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1、法学经典著作选读法学经典著作选读第十讲第十讲汉密尔顿联邦党人文集的主要内容中央党校政法教研部教授 封丽霞联邦党人文集联邦党人文集【美美】汉密尔顿汉密尔顿杰伊、麦迪逊杰伊、麦迪逊（1757175718041804） 独立战争之后的美国国旗独立战争之后的美国国旗（1776）独立战争之前独立战争之前十八世纪的美国独立战争给欧洲敲响了警钟。十八世纪的美国独立战争给欧洲敲响了警钟。马克思马克思一场伟大的革命已经发生这一革命的发生在世界的一个地区一场伟大的革命已经发生这一革命的发生在世界的一个地区出现了一个新的种类的新国家；它就像一个新行星的出现会在出现了一个新的种类的新国家；它就像一个新行星的出现会在太
2、阳系引起一个巨大的变化一样。太阳系引起一个巨大的变化一样。埃德蒙埃德蒙柏克柏克 就是在这里，文明人已在就是在这里，文明人已在试建立基础全新的社会，并首次试建立基础全新的社会，并首次应用当时人们尚不知道或认为行应用当时人们尚不知道或认为行不通的理论去使世界呈现出过去不通的理论去使世界呈现出过去的历史没有出现过的壮观。的历史没有出现过的壮观。 托克维尔托克维尔论美国的民主论美国的民主汉密尔顿生平汉密尔顿生平w美国建国初期杰出的思想家和国务活动家美国建国初期杰出的思想家和国务活动家w美国美国1787年宪法的主要起草人年宪法的主要起草人w联邦党的创始人联邦党的创始人w如果说华盛顿的性格巩固了新政府，如
3、果说华盛顿的性格巩固了新政府，那么，使新政府得以顺利地行使其职能的，那么，使新政府得以顺利地行使其职能的，就是汉密尔顿的天才。就是汉密尔顿的天才。w塞谬尔塞谬尔莫里森莫里森17871787年美国宪法签署年美国宪法签署汉密尔顿政治法律思想汉密尔顿政治法律思想w联邦主义理论联邦主义理论w分权制衡理论分权制衡理论w美国政治体制的基本架构美国政治体制的基本架构w法律的一般理论法律的一般理论一、联邦主义理论一、联邦主义理论w各州不应分别独立，必须建立联邦各州不应分别独立，必须建立联邦w邦联制的弊端邦联制的弊端w联邦制的必要性与优越性联邦制的必要性与优越性w中央政府与地方政府的权力分配中央政府与地方政府的
4、权力分配（一）（一）各州不应独立，必须建立联邦各州不应独立，必须建立联邦w邦联制邦联制w若干独立的成员国组成的一种国家联盟。成员国除了根若干独立的成员国组成的一种国家联盟。成员国除了根据协约（不是宪法）而明确表示让与或委托给邦联机构据协约（不是宪法）而明确表示让与或委托给邦联机构的权力外，仍保留有各自的政府机构和立法、行政、外的权力外，仍保留有各自的政府机构和立法、行政、外交、军事、财政等方面的全部主权，并可以自由退出。交、军事、财政等方面的全部主权，并可以自由退出。 w联邦制联邦制w复合制国家的一种主要形式。是指由若干个联邦单位复合制国家的一种主要形式。是指由若干个联邦单位（如共和国、邦、州
5、、省）组成的统一国家。联邦制国（如共和国、邦、州、省）组成的统一国家。联邦制国家设有最高立法机关和行政机关，有统一的宪法、法律家设有最高立法机关和行政机关，有统一的宪法、法律和国籍。和国籍。 w1781年年3月月1日日邦联条例邦联条例（ArticlesofConfederation）正式生效。）正式生效。w从这时起至从这时起至17881788年年1111月月2121日联邦宪法批准日联邦宪法批准生效之时，该条例是解决邦联与各州之间生效之时，该条例是解决邦联与各州之间权力关系的宪法性文件。权力关系的宪法性文件。w第第1条将邦联定名为条将邦联定名为“美利坚合众国美利坚合众国”（TheUnitedSt
