2023年期货从业资格题库及参考答案6

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1、2023年期货从业资格题库第一部分 单选题（ 300题）1 、在期货交易发达的国家， （）被视为权威价格，并成为现货交易重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据。A . 远期价格B . 期权价格C . 期货价格D. 现货价格【 答案】：C2 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B . 2C . 3D. 5【 答案】：D3 、期货交易所向会员收取的保证金。 属 于 （ ） 所有。除按规定用于交易结算

2、外，严禁挪作他用。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 会员C . 客户D. 用货交易所【 答案】：B4 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依 （）确定管辖。A . 当事人选择的诉由B . 侵权C . 违约I ） . 合约履行地【 答案】：A5 、目前，我国设计的期权都是（）期权。A . 欧式B . 美式C . 日式D. 中式【 答案】：A6 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （ ）元以下罚款。A . 3万B . 5万C . 1 0 万D. 2 0 万【 答案】：A7 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢

3、复营业的. 中国证监会 可 以 （）。A . 注销期货公司期货业务许可证B . 强制转让期货公司股权C . 吊销期货公司营业执照D. 变更期货公司业务范围【 答案】：A8 、期货从业人员辞职、被解聘的， （ ）应当向中国期货业协会报告。A . 相关的中国证监会派出机构B . 期货从业人员C . 期货从业人员主管领导D. 期货从业人员所在机构【 答案】：D9、理论上，距离交割的期限越近，商品的持仓成本就（）。A . 波动越大B . 越低C . 波动越小D. 越高【 答案】：B1 0 、？ 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B .审议总经理提

4、出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C .选举和更换会员理事D .决定专门委员会的设置【 答案】：C1 1 、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A .期货交易所实行当日无负债结算制度B .期货交易所应当及时将结算结果通知客户c.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D .客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【 答案】：B1 2 、关于期权权利的描述，正确的是（）。A .买方需要向卖方支付权利金B .卖方需要向买方支付权利金C .买卖双方都需要向对方支付权利金D .是否需要向对方支付权利金由双方协商决定【 答案】：A1 3 、某期货公司2 0 0 9 年 2月由于严重违

5、规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股.原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 1 0 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。A .不受影响，应当予以批准B .受影响，应当不予批准C .受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D .不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A1 4 、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A .期货从业人员资

6、格B .证券投资咨询资格C .证券销售人员资格D .期货投资咨询资格【 答案】：A1 5 、我国1 0 年期国债期货合约的交易代码是（）。A . T FB . TC . FD . A u【 答案】：B1 6 、下列关于期货投机的作用的说法中，不正确的是（ ） 。A .规避价格风险B .促进价格发现C .减缓价格波动D .提高市场流动性【 答案】：A1 7 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A .不得以他人名义参与期货交易B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 不得在投资者

7、不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D1 8 、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期货交易所承担主要责任【 答案】：B1 9 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A . 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B . 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C .

8、 客户的交易指令应当明确、全面D . 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：B2 0 、下列关于展期的定义，正确的是（）。A . 用远月合约调换近月合约. 将持仓向后移B . 合约到期时，自动延期C . 合约到期时，用近月合约调换远月合约D . 期货交割日. 自动延期【 答案】：A2 1 、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到（）水平。A . 维持保证金B . 初始保证金C . 最低保证金D . 追加保证金【 答案】：B2 2 、？ 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令

9、改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （ ）罚款。A . 5万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上1 0 万元以下D . 1 万元以上3万元以下【 答案】：C2 3 、某年7月，原油价涨至8 6 0 0 元/ 吨，高盛公司预言年底价格会持续上涨，于是加大马力生产2万吨，但 8月后油价一路下跌，于是企业在郑州交易所卖出原油的1 1 月期货合约4 0 0 0 手 （ 2万吨），卖价为8 3 0 0 元/ 吨，但之后发生金融危机，现货市场无人问津，企业无奈决定通过期货市场进行交割来降低库存压力。11月中旬以4 39

10、 4 元/ 吨的价格交割交货，此时现货市场价格为4 700元/ 吨。该公司库存跌价损失是 （），盈 亏 是 （）。A 7800万 元 ; 12万元B . 7812万元；12万元C . 7800万元；T2 万元D . 7812万 元 ; -12万元【 答案】：A24 、 在我国，关于会员制期货交易所会员享有的权利，表述错误的是（ ） 。A .从事规定的期货交易、结算等业务B .按规定转让会员资格C .参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权D .负责期货交易所日常经营管理工作【 答案】：D25、 （）是指持有方向相反的同一品种和同一月份合约的会员（）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后

11、，分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格（ 该价格一般应在交易所规定的价格波动范围内）由交易所代为平仓，同时按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。A .合约价值B .股指期货C .期权转期货D .期货转现货【 答案】：D26、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A . 10B . 15C . 20D . 30【 答案】：C27、 期货公司金融期货结算业务试行办法 自 （）起施行。A . 2005年 4月 1 9 日B . 2006年 4月 1 9 日C . 2007年 4月

12、1 9 日D . 2008年 4月 1 9 日【 答案】：C28、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行 （）。A .制作、分配和发放B .分配、发放和管理C .制作、编码和分配D .编码、分配和管理【 答案】：B29 、假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，3S = 1.20,B f = L 1 5 , 期货的保证金比率为12% 。将 9 0 % 的资金投资于股票，其余 10% 的资金做多股指期货。A . 1.86B . 1.9 4C . 2. 04D . 2. 86【 答案】：C30、在国际期货市场上，

13、 （）与大宗商品主要呈现出负相关关系。A .美元B .人民币C .港币D .欧元【 答案】：A31、某投资者开仓卖出10手国内铜期货合约，成交价格为4 7 0 0 0 元/吨，当日结算价为4 6 95 0 元/ 吨。期货公司要求的交易保证金比例为5 %（ 铜期货合约的交易单位为5吨/ 手，不计手续费等费用）。该投资者的当日盈亏为（）元。A . 2 5 0 0B . 2 5 0C . - 2 5 0 0D . - 2 5 0【 答案】：A3 2 、我国1 0 年期国债期货合约标的为面值为（）万元人民币。A . 1 0B . 5 0C . 1 0 0D . 5 0 0【 答案】：C3 3 、计划发

14、行债券的公司，担心未来融资成本上升，通常会利用利率期货进行（）来规避风险。A . 买入套期保值B . 卖出套期保值C . 投机D . 以上都不对【 答案】：B3 4 、 （）主要强调使用低延迟技术和高频度信息数据。A . 高频交易B . 自动化交易C . 算法交易D . 程序化交易【 答案】：A3 5 、分类排序法的基本程序的第一步是（）。A . 对每一制对素或指标的状态进行评估，得山对应的数值B . 确定影响价格的几个最主要的基木而蚓素或指标C . 将所有指标的所得到的数值相加求和D , 将每一制对素或指标的状态划分为几个等级【 答案】：B3 6 、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作

15、，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回避的。A . 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B3 7 、期货交易所实行（），应当在当日及时将结算结果通知会员。A . 涨跌停板制度B . 保证金制度C . 当日无负债结算制度D , 持仓限额制度【 答案】：C3 8、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所

16、在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C3 9、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）.A . 补充期货交易所结算资金不足B . 为客户交存保证金，支付税款C . 弥补期货公司的亏损D . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【 答案】：B4 0 、某投资者以3 0 0 0 点开仓买入沪深3 0 0 股指期货合约1 手，在 2 9 0 0点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易亏损（）元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 1 0 0 0 0D . 3 0 0 0 0【 答案】：D4 1 、在我国，4月 2 7 日，某交易者进行套利交易同时买入1 0 手

17、 7月铜期货合约、卖出2 0 手 9月铜期货合约、买入1 0 手 1 1 月铜期货合约；成交价格分别为3 5 8 2 0 元 /吨 、3 6 1 8 0 元 /吨 和 3 6 2 8 0 元 /吨 。5月 1 0日对冲平仓时成交价格分别为3 5 8 6 0 元 /吨 、3 6 2 0 0 元 /吨 、3 6 2 5 0 元/吨时，该投资者的盈亏情况为（）。A . 盈利1 5 0 0 元B . 亏损1 5 0 0 元C . 盈利1 3 0 0 元D . 亏损1 3 0 0 元【 答案】：B4 2 、某套利者以4 6 1 美元/盎司的价格买入1 手 1 2 月的黄金期货，同时以4 5 0 美元/盎

18、司的价格卖出1手 8月的黄金期货。持有一段时间后,该套利者以4 5 2 美元/盎司的价格将1 2 月合约卖出平仓，同时以4 4 6美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A . 亏损5B . 获利5C . 亏损6D . 亏损1 6【 答案】：A4 3 、金字塔式建仓是一种（）的方法。A . 增加合约仓位B . 减少合约仓位C . 平仓D . 以上都不对【 答案】：A4 4 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A . 律师事务所出具的法律意见书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会决议文

19、件D . 人员工资情况表【 答案】：D4 5 、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A . 交易软件、财务软件B . 交易软件、结算软件C . 结算软件、杀毒软件D . 杀毒软件、财务软件【 答案】：B4 6 、 期货交易管理条例 自 （）起正式实施。A . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日B . 2 0 0 7 年 3月 2 8 日C . 2 0 0 3 年 7月 1日D . 2 0 0 2 年 5月 7日【 答案】：A4 7 、2 0 1 1 年 5月 4日，美元指数触及7 3 , 这意味着美元对一篮子外汇货币

20、的价值（）。A . 与 1 9 7 3 年 3月相比，升值了 2 7 %B . 与 1 9 8 5 年 H 月相比，贬值了 2 7 %C . 与 1 9 8 5 年 1 1 月相比，升值了 2 7 %D . 与 1 9 7 3 年 3月相比，贬值了 2 7 %【 答案】：D4 8 、我国1 0 年期国债期货合约的上市交易所为（）。A . 上海证券交易所B . 深圳证券交易所C . 中国金融期货交易所D . 大连期货交易所【 答案】：C4 9 、玉米1 5 0 7 期货合约的买入报价为2 5 0 0 元/吨，卖出报价为2 4 9 9元/吨，若前一成交价为2 4 9 8 元/吨，则成交价为（ ）元

21、/吨。A . 2 4 9 9 . 5B . 2 5 0 0C . 2 4 9 9D . 2 4 9 8【 答案】：C5 0 、在买方叫价交易中，如果现货成交价格变化不大，期货价格和升贴 水 呈 （）变动。A . 正相关B , 负相关C . 不相关D . 同比例【 答案】：B5 1 、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A . 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的B . 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的C . 对所经营的商品进行虚假宣传的D . 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【 答案】：A5 2 、下列关于期货居问人的表述中，

22、正确的是（）。A . 必须是自然人B . 可以是自然人或法人C . 必须是法人D . 可以是期货公司在职员工【 答案】：B5 3 、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A . 期货交易B . 现货交易C . 远期交易D . 期权交易【 答案】：C5 4 、 （ ） 是指以利率类金融工具为期权标的物的期权合约。A . 利率期权B . 股指期权C . 远期利率协议D . 外汇期权【 答案】：A5 5 、在其他条件不变时，当某交易者预计天然橡胶将因汽车消费量增加而导致需求上升时，他最有可能O OA . 进行天然橡胶期货卖出套期保值B . 买入天然橡胶期货合约C . 进行天然橡胶期现套

23、利D . 卖出天然橡胶期货合约【 答案】：B5 6 、某一款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权所构成，其基本特征如表8 1 所示，其中所含零息债券的价值为9 2 . 5元，期权价值为6 . 9元，则这家金融机构所面临的风险暴露有（）。A . 做空了 4 6 2 5 万元的零息债券B . 做多了 3 4 5 万元的欧式期权C . 做多了 4 6 2 5 万元的零息债券D . 做空了 3 4 5 万元的美式期权【 答案】：A)O5 7 、下列不属于影响利率期货价格的经济因素的是（A , 货币政策B . 通货膨胀率C . 经济周期D . 经济增长速度【 答案】：A5 8 、 （）应当对期货从业

24、人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货保证金存管银行【 答案】：C5 9 、在价格形态分析中， （）经常被用作验证指标。A . 威廉指标B . 移动平均线C . 持仓量D . 交易量【 答案】：D60 、A企业为美国一家进出口公司，2 0 1 6年 3 月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单，约定在三个月后收取对方9 0 万欧元的贸易货款。当时欧元兑美元汇率为1 . 1 30 6。随着英国脱欧事件发展的影响，使得欧元面临贬值预期。A企业选择了欧元兑美元汇率期权作为风险管理的工具，用以规

25、避欧元兑美元汇率风险。经过分析，A企业选择买入7手执行汇率1 . 1 30 0 的欧元兑美元看跌期权，付出的权利金为1 1 5 5 0 美元,留有风险敞口 2 5 0 0 0 欧元。A . 1 1 5 5 0 美元B . 2 1 1 0 0 美元C . 2 2 1 0 0 美元D . 2 31 0 0 美元【 答案】：A61 、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（ 非国有）工作的朋友王某，给其5 万元钱的“ 劳务费”，让他帮忙寻找点“ 有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利1 0 万余元，另外，据调查，王某还曾于2 0 1 2 年 5月

