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1、1安全生产行政执法实务与文书制作政策法规处 潘艳辉2011年8月2 两部分内容： 一、安全生产行政执法实务 二、执法文书制作 3 下面就邀请大家和我一起开始我下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查们的执法检查4 （一）制定检查计划（一）制定检查计划 根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局安全生产监管监察职安全生产监管监察职安全生产监管监察职安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定（总局第（总局第（总局第（总局第2424号令）和号令）和号令）和号令）和安全
2、生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制办法办法办法办法的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般
3、企业底数和高危行业企业底数），制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级本级本级本级人民政府或安委会人民政府或安委会人民政府或安委会人民政府或安委会批准后实施，并报批准后实施，并报批准后实施，并报批准后实施，并报上级安监部上级安监部上级安监部上级安监部门门门门备案。备案。备案。备案。5 制定现场检查方案制定现场检查方案 安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应
4、当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。的现场检查方案。的现场检查方案。的现场检查方案。 现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、重点及方式等。重点及方式等。重点及方式等。重点及方式等。6 （二）检查前的准备（二）检查前的准备（二）检查前的准备（二）检查前的准备1 1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、
5、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；2 2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等；家标准规范等；家标准规范等；家标准规范等；3 3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、盖章的执法文书、执法法证、盖章的执法文书
6、、执法法证、盖章的执法文书、执法法证、盖章的执法文书、执法PDAPDA或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）； 4 4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（
7、突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。 7 强调：强调： 关于国家标准和行业标准的问题关于国家标准和行业标准的问题汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范低压配电设计规范低压配电设计规范低压配电设计规范低压配电设计规范、安全标志使用导则安全标志使用导则安全标志使用导则安全标志使用导则、建筑设计防火规范建筑设计防火规范建筑设计防火规范建筑设计防火规范、
8、工业厂房设计规范工业厂房设计规范工业厂房设计规范工业厂房设计规范、劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则、机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件等常用的国家等常用的国家等常用的国家等常用的国家标准标准标准标准 8 （三）（三）（三）（三）实实施施施施执执法法法法检查检查（一般分（一般分（一般分（一般分为为四步）四步）四步）四步）第一步：出示第一步：出示第一步：出示第一步：出示证证件及表明来意。件及表明来意。件及表明来意。件及表明来意。（1 1）必）必）必）
9、必须须由由由由2 2名以上名以上名以上名以上执执法人法人法人法人员员持有效持有效持有效持有效执执法法法法证证件件件件实实施施施施检查检查。（2 2）执执法法法法人人人人员员到到到到达达达达被被被被检检查查单单位位位位后后后后应应当当当当主主主主动动向向向向被被被被检检查查单单位位位位负负责责人人人人员员出出出出示示示示有有有有效效效效行行行行政政政政执执法法法法证证件件件件，亮亮亮亮明明明明身身身身份份份份，说说明明明明检检查查的的的的原原原原因因因因（根根根根据据据据执执法法法法检检查查计计划划划划、日日日日常常常常检检查查、专专项项检检查查、举举报报检检查查等），并告知等），并告知等），并
10、告知等），并告知检查检查内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。 9 第二步：企第二步：企第二步：企第二步：企业业介介介介绍绍基本情况基本情况基本情况基本情况 包括企包括企包括企包括企业业性性性性质质、规规模、从模、从模、从模、从业业人人人人员员数、安全管理数、安全管理数、安全管理数、安全管理人人人人员员配配配配备备情况、教育培情况、教育培情况、教育培情况、教育培训训情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、上上上上级级相关文件落相关文件落相关文件落相关文件落实实情况等本情况等本情况等本情况等本单单位的安全生位的安全
11、生位的安全生位的安全生产产工作工作工作工作情况情况情况情况 10第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。 有关资料包括：有关资料包括：有关资料包括：有关资料包括：1 1、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；2 2、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安
12、全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；3 3、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业
13、人员安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；4 4、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；5 5、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各
14、项制度的建立情况和每季、每年事故隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；6 6、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。 11第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查 主要检查内容：主要检查内容：主要检查内容：主要检查内容：1 1、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的
15、配备情况；、劳动防护用品的配备情况；2 2、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；3 3、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；4 4、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测
16、情况（电气设施、机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；5 5、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；6 6、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；7 7、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。 12经常遇到的几个问题：经常遇到的几个问题：（1）现场检查中发现的安全生产的法律法）
17、现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办。（的隐患怎么办。（比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯
18、等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等等）等）等）等） 13相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第1616条：条：生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。产经营活动。安全生产法安全生产法第第5656条：条：负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检位执行有关安全
19、生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。同意，方可恢复生产经营和使用。安全生产法安全生产法第第9393条：条：生产经营单位不具备本法和其他有关法律、
20、行政法规生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（1515号令）第四十四条：号令）第四十四条：生产经营单位及生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处经营单位处1 1万元以上万
21、元以上3 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1 1千千元以上元以上1 1万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。察指令的。14（2）企业不配合怎么办？（不让进门、不接待、甚至辱骂等） 进行拍照、录像、录音等取证工作，当场制作现场检查记录，将相关情况准确如实进行记录，由执法人员的在场其他见证人签字，回去向负责人报告，按
22、照15号令第四十四条第（八）项规定立案处罚。15相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第5757条：生产经营单位对负有安条：生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。阻挠。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（1515号令）号令）第第4444条：生产经营单位及其主要负责人或者其他条：生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处对生产
23、经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以下罚款，对万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处其主要负责人、其他有关人员处1 1千元以上千元以上1 1万元万元以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。法人员监督检查的。16注意事项：注意事项：注意事项：注意事项：（1 1）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；（2 2）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及
24、时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；（3 3）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。应当为其保密。应当为其保密。应当为其保密。 174.制作检查文书制作检查文书（1）制作）制作现场检查记录现场检查记录。 检查结束后，不管企业是否存在隐患，检查结束后，不管企业是否存在隐患，均应当制作均应当制作现场检查记录现场检查记录，现场检查现场检查记