6、atesofAmerica），确立美国的国名。），确立美国的国名。w第第2条宣布条宣布“各州保留自己的主权、自由和独立以及一切权各州保留自己的主权、自由和独立以及一切权力，司法权和其他权利力，司法权和其他权利”；这些权力和权利；这些权力和权利“都不因邦联的都不因邦联的原因而交付给合众国原因而交付给合众国”。换言之，邦联本身并无法定的统。换言之，邦联本身并无法定的统一主权，而各州的主权却因邦联之存在而成为一主权，而各州的主权却因邦联之存在而成为“法定法定”。ww第第3条宣布：条宣布：各独立州之间的法律关系是各州各独立州之间的法律关系是各州“为了它们的防御、为保障它们的自由、为维护为了它们的防御、
7、为保障它们的自由、为维护它们相互之间的和共同的福利（而组成）的一它们相互之间的和共同的福利（而组成）的一个牢固的友谊性联盟个牢固的友谊性联盟”或曰或曰“亲善的联盟亲善的联盟”，而不是一个真正的主权统一的国家。而不是一个真正的主权统一的国家。w其主权基础也不是合众国的人民而是各州。其主权基础也不是合众国的人民而是各州。邦邦联并不直接对各州人民负责。联并不直接对各州人民负责。（二）邦联制的弊端（二）邦联制的弊端w邦联不以个人为原则，而以各州为单位，就邦联不以个人为原则，而以各州为单位，就不可避免各州之间为了本州的利益而舍本逐不可避免各州之间为了本州的利益而舍本逐末，且使全局利益受到危害。末，且使全
8、局利益受到危害。 w邦联的法律无法约束个人，各州也没有权力邦联的法律无法约束个人，各州也没有权力和义务使邦联的法律成为约束本州公民的州和义务使邦联的法律成为约束本州公民的州的法律。邦联法律不能间接约束各州公民，的法律。邦联法律不能间接约束各州公民，难以实现邦联立法所追求的目的。难以实现邦联立法所追求的目的。 w邦联的法律缺乏强制性。邦联的法律缺乏强制性。 w邦联缺乏司法权。邦联缺乏司法权。 w邦联行政部统治各州的惟一权力，只是劝告的邦联行政部统治各州的惟一权力，只是劝告的权力。它虽可向各州请款，但不能强制各州输款；权力。它虽可向各州请款，但不能强制各州输款；它虽可请各州派兵，但不能强令各州出兵
9、；它虽可它虽可请各州派兵，但不能强令各州出兵；它虽可缔结条约，但必须委托各州履行；它虽可借债，但缔结条约，但必须委托各州履行；它虽可借债，但必须依靠各州偿还。它特权虽很多，但实权却没有必须依靠各州偿还。它特权虽很多，但实权却没有。w伍德罗伍德罗威尔逊威尔逊w我认为（邦联）国会必须拥有比目前更多的和我认为（邦联）国会必须拥有比目前更多的和更广泛的权力；合众国的每一部分都深深感到国会更广泛的权力；合众国的每一部分都深深感到国会的无权和无能为力所带来的影响。可以说，新英格的无权和无能为力所带来的影响。可以说，新英格兰出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩全国兰出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩全
10、国各地的那种普遍的低迷消沉的情绪，在极大程度上各地的那种普遍的低迷消沉的情绪，在极大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权。（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权。我注意到有的人对赋予国会适当的权力抱有一种过我注意到有的人对赋予国会适当的权力抱有一种过分的忌妒，这种忌妒有可能摧毁而不是保卫我们的分的忌妒，这种忌妒有可能摧毁而不是保卫我们的自由自由没有切实有力的支持，最明智的政策也不没有切实有力的支持，最明智的政策也不可能带来任何好的结果；这些政策只能为人们所赞可能带来任何好的结果；这些政策只能为人们所赞许，但无法得以实施。许，但无法得以实施。 w华盛顿华盛顿w邦联邦联“主权内
