第7章建筑企业投标承包和合同管理

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1、建建筑筑企企业业管管理理第第七七章章第七章第七章 建筑企业投标承包和合同管理建筑企业投标承包和合同管理第一节第一节第一节第一节 建筑企业的经营方式建筑企业的经营方式建筑企业的经营方式建筑企业的经营方式一、经营方式的发展一、经营方式的发展 建筑企业经营方式建筑企业经营方式是指建筑企业向建设单位或服务对象提供建是指建筑企业向建设单位或服务对象提供建筑产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其建设筑产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其建设所采取的经营管理方式。所采取的经营管理方式。 在国外，最典型的是英国，其建筑企业经营方式经历了五个阶在国外，最典型的是英国，其建筑企业经营方式

2、经历了五个阶段，见表段，见表7-1所列。所列。 英国经营方式的发展英国经营方式的发展 表表71 23 前三个阶段是按业主自营方式进行建筑营造活动的。前三个阶段是按业主自营方式进行建筑营造活动的。 第四阶段，出现了承包商。业主作为发包者，进行建设项目第四阶段，出现了承包商。业主作为发包者，进行建设项目发包；建筑师、工程师作为业主顾问，负责建设项目规划调查、发包；建筑师、工程师作为业主顾问，负责建设项目规划调查、设计和施工监督；建筑企业作为承包商，负责建设项目的施工建设计和施工监督；建筑企业作为承包商，负责建设项目的施工建设。三者相互独立又相互协作，用经济合同联系起来。承发包方设。三者相互独立又相

3、互协作，用经济合同联系起来。承发包方式出现以后，自营方式在国外就几乎不存在了。式出现以后，自营方式在国外就几乎不存在了。 第五阶段，进入第五阶段，进入19世纪，又出现了总承包企业。到世纪，又出现了总承包企业。到20世纪，世纪，它已具备了较完善的体系。逐渐形成了以承发包为主要特征的承它已具备了较完善的体系。逐渐形成了以承发包为主要特征的承包企业的多种经营方式。包企业的多种经营方式。 近些年来，又出现了近些年来，又出现了CM、EPC等承包经营方式，这些先进等承包经营方式，这些先进的经营方式的出现，改变了以往传统经营方式的单调、落后的局的经营方式的出现，改变了以往传统经营方式的单调、落后的局面。面。

4、 4二、经营方式的分类二、经营方式的分类 (一一)按承发包中相互结合的关系分类按承发包中相互结合的关系分类 1独家承包。独家承包。 是指承包企业完全利用自有的能力承包一项工程的全部施工。是指承包企业完全利用自有的能力承包一项工程的全部施工。对于独家承包一般要求或是企业规模较大。或是承包工程的规模对于独家承包一般要求或是企业规模较大。或是承包工程的规模较小。较小。 2总分包方式。总分包方式。 是指将工程项目全过程或其中某个阶段是指将工程项目全过程或其中某个阶段(如设计或施工如设计或施工)的全部的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，由该承包单位再工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，

5、由该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单位去将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单位去完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。 这样，业主只与总承包单位签订合同，而不与各专业分包单位这样，业主只与总承包单位签订合同，而不与各专业分包单位签订合同，如图签订合同，如图7-1所示。所示。 5图图7-1总分包方式总分包方式6 总分包方式有如下的特点：总分包方式有如下的特点： (1)业主只与总承包商签订合同，合同结构简单，有利于业主业主只与总承包商签订合同，合同结构简单，有利于业主方的合同管理。同时，由于合同数量少，使得业主

6、的组织管理和方的合同管理。同时，由于合同数量少，使得业主的组织管理和协调工作量小，可发挥总承包商多层次协调的积极性。协调工作量小，可发挥总承包商多层次协调的积极性。 (2)总承包合同价格可以较早确定，业主可以承担较少风险。总承包合同价格可以较早确定，业主可以承担较少风险。 (3)由于总承包商与分包商之间通过分包合同建立了责、权、利由于总承包商与分包商之间通过分包合同建立了责、权、利关系，在承包商内部，工程质量既有分包商的自控，又有总承包关系，在承包商内部，工程质量既有分包商的自控，又有总承包商的监督管理，从而增加了工程质量监控环节。商的监督管理，从而增加了工程质量监控环节。 (4)总承包商具有

7、进度控制的积极性，分包商之间也有相互制约总承包商具有进度控制的积极性，分包商之间也有相互制约作用。此外，在工程设计与施工总承包的情况下，由于设计与施作用。此外，在工程设计与施工总承包的情况下，由于设计与施工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般均能工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般均能做到设计阶段与施工阶段的相互搭接。做到设计阶段与施工阶段的相互搭接。 (5)对总承包商而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水对总承包商而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。当然，获得高额利润的潜力也比较大。平和丰富的实践经验。当然，获得高额利润的潜力也比较

8、大。 7 3平行承包方式。平行承包方式。 业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同。这时，各承包商之间的关系是平行的，如图各承包商签订合同。这时，各承包商之间的关系是平行的，如图7-2所示。所示。图图7-2 平行承包方式平行承包方式8平行承包方式有如下的特点：平行承包方式有如下的特点： (1)由于合同内容比较单一、合同价值小、风险小，对不具备总承包管理能力由于合同内容比较单一、合同价值小、风险小，对不

9、具备总承包管理能力的中小承包商较为有利，使他们有可能参与竞争。业主可以在更大的范围内进的中小承包商较为有利，使他们有可能参与竞争。业主可以在更大的范围内进行选择，为择优选择承包商创造了条件。行选择，为择优选择承包商创造了条件。 (2)整个工程经过分解分别发包给各承包商，合同约束与相互制约使每一部分整个工程经过分解分别发包给各承包商，合同约束与相互制约使每一部分能够较能够较好地实现质量要求。如主体工程与装修工程分别由两个施工单位承包，当主体好地实现质量要求。如主体工程与装修工程分别由两个施工单位承包，当主体工程不合格时，装修单位不会同意在不合格的主体工程上进行装修，这相当于工程不合格时，装修单位

10、不会同意在不合格的主体工程上进行装修，这相当于有了他人控制，比自己控制更有约束力。有了他人控制，比自己控制更有约束力。 (3)由于设计和施工任务经过分解分别发包，设计与施工阶段有可能形成搭接由于设计和施工任务经过分解分别发包，设计与施工阶段有可能形成搭接关系，从而缩短整个项目的建设工期。关系，从而缩短整个项目的建设工期。 (4)由于合同数量多，使项目系统内结合部位数量增加，要求业主及其委托的由于合同数量多，使项目系统内结合部位数量增加，要求业主及其委托的监理单位具有较强的组织协调能力。监理单位具有较强的组织协调能力。 (5)由于总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施；并且由于工由于总

11、合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施；并且由于工程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加了业主的工程造价控制的难程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加了业主的工程造价控制的难度。度。 (6)相对于总承包方式而言，平行承包方式不利于发挥那些技术水平高、综合相对于总承包方式而言，平行承包方式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。管理能力强的承包商的综合优势。 94联合体承包方式。联合体承包方式。 当工程项目规模巨大或技术复杂，以及承包市场竞争激烈，由当工程项目规模巨大或技术复杂，以及承包市场竞争激烈，由一家公司总承包有困难时，可以由几家公司联合起来成立联合

12、体一家公司总承包有困难时，可以由几家公司联合起来成立联合体(Joint Venture，简称，简称JV)去竞争承揽工程建设任务，以发挥去竞争承揽工程建设任务，以发挥各公司的特长和优势。各公司的特长和优势。 联合体通常由一家或几家公司发起，经过协商确定各自投入联联合体通常由一家或几家公司发起，经过协商确定各自投入联合体的资金份额、机械设备等固定资产及人员数量等，签署联合合体的资金份额、机械设备等固定资产及人员数量等，签署联合体协议，建立联合体组织机构，产生联合体代表，以联合体的名体协议，建立联合体组织机构，产生联合体代表，以联合体的名义与业主签订工程承包合同。其合同结构如图义与业主签订工程承包合

13、同。其合同结构如图7-3所示。所示。图图7-3联联合合体体承承包包疗疗式式10 联合体承包方式有如下的特点：联合体承包方式有如下的特点： (1)对业主而言，与总分包方式相同，合同结构简单，组织协对业主而言，与总分包方式相同，合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工期的控制。调工作量小，而且有利于工程造价和建设工期的控制。 (2)对联合体而言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理对联合体而言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理等方面的优势，克服单一公司力不能及的困难，不仅增强了竞等方面的优势，克服单一公司力不能及的困难，不仅增强了竞争能力，同时也增强了抗风险能力。争能力，同时

14、也增强了抗风险能力。11(二二)按业务承包范围分类按业务承包范围分类 1施工承包经营方式。施工承包经营方式。 施工承包又分为包工包料、包工不包料、专业施工承包或专项施工承包等施工承包又分为包工包料、包工不包料、专业施工承包或专项施工承包等几种。几种。 包工包料实际上全面承包施工全过程。包工包料实际上全面承包施工全过程。 包工不包料是劳务承包，多适用于综合管理力量相对较弱的施工企业。包工不包料是劳务承包，多适用于综合管理力量相对较弱的施工企业。 专业施工承包是指专业技术要求高或有特殊技术要求工程的承包专业施工承包是指专业技术要求高或有特殊技术要求工程的承包(如安装工如安装工程等程等)。 专项承包

15、是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程度较高的企业。专项承包是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程度较高的企业。 2设计设计-施工承包经营方式。施工承包经营方式。 由设计施工一体化经营企业承担总包角色。企业不必等待设计文件成套齐备，由设计施工一体化经营企业承担总包角色。企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发包、分项施工。这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同就可以分项发包、分项施工。这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同的变更。由于采取了分项设计、分项开上，大大提前了开工日期，加大了工程的变更。由于采取了分项设计、分项开上，大大提前了开工日期，加大了工程进度。进度。 3

16、规划规划-设计施工联合经营方式。设计施工联合经营方式。 又称项目管理承包、一揽子承包或又称项目管理承包、一揽子承包或交钥匙方式交钥匙方式。名称不同，其方式上也略。名称不同，其方式上也略有所差别，但大体上都是指建设单位把工程项目发包给承包企业，由承包企业有所差别，但大体上都是指建设单位把工程项目发包给承包企业，由承包企业按建设单位的意图，进行工程项目可行性研究、方案优化论证、计划、设计、按建设单位的意图，进行工程项目可行性研究、方案优化论证、计划、设计、施工直至竣工。承包企业可以自己不拥有施工力量，不承担设计或施工，而是施工直至竣工。承包企业可以自己不拥有施工力量，不承担设计或施工，而是将其发包