25、录记录不但要记录检查的时间、地点、内容、不但要记录检查的时间、地点、内容、发现的问题，还要记载执法人员对这些问题发现的问题，还要记载执法人员对这些问题的的处理情况处理情况，并经执法检查人员和被检查单，并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字（纳印）确认后带回存档位负责人员签字（纳印）确认后带回存档（被检查单位如需要，可留复印件）。（被检查单位如需要，可留复印件）。18（2）制作）制作责令限期整改指令书责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为、检查中发现企业存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的，应当
26、制作并向企期改正或限期达到要求的，应当制作并向企业下达业下达责令限期整改指令书责令限期整改指令书。责令限责令限期整改指令书期整改指令书应由被检查单位有关负责人应由被检查单位有关负责人签字（纳印）确认并交其签收，签字（纳印）确认并交其签收，19注意：注意： 对法律规定一经发现应当立即进行行政对法律规定一经发现应当立即进行行政处罚的行为，执法人员在向企业按要求下达处罚的行为，执法人员在向企业按要求下达责令限期整改指令书责令限期整改指令书之后，应立即将案之后，应立即将案件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为监察大队），由其依法进行立案调查处理。监察大队），由其依
27、法进行立案调查处理。 20（3 3 3 3）制作）制作）制作）制作现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书（2010201020102010年新增加文书）年新增加文书）年新增加文书）年新增加文书） （9 9 9 9种情况下使用）种情况下使用）种情况下使用）种情况下使用）1 1 1 1、当场纠正；、当场纠正；、当场纠正；、当场纠正； 6 6 6 6、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；2 2 2 2、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）； 7 7 7
28、7、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；3. 3. 3. 3. 责令立即停止使用；责令立即停止使用；责令立即停止使用；责令立即停止使用； 8 8 8 8、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；4 4 4 4、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患； 9 9 9 9、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。5 5 5 5、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域
29、撤出作业人员；法律依据：法律依据：法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法安全生产法安全生产法第第第第56565656条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；条第一款第（三）项； 15 15 15 15号令第号令第号令第号令第14141414条；条；条；条； 24 24 24 24号令第号令第号令第号令第9 9 9 9条。条。条。条。21（4 4）制作）制作强制措施决定书强制措施决定书 仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：1.1.1.1.查封；查封；查封；查封；2.2.2.2.扣押；扣押；扣押；扣押；3.3.3.3.临时查封有关场
30、所临时查封有关场所临时查封有关场所临时查封有关场所 在在在在15151515日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。 （15151515号令第号令第号令第号令第15151515条：四种情况）条：四种情况）条：四种情况）条：四种情况） 法律依据：法律依据：法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法安全生产法安全生产法第第第第56565656条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施
31、、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。 注意：要慎用注意：要慎用注意：要慎用注意：要慎用22初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：1 1 1 1、营业执照复印件；、营业执照复印件；、营业
32、执照复印件；、营业执照复印件；2 2 2 2、现现现现场场场场负负负负责责责责人人人人员员员员的的的的身身身身份份份份证证证证复复复复印印印印件件件件（法法法法人人人人可可可可以以以以不不不不要要要要）；3 3 3 3、安安安安全全全全生生生生产产产产许许许许可可可可证证证证、经经经经营营营营许许许许可可可可证证证证、资资资资质质质质证证证证明明明明及及及及相相相相关证明材料的复印件；关证明材料的复印件；关证明材料的复印件；关证明材料的复印件；注注注注：复复复复印印印印件件件件要要要要加加加加盖盖盖盖被被被被检检检检查查查查单单单单位位位位公公公公章章章章，注注注注明明明明“ “经经经经核核核
33、核对对对对与与与与原原原原件件件件无无无无异异异异” ”字字字字样样样样，由由由由提提提提供供供供人人人人和和和和取取取取证证证证人人人人分分分分别别别别签签签签字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。23经常遇到的问题：经常遇到的问题：经常遇到的问题：经常遇到的问题：（1 1）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？ 执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层
34、组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录和和和和责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、
35、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。 24经常遇到的问题：经常遇到的问题：（2）陪同检查并签字的不是企业的主要负）陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办？责人怎么办？ 要在要在现场检查记录中现场检查记录中载明其身份，并载明其身份，并要求企业在要求企业在现场检查记录中现场检查记录中盖章，或者盖章，或者现场制作授权委托书，由企业盖章。现场制作授权委托书，由企业盖章。 2
36、55 5、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作） 1 1、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况； 2 2、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账（包括检查日期、（包括检查日期、（包括检查日期、（包括检查日期、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措
37、施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；复查结果等等信息）； 3 3、将、将、将、将现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录、责令限期整改指责令限期整改指责令限期整改指责令限期整改指令书令书令书令书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书等文书登记造等文书登记造等文书登记造等文书登记造册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案； 4 4、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复
38、查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由原检查人员负责）。原检查人员负责）。原检查人员负责）。原检查人员负责）。26（四）整改复查（四）整改复查（四）整改复查（四）整改复查 1 1、条件：、条件：、条件：、条件：责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书或或或或现场现场现场现场处理措施决定书处理措施决定书处理措施决定书处理措施决定书（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）
39、下达后；下达后；下达后；下达后； 2 2、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起1010日日日日内组织进行复查内组织进行复查内组织进行复查内组织进行复查, ,不不不不得得得得超期超期超期超期； 3 3、复查结束后，制作、复查结束后，制作、复查结束后，制作、复查结束后，制作现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录和和和和整改复查意见书整改复查意见书整改复查意见书整改复查意见书。 27 两种情
40、况：两种情况： 1、 复查合格。复查合格。执法人员复查结束后应执法人员复查结束后应及时将及时将整改复查意见书整改复查意见书和前期的和前期的现场现场检查记录检查记录、责令改正指令书责令改正指令书等一并归等一并归档；档； 2、复查不合格。、复查不合格。依法应予行政处罚的，依法应予行政处罚的，应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）立案处罚。立案处罚。28注意事项：注意事项：注意事项：注意事项：1 1、复查应自期限届满、复查应自期限届满、复查应自期限届满、复查应自期限届满第二日第二日第二日第二日进行，届满进行，届满进行，届满进行，届满当日当日当日当日不可复查。
41、不可复查。不可复查。不可复查。2 2、复查要在、复查要在、复查要在、复查要在1010日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为节假节假节假节假日日日日时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的第一日第一日第一日第一日。2 2、复查要对照、复查要对照、复查要对照、复查要对照责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书要求整改的事项进要求整改的事项进要求整改的事项进要求整改的事项进行复查行复查行复查行复查, ,并如实填写并如实填写并如实填写并如实填
42、写现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录；3 3、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；4 4、延期整改问题：、延期整改问题：、延期整改问题：、延期整改问题：生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整
43、改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限期届满前期届满前期届满前期届满前10101010日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，5 5 5 5日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延期。29（五）一般行政处罚程序（五）一般行政处罚程序1、立案、立案案件来源途径：案件来源途径：（1）一经发现依法立即应
