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1、-深圳市方直科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告根据深圳证券交易所关于发布深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，深圳市方直科技股份有限公司（以下简称“公司”）将 2011 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011901 号文关于核准深圳市方直科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复的核准，同意公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,100 万股。公司于 2011 年 6 月 20日向社会公众投资者发行人民币普通股(A 股)1,100 万股，每股面值人民币 1.
2、00元，每股发行认购价格为人民币 19.60 元，共计募集人民币 21,560 万元，扣除与发行有关的费用人民币 29,967,169.30 元，公司实际募集资金净额为人民币185,632,830.70 元。截至 2011 年 6 月 23 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，注册资本变更事项业经立信大华会计师事务所有限公司以 2011 年 6 月 24 日出具“立信大华验字2011178 号”验资报告验证确认。（二）募集资金使用情况金额单位：人民币元项 目金 额以前年度资金使用情况实际募集资金净额利息收入扣除手续费净额募集资金专用账户初始余额减：直接投入募集项目资金支付发行费用194,1
3、00,000.005,527,172.573,002,862.85本期资金使用情况置换预先投入募集项目资金超募资金永久补充流动资金加：利息收入扣除手续费净额募集资金专用账户期末余额1,466,740.26187,036,704.8412345二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了深圳市方直科技股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”），该管理制度经本公司第一届董事会第八次会议通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司
4、对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格按照股东大会审议通过的募集资金投资项目履行审批程序，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与平安证券有限责任公司和银行签订的募集资金三方监管协议，公司一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人。2011 年 7 月公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司和中国工商银行股份有限公司深圳南山支行、广发银行股份有限公司深圳城市广场支行、华夏银行股份有限公司深圳高新支行、招商银行股份有限公司深圳科苑支行、平安
5、银行股份有限公司深圳红树湾支行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：序号开户行中国工商银行股份有限公司深圳南山支行广发银行股份有限公司深圳城市广场支行华夏银行股份有限公司深圳高新支行招商银行股份有限公司深圳科苑支行平安银行股份有限公司深圳红树湾支行账号400002312920038366610200151201009057645532000018019000622607559040548101520372
6、100347062存款类型活期定期活期定期活期定期活期定期活期定期金额(元）1,308,136.5825,000,000.002,139,271.7030,000,000.003,623,034.2123,178,250.001,497,449.7910,000,000.001,608,562.5688,682,000.00合计187,036,704.84-三、2011 年度募集资金的使用情况募集资金使用情况表单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例18,563.28-本报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额552.72
7、552.72承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本报告期实(含部分变更) 投资总额 额(1) 金额 入金额(2) (%)(3)(2)/(1) 用状态日期 现的效益是否达 项目可行性到预计 是否发生重效益 大变化1. 中小学英语同步教育软件项目升级及版本扩产项目2. 中小学多学科（不含英语）同步教育软件项目3. 营销服务中心建设项目4. 研发中心建设项目否否否否3,528.002,724.002,700.001,200.003,528.002,724.002,700.001,200.0
8、0340.4863.5389.8058.91340.4863.5389.8058.919.65% 2013 年 12 月2.33% 2013 年 12 月3.33% 2012 年 12 月4.91% 2012 年 12 月不适用不适用不适用不适用否否否否承诺投资项目小计-10,152.0010,152.00552.72552.72-超募资金投向1. 其他与主营业务相关的营运资金项目归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计否-8,411.28-8,411.2818,563.288,411.28-8,411.2818,563.28-552.72-552.72-不适用-否-问题或
9、其他情况未达到计划进度原因主要是：一、本着对募集资金使用效益负责的态度，公司对投放项目进行了较为严格和审慎的管理制度，导致项目在资金的投入方面未未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向达到原订的计划进度，投入相对缓慢。二、报告期内，受国家教育部修订全日制义务教育课程标准的影响，各地教材出版单位根据该标准对教材进行修改，重新送教
10、育部教材专家委员会审查。送审的各版本教材能否通过教育部教材专家委员会的审定具有不确定性，由此引来市场开拓和新产品开发的不确定性。市场的不确定性影响了营销建设项目，新产品开发的不确定性影响了其他三个募投项目。公司在产品研发阶段的投入相对减少，现阶段工作重点放在原版本的升级及技术人员的储备上，导致目前资金投入方面未达到项目进度要求。不适用不适用不适用不适用不适用不适用项目还在进行中，相应募集资金处于投入使用中。尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的 报告期内，公司遵守有关规范性文件以及公司募集资金管理办法的要求，对募集资金的存放和使用进行监督和管理，履行募集资金使用申请和审批手续，履行募集资金三方监管协议，接受保荐代表人的监督，以确保用于募集资金投资项目的建设。公司有关募投项目的信息披露及时、真实、准确、完整。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 2011 年不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。深圳市方直科技股份有限公司董事会二一二年四月一日