17、给其它企业，但它必须是精通设计及施工的专门性企业。这种方式可将其发包给其它企业，但它必须是精通设计及施工的专门性企业。这种方式可以实现对工程项目的系统管理，有效地控制质量、工期和成本，同时减少计划、以实现对工程项目的系统管理，有效地控制质量、工期和成本，同时减少计划、设计、施工之间的矛盾。该方式适用于小区住宅建设开发。设计、施工之间的矛盾。该方式适用于小区住宅建设开发。 12(三三)按合同取费方式分类按合同取费方式分类 1总价承包。总价承包。 是指按设计图纸和说明书，由工程数量计算出工程总价进行承是指按设计图纸和说明书，由工程数量计算出工程总价进行承包。总价中包含工程预期利润。包。总价中包含工

18、程预期利润。 适用：于工程规模、技术要求和质量标准都明确的工程。适用：于工程规模、技术要求和质量标准都明确的工程。 特点：对建设单位来说，有利于控制和节约投资；对承包企业特点：对建设单位来说，有利于控制和节约投资；对承包企业来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、稳定来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、稳定的盈利。因此，这种方式采用范围较广。的盈利。因此，这种方式采用范围较广。 2单价承包。单价承包。 建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议定固定单价，然建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议定固定单价，然后再按实际工程量汇总计算总价的办法，由此来结算工程款。后再

19、按实际工程量汇总计算总价的办法，由此来结算工程款。 适用：于工程量事前不能准确计算、或变动较大等工程，如土适用：于工程量事前不能准确计算、或变动较大等工程，如土石方、管道等工程。石方、管道等工程。 特点：对建设单位来说，可简化招标工作，但不易于控制投资特点：对建设单位来说，可简化招标工作，但不易于控制投资总额。对承包企业来说，只要能提高效率、降低单位成本，就能总额。对承包企业来说，只要能提高效率、降低单位成本，就能增加盈利。增加盈利。133成本加酬金承包。成本加酬金承包。 建设单位要支付给承包企业工程实际成本加一定酬金。其中酬建设单位要支付给承包企业工程实际成本加一定酬金。其中酬金由管理费、利

20、润和奖金组成。金由管理费、利润和奖金组成。 适用：施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。根据酬适用：施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。根据酬金方式不同，其可分为：成本加固定百分比酬金、成本加固定数金方式不同，其可分为：成本加固定百分比酬金、成本加固定数额酬金、成本加浮动酬金和目标成本加奖惩等形式。额酬金、成本加浮动酬金和目标成本加奖惩等形式。 特点：对建设单位来说，均不易于控制投资，对承包企业来说，特点：对建设单位来说，均不易于控制投资，对承包企业来说，可以确保其利润。可以确保其利润。 综上所述，承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投标综上所述，承包企业不论采取哪种经营方式，都

21、要通过招投标方式来获得工程承揽任务以实现企业的经营目标。方式来获得工程承揽任务以实现企业的经营目标。 14第二节第二节第二节第二节 工程招标投标工程招标投标工程招标投标工程招标投标一、招标投标的概念与特点一、招标投标的概念与特点 (一一)招标投标的概念招标投标的概念 招标投标是指业主提供工程发包、货物或服务采购的条件和招标投标是指业主提供工程发包、货物或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。对象的一种市场交易行为。 工程招标是指招标人用招标文件将委托的工作内容和要求告之工程招标是指

22、招标人用招标文件将委托的工作内容和要求告之投标人，让投标人按规定条件提出实施计划和价格，然后通过评投标人，让投标人按规定条件提出实施计划和价格，然后通过评审比较选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可审比较选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可信赖单位，以合同形式委托其完成相关工作的活动。信赖单位，以合同形式委托其完成相关工作的活动。 工程投标是指各投标人依据自身能力和管理水平，按照招标文工程投标是指各投标人依据自身能力和管理水平，按照招标文件规定的统一要求递交投标文件，争取获得实施资格的组织活动。件规定的统一要求递交投标文件，争取获得实施资格的组织活动。15(二二)招标

23、投标的特点招标投标的特点 1公正，程序规范公正，程序规范 按照按照招标投标法招标投标法，招标投标双方之间具有法律效力的规，招标投标双方之间具有法律效力的规则一般不能随意改变。当事人双方必须严格按既定程序和条件进则一般不能随意改变。当事人双方必须严格按既定程序和条件进行招标活动。招投标程序由招标人和招标机构组织实施。行招标活动。招投标程序由招标人和招标机构组织实施。 2公开，透明度高公开，透明度高 招标是在尽可能大的范围内寻找合乎要求的中标者，一般情招标是在尽可能大的范围内寻找合乎要求的中标者，一般情况下，邀请承包商或供应商的参与是无限制的。为此，公开招标况下，邀请承包商或供应商的参与是无限制的

24、。为此，公开招标时，招标人要在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标通告，时，招标人要在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标通告，让所有潜在的投标人参加投标；提供给承包商或供应商的招标文让所有潜在的投标人参加投标；提供给承包商或供应商的招标文件必须对拟采购的货物、工程或服务作出详细的说明，使投标人件必须对拟采购的货物、工程或服务作出详细的说明，使投标人有共同的依据来编写投标文件；招标人事先在招标文件中规定评有共同的依据来编写投标文件；招标人事先在招标文件中规定评标标准；在提交投标文件的最后截止日公开地开标；严格禁止招标标准；在提交投标文件的最后截止日公开地开标；严格禁止招标人与投标人就投标文件的

25、实质内容单独谈判。这样，招标投标标人与投标人就投标文件的实质内容单独谈判。这样，招标投标活动完全置于公开的社会监督之下，可以防止不正当的交易行为。活动完全置于公开的社会监督之下，可以防止不正当的交易行为。 16 3公平、客观公平、客观 招投标全过程自始至终按照事先程序和条件，本着公平竞争的招投标全过程自始至终按照事先程序和条件，本着公平竞争的原则进行。在招标公告或投标邀请书发出后，任何有能力或资格原则进行。在招标公告或投标邀请书发出后，任何有能力或资格的投标者均可参加投标。招标方不得有任何歧视某一个投标者的的投标者均可参加投标。招标方不得有任何歧视某一个投标者的行为。同样，评标委员会在组织评标

26、时也必须公平客观地对待每行为。同样，评标委员会在组织评标时也必须公平客观地对待每一个投标者。一个投标者。 4交易双方一次报价成交交易双方一次报价成交 一般交易往往在进行多次谈判之后才能成交。招标采购则不同，一般交易往往在进行多次谈判之后才能成交。招标采购则不同，禁止交易双方面对面地讨价还价。禁止交易双方面对面地讨价还价。 17二、招标方式二、招标方式 招标投标法招标投标法规定招标方式分为公开招标和邀请招标两类。只有不属于规定招标方式分为公开招标和邀请招标两类。只有不属于法规规定必须招标的项目才可以采用直接委托方式，如涉及国家安全、国家秘法规规定必须招标的项目才可以采用直接委托方式，如涉及国家安

27、全、国家秘密、抢险救灾，利用扶贫资金以工代赈，需要使用农民工的特殊情况，以及低密、抢险救灾，利用扶贫资金以工代赈，需要使用农民工的特殊情况，以及低于国家规定必须的招标标准的小型工程或标的较小的改扩建工程等。于国家规定必须的招标标准的小型工程或标的较小的改扩建工程等。 规模标准：招标范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施规模标准：招标范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行比选或招标：必须进行比选或招标： 1施工单项合同估算价在施工

28、单项合同估算价在200万元人民币以下万元人民币以下(不含不含,下同下同)20万元人民币万元人民币以上的以上的(含含,下同下同)的施工进行比选的施工进行比选;200万元人民币以上的进行招标；万元人民币以上的进行招标；2重要重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的进行招标；万元人民币以上的进行招标； 3.勘察、设计服务单项合同估算价在勘察、设计服务单项合同估算价在50万元人民币以下万元人民币以下5万元人民币以上的万元人民币以上的进行比选；进行比选； 4.监理服务单项合同估算价在监理服务单项合同估算价在30万元人民币以下万元人民币以下

29、5万元人民币以万元人民币以上的进行比选；上的进行比选； 5.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万万元人民币以上的进行招标；元人民币以上的进行招标； 6.设备、材料等货物采购单项合同估算价在设备、材料等货物采购单项合同估算价在100万元人民币以下万元人民币以下10万元人民币以上的进行比选；万元人民币以上的进行比选； 7.单项合同估算价低于第单项合同估算价低于第1、2、5项规定的标准，但项目总投资额在项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的进行招标。万元人民币以上的进行招标。 18(一一)公开招标公开招标 招标人通过报刊、

30、信息网络或其他媒介等新闻媒体发布招标公告，凡具备招标人通过报刊、信息网络或其他媒介等新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质符合招标条件的法人或其他组织不受地域和行业限制均可申请投标。相应资质符合招标条件的法人或其他组织不受地域和行业限制均可申请投标。公开招标的公开招标的优点优点是，招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，是，招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。但其有利于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。但其难点难点是，由于申请的投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作是，由于

31、申请的投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。量也较大，所需招标时间长、费用高。(二二)邀请招标邀请招标 招标人向预先选择的具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或其他招标人向预先选择的具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请，组织发出投标邀请，一般以一般以57家为宜，但不应少于家为宜，但不应少于3家家。被邀请人同意参加。被邀请人同意参加投标后，从招标人处获取招标文件，按规定要求进行投标报价。为了体现公平投标后，从招标人处获取招标文件，按规定要求进行投标报价。为了体现公平竞争和便于招标人选择综合能力最强的投标人中标，仍要求在投

32、标书内报送表竞争和便于招标人选择综合能力最强的投标人中标，仍要求在投标书内报送表明投标人资质能力的有关证明材料，作为评标时的评审内容之一。邀请招标的明投标人资质能力的有关证明材料，作为评标时的评审内容之一。邀请招标的优点是，不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；优点是，不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。邀请招标的缺点是，由于邀请范围较小，选择面窄，可能失去了违约的风险。邀请招标的缺点是，由于邀请范

33、围较小，选择面窄，可能失去了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对较差。较差。19三、招标投标程序三、招标投标程序 招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，而投标则招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，而投标则是投标人力争获得实施合同的竞争过程，招标人和投标人均必须是投标人力争获得实施合同的竞争过程，招标人和投标人均必须遵循招标投标法律和法规的规定进行招标投标活动。图遵循招标投标法律和法规的规定进行招标投标活动。图7 -4所示所示为招投标程序。按照招标人和投标人参与程序。可将招标过程概为