44、予行政处罚的行）一经发现依法立即应予行政处罚的行为；为；（2）经复查不合格依法应予行政处罚的行）经复查不合格依法应予行政处罚的行为。为。30立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：（1 1 1 1）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为（关于主体是否适格（关于主体是否适格（关于主体是否适格（关于主体是否适格问题）；问题）；问题）；问题）；（2 2 2 2）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（特种作业人员
45、无证上岗作特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作业）；业）；业）；业）；（3 3 3 3）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许
46、可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；（4 4 4 4）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确（复查超期（复查超期（复查超期（复查超期听证案例）；听证案例）；听证案例）；听证案例）；（5 5 5 5）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。31立案中经常遇到的问题：立案中经常遇到的问题：一、
47、个体工商户能否进行处罚？一、个体工商户能否进行处罚？二、对没有领取工商二、对没有领取工商营业执照营业执照的个体户的个体户能否进行行政处罚能否进行行政处罚 ？三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚？（比如：中石化、中石油的加油站）？（比如：中石化、中石油的加油站）32责任主体条件：责任主体条件：必须有具有一定责任能力，且违反行政管必须有具有一定责任能力，且违反行政管理秩序的行政行为人。理秩序的行政行为人。 注意：注意：1 1）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；2 2）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能
48、）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能力。力。 a a、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的；、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的； b b、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不具备责任能力，不能处罚；具备责任能力，不能处罚； c c、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为被处罚主体。被处罚主体。如中石化、中石油的加油站等如中石化、中石油的加油站等33法律依据：
49、法律依据：法律依据：法律依据：山东省安全生产条例山东省安全生产条例山东省安全生产条例山东省安全生产条例第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所称单位，包括称单位，包括称单位，包括称单位，包括法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经营户。营户。营户。营户。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（15151515号令）号令）号令）号令）第第第第67676767条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生
50、产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指合法和合法和合法和合法和非法从非法从非法从非法从事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括企企企企业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。户和自然人等生产经营主体。户和自然人等生产经营主体。户和自然人等生产经营主体。 34重点：重点：产业活动单位：是指法人单位的附属单位，
51、产业活动单位：是指法人单位的附属单位，且具备以下条件：且具备以下条件：（1 1）在一个场所从事一种或主要从事一种）在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动；社会经济活动；（2 2）相对独立组织生产经营或业务活动；）相对独立组织生产经营或业务活动；（3 3）能够掌握收入和支出等业务核算资料。）能够掌握收入和支出等业务核算资料。 35重点：重点：重点：重点： 个体经营户：个体经营户：个体经营户：个体经营户：是指除是指除是指除是指除农户农户农户农户外，生产资料归劳动外，生产资料归劳动外，生产资料归劳动外，生产资料归劳动者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成
52、果归劳者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳动者个人占有和支配的一种经营单位。包括动者个人占有和支配的一种经营单位。包括动者个人占有和支配的一种经营单位。包括动者个人占有和支配的一种经营单位。包括3 3类：类：类：类： （1 1）经各级工商行政管理机关登记注册并领）经各级工商行政管理机关登记注册并领）经各级工商行政管理机关登记注册并领）经各级工商行政管理机关登记注册并领取取取取营业执照营业执照营业执照营业执照的的的的个体工商户个体工商户个体工商户个体工商户； （2 2）经民政部门核准登记并领取证书的）经民政部门核准登记并领取证书的）经民政部门核准登
53、记并领取证书的）经民政部门核准登记并领取证书的民办民办民办民办非企业单位；非企业单位；非企业单位；非企业单位； （3 3）没有领取执照或证书，或按照有关规定）没有领取执照或证书，或按照有关规定）没有领取执照或证书，或按照有关规定）没有领取执照或证书，或按照有关规定免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个体经营活动体经营活动体经营活动体经营活动三个月以上三个月以上三个月以上三个月以上的城镇、农村个体户。的城镇、农村个体户。的城镇、农村个体户。的城镇、农村个体户。但但但但
54、不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行的一些兼经营活动。的一些兼经营活动。的一些兼经营活动。的一些兼经营活动。362、调查取证、调查取证（1 1）先立案，后调查取证；）先立案，后调查取证；（2 2）先行调查取证，）先行调查取证，5 5日内补办立案手续。日内补办立案手续。37（1 1 1 1）现场勘验，制作）现场勘验，制作）现场勘验，制作）现场勘验，制作勘验笔录勘验笔录勘验笔录勘验笔录。 a a a a、针对前期检查中当事人的违法行为或整改、针对前期检查中当事人的违法
55、行为或整改、针对前期检查中当事人的违法行为或整改、针对前期检查中当事人的违法行为或整改复查意见书中当事人未完成整改的问题进行；复查意见书中当事人未完成整改的问题进行；复查意见书中当事人未完成整改的问题进行；复查意见书中当事人未完成整改的问题进行； b b b b、依法对与案件有关的物品和场所进行现场、依法对与案件有关的物品和场所进行现场、依法对与案件有关的物品和场所进行现场、依法对与案件有关的物品和场所进行现场勘验检查，注明勘验结论。勘验检查，注明勘验结论。勘验检查，注明勘验结论。勘验检查，注明勘验结论。 注：注：注：注：勘验时应通知当事人到场，当事人拒不勘验时应通知当事人到场，当事人拒不勘验
56、时应通知当事人到场，当事人拒不勘验时应通知当事人到场，当事人拒不到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到场。调查人员应按规范当场如实填写场。调查人员应按规范当场如实填写场。调查人员应按规范当场如实填写场。调查人员应按规范当场如实填写勘验笔录勘验笔录勘验笔录勘验笔录。38（2 2）调查询问，制作）调查询问，制作）调查询问，制作）调查询问，制作询问笔录询问笔录询问笔录询问笔录。 a a、对象：当事人或有关证人、对象：当事人或有关证人、对象：当事人或有关证人、对象：当事人或
57、有关证人 b b、每次只能对、每次只能对、每次只能对、每次只能对一人一人一人一人进行询问，有进行询问，有进行询问，有进行询问，有多人多人多人多人需分别询问；需分别询问；需分别询问；需分别询问； c c、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问题进行询问；题进行询问；题进行询问；题进行询问； d d、规范填制、规范填制、规范填制、规范填制询问笔录询问笔录询问笔录询问笔录 ，笔录应当记载时间、地点、，笔录应当记载时间、地点、，笔录应当记载时间、地点、
58、，笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况；询问和检查情况；询问和检查情况；询问和检查情况； e e、询问笔录询问笔录询问笔录询问笔录应当交被询问人逐页核对后签名（纳印）应当交被询问人逐页核对后签名（纳印）应当交被询问人逐页核对后签名（纳印）应当交被询问人逐页核对后签名（纳印），被询问人认为笔录有误，被询问人认为笔录有误，被询问人认为笔录有误，被询问人认为笔录有误，允许更正，更正后按手印，最后允许更正，更正后按手印，最后允许更正，更正后按手印，最后允许更正，更正后按手印，最后写明写明写明写明“ “以上记录我看过，与我所说一致以上记录我看过，与我所说一致以上记录我看过，与我所说一致以上记录我看过，
59、与我所说一致” ”，并签名、日期纳，并签名、日期纳，并签名、日期纳，并签名、日期纳印。印。印。印。 39可能遇到的问题：可能遇到的问题： 1、被询问人拒绝签字怎么办？、被询问人拒绝签字怎么办？ 被询问人拒绝签名（纳印）的，由被询问人拒绝签名（纳印）的，由2名以名以上调查人员在笔录上注明情况，并由在场的上调查人员在笔录上注明情况，并由在场的基层安监机构人员作为见证人，在笔录上签基层安监机构人员作为见证人，在笔录上签名作证。名作证。 40 2、当事人或相关证人不在单位或不方便、当事人或相关证人不在单位或不方便怎么办？怎么办？ 制作制作询问通知书询问通知书一式二份，一份交一式二份，一份交被询问人或与
60、被询问人有关的人员签收（纳被询问人或与被询问人有关的人员签收（纳印），一份由调查人员存档。印），一份由调查人员存档。 3、单位违法的，被询问人代表单位接收、单位违法的，被询问人代表单位接收询问但不是主要负责人怎么办？询问但不是主要负责人怎么办？ 索取被调查人与单位的关系证明材料，索取被调查人与单位的关系证明材料，如如法人委托书法人委托书、身份证明书身份证明书等，并等，并由法定代表人签字或单位盖章。由法定代表人签字或单位盖章。41 4、下发了、下发了询问通知书询问通知书以后，相关人以后，相关人员拒不接受询问怎么办？员拒不接受询问怎么办？（某区安监局遇到（某区安监局遇到的案例）的案例） 注意收集证
61、据，做好记录，可按照注意收集证据，做好记录，可按照安安全生产违法行为行政处罚办法全生产违法行为行政处罚办法（15号令）号令）第第44条第（十）项的规定立案处罚。条第（十）项的规定立案处罚。 1515号令第号令第4444条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1 1千元以上千元以上1 1万元以下的罚款：万元以下的罚款：（十）拒不执行安全监管
62、监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。令的。42（3）收集有关书证）收集有关书证 营业执照、安全生产许可证、经营许可营业执照、安全生产许可证、经营许可证、资质证明、过期的特种作业人员操作资证、资质证明、过期的特种作业人员操作资格证等的复印件。格证等的复印件。 注意：注意：复印件应当由生产经营单位盖章复印件应当由生产经营单位盖章确认，并注明确认，并注明“经核对与原件无异经核对与原件无异”的字样的字样和原始凭证存放的单位及处所、取证日期，和原始凭证存放的单位及处所、取证日期，并由出具证据的人员和取证的执法人员签名。并由出具证据的
