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1、管理体系审核技巧管理体系审核技巧培训课程培训课程n ISO19011:2002ISO19011:2002讲讲 师师: : 张彪张彪1351064046813510640468QQQQ：748776997748776997课 堂 要 求 欢迎阁下参加本次课程，请注意以下的几点欢迎阁下参加本次课程，请注意以下的几点：1、手机、手机 - 请将您的手机设为振动或关闭。请将您的手机设为振动或关闭。2、吸烟、吸烟 - 在课堂内请不要吸烟。在课堂内请不要吸烟。3、其它、其它- 课期间请不要大声喧哗课期间请不要大声喧哗,举手提问；举手提问； 不要随意走动。不要随意走动。4、请熟阁下悉本培训场地的逃生路线。、请
2、熟阁下悉本培训场地的逃生路线。第一章 审核总论q审核的定义q审核的类型q审核的目的q审核的特点q审核的基本程序q年度审核进度的安排管理体系审核管理体系审核( (稽核稽核) )审核的定义审核的定义（GB/T19000-ISO9000:2000)为为获得证据获得证据并对其进行并对其进行客观地客观地评价评价, ,以确以确定满足定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并形成文件的并形成文件的过程过程. .割草的男孩n一个替人割草打工的男孩打电话给一位陈太太说：“您需不需要割草？”陈太太回答说：“不需要了，我已有了割草工。”男孩又说：“我会帮您拔掉花丛中的杂草。”陈太
3、太回答：“我的割草工也做了。”男孩又说：“我会帮您把草与走道的四周割齐。”陈太太说：“我请的那人也已做了，谢谢你，我不需要新的割草工人。”男孩便挂了电话，此时男孩的室友问他说：“你不是就在陈太太那割草打工吗？为什么还要打这电话？”男孩说：“我只是想知道我做得有多好！”体会n1我认为这个故事反映的ISO的第一个思想,即以顾客为关注焦点，不断地探询顾客的评价，我们才有可能知道自己的长处与不足,然后扬长避短，改进自己的工作质量，牢牢的抓住顾客。2这也是质量管理八项原则第6条：持续改进思想的实际运用的一个例子。我们每个员工是否也可结合自己的岗位工作，做一些持续改进呢？审核类型审核类型q外部审核0 第二
4、方审核0 第三方审核q 内部审核0 第一方审核审核的类型（一）审核的类型（一）n按对象分：按对象分：n产品审核；产品审核；nQMS审核；审核；n有时还包括过程审核；有时还包括过程审核；n对体系而言，可进一步分为对体系而言，可进一步分为QMS审核、审核、EMS审核和职业安全等审核。审核和职业安全等审核。审核的审核的类型类型按委托方分：按委托方分： 第一方第一方( (自己自己) - ) - 内内部审核部审核由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方( (买买方方) ) - - 外部审核外部审核由采购方或代表采购方对由采购方或代表采购方对组织组织进行的审进行的审核核审核的审核的种类种类n
5、第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所由独立发证机构或类似团体所进行的审核进行的审核第一方审核第一方审核q使管理体系满足ISO9001标准、法律法规和其他要求q作为一种重要的管理手段q在第二、三方审核前纠正不足 q维持、改进和完成管理体系的需要第二方审核第二方审核q提供选择、评价和认可供方/合作方的论据q帮助供方/合作方改进其管理q增加双方对质量管理要求的相互了解第三方审核第三方审核q建立公司应达到的最低标准q获得注册证书q减少顾客与供方不必要的开支q有助于增强公司的市场竞争力q寻求专业的帮助审核的类型审核的类型（二）（二）n按审核先后时间顺序分（
6、序列审核）：按审核先后时间顺序分（序列审核）：n初次审核；初次审核；-首次认证审核首次认证审核n监督审核；监督审核；-每年的监督审核每年的监督审核n复评。复评。-第四年的换证审核第四年的换证审核审核的依据审核的依据qISO9001:2000/ISO14001:2004标准q质量/环境管理体系文件和规定q行业、环境法律、法规:q客户的合同客户的合同审核的目的审核的目的 1.1.确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准。准。2.2.判断管理体系是否有效地实施和维持。判断管理体系是否有效地实施和维持。3.3.确定管理体系的充分性、适用性和有效性。确定管理体系