34、招投标程序。按照招标人和投标人参与程序。可将招标过程概括划分成括划分成招标准备阶段、招标投标阶段和定标签约阶段招标准备阶段、招标投标阶段和定标签约阶段。 图图7 4招投标程序框图招投标程序框图20(一一)招标准备阶段招标准备阶段 1申请招标申请招标 招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。 申请招标文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；申请招标文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；对投标人的资质要求；招标项目的前期准备工作的完成情况；自对投标人的资质要求；招标项目的前期准备工作的完成情况；自行招标还是委托代理招标等内容。行招标还是委托

35、代理招标等内容。 2编制招标有关文件编制招标有关文件 招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。招标活动的正常进行。 这些文件大致包括：这些文件大致包括：招标广告、资格预审文件、招标文件、合招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书以及资格预审和评标的方法同协议书以及资格预审和评标的方法。 21(二二)招投标阶段招投标阶段 公开招标时，从发布招标公告开始，邀请招标，则从发出投标公开招标时，从发布招标公告开始，邀请招标，则从发出投标邀请函开始，到投标截止日期为止的期间称为招标投标阶段。在邀请函开始，到投标截止

36、日期为止的期间称为招标投标阶段。在此阶段，招标人应做好招标的组织工作，投标人则按招标有关文此阶段，招标人应做好招标的组织工作，投标人则按招标有关文件的规定程序和具体要求进行投标报价竞争。件的规定程序和具体要求进行投标报价竞争。 1公布招标公告公布招标公告 招标公告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目招标公告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选确定是否参与竞争。招标公告或投标邀请函的具体格式可筛选确定是否参与竞争。招标公告或投标邀请函的具体格式可由招标人自定，内容一般包括：招标单位名称；建设项目资金来由招标人自定，内容一般包括：招标单位名称；建设项目资金来源；工程项目概况

37、和本次招标工作范围的简要介绍；购买资格预源；工程项目概况和本次招标工作范围的简要介绍；购买资格预审文件的地点、时间和价格等有关事项。审文件的地点、时间和价格等有关事项。222资格预审资格预审 资格预审中对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体资格预审中对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标能力是否具备完成招标 工作所要求的条件。公开招标时设置资工作所要求的条件。公开招标时设置资格预审程序，一是保证参与投标的法人或其他组织在资质和能力格预审程序，一是保证参与投标的法人或其他组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求；二是通过评审优选出综合等方面能够满足完成招标

38、工作的要求；二是通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量。标的工作量。3招标文件招标文件 招标人根据招标项目特点和需要编制招标文件，它是投标人编招标人根据招标项目特点和需要编制招标文件，它是投标人编制投标文件和报价的依据，因此应当包括招标项目的技术要求、制投标文件和报价的依据，因此应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准对投标人资格审查的标准(邀请招标的招标文件内需写明邀请招标的招标文件内需写明)、投标、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同报价要求和评标标准等所

39、有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，应在招标的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，应在招标文件中提出相应要求。招标项目如果需要划分标段、有工期要求文件中提出相应要求。招标项目如果需要划分标段、有工期要求时，也需在招标文件中载明。招标文件通常分为投标须知、合同时，也需在招标文件中载明。招标文件通常分为投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单几大部分内容。条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单几大部分内容。234现场考察现场考察 招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察。招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费

40、进行现场考察。设置此程序的目的，一方面是让投标人了解工程项目的现场情况、设置此程序的目的，一方面是让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；另自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；另一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中投标人以不了解现场情况为理由推卸应略，避免合同履行过程中投标人以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任。承担的合同责任。5标前会议标前会议 投标人研究招标文件和现场考察后，会以书面形式提出某些投标人研究招标文件和现场考察后

41、，会以书面形式提出某些质疑问题招标人可以及时给予书面解答，也可以留待标前会议质疑问题招标人可以及时给予书面解答，也可以留待标前会议上解答。如果对某一投标人提出的问题给予了书面解答，则同时上解答。如果对某一投标人提出的问题给予了书面解答，则同时也必须将相同内容的解答函件发送给其他投标人，以保证招标的也必须将相同内容的解答函件发送给其他投标人，以保证招标的公开和公平。回答函件是招标文件的组成部分，如果书面解答的公开和公平。回答函件是招标文件的组成部分，如果书面解答的问题与招标文件中的规定不一致，以函件的解答为准。问题与招标文件中的规定不一致，以函件的解答为准。 24(三三)定标签约阶段定标签约阶段

42、 从开标日到签订合同这一期间称为定标签约阶段，是对各从开标日到签订合同这一期间称为定标签约阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。 1开标开标 公开招标和邀请招标均应举行开标会议，体现招标的公平、公开招标和邀请招标均应举行开标会议，体现招标的公平、公正和公开原则。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止公正和公开原则。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。所有投标人均应参加开标会议，并邀请项目有关主管部的地点。所有投标

43、人均应参加开标会议，并邀请项目有关主管部门、经办银行等代表出席，招标投标管理机构派人监督开标活动。门、经办银行等代表出席，招标投标管理机构派人监督开标活动。 如果在开标会议上发现有下列情况之一，应宣布投标书为废如果在开标会议上发现有下列情况之一，应宣布投标书为废标。标。 (1)投标书未按招标文件中要求密封；投标书未按招标文件中要求密封； (2)逾期送达的标书；逾期送达的标书； (3)未加盖法人或委托授权人印鉴的标书；未加盖法人或委托授权人印鉴的标书； (4)未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨认的标书；认的标书； (5)投标人不参

44、加开标会议的标书。投标人不参加开标会议的标书。 252评标评标 评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人，由评评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人，由评标委员会负责评标工作。评标委员会由招标人的代表和有关技术、标委员会负责评标工作。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中招标人人以上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的以外的专家不得少于成员总数的23。对于小型工程，由于承包。对于小型工程，由于承包工作内容较为简单，合同金额不大，可以采用即开、即评、即定工作内容较为简单，合同金额不大，可以采用即

45、开、即评、即定的方式由评标委员会及时确定中标人。大型工程项目的评标因评的方式由评标委员会及时确定中标人。大型工程项目的评标因评审内容复杂、涉及面宽，通常需分成初评和详评两个阶段进行。审内容复杂、涉及面宽，通常需分成初评和详评两个阶段进行。 (1)初评。评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否初评。评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性。检查内容包括：投标人的为响应性投标，确定投标书的有效性。检查内容包括：投标人的资格、投标保证有效性、报送资料的完整性、投标书与招标文件资格、投标保证有效性、报送资料的完整性、投标书与招标文件的要求有无实质性背离、报价计算

46、的正确性等。若投标书存在计的要求有无实质性背离、报价计算的正确性等。若投标书存在计算或统计错误，由评标委员会予以改正后请投标人签字确认。算或统计错误，由评标委员会予以改正后请投标人签字确认。 (2)详评。评标委员会对各投标书实施方案和计划进行实质性详评。评标委员会对各投标书实施方案和计划进行实质性评价与比较。评审时不应再采用招标文件中要求投标人考虑因素评价与比较。评审时不应再采用招标文件中要求投标人考虑因素以外的任何条件作为标准。设有标底的，评标时应参考标底。以外的任何条件作为标准。设有标底的，评标时应参考标底。 26 (3)评标报告。评标报告是评标委员会经过对各投标书评审后评标报告。评标报告

47、是评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，作为定标的主要依据。评标报告应向招标人提出的结论性报告，作为定标的主要依据。评标报告应包括：评标情况说明；对各个合格投标书的评价；推荐合格的中包括：评标情况说明；对各个合格投标书的评价；推荐合格的中标候选人等内容。如果评标委员会经过评审，认为所有投标都不标候选人等内容。如果评标委员会经过评审，认为所有投标都不符合招标文件的要求，可以否决所有投标。出现这种情况后，招符合招标文件的要求，可以否决所有投标。出现这种情况后，招标人应认真分析招标文件的有关要求以及招标过程，对招标工作标人应认真分析招标文件的有关要求以及招标过程，对招标工作范围或招

48、标文件的有关内容作出实质性修改后重新进行招标。范围或招标文件的有关内容作出实质性修改后重新进行招标。3定标定标 确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。招标人应该根据评标委员会提出的评标报实质性内容进行谈判。招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。定标后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将确定中标人。定标后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将定标结果通知所有未中标的投标人并退还其投标保

49、证金或保函。定标结果通知所有未中标的投标人并退还其投标保证金或保函。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中标结中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中标结果或中标人拒绝签订合同均要承担相应的法律责任。果或中标人拒绝签订合同均要承担相应的法律责任。27第三节第三节第三节第三节 工程估价与报价工程估价与报价工程估价与报价工程估价与报价一、工程估价和报价的概念一、工程估价和报价的概念(一一)工程估价工程估价 工程估价就是计算完成工程所需的费用，实际上就是确定企工程估价就是计算完成工程所需的费用，实际上就是确定企业承包工程的成本，因此，工程估价又称工程成本估价，简称估业承包工

50、程的成本，因此，工程估价又称工程成本估价，简称估价。价。 工程估价是投标竞争性的估价，因此，作为企业本身来说，工工程估价是投标竞争性的估价，因此，作为企业本身来说，工程估价的核心足挖掘工程成本各组成部分的潜力，为投标报价提程估价的核心足挖掘工程成本各组成部分的潜力，为投标报价提供一个准确的依据。供一个准确的依据。 工程估价是否具有竞争力取决于以下两个主要因素。工程估价是否具有竞争力取决于以下两个主要因素。 1、工程量计算的准确性、工程量计算的准确性 工程量计算是一项专业性很强的工作，计算的准确性直接关系工程量计算是一项专业性很强的工作，计算的准确性直接关系到工程估价的准确性，而工程量计算准确与

51、否又取决于以下因素：到工程估价的准确性，而工程量计算准确与否又取决于以下因素：计算方法的正确性；对设计图纸及说明书的熟悉程度；对施工现计算方法的正确性；对设计图纸及说明书的熟悉程度；对施工现场自然环境的了解程度；获得招标文件到投标截止日期时间间隔场自然环境的了解程度；获得招标文件到投标截止日期时间间隔等。等。282资源量估算资源量估算 资源用量是指直接用于工程量的人工、材料、机械、临时设施、资源用量是指直接用于工程量的人工、材料、机械、临时设施、能源等需要量。资源用量估算时所开列的消耗项目如果出现漏项能源等需要量。资源用量估算时所开列的消耗项目如果出现漏项和重复计算，就会导致用量估算准确性差，