63、人员和取证的执法人员签名。43（4）收集各种物证）收集各种物证 a a、可采用抽样取证的方法进行，填写、可采用抽样取证的方法进行，填写抽样取证凭证抽样取证凭证（一般是为了鉴定）；（一般是为了鉴定）； b b、在证据可能灭失或以后难以取得的、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以实行证据先行登记保存；情况下，可以实行证据先行登记保存； c c、如需对部分物品进行鉴定或检测的，、如需对部分物品进行鉴定或检测的，填写填写鉴定委托书鉴定委托书，请相关行政管理部门，请相关行政管理部门或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样本进行鉴定，出具鉴定结论。本进行鉴定，出具
64、鉴定结论。44注意事项：注意事项： 抽样取证凭证抽样取证凭证应一式二份，并由应一式二份，并由两名以上执法人员和被抽样单位现场人员签两名以上执法人员和被抽样单位现场人员签字确认，一份交当事人、一份执法人员留存，字确认，一份交当事人、一份执法人员留存，方可将物证带离现场。方可将物证带离现场。 抽样取回的证据要注意保管，不要丢失；抽样取回的证据要注意保管，不要丢失；在使用完毕后，要注意及时处理，归还当事在使用完毕后，要注意及时处理，归还当事人或依法没收或依法查封（扣押）。人或依法没收或依法查封（扣押）。45 证据证据先行登记保存程序一旦启用，五先行登记保存程序一旦启用，五种文书成套使用，缺一不可。种
65、文书成套使用，缺一不可。 （先行登记先行登记保存证据审批表保存证据审批表、先行登记保存证据通先行登记保存证据通知书知书、物品清单、物品清单、先行登记保存证据处先行登记保存证据处理审批表理审批表和和先行登记保存证据处理决定先行登记保存证据处理决定书书） 依据：依据：行政处罚法行政处罚法第第37条和条和15号令的号令的第第26条。条。 7日内作出处理决定（没收、扣留、封存、日内作出处理决定（没收、扣留、封存、解除登记保存）解除登记保存）463 3、处罚告知及送达、处罚告知及送达、处罚告知及送达、处罚告知及送达 a a、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规、
66、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规范制作范制作范制作范制作行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书; ; b b、拟作出重大行政处罚的，还应制作、拟作出重大行政处罚的，还应制作、拟作出重大行政处罚的，还应制作、拟作出重大行政处罚的，还应制作听证告听证告听证告听证告知书知书知书知书，随同，随同，随同，随同行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书一并送达当事人；一并送达当事人；一并送达当事人；一并送达当事人； c c、规范填制、规范填制、规范填制、规范填制送达回执送达回执送达回执送达回执。 注意：注意：注意：注意：送达送达
67、送达送达行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书行政处罚告知书时，执法人员应时，执法人员应时，执法人员应时，执法人员应将做出行政处罚决定的将做出行政处罚决定的将做出行政处罚决定的将做出行政处罚决定的事实、理由、依据、拟给予事实、理由、依据、拟给予事实、理由、依据、拟给予事实、理由、依据、拟给予的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利告知当告知当告知当告知当事人。事人。事人。事人。47注：注：重大行政处罚重大行政处罚是指对是指对个人处罚个人处罚500500元元人民币人民币及以上、对及
68、以上、对单位处罚单位处罚2 2万元万元人民币及以上、责人民币及以上、责令令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、建设、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书岗位证书等。等。当事人在当事人在3 3日内以口头提出陈述和申辩的，日内以口头提出陈述和申辩的，案件承办人员应认真听取陈述申辩意见，现案件承办人员应认真听取陈述申辩意见，现场制作场制作当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录，并交由当，并交由当事人签字（纳印）。事人签字（纳印）。 48注：注： 当事人在当事人在3日内以日内以书面申请或口头书面申请或口头要求听证要求听证的
69、，案件承办人员应准备好案卷材料交组织的，案件承办人员应准备好案卷材料交组织听证机构，并认真做好参加听证会的准备。听证机构，并认真做好参加听证会的准备。执法中存在的问题：执法中存在的问题： 陈述、申辩没有写明陈述、申辩没有写明3日。日。 494、案件审查 a、3日后根据陈述申辩及听证意见，填制案件处理呈批表，由分管领导审核，主要领导审批。 b、对重大行政处罚案件，由主要领导组织召开局长办公会研究，将会议意见记录在行政处罚集体讨论记录中，并由与会人员签字。505 5、处罚决定及送达、处罚决定及送达 a a、根据、根据案件处理呈批表案件处理呈批表或或行政处罚集体行政处罚集体讨论记录讨论记录的领导批准
70、意见或集体讨论意见，案件的领导批准意见或集体讨论意见，案件承办人员规范制作承办人员规范制作行政处罚决定书行政处罚决定书，和，和罚款罚款缴纳通知书缴纳通知书一并及时送达当事人，由当事人在一并及时送达当事人，由当事人在送达回执送达回执上签字并带回。上签字并带回。 b b、送达、送达行政处罚决定书行政处罚决定书时，应同时告知时，应同时告知当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限等救济权利。等救济权利。516、处罚执行 （1）15日内予以履行，索取履行证明材料； （2
71、）组织进行复查。52 （3）对逾期未缴纳罚款单位或个人，制作罚款催缴通知书予以催缴。 （4）申请法院强制执行。 时间：法定起诉期限届满之日时间：法定起诉期限届满之日180180日内日内 方式：方式：填制强制执行申请书，申请本区市人民法院强制执行； 53（5）延期或分期缴纳罚款 五步骤： a a、单位提出申请、单位提出申请( (理由理由) )； b b、承办人员复核；、承办人员复核； c c、填制、填制延期（分期）交纳罚款审批表延期（分期）交纳罚款审批表； d d、批准后填制、批准后填制延期（分期）交纳罚款批准书延期（分期）交纳罚款批准书； e e、送达受处罚单位或当事人，并按规定填制、送达受处
72、罚单位或当事人，并按规定填制送送达回执达回执。547、结案归档 (1)办案时限 a、一般：30日 b、由于客观原因： 90日（经本级机关负责人批准） c、特殊情况：180日（经上级行政执法部门批准）55（2）结案条件： a、当事人已缴纳罚款，隐患整改完毕； b、经批准缓期（分期）缴纳罚款,隐患整改完毕； c、已按处罚决定实施关闭、停产； d、已申请法院强制执行的案件； e、已移送其他部门或当事人构成犯罪、交由司法机关处理的案件。56（3）填制结案审批表。逐级报请局分管领导、主要领导审批后结案，并及时整理案卷归档。57二、执法文书制作58 国家安监总局国家安监总局20102010年下发的年下发的
73、安全生产执法安全生产执法文书（式样）文书（式样）中规定了中规定了3737种文书式样。种文书式样。 按照用途分，可以归为按照用途分，可以归为呈报审批类文书呈报审批类文书（立案审批表、案件呈批表等）、（立案审批表、案件呈批表等）、通知告知类文书通知告知类文书（如询问通知书、处罚告知书等）、（如询问通知书、处罚告知书等）、记录笔录文书记录笔录文书（听证笔录等）、（听证笔录等）、凭证回执类文书凭证回执类文书（抽样取证凭证（抽样取证凭证等）、等）、决定指令类文书决定指令类文书（如处罚决定书等）和（如处罚决定书等）和其他其他类文书类文书（如案件移送书）（如案件移送书）6 6类。类。 按照对象分，可以分为按
74、照对象分，可以分为内部文书内部文书和和外部文外部文书书2 2类。类。 下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文书的填写和应注意的的事项。种文书的填写和应注意的的事项。59 1. 1.呈报审批类呈报审批类 (1) (1)立案审批表立案审批表 (2) (2)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表 (3) (3)先行登记保存证据处理审批先行登记保存证据处理审批表表 (4) (4)案件处理呈批表案件处理呈批表 (5) (5)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表 (6) (6)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书 (7)
75、(7)强制执行申请书强制执行申请书 (8) (8)结案审批表结案审批表 (9) (9)案件移送审批表案件移送审批表一、文书的分类一、文书的分类 2. 2.通知告知类通知告知类(1)(1)询问通知书询问通知书 (2)(2)先行登记保存证据通知先行登记保存证据通知书书(3)(3)委托鉴定书委托鉴定书 (4)(4)行政处罚告知书行政处罚告知书 (5)(5)听证告知书听证告知书(6)(6)听证会通知书听证会通知书(7)(7)罚款催缴通知书罚款催缴通知书60 3. 3.记录笔录类记录笔录类(1)(1)询问笔录询问笔录 (2)(2)勘验笔录勘验笔录 (3)(3)现场检查记录现场检查记录(4)(4)整改复查
76、意见书整改复查意见书(5)(5)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(6)(6)听证笔录听证笔录(7)(7) 集体讨论记录集体讨论记录 4. 4.凭证回执类凭证回执类(1)(1)抽样取证凭证抽样取证凭证(2)(2)文书送达回执文书送达回执61 5. 5.决定指令类决定指令类(1)(1)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(2)(2)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(3)(3)责令限期整改指令书责令限期整改指令书(4)(4)强制措施决定书强制措施决定书(5)(5)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) ) (6)(6)行政行政( (当场当场) )处罚
77、决定书处罚决定书( (个人个人) ) (7)(7)行政处罚决定书行政处罚决定书( (单位）单位）(8)(8)行政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) ) 6. 6.其他类其他类(1)(1)听证报告听证报告(2)(2)案件移送书案件移送书(3)(3)案卷首页案卷首页(4)(4)卷内目录卷内目录新增加的一种新增加的一种执法流程现场现场检查检查调查调查取证取证立案立案现场处理现场处理 限期整改限期整改告知听告知听证证送达执送达执行行审查审查决定决定结案结案归档归档整改复查整改复查p行政处罚告知书行政处罚告知书p听证告知书听证告知书 p听证通知书听证通知书p听证笔录听证笔录p听证报告书听证报告书p
78、当当事事人人陈陈述述申申辩辩笔录笔录行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表案件处理呈批表行政处罚决定书行政处罚决定书案件移送审批表案件移送审批表案件移送书案件移送书n结案审批表结案审批表n案卷首页案卷首页n卷内目录卷内目录u文书送达回执文书送达回执u强制执行申请书强制执行申请书u罚款催缴通知书罚款催缴通知书u延期（分期）缴纳罚款审批表延期（分期）缴纳罚款审批表u延期（分期）缴纳罚款批准书延期（分期）缴纳罚款批准书询问通知书询问通知书询问笔录询问笔录勘验笔录勘验笔录抽样取证抽样取证先行登记保存文书先行登记保存文书鉴定委托书鉴定委托书强制措施决强制措施决定书定书行政处罚法第三条行政
79、处罚法第三条63 20102010版文书与版文书与20072007版文书的主要区别：版文书的主要区别：1 1、增加了增加了现场处理措施决定书现场处理措施决定书这一种新文书。这一种新文书。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。如责令停止违法行为等。如责令停止违法行为等。2 2、将、将责令整改指令书责令整改指令书替换替换为为责令限期整改指责令限期整改指令书令书，解决了原指令书对立即整改事项不适用的，解决了原指令书对立即整改事项不适用的情况。情况。3 3、增加了相关文书的救济条款增加了相关文书的救济条款。如。如责令限期整改责令限期整改指令书指令书、现