7、的充分性、适用性和有效性。4.4.识别被审核方管理体系中需要改进的项目。识别被审核方管理体系中需要改进的项目。5.5.对对商商业业合合作作伙伙伴伴的的管管理理体体系系进进行行评评价价，如如供供应应商商审核审核。审核的特点审核的特点q客观性q系统性q独立性q审核是一个抽样的过程审核的客观性审核的客观性+审核依据正式特定的要求进行+审核只能由有资格的人员进行+审核必须按正式程序进行+审核必须依据客观证据作出判断+审核结果必须有正式报告和记录审核的系统性审核的系统性q按规定的标准要求全面全面的审核和评价有关的各项活动和结果q体现为：全面审核、部分审核、独立性n独立一个系统，有文件程序指导。n形成独立
8、的计划、检查表和总结报告n由公司任命，并且经过系统的资格培训审核员担任组长与审核员。一个抽样的过程n为体现公平公正：按国际惯例要求每个条款每个环节抽取3-5个样板，作为审核证据。审核阶段审核阶段n准备准备n执行执行n报告报告n效果跟进效果跟进准备审核准备审核失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败failtoprepareispreparetofail请休息片刻再来请休息片刻再来 第二章 审核准备n确定审核组n制订检查表n编制审核实施计划n审核前沟通（了解被审核部门情况/寻 求专业帮助）选择审核员选择审核员n曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练n审核经验审核经验n对被审核的部分的运作
9、及相关应用技术对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识有基本认识n独立性：独立性：审核员不应审核自己的工作。审核员不应审核自己的工作。n审核员个人特质审核员个人特质承诺：审核员的特性审核员的特性 思想开放思想开放 良好沟通的能力良好沟通的能力 成熟成熟 有敏锐的观察能力有敏锐的观察能力 正直诚实正直诚实 良好聆听的能力良好聆听的能力 要有好奇心要有好奇心 有分析能力有分析能力 感情稳定，冷静感情稳定，冷静 合作的能力合作的能力 有礼貌有礼貌 组织能力组织能力 通情达理通情达理 练达及有外交技巧练达及有外交技巧审核组的确定n管理者代表任命审核组长及成员n审核组长的选定n A)资格n B)专业
10、能力、相关技术知识n C)工作经验n D)组织能力、整体判断能力n审核员的选定n A)资格n B)业务范围n C)专业知识（法律法规知识、环境 知）n D)工作中的协调检查表检查表 Checklist检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途径径, ,以确保覆盖以确保覆盖所所有应该审核的范围有应该审核的范围使用检查表的好处使用检查表的好处n确保确保审核审核工作的完整性工作的完整性n作为作为审核员之引导及备忘錄审核员之引导及备忘錄(aide-memoir)n审核的客观证据审核的客观证据n减减少笔记时间少笔记时间n帮助撰写审核报告帮助撰写审核报告检查表的要求q明确部门与
11、条款的关系q依据标准及管理体系文件要求q选择主要的工作内容q考虑薄弱环节及部门接口q抽样具有代表性q注意可操作性检查表的基本内容n依据的标准条款n依据的管理体系文件:如程序文件、作业指导书n审核区域/部门n检查要点n验证方法n抽样数n验证结果(记录)检查表的四要素n去 哪 里 地点n找 谁 被审核人n查 什 么 检查要点n如何检查 验证方法检查表案例q看什么 (LOOK AT) - 要点q 员工培训档案 q找什么(LOOK FOR) - 验证内容q 是否存在， 是否包括所有相关人员q看什么 (LOOK AT) - 要点q 消防演习挡案 q找什么(LOOK FOR) - 验证内容q 是否制定计划
12、、是否经过批准、是否总结分析确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/ /行程表行程表n年计划年计划 n覆盖全部覆盖全部要素及部门要素及部门 n以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位n时间分配需考虑时间分配需考虑- - 审核的项目审核的项目- -被审核单位的工作内容被审核单位的工作内容- -位置及面积位置及面积 - -时间上的矛盾：时间上的矛盾： 审核组在同一时间内不能审核两个部门审核组在同一时间内不能审核两个部门 年度内审进度安排q确定年度审核的频次和形式q集中式审核的进度安排q分散式审核的进度安排年度审核的频次和形式q每年至少一次，覆盖标准所有要求0集中式-集中某一段时间