26、份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得2 0 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A . 洗钱罪B . 走私罪C . 受贿罪D . 职务侵占罪【 答案】：A62 、 （）是期权买方行使权利时，买卖双方交割标的物所依据的价格。A . 权利金B . 执行价格C . 合约到期日D . 市场价格【 答案】：B63、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事A . 同时B . 间接C . 终止D . 暂停【 答案】：D64、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节严重，并造成严重后果的，予 以 （）。A . 训诫

27、B . 警告，并处以罚款C . 撤销从业资格D . 公开谴责【 答案】：D6 5 、根据下面资料，回答下题。A . 买入1 0 0 0 手B. 卖出1 0 0 0 手C . 买入5 0 0 手D . 卖出5 0 0 手【 答案】：D6 6 、2 0 1 5 年 2月 9日，上证5 0 E T F 期 权 在 （）上市交易。A . 上海期货交易所B. 上海证券交易所C . 中国金融期货交易所D . 深圳证券交易所【 答案】：B6 7 、因实物交割发生纠纷的， （ ）为合同履行地。A . 期货公司的分公司所在地B. 期货公司的分支机构住所地C . 期货交易所住所地D . 投资者住所地【 答案】：C

28、6 8 、 （）依法对保证金安全实施监控。A . 证监会B. 期货保证金安全存管监控机构C . 证券交易所D . 证券公司【 答案】：B6 9 、下面不属于货币互换的特点的是（）。A . 一般为1 年以上的交易B. 前后交换货币通常使用不同汇率C . 前期交换和后期收回的本金金额通常一致，期末期初各交换一次本金，金额不变D . 通常进行利息交换，交易双方需向对方支付换进货币的利息。利息交换形式包括固定利率换固定利率、固定利率换浮动利率、浮动利率换浮动利率【 答案】：B7 0 、某投资者在2 0 1 5 年 3月份以1 8 0 点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9 6 0 0 点的恒指看涨

29、期权，同时以2 4 0 点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9 3 0 0 点的恒指看涨期权。在 5月份合约到期时，恒指期货价格为9 2 8 0 点，则该投资者的收益情况为（）点。A . 净获利8 0B. 净亏损8 0C . 净获利6 0D . 净亏损6 0【 答案】：C7 1 、某交易者在3月 1日对某品种5月份、7月份期货合约进行熊市套利，其成交价格分别为6 2 7 0 元/ 吨、6 2 0 0 元/ 吨。3月 1 0 日，该交易者将5月份、7月份合约全部对冲平仓，其成交价分别为6 1 9 0 元/ 吨和6 1 5 0 元/ 吨,则该套利交易（）元/ 吨。A . 盈利6 0B. 盈利3

30、 0C . 亏损6 0D . 亏损3 0【 答案】：B7 2 、期货现货互转套利策略执行的关键是（）。A . 随时持有多头头寸B,头寸转换方向正确C . 套取期货低估价格的报酬D . 准确界定期货价格低估的水平【 答案】：D7 3 、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D ,为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A7 4 、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并

31、且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。A . 对客户强行平仓B . 未按规定履行报告义务C . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D , 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【 答案】：C75 、C B 0 T 5 年期美国中期国债期货合约的最后交割日是（ ） 。A . 交割月份的最后营业日B . 交割月份的前一营业日C . 最后交易日的前一日D . 最后交易日【 答案】：A76 、甲公司持有期货公司设的股权，乙公司持有该期货公司3 % 的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是 （）。A . 该转让行为应当报期货公司住所

32、地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为不需要报监管机构批准C . 该转让行为应当报中国证监会批准D . 该转让行为应当向监管机构报告【 答案】：B77、下列关于我国境内期货强行平仓制度说法正确的是（）。A . 交易所以“ 强行平仓通知书”的形式向所有会员下达强行平仓要求B . 开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由期货公司审核C . 超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D . 强行平仓执行完毕后，由会员记录执行结果并存档【 答案】：C78、某交易者在1 月 3 0 日买入1 手 9月份铜合约，价格为1 9 5 2 0 元/吨，同时

33、卖出1 手 1 1 月份铜合约，价格为1 9 5 70 元/ 吨，5月 3 0 日该交易者卖出1 手 9月份铜合约，价格为1 9 5 4 0 元/ 吨，同时以较高价格买入1 手 1 1 月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损为1 0 0 元，且交易所规定1 手= 5 吨，试推算5月 3 0 日的1 1 月份铜合约价格是（）元/ 吨。A . 1 86 1 0B . 1 9 6 1 0C . 1 86 3 0D . 1 9 6 4 0【 答案】：B79 、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金2 0 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0 虬 该 客 户 买 入 1 0 0 手开仓大豆期

34、货合约,成交价为每吨2 80 0 元，当日该客户又以每吨2 85 0 元的价格卖出4 0 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2 84 0 元。当日结算准备金余 额 为 （）元。A . 4 4 0 0 0B . 73 6 0 0C . 1 70 4 0 0D . 1 1 76 0 0【 答案】：B80 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失() 。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货公司承担主要责任C . 期货交易所不承担赔偿责任D . 期货公司不承担责任【 答案】：A81 、 () 是指

35、期权买方在期权到期日前的任何交易日都可以使权利的期权。A . 美式期权B . 欧式期权C . 百慕大期权D . 亚式期权【 答案】：A8 2 、下列关于股指期货和股票交易的说法中，正确的是( ) 。A . 股指期货交易的买卖顺序是双向交易B . 股票交易的交易对象是期货C . 股指期货交易的交易对象是股票D . 股指期货交易实行当日有负债结算【 答案】：A8 3 、假设其他条件不变，若白糖期初库存量过低，则当期白糖价格()OA . 趋于不确定B . 将趋于上涨C . 将趋于下跌D . 将保持不变【 答案】：B8 4 、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A . 6 0 %B . 8 0

36、%C . 1 0 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：D8 5 、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 公司章程D . 期货业协会【 答案】：C8 6 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返 还 1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A . 1 0 0 万元属于非法所得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得5 0 万元D . 1

37、 0 0 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【 答案】：D8 7 、当远月期货合约价格低于近月期货合约价格时，市 场 为 （）。A . 牛市B . 熊市C . 反向市场D . 正向市场【 答案】：C8 8 、一般来说，在 （）的情况下，应该首选买进看涨期权策略。A . 持有标的合约，为增加持仓利润B . 持有标的合约，作为对冲策略C . 预期后市上涨，市场波动率正在扩大D . 预期后市下跌，市场波动率正在收窄【 答案】：C8 9 、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A . 中国证监会B . 国务院有关部门C . 全国人大常委会D . 中国期货业协会

38、【 答案】：B9 0 、以下关于互换的说法不正确的是（）。A . 互换是交易双方直接签订，是一对一的，交易者无须关心交易对手是谁、信用如何B . 互换交易是非标准化合同C . 互换交易可以在银行间市场或者柜台市场的交易商之间进行D. 互换交易主要通过人工询价的方式撮合成交【 答案】：A9 1 、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 3 %B . 5 %C. 1%D. 4 %【 答案】：B9 2 、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 期货投资咨询机构C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构D. 期货公司【 答

39、案】：D9 3 、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A . 客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B . 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【 答案】：D9 4 、在我国商品期货市场上，为了防止实物交割中可能出现违约风险,交易保证金比率一般（）。A . 随着交割期临近而降低B . 随着交割期临近而提高C. 随着交割期临近而适时调高或调低D. 不随交割期临近而调整【 答案】：B9 5 、关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A

40、, 头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B . 头肩顶形态是一种反转突破形态C. 在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D. 头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【 答案】：D9 6 、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将 （ ）。A . 公开谴责B . 暂停其从业资格6个月至1 2 个月C. 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【 答案】：D9 7 、某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约，成交价格分别为1 0 1 5 0 元/ 吨和1

41、 0 1 1 0 元/ 吨，结束套利时，平仓价格分别为1 0 1 2 5元/ 吨和1 0 1 7 5元/ 吨。该套利者平仓时的价差为（）元/ 吨。A . 50B . - 50C . 4 0D . - 4 0【 答案】：B9 8 、直接持有期货公司5% 以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近 （）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处周。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5； 5D . 5； 3【 答案】：D9 9 、期货投机交易以（ ） 为目的。A . 规避现货价格风险B . 增加期货市场的流动性C . 获取现货标的价差收益D . 获取期货合约价差收益【

42、答案】：D1 0 0 、期货业协会的性质是（ ）。A . 企业法人B . 事业单位C . 国家机关D . 社会团体法人【 答案】：D1 0 1 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ） 。A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期货交易所承担主要责任【 答案】：B1 0 2 、2月份到期的执行价格为6 6 0 美分/ 蒲式耳的玉米看涨期货期权，当该月份的玉米期货价格为6 50 美分/ 蒲式耳，玉米现货的市场价格为6 4 0

43、美分/ 蒲式耳时，以下选项正确的是（）。A . 该期权处于平值状态B . 该期权处于实值状态C . 该期权处于虚值状态D . 条件不明确，不能判断其所处状态【 答案】：C1 0 3 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A . 50 万B . 8 0 万C . 3 0 万D . 1 0 0 万【 答案】：D1 0 4 、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得（）倍罚金。A . 3 - 1 0B . 1 5C . 1 1 0D . 3 5【 答案】：B1

44、 0 5、根 据 期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( ) 的规定。A . 交易规则B . 期货交易所章程C . 股东大会D . 证监会【 答案】：B1 0 6 、客户下达的交易指令中没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 数量B . 开平仓方向C . 成交价格D . 有效期限【 答案】：A1 0 7 、推出第一张外汇期货合约的交易所是( )。A . 芝加哥期货交易所B . 纽约商业交易所C . 芝加哥商品交易所D . 东京金融交易所【 答案】：C1 0 8 、 () 应当建立并有效执行介

45、绍业务的合规检查制度。A . 证券公司B . 期货公司C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【 答案】：A1 0 9 、某交易者在C M E 买进1 张欧元期货合约，成交价为E U R / U SD = 1 . 3 2 1 0 , 在 E U R / U SD = 1 . 3 2 5 0 价位上全部平仓( 每张合约的规模 为 1 2 . 5万 欧 元 )，在不考虑手续费情况下，这笔交易() 。A . 盈利5 0 0 欧元B . 亏损5 0 0 美元C . 亏损5 0 0 欧元D . 盈利5 0 0 美元【 答案】：D1 1 0 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的(

46、 ) 为标准。A . 结算准备金最低余额B . 透支额度C . 风险准备金D . 保证金比例【 答案】：D1 1 1 、 ( )在所有的衍生品家族中，是品种最多、变化最多、应用最灵活的产品，因而也是最吸引人的、创新潜力最大的产品。A . 股指期货B . 金融远期C . 金融互换D . 期权【 答案】：D1 1 2 、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入1 0 手期货合约建仓，基差为- 2 0 元 / 吨 ，卖出平仓时的基差为- 5 0 元 / 吨 ，该工商在套期保值中的盈亏状况是( )元。大豆期货的交易单位是1 0 吨/ 手。A . 盈利3 0 0 0B .

