业业直接向国直接向国务务院建院建设设行政主管部行政主管部门门申申请资质请资质，其所属的工程其所属的工程监监理企理企业业申申请请甲甲级资质级资质的，由中央管理的企的，由中央管理的企业业向向国国务务院建院建设设行政主管部行政主管部门门申申请请，同，同时时向企向企业业注册所在地省、自注册所在地省、自治区、直治区、直辖辖市建市建设设行政主管部行政主管部门报门报告。告。1 1、新、新设设立的工程立的工程监监理企理企业业的的资质资质申申请请2 2、甲、甲级级工程工程监监理企理企业资质业资质申申请请3 3、乙、丙、乙、丙级级工程工程监监理企理企业资质业资质的申的申请
29、请三、工程三、工程监监理企理企业业的的资质资质管理管理n n第五第五节节 工程工程监监理企理企业经营业经营管理管理一、工程一、工程监监理企理企业经营业经营活活动动基本准基本准则则工程工程监监理企理企业业从事建从事建设设工程工程监监理活理活动动，应应当遵循当遵循“守法、守法、诚诚信、公正、科学信、公正、科学”的准的准则则。1 1、守法、守法遵守国家的法律法遵守国家的法律法规规2 2、诚诚信信诚实诚实守信守信3 3、公正、公正维护维护双方双方权权益益4 4、科学、科学科学的方案、手段、方法科学的方案、手段、方法二、加二、加强强企企业业管理管理强强化企化企业业管理，提高科学管理水平，是建立管理，提高
30、科学管理水平，是建立现现代制度的要求，代制度的要求，也是也是监监理企理企业业提高市提高市场竞场竞争能力的重要途径。争能力的重要途径。监监理企理企业业管理管理应应抓好成本管理、抓好成本管理、资资金管理、金管理、质质量管理，增量管理，增强强法治意法治意识识，依法，依法经经营营管理。管理。1 1、基本管理措施、基本管理措施2 2、建立健全各、建立健全各项项内部管理内部管理规规章制度章制度三、市三、市场场开开发发1 1、取得、取得监监理理业务业务的基本方式的基本方式2 2、工程、工程监监理企理企业业投投标书标书的核心的核心3 3、工程、工程监监理理费费的的计计算方法算方法本章小本章小节节监监理工作需用
31、一理工作需用一专专多能的复合人才，根据多能的复合人才，根据监监理工程的理工程的执业执业特特点，点，对监对监理工程理工程师师的素的素质质、道德、道德标标准、法律准、法律责责任提出特殊的要任提出特殊的要求，以求，以规规范其行范其行为为，对监对监理工程理工程师师的的执业资执业资格考格考试试、注册和、注册和继继续续教育做了相教育做了相应应的的规规定，定，对监对监理企理企业业的的设设立、立、资质资质管理也做了管理也做了相相应应的的规规定，定，对监对监理企理企业业的的经营经营活活动进动进行了行了规规范。范。思考思考题题1 1、监监理工程理工程师应师应具具备备什么什么样样的知的知结结构？构？2 2、监监理工程理工程师应师应遵循的遵循的职业职业道德守道德守则则有哪些？有哪些？3 3、监监理工程理工程师师的法律地位与的法律地位与责责任？任？4 4、工程、工程监监理企理企业业的的资质资质要素包括哪些内容？要素包括哪些内容？5 5、工程、工程监监理企理企业经营业经营活活动动的基本准的基本准则则是什么？是什么？