13、完成对所有相关部门的审核0分散式-分部门在不同时间进行审核集中式审核进度的安排q在程序文件中明确大致时间q具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门q可不必编制年度内部审核进度计划分散式审核的进度安排q编制年度内部审核进度计划q对计划进行滚动修改年度内审进度计划q受审核部门q预计的审核月份q滚动修改的状态年度内部审核进度计划-?式已计划已计划已审核已审核已验证已验证年度内部审核进度计划-?式审核的方法审核的方法q按部门 - 考虑涉及的主要环境职能和活动及涉及的相关条款q 按条款 - 考虑涉及的部门q按环境因素-以重要环境因素为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素的管理方案、控制程序、运行
14、状况、控制状况及其结果审核员小组会议审核员小组会议n确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成, ,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮扮演之角色演之角色n讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需注意事项题及需注意事项n交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议n发出审核时间表发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核时间和人项目的负责人确认审核时间和人员安排员安排 - -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性请休息片刻再来请休息片刻再来第三章 审核的实施q首次会议
15、q现场审核q不符合报告q审核组会议q末次会议现场审核阶段流程图现场审核阶段流程图n首次会议首次会议n现场检查（收集和验证信息）现场检查（收集和验证信息）nn审核组内部交流与汇总审核组内部交流与汇总nn形成审核发现形成审核发现nn准备审核结论准备审核结论nn与受审核方沟通与受审核方沟通nn末次会议末次会议首次会议国际惯例要求30分钟q审核签到q介绍审核组成员q介绍审核目的和范围q审核计划安排的确认q介绍审核的方法和程序q公正客观性承诺q问题澄清q确认末次会议时间现场审核q组长控制审核的全过程q审核路线的展开q检查表的使用q审核技术与诀窍q审核的抽样q审核的验证q做好检查笔记q不确定问题的处理q不
16、合格/不符合的处理现场审核方法现场审核方法n可归纳可归纳4个字个字：问问（面谈）、（面谈）、查查（阅）、（阅）、看看（观察）、（观察）、记记（录）。（录）。n问问：与被访人面谈、提问；：与被访人面谈、提问；n查查：查阅相关记录和文件；：查阅相关记录和文件；n看看：现场观察；：现场观察；n记记：记录审核过程的有关事实。：记录审核过程的有关事实。审核过程的控制q执行计划q保持进度q协调气氛q保持客观q审定结果审核执行审核执行n沟通沟通 n观察观察 / / 收集证据收集证据n评审评审沟通沟通 (Communication)n单向沟通单向沟通 (OneWayCommunication)n双向沟通双向沟
17、通(TwoWayCommunication)沟通技巧沟通技巧n提问的技巧提问的技巧n信息的理解信息的理解( (聆听技巧聆听技巧) )问题的种类问题的种类n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题n引导式的问题引导式的问题n没有声音的问题没有声音的问题封闭式的问题封闭式的问题(Closed Question)n简单答案简单答案 是是/ /否，有否，有/ /没有没有 n可获得指定的资讯可获得指定的资讯n可用以总结结论可用以总结结论n由审核者控制问与答由审核者控制问与答n带来压力带来压力 / / 减轻压力减轻压力 ？开放式的问题开放式的问题(Open Ques
18、tion)5W1Hn怎么样？怎么样？HOWn什么？什么？WHATn何时？何时？WHENn谁？谁？WHOn哪里？哪里？WHEREn为什么？为什么？WHY给我看给我看.( (证据证据) ) SHOWME.(theevidence) 开放式的问题开放式的问题(Open Question)n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言n可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯跟进式的问题跟进式的问题(Follow Up Question)n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题n对问题进一步探讨对问题进一步探讨引导式的问题引导式的问题(Leading Question)n可减轻被审核者压力可减轻