47、亏损3 0 0 0C . 盈利1 5 0 0D . 亏损1 5 0 0【 答案】：A1 1 3 、 () 标志着改革开放以来我国期货市场的起步。A . 上海金属交易所成立B . 第一家期货经纪公司成立C . 大连商品交易所成立D . 郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制【 答案】：D1 1 4 、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A . 中国期货业协会B . 中金所C . 中国证监会D . 期货公司【 答案】：B1 1 5 、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件() OA . 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B . 被中国证

48、监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C . 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5 年D . 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5 年【 答案】：B1 1 6、某企业利用豆油期货进行卖出套期保值，能够实现净盈利的情形是 （）。 （ 不计手续费等费用）A . 基差从- 3 0 0 元/ 吨变为- 50 0 元/ 吨B . 基差从3 0 0 元/ 吨变为TOO元/ 吨C . 基差从3 0 0 元 / 吨 变 为 2 0 0 元/ 吨D . 基差从3 0 0 元 / 吨 变 为 50 0 元/ 吨【 答案】：D1 1 7、下列不属于

49、外汇期货套期保值的是（）。A . 静止套期保值B . 卖出套期保值C . 买入套期保值D . 交叉套期保值【 答案】：A1 1 8 、下面属于相关商品间的套利的是（）。A . 买汽油期货和燃料油期货合约，同时卖原油期货合约B . 购买大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约C . 买入小麦期货合约，同时卖出玉米期货合约D . 卖出1 M E 铜期货合约，同时买入上海期货交易所铜期货合约【 答案】：C1 1 9 、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A . 证券市场禁止进入者B . 某失业单位的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：

50、B1 2 0 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A . 流动资本B . 净资本C . 固定资本D . 可变现资本【 答案】：B1 2 1 、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销 （）。A . 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A1 2 2 、某基金经理决定买入股指期货的同时卖出国债期货来调整资产配置，该交易策略的结果为（）。A . 预期经济增长率上升，通胀率下降B . 预期经济增长率上升，通胀率上升C . 预期经济增长率下降，通胀率下降D

51、 . 预期经济增长率下降，通胀率上升【 答案】：B1 2 3 、某日，某投资者认为未来的市场利率将走低，于是以9 4 . 50 0 价格买入50 手 1 2 月份到期的中金所T F 1 4 1 2 合约。一周之后，该期货合约价格涨到9 5. 60 0 , 投资者以此价格平仓。若不计交易费用，该投资者将获利（）万元。A . 4 5B . 50C . 55D . 60【 答案】：C1 2 4 、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A. 只有合约到期才能办理交割B . 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C . 交割只能是实物交割D . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

52、【 答案】：A1 2 5 、某机构投资者持有价值为2 000万元，修正久期为6 . 5的债券组合，该机构将剩余债券组合的修正久期调至7 . 5 。若国债期货合约市值为 9 4 万元，修正久期为4 . 2 , 该机构通过国债期货合约现值组合调整。则其合理操作是（）。（ 不考虑交易成本及保证金影响） 参考公式：组合久期初始国债组合的修正久期初始国债组合的市场价值期货有效久期，期货头寸对筹的资产组合初始国债组合的市场价值。A. 卖出5手国债期货B . 卖出1 0手国债期货C . 买入手数= 2 000* （ 7 . 5 -6 . 5 ） / （ 9 4 * 4 . 2 ） = 5 . 07D . 买

53、入1 0手国债期货【 答案】：C1 2 6 、一般理解，当 I S M 采购经理人指数超过（）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（）时生产和经济可能都在衰退。A. 2 0% ： 1 0%B . 3 0% ； 2 0%C . 5 0% ： 4 3 %D . 6 0% ； 5 0%【 答案】：C1 2 7 、美国银行公布的外汇牌价为1 美元兑6 . 7 0元人民币，则这种外汇标价方法是（）A. 美元标价法B . 浮动标价法C . 直接标价法D . 间接标价法【 答案】：D1 2 8 、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由 （）承担举证责任。A. 客户代理人B . 期货

54、公司经纪人C . 期货公司D . 客户【 答案】：C1 2 9 、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A. 1 0； 3 0B . 1 5 ； 3 0C . 1 0； 2 0D . 1 5 ； 4 0【 答案】：B1 3 0、沪深3 00指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的（）OA. 1 0%B . 2 0%C . 3 0%D . 4 0%【 答案】：A1 3 1 、在到期日之前，虚值期权（）。A. 只有内在价值B . 只有时间价值C . 同时具有内在价值

55、和时间价值D . 内在价值和时间价值都没有【 答案】： B1 3 2 、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的绝对值缩小，那么结果会是（）。A . 得到部分的保护B . 盈亏相抵C . 没有任何的效果D . 得到全部的保护【 答案】：D1 3 3 、在分析和预测期货价格时，不同的市场参与者对基本分析和技术分析会有不同的侧重。基本分析注重对影响因素的分析和变量之间的因果联系，其优势在于（ ） 。A . 分析结果直观现实B . 预测价格变动的中长期趋势C . 逢低吸纳，逢高卖出D . 可及时判断买入时机【 答案】：B1 3 4 、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执

56、行价格为6 0 0 美分/ 蒲式耳的看涨期权，权利金为1 0 美分/蒲式耳，则当市场价格高于（）美分/ 蒲式耳时，该投资者开始获利。A . 5 9 0B . 6 0 0C . 6 1 0D . 6 2 0【 答案】：C1 3 5 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C1 3 6 、 在其他因素不变的情况下，美式看跌期权的有效期越长，其价值 就 会 （）。A . 减少B . 增加C . 不变D . 趋于零【 答案】：B1 3 7 、1 8 4 8 年，8 2 位芝加哥商人发起组建了（）。A . 芝加哥期货交易所（

57、 C B O T ）B . 芝加哥期权交易所（ C B O E ）C . 纽约商品交易所（ C O M E X ）D . 芝加哥商业交易所（ C M E ）【 答案】：A1 3 8 、一份完全保本型的股指联结票据的面值为1 0 0 0 0 元，期限为1年,发行时的1 年期无风险利率为5 % , 如果不考虑交易成本等费用因素，该票据有（）元资金可用于建立金融衍生工具头寸。A . 4 7 6B . 5 0 0C . 6 2 5D . 4 8 8【 答案】：A1 3 9 、美 国 G 0 P 数据由美国商务部经济分析局（ B E A ） 发布，一 般 在 （）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A

58、 . 1B . 4 BC . 7D . 1 0【 答案】：C1 4 0 、看涨期权空头可以通过（）的方式平仓。A . 买入同一看涨期权B . 买入相关看跌期权C . 卖出同一看涨期权D . 卖出相关看跌期权【 答案】：A1 4 1 、关于收益增强型股指说法错误的是（）。A . 收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率B . 为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约C . 收益增强型股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金D . 收益增强型股指联结票据中通常会嵌入额

59、外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内【 答案】：C1 4 2、一般来说，期货市场最早是由0衍生而来的。A . 现货市场B . 证券市场C . 远期现货市场D . 股票市场【 答案】：C1 4 3 、首席风险官应当向期货公司总经理、 （）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 董事会B . 监事会C . 股东大会D . 董事长【 答案】：A1 4 4 、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确 的 是 （）。A . 期货公司总经理可以兼任子公司的监事B . 独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C . 期货

60、公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【 答案】：A1 4 5 、某投资者欲通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2 手 1 月份玉米期货合约，同时卖出5手 3月份玉米期货合约，应 再 （）。A . 同时买入3手 5月份玉米期货合约B . 在一天后买入3手 5月份玉米期货合约C . 同时买入1 手 5月份玉米期货合约D . 一天后卖出3手 5月份玉米期货合约【 答案】：A1 4 6 、对期货市场价格发现的特点表述不正确的是（）。A . 具有保密性B . 具有预期性C . 具有连续性D . 具有权威性【 答案】：A1 4 7 、

61、期转现交易双方寻找交易对手时，可 通 过 （）发布期转现意向。A . IB . B 证券业协会C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D1 4 8 、我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系。A . 净资本B . 负债率C . 净资产D , 资产负债比【 答案】：A1 4 9 、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）累计数量。A . 单边B . 双边C . 最多D . 最少【 答案】：B1 5 0 、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A . 7B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：B1 5 1 、期货公司首席

62、风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：D1 5 2、某日闭市后，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲，2 42 1 30 , 32 5560 ；乙，51 51 0 0 0 ,50 4460 0 ；丙，4766350 , 8 779 9 0 0 ： 丁，54570 , 56360 0 。则 （ ）客户将收到 追加保证金通知书。A . 甲B . 乙C . 丙D . 丁【 答案】：B1 53、某投资者欲采金金字塔卖出方式建仓，故先以3. 0 5美元/ 蒲式耳的价格卖出3 手 5 月

63、玉米合约。此后价格下跌到2 . 9 8 美元/ 蒲式耳,该投资者再卖出2手 5 月玉米合约。当 （）该投资者可以继续卖出1 手玉米期货合约。A . 价格下跌至2 . 8 0 美元/ 蒲式耳B . 价格上涨至3. 0 0 美元/ 蒲式耳C . 价格为2 . 9 8 美元/ 蒲式耳D . 价格上涨至3. 1 0 美元/ 蒲式耳【 答案】：A1 54、当认沽期权的标的股票市场价格高于执行价格时，该期权属于（）OA . 实值期权B . 虚值期权C . 平值期权D . 无法判断【 答案】：B1 55、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A . 应当承担赔偿责

64、任B . 不承担责任C . 承担主要责任D . 承担部分赔偿责任【 答案】： B1 56、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 中所称机构不包括（）OA . 期货公司B . 期货交易所C . 期货投资咨询机构D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】： B1 57、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）。A . 平仓B . 交割C . 结算D . 内幕交易【 答案】：A1 58 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。A . 股东大会B . 监事会C . 董事会D .

65、中国证监会【 答案】：C1 59 、从中长期看，G D P 指标与大宗商品价格呈现较明显的正相关关系,经济走势从（）对大宗商品价格产生影响。A , 供给端B . 需求端C . 外汇端D , 利率端【 答案】：B1 60 、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）OA . 8 0 %B. 7 0 %C . 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B1 6 1 、我国某榨油厂预计两个月后需要1 0 0 0 吨大豆作为原料，决定进行大豆套期保值交易。该厂在期货合约上的建仓价格为4 0 8 0 元/ H 屯。此时大豆现货价格为4 0 5 0 元/ 吨。两个月后，大豆现货价格为4 3 5

66、0 元/ 吨，该厂以此价格购入大豆，同时以4 4 2 0 元/ 吨的价格将期货合约对冲平仓，则该厂的套期保值效果是（）。（ 不计手续费等费用）A . 不完全套期保值，且有净盈利4 0 元/ 吨B. 完全套期保值，期货市场与现货市场盈亏刚好相抵C . 不完全套期保值，且有净盈利3 4 0 元/ 吨D . 不完全套期保值，且有净亏损4 0 元/ 吨【 答案】：A1 6 2 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B. 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C1 6 3 、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应

67、当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）。A . 由期货公司承担B. 由客户承担C . 期货交易所承担D . 期货业协会承担【 答案】：B1 6 4 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（）。A . 董事长B. 监事C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：C1 6 5 、金融机构在场外交易对冲风险时，常 选 择 （）个交易对手。A . 1 个B. 2个C . 个D . 多个【 答案】：D1 6 6 、能源期货始于（）年。A . 2 0 世纪6 0 年代B. 2 0 世纪7 0 年代C . 2 0 世纪8 0 年代D .

68、2 0 世纪90 年代【 答案】：B1 6 7 、期货合约是由（）统一制定的。A . 期货交易所B. 期货公司C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A1 6 8 、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 6 9、美式期权的期权费比欧式期权的期权费（）。A . 低B. 高C . 费用相等D . 不确定【 答案】：B1 7 0 、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻. 减轻或

69、者免予行政处罚的情形是（ ）。A . 依法履行了报告义务的B. 辞职的C . 公开声明的D . 向期货交易所报告的【 答案】：A1 7 1 、交易量应在（）的方向上放人。A . 短暂趋势B . 主要趋势C. 次要趋势D . 长期趋势【 答案】：B1 7 2 、保证金比例通常为期货合约价值的（）。A . 5 %B . 5 % 1 0 %C. 5 % 1 5 %D . 1 5 % 2 0 %【 答案】：C1 7 3 、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A . 3B . 5C. 7D . 1 5【 答案】：A1 7 4 、企业中最常见的风险是（）。A . 价格风险B . 利率

70、风险C. 汇率风险D . 股票价格风险【 答案】：A1 7 5 、V形是一种典型的价格形态， （）。A . 便丁普通投资者掌握B . 一般没有明显的征兆C. 与其他反转形态相似D . 它的顶和底出现两次【 答案】：B1 7 6 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A . 期货交易所B . 期货公司C. 结算会员D . 中国证监会【 答案】：C1 7 7 、关于利用期权进行套期保值，下列说法中正确的是（）。A . 期权套期保值者需要交纳保证金B . 持有现货者可采取买进看涨期权策略对冲价格风险C. 计划购入原材料者可采取买进看跌期权策略对冲价格风险D

71、 . 通常情况下，期权套期保值比期货套期保值投入的初始资金更少【 答案】：D1 7 8 、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A . 中国证监会B . 董事会C. 中国期货业协会D . 监事会【 答案】：A1 7 9 、基差的变化主要受制于（）。A . 管理费B . 保证金利息C. 保险费D . 持仓费【 答案】：D1 8 0 、交易中，买入看涨期权时最大的损失是（）。A . 零B . 无穷大C. 权利金D . 标的资产的市场价格【 答案】：C1 8 1 、2 0 1 7 年 3月，某机构投资者拥有8 0 0 万元面值的某5年期B国债,假设该国债是最便宜可交割债券，并假设转换因子为1 .