52、从而使工程估价不准和重复计算，就会导致用量估算准确性差，从而使工程估价不准确，使工程估价失去竞争力。决定资源用量的因素有：施工方案确，使工程估价失去竞争力。决定资源用量的因素有：施工方案是否先进、合理；用工估算；材料消耗水平；施工机械配置及其是否先进、合理；用工估算；材料消耗水平；施工机械配置及其需要量。需要量。(二二)工程报价工程报价 工程报价亦称工程标价，是各个投标企业以其工程估价为基工程报价亦称工程标价，是各个投标企业以其工程估价为基础确定的承包工程价格。一般说来，础确定的承包工程价格。一般说来，工程投标报价是由工程估价、工程投标报价是由工程估价、风险费和工程利润三部分组成。风险费和工程

53、利润三部分组成。投标报价不仅反映承包企业为完投标报价不仅反映承包企业为完成工程实际个别劳动消耗水平、生产技术和管理水平，同时也反成工程实际个别劳动消耗水平、生产技术和管理水平，同时也反映了投标企业的市场竞争策略。映了投标企业的市场竞争策略。 理想的报价是既能中标，同时又能使承包企业获得满意的利润。理想的报价是既能中标，同时又能使承包企业获得满意的利润。29(三三)工程估价与工程报价的联系及区别工程估价与工程报价的联系及区别 估价和报价是两个不同性质、不同要求，但又密切相关的工估价和报价是两个不同性质、不同要求，但又密切相关的工作，见表作，见表7-2所列。所列。 估价和报价的对比表估价和报价的对

54、比表 表表7-2 30二、工程估价的基本程序二、工程估价的基本程序(一一)分析和研究招标文件分析和研究招标文件 通过对招标书、设计图纸等招标文件的分析和研究，了解工程通过对招标书、设计图纸等招标文件的分析和研究，了解工程规模、范围、工期、质量等要求和工程性质、类型、意图等。规模、范围、工期、质量等要求和工程性质、类型、意图等。(二二)现场调查现场调查 收集与工程有关的技术经济资料，以便深入研究招标文件。收集与工程有关的技术经济资料，以便深入研究招标文件。(三三)确定工程整体施工规划方案确定工程整体施工规划方案 其主要内容包括：主要施工方案，进度安排，确定分包工程项其主要内容包括：主要施工方案，

55、进度安排，确定分包工程项目，确定主要资源的供应来源，主要临时设施等。目，确定主要资源的供应来源，主要临时设施等。 31(四四)计算工程费用计算工程费用 计算各项费用时主要考虑的是如何确定反映企业水平的工程计算各项费用时主要考虑的是如何确定反映企业水平的工程成本。成本。 (1)施工方案要结合企业具体情况，因时、因地、因工程制宜，施工方案要结合企业具体情况，因时、因地、因工程制宜，把企业的优势反映出来。把企业的优势反映出来。 (2)要有反映本企业水平的各类消耗定额。由于各个企业的经营要有反映本企业水平的各类消耗定额。由于各个企业的经营管理和技术水平不同，各类消耗定额的水平也应不同。所以不管理和技术

56、水平不同，各类消耗定额的水平也应不同。所以不能用统一的预算定额来进行投标估价。能用统一的预算定额来进行投标估价。 (3)要有反映企业水平的预算单价。以材料预算单价为例，除材要有反映企业水平的预算单价。以材料预算单价为例，除材料出厂价格外，材料的采购、运输、加工、保管等项费用，也因料出厂价格外，材料的采购、运输、加工、保管等项费用，也因各个企业经营管理水平不同而不同。此外，构成机械设备使用费各个企业经营管理水平不同而不同。此外，构成机械设备使用费的若干费用，如维护、修理费等，也因各企业而不同。的若干费用，如维护、修理费等，也因各企业而不同。 (4)要有反映企业水平的管理费计算办法和计算标准。各个

57、企业要有反映企业水平的管理费计算办法和计算标准。各个企业由于管理层次和机构设置不同，管理工作效率不同，管理人员业由于管理层次和机构设置不同，管理工作效率不同，管理人员业务素质不同等，也应有不同的管理费计算办法和标准。务素质不同等，也应有不同的管理费计算办法和标准。 总之，估价是为了投标报价，要使报价有竞争力，构成报价核总之，估价是为了投标报价，要使报价有竞争力，构成报价核心部分的成本就必须充分反映企业各方面的优势。心部分的成本就必须充分反映企业各方面的优势。32三、工程报价构成与决策三、工程报价构成与决策 报价是关键。报价过低，无利可图；报价过高，中标率就会降低。报价是关键。报价过低，无利可图

58、；报价过高，中标率就会降低。 (一一)报价构成分析报价构成分析 1风险费估计风险费估计 风险费又称不可预见费，是指承包企业对一项具体工程施工中可能发生的风险费又称不可预见费，是指承包企业对一项具体工程施工中可能发生的风险的估计。风险费估计太大会降低中标概率；估计太小，如一旦发生，会使风险的估计。风险费估计太大会降低中标概率；估计太小，如一旦发生，会使企业盈利降低，甚至亏损。企业盈利降低，甚至亏损。 在确定风险费时，通常考虑以下几个因素：在确定风险费时，通常考虑以下几个因素： (1)工程成本估价精确程度。工程估价不精确，则风险费应加大；反之，则工程成本估价精确程度。工程估价不精确，则风险费应加大

59、；反之，则减小。减小。 (2)工程量计算精确程度。工程量计算精确程度。 (3)施工中自然环境的不测因素，如气候及其他自然灾害。施工中自然环境的不测因素，如气候及其他自然灾害。 (4)市场竞争的风险，如材料供应、价格波动等风险。市场竞争的风险，如材料供应、价格波动等风险。 (5)工程项目的技术复杂程度，对工程的熟悉程度。工程项目的技术复杂程度，对工程的熟悉程度。 (6)工期长短。工期愈长，不可预见和不可控因素愈多，风险亦愈大；否则反工期长短。工期愈长，不可预见和不可控因素愈多，风险亦愈大；否则反之。之。 (7)建设单位的社会和商业信誉及与其合作关系等。建设单位的社会和商业信誉及与其合作关系等。

60、332利润的确定利润的确定 在投标报价中，如何确定利润，不能单纯考虑在投标竞争中在投标报价中，如何确定利润，不能单纯考虑在投标竞争中获胜，还要考虑争取获得满意利润这个经营目标。承包企业在各获胜，还要考虑争取获得满意利润这个经营目标。承包企业在各项工程中所希望得到的利润，应结合承包企业的长期利润、近期项工程中所希望得到的利润，应结合承包企业的长期利润、近期利润以及单项工程的利润综合进行考虑。利润以及单项工程的利润综合进行考虑。 长期利润的确定，不同企业具有不同的标准，它主要取决于长期利润的确定，不同企业具有不同的标准，它主要取决于建筑业全行业平均利润率的水平。但企业在对具体工程进行投标建筑业全行

61、业平均利润率的水平。但企业在对具体工程进行投标时，由于工程特点和投标企业在投标时的特殊情况和处境，也就时，由于工程特点和投标企业在投标时的特殊情况和处境，也就不得不调整其长期利润，使之服从具体利润，显然这项利润也就不得不调整其长期利润，使之服从具体利润，显然这项利润也就是希望的近期利润。对其单项工程利润的确定，则要视投标企业是希望的近期利润。对其单项工程利润的确定，则要视投标企业对招标工程的对招标工程的“积极性积极性”而定，根据积极性大小来调整其利润的而定，根据积极性大小来调整其利润的高低。高低。 此外，在承包企业确定工程利润率时，还要通过承包工程的此外，在承包企业确定工程利润率时，还要通过承

62、包工程的预期利润率与机会利润率的比较，选择利润率超过向其他途径投预期利润率与机会利润率的比较，选择利润率超过向其他途径投资的利润率的工程来承包。资的利润率的工程来承包。34(二二)投标报价决策投标报价决策 1投标报价定性决策投标报价定性决策 投标报价决策是在投标报价与工程估价相比较的基础上进行投标报价决策是在投标报价与工程估价相比较的基础上进行的决策，它研究的是如何求得中标与利润率之间的平衡。的决策，它研究的是如何求得中标与利润率之间的平衡。 报价可分为高、中、低三种。报价可分为高、中、低三种。 (1)高价决策。采用高价决策一般有两方面原因：高价决策。采用高价决策一般有两方面原因：对工程具对工

63、程具有垄断性的专业优势，或拥有施工技术专利权；有垄断性的专业优势，或拥有施工技术专利权；本企业有较多本企业有较多项目选择机会，或工程任务饱满。项目选择机会，或工程任务饱满。 (2)低价决策。这是微利或保本决策。采用低价决策通常有两方低价决策。这是微利或保本决策。采用低价决策通常有两方面原因：面原因：企业面临开工不足，难以维持企业正常开支；企业面临开工不足，难以维持企业正常开支；通过通过低价吸引力进入新市场，或开发新的专业技术领域。低价吸引力进入新市场，或开发新的专业技术领域。 (3)中间定价决策。一般在开标之前如获得竞争对手的报价信息中间定价决策。一般在开标之前如获得竞争对手的报价信息临时决定

64、提高或降低原报价，以求得中标或增加盈利机会。临时决定提高或降低原报价，以求得中标或增加盈利机会。 352投标报价定量决策方法投标报价定量决策方法具体对手法具体对手法 具体对手法是已知竞争对手是谁和对手的数量时所采用的投具体对手法是已知竞争对手是谁和对手的数量时所采用的投标竞争方法。标竞争方法。 采用这种方法进行投标报价决策，其标准就是在第六章中所采用这种方法进行投标报价决策，其标准就是在第六章中所提到的期望值标准。因为该标准既考虑了报价后中标获利能力，提到的期望值标准。因为该标准既考虑了报价后中标获利能力，也考虑了投标获胜概率，从而满足企业实现长期稳定利润的要求。也考虑了投标获胜概率，从而满足

65、企业实现长期稳定利润的要求。 (1)只有一个对手的情况只有一个对手的情况 【例例71】某企业在某项工程上与一确定的竞争对手甲投标竞某企业在某项工程上与一确定的竞争对手甲投标竞争，并掌握了在过去投标时与之竞争的投标报价记录，即甲在历争，并掌握了在过去投标时与之竞争的投标报价记录，即甲在历次投标中的标价与本企业估价的比率，见表次投标中的标价与本企业估价的比率，见表7-3所列。如果企业所列。如果企业拟按标价估价低拟按标价估价低0.05来投标，那么应如何选择报价方案来投标，那么应如何选择报价方案?36承包企业与对手的报价分析表承包企业与对手的报价分析表 表表73【解解】计算不同投标比率发生的概率，结果