19、被审核者压力n避免使用避免使用身体语言身体语言 - - 信心篇信心篇踌躇满志踌躇满志( (来吧！来吧！) )侃侃而谈侃侃而谈高唱入云高唱入云身体语言身体语言 - - 疑惑篇疑惑篇怎样回答怎样回答？ 他问的是他问的是.身体语言身体语言 - - 惊惶篇惊惶篇回答不了，回答不了，要下岗了要下岗了.饶了我吧饶了我吧.不要逼我吧不要逼我吧. . 身体语言身体语言 - - 防卫篇防卫篇少说少错少说少错, ,不不说就不会错说就不会错不认可，对查到的问不认可，对查到的问题千方百计的辩解题千方百计的辩解不欢迎任不欢迎任何批评，何批评，轻视审核轻视审核员的意见员的意见身体语言身体语言 - - 愤怒篇愤怒篇火山爆发
20、火山爆发怒火中烧怒火中烧有所动作有所动作储势待发储势待发身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情有疑问，不同意有疑问，不同意有疑问，思考中有疑问，思考中倾听倾听认真专注的倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬有效的听有效的听n专注专注n查对查对n澄清澄清n反应反应 / / 反馈反馈n记录记录n需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认影响倾听的因素影响倾听的因素n不专注集中不专注集中n选择性的听选择性的听n个人偏见个人偏见n情绪与喜恶情绪与喜恶n草率的结论草率的结论观察观察/ /收集证据收集证据n通过会见人员通过会见人员, ,检查文件检查文件/ /记录，及观
21、察有关活记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据。动以收集符合要求的证据。沟通的小游戏文件的传递作用n我们先来做个小游戏：我们分成两组，每组派一名代表上来，看看我手上的这个小故事，然后一个一个转告本组同事，一直到最后一个，然后最后一个同事上来把这个故事讲给大家听听，我们看看哪组讲得最好！n从前有一个名叫巴甫洛夫的俄国人，他家里来了四个朋友：一个是名叫布朗西斯科的法国人；一个是名叫山本一郎的日本人；一个是名叫杰克逊的美国人；另一个是名叫巴佩布罗的德国人。这四位约好了一起来看望这个俄国朋友，只是他们来得很不是时候，因为刚好俄国这一年经济萧条，什么东西都不好买，他们这一来让他们这位俄国朋友又高兴又着
22、急，一见来了朋友，赶紧给他们打来热水洗脸，在朋友们洗脸时他想把屋卫生打扫一下，他觉得屋里太脏了，可是很不巧，他一激动把扫把给搞破了，为此他很伤心，一直闷闷不乐。沟通的小游戏日本朋友就来劝他说：”不就是一个扫把嘛，明天再买一个不就行了？”德国朋友劝他说：” 这扫把的质量太差了！回头我给你找把质量好的”；美国朋友却说：”这扫把的质量太差，我们要和这个制造商打官司并向他们索赔”；法国朋友则说：”一把扫把而已，何必大动干戈，我现在就给你修好”沟通的定义沟通的定义巴甫洛夫很感动，可他还是开心不起来。朋友们问他何故，他说：”你们不知，现在的东西很难买，买一把扫把要排一天的队，如果我明天去排队买扫把，我就没
23、有时间带和你们一起去玩了”n将信息传送给对方，并期望得到对方作将信息传送给对方，并期望得到对方作出相应反应效果的过程出相应反应效果的过程请休息片刻再来请休息片刻再来检查方法检查方法n检查是以检查是以随机抽样随机抽样型式形进行，而非型式形进行，而非100%100%全检全检n决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑- - 被审查部门被审查部门/ /项目的项目的文件，工作，文件，工作，人人员和记录的数量员和记录的数量- -过去的表现过去的表现检查方法检查方法n抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开一点展开n抽查的文件抽查的文件/ /人员人员/ /记录
24、间应有连贯关系记录间应有连贯关系采购文件采购文件 申购单申购单 采购单采购单 审批者要求审批者要求 合格分供方名单合格分供方名单 分供方评审记录分供方评审记录 分供方评审要求分供方评审要求 审核的抽样q随机抽样q适当数量（检查表）q审核员亲自抽样q征得被审核人员同意评审观察点评审观察点n记录下所有的观察点记录下所有的观察点n评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项n对所有不符合事项须有证据作为依据对所有不符合事项须有证据作为依据审核的验证q依据客观证据q面谈所得信息应再验证q责任人的谈话可作客观证据q非责任人的信息只作线索客观证据q实际（客观）存在的q不受情绪或偏见左右的q可以阐述