11、主权这种政治上的怪物主权内主权这种政治上的怪物”w政府的无能本身就是一种政府的无能本身就是一种“犯罪犯罪”，一个，一个“软弱无能的政府软弱无能的政府”不能不能“推动公共福利推动公共福利”，因而将失去人民对它的尊重。，因而将失去人民对它的尊重。 w 汉密尔顿汉密尔顿（三）联邦制的必要性与优越性（三）联邦制的必要性与优越性w强有力的联邦政府才能保证美国的和平与安全强有力的联邦政府才能保证美国的和平与安全 w强有力的联邦政府才能保证有效的管理强有力的联邦政府才能保证有效的管理 w强有力的联邦政府才能防止内乱和避免军事专制强有力的联邦政府才能防止内乱和避免军事专制w强有力的联邦政府才能促进经济的发展强
12、有力的联邦政府才能促进经济的发展（四）中央与地方政府（四）中央与地方政府的权力分配的权力分配w联邦政府权力联邦政府权力w征税；以合众国的信用借款；征税；以合众国的信用借款；w管理对外贸易和州际贸易；制定统一的归化法和破产法；管理对外贸易和州际贸易；制定统一的归化法和破产法；铸造货币和确定度量衡；规定伪造合众国证券和货币的铸造货币和确定度量衡；规定伪造合众国证券和货币的罚则；罚则；w设立邮政局和修建邮政道路；保障著作权和专利权；设立邮政局和修建邮政道路；保障著作权和专利权；w设立低于最高法院的法院；界定和惩罚公海上的海盗行设立低于最高法院的法院；界定和惩罚公海上的海盗行为和违反国际法的犯罪行为；
13、为和违反国际法的犯罪行为；w宣战、颁发捕获敌船许可状，制定有关陆上和水上捕获宣战、颁发捕获敌船许可状，制定有关陆上和水上捕获的条例；招募陆军和供给军需；建立和维持一支海军；的条例；招募陆军和供给军需；建立和维持一支海军；征召民兵，并规定其组织、装备和训练。征召民兵，并规定其组织、装备和训练。 w州政府权力州政府权力享有除联邦政府权力范围之外的一切权力享有除联邦政府权力范围之外的一切权力 我们犯了一些错误，需要纠正。我们成立邦我们犯了一些错误，需要纠正。我们成立邦联时，大概对人性作了过高的估计。经验告诉我联时，大概对人性作了过高的估计。经验告诉我们，如果没有强制力量的干预，即令是最符合他们，如果
14、没有强制力量的干预，即令是最符合他们利益的措施，人们也是不予采纳实施的。我认们利益的措施，人们也是不予采纳实施的。我认为，我们要想作为一个国家长期存在下去，就必为，我们要想作为一个国家长期存在下去，就必须把权力交给某一个机构，让它雷厉风行地在整须把权力交给某一个机构，让它雷厉风行地在整个联邦运用自己的权力，就象每个州政府可以在个联邦运用自己的权力，就象每个州政府可以在本州雷厉风行地运用自己的权力一样。本州雷厉风行地运用自己的权力一样。 华盛顿华盛顿 二、分权与制衡理论二、分权与制衡理论w对孟德斯鸠三权分立学说的发展对孟德斯鸠三权分立学说的发展w权力的分立与平衡权力的分立与平衡w应当做到各个部门
15、都有自己的意志应当做到各个部门都有自己的意志w给予各部门的主管人抵制其它部门侵犯的必要给予各部门的主管人抵制其它部门侵犯的必要的法定手段和个人的主动的法定手段和个人的主动w首先要平衡掉立法权的优越性首先要平衡掉立法权的优越性 野心必须用野心来对抗。野心必须用野心来对抗。防止把某些权防止把某些权力逐渐集中于同一部门的可靠办法，就是给力逐渐集中于同一部门的可靠办法，就是给予各部门主管人抵制其他部门侵犯的必要法予各部门主管人抵制其他部门侵犯的必要法定手段和个人主动。用这种方法控制政府的定手段和个人主动。用这种方法控制政府的弊病，可能是对人性的一种耻辱。但是政府弊病，可能是对人性的一种耻辱。但是政府本