72、1 2 5 。当时国债价格为每百元面值1 0 7 . 5 0 元。该公司预计6月要用款，需将其卖出，为防止国债价格下跌，该投资者在市场上进行卖出套期保值。假设套期保值比率等于转换因子，要对冲8 0 0 万元面值的现券则须（）A . 买进国债期货9 6 7 . 5 万元B . 卖出国债期货9 6 7 . 5 万元C. 买进国债期货9 0 0 万元D . 卖出国债期货9 0 0 万元【 答案】：B1 8 2 、下列关于期货交易保证金的说法错误的是（）A . 保证金比率设定之后维持不变B ,使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资C. 使期货交易具有高收益和高风险的特点D . 保证金比率越低、杠

73、杆效应就越大【 答案】：A1 8 3 、当巴西灾害性天气出现时，国际市场上可可的期货价格会（）OA .上涨B .下跌C .不变D .不确定【 答案】：A1 8 4 、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A .客户姓名或者名称B .客户姓名C .客户名称D .客户交易编码【 答案】：A1 8 5 、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A .客户B .结算会员C .相关期货交易所D .中国期货业协会【 答案】：B1 8 6

74、 、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A .已平仓合约B .未平仓合约C .买入合约D .卖出合约【 答案】：B1 8 7 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 1B . 2C . 5D . 6【 答案】：C1 8 8 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()OA .投资者自负B .后续缴纳的保障基金补偿C .交易所补偿D .期货公司补偿【 答案】：B1 8 9 、如果进行卖出套期保值，则 基 差 () 时，套期保值效果为净盈利。A .为零B .不变C .走强

75、D .走弱【 答案】：C1 9 0 、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。A . 1 0 ； 3 0B . 1 5 ； 3 0C . 1 0 ； 2 0D . 1 5 ； 4 0【 答案】：B1 9 1 、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（ ）日向董事会提出申请。A . 1 0B . 1 5C . 3 0D . 6 0【 答案】：C1 9 2 、在完全竞争市场中，企业在短

76、期内是否继续生产取决于价格与（）之间的关系。A . 边际成本最低点B . 平均成本最低点C . 平均司变成本最低点D . 总成本最低点【 答案】：C19 3 、设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想。下列不属于量化交易策略思想的来源的是（）。A . 经验总结B . 经典理论C . 历史可变性D . 数据挖掘【 答案】：C19 4 、看跌期权多头具有在规定时间内（）。A . 买入标的资产的潜在义务B . 卖出标的资产的权利C , 卖出标的资产的潜在义务D . 买入标的资产的权利【 答案】：B19 5 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行) 规定,投资者提供的信息发生重要变化

77、是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知()。A . 证券交易所B . 经营机构C . 国务院监督委员会D . 证券业协会【 答案】：B19 6 、我国10年期国债期货合约的最低交易保证金为合约价值的()OA . 1%B . 2 %C . 3 %D . 4 %【 答案】：B19 7 、 () 负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：A19 8 、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A . 结算会员B . 交易结算会员C . 全面结算

78、会员D . 非结算会员【 答案】：D19 9 、通过执行0 ,将客户以前下达的指令完全取消，并且没有新的指令取代原指令。A . 触价指令B . 限时指令C . 长效指令D . 取消指令【 答案】：D2 00、我国某榨油厂计划三个月后购入1000吨大豆，欲利用国内大豆期货进行套期保值，具体建仓操作是（ ）o （ 每手大豆期货合约为10吨）？A . 卖出100手大豆期货合约B . 买入100手大豆期货合约C . 卖出2 00手大豆期货合约D . 买入2 00手大豆期货合约【 答案】：B2 01、2 017 年 3月，某机构投资者预计在7月将购买面值总和为8 00万元的某5年期A国债，假设该债券是最

79、便宜可交割债券，相对于5年期国债期货合约，该国债的转换因子为1 . 2 5 , 当时该国债价格为每百元面值1 1 8 . 5 0 元。为锁住成本，防止到7月国债价格上涨，该投资者在国债期货市场上进行买入套期保值。假设套期保值比率等于转换因子，要对冲8 0 0 万元面值的现券则须（）A . 买进1 0 手国债期货B . 卖出1 0 手国债期货C . 买进1 2 5 手国债期货D . 卖出1 2 5 手国债期货【 答案】：A2 0 2 、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向（）报告。A

80、. 3 ；中国证监会B . 3 ；期货业协会C . 1 0 ；期货业协会D . 1 0 ；中国证监会【 答案】：C2 0 3 、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A . 期货交易所所在地人民政府B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：C2 0 4、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A . 最高的比例B . 最低的比例C . 中间比例D . 以上说法都不对【 答案】：A2 0 5 、下列利率期货合约中，一般采用现金交割的是（）。

81、A . 3 个月英镑利率期货B . 5 年期中国国债C . 2 年期 T - N o t e sD . 2 年期 E u r o - S C h , A t z【 答案】：A2 0 6 、由于票面利率与剩余期限不同，必须确定各种可交割国债与期货合约标的名义标准国债之间的转换比例，这个比例就是（）。A . 转换比例B . 转换因子C . 转换乘数D , 转换差额【 答案】：B2 0 7 、在反向市场上，交易者买入5月大豆期货合约同时卖出9月大豆期货合约，则该交易者预期（）。A . 价差将缩小B . 价差将扩大C . 价差将不变D . 价差将不确定【 答案】：B2 0 8 、期货从业人员被解聘或者

82、死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B2 0 9 、持仓量增加，表 明 （）。A . 平仓数量增加B . 新开仓数量减少C. 交易量减少D . 新开仓数量增加【 答案】：D2 1 0 、我国期货交易所的会员资格审查机构是（）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C. 中国证监会地方派出机构D . 中国证监会【 答案】：A2 1 1 、代理客户进行期货交易并进行交易佣金的是（）业务。A . 期货投资咨询B . 期货经纪C. 资产管理D . 风险管理【 答案】：B2 1 2 、

83、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内 以 （）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A . 电话方式B . 邮件方式C. 书面方式D . 任何方式【 答案】：C2 1 3 、1 月中旬，某化工企业与一家甲醇贸易企业签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0 0 元/ 吨在2 个月后向该化工厂交付2 0 0 0 吨甲醇。该贸易企业经过市场调研，认为甲醇价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购甲醇成本上升，该贸易企业买入5月份交割的甲醇期货合约2 0 0 手 （ 每手1 0 吨），成交价为3 5 0 0 元/ 吨。春节过后，甲醇价格果然开始上涨，至 3月中旬

84、，价差现货价格已达4 1 5 0 元/ 吨，期货价格也升至4 0 8 0 元/ 吨。该企业在现货市场采购甲醇交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1 月中旬、3月中旬甲醇的基差分别是（A . 1 0 0 元吨、- 7 0 元吨B . - 1 0 0 元吨、7 0 元吨C. 1 0 0 元吨、7 0 元吨D . TO O 元吨、- 7 0 元吨【 答案】：C2 1 4 、3月 3 1 日，甲股票价格是1 4 元，某投资者认为该股票近期会有小幅上涨。如果涨到1 5 元，他就会卖出。于是，他决定进行备兑开仓,即以1 4 元的价格买入5 0 0 0 股甲股票，同时以0 . 8 1 元的价

85、格卖出一份4月到期、行权价为1 5 元 （ 这一行权价等于该投资者对这只股票的心理卖出价位）的认购期权（ 假设合约单位为5 0 0 0 ）。A . 4 0 0 0B . 4 0 5 0C. 4 1 0 0D . 4 1 5 0【 答案】：B2 1 5 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平. 公正. 公开C. 平等互利D . 回避【 答案】：A2 1 6 、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个

86、人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予 （）。A . 直接开除的处分B . 降级直至判刑的处罚C . 降级的纪律处分D . 降级直至开除的纪律处分【 答案】：D21 7 、通过在期货市场建立空头头寸，对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险操作，被 称 为 （）。A . 卖出套利B . 买入套利C . 买入套期保值D , 卖出套期保值【 答案】：D21 8 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A . 20 %B . 8 0 %C .

87、 60 %D . 40 %【 答案】：B21 9 、下一年2 月 1 2 日，该油脂企业实施点价，以260 0 元/吨的期货价格为基准价，进行实物交收，同时以该期货价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2540 元 /吨 ，则该油脂企业（）。 （ 不计手续费等费用）A . 在期货市场盈利3 8 0 元/吨B . 与饲料厂实物交收的价格为259 0 元/吨C . 结束套期保值时的基差为60 元/吨D . 通过套期保值操作，豆粕的售价相当于223 0 元/吨【 答案】：D220 、点价交易是以（）加上或减去双方协商的升贴水来确定买卖现货商品的价格的定价方式。A . 现货价格B . 期货价格C .

88、期权价格D . 远期价格【 答案】：B221 、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（ ）oA . 企业承担损失Y,期货公司承担费用XB . 期货公司承担费用X和损失YC . 企业承担费用X,期货公司承担损失YD . 企业承担费用X和损失Y【 答案】：D222、根据美林投资时钟理论，随着需求回暖，企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎来黄金期，对应的是美林时钟（）点。A . 1 2 3B . 3 6C

89、. 6 9D . 9 1 2【 答案】：D223 、在外汇掉期交易中，如果发起方近端买入，远端卖出，则近端掉期全价等于（ i oA . 即期汇率的做市商卖价+ 近端掉期点的做市商买价B . 即期汇率的做市商买价+ 近端掉期点的做市商卖价C. 即期汇率的做市商买价+ 近端掉期点的做市商买价D . 即期汇率的做市商卖价+ 近端掉期点的做市商卖价【 答案】：D2 2 4、 基差的计算公式为（）。A . 基差= 期货价格- 现货价格B . 基差= 现货价格- 期货价格c. 基差= 远期价格- 期货价格D . 基差= 期货价格- 远期价格【 答案】：B2 2 5 、某套利者以461美元/ 盎司的价格买入

90、1 手 12 月的黄金期货，同时以45 0 美元/ 盎司的价格卖出1 手 8月的黄金期货。持有一段时间后,该套利者以45 2 美元/ 盎司的价格将12 月合约卖出平仓，同时以446美元/ 盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是()美元/ 盎司。A . 亏损5B . 获利5C. 亏损6D . 获利6【 答案】：A2 2 6、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于( )OA . 10 人B . 15 人C. 2 0 人D . 3 0 人【 答案】：B2 2 7、某投资者购买面值为10 0 0 0 0 美元的1 年期国债，年贴现率为6%,1 年以后收回全部投资，则此投资者

91、的收益率( ) 贴现率。A . 小于B . 等于C. 大于D . 小于或等于【 答案】：C2 2 8 、某投机者预测10 月份大豆期货合约价格将上升，故买入10 手大豆期货合约，成交价格为2 0 3 0 元 / 吨 。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2 0 0 0 元/ 吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。 （ 不计手续费等费用）A . 2 0 10 元/ 吨B . 2 0 2 0 元/ 吨C. 2 0 15 元/ 吨D . 2 0 2 5 元/ 吨【 答案】：B2 2 9、在险价值风险度量时，资产组合价值变化的概率密度函数曲线 呈 （）。A . 螺旋线形B .

92、 钟形C. 抛物线形D . 不规则形【 答案】：B2 3 0 、在保本型股指联结票据中，为了保证到期时投资者回收的本金不低于初始投资本金，零息债券与投资本金的关系是（）。A . 零息债券的面值投资本金B . 零息债券的面值投资本金C. 零息债券的面值= 投资本金D . 零息债券的面值?投资本金【 答案】：C2 3 1、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向 （）报送。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C. 公司住所地的财政部门D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：D2 3 2 、下列哪种情况下，原先的价格趋势仍然有效？ （

93、）A . 两个平均指数，一个发出看跌信号，另一个保持原有趋势B . 两个平均指数，一个发出看涨信号，另一个发出看跌信号C . 两个平均指数都同样发出看涨信号D . 两个平均指数都同样发出看跌信号【 答案】：B2 3 3 、套期保值本质上能够（）。A . 消灭风险B . 分散风险C . 转移风险D . 补偿风险【 答案】：C2 3 4 、若市场整体的风险涨价水平为10% , 而 6值 为 1. 5 的证券组合的风险溢价水平为（）。A . 10%B . 15 %C . 5 %D . 5 0%【 答案】：B2 3 5 、4月 1 8 日，大连玉米现货价格为17 00元 / 吨 ，5月份玉米期货价格为

94、16 4 0元 / 吨 ，该市场为（）。 （ 假设不考虑品质价差和地区价差）A . 反向市场B . 牛市C . 正向市场D . 熊市【 答案】：A2 3 6 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A . 2B . 3C . 4D . 6【 答案】：B2 3 7 、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 （）所有。A . 会员B . 期货交易所C . 期货交易公司D . 中国期货业协会【 答案】：A2 3 8 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）。A . 中国证监会和财政部B . 财务部C .