66、见表计算不同投标比率发生的概率，结果见表7-3所列。所列。 计算企业按标价估价低计算企业按标价估价低005的报价方案时，各标的报价方案时，各标价低于对手甲的概率，即本企业与对手甲竞争中，某一标价的价低于对手甲的概率，即本企业与对手甲竞争中，某一标价的获胜概率。例如，承包企业所出标价与估价之比为获胜概率。例如，承包企业所出标价与估价之比为135时，时，得标的概率是得标的概率是011。它是甲按。它是甲按1. 5的比率的比率(甲的标价与承包企甲的标价与承包企业估价的比率业估价的比率)投标的概率投标的概率0.03，和按，和按14的比率投标的概率的比率投标的概率0.08之和，结果见表之和，结果见表7-4

67、所列。所列。承包企业获胜概率计算表承包企业获胜概率计算表 表表7_437 计算企业投标各报价方案的预期利润。计算企业投标各报价方案的预期利润。 承包企业利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争对手甲承包企业利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争对手甲的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标中的直接利润的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标中的直接利润相乘，求得预期利润相乘，求得预期利润(直接利润是投标价格减去实际成本直接利润是投标价格减去实际成本)。假设。假设承包企业的估价等于实际成本承包企业的估价等于实际成本A，则投标工程的直接利润为投标，则投标工程的直接利润为投标价格减去价格减去1

68、.0A。例如，当投标价为。例如，当投标价为1.35A时，直接利润就是时，直接利润就是1.35A减减1.0A，即，即0.35A。各种标价的预期利润可用其直接利。各种标价的预期利润可用其直接利润乘以与对手甲竞争中获胜的概率得到。各种投标方案的预期利润乘以与对手甲竞争中获胜的概率得到。各种投标方案的预期利润计算见表润计算见表75所列。所列。 各种投标标价的预期利润各种投标标价的预期利润 表表7538根据预期利润作出报价决策。根据预期利润作出报价决策。 从表从表7-5可以看出，采用标价可以看出，采用标价1.15A的投标方案，可以得到的投标方案，可以得到最大的预期利润最大的预期利润0.10A，这说明在同

69、对手甲的竞争中，承包企业，这说明在同对手甲的竞争中，承包企业按标价与估价比为按标价与估价比为1.15进行投标，是最有利的。例如，工程估进行投标，是最有利的。例如，工程估价是价是100万元，投标价格就应是万元，投标价格就应是115万元。考虑到失败的可能，万元。考虑到失败的可能，承包企业在这项投标中的预期利润，应为承包企业在这项投标中的预期利润，应为l0万元。万元。 (2)有几个对手竞争的情况有几个对手竞争的情况 如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争并掌握了这些如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争并掌握了这些对手过去的投标信息，那么，该企业可用上述方法分别求出自己对手过去的投标信息，那么，

70、该企业可用上述方法分别求出自己的报价低于每个对手的报价的概率的报价低于每个对手的报价的概率p1、p2、 pn。由于。由于每个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，每个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价的它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价的概率概率P，等于它们各自概率的乘积，即：，等于它们各自概率的乘积，即：求出求出P后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润作出投标报价决策后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润作出投标报价决策39第四节第四节第四节第四节 工程承包合同管理工程承包合同管理工

71、程承包合同管理工程承包合同管理一、工程承包合同的概念一、工程承包合同的概念 工程承包合同即建设工程施工合同工程承包合同即建设工程施工合同，是发包人与承包人之间，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。 在建设领域，习惯于将施工合同的当事人称为发包方和承包在建设领域，习惯于将施工合同的当事人称为发包方和承包方，可以认定承包方与承包人、发包方与发包人具有相同的含义。方，可以认定承包方与承包人、发包方与发包人具有相同的含义。依照施工合同，承包方应完成一定的建筑、安装工种任务发包依照施工合同，承包方应完成一定的建筑、安装

72、工种任务发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。工程承包合同在订立人应提供必要的施工条件并支付工程价款。工程承包合同在订立时也应遵守自愿、公平、诚实中信等原则。时也应遵守自愿、公平、诚实中信等原则。 承发包双方签订施工合同，必须具备相应资质条件和履行施承发包双方签订施工合同，必须具备相应资质条件和履行施工合同的能力。对合同范围内的工程实施建设时，发包人必须具工合同的能力。对合同范围内的工程实施建设时，发包人必须具备组织协调能力；承包人必须具备有关部门核定的资质等级并持备组织协调能力；承包人必须具备有关部门核定的资质等级并持有营业执照等证明文件。有营业执照等证明文件。 40二、工程承包合同的基

73、本内容二、工程承包合同的基本内容 原建设部、国家工商行政管理局于原建设部、国家工商行政管理局于1999年年12月月24日印发日印发了了建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本(以下简称以下简称施工合同文本施工合同文本)，是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管，是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装的合同文本。道的施工和设备安装的合同文本。 施工合同文本施工合同文本由由协议书协议书、通用条款通用条款、专用条款专用条款三部分组成，并附有三个附件：附件一是三部分组成，并附有三个附件：附件一是承包方承揽工程项承包方承揽工程项目一览表目一览表、附

74、件二是、附件二是发包方供应材料设备一览表发包方供应材料设备一览表、附件三、附件三是是房屋建筑工程质量保修书房屋建筑工程质量保修书。 (一一)协议书协议书的内容的内容 协议书协议书是是施工合同文本施工合同文本中总纲性的文件。虽然其文字中总纲性的文件。虽然其文字量并不大，但它规定了合同当事人双方最主要的权利义务，规定量并不大，但它规定了合同当事人双方最主要的权利义务，规定了组成合同的文件及合同当事人对履行合同义务的承诺，并且合了组成合同的文件及合同当事人对履行合同义务的承诺，并且合同当事人在这份文件上签字盖章，因此具有很高的法律效力。同当事人在这份文件上签字盖章，因此具有很高的法律效力。协议书协议

75、书的内容包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质的内容包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、组成合同的文件及双方的承诺等。量标准、合同价款、组成合同的文件及双方的承诺等。 41(二二)通用条款通用条款的内容的内容 通用条款通用条款是根据是根据合同法合同法、建筑法建筑法等法律对承发包双方的权利等法律对承发包双方的权利义务作出的规定，除双方协商一致对其中的某些条款作出修改、补充或取消外，义务作出的规定，除双方协商一致对其中的某些条款作出修改、补充或取消外，双方都必须履行。它是将建设工程施工合同中共性的一些内容抽象出来编写的双方都必须履行。它是将建设工程施工合同中共性的一些内容抽

76、象出来编写的一份完整的合同文件。一份完整的合同文件。通用条款通用条款具有很强的通用性，基本适用于各类建设具有很强的通用性，基本适用于各类建设工种。工种。通用条款通用条款共由十一部分共由十一部分47条组成。其内容包括：词语定义及合同条组成。其内容包括：词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与检验、安全施工、文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与检验、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工种变更、竣工验收与结算、违约、索赔和合同价款与支付、材料设备供应、工种变更、竣工验收与结算、违约、索赔和争议等。争议等。(三三)专用条款专用条款的内容的内容 考虑到建设

77、工程的内容各不相同，工期、造价也随之变动，承包人、发包考虑到建设工程的内容各不相同，工期、造价也随之变动，承包人、发包人各自的能力、施工现场的环境和条件也各不相同，人各自的能力、施工现场的环境和条件也各不相同，通用条款通用条款不能完全适不能完全适用于各个具体工程，因此配以用于各个具体工程，因此配以专用条款专用条款对其作必要的修改和补充，使对其作必要的修改和补充，使通通用条款用条款和和专用条款专用条款成为双方统一意愿的体现。成为双方统一意愿的体现。专用条款专用条款的条款号与的条款号与通用条款通用条款相一致，但主要是空格，由当事人根据工程的具体情况予以明确相一致，但主要是空格，由当事人根据工程的具

78、体情况予以明确或者对或者对通用条款通用条款进行修改、补充。进行修改、补充。 施工合同文本施工合同文本的附件则是对施工合同当事人的权利义务的进一步明确，的附件则是对施工合同当事人的权利义务的进一步明确，并且使得施工合同当事人的有关工作一目了然，便于执行和管理。并且使得施工合同当事人的有关工作一目了然，便于执行和管理。42三、承包商的合同管理三、承包商的合同管理 在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的要求，认在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的要求，认真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并负责维修。具体真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并负责维修。具体到承包商一方的施工

79、管理，又大体上分为两个方面，一方面是承到承包商一方的施工管理，又大体上分为两个方面，一方面是承包商施工现场机构内部的各项管理；另一方面是按合同要求组织包商施工现场机构内部的各项管理；另一方面是按合同要求组织项目实施的各项管理。当然，这两方面不可能截然分开。项目实施的各项管理。当然，这两方面不可能截然分开。 承包商施工现场机构内部的各项管理指的是承包商的现场施工承包商施工现场机构内部的各项管理指的是承包商的现场施工项目经理可以自己作出决定并进行管理的事宜，如现场组织机构项目经理可以自己作出决定并进行管理的事宜，如现场组织机构的设置和管理；人力资源和其他资源的配置和调度；承包商内部的设置和管理；人

80、力资源和其他资源的配置和调度；承包商内部的财务管理，包括成本核算管理；工程施工质量保证体系的确定的财务管理，包括成本核算管理；工程施工质量保证体系的确定和管理等。除非涉及到执行合同事宜，业主和工程师不应也不宜和管理等。除非涉及到执行合同事宜，业主和工程师不应也不宜干预这些内部管理，当然可以对承包商提出建议，但应由承包商干预这些内部管理，当然可以对承包商提出建议，但应由承包商作出决策。作出决策。 承包商的合同管理主要有：承包商的合同管理主要有：(一一)按时提交各类保证按时提交各类保证 如履约保证如履约保证(有时在签订合同时即要求提交有时在签订合同时即要求提交)、预付款保函等。、预付款保函等。43

81、(二二)按时开工按时开工 根据工程师的开工命令或合同条件规定的日期按时开工，否则根据工程师的开工命令或合同条件规定的日期按时开工，否则会构成违约。会构成违约。(三三)提交施工进度实施计划提交施工进度实施计划 按合同的工作范围、技术规范、图纸要求在开工后规定时间按合同的工作范围、技术规范、图纸要求在开工后规定时间内呈交的施工进度实施计划必须经工程师同意，根据此计划负责内呈交的施工进度实施计划必须经工程师同意，根据此计划负责组织现场施工，每月的施工进度计划亦必须事先报工程师同意。组织现场施工，每月的施工进度计划亦必须事先报工程师同意。 每周在工程师召开的会议上汇报工程进展情况及存在问题，每周在工程