80、场处理措施决定书现场处理措施决定书、强制措施强制措施决定书决定书、先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书等。等。 64 二、文书填写的一般要求二、文书填写的一般要求 安全生产行政执法文书为安全生产行政执法文书为填充式填充式（格式）（格式）文文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方。制作的原则要求是：交相关方。制作的原则要求是： 1.1.格式规范。格式规范。 2.2.使用得当。使用得当。 3.3.填写准确。填写准确。 4.4.程序合法程序
81、合法 5.5.符合立卷归档要求。符合立卷归档要求。 文书使用打印方式时不需要复写。文书使用打印方式时不需要复写。 65 1 1、应严格按照规定的格式书写、应严格按照规定的格式书写，使用，使用蓝色蓝色或或黑色水黑色水笔、签名笔笔、签名笔或或打印填制，打印填制，要保证字迹清楚、文字规范、要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。 2 2、要逐项填写、要逐项填写。对预先设定的文书栏目，应当逐项。对预先设定的文书栏目，应当逐项填写，填写，不得有空项不得有空项。 空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理，空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理
82、，空白处要做空白处要做“以下空白以下空白”处理。处理。 摘要填写的，应当简明、准确。摘要填写的，应当简明、准确。66 3 3、注意文书的正确使用。、注意文书的正确使用。执法文书的使用是有条件执法文书的使用是有条件的，不要用错了文书，特别是注意的，不要用错了文书，特别是注意现场处理措施决现场处理措施决定书定书、责令限期整改指令书责令限期整改指令书、强制措施决定强制措施决定书书等的适用条件。等的适用条件。4 4、文书必须两人签字。、文书必须两人签字。必须是持有效执法证件的两必须是持有效执法证件的两名执法人员签字，文书才有效。名执法人员签字，文书才有效。 5 5、书写错误的地方必须由当事人盖指纹、书
83、写错误的地方必须由当事人盖指纹。因书写错。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在使用的文书做出修改的，应在改动处两端改动处两端由对方由对方当事当事人按指纹确认。人按指纹确认。67 6 6、对外文书的落款日期必须大写。、对外文书的落款日期必须大写。发给当事人的文发给当事人的文书书如如责令限期整改指令书责令限期整改指令书、复查意见书复查意见书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书、行政处罚告知书行政处罚告知书、行政处
84、罚决定书行政处罚决定书等的日期必须大写。等的日期必须大写。例：二例：二0 0一一年三月三十日。一一年三月三十日。7 7、外部文书必须由当事人签收。、外部文书必须由当事人签收。两种情况：一种是两种情况：一种是文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事人文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事人签字的地方，应使用签字的地方，应使用送达回执送达回执，送达回执送达回执一一案一份。案一份。8.8.使用附页注意事项使用附页注意事项 文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由明页码并由当事人签名并注明日期当事人签名并注明日期。 68 9.9.审核与审
85、批审核与审批 审核意见：审核意见：由行政执法机关由行政执法机关内设执法机构或者指内设执法机构或者指定机构定机构负责人签署。必要时要注明理由。负责人签署。必要时要注明理由。 审批意见：审批意见：主要由行政执法机关主要由行政执法机关主要负责人或者主要负责人或者分管负责人分管负责人签署。必要时要注明理由。签署。必要时要注明理由。69 1010、当事人情况填写要求、当事人情况填写要求 (1)(1)根据案件情况确定根据案件情况确定“个人个人”或者或者“单位单位”，“个人个人”、“单位单位”两栏不能同时填写。两栏不能同时填写。 (2)(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口当事人为个人的，姓名应填写身
86、份证或户口簿上的姓名；住址应填写簿上的姓名；住址应填写户籍地址或经常居住地址户籍地址或经常居住地址；“年龄年龄”应以公历周岁为准。应以公历周岁为准。 (3)(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人名称、法定代表人( (负责人负责人) )、地址等事项应与、地址等事项应与工商登工商登记注册信息记注册信息一致，并填写全称。一致，并填写全称。 (4)(4)当事人名称应前后一致。当事人名称应前后一致。70 1111、文号填写要求、文号填写要求 设定文号的，应在文书标注的设定文号的，应在文书标注的“文号文号”位位置填写相应的文号，文号形式为：置填写
87、相应的文号，文号形式为：( (地区简称地区简称）+ +安安监管文书类别监管文书类别+ +年份年份序数序数号。号。 文书类别已在相应文书上印出，序数按各文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单位的统一排序填写，如自单位的统一排序填写，如（青）（青）安监管责改安监管责改20112011Z1001Z1001号号表示支队一大队办的。表示支队一大队办的。 立案的案号如：（青）安监管立立案的案号如：（青）安监管立2011S0012011S001号号表示事故处办理的案件。表示事故处办理的案件。 71 二、几种常用文书的填写二、几种常用文书的填写（一）现场检查记录（一）现场检查记录 现场检查记录，是行政执法机
88、关执法人员现场检现场检查记录，是行政执法机关执法人员现场检查的记录性文书。是一种查的记录性文书。是一种内部文书内部文书。 1 1、填写要点、填写要点 (1)检查场所：相对多个独立的场所，应在一份文书中相对多个独立的场所，应在一份文书中作出准确的描述，注明各场所名称，如作出准确的描述，注明各场所名称，如库房，库房，车间等，车间等，尽量详写尽量详写。（注意不要多写场所）。（注意不要多写场所） (2)(2)检查情况：按照检查过程记录检查按照检查过程记录检查内容、方法、结内容、方法、结果果及与违法活动有关的其他情况，应尽量采用法律术语或及与违法活动有关的其他情况，应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法
89、规、规程条文相一致。要求做到客观、专业术语，与法律法规、规程条文相一致。要求做到客观、全面、准确。全面、准确。 72 （3）被检查单位现场负责人：当事人注明当事人注明“以上情况以上情况属实，无意见属实，无意见”并签名，注明日期。拒绝签收的，执法人并签名，注明日期。拒绝签收的，执法人员要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。员要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。 （4 4）注意陪同人的身份-索要身份证明或在记录中载明索要身份证明或在记录中载明职务；（法人可以不要身份证明）职务；（法人可以不要身份证明） （5）注意现场处理措施写法： 对检查中发现的对检查中发现的XXXX项问题，向你单位下达项问题，
90、向你单位下达责令责令限期整改指令书限期整改指令书（XXXX号），要求你单位于号），要求你单位于XXXX日前整改完日前整改完毕，或下达了毕，或下达了调查询问通知书调查询问通知书（XXXX号）、号）、现场处理现场处理措施决定书措施决定书或或强制措施决定书强制措施决定书XXXX号，并拟对号，并拟对XXXX项的项的违法行为立案查处。违法行为立案查处。73 2 2、范例、范例 安全生产行政执法文书现场检查记录被检查单位：有限公司地址：法定代表人(负责人)：职务：董事长 联系电话：检查场所：档案资料、加工车间检查时间：年月日时分至月日时分 我们是市安全生产监督管理局执法人员、，证件号码为 、，这是我们的证
91、件(出示证件)。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。74 检查情况：当日，在该单位安环部长安环部长XXXXXX的陪同下，对该单位的安全生产档案资料和加工车间现场进行了安全检查，发现存在如下问题： 1.未制定本单位安全生产培训计划； 2.未建立从业人员安全培训档案； 3.安全资料管理不善； 4.现场缺少必要的安全警示标志。 对检查中发现的1、2、4项问题，向该单位下达责令限期整改指令书（XX号），要求该单位于二0一一年一月二十日前整改完毕，或下达了调查询问通知书（XX号）、现场处理措施决定书XX号，并拟对第2项的违法行为立案查处。 （以下空白） ； ； 检查人员(签名)： 、 被检查单位现场
92、负责人(签名)：以上记录已阅，情况记录属实。以上记录已阅，情况记录属实。 （签名） 二一一年一月七日 共1页 第1页 75 （二）责令限期整改指令书 1 1、适用、适用 是指行政执法机关在日常监督检查中，发现存在安是指行政执法机关在日常监督检查中，发现存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，责令生产经营单位限全生产违法行为、事故隐患等问题，责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的文书。不适用于立即整改项目。期改正或限期达到要求的文书。不适用于立即整改项目。 2 2、填写要求、填写要求 存在问题：存在问题：当事人违法行为、时间、地点要准确。当事人违法行为、时间、地点要准确。内容要与现场检查记录一一
93、对应（可以比记录内容少，但记录中没有的不能写）。 改正方式：改正方式：限期改正或者达到要求限期改正或者达到要求。 整改时限：整改时限：确定时要注意合法、合理。确定时要注意合法、合理。 注意空白处作技术处理，日期要大写。注意空白处作技术处理，日期要大写。 763 3、范例、范例安全生产行政执法文书责令限期整改指令书（青）安监管责改2011Z1001号有限公司： 经查，你单位存在下列问题： 1.未制定本单位安全生产培训计划； 2.未建立从业人员安全培训档案； 3.现场缺少必要的安全警示标志。 （以下空白） . 中间如有空白中间如有空白处也要作处理处也要作处理77 现责令你单位对上述第1.2.3.
94、项问题于二0一一年一月二十日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处罚；由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。 如果不服本决定，可以依法在60日内向青岛市人民政府或者山东省安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。安全生产监管执法人员（签名）： 证号： 证号：被检查单位负责人（签名）： 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月七日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 共1页第1页78 （三）整改复查意见书 1.1.适用适用 针对已经下达的针对已经下达的责令限期整改指令书责令限期整改指令书、强
95、制措施决定强制措施决定书、行政处罚决定书、现场处理措施决定书书、行政处罚决定书、现场处理措施决定书等文书，再次等文书，再次对当事人进行复查，对复查情况进行记录的文书。对当事人进行复查，对复查情况进行记录的文书。 2.2.注意事项。注意事项。 1 1）要与要与责令限期整改指令书、强制措施决定书、行政责令限期整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书处罚决定书等文书中所涉及的问题相一致。等文书中所涉及的问题相一致。 2 2）仅限于复查当时现场状况，要如实填写，尽量不要仅限于复查当时现场状况，要如实填写，尽量不要用用基本整改完毕基本整改完毕等表述。等表述。 3 3）应同时填写应同时填写现场检查记录现