95、 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A2 3 9 、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A . 适度B . 效率C . 平均D . 公开、合理、有效【 答案】：D2 4 0、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A . 2 0B . 3 0C . 6 0D . 9 0【 答案】：C2 4 1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A . 法律B . 刑事C . 民事D . 经济【 答案】：C2 4 2 、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由 （）予以公告。A . 中国证监会B . 国务院C . 财政部D . 期货结算机构【 答案】：A2

96、4 3 、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以 （）以下罚款。A . 1 万元B . 3 万元C . 5万元D . 10万元【 答案】：B2 4 4 、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A . 2 / 3 ； 5B . 1 / 3 ； 5C . 2 / 3 ； 10D . 1 / 2 ； 10【 答案】：C2 4 5 、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之 日 起 （ ）个工作日内向中国期货业协

97、会报告。A . 5B . 10C . 2 0D . 3 0【 答案】：B2 4 6 、对于反转形态，在周线圈上，每根竖直线段代表相应一个星期的全部价格范围，A . 开盘价B . 最高价C . 最低价D . 收市价【 答案】：D2 4 7 、如果基差为正且数值越来越小，则这种市场变化称为（）。A . 基差走强B . 基差走弱C . 基差上升D . 基差下跌【 答案】：B2 4 8 、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A2 4 9 、套期保值本质上是一种（）的方式。A . 利益获取B . 转移风险C . 投机

98、收益D . 价格转移【 答案】：B2 5 0、短期利率期货品种一般采用（）。A . 现金交割B . 实物交割C , 对冲平仓D . T + 1交割【 答案】：A2 5 1、以下关于买进看跌期权的说法，正确的是（）。A . 买进看跌期权的最大损失为执行价格- 权利金B . 买进看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益C . 计划购入现货者预期价格上涨，可买进看跌期权D . 交易者预期标的物价格下跌，适宜买进看跌期权【 答案】：D2 5 2 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使

99、他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1倍以上7倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B2 5 3 、某多头套期保值者，用 5月小麦期货保值，入市成交价为2 03 0元/ 吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2 16 0元/ 吨。同时将期货合约以2 2 2 0元/ 吨平仓，如果该多头套期保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是（）A . 19 6 0B . 19 7 0C . 2 02 0D . 2 04 0【 答案】：B2 5 4 、某交易者以2 . 8 7 港元/ 股的价格买

100、入一张股票看跌期权，执行价格为6 5 港 元 / 股 ；该交易者又以1. 5 6 港元/ 股的价格买入一张该股票的看涨期权，执行价格为6 5 港 元 / 股 。（ 合约单位为1000股，不考虑交易费用） 如果股票的市场价格为7 1. 5 0港元/ 股时，该交易者从此策略中获得的损益为（）。A . 3 6 00港元B . 4 9 4 0港元C . 2 07 0港元D . 5 8 5 0港元【 答案】：C2 5 5 、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A .任意媒体上B .工商总局指定的媒体上C .中国期货业协会指定的

101、媒体上D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【 答案】：D2 56 、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。下列说法错误的是（ ）A .发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B .收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C .行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【 答案】：D2 57 、下列关于会员制期货交易所理事委托代

102、表出席理事会会议的表述中，错误的是（）。A .委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B .只能委托其他理事代为出席会议C .每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【 答案】：D2 58 、交易者以4 5美元/ 桶卖出1 0 手原油期货合约，同时卖出1 0 张执行价格为4 3 美元/ 桶的该标的看跌期权，期权价格为2美元/ 桶，当标的期货合约价格下跌至4 0 美元/ 桶时，交易者被要求履约，其损益结果 为 （）。 （ 不考虑交易费用）A .盈利5 美元/ 桶B .盈利4美元/ 桶C .亏损5 美元/ 桶D.亏损1 美元/ 桶

103、【 答案】：B2 59 、以下关于卖出看涨期权的说法，正确的是（）。A .如果已持有期货空头头寸，卖出看涨期权可对其加以保护B .交易者预期标的物价格下跌，适宜买入看涨期权C .如果已持有期货多头头寸，卖出看涨期权可对其加以保护D.交易者预期标的物价格上涨，适宜卖出看涨期权【 答案】：C2 6 0 、下列关于期权权利金的表述中，不正确的是（）。A .是买方面临的最大可能的损失（ 不考虑交易费用）B .是期权的价格C .是执行价格的一个固定比率D.是买方必须负担的费用【 答案】：C2 6 1 、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ） .A . 中国期货业协会颁发的从业资格证书B . 中国期货

104、业协会颁发的从业资格考试合格证明C . 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D . 中国证监会颁发的从业资格证书【 答案】：B2 6 2 、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应 当 在 （）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：C2 6 3 、在期权到期前，如果股票支付股利，则理论上以该股票为标的的美式看涨期权的价格（）。A . 比该股票欧式看涨期权的价格低B . 比该股票欧式看涨期权的价格高C . 不低于该股票欧式看涨期权的价格D . 与该股票欧式看涨期权的价格相同【 答案】：C2 6 4

105、、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）OA . 期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B . 总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C . 总经理任期为3年，可以连选连任D . 未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【 答案】：A2 6 5 、某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元/ 人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/ 人民币即期汇率约为8 . 3 8 , 人民币/ 欧元的即期汇率约为0 . 1 1 9 3 。公司决定利用执行价格为0 .

106、 1 1 9 0 的人民币/ 欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0 . 0 0 0 9 , 合约大小为人民币1 0 0 万元。该公司需要 人民币/ 欧元看跌期权一手。 （）A . 买入; 1 7B . 卖出； 1 7C . 买入； 1 6D . 卖出； 1 6【 答案】：A2 6 6 、某投机者买入2张 9月份到期的日元期货合约，每张金额为1 2 5 0 0 0 0 0 日元，成交价为0 . 0 0 6 8 3 5 美元/ 日元，半个月后，该投机者将两张合约卖出对冲平仓，成交价为0 . 0 0 7 0 3 0 美元/ 日元。该笔投机的结果是（）。A , 亏损4 8 7 5 美元B . 盈

107、利4 8 7 5 美元C . 盈利1 5 6 0 美元D . 亏损1 5 6 0 美元【 答案】：B2 6 7 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下罚款。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A2 6 8 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续3日涨幅达到最大限度4 % , 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把

108、铝期货合约的保证金由合约价值的5 %提高到6 %,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A ,把最大涨幅幅度调整为5 %B . 把最大涨跌幅度调整为3 %C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为-3 %D . 把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：B2 6 9 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易

109、风险说明书D . 期货交易风险说明书由期货公司自行制定【 答案】：D2 7 0 、期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的（）的买卖交易。A . 期货期权交易B . 期货合约C . 远期交易D . 近期交易【 答案】：B2 7 1 、中国以（）替代生产者价格。A . 核心工业品出厂价格B . 工业品购入价格C . 工业品出厂价格D . 核心工业品购入价格【 答案】：C2 7 2 、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A . 某事业单位的工作人员B . 期货市场禁止进入者C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：A2 7 3 、

110、上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）以 上 （ 含本数）时,会员或客户应向交易所报告其资金和头寸情况。A . 5 0 %B . 8 0 %C . 7 0 %D . 6 0 %【 答案】：B2 7 4 、对于固定利率支付方来说，在利率互换合约签订时，互换合约的价 值 （）。A . 小于零B . 不确定C . 大于零D . 等于零【 答案】：D2 7 5 、某投资者在A股票现货价格为4 8 元 / 股 时 ，买入一份该股票看涨期权合约，期权价格为2美 元 / 股 ，执行价格为5 5 美形股，合约规模 为 1 0 0 股，则该期权合约的损

111、益平衡点是（）。A . 损益平衡点= 5 5 美元/ 股+ 2 美元/ 股票B . 损益平衡点= 4 8 美元/ 股+ 2 美元/ 股票C , 损益平衡点= 5 5 美元/ 股- 2 美元/ 股票D . 损益平衡点= 4 8 美元/ 股- 2 美元/ 股票【 答案】：A2 7 6 、量化模型的测试系统不应该包含的因素是（）。A . 期货品种B . 保证金比例C . 交易手数D . 价格趋势【 答案】：D2 7 7 、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A . 违约会员的自有资金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B . 违

112、约会员的自有资金. 期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C . 结算担保金. 违约会员的自有资金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D . 违约会员的自有资金. 结算担保金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【 答案】：D2 7 8 、期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，保证金比例一般为（）。A . 5 % ? 1 0 %B . 5 % ? 1 5 %C . 1 0 % ? 1 5 %D . 1 0 % - 2 0 %【 答案】：B2 7 9 、回归系数含义是（）。A . 假定其他条件不变的情况下，自变量变化一个单位对因

113、变量的影响B . 自变量与因变量成比例关系C . 不管其他条件如何变化，自变量与因变量始终按该比例变化D . 上述说法均不正确【 答案】：A2 8 0 、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A . 参股的期货公司B . 非关联的期货公司C . 控股的期货公司D . 任何期货公司【 答案】：C2 8 1 、在国际外汇市场上，大多数国家采用的外汇标价方法是（）。A . 英镑标价法B . 欧元标价法C . 直接标价法D . 间接标价法【 答案】：C2 8 2 、若 K线呈阳线，说 明 （）。A . 收盘价高于开盘价B . 开盘价高于收盘价C . 收盘价等于开盘价D . 最高价等于开盘价【

114、 答案】：A2 8 3 、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D2 8 4 、公司制期货交易所的权力机构是（）。A . 理事会B . 股东大会C . 董事会D . 会员大会【 答案】：B2 8 5 、6月 1 1 日，菜籽油现货价格为8 8 0 0 元/H屯。某榨油厂决定利用菜籽油期货对其生产的菜籽油进行套期保值。当日该厂在9月份菜籽油期货合约上建仓，成交价格为8 9 5 0 元/ 吨。至 8 月份，现货价格至795 0 元/ 吨，该厂按此现

115、货价格出售菜籽油，同时将期货合约对冲平仓,通过套期保值该厂菜籽油实际售价是885 0 元/ 吨，则该厂期货合约对冲平仓价格是（）元/ 吨。（ 不计手续费等费用）A . 80 5 0B . 970 0C . 790 0D . 985 0【 答案】：A2 86 、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A2 87、 4月 1日，沪深3 0 0 现货指数为3 0 0 0 点，市场年利率为5 % ,年指数股息率为1%,若交易成本总计为3 5 点，则 5月 1日到期的沪深 3 0

116、 0 股指期货（）。A . 在 3 0 6 9点以上存在反向套利机会B . 在 3 0 1 0 点以下存在正向套利机会C . 在 3 0 3 4 点以上存在反向套利机会D . 在 2 975 点以下存在反向套利机会【 答案】：D2 88、最早的金属期货交易诞生于（）。A . 英国B . 美国C . 中国D . 法国【 答案】：A2 89、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请 （）进行调解。A . 中国证券监督管理委员会B . 仲裁委员会C . 期货业协会D . 国家主管机构【 答案】：C2 90 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易. 应当事先向

117、客户出示（ ）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A . 营业执照B . 公司章程C . 交易合同D . 风险说明书【 答案】：D2 91 、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。A . 期货交易所承担一部分B . 甲与期货公司各承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由甲承担【 答案】：C2 92 、人民币N D F 是 指 以 （）汇率为计价标准的外汇远期合约。A . 美元B . 欧元C . 人民币D . 日元【 答案】：C2 93 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业

118、人员资格考试合格证明。第二年7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A . 5个B . 7 个C . 1 0 个D . 2 0 个【 答案】：C2 94 、 （）,我国推出5年期国债期货交易。A . 2 0 1 3 年 4月 6日B . 2 0 1 3 年 9 月 6日C . 2 0 1 4 年 9 月 6日D . 2 0 1 4 年 4月 6日【 答案】：B2 95 、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）。A . 终止境内分支机构B . 终止境外期货类经营机构C . 变更住所D . 变更法定代表人【 答案】：B

119、2 9 6 、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A . 可以向客户作获利保证B . 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明c . 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D . 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【 答案】：C2 9 7 、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B2 9 8 、某建筑企业已与某钢材贸易商签订钢材的采购合同，确立了价格,但尚未实现交收，此时该建筑

120、企业属于（）情形。A . 期货多头B . 现货多头C . 期货空头D . 现货空头【 答案】：B2 9 9 、1 9 9 0 年伊拉克入侵科威特导致原油价格短时间内大幅上涨，这是影响原油价格的（A . 白然B . 地缘政治和突发事件C . 0 P E C 的政策D . 原油需求【 答案】：B30 0 、期现套利，是指利用期货市场与现货市场之间（），通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。A . 合理价差B . 不合理价差C . 不同的盈利模式D . 不同的盈利目的【 答案】：B第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、下列属于外汇期货合约中的约定内容的是（）。A . 币种

121、B . 金额C . 汇率D . 盈利金额【 答案】：A B C2 、 （ 2 0 2 2 年 7月真题）互换交易包括（）等。A . 利率互换B , 货币互换C . 商品互换D . 股权互换【 答案】：A B C D3 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 从事外国期货交易的商业银行c . 期货交易所的期货公司结算会员D . 期货投资咨询机构【 答案】：A D4 、乙方根据甲方的特定需求设计场外期权合约的期间，乙方需要完成的工作有（ ）。A . 评估所签订的场外期权合约给自身带来的风险B .