16、身若不是对人性的最大耻辱，又是什么呢本身若不是对人性的最大耻辱，又是什么呢？如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果是天使统治人，就不需要对政府有任何如果是天使统治人，就不需要对政府有任何外来的或内在的控制了外来的或内在的控制了。汉密尔顿汉密尔顿三、美国政治体制的建构三、美国政治体制的建构w（一）立法权（一）立法权w一院制的弊端一院制的弊端w实行两院制的理由实行两院制的理由w众议院（众议院（435；任期；任期2年）年）w参议院（参议院（100；任期；任期6年）年）一院制的弊端一院制的弊端w难以保障议员忠于选民的委托难以保障议员忠于选民的委托w难以保障决议的正
17、确性难以保障决议的正确性w难以保障政策的稳定性难以保障政策的稳定性w难以对总统等高官进行弹劾难以对总统等高官进行弹劾设置参议院的好处设置参议院的好处w作为立法机关的第二分支，会形成对立作为立法机关的第二分支，会形成对立法权的一种值得赞赏的制约力量法权的一种值得赞赏的制约力量w参议员都是理性、智慧和荣誉的代表参议员都是理性、智慧和荣誉的代表w架起各州与联邦政府之间沟通的桥梁架起各州与联邦政府之间沟通的桥梁w有利于保持政策的稳定，防止议会权力有利于保持政策的稳定，防止议会权力的膨胀的膨胀（二）总统制思想（二）总统制思想w应建立强有力的行政机关应建立强有力的行政机关w行政部门应集权于一人行政部门应集
18、权于一人w总统的选举方式总统的选举方式w华盛顿与美国总统制的形成华盛顿与美国总统制的形成华盛顿在华盛顿在17891789年年4 4月月3030日宣誓就职美国第日宣誓就职美国第1 1任总统任总统华盛顿与美国总统制的形成华盛顿与美国总统制的形成w确立民主共和的政治体制确立民主共和的政治体制w促成美国总统任期促成美国总统任期4 4年，连任不能超过两年，连任不能超过两届制度的建立届制度的建立w促成美国总统卸任后仍为平民制度的确立促成美国总统卸任后仍为平民制度的确立（三）司法独立思想（三）司法独立思想w为什么要司法独立为什么要司法独立w怎样保障司法独立怎样保障司法独立w法官如无过失，可以终身任职法官如无
19、过失，可以终身任职w最有助于维护法官独立的，莫过于薪俸固定最有助于维护法官独立的，莫过于薪俸固定w法院有权审查和禁止违宪立法法院有权审查和禁止违宪立法美国联邦法院体系分三级美国联邦法院体系分三级w联邦地区法院联邦地区法院 w联邦巡回上诉法院联邦巡回上诉法院 w联邦最高法院联邦最高法院w国会批准任命的联邦法官有：国会批准任命的联邦法官有：w大法官大法官 9 9名名 w巡回法官巡回法官 179179名名 w地方法官地方法官 642642名名w共共840名联邦法官。均为终生制，以保证司法独名联邦法官。均为终生制，以保证司法独立立。 在一个分权的政府中，司法部门的性质和在一个分权的政府中，司法部门的性
20、质和任务决定它对政治权力的危害最小。行政部门任务决定它对政治权力的危害最小。行政部门不仅具有荣誉、地位的分配权，而且掌握武装不仅具有荣誉、地位的分配权，而且掌握武装力量。立法机构不仅制定公民权利义务的准则，力量。立法机构不仅制定公民权利义务的准则，而且掌握财权，而且掌握财权，司法部门既无军权又无财权，司法部门既无军权又无财权，它不支配社会的力量和财富，不可能采取任何它不支配社会的力量和财富，不可能采取任何主动的行动，主动的行动，故可正确断言：故可正确断言：司法部门既无强司法部门既无强制，又无意志，而只有判断；制，又无意志，而只有判断；而且为实施其判而且为实施其判断亦需借助于行政部门的力量。断亦