96、场检查记录 。 4 4）如果复查时，发现该单位（个人）存在其他违法行如果复查时，发现该单位（个人）存在其他违法行为，则应为，则应填写填写现场检查记录现场检查记录和和责令限期整改指令书责令限期整改指令书等等作另一案件查处。作另一案件查处。 79 5 5）要注意要注意复查时间复查时间： 生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起1010日内进行复查。（参见国家总局日内进行复查。（参见国家总局1515号令第号令第1616条规定）条规定） 复查时间的确定：复
97、查时间的确定：到期之日第二天开始算到期之日第二天开始算。 超期复查，出事故执法人员要担责任。超期复查，出事故执法人员要担责任。 6 6）要注意要注意补办立案手续时间补办立案手续时间： 对于检查中发现的违法行为，调查取证后，符合立案对于检查中发现的违法行为，调查取证后，符合立案条件的，要在条件的，要在5 5日内补办立案手续。（参见国家总局日内补办立案手续。（参见国家总局1515号令号令第第2222条规定）条规定） 80 3 3、范例、范例 安全生产行政执法文书整改复查意见书（青）安监管复查字2011Z1001号有限公司： 本机关于2011年1月7日作出了责令限期改正的决定(青)安监管责改2011
98、Z1001号，经对你单位整改情况进行复查，提出如下意见： 经复查，你单位在整改期间按照规定对不合格项目进行了整改，复查当复查当时时整改完毕。 （或：经复查，你单位对上述责令限期整改指令书中的1、3项问题，已于复查当时复查当时整改完毕，第2项问题未建立从业人员安全培训档案未整改） （以下空白）（以下空白）被复查单位负责人（签名）：安全生产监管执法人员（签名） 证号： 证号： 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月二十二日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被复查单位。81 （四）现场处理措施决定书现场处理措施决定书 1.1.适用适用 是指安监部门在监督检查中，发现生产经营
99、单位存是指安监部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的，依法作出现场处理在安全生产违法行为或者事故隐患的，依法作出现场处理决定而使用的文书。决定而使用的文书。 （是按照是按照2424号令第号令第9 9条进行的调整条进行的调整） 2.2.注意事项注意事项 (1)(1)使用范围使用范围 可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、暂时停止建设、区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、暂时停止建设、
100、暂时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用。暂时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用。82 (2)(2)法律依据法律依据 现场处理措施是为预防、制止或者控制生产安全事故的发生，依现场处理措施是为预防、制止或者控制生产安全事故的发生，依法采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以法采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以暂时性暂时性限限制，使其保持一定状态的手段。作出现场处理决定，应当有法律、行政制，使其保持一定状态的手段。作出现场处理决定，应当有法律、行政法规或者地方性法规的授权，并在文书中列明所引用的条款。法规或者地方性法规的授权，并在文书中列明所引用的条款。 (3)
101、(3)与有关文书的区别与有关文书的区别 一是与一是与责令限期整改指令书责令限期整改指令书的区别。一个适用于限期改正，一的区别。一个适用于限期改正，一个适用于现场处置。个适用于现场处置。 二是与二是与强制措施决定书强制措施决定书的区别。的区别。强制措施决定书强制措施决定书主要适用主要适用于查封、扣押证据材料、违法物品和临时查封有关场所行政强制措施。于查封、扣押证据材料、违法物品和临时查封有关场所行政强制措施。 (4)(4)责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限届满或者依生产经营单位申请，安全监管部门应当进行复查，并制作届满或者
102、依生产经营单位申请，安全监管部门应当进行复查，并制作整改复查意见书整改复查意见书。 责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等，要责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等，要注意限定整改期限注意限定整改期限。期限一般不超过6个月。 （5 5）注意文书的救济条款。注意文书的救济条款。 83 3 3、范例、范例 安全生产行政执法文书现场处理措施决定书（）安监管现决20106号有限公司： 我局于2010年1月11日现场检查时，发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患： 12 号工作面未按设计进行开采，已形成高陡帮； 22号工作面采区范围内有民房和架空线路，爆破安全间距不符合规范要求。
103、 以上存在的问题无法保证安全生产，依据中华人民共和国安全生产法第五十六条第三项的规定，现作出如下现场处理决定： 1.立即撤出2号工作面的作业人员； 2.责令你单位2号工作面暂时停止采掘和爆破作业。 （限XX日内完成整改-看有没有配合责令限期整改书） 84 如果不服本决定，可以依法在60日内向人民政府或者安全生产监督管理局 申请行政复议，或者在三个月内依法向人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。安全监管执法人员（签名）：刘 证号: 侯 证号:被检查单位负责人（签名）：张 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月十 日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份
104、交被检查单位。 共2页 第2页85 （五）强制措施决定书强制措施决定书 1.1.适用适用 是行政执法机关为查明事实，保全证据而对当事人作出强是行政执法机关为查明事实，保全证据而对当事人作出强制性措施决定的文书。（制性措施决定的文书。（2424号令号令1111条规定条规定） 本文书主要在依法本文书主要在依法查封、扣押证据材料和违法物品，临时查查封、扣押证据材料和违法物品，临时查封有关场所封有关场所时使用。还可用于对时使用。还可用于对不符合标准的设备设施、器材的不符合标准的设备设施、器材的查封、扣押查封、扣押。 2.2.注意事项注意事项 1 1）采取行政强制措施应当有法律法规的明确规定。）采取行政
105、强制措施应当有法律法规的明确规定。 2 2）注意与先行登记保存证据的区别。）注意与先行登记保存证据的区别。 3 3）要有送达回执。）要有送达回执。 4 4）可先查封，）可先查封，4848小时内补办手续。采取扣押、查封行政强小时内补办手续。采取扣押、查封行政强制措施的，依法应在在制措施的，依法应在在1515日内作出处理决定。日内作出处理决定。 5 5）要有物品清单。）要有物品清单。 6 6）查封、扣押的程序尚不明确，文书也有欠缺，要慎用。）查封、扣押的程序尚不明确，文书也有欠缺，要慎用。86 3 3、范例、范例 强制措施决定书（）安监管强措2010号有限责任公司： 我局在现场检查时，发现你单位(
106、现场)存在下列问题：没有按照国家规定对氧化釜搅拌器及有关安全设备进行及时改造和维修，继续使用对过时老化的设备。 以上存在的问题无法保障安全生产，依据安全生产法第五十六条第四项，决定采取以下强制措施：查封不符合安全生产国家标准或者行业标准的氧化釜搅拌器及相关在用设施。 如果不服本决定，可以依法在60日内向青岛市人民政府或者山东省安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。 安全生产监督管理部门（公章） 年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 87 （六）询问通知书询问通知书 1.1.适用适用 是执法
107、机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检是执法机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检查或调查时、查办违法案件过程中为查明案件事实，要求当事人查或调查时、查办违法案件过程中为查明案件事实，要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。 2.2.注意事项注意事项 (1)(1)主送对象：主送对象：应为自然人。应为自然人。不能写单位不能写单位。 (2)(2)原因：原因：可填写可填写“办理办理+ +案件名称案件名称”如：如： “办理办理单位单位无无证上岗违法案证上岗违法案”等。等。 (3)(3)地点：地点：可填写执法单位的具体办公
108、地点，也可以到证人的所在可填写执法单位的具体办公地点，也可以到证人的所在单位、住处进行。单位、住处进行。 (4)(4)时间：时间：应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间，要合理。应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间，要合理。 (5)(5)制作询问通知书应以人次为单位，制作询问通知书应以人次为单位，1 1人人/ /次一份。次一份。 (6)(6)要有送达回执。要有送达回执。 (7) (7) 只要不在当场，询问的时间地点变化就应下只要不在当场，询问的时间地点变化就应下- -省局文书点评要求；省局文书点评要求；88 3 3、范例、范例 询问通知书 (青)安监管询2010Z002号有限公司： 因办
109、理安全培训违法案，请你于年月日时到市安全生产监察支队室接受询问调查，来时请携带下列证件材料(见打处)： 身份证 营业执照 法定代表人身份证明或者委托书 如无法按时前来，请及时联系。 安全生产监督管理部门地址:xx市xx区xx街xx号联系人: 联系电话: 安全生产监督管理部门（公章） 二0一0年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。89 （七）询问笔录询问笔录 1.1.适用适用 询问笔录询问笔录是执法人员为查明案情，依法向案件当事是执法人员为查明案情，依法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈
110、述情况而制作的文书。陈述情况而制作的文书。 2.2.注意事项注意事项 1 1、要摈弃单纯依靠笔录的取证习惯、要摈弃单纯依靠笔录的取证习惯笔录的证据地笔录的证据地位并不高位并不高； 2 2、被调查人代表单位接受调查和询问的，执法人员应索、被调查人代表单位接受调查和询问的，执法人员应索取被调查人与单位的关系证明材料及身份证等书证；取被调查人与单位的关系证明材料及身份证等书证； 3 3、询问时注意对被调查人权利义务的告知，开头的、询问时注意对被调查人权利义务的告知，开头的用语用语要固定化要固定化；注意回避问题。；注意回避问题。 4 4、询问应当采取一问一答的形式。记录时、询问应当采取一问一答的形式。
111、记录时尽量用原话尽量用原话，注意询问语言：避免使用诱导性或者推测性语言，在询问过程中注意询问语言：避免使用诱导性或者推测性语言，在询问过程中不应对被调查人的行为是否违法进行评判。不应对被调查人的行为是否违法进行评判。 90 5 5、不要同时对、不要同时对2 2人询问，注意在场人一栏的填写；人询问，注意在场人一栏的填写； 6 6、做笔录时，执法人员语言要简练，要让被调查人多、做笔录时，执法人员语言要简练，要让被调查人多说，若发现笔录有漏记、错记的，应当进行补充或更正，笔说，若发现笔录有漏记、错记的，应当进行补充或更正，笔录中涂改处要做捺印或盖章等技术处理；录中涂改处要做捺印或盖章等技术处理； 7
112、 7、询问结束，应当立即将笔录交被询问人阅读核对，、询问结束，应当立即将笔录交被询问人阅读核对，被询问人没有阅读能力的，应当向其宣读笔录内容。被询问人没有阅读能力的，应当向其宣读笔录内容。 8 8、笔录终了，被调查人要在末页最后顶格顶行签署、笔录终了，被调查人要在末页最后顶格顶行签署“以上笔录我看过，记录属实以上笔录我看过，记录属实”并签名捺印，写上时间；空白并签名捺印，写上时间；空白处要做处要做“以下空白以下空白”处理；处理； 9 9、被调查人应逐页签字并捺印，被调查人拒绝签字，、被调查人应逐页签字并捺印，被调查人拒绝签字，执法人员注明情况并签名，执法人员注明情况并签名，（证据效力弱）（证据