122、 确定风险对冲的方式C . 确定风险对冲的成本D . 评估提出需求一方的信用【 答案】：A B C5 、期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至1 2 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B . 获取不正当利益C . 向投资者隐瞒重要事项D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【 答案】：A B C D6 、普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（ ）oA . 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B . 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资

123、者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求C . 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险D . 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由【 答案】：A B C D7 、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A , 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B . 全资拥有或者控股一家期货公司C . 公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D. 拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【 答案】：A B C8 、为投资者办理金融期货开户

124、手续的主体有（）。A . 期货公司B . 从事中间介绍业务的证券公司C . 证券公司D. 中国期货业协会【 答案】：A B9 、影响升贴水定价的因素有（ ）A . 运费B . 利息C . 储存费用D. 现货市场的供求紧张状况【 答案】：A B C D1 0 、下列关于两步二叉树定价模型的说法正确的有（ ）。A . 总时间段分为两个时间间隔B . 在第一个时间间隔末T时刻，股票价格仍以u或 d的比例上涨或下跌C . 股票有2种可能的价格D. 如果其他条件不变，在 2 T 时刻股票有3种可能的价格【 答案】:A B D11、下列对场外期权市场股指期货期权合约的说法正确的是（）。A . 合约标的是股

125、票价格指数，需要将指数转化为货币计量B . 合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的C . 合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的D. 合约乘数的大小决定了提出需求的一方对冲现有风险时所需要的合约总数量【 答案】：A B D1 2 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。A . 经期货交易所认定的标准仓单B . 可转换公司债券C . 可流通的国债D. 企业债券【 答案】：A C1 3 、 我国制定 期货从业人员执业行为准则的目的在于（）。A . 维护期货市场秩序B . 规范期货从业人员执业行为C . 促使其提高职业道德和业务

126、素质D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【 答案】:A B C1 4 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 期货公司董事会D. 期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：B C D1 5 、下列属于权益类结构化产品的是()。A ,可转化债券B . 保本型股指联结票据C . 浮动利率票据D , 收益增强型股指联结票据【 答案】:A B D1 6 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 律

127、师事务所出具的法律意见书【 答案】：A B C D1 7 、期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P 1 1 0 8 表示的不是()OA . 到期日为n 月 8日的棕稠油期货合约B . 上市月份为2 0 1 1 年 8月的棕桐油期货合约C . 到期月份为2 0 1 1 年 8月的棕桐油期货合约D . 上市日为1 1 月8日的棕稠油期货合约【 答案】：A B D1 8 、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的（A . 中期风险监管报表B . 年度财务报告C . 年度风险监督报表D . 中期财务报告【 答案】：B C1 9 、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司

128、客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）。A . 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B . 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告C . 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D . 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险【 答案】：C D2 0 、以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定 的 “ 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。A , 利用套取手段获取内幕信息的B . 利用刺探手段获取

129、内幕信息的C . 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D . 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【 答案】：ABC D2 1 、关于卖出看涨期权，下列说法正确的是（ ）。A. 标的物价格窄幅整理对其有利B. 当标的物市场价格小于执行价格时，卖方风险随着

130、标的物价格下跌而增加C . 标的物价格大幅震荡对其有利D . 当标的物市场价格大于执行价格时，卖方风险随着标的物价格上涨而增加【 答案】：AD2 2 、下列关于全员结算说法正确的有（）。A. 期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 期货交易所的会员均既是交易会员也是结算会员C . 没有结算会员与非结算会员之分D . 中国金融期货交易所采取全员结算【 答案】：ABC2 3 、下面对期货交割结算价描述正确的是（）。A. 有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价B. 有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价C . 有的交易所以交割月第一个交易日到最后交易日所有结算价的

131、加权平均价为交割结算价D . 交割商品计价以交割结算价为基础【 答案】：ABC D2 4 、下列情形中，属于跨品种套利的是（）。A. 大豆和豆粕之间的套利B. 小麦与玉米间的套利C . 大豆提油套利D . 反向大豆提油套利【 答案】：ABC D2 5 、下列属于金融期权的是（）。A. 上海证券交易所的股票期权B. 中国金融期货交易所的仿真股票价格指数期权C . 银行间交易的人民币外汇期权D . 香港交易所的股票期权【 答案】：ABC D2 6 、关于金融期货中的期货套利交易，以下说法正确的是（）。A. 金融期货期现套利交易。促进了期货市场流动性B. 使得期货与现货的价差趋于合理C . 金融现货

132、市场本身具有额外费用低、流动性好等特点，吸引了期现套利交易者D . 一定会使得期货与现货的价差扩大【 答案】：ABC2 7 、在大连商品交易所上市的期货品种包括（）。A. 线材B. 聚氯乙烯C . 精对苯二甲酸D . 线型低密度聚乙烯【 答案】：BD2 8 、外汇掉期交易包括（）。A. 现货对远期B. 远期对远期C . 当期对当期D . 当期对远期【 答案】：AB2 9 、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 投资配置B . 风险承受能力C . 服务需求D . 风险偏好【 答案】：B C D3 0 、下列关于股

133、票期权的说法，正确的是（）。A . 股票期权是以股票为标的资产的期权B . 股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利C . 股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利D . 目前我国设计的期权都是欧式期权【 答案】：A B C D3 1 、以下属于跨品种套利的是（ ）。A . A交易所9月菜粕期货与A交易所9月豆粕期货问的套利B . 同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货的套利C . A交易所5月大豆期货与8交易所5月大豆期货间的套利D . 同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利【 答案】：A B3 2 、下列关于季节性

134、分析法的说法正确的包括（ ）。A . 适用于任何阶段B . 常常需要结合其他阶段性因素做出客观评估C . 只适用于农产品的分析D , 比较适用于原油和农产品的分析【 答案】：B D3 3 、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可 （）。A . 责令改正B . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款C . 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款D . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】:A B C D3 4 、2 0 0 7 年 6月

135、2 0 日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2 0 0 6 年 9月，A . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官应当向董事会报告C . 首席风险官应当向中国期货业协会报告D . 首席风险官应当向公司控股股东报告【 答案】：A B3 5 、以下关于债券久期与到期时间、票面利率、付息频率、到期收益率关系阐述错误的是（）。A . 零息债券的久期等于它的到期时间B . 债券的久期与票面利率呈正相关关系C . 债券的久期与到期时间呈负相关关系D . 债券的到期收益率与久期呈负相关关系【 答案】：B C3 6 、量化交易具有（ ）的特征。A . 可测量B . 可复现C

136、. 可预期D . 可确定【 答案】：A B C3 7 、风险承受能力经评估为C 1 类的自然人投资者，符 合 （）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。A . 不具有完全民事行为能力；B . 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C . 法律规定的其他情形D . 行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D3 8 、下列对期货杠杆机制的描述，正确的是（）。A . 使期货交易能够“ 以小博大”B . 其杠杆作用与保证金比率成正比C . 使期货交易具有高风险性D . 因保证金制度的存在而产生【 答案】：A C D3 9 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派

137、出机构提交的申请材料包括（ ） 。A . 变更住所申请书B . 妥善处理客户保证金和持仓的报告C . 变更住所的详细计划D . 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明【 答案】：A B C D4 0 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有()OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D . 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管

138、理人员不少于5名【 答案】：A B C4 1 、美国商品投资基金中的参与者包括()。A , 期货佣金商( FC M )B . 商品交易顾问( C T A )C . 交易经理( T M )D . 商品基金经理( C P O )【 答案】：A B C D4 2 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则A . 自愿B . 公平C . 诚实信用D . 客户利益至上【 答案】：A B C D4 3 、某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲 : 64 3 2 60 , 64 5560 、乙：83 890 0 0 , 82 4 4 3 0 0 、丙:79

139、663 50 , 797990 0 、T ： 67780 0 , 673 4 50 , 则 （ ）客户将收到 追加保证金通知书。A . 丙B . 丁C . 甲D . 乙【 答案】：B D4 4 、反向市场出现的主要原因有（）。A . 近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格B . 近期对某种商品或资产需求减少，远小于近期产量及库存量，使现货价格大幅度下降，低于期货价格C . 预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格D . 预计将来该商品的供给会大幅度减少，导致期货价格大幅度上升，高于现货价格【 答案】：A C4

140、5、商品市场的供给量由（）组成。A . 前期库存量B . 当期出口量C . 当期生产量D . 当期进口量【 答案】：A C D4 6、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 为非结算会员提供结算服务【 答案】：A B C4 7、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约，致使其亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责

141、任的表述，正确的是（）。A . 期货公司应承担相关赔偿责任B . 监管机构可以处耨陈某C . 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担D . 监管机构可以处罚期货公司【 答案】:A B D4 8、 （ 2 0 1 8年真题）期货交易所的职责包括（）。A . 提供交易的场所、设施和服务B . 设计合约，安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 按照章程和交易规则对会员进行监督管理【 答案】：A B C D4 9、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 上市、修改或者

142、终止合约D . 制定或者修改交易规则的实施细则【 答案】：A B C D50 、期货从业人员不得从事（）行为。A . 疏怠履行应当承担的义务B . 为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C . 平等对待投资者D . 迎合投资者的不合理要求【 答案】:A B D5 1 、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有（）。A . 在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B . 期货价格是由少数大户投资者决定的C . 期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D . 期货价格体现了过去的商品价格【 答案】：B D5 2 、根 据 期货交易所管理办法的规

143、定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A C D5 3 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出确定性判断E【 答案】：B C

144、5 4 、下列关于商品基金经理（ C P O ） 的说法中，正确的有（）。A . 是基金的设计者B . 决定基金投资方向C . 是基金运作的决策者D . 负责选择基金的发行方式【 答案】：A B C D5 5 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于 期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A . 管理B . 专业C . 服务D . 安保【 答案】：A B5 6 、客户甲将一笔1 0 0 0 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A . 期货交易所专用结算账户B . 期货公司期货保证金账户C . 客户登记的期货结算账户D . 期货公司自有资金账

145、户【 答案】：A B5 7 、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A . 备案的自有资金账户B . 备案的期货保证金账户C . 登记的风险准备金账户D . 登记的期货结算账户【 答案】：B D5 8 、下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。A . 每届任期3年B . 监事会成员不得少于2人C . 监事会设主席1 人，副主席若干人D . 监事会设主席1 人，副主席1至 2人【 答案】：A D5 9 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 为客户提供期货相

146、关信息【 答案】：A C6 0 、为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消 耗 量 （ y,单位：千瓦小时）与可支配收入（ x l , 单位：百元）、居住 面 积 （ x 2 , 单位：平方米）的多元线性回归方程，如下所示：A . 接受原假设，拒绝备择假设B . 拒绝原假设，接受备择假设C . 在 9 5 % 的置信水平下，2是 由 B 2 = 0这样的总体产生的D , 在 9 5 % 的置信水平下，居住面积对居民家庭电力消耗量的影响是显著的【 答案】：B D6 1 、下列论述属于道氏理论的是（）。A . 市场价格指数可解释和反映市场的大部分行为B . 市场波动有三大趋势，主

147、要趋势、次要趋势和短暂趋势C . 交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为D . 收盘价是最重要的价格【 答案】：A B C D6 2 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出肯定判断【 答案】：B C6 3 、下列关于偏自相关函数6 k k 说法正确的是（ ）。A . 当k l 时，B . 当k l 时，C . 当 k= l 时，4 kk= P 1D . 偏自相关函数是指y t 和 y t + k 的相关系数【 答案】：B C6 4、期货公司会员应当以（）为

148、依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A . 中国证监会的有关规定B . 金融期货投资者适当性制度实施办法C . 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D . 中国银监会的规定【 答案】：A B C65、结算会员由（）组成。A . 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D . 特别结算会员【 答案】:A B D66、下 列 （）期货是在2 0 0 4 年我国期货市场上市交易的新合约。A . P T AB . 玉米C . 燃料油D . 锌【 答案】：B C67 、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务

149、，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的A . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】：A B68 、下列属于计量分析方法的是（）。？A

150、, 持仓量分析B . 线性回归分析C . 回归分析I ） . 时间序列分析【 答案】：B C D69 、下列关于相同条件的看涨期权多头和空头损益平衡点的说法，正确 的 有 （ ）。A . 看涨期权多头和空头损益平衡点相同B . 看涨期权多头损益平衡点= 执行价格+ 权利金C . 看涨期权多头和空头损益平衡点不相同D . 看涨期权空头损益平衡点= 执行价格- 权利金【 答案】：A B7 0 、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A . 客户资料不符合实名制要求B . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C . 客户没有期货交易的经历D . 客户交易编

151、码申请表及相关资料内容不完整【 答案】:A B D7 1 、股指期货可作为组合管理的工具是因为股指期货具有（）的特点。A . 交易成本低B . 可对冲风险C . 流动性好D . 预期收益高【 答案】：A C7 2 、期货的实物交割方式包括哪几种方式（）。A . 分散交割B . 现金交割C . 集中交割D . 滚动交割【 答案】：C D7 3 、在大连商品交易所的商品互换交易平台中，商品互换的成交价格确认机制包括（）。A . 撮合交易B . 协商确认C . 点价交易D . 均价交易【 答案】：B C7 4 、从风险来源划分，期货市场的风险包括（）。A . 市场风险B . 流动性风险c . 信用风

152、险D . 法律风险【 答案】：A B C D7 5 、现在国际外汇市场上除外汇现货和外汇远期外，还 包 括 （）。A . 外汇掉期B . 货币互换C . 外汇期权D . 外汇期货【 答案】：A B C D7 6 、下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。A . 非会员理事由中国证监会委派B . 会员理事由会员大会选举产生C . 理事长可以指派临时理事D . 理事会由会员理事和非会员理事组成【 答案】: A B D7 7 、持有成本理论的基本假设主要有（ ）。A . 借贷利率相同且维持不变B . 无税收和交易成本C . 无信用风险D . 基础资产卖空无限制【 答案】：A B C