25、的q可以形成文件（书面表达）的q可以是定量的q可以是定性的q与环境有关的q可验证的审核笔记的作用q便于下一部门调查q同事之间参阅q需要时查阅审核笔记的内容q审核不合格/不符合的证据0 文件名称、编号、版次0 产品/服务名称、标识0 区域/工位0 设备名称/所在区域0 记录名称/标识/时间0 不合格/不符合事实q审核线索不合格的处理q记录不合格/不符合事实q注意相关事项q同被审核方负责人确认q不合格/不符合的确定0 不合格/不符合的定义0 不合格/不符合的确定0 不合格/不符合的判断q 不合格/不符合的描述q 不合格/不符合报告不合格的确定q什么是不合格/不符合？n - 没有满足要求n A）IS
26、O9001/14001n B）公司质量/环境体系文件n C）产品行业标准环境法律、n 法规及其他要求不合格的判定q体系性不合格/不符合q体系文件与选定的标准、环境法律法规、规章不符 q实施性不合格/不符合q 实际操作与体系文件描述不符q有效性不合格/不符合q 按规定要求进行实施，但未取得所期望的但未取得所期望的效果效果不合格严重性的确定n根据不合格的程度， 可分为：q严重不合格/不符合q轻微不合格/不符合严重不合格q体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规严重不符q造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合（可能由多个轻微不合格/不符合说明）q可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、环境
27、等造成严重危害）轻微不合格q孤立的人为错误q文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重q对系统不会产生重要影响不合格的判断q依据客观证据q确定不符合标准的条款q确定不符合相关的文件要求不合格判断q是不是孤立次要的问题？q这项不合格/不符合是否过于频繁的发生q是严重的还是轻微的？q是否有足够的事实支持我的发现？q需要采取什么样的纠正措施？q提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格的描述q事实的准确观察 （判断）q在哪里发现 （地点）q发现了什么 （事实）q为什么不合格 /不符合 （原因）q谁在场 （职位）q采用专业术语 （正规）q要便于查找 （追溯）q利于的改进 （帮助）不合格的描述n注意事项n -
28、 描述文件的标识/名称n - 描述记录的标识/名称n - 描述相关职位/工位（不要指出姓名）n - 描述设备的编号/名称n - 描述相关的区域n - 描述不符合的原因n - 描述不符合标准条款和文件不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校准日期,不符合ISO9001之7.6条。不合格描述（例一）n完整的描述：n B. 在质量部的设备编号为QO17上的一部多头温度测试仪已超过校准日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个月,不符合ISO9001之7.6条。不合格判断（例二）n审核生产部时发现：8月16日生产过程中，生产的不良率达到10.4%, 规定当生产
29、不良率超过质量目标10时，品管要实施纠正措施，但没有证据证明相应的措施已实施。n以上描述是不符合吗？如果是，不符合ISO9001:2000标准第？ 条款的要求。不合格判断（例三）n在金属车间审核碰焊工序时发现，但责任部门不能提供相应的对焊接过程以及设备人员确认的证据，如上岗证、培训记录，违反：ISO9001:2000标准？条款 。 n请制订相应的纠正预防措施：n1、n2、不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：在检查在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。未包括纠正及预防行动及客户投诉。 结论结论
30、客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：在检查在检查2000年度的管理评审记录年度的管理评审记录时时，审核员发现，审核员发现管理评审内容管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉未包括纠正及预防行动及客户投诉。结论结论 : : 违反违反ISO9001条文条文5.6的要求的要求 客观证据客观证据发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2：文件文件WI-016规定：规定：“所有所有QC员工在上岗前，员工在上岗前，必须通过一天的必须通过一天的技术培训技术培训。”当审核员要求查看当审核员要求查看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，员工王小虎及马