21、需借助于行政部门的力量。 汉密尔顿汉密尔顿 就人类天性之一般情况而言，对就人类天性之一般情况而言，对某人的生活有控制权，等于对其意志某人的生活有控制权，等于对其意志有控制权。有控制权。 汉密尔顿汉密尔顿 世界上任何一个国世界上任何一个国家都从来没有创制出如家都从来没有创制出如此强大的司法权。美国此强大的司法权。美国司法制度如此深入人心，司法制度如此深入人心，以至于任何政治问题都以至于任何政治问题都最终会转化为法律问题。最终会转化为法律问题。 托克维尔托克维尔美国总统与联邦法院法官美国总统与联邦法院法官大法官的提名问题如同引燃爆竹大法官的提名问题如同引燃爆竹w现在，联邦最高法院已做出了最后裁决。
22、虽然我并不服现在，联邦最高法院已做出了最后裁决。虽然我并不服这个决定，但我会坦然接受它，这一点是毫无疑问的。这个决定，但我会坦然接受它，这一点是毫无疑问的。今天晚上，为了民族的团结和民主的力量，我承认竞选今天晚上，为了民族的团结和民主的力量，我承认竞选失败。失败。w这句话显示出最高法院在美国人心目中的权威地位：它这句话显示出最高法院在美国人心目中的权威地位：它作出的判决可能出错，可能不被认可，但却是会被无条作出的判决可能出错，可能不被认可，但却是会被无条件地接受。件地接受。w判决的失败者接受法治判决的失败者接受法治-以及法治背后的制度，通过这种以及法治背后的制度，通过这种方式方式-我们重申对法
23、律制度的忠诚我们重申对法律制度的忠诚。w美国强大的真正力量在于，美国强大的真正力量在于， 我们所继承的良好的法律与我们所继承的良好的法律与制度体系制度体系-有人说，这是一种由天才们设计，并可由蠢有人说，这是一种由天才们设计，并可由蠢才们运作的体系。才们运作的体系。 美国分权制衡体制的主要内容美国分权制衡体制的主要内容w对美国国会立法权的制约对美国国会立法权的制约w对联邦最高法院的制约对联邦最高法院的制约w对美国总统行政权的制约对美国总统行政权的制约美国国会美国国会美国总统美国总统美国联邦最高法院美国联邦最高法院美国分权与制衡体制示意图美国分权与制衡体制示意图四、法律的一般理论四、法律的一般理论
24、w法律及其性质法律及其性质w国家的法律、政策必须稳定国家的法律、政策必须稳定w法律必须附有制裁手段才是有效的法律法律必须附有制裁手段才是有效的法律w执法与司法执法与司法汉密尔顿学说的评述汉密尔顿学说的评述w全面为全面为17871787年美国宪法辩护，深刻阐述了年美国宪法辩护，深刻阐述了美国宪法的精神和原则美国宪法的精神和原则w为美国建立强有力的联邦制政府提供舆论为美国建立强有力的联邦制政府提供舆论支持支持w将分权与制衡理论运用于制度实践，第一将分权与制衡理论运用于制度实践，第一次形成人类历史上的次形成人类历史上的“分权制分权制”国家国家关于汉密尔顿的评价关于汉密尔顿的评价w 的确，他是一个不同
25、寻常的人物，他有敏的确，他是一个不同寻常的人物，他有敏锐的理解力，他在所有私人交往中都是无私的、锐的理解力，他在所有私人交往中都是无私的、诚实的和荣誉的，在社交界是温厚可亲的，在私诚实的和荣誉的，在社交界是温厚可亲的，在私生活中有十分令人尊重的品德。生活中有十分令人尊重的品德。w 杰斐逊杰斐逊w w 汉密尔顿的财政原则、外交事务和政治经济的汉密尔顿的财政原则、外交事务和政治经济的原则以及在宪法之下政府权力和职责的原则，在我原则以及在宪法之下政府权力和职责的原则，在我们历史的每一页上都可以被找到，直到今天这些原们历史的每一页上都可以被找到，直到今天这些原则仍充满活力。随着汉密尔顿的死亡，一种势力从则仍充满活力。随着汉密尔顿的死亡，一种势力从地球上消失了。但是美国的联盟、他的最高尚的工地球上消失了。但是美国的联盟、他的最高尚的工作是不朽的，他梦想的伟大国家在这整个时代里变作是不朽的，他梦想的伟大国家在这整个时代里变为现实，这个现实甚至远远超过他的想象力。为现实，这个现实甚至远远超过他的想象力。 w - -约翰约翰米勒米勒