153、D7 8 、在行业分析时，贵金属所具有的共性是（）。A . 供给的稀有性B . 需求的特殊性C . 投资属性D . 货币属性【 答案】：A B C7 9 、主要的数据挖掘方法有（ ）。A . 神经网络B . 决策树C . 联机分析处理D . 数据可视化【 答案】：A B C D8 0 、A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1 5 0 0 元买进了 1 0 手，贝 （）OA . 超出的5 0 0 0 元部分由A公司承担B . 超出的5 0 0 0

154、元部分由高某承担C . 超出的5 0 0 0 元部分由A公司和高某共同承担D . 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【 答案】：A D8 1 、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款。A . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B . 为影响期货市场行情囤积现货C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联

155、合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格【 答案】：A B C D8 2 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A . 工作能力B . 财务状况C . 投资目标D . 投资经验【 答案】：B C D8 3 、在实际运用中，经济先行指标对于我们提前判断经济何时转折、A . 中国先行经济指数B . 各国经济综台先行指标C . 中围宏观经济先行指数D . 美国先行经济指数【 答案】：B C D8 4 、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度， （）应当至少保存2 0 年。A . 有关开户、变更、销户的客户资料档案B . 交易结算记录C . 错单记录D . 客户投诉档案E【 答

156、案】：A B C D8 5 、世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数有（）。A . 金融时报指数B . 香港恒生指数C . 道琼斯平均价格指数D . 标准普尔5 0 0 指数【 答案】：A B C D8 6、某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元，则该进 口 商 （ ）。A . 可以卖出日元/ 美元期货进行套期保值B . 可能承担日元升值风险C . 可以买入日元/ 美元期货进行套期保值D . 可能承担日元贬值风险【 答案】：B C8 7 、公司卷入一场合并谈判，谈判结果对公司影响巨大但结果未知，如果是某投资者对该公司股票期权进行投资，可以采用的投资策略有（）A . 做多该公司股票

157、的跨式期权组合B . 做多该公司股票的宽跨式期权组合C . 买进该公司股票的看涨期权D . 买进该公司股票的看跌期权【 答案】：A B8 8 、按照收入法核算G D P , 其最终增加值由（ ）相加得出。A . 劳动者报酬B , 生产税净额C . 固定资产折旧D . 营业盈余【 答案】：A B C D8 9 、期货公司应当在营业场所（）。A . 公示业务流程B . 提供从业人员资格证明等资料C . 公示财务状况D . 公示手续费标准【 答案】：A B9 0 、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A . 统一结算B .

158、 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【 答案】：A B C D9 1 、有 （）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A . 拟任人死亡或者丧失行为能力B . 申请人依法解散C . 申请人撤回申请材料D . 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【 答案】：A B C D9 2 、标准化合约中的标的物的（）等都是既定的。A . 数量B . 规格C . 地点D . 交割时间【 答案】：A B C D9 3 、关于希腊字母，说法正确的是（）。A . T h e t a 值通常为负B . R h o 随期权到期趋近于无穷大C . R h o

159、随期权的到期逐渐变为0D . 随着期权到期日的临近，实值期权的G a m m a 趋近于无穷大【 答案】：A C9 4、下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A . 期货公司董事长和监事会主席B . 期货公司总经理C . 财务负责人、营业部负责人D . 期货公司法定代表人【 答案】：B C D9 5 、商品市场供给量由（）组成。A . 期末结存量B . 期初存量C . 本期产量D . 本期进口量【 答案】：B C D9 6 、关于沪深3 0 0 指数期货交割结算价，表述错误的有（）。A . 最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价B . 最后交易日标的指数最后两小时成交价按照成交量加权平均C

160、. 最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价D . 最后交易日标的指数最后一小时成交价按照成交量加权平均【 答案】：B C D9 7 、如果用可交割券的价格代替现货价格，计算某国债期货合约理论价格时所涉及的要素有（）等。A . 利息收入B . 资金占用成本C . 转换因子D . 可交割券全价【 答案】：A B C D98、投资者对股票组合进行风险管理，可 以 ( )。A . 通过投资组合方式，分散非系统性风险B . 通过股指期货套期保值，规避非系统性风险C . 通过股指期货套期保值，规避系统性风险D . 通过投资组合方式，分散系统性风险【 答案】：A C99、金融期货投资者适当性制度要求自然人

161、投资者应全面评估自身的() , 审慎决定自己是否参与金融期货交易。A . 生理及心理承受能力B . 产品认知能力C . 风险控制能力D . 经济实力【 答案】：A B C D1 0 0 、常用的汇率标价方法包括()。A . 直接标价法B . 间接标价法C . 正向标价法D . 反向标价法【 答案】：A B1 0 1 、根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有()OA . 与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行证券. 期货交易，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量B . 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券.

162、 期货交易价格或者证券. 期货交易量C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量D . 编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息，扰乱证券. 期货市场【 答案】：A B C1 0 2 、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有（）OA . 每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B . 涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C . 商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D . 超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交【

163、 答案】：A B D1 0 3 、决定一种商品供给的主要因素有（）。A . 生产技术水平B . 生产成本C . 相关商品的价格水平D . 该种商品的价格【 答案】：A B C D1 0 4 、中国金融期货交所的全面结算会员，可 以 （ ）。A . 为与其签订结算会员的交易会员办理结算业务B . 为其受托客户办理交割业务C . 为与其签订结算协议的交易会员办理交割业务D . 为其受托客户办理结算业务【 答案】：A B C D1 0 5 、期货市场套利交易的作用有（）。A . 促进价格发现B . 促进交易的流畅化和价格的理性化C . 有助于合理价差关系的形成D . 有助于市场流动性的提高【 答案】

164、：B C D1 0 6 、建立虚拟库存的好处有（ ）。A . 完全不存在交割违约风险B . 积极应对低库存下的原材料价格上涨C . 节省企业仓容D . 减少资金占用【 答案】：B C D1 0 7 、王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 王某的头部正面照B . 王某身份证反面扫描件C . 王某和其客户经理的合影D . 王某的开户录音【 答案】：A B1 0 8 、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。A . 甲是大专

165、学历，从事期货业务十五年B . 乙本科学历，在银行工作了 3年C . 丙研究生学历，刚毕业D . 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年【 答案】：A D1 0 9 、 （ ）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A . 期货公司涉及重大诉讼、仲裁B . 期货公司的股权被冻结或者用于担保C . 期货公司的股东变更控股股东D . 期货公司的股东变更住所【 答案】：A B1 1 0 . 刑法第一百八十条第四款规定的“ 内幕信息以外的其他未公开的信息”，包 括 （）A . 证券的投资决策、交易执行信息B . 证券持仓数量及变化、资金数量及

166、变化、交易动向信息C . 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D . 违法所得数额在一百万元以上的【 答案】：A B C1 1 1 , 下列属于量化对冲策略的是（ ）。A . 股票对冲B . 时间驱动C . 全球宏观D . 投机对冲【 答案】：A B C1 1 2 、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C1 1 3 、下

167、列对点价交易的描述，正确的有（ ）。A . 点价交易双方并不需要参与期货交易B . 点价交易一般在期货交易所进行C . 点价交易以某月份期货价格为计价基础D . 点价交易本质上是一种为现货贸易定价的方式【 答案】：A C D1 1 4 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A . 暂停从业资格B . 公开谴责C . 训诫D . 罚款【 答案】:A B C1 1 5 、期货公司的哪些人员适用 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法？（）A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 总经理

168、【 答案】：A B C D1 1 6 、 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） 的制定目的包括（）OA . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D . 维护期货投资者合法权益【 答案】：A B C D1 1 7 、支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转化。下列说法中正确的有（）。A . 当买方强过卖方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑B . 当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支撑价格，支撑可以变成阻力C . 当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑D . 当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支撑价格，

169、支撑可以变成阻力【 答案】：A B1 1 8 、假设X Y Z 股票的市场价格为每股2 5 元，半年期执行价格为2 5 元的 X Y Z 股票期权价格为2 . 5元，6个月期的国债利率为5%,某投资者共有资金5 0 0 0 元，则下列说法正确的是（ ）。A. 运用9 0 / 1 0 策略，则用5 0 0 元购买X Y Z 股票的期权1 0 0 股B . 纯粹购买X Y Z 股票进行投资，购买2手股票需要5 0 0 0 元C . 运用9 0 / 1 0 策略，9 0 % 的资金购买短期国债，6个月后共收获利息1 1 2 . 5 元D . 运用9 0 / 1 0 策略，6个月后，如果X Y Z 股

170、票价格低于2 7. 5元，投资者的损失为5 0 0 元【 答案】：B C1 1 9 、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4位，其中可以作为推荐人的是（）。A. 张某是某期货公司的监事B . 王某是某期货公司的总经理，任职2个月C . 陈某是孙某原单位的总经理D . 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【 答案】：C D1 2 0 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机

171、构。A. 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 监事会意见【 答案】：AB C1 2 1 、下列关于芝加哥商业交易所的欧元期货合约的说法中，正确的有（）OA. 合约月份为连续1 3 个日历月再加上2个延后的季度月B . 交易单位为1 2 5 0 0 0 欧元C . 最小变动价位为0 . 0 0 0 1 点，每合约1 2 . 5 0 美元D . 每日价格波动不设限制【 答案】：B C D1 2 2 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货A. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C

172、. 于下一交易日转发给相关期货交易所D . 于当日转发给相关期货交易所【 答案】：AB C1 2 3 、 根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过（）方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。A . 投资知识测试B . 模拟交易C . 追加了解信息D . 家庭成员调查【 答案】:A B C124、证券公司以下做法错误的有（）。A . 对开户资料进行审查B . 代客户接收、保管或者修改交易密码C . 利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易D . 代客户下达交易指令【 答案】：B C D125 、下列期货公司董事、监事和高级管理

173、人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A . 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B . 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C . 1 年内累计3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D . 累计3 次被行业自律组织纪律处分【 答案】：A B C D126 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。A . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承

174、担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D127 、基于基差变化的期现套利策略有（）。A . 基差寡头策略B . 基差平头策略C . 卖出基差（ 基差空头）策略D . 买入基差（ 基差多头）策略E【 答案】：C D128 、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）A . 净资本不得低于人民币15 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于10 0 %C . 净资本与净资产的比例不得低于5 0 %D . 流动资产与流动负债的比例不得低于10 0 %【 答案】：B D

175、129 、在我国境内，期货市场建立了（） “ 五位一体”的期货监管协调工作机制。A . 期货交易所B . 中国期货业协会。C . 中国期货市场监控中心D . 证监会及其地方派出机构【 答案】：A B C D1 3 0 、中国生产者价格指数包括（ ）。A . 工业生产者出厂价格指数B . 工业生产者购进价格指数C . 核心工业品购入价格D . 核心工业品出厂价格【 答案】：A B1 3 1 、以下属于中国金融期货交易所上市的5年期国债期货合约（ 最小变动价位0 . 0 0 2 个点） 可能出现的报价是（ ）。A . 9 6 . 71 4B . 9 6 . 1 6 9C . 9 6 . 71 5D

176、 . 9 6 . 1 6 8【 答案】：A D1 3 2 、4月 1日，现货指数为1 5 0 0 点，市场利率为5 虬年指数股息率为 1 % , 交易成本总计为1 5 点。则 （）。A . 若考虑交易成本，6月 3 0 日的期货价格在1 5 3 0 点以下才存在正向套利机会B . 若不考虑交易成本，6月 3 0 日的期货理论价格为1 5 1 5 点C . 若考虑交易成本，6月 3 0 日的期货价格在1 5 3 0 点以上才存在正向套利机会D . 若考虑交易成本，6月 3 0 日的期货价格在1 5 0 0 点以下才存在反向套利机会【 答案】：B C D1 3 3 、有下列情形之一的，不得担任期货

177、交易所的负责人、财务会计人员，包 括 （）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员

178、，自被解除职务之日起未逾3年D . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年【 答案】：A B1 3 4 、短期利率期货的报价比较典型的是（）的报价。A . 3个月欧洲美元期货B . 3 个月银行间欧元拆借利率期货C . 6个月欧洲美元期货D . 6个月银行间欧元拆借利率期货【 答案】：A B1 3 5 、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B , 是否存在非法委托或者超范围委托等情形C . 在通知

179、客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则【 答案】：A B C D1 3 6 、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。A . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C137 、根 据 期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。A . 向会员收取

180、保证金的标准B . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D . 向会员收取保证金的形式【 答案】：A B C D138 、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A . 投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B . 期货市场波动导致的损失C . 投资者因风险控制不力导致的损失D . 投资者因违法违规操作导致的损失【 答案】：A B C D139 、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）OA . 对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B . 对其他直