82、师召开的会议上汇报工程进展情况及存在问题，提出解决办法经工程师同意执行。提出解决办法经工程师同意执行。 如果工程师根据此施工进度实施计划进行检查后认为承包商如果工程师根据此施工进度实施计划进行检查后认为承包商的工程进度太慢，不符合施工期限要求时，工程师有权下令承包的工程进度太慢，不符合施工期限要求时，工程师有权下令承包商赶工，由此引起的各种开支由承包商承担。如果承包商无视工商赶工，由此引起的各种开支由承包商承担。如果承包商无视工程师的书面警告或不采取相应措施时，业主可认为承包商违约。程师的书面警告或不采取相应措施时，业主可认为承包商违约。44(四四)保证工程质量保证工程质量 检验工程质量的标准

83、是合同中的规范和图纸中的规定，承包商检验工程质量的标准是合同中的规范和图纸中的规定，承包商应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要时，根据工程师应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要时，根据工程师的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行。承的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行。承包商应负责按工程进度及工艺要求进行各项有关现场及试验室的包商应负责按工程进度及工艺要求进行各项有关现场及试验室的试验，所有试验成果均须报工程师审核批准，但承包商应对试验试验，所有试验成果均须报工程师审核批准，但承包商应对试验成果的正确性负责。承包商应负责施工放样及测量。所有测量原成果的

84、正确性负责。承包商应负责施工放样及测量。所有测量原始数据、图纸均须经工程师检查并签字批准，但承包商应对测量始数据、图纸均须经工程师检查并签字批准，但承包商应对测量数据和图纸的正确性负责。数据和图纸的正确性负责。 在订购材料之前，如工程师认为需要时，应将材料样品送工在订购材料之前，如工程师认为需要时，应将材料样品送工程师审核，或将材料送工程师指定的试验室进行检验，检验成果程师审核，或将材料送工程师指定的试验室进行检验，检验成果报请工程师审核批准。对进场材料承包商应随时抽样检验质量。报请工程师审核批准。对进场材料承包商应随时抽样检验质量。 承包商应按合同要求，负责设备的采购、检验、运输、验收、承包

85、商应按合同要求，负责设备的采购、检验、运输、验收、安装调试以及试运行。安装调试以及试运行。 如果工程师认为材料或工程设备有缺陷或不符合合同规定时，如果工程师认为材料或工程设备有缺陷或不符合合同规定时，可拒收并要求承包商采取措施纠正；工程师也有权要求将不合格可拒收并要求承包商采取措施纠正；工程师也有权要求将不合格的材料或设备运走并用合格产品替换，或要求将之拆除并适当地的材料或设备运走并用合格产品替换，或要求将之拆除并适当地重新施工。如果承包商拒不执行这些要求将构成违约。重新施工。如果承包商拒不执行这些要求将构成违约。 45(五五)设计设计 承包商应根据合同规定或工程师的要求，进行全部承包商应根据

86、合同规定或工程师的要求，进行全部(采用设计采用设计建造与交钥匙合同时建造与交钥匙合同时)或部分永久工程的设计或绘制施工详图，或部分永久工程的设计或绘制施工详图，报工程师批准后实施，但承包商应对所设计的永久工程负责。报工程师批准后实施，但承包商应对所设计的永久工程负责。 如果工程按批准的设计图纸施工后暴露出设计中的问题，在工如果工程按批准的设计图纸施工后暴露出设计中的问题，在工程师要求时，承包商应拆除并重新施工，否则会构成违约。程师要求时，承包商应拆除并重新施工，否则会构成违约。(六六)分包分包 按照相关规定，不得将整个工程分包出去，在开工后进行工程按照相关规定，不得将整个工程分包出去，在开工后

87、进行工程分包之前，一定要取得工程师分包之前，一定要取得工程师(或业主代表或业主代表)的同意，否则将构成的同意，否则将构成违约。违约。 在签订分包合同时，承包商应将合同条件中规定的，要求在签在签订分包合同时，承包商应将合同条件中规定的，要求在签订分包合同时写入的保护业主权益的条款包括在分包合同中，否订分包合同时写入的保护业主权益的条款包括在分包合同中，否则所造成的对业主权益的损害由承包商负责补偿。则所造成的对业主权益的损害由承包商负责补偿。(七七)保险保险 承包商应按合同条件中的要求及时办理保险承包商应按合同条件中的要求及时办理保险(包括对自己的工包括对自己的工作人员和施工机械的保险作人员和施工

88、机械的保险)。在工程条件发生变化。在工程条件发生变化(如延期、增加如延期、增加新项目等新项目等)时，也应及时去补办保险以免造成意外的损失。时，也应及时去补办保险以免造成意外的损失。 46(八八)安全安全 承包商应按合同要求和工程师批准的安全计划，全面负责工地承包商应按合同要求和工程师批准的安全计划，全面负责工地的安全工作，包括安装各种安全设施，采取安全措施等。同时要的安全工作，包括安装各种安全设施，采取安全措施等。同时要在移交证书颁发前保护工程、材料和未安装的工程设备。在移交证书颁发前保护工程、材料和未安装的工程设备。(九九)其他其他 根据工程师的要求，每月报送进、出场机械设备的数量和型号；根

89、据工程师的要求，每月报送进、出场机械设备的数量和型号；报送材料进场量和耗用量以及报送进、出场人员数。报送材料进场量和耗用量以及报送进、出场人员数。 按工程所在国有关主管单位按工程所在国有关主管单位(包括海关、项目所在州、省有关包括海关、项目所在州、省有关机构机构)、业主或工程师的要求，按时报送各类报表办理各种手、业主或工程师的要求，按时报送各类报表办理各种手续。续。 负责施工机械的维护、保养和检修，以保证工程施工正常进行。负责施工机械的维护、保养和检修，以保证工程施工正常进行。47第五节第五节第五节第五节 工工工工 程程程程 索索索索 赔赔赔赔一、工程索赔的概念、分类一、工程索赔的概念、分类(

90、一一)工程索赔的概念工程索赔的概念 工程索赔工程索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成、而且实际发生了的损失，向对方提出给予补偿的任的情况造成、而且实际发生了的损失，向对方提出给予补偿的要求要求。索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起，索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。索

91、赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。它允许承包商获得不是由于承包商的原因而造成的损失补偿，系。它允许承包商获得不是由于承包商的原因而造成的损失补偿，也允许业主获得由于承包商的原因而造成的损失补偿。也允许业主获得由于承包商的原因而造成的损失补偿。承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。在承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。在国际工程施工的实践习惯中，将承包商向业主的索赔简称为国际工程施工的实践习惯中，将承包商

92、向业主的索赔简称为“索索赔赔”，而把业主向承包商的索赔称为，而把业主向承包商的索赔称为“反索赔反索赔”。48(二二)工程索赔的分类工程索赔的分类1按索赔的起因分类按索赔的起因分类 可以导致索赔的原因很多，归纳起来主要有以下几种。可以导致索赔的原因很多，归纳起来主要有以下几种。(1)工程量变化索赔。工程量变化索赔。(2)不可预见的物质条件索赔。不可预见的物质条件索赔。(3)加速施工索赔。加速施工索赔。(4)工程拖期索赔。工程拖期索赔。(5)工程变更索赔。工程变更索赔。(6)合同文件错误索赔。合同文件错误索赔。(7)暂停施工或终止合同索赔。暂停施工或终止合同索赔。(8)业主违约索赔。业主违约索赔。

93、(9)业主风险索赔。由于施工中发生了应由业主承担的风险而导致业主风险索赔。由于施工中发生了应由业主承担的风险而导致承包商的索赔。承包商的索赔。(10)不可抗力索赔。不可抗力索赔。 49不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人承包不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、雨、雪、洪、震等自然灾人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、雨、雪、洪、震等自然灾害。害。不可抗力事件发生后，承包人应立即通知工程师，并在力所能及的条不可抗力事件发生后，承包人应立即通知工程师，并在力所能及的条件下迅速采取措施，尽力减少损失，

94、发包人应协助承包人采取措施。工程师认件下迅速采取措施，尽力减少损失，发包人应协助承包人采取措施。工程师认为应当暂停施工的，承包人应暂停施工。不可抗力事件结束后小时内承包为应当暂停施工的，承包人应暂停施工。不可抗力事件结束后小时内承包人向工程师通报受害情况和损失情况，及预计清理和修复的费用。不可抗力事人向工程师通报受害情况和损失情况，及预计清理和修复的费用。不可抗力事件持续发生，承包人应每隔天向工程师报告一次受害情况。不可抗力事件结件持续发生，承包人应每隔天向工程师报告一次受害情况。不可抗力事件结束后天内，承包人向工程师提交清理和修复费用的正式报告及有关资料。束后天内，承包人向工程师提交清理和修

95、复费用的正式报告及有关资料。因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担： （）工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运（）工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担； （）发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；（）发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； （）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；（）承包人机械设备损坏及停工损

96、失，由承包人承担； （）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保（）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；卫人员的费用由发包人承担； （）工程所需清理、修复费用，由发包人承担；（）工程所需清理、修复费用，由发包人承担； （）延误的工期相应顺延。（）延误的工期相应顺延。因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任。相应责任。 50(11)承包商违约索赔。承包商违约索赔。(12)缺陷责任索赔。缺陷责任索赔。(13)其他索赔。如汇率变化、物价上涨、法

97、令变更、业主拖付款等其他索赔。如汇率变化、物价上涨、法令变更、业主拖付款等引起的索赔。引起的索赔。2按索赔目的分类按索赔目的分类 (1)工期索赔。承包商向业主要求合理顺延合同工期。由于合理工期索赔。承包商向业主要求合理顺延合同工期。由于合理的工期延长，可以使承包商免于承担误期罚款的工期延长，可以使承包商免于承担误期罚款(或误期损害赔偿或误期损害赔偿金金)。 (2)经济索赔。也称为费用索赔。承包商要求取得合理的经济补偿，经济索赔。也称为费用索赔。承包商要求取得合理的经济补偿，即要求业主补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外费用，即要求业主补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外费用，或者业

98、主向承包商要求因为承包商违约导致的业主的经济损失补或者业主向承包商要求因为承包商违约导致的业主的经济损失补偿。偿。3按索赔的主体分类按索赔的主体分类 合同的双方都可以提出索赔，从提出索赔的主体出发，将索赔合同的双方都可以提出索赔，从提出索赔的主体出发，将索赔分为两类。分为两类。 (1)承包商索赔。由承包商提出的向业主的索赔。承包商索赔。由承包商提出的向业主的索赔。 (2)业主索赔。由业主提出的向承包商的索赔。业主索赔。由业主提出的向承包商的索赔。514按索赔的依据分类按索赔的依据分类 (1)合同规定的索赔。合同规定的索赔。 也叫合同内的索赔，指索赔事项所涉及的内容在合同文件中能也叫合同内的索赔