113、效力弱）。91 3、范例 安全生产行政执法文书询问笔录询问时间:年月日时分至月日时分 第一次询问询问地点:市安全生产监督管理局室被询问人姓名:性别:年龄:岁 身份证号:工作单位:公司职务:安全部主任住址:市区路 电话:询问人:单位及职务:市安全生产监察支队支队长记录人:单位及职务:市安全生产监察支队科员在场人:无。 我们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。我们依法就你单位安全培训违法的有关问题向您了解情况，有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗?询问记录：答：我听清楚了。 共 3 页 第 1 页92 问：你是否要求调查人员回
114、避? 续页答：不要求。问：你在该单位担任什么职务?答：是安全部主任。问：年月日我们已下达关于企业职工安全培训等问题的责令限期整改指令书，你见到了吗?答：问：还有什么补充的吗？答：没有了。以上笔录已阅，情况记录属实。以上笔录已阅，情况记录属实。( (手写手写) ) 吴吴( (手写手写) ) 年年月月日日( (手写手写) )（以下空白）询问人(签名)：王 记录人(签名)：被询问人（签名）：吴 年月日 共 3 页 第 3 页（八）立案审批表（八）立案审批表1.简要说明简要说明 执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，法
115、事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批准立案的准立案的内部文书。内部文书。2.填写要求填写要求 (1)案由：案由：如安全生产培训教育类违法。如安全生产培训教育类违法。 (2)案件来源：案件来源：根据实际情况可填写：根据实际情况可填写：执执法检查法检查、事故事故、举报投诉举报投诉、上级交办、下上级交办、下级报请、级报请、移送移送等内容。等内容。 (3)时间：时间：填写知道案件的第一时间。填写知道案件的第一时间。 (4) (4)案件基本情况：案件基本情况：案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审案件基本情况是对案
116、件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简应当简要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果后果等。等。 (5)(5)承办人意见：承办人意见：列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承并尽可能具体到条、款
117、、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人办人“建议立案建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。 (6)(6)审核审核意见：意见：如同意立案的，应当填写如同意立案的，应当填写“拟同意立案拟同意立案”，并签并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。 (7)(7)审批意见：审批意见：如同意立案的，应当填写如同意立案的，应当填写“同意立案同意立案”，指定两名指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同
118、意立案的，或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。应当注明理由。 范例1 安全生产行政执法文书 立案审批表 （xx）安监管立201026号案由:公司安全培训教育类违法 案件来源: 执法检查 时间: 年月日 案件名称:公司特种作业人员未持证上岗案当事人:公司电话:当事人基本情况:法定代表人：，男，岁，经理当事人地址:号邮政编码:案件基本情况： 2010年年2月1日，我局执法人员在对XX公司进行监督检查时，发现该公司正在从事爆破作业的特种作业人员未持证上岗，当即下达了责令限期整改指令书，限其1个月内整改。3月8日，我局执法人员在复查中，发现该公司尚未整改，现场发
119、现实施爆破作业的张某、李某、宋某3名爆破特种作业人员未取得特种作业人员资格证，并查获爆破用炸药40公斤。 承办人意见：该行为涉嫌违反中华人民共和国安全生产法第二十三条第一款，建议立案。承办人（签名）：刘证号： 张证号： 年月日审核意见：拟同意立案（手写） 审核人（签名）：年月日审批意见：同意立案（手写） 审批人（签名）：年月日98 （八）勘验笔录笔录 1.1.适用适用 勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法机关为勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法机关为查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，并记载检查勘验
120、情况所制作的法律文书。此类文书一般包勘验，并记载检查勘验情况所制作的法律文书。此类文书一般包括文字记录、现场图示和各种照片等内容。括文字记录、现场图示和各种照片等内容。 （把勘验笔录当做检查记录使用，记载了资料检查情况，不合适。）（把勘验笔录当做检查记录使用，记载了资料检查情况，不合适。） 2.2.注意事项注意事项 (1)(1)应当写清勘验、检查地点的具体方位和具体地点；应当写清勘验、检查地点的具体方位和具体地点； (2)(2)文书不能有空项；可另附照片和绘图（但须当事人确定）文书不能有空项；可另附照片和绘图（但须当事人确定）；要有初步结论；要有初步结论； (3)(3)注意被邀请人的资格及利害
121、关系。当事人不签字，被邀注意被邀请人的资格及利害关系。当事人不签字，被邀请人可签字证明，并注明原因。请人可签字证明，并注明原因。 (4)(4)当事人代表单位对勘验笔录进行确认时，应当有相应的当事人代表单位对勘验笔录进行确认时，应当有相应的授权手续。授权手续。99 3、范例 安全生产行政执法文书 勘验笔录 （）安监管勘号勘验时间:年月日时分至1月18日11时30分勘验场所:有限责任公司施工现场天气情况晴勘验人:单位及职务:市安监支队 科员勘验人:单位及职务:市安监支队科员当事人:单位及职务:有限责任公司副总经理当事人:单位及职务:被邀请人:单位及职务:研究所技术负责人记录人:单位及职务:市安监支
122、队 科员 我们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。现依法进行勘验检查，请予以配合。精确到精确到分分100 勘验情况：当日以上5名人员共同对该施工现场进行了勘验，情况如下： 事故现场钢筋笼向东南方向倒塌，现场只在东西北三个方向搭设脚手架，并且为单排脚手架。在钢筋笼东北、西北方向有两道直径为6毫米的钢丝绳，其中西北方向的钢丝绳已被拉断。 现场照片见附件1。 结论：1.脚手架搭设不合要求； 2.拉接钢丝绳直径太小，不符合要求其原设计计算和本次复核计算结果见附录2，附件3；3.在施工阶段，主筋与箍筋可部分点焊固结，以提高整体刚度，而现场并没有采取该项措施。 勘
123、验人(签名)： 勘验人(签名)： 当事人(签名)： 联系方式： 当事人(签名)： 联系方式： 被邀请人(签名)： 记录人(签名)：本页写不下的内容或需绘制勘验图的，可另附页。 共4页 第1页101 （九）抽样取证凭证抽样取证凭证 1.1.适用适用 抽样取证抽样取证其本身作为证据，可以归入现场笔录类。依照这其本身作为证据，可以归入现场笔录类。依照这种方法取得的证据，一般是物证。采用抽样取证方法，往往是为种方法取得的证据，一般是物证。采用抽样取证方法，往往是为了最终取得鉴定结论了最终取得鉴定结论。 2.2.注意事项注意事项 1 1）将所抽取物品的名称、规格、数量等记录清楚。）将所抽取物品的名称、规
124、格、数量等记录清楚。 2 2）抽样时应当尽量少抽，避免给当事人造成不必要的损）抽样时应当尽量少抽，避免给当事人造成不必要的损失。与案情无关的物品不能抽样。失。与案情无关的物品不能抽样。 3 3）由被抽样单位确认：抽样取证记录由被抽样取证单位）由被抽样单位确认：抽样取证记录由被抽样取证单位现场负责人签章并标明日期现场负责人签章并标明日期 4 4）在实际办案中，如果某些检验机构对送检物品有特殊）在实际办案中，如果某些检验机构对送检物品有特殊要求，并派员抽样的，则应主动邀请并予以注明。要求，并派员抽样的，则应主动邀请并予以注明。 5 5）注意文书填写，要完整准确填写各项内容，要）注意文书填写，要完整
125、准确填写各项内容，要详细填详细填写抽样时间和地点。写抽样时间和地点。 102 3、范例 安全生产行政执法文书 抽样取证凭证 ()安监管抽号被抽样取证单位:有限公司负责人:单位地址:市街号联系电话:邮编:抽样取证时间:年月日时分至月日时分抽样地点:有限公司装配车间 依据(中华人民共和国行政处罚法)第三十七条第二款规定，对被抽样取证单位的下列物品进行抽样取证。103 序号证据物品名称规格及批号数量1 1钢丝绳619-17.0-170-I-甲-镀-右同 壹根2钢丝绳卡18壹件被抽样取证单位现场负责人(签名)：安全生产监管执法人员(签名)：证号： 证号： 安全生产监督管理部门(公章) 年月日本文书一式
126、两份，一份交安监部门备案，一份交被抽样取证单位。104 （十）先行登记保存证据应注意问题先行登记保存证据应注意问题 1 1）处理决定应在）处理决定应在7 7日内日内作出，并送达当事人；作出，并送达当事人； 2 2）证据先行登记保存期间，当事人及有关人员不得销毁或转）证据先行登记保存期间，当事人及有关人员不得销毁或转移证据；移证据； 3 3）是作为证据或为鉴定需要而保存，不一定是违禁或违规物）是作为证据或为鉴定需要而保存，不一定是违禁或违规物品品 4 4）注意办理程序和文书的填写；）注意办理程序和文书的填写； 四个文书和一个清单四个文书和一个清单先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表、先先
127、行登记保存证据通知书行登记保存证据通知书、先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书和和先行登记保存证据清单先行登记保存证据清单 5 5）注意处理方式）注意处理方式没收、扣留、封存或返还没收、扣留、封存或返还 6 6）先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书送达时要有回执；送达时要有回执； 7 7）注意解除登记保存，返还证据时的交接，最好有个归还签）注意解除登记保存，返还证据时的交接，最好有个归还签收文书或交接记录。收文书或交接记录。 8 8）先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书具有相对独立性，可以具有
128、相对独立性，可以申请行政复议、诉讼。申请行政复议、诉讼。（十六）行政处罚告知书（十六）行政处罚告知书 1.1.简要说明简要说明 是行政执法机关在作出行政处罚决定前，是行政执法机关在作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有陈诉权和申辩权的通依据以及当事人依法享有陈诉权和申辩权的通知性文书。知性文书。 行政处罚告知书采用说理式方式填写，适行政处罚告知书采用说理式方式填写，适用于安全生产行政处罚用于安全生产行政处罚一般程序和听证程序一般程序和听证程序。 2.2.填写要点填写要点 违法行为：违法行为应与现场检查记录、
129、责令限期整改违法行为应与现场检查记录、责令限期整改指令书、强制措施决定书等文书的内容相吻合。指令书、强制措施决定书等文书的内容相吻合。 违反法律：违法行为触犯的具体法律、法规、规章的条违法行为触犯的具体法律、法规、规章的条款，应当具体到款，应当具体到“条、款、项、目条、款、项、目”，一般为禁止性规定或，一般为禁止性规定或者义务性条款。者义务性条款。 处罚依据：处罚所依据的具体法律、法规、规章的处罚处罚所依据的具体法律、法规、规章的处罚条款。没有具体处罚条款规定的，不得处罚。条款。没有具体处罚条款规定的，不得处罚。 拟作出的处罚：拟对当事人作出某项处罚或并处某项处拟对当事人作出某项处罚或并处某项
