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1、3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题1.在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统负担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立答案A2.下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A深证成份股指数B深证A股指数C深证综合指数D深证B股指数答案C3.下列有关地方政府债券的论述，正确的是（）。A地方政府债券一般能够分为一般债券和一般债券B收益债券是指地方政府为缓解资金担心或处理暂时经费不足而发行的债券C一般债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债”答案D4.我国主权
2、财富基金的发端是（）。A中国投资有限责任企业B中国国际金融有限企业CQFIIDQDII答案A5.收入型基金以获取（）为目标。A基金资产的长期稳定增值B当期的最大收入C投资组合的债券中得到适当的利息收益D获取稳定收益答案B6.如下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和撤职会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格答案D7.当将来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券答案B8.债券发行的定价方式以（）最为经典。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协约定价答案C9.金融期货不包括（）。A外汇期货B利率期货C股
3、权类期货D货币期货答案D10.证券企业自营业务的最高决议机构是（）。A企业总经理B自营业务部门C企业投资决议机构D董事会答案D11.在上市企业的税后利润中，其分派次序是（）。A公积金和公益金、优先股股息、一般股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、一般股股息D公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金答案C12.履约担保的标的证券数量等于（）A权证上市数量行权百分比担保系数B证上市数量+行权百分比+担保系数C权证上市数量-行权百分比-担保系数D权证上市数量行权百分比担保系数答案A13.保险企业次级债的期限为（）
4、。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D以上(含)答案C14.按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A联结的金融基础产品B收益保障性C发行方式D价格决定方式答案A15.双重交易机制是（）的重要特性。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证答案B16.债券是实际利用的（）证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书答案B17.一般情况下，下列有关基金管理费的说法，不正确的是（）。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金
5、风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金答案B18.债券发行注册制的核心是（）。A质量控制标准B数量控制标准C实质管理标准D公开标准答案D19.公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募阐明书、基金协议、基金托管协议B基金份额申购、赎回价格C包括基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金管理人的资产答案D20.企业型基金通过（）选举董事。A董事长B企业员工C股东大会D证监会答案C21.股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换答案D22.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券企业承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国
6、D第三国答案A23.当股份企业因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于一般股股东分派企业剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A份额B固定股息率C市值D面值答案D24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A企业经营情况B银行存款利率C一般股股息D股票市场市盈率答案B25.在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。AB股BH股C红筹股DH股答案C26.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会答案A27.股东大会是股份企业的权力机构，由（）组成。A持股5%以上的股东B企业
7、高级管理人员c全体股东D全体员工答案C28.假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定B保持相正确关系C二者没有任何关系D大体保持相等的关系答案A29.一般所说的“金边债券”是指（）。A政府债券B企业债券C金融债券D以金融储备为担保而发行的债券答案A30.可转换企业债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。A企业债券、股票B股票、企业债券C股票、股票D债券、债券答案A31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A5B8C12D15答案C32.依据我国证券投资基金法要求，基金管理人的职责之一是（）。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管
8、情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的所有资产D及时向基金份额持有人分派收益答案D33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A2200B2250C2300D2350答案C34.（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的将来日期互换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约答案A35.金融互换交易的重要用途是变化交易者（）的风险
9、结构，从而躲避对应风险。A资产和负债B资产C负债D资产或负债答案D36.金融期货交易实行确保金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A买方B卖方C期货经纪企业D交易所(或期货清算企业)。答案D37.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功效。A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场答案D38.依照契约，对在代办股份转让系统中挂牌企业的信息披露行为进行监管、指引和督促是（）的权力。A证券企业B证券业协会C证监会D证券交易所答案A39.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算措施中的（）。A计算期加权法B基期加权法C
10、综合法D相对法答案D40.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润不小于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增加答案D41.我国证券企业设置子企业，实行（）。A审批制B注册制C报备制D立案制答案A42.证券企业应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A5B7 C10D15答案D43.下列有关证券企业的分类监管制度的说法，正确的是（）。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提升风险管理能力为目标D以市场准人和监管措施为依据答案A44.证券发行与承销管理措施要求，目前在深圳中小企业板企业的初次公开发行过程中，发行人及其保荐机构能够通
11、过（）直接确定发行价格。A累计投标询价B初步询价C静态市盈率D动态市盈率答案B45.股份企业申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。A500B1000CD3000答案D46.股份有限企业将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。A10%B15%C20%D25%答案D47.（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A社保基金理事会B证券业协会C中国证券投资者保护基金有限企业D中国证券登记结算机构答案C48.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金答案D49.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（
12、）。A手续费B印花税C申购费D赎回费答案A50.基金管理费费率大小，一般（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比答案A51.按照我国现行要求，如下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券答案B52.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权一般被称为（）。A现货期权B期货期权C看跌期权D奇异型期权答案D53.股票价格指期货数的出现重要是为了躲避（）。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险答案C54.国债基金的收
13、益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变答案C55.依照有关要求，上市企业非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，能够由上市企业（）。A代销B包销C倾销D自销答案D56.拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数答案A57.沪深300指数的计算采取（），按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D