31、小玲的培训记录时，QC部主管说：部主管说：“我已对他们进行了培训，但是没有保存记录。我已对他们进行了培训，但是没有保存记录。” 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2：文件文件WI-016规定：规定：“所有所有QC员工在上岗前，员工在上岗前，必须通过一天的必须通过一天的技术培训技术培训。”当审核员要求查看当审核员要求查看QC员工员工王小虎及马小玲的培训记录王小虎及马小玲的培训记录时时，QC部主管说：部主管说：“我已对他们我已对他们进行了培训，但是没有保存记录进行了培训，但是没有保存记录。”客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论 : : 违
32、反违反ISO9001条文条文6.2.2的要求的要求 不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3：按文件按文件QI-001要求，要求，QC需在生产部的注塑工位每需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件小时抽取工件10件检查。但从件检查。但从5月份第一周及第二周的记录中则发现，月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检实际每天开机时抽检5件，以後每件，以後每2小时再抽检小时再抽检5件。件。 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3：按文件按文件QI-001要求，要求，QC需在生产部的注塑工位每需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件小时抽取工件1
33、0件检查件检查。但从。但从5月份第一周及第二周的记录月份第一周及第二周的记录中则发现中则发现，QC实际每天开机时抽检实际每天开机时抽检5件，以後每件，以後每2小时再抽检小时再抽检5件件。客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论 : : 违反违反ISO9001条文条文8.2.4的要求的要求 审核报告审核报告报告目的报告目的n将所作的结论通知管理阶层将所作的结论通知管理阶层n对审核发现的结果作出适当的总结对审核发现的结果作出适当的总结n让管理层作出回应让管理层作出回应n讨论必要的纠正措施和跟进日期讨论必要的纠正措施和跟进日期n对必要的措施达成协议对必要的措施达成协议n提供合适的审核结论提供合适
34、的审核结论审核审核报告的内容报告的内容n审核的范围和目的审核的范围和目的n审核的资料审核的资料- -计划计划, ,审核组成员审核组成员, ,接触的人员和接触的人员和日期日期n所审核的文件所审核的文件审核审核报告的内容报告的内容n审核的结果审核的结果- - 不符合事项不符合事项- - 观察事项观察事项o审核小组对体系与有关文件和管理体系标准的符审核小组对体系与有关文件和管理体系标准的符合程度所作的判断合程度所作的判断纠正及预防措施纠正及预防措施纠正措施纠正措施n为消除为消除已发现的已发现的不合格或其他不希望情况的原因不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施所采取的措施- - 让问题不再发生让问题
35、不再发生 - -末次会议q签到q致谢q重申审核目的和范围q确认审核计划的实施情况q正式提出不合格/不符合项q澄清q宣布审核结论q提出纠正要求q结束纠正及预防措施纠正及预防措施预防措施预防措施n为消除为消除潜在的潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施因所采取的措施- - 让问题不发生让问题不发生 - -纠正及预防措施纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因必须针对不符合事项的起因 (RootCause)n文件不当文件不当n设计失误设计失误 - - 方法，工具方法，工具n没有按规定要求执行工作没有按规定要求执行工作- -训练不足训练不足- -管理不善管理不善纠正及预防措施的跟进纠正及预防措施的跟进n需跟进相关的纠正需跟进相关的纠正/ /预防措施，确认预防措施，确认执行情况执行情况有没有在规定期限内实施有没有在规定期限内实施有效性有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决问题有没有解决n需记录确认结果需记录确认结果审核结束审核结束在所有纠正措施的有效性都经已完全确认时，审在所有纠正措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束。核才是正式结束。Thank you