130、处罚的内容，要求符合法定权限，裁量适当，罚款数额应采用罚的内容，要求符合法定权限，裁量适当，罚款数额应采用大写。大写。 符合听证条件的，再单独下达符合听证条件的，再单独下达听证告知书听证告知书。范例16安全生产行政执法文书行政处罚告知书 ()安监管罚告号有限公司： 经查，你(单位)有未制定年职工安全培训计划，未建立健全从业人员安全培训档案的行为。 以上行为违反了生产经营单位安全培训规定第二十三条、二十四条的规定，依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项，拟对你(单位)作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 如对上述处罚有异议，根据中华人民共和国行政处罚法第三十一条和第三十二条的规定，你
131、(单位)有权于3日内向市安全生产监督管理部门进行陈述和申辩。安全生产监督管理部门地址：联系人：联系电话：邮政编码： 安全生产监督管理部门(公章) 年月日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交拟处罚当事人。 （十七）当事人陈述申辩笔录（十七）当事人陈述申辩笔录 1.1.简要说明简要说明 当事人陈述申辩笔录，是当事人收到行政处当事人陈述申辩笔录，是当事人收到行政处罚告知书后三日内，根据当事人申请，听取当事罚告知书后三日内，根据当事人申请，听取当事人陈述申辩情况的记录性文书。人陈述申辩情况的记录性文书。 2.2.填写要点填写要点 陈述申辩记录：陈述申辩记录：应准确记录陈述申辩原话原
132、意。应准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出新的事实和证据要记录完整。记录应客对当事人提出新的事实和证据要记录完整。记录应客观、公正并经陈述申辩人逐页签名并按手印确认。观、公正并经陈述申辩人逐页签名并按手印确认。 陈述申辩记录填写完毕后：陈述申辩记录填写完毕后：应当将记录交给当事应当将记录交给当事人核对或者当场宣读，当事人确认无误后，应当在记人核对或者当场宣读，当事人确认无误后，应当在记录终了处注明录终了处注明“以上笔录已阅，情况记录属实以上笔录已阅，情况记录属实”的字的字样，并在笔录上逐页签名、注明日期，在修改处两端样，并在笔录上逐页签名、注明日期，在修改处两端按指纹、注明日期；执法人员应当
133、在笔录终了处签名、按指纹、注明日期；执法人员应当在笔录终了处签名、注明日期。注明日期。 当事人陈述申辩后，承办人要询问陈诉申辩人承办人要询问陈诉申辩人“是否还有其他陈述申辩意见是否还有其他陈述申辩意见”，确认其是否还要陈，确认其是否还要陈述、申辩。述、申辩。 当事人委托陈述申辩人的，应当出具当事人的委当事人委托陈述申辩人的，应当出具当事人的委托书。托书。 当事人提供文字陈述申辩材料的，应当随卷保当事人提供文字陈述申辩材料的，应当随卷保存。需要限期提供证明材料的，应当注明存。需要限期提供证明材料的，应当注明。 范例17安全生产行政执法文书当事人陈述申辩笔录时间：年月日时分至日时分地点：市安全生产
134、监察支队陈述申辩人：吴性别：男职务：安全科长工作单位：有限公司电话：联系地址：市路号邮编：承办人：王记录人：李 我们是市安全生产监督管理局的执法人员王、李，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件）。现对有限公司安全培训违法案一案听取你(单位)的陈述申辩。 陈述申辩记录： 吴：我单位在实际的生产过程中，虽然没有制定职工安全培训计划、也没有建立安全培训档案，但工作却都做了，职工的安全教育也基本上按要求进行，只是由于具体负责安全管理的人员工作不到位，也由于我工作上的失误才造成了现在的状况，希望根据我们的实际情况，减轻或者免予处罚。 王：对以上谈话是否还有陈述、申辩意见? 吴：没有了。 以上笔录已阅，
135、情况记录属实。 陈述申辩人(签名)：吴(手写) 承办人(签名)：王 记录人(签名)：李 年月日（十八）听证告知书（十八）听证告知书 1.1.简要说明简要说明 听证告知书，是行政执法机关在作出行政处罚决定前，听证告知书，是行政执法机关在作出行政处罚决定前，依法以本机关名义告知当事人依法享有要求举行听证的通知依法以本机关名义告知当事人依法享有要求举行听证的通知性文书，适用于安全生产行政处罚听证程序。性文书，适用于安全生产行政处罚听证程序。 适用于：责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关适用于：责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款许可证、撤销有
136、关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（个人（个人500500元以上、单位元以上、单位2 2万元以上）万元以上） 2.2.填写要点填写要点 违法行为：违法行为：应与现场检查记录、责令限期整改指应与现场检查记录、责令限期整改指令书、强制措施决定书等文书的内容相吻合。令书、强制措施决定书等文书的内容相吻合。 违反法律：违反法律：填写违法行为触犯的具体法律、法规、填写违法行为触犯的具体法律、法规、规章的条款。规章的条款。 处罚依据：处罚依据：填写处罚所依据的具体法律、法规、填写处罚所依据的具体法律、法规、规章的处罚条款。规章的处罚条款。 拟作出处罚：拟作出处罚：填写拟对当事人作出某项处罚或并填写拟对当
137、事人作出某项处罚或并处某项处罚的内容。处某项处罚的内容。 3 3日应当指的是工作日，如果遇到节假日，应相应日应当指的是工作日，如果遇到节假日，应相应扣除。扣除。范例17安全生产行政执法文书听证告知书（）安监管听告号有限公司： 经查，你(单位)有未制定年职工安全培训计划，未建立健全从业人员安全培训档案行为。 以上行为违反了生产经营单位安全培训规定第二十三、二十四条的规定，依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项，拟对你(单位)作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 根据中华人民共和国行政处罚法第四十二条的规定，你(单位)有要求举行听证的权利。如你(单位)要求举行听证，请在接到本告知书之日
138、起3日内向市安全生产监督管理部门提出书面听证申请。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。 特此告知！安全生产监督管理部门地址：大连市西岗区唐山街2-6号联系人：联系电话：邮编： 安全生产监督管理部门(公章) 年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交拟处罚当事人。（二十二）案件处理呈批表（二十二）案件处理呈批表 1.1.简要说明简要说明 案件处理呈批表，是下达行政处罚告知书后，案件处理呈批表，是下达行政处罚告知书后，经当事人充分陈述申辩或者无陈述申辩，在下达经当事人充分陈述申辩或者无陈述申辩，在下达行政处罚决定书之前由行政执法机关案件承办人行政处罚决定书之前由行政执法机关案件承
139、办人员呈报分管执法监察机构的负责人审批的内部法员呈报分管执法监察机构的负责人审批的内部法律文书。适用于行政处罚一般程序和听证程序。律文书。适用于行政处罚一般程序和听证程序。 2.2.填写要点填写要点 (1)(1)当事人基本情况：当事人基本情况：被处罚当事人是法人的填被处罚当事人是法人的填写被处罚单位和法定代表人两项。被处罚当事人是自写被处罚单位和法定代表人两项。被处罚当事人是自然人的填写被处罚人、所在单位和家庭住址。被处罚然人的填写被处罚人、所在单位和家庭住址。被处罚单位和被处罚个人两者只能填其一。单位和被处罚个人两者只能填其一。 (2)(2)违法事实及处罚依据：违法事实及处罚依据：可根据可根
140、据行政处罚告行政处罚告知书知书等相关文书的内容综合填写。等相关文书的内容综合填写。 (3)(3)当事人的陈述申辩意见：当事人的陈述申辩意见：应当简明、扼要。应当简明、扼要。 (4)(4)承办人意见：承办人意见：填写拟采取的处罚决定。填写拟采取的处罚决定。 当事人基本情况被处罚单位有限公司地址市路号法定代表人职务董事长邮编被处罚人年龄性别所在单位单位地址家庭住址联系电话邮编范例22安全生产行政执法文书案件处理呈批表（）安监管处呈号案件名称：有限公司4.1安全培训违法案违法违法事实事实及处及处罚依罚依据据 年月日，市支队对有限公司进行执法检查，发现其没有制定职工安全生产培训计划，未建立从业人员安全
141、培训档案，其行为违反了生产经营单位安全培训规定第二十三条、第二十四条。 依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项应当给予行政处罚。当事当事人的人的申辩申辩意见意见无（有则简要说明）承办承办人意人意见见建议给予对该单位罚款人民币贰万元的行政处罚。承办人(签名)： 年月日审核审核意见意见拟同意。审核人（签名）： x年x月x日审批意见同意。审批人（签名）： x年x月x日（二十三）行政处罚集体讨论记录（二十三）行政处罚集体讨论记录 1.1.简要说明简要说明 在案件调查结束后，或者组织听证后，已初在案件调查结束后，或者组织听证后，已初步确认了违法事实，在下达行政处罚决定书前，步确认了违法事实
142、，在下达行政处罚决定书前，由行政执法机关负责人组织对案件的性质、处理由行政执法机关负责人组织对案件的性质、处理依据和内容进行集体讨论，记录行政处罚集体讨依据和内容进行集体讨论，记录行政处罚集体讨论情况的法律文书。该记录为下达处罚决定书的论情况的法律文书。该记录为下达处罚决定书的依据。依据。 2.2.适用条件适用条件 安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法第二十第二十八条第三款规定：八条第三款规定：“对严重安全生产违法行为给对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有建设、
143、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。监管监察部门的负责人集体讨论决定。” 3.3.填写要点填写要点 讨论内容：讨论内容：一是拟作出行政处罚的主体是否合法；一是拟作出行政处罚的主体是否合法；二是行政处罚的程序是否得当；三是违法事实是否清二是行政处罚的程序是否得当；三是违法事实是否清楚，证据是否充分、确凿；四是处罚依据是
144、否正确；楚，证据是否充分、确凿；四是处罚依据是否正确；五是处罚种类、幅度是否适当。五是处罚种类、幅度是否适当。 结论性意见：结论性意见：主要是主持人在合议人发表意见后主要是主持人在合议人发表意见后形成的综合处理意见，应当写明对违法行为的定性结形成的综合处理意见，应当写明对违法行为的定性结论，违反的法律、法规和规章条款以及处罚的依据和论，违反的法律、法规和规章条款以及处罚的依据和具体处罚建议等。参加合议人员有不同意见的，应当具体处罚建议等。参加合议人员有不同意见的，应当予以注明。予以注明。 出席人员签名部分：出席人员签名部分：要全部签名，不能代签。要全部签名，不能代签。范例23安全生产行政执法文
145、书行政处罚集体讨论记录案件名称:有限公司安全培训违法案讨论时间:年月日时分至日时分地点:市安监支队会议室主持人： 汇报人：赵 记录人：出席人员姓名及职务：刘副局长、王副局长、刘处长、赵副支队长讨论内容：1.处罚主体是否适格； 2.执法程序是否合法； 3.处罚的事实是否清楚； 4.证据是否确凿、充分； 5.处罚的依据是否正确；6.处罚的裁量是否得当。讨论记录：(要记载参加合议人员依次发表的意见，对不同意见和保留意见应当如实记录。要客观具体，尽量引用会议参加人的原话。当事人有陈述申辩或者举行听证的，对其内容在此一并讨论) 结论性意见：经局机关负责人及有关人员集体讨论，一致同意给予公司罚款人民币贰万
146、元的行政处罚。出席人员签名：、(手写)（二十六）行政处罚决定书（单位）（二十六）行政处罚决定书（单位） 1.1.简要说明简要说明 行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿的安全违法案件，根据情节轻重依法作出行政处的安全违法案件，根据情节轻重依法作出行政处罚决定的文书。本文书在安全生产执法部门适用罚决定的文书。本文书在安全生产执法部门适用一般程序一般程序和和听证程序听证程序作出行政处罚决定时使用。作出行政处罚决定时使用。 2.2.填写要点填写要点 违法事实及证据：违法事实及证据：写明违法行为发生的具写明违法行为发生的具体时间和违法行为发生的具体地点，应写明当体
147、时间和违法行为发生的具体地点，应写明当事人所违反法律法规的全称及具体条款。写明事人所违反法律法规的全称及具体条款。写明处罚依据的法律法规全称及具体条款。还要写处罚依据的法律法规全称及具体条款。还要写明有关证据名称，如现场检查笔录、询问笔录明有关证据名称，如现场检查笔录、询问笔录和相关物证名称等。和相关物证名称等。 行政处罚的