181、接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的周金【 答案】：A B C D14 0、下列属于期货交易所的职责的是（）。A . 为期货交易提供集中履约担保B . 设计合约. 安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 按照章程和交易规则对会员进行监督管理【 答案】:A B C D14 1、下列情况，适合进行钢材期货卖出套期保值操作的有（）。A . 甲钢材经销商已按固定价格买入未来交收的钢材B . 乙房地产企业预计

182、需要一批钢材C . 丙钢厂有一批钢材库存D . 丁经销商特售一批钢材. 但销售价格尚未确定【 答案】：A C D14 2、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可 以 （）。A .买入日元期货B .卖出日元期货C.买入加元期货D .卖出加元期货【 答案】：A C1 4 3 、汇率风险按其内容不同，大致可分为（）。A .储备风险B .经营风险C.交易风险D .会计风险【 答案】:A B CD1 4 4 、风险管理顾问包括（）。A .协助客户建立风险管理制度B .提供风险管理咨询C.专项培训D .制作提供研究分析报告或者资讯信息【 答案】：A B C1 4 5 、评价交易

183、模型性能优劣的指标体系包含很多测试项目，但主要评价指标包含（ ）。A .胜率与盈亏比B .年化收益率C.夏普比率D ,收益风险比【 答案】：A B CD1 4 6 、以下关于国债期货最便宜可交割债券的描述，正确的是（ ）。A .卖方拥有最便宜可交割债券的选择权B .买方拥有最便宜可交割债券的选择权C.最便宜可交割债券可使期货多头获取最高收益D .可以通过计算隐含回购利率确定最便宜可交割债券【 答案】：A D1 4 7 、下列关于卖出看涨期权的说法中，正确的是（）。A .履约时可实现低价买进标的资产的目的B .履约时可以对冲标的资产多头头寸C.隐含波动率高估对看涨期权空头有利D .标的资产价格窄

184、幅整理，可考虑卖出看涨期权赚取权利金【 答案】：B CD1 4 8 、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。A .刚参加了期货公司的招聘面试B .已经刑满释放满4年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D .1 个月前市场禁入期刚刚届满【 答案】：A C1 4 9 、目前我国内地的期货交易所包括（ ）。A .郑州商品交易所B .大连商品交易所C.上海期货交易所D .中国金融期货交易所【 答案】：A B CD1 5 0 、消除多重共线性形响的方法有（）。A . 逐步回归法B . 变换模型的形式C . 增加样本容量D . 岭回归法【 答案】：A B C D1 5 1 、套利交易

185、中模拟误差产生的原因有（ ）。A . 组成指数的成分股太多B . 短时期内买进卖出太多股票有困难C . 准确模拟将使交易成本大大增加D . 股市买卖有最小单位的限制【 答案】：A B C D1 5 2 、期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“ 期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（）。A . 单位客户应在该“ 期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字B . 单位客户应在该“ 期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字C . 个人客户可授权他人在该“ 期货交易风险说明书”上签字D . 个人客户应亲自在该“

186、期货交易风险说明书”上签字【 答案】:A B D1 5 3、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）OA . 占用、挪用客户委托资产B , 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D , 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【 答案】：A B C D1 5 4 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A . 期货市场个人投资者B . 期货市场机构投资者C . 期货交易所非期货公司会员D . 符合一定条件的期货公司【 答案】：A

187、 B1 5 5 、下列属于铜的价格影响要素的是（）。A . 宏观经济形势B . 基金的交易方向C . 进出口政策D . 美元指数【 答案】：A B C D1 5 6 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：AB1 5 7 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A, 收

188、付期货保证金B. 划转期货保证金C. 代理客户从事期货交易D . 协助办理开户手续【 答案】: ABC1 5 8 、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对 （）进行监控。A. 期货资产管理账户之间进行的可疑交易B. 非期货类投资账户之间进行的可疑交易C. 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易D . 资管部门人员E【 答案】：ABC1 5 9、某投资者持有5个单位D e l ta = O . 8的看涨期权和4个单位D e l ta = - 0 . 5 的看跌期权，期权的标的相同。为了使组合最终实现D e l ta 中性。可以采取的方案有（）。？A. 再购入4单位d e

189、l ta = - O . 5 标的相同的看跌期权B, 再购入4单位d e l ta = O . 8标的相同的看涨期权C. 卖空2个单位标的资产D . 买入2个单位标的资产变【 答案】：AC1 6 0 、适合做外汇期货卖出套期保值的情形有（ ）。A. 持有外汇资产者，担心未来货币升值B. 持有外汇资产者，担心未来货币贬值c . 持有外汇资产者，担心未来外汇无法兑换D . 出口商预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失【 答案】：BD1 6 1 、对基差卖方来说，基差交易模式的优势是（ ）。A. 可以保证卖方获得合理销售利润B. 将货物价格波动风险转移给点价的一方C. 加快销

190、售速度D . 拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强【 答案】：ABC1 6 2 、期货公司发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务C. 风险监管指标不符合规定D . 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务【 答案】：ABCD1 6 3 、1 998 年我国1 期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易 所 有 （）。A .上海期货交易所B .大连商品交易所C .广州商品交易所D .郑州商品交易所【 答案】：A B D1 6 4 、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让

191、本公司总裁7 % 的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A .王某不能同时兼任董事长、总经理B .应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C .应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D .王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【 答案】：A D1 6 5 、通过对2 0 1 2 “ 两会”期间各类公开信息的解读，期货投资分析师认为2 0 1 2A .钢铁行业落后产能B . GD P 增长目标下调C .经济平衡较快发展D .房地产调控不放松【 答案】：B D1 6 6 、某日

192、，郑州商品交易所白糖价格为5 7 4 0 元/吨，南宁同品级现货白糖价格为5 4 4 0 元/吨，若将白糖从南宁运到指定交割库的所有费用总 和 为 1 6 0 1 9 0 元/吨，持有现货至合约交割的持仓成本为3 0 元/吨,则该白糖期现套利可能的盈利额有（）元/吨。（ 不考虑交易费用）A . 1 0 5B . 9 0C . 1 1 5D . 8 0【 答案】：A B D1 6 7 、加权最小二乘（ W L S ）估计量是（）估计量。A .无偏B .有偏C .有效D .无效【 答案】：A C1 6 8 、下列关于利率对不同期限的债券的影响，正确的是（）。A .当市场利率上升时，长期债券价格的跌

193、幅要大于短期债券价格的跌幅B .当市场利率下降时，长期债券价格的跌幅要大于短期债券价格的跌幅C .当市场利率下降时，长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅D .当市场利率上升时，长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅【 答案】：A C1 6 9 、金融机构在进行一些经济活动的过程中会承担一定的风险，这些活动包括（）。A .设计各种类型的金融工具B . 为客户提供风险管理服务C . 为客户提供资产管理服务D. 发行各种类型的金融产品【 答案】：A B C D1 7 0 、期货期权的价格，是 指 （）。A . 权利金B , 是期权买方为获得在约定期限内按约定价格购买或出售某种资产的权利而支

194、付给卖方的费用C . 对于期货期权的买方，可以立即获得的收入D. 对于期货期权的卖方，可能遭受损失的最高限度【 答案】：A B1 7 1 、结算担保金包括（）。A . 基础结算担保金B , 变动结算担保金C . 违约结算担保金D. 透支结算担保金【 答案】：A B1 7 2 、下列对于互换协议作用说法正确的有（）。？A . 构造新的资产组合B . 对利润表进行风险管理C . 对资产负债进行风险管理D. 对所有者权益进行风险管理【 答案】：A C1 7 3 、某交易者以9 7 1 0 元/ 吨买入7月棕桐油期货合约1 0 0 手，同时以9 7 8 0 元/ 吨卖出9月棕桐油期货合约1 0 0 手

195、，当两合约价格为（ ）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利。 （ 不计手续费等费用）A . 7月份合约为9 7 3 0 , 9月份合约为9 7 5 0B . 7月份合约为9 7 2 0 , 9月份合约为9 7 7 0C . 7月份合约为9 7 5 0 , 9月份合约为9 7 40D. 7月份合约为9 7 0 0 , 9月份合约为9 7 8 5【 答案】：A B C1 7 4、二叉树模型是由（ ）提出的期权定价模型。A . 康奈尔B . 马克 鲁宾斯坦C . 约翰 考克斯D. 斯蒂芬 罗斯【 答案】：B C D1 7 5 、以下描述正确的是（）。A . 当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时

196、，该期权为实值期权B . 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权C . 当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为深度实值期权D. 当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权【 答案】：A C D1 7 6 、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（ ）.A , 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B . 拟变更的股权不存在被冻结等情形C . 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D. 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【 答案】：A B C1 7 7 、我国的券商I B 能提供的服务有（）。A . 协助办理开户手续B . 提供期货行情

197、信息和交易设施C . 中国证监会规定的其他服务D. 代理期货公司收付保证金【 答案】：A B C1 7 8 、备兑看涨期权策略适用于下列哪种情况（）。A . 认为股票价格看涨，又认为变动幅度会比较小的投资者B . 认为股票价格看跌，又认为变动幅度会比较小的投资者C . 投资者更在意某一最低收益目标能否达到D . 投资者更在意追求最大收益【 答案】：A C1 7 9 、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A . 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B. 单位客户开户代理人头部正面照C . 单位客户营业执照（ 副本）扫描件D . 单位客户有效身份证明文件扫描件E【 答案】:

198、A BD1 8 0 、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。A . 客户应当及时追加保证金B. 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担E【 答案】：A BD1 8 1 、高频交易的特征为（ ）。A . 采用低延迟信息技术B. 采用低延迟数据C . 以很高的频率做交易D . 和程序化交易相同【 答案】：A B1 8 2 、如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中A . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 划拨甲的保证金B. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C . 甲有除保证金之

199、外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产D . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：BD1 8 3 、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。A . 限制或者暂停部分期货业务B. 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D . 限制分配红利，限制向董事. 监事. 高级管理人员支付报酬. 提供福利【 答案】：A BC D1 8 4

200、、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有（）。A . 期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B. 远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C. 远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D. 远期市场价格可以替代期货市场价格【 答案】：BC1 8 5、对于持有固定收益资产的投资者来说，理 论 上 （）。A . 市场利率下降，投资者资产价值上升B. 市场利率上升，投资者资产价值上升C. 市场利率下降，投资者资产价值下降D. 市场利率上升，投资者资产价值下降【 答案】：A D1 8 6、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理

201、业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C. 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A BCD1 8 7 、关于中国主要经济指标，下列说法正确的有（ ）。A . 工业增加值由国家统计局于每月9日发布上月数据，3月、6 月、9月和1 2 月数据与季度G DP 同时发布B. 中央银行货币政策报告由中国人民银行于每季第一个月发布上季度报告C. 货币供应量由中国人民银行于每

202、月1 0 1 5 日发布上月数据D. 消费物价指数由商务部于每月9日上午9 ： 3 0 发布上月数据【 答案】：A C1 8 8 、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A . 通知出境管理机关依法阻止其出境B. 责令停业整顿C. 指定其他机构托管D. 接管E【 答案】：BCD1 8 9 、我国大连商品交易所推出的化工类期货品种有（ ）。A , 聚氯乙烯B. 甲醇C. 线型低密度聚乙烯D. 精对苯二甲酸【 答案】：A C1 9 0 、影响市场利率的政策因素中，最直接的因素有（）。A . 财政政策B. 收入政策C .

203、货币政策D .汇率政策【 答案】：A C D1 9 1 、期货持仓的了结方式包括（ ）。A .对冲平仓B .现金交割C .背书转让D .实物交割【 答案】：A B D1 9 2 、按外汇交易的交割时间，汇率可分为（）。A .当期汇率B .固定汇率C .即期汇率D .远期汇率【 答案】：C D1 9 3 、影响期权价格的主要因素有（）。A .标的资产价格及执行价格B .标的资产价格波动率C .距到期日剩余时间D .无风险利率【 答案】：A B C D1 9 4 、影响利率期货价格的因素包括（）等。A .全球主要经济体的利率水平B .汇率政策C .货币政策D .财政政策【 答案】:A B C D1

204、 9 5 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A .期货从业人员执业行为B .期货从业人员的任用C .期货公司高级管理人员任职资格条件D .期货从业人员资格的罚则【 答案】：A B D1 9 6 、对于事件因素的分析主要是拿（）做比较。A .预期B .实际C .当期结果D .上期结果【 答案】：A B1 9 7 、下列关于反向市场的说法中，正确的有（）。A .这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B .这种市场状态的出现可能是因为市场预计将来该商品的供给会大幅增加C .这种市场状态表明该商品现货持有者没有持仓费的支出D .这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月

205、份的临近而趋同E【 答案】：A B1 9 8 、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括 （）。A .积极清理资产并变现处置B .先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口C .核实投资者保证金权益及损失D .申请注销期货经纪业务许可证【 答案】:A B C1 9 9 、下列关于期货保证金存管银行的表述，正确的有（ ）。A .期货保证金存管银行简称存管银行，属于期货服务机构B .期货保证金存管银行由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务C .证监会对期货保证金存管银行的期货结算业务进行监督管理D .期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构【 答案】:A B D2 0 0 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得以个人名义参加期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B