99、，指索赔事项所涉及的内容在合同文件中能够找到明确的依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。这些够找到明确的依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。这些明文规定常称为明文规定常称为“明示条款明示条款”。 (2)非合同规定的索赔。非合同规定的索赔。 也叫合同外的索赔，指索赔事项所涉及的内容已经超过合同规也叫合同外的索赔，指索赔事项所涉及的内容已经超过合同规定的范围，在合同文件中没有明确的文字描述，但可以根据合同定的范围，在合同文件中没有明确的文字描述，但可以根据合同条件中某些条款的含义，合理推论出有一定索赔权。这些隐含在条件中某些条款的含义，合理推论出有一定索赔权。这些隐含在合同条款中的要求，常称

100、为合同条款中的要求，常称为“默示条款默示条款”。 52二、工程索赔的程序二、工程索赔的程序(一一)承包商提出索赔要求承包商提出索赔要求 1发出索赔意向通知发出索赔意向通知 承包商应在索赔事件发生后的承包商应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包商就具体的通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。 2递交索赔报告递交索赔报告 索赔意向通知提交后索赔意向通知提交后28天内，或工程师可能同意的其他合理天内，或工程师可能

101、同意的其他合理时间，承包商应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：时间，承包商应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期延误天数的详细计算等有关材料。索赔要求补偿的款项和工期延误天数的详细计算等有关材料。 53(二二)工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告 1工程师审核承包商的索赔申请工程师审核承包商的索赔申请 接到承包商的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档接到承包商的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包商的同期记

102、录时，随时就记案，密切关注事件的影响，检查承包商的同期记录时，随时就记录内容，提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。录内容，提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。 在接到正式索赔报告以后，认真研究承包商报送的索赔资料，在接到正式索赔报告以后，认真研究承包商报送的索赔资料，通过对事件的分析，依据合同条款划清责任界限。审查承包商提通过对事件的分析，依据合同条款划清责任界限。审查承包商提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。理索赔款额和工期顺延天数。 2判定索赔成立的条件判定索赔成立的

103、条件 工程师判定承包商索赔成立的条件为：工程师判定承包商索赔成立的条件为：与合同相对照，事与合同相对照，事件已造成了承包商施工成本的额外支出，或总工期延误；件已造成了承包商施工成本的额外支出，或总工期延误；造成造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包商应承担的费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包商应承担的责任，包括行为责任或风险责任；责任，包括行为责任或风险责任；承包商按合同规定的程序提承包商按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有工程师认定索赔成立后，才处理应给

104、予承包应当同时具备。只有工程师认定索赔成立后，才处理应给予承包商的补偿额。商的补偿额。 54(三三)确定合理的补偿额确定合理的补偿额1工程师与承包商协商补偿工程师与承包商协商补偿 工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包商的索赔报告中要求工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包商的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致、索赔证据不充分、索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应分不一致、索赔证据不充分、索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商

105、。就索赔的处理进行协商。2工程师索赔处理决定工程师索赔处理决定 在经过认真分析研究，与承包商、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包在经过认真分析研究，与承包商、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包人和承包商提出自己的索赔处理决定。工程师收到承包商送交的索赔报告和有人和承包商提出自己的索赔处理决定。工程师收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于关资料后，于28天内给予答复或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。天内给予答复或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。 通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包商都不具有强制通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包商都不具有强制性的约束力。承

106、包商对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约性的约束力。承包商对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构或诉讼。定的仲裁机构或诉讼。(四四)发包人对索赔的审查发包人对索赔的审查 当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。 发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款，审核承包商的索发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款，审核承包商的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日赔申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及

107、针对承包商在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是期要求以及针对承包商在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否同意工程师的处理意见。否同意工程师的处理意见。(五五)最终索赔处理最终索赔处理 承包商接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包商承包商接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包商不同意，就会导致合同争议。不同意，就会导致合同争议。 55三、对索赔人员的要求三、对索赔人员的要求(一一)索赔意识索赔意识 作为一个索赔管理人员，要强化索赔意识，应该具备下面几作为一个索赔管理人员，要强化索赔意识，应该具备下面几方面的意识。方面的意识。 l合同法律

108、意识合同法律意识 工程承包合同经过双方法人代表签字，具有法律效力，对合同工程承包合同经过双方法人代表签字，具有法律效力，对合同双方都有约束力。它要求合同双方都要遵守合同规定的义务和权双方都有约束力。它要求合同双方都要遵守合同规定的义务和权利，保证合同的实施。索赔就是法律赋予承包商和业主的正当权利，保证合同的实施。索赔就是法律赋予承包商和业主的正当权利。树立法律意识，可以提高合同双方的自我保护意识，同时自利。树立法律意识，可以提高合同双方的自我保护意识，同时自觉地避免侵害他人利益。因此，树立法律意识，首先要自觉履行觉地避免侵害他人利益。因此，树立法律意识，首先要自觉履行合同，按合同文件规定办事，

109、另外还要懂得利用合同条件保护自合同，按合同文件规定办事，另外还要懂得利用合同条件保护自己的利益，使合同双方在履约过程中能遵守合同，互相协调，确己的利益，使合同双方在履约过程中能遵守合同，互相协调，确保合同目标的实现。同时作为索赔管理人员具有法律意识还要熟保合同目标的实现。同时作为索赔管理人员具有法律意识还要熟悉相关的工程建设方面的法律法规。悉相关的工程建设方面的法律法规。 562风险防范意识风险防范意识 给承包商带来许多不可确定的风险，一般有以下几方面的风险。给承包商带来许多不可确定的风险，一般有以下几方面的风险。 (1)政治风险。如爆发战争、内乱、业主国经济危机等。政治风险。如爆发战争、内乱

110、、业主国经济危机等。 (2)环境风险。如地质地基条件的变化，施工中遇到其他障碍或者文物等。环境风险。如地质地基条件的变化，施工中遇到其他障碍或者文物等。 (3)经济风险。如生产要素市场价格，金融市场因素，材料、设备的物价上经济风险。如生产要素市场价格，金融市场因素，材料、设备的物价上涨，国家政策调整等。涨，国家政策调整等。 (4)技术风险。如施工准备不足，设计变更或图纸供应不及时，施工组织设技术风险。如施工准备不足，设计变更或图纸供应不及时，施工组织设计的缺陷和漏洞等。计的缺陷和漏洞等。 (5)履约风险。如发包人履约能力差，分包商违约，或发包人驻工地代表、监履约风险。如发包人履约能力差，分包商

111、违约，或发包人驻工地代表、监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或发出错误指令等。理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或发出错误指令等。 (6)合同风险。如合同条款不全面、不完善，存在比较严重的漏洞、过于苛刻合同风险。如合同条款不全面、不完善，存在比较严重的漏洞、过于苛刻的责权利不平衡条款；合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等的责权利不平衡条款；合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等相应条款；合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款等。相应条款；合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款等。 (7)其他风险。如特别恶劣的气候条件，不可预见

112、的基础地质条件，地震，海其他风险。如特别恶劣的气候条件，不可预见的基础地质条件，地震，海啸等。啸等。573经济成本意识经济成本意识 作为一个承包商，承揽一个施工任务的最终目的就是获得盈利。作为一个承包商，承揽一个施工任务的最终目的就是获得盈利。因此，一个工程管理人员必须具有明确的工程造价意识。索赔要因此，一个工程管理人员必须具有明确的工程造价意识。索赔要求的提出和解决，都和工程造价紧密相关，索赔也是为了得到相求的提出和解决，都和工程造价紧密相关，索赔也是为了得到相应的费用补偿或免于承担误期罚金。应的费用补偿或免于承担误期罚金。4索赔时间意识索赔时间意识 作为一个工程索赔管理人员，一定要有明确的

113、时间观念，使作为一个工程索赔管理人员，一定要有明确的时间观念，使一切索赔活动严格地按照合同的时间规定进行。虽然每个具体的一切索赔活动严格地按照合同的时间规定进行。虽然每个具体的索赔事项都有从发现到申报、论证和讨论解决的过程，但总的来索赔事项都有从发现到申报、论证和讨论解决的过程，但总的来说，对于已经发生的索赔事项，应该争取尽早解决。否则，合理说，对于已经发生的索赔事项，应该争取尽早解决。否则，合理的索赔要求如果被无限制地拖延下去，一旦工程建成，索赔要求的索赔要求如果被无限制地拖延下去，一旦工程建成，索赔要求就可能会落空。就可能会落空。 58(二二)索赔管理人员应具备的知识索赔管理人员应具备的知

114、识 施工索赔是一门新兴的学科专业，索赔管理工作贯穿于工程实施工索赔是一门新兴的学科专业，索赔管理工作贯穿于工程实施的全过程和各个方面。索赔管理水平越高，索赔的成功率就越施的全过程和各个方面。索赔管理水平越高，索赔的成功率就越大，也就越能提高企业经营管理水平，提高企业的经济效益。大，也就越能提高企业经营管理水平，提高企业的经济效益。 为了能够成功地进行索赔，要求索赔管理人员具有工程造价、为了能够成功地进行索赔，要求索赔管理人员具有工程造价、合同、法律以及谈判等多方面的专业知识。合同、法律以及谈判等多方面的专业知识。 59(三三)索赔管理人员的素质培养索赔管理人员的素质培养1培养索赔意识培养索赔意

115、识 为了做好施工索赔工作，必须对索赔工作的基本特点有深刻的了解，具备为了做好施工索赔工作，必须对索赔工作的基本特点有深刻的了解，具备索赔工作所必需的一些基本意识，如索赔意识、法律意识、风险防范意识、成索赔工作所必需的一些基本意识，如索赔意识、法律意识、风险防范意识、成本意识和时间意识等。本意识和时间意识等。2加强专业技术知识加强专业技术知识 施工索赔工作要求有关人员具有深厚的技术经济专业知识基础，既要懂工施工索赔工作要求有关人员具有深厚的技术经济专业知识基础，既要懂工程技术，又要懂财务会计；无论是工期索赔或经济索赔，都要涉及大量的价格程技术，又要懂财务会计；无论是工期索赔或经济索赔，都要涉及大

116、量的价格计算工作。计算工作。3学习合同知识和公共关系知识学习合同知识和公共关系知识 合同和相关法律是索赔问题的处理和解决的基本依据，作为工程索赔管合同和相关法律是索赔问题的处理和解决的基本依据，作为工程索赔管理人员既要熟悉工程项目的施工合同条件和工程所在国的相关法律规定，还应理人员既要熟悉工程项目的施工合同条件和工程所在国的相关法律规定，还应该掌握工程的摹本合同条件，掌握工程索赔工作的国际惯例和索赔的案例。该掌握工程的摹本合同条件，掌握工程索赔工作的国际惯例和索赔的案例。4加强管理知识的培养加强管理知识的培养 索赔管理是工程项目管理的一部分，索赔管理人员必须具备相应的管理索赔管理是工程项目管理

117、的一部分，索赔管理人员必须具备相应的管理知识，这是一个管理人员的基本能力。只有具备相应的管理能力，才能把索赔知识，这是一个管理人员的基本能力。只有具备相应的管理能力，才能把索赔工作做得更好。工作做得更好。5提高运用外语的能力提高运用外语的能力 国际工程招投标和合同实施工作中均采用英语。因此，从事工程施工索赔国际工程招投标和合同实施工作中均采用英语。因此，从事工程施工索赔管理的人员，应该具备一定的用外语进行沟通和谈判的能力。管理的人员，应该具备一定的用外语进行沟通和谈判的能力。60四、索赔文件的编写四、索赔文件的编写(一一)索赔文件的构成索赔文件的构成 索赔报告书的具体内容，随该项索赔事项的性质

118、和特点而有所索赔报告书的具体内容，随该项索赔事项的性质和特点而有所不同。但在每个索赔报告书的必要内容和文字结构方面，必须包不同。但在每个索赔报告书的必要内容和文字结构方面，必须包括以下几个组成部分。至于每个部分的文字长短，则根据每个索括以下几个组成部分。至于每个部分的文字长短，则根据每个索赔事项的具体情况和需要来决定。赔事项的具体情况和需要来决定。 1索赔综述索赔综述 在索赔报告书的开始，应该对该索赔事项进行一个综述，概要在索赔报告书的开始，应该对该索赔事项进行一个综述，概要地描述索赔事项发生的时间、地点或者施工过程；承包商按照合地描述索赔事项发生的时间、地点或者施工过程；承包商按照合同规定的

119、义务，为了减轻该索赔事项造成的损失，采取了哪些措同规定的义务，为了减轻该索赔事项造成的损失，采取了哪些措施；索赔事项的发生及承包商为减轻该损失而采取的措施，给承施；索赔事项的发生及承包商为减轻该损失而采取的措施，给承包商施工增加的额外费用以及自己的索赔要求。一般索赔综述部包商施工增加的额外费用以及自己的索赔要求。一般索赔综述部分包括：前言、索赔事项描述、具体的索赔要求等内容。分包括：前言、索赔事项描述、具体的索赔要求等内容。 612合同论证合同论证 承包商对索赔事件的发生造成的影响具有索赔权，这是索赔成承包商对索赔事件的发生造成的影响具有索赔权，这是索赔成立的基础。在合同论证部分，承包商主要根

120、据工程项目的合同条立的基础。在合同论证部分，承包商主要根据工程项目的合同条件以及工程所在国有关此项索赔的法律规定，申明自己理应得到件以及工程所在国有关此项索赔的法律规定，申明自己理应得到工期延长和工期延长和(或或)经济补偿，充分论证自己的索赔权。对于重要的经济补偿，充分论证自己的索赔权。对于重要的合同条款，如不可预见的物质条件、合同范围以外的额外工程、合同条款，如不可预见的物质条件、合同范围以外的额外工程、业主风险、不可抗力、因为物价变化的调整、因为法律变化的调业主风险、不可抗力、因为物价变化的调整、因为法律变化的调整等等，都应在索赔报告书中作详细的论证叙述。整等等，都应在索赔报告书中作详细的

121、论证叙述。 合同论证部分一般包括：索赔事项处理过程的简要描述；发出合同论证部分一般包括：索赔事项处理过程的简要描述；发出索赔通知书的时间；论证索赔要求依据的合同条款；指明所附的索赔通知书的时间；论证索赔要求依据的合同条款；指明所附的证据资料。证据资料。3索赔款计算与工期延长计算索赔款计算与工期延长计算 作为经济索赔报告，论证了索赔权以后，就应该接着计算索赔作为经济索赔报告，论证了索赔权以后，就应该接着计算索赔款的具体数额，也就是以具体的计价方法和计算过程说明承包商款的具体数额，也就是以具体的计价方法和计算过程说明承包商应得到的经济补偿款的数量。应得到的经济补偿款的数量。 作为工期索赔报告，论证

122、了索赔权以后，应接着计算索赔工期作为工期索赔报告，论证了索赔权以后，应接着计算索赔工期的具体数量。获得了工期的延长，可以免于承担误期损害的罚金，的具体数量。获得了工期的延长，可以免于承担误期损害的罚金，还可能在此基础上，探索获得经济补偿的可能性。还可能在此基础上，探索获得经济补偿的可能性。624附件部分附件部分 在附件中包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及在附件中包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围很广，可能包括工程项对这些证据的说明。索赔证据资料的范围很广，可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务等许多方面目施工过程中所

123、涉及的有关政治、经济、技术、财务等许多方面的资料。这些资料承包商应该在整个施工过程中持续不断地搜集的资料。这些资料承包商应该在整个施工过程中持续不断地搜集整理，分类储存。整理，分类储存。 在施工索赔工作中可能用到的证据资料很多，主要有：在施工索赔工作中可能用到的证据资料很多，主要有： (1)工程所在国的政治经济资料。如：重大自然灾害、重要经济工程所在国的政治经济资料。如：重大自然灾害、重要经济政策等等。政策等等。 (2)施工现场记录。如：施工日志、业主和工程师的指令和来往施工现场记录。如：施工日志、业主和工程师的指令和来往信件、现场会议记录、施工事故的详细记录、分部分项工程施工信件、现场会议记

124、录、施工事故的详细记录、分部分项工程施工质量检查记录、施工实际进度记录、施工图纸移交记录等。质量检查记录、施工实际进度记录、施工图纸移交记录等。 (3)工程项目财务报表。如：施工进度款月报表、索赔款月报表、工程项目财务报表。如：施工进度款月报表、索赔款月报表、付款收据、收款单据等。付款收据、收款单据等。63(二二)索赔报告的一般要求索赔报告的一般要求 1事件真实准确事件真实准确 对索赔事件描述不实，主观臆测，或缺乏证据，都会影响到业主和工程师对索赔事件描述不实，主观臆测，或缺乏证据，都会影响到业主和工程师对承包商的信任，给索赔工作造成困难。为了证明事实的准确性，在索赔报告对承包商的信任，给索赔

125、工作造成困难。为了证明事实的准确性，在索赔报告的后面要附上相应的证据资料，以便于业主和工程师核查。的后面要附上相应的证据资料，以便于业主和工程师核查。 2逻辑性强，责任划分明确逻辑性强，责任划分明确 对于引起索赔事件的原因，要清楚明白。承包商对于干扰事件的不可预见对于引起索赔事件的原因，要清楚明白。承包商对于干扰事件的不可预见性，索赔通知书的按时提交，该事件对承包商造成的影响，以及相应的合同支性，索赔通知书的按时提交，该事件对承包商造成的影响，以及相应的合同支持都应明确说明，以使业主和工程师接受承包商的索赔要求。索赔报告要有逻持都应明确说明，以使业主和工程师接受承包商的索赔要求。索赔报告要有逻

126、辑性，将索赔要求同干扰事件、责任、合同条款、影响形成明确的逻辑关系。辑性，将索赔要求同干扰事件、责任、合同条款、影响形成明确的逻辑关系。索赔报告的文字论述要有明确的因果关系，要说明在客观事实与索赔费用损失索赔报告的文字论述要有明确的因果关系，要说明在客观事实与索赔费用损失之间的必然联系。之间的必然联系。 3条理清楚，层次分明条理清楚，层次分明 索赔报告通常在最前面简明扼要地说明索赔的事项、理由和要求的款额或索赔报告通常在最前面简明扼要地说明索赔的事项、理由和要求的款额或工期延长，让工程师一开始就了解索赔的全部要求。接着再逐步地比较详细地工期延长，让工程师一开始就了解索赔的全部要求。接着再逐步地

127、比较详细地论述事实和理由，展示具体的计算方法或计算公式，列出详细的费用清单，并论述事实和理由，展示具体的计算方法或计算公式，列出详细的费用清单，并附以必要的证据资料。附以必要的证据资料。 4文字简洁，用词婉转文字简洁，用词婉转 作为承包商，在索赔报告中尤其应避免使用强硬的不友好的抗议式的语言。作为承包商，在索赔报告中尤其应避免使用强硬的不友好的抗议式的语言。索赔报告的读者，除了业主代表和工程师以外，还可能是业主的上级领导部门，索赔报告的读者，除了业主代表和工程师以外，还可能是业主的上级领导部门，它们是索赔的决策者。因此，索赔报告一定要清晰简练，用词婉转有礼，避免它们是索赔的决策者。因此，索赔报

128、告一定要清晰简练，用词婉转有礼，避免文字生硬、使用不友好的语言。文字生硬、使用不友好的语言。64复习思考题复习思考题1什么是建筑企业经营方式？如何分类什么是建筑企业经营方式？如何分类?各有何特点各有何特点?2，招标投标有哪些特点，招标投标有哪些特点?哪些方式哪些方式?3招标投标有哪些法律规定招标投标有哪些法律规定4简述招标投标的程序。简述招标投标的程序。5什么是工程估价？什么是工程报价什么是工程估价？什么是工程报价?二者有何区别和联系二者有何区别和联系?6怎样准确而合理地确定工程报价怎样准确而合理地确定工程报价?7施工合同文本施工合同文本由哪些内容构成由哪些内容构成?8工程承包合同管理包括哪些

129、内容工程承包合同管理包括哪些内容?9承包商在项目实施阶段的合同管理包括哪些内容承包商在项目实施阶段的合同管理包括哪些内容?10什么是工程索赔什么是工程索赔?有哪些分类有哪些分类?11.简述工程索赔的程序。简述工程索赔的程序。 12索赔人员应具备哪几方面的意识索赔人员应具备哪几方面的意识?13索赔报告的编写有何要求？索赔报告的编写有何要求？14某建筑企业与某一竞争对手在以往历次竞争投标报价中的有关资料数据见某建筑企业与某一竞争对手在以往历次竞争投标报价中的有关资料数据见表表76所列。如该企业与这个竞争对手共同参加一项工程投标，该企业对该所列。如该企业与这个竞争对手共同参加一项工程投标，该企业对该工程估价为工程估价为1200万元，试用具体对手法确定企业的报价。万元，试用具体对手法确定企业的报价。 65某建筑企业历次竞争投标报价的资料数据某建筑企业历次竞争投标报价的资料数据 表表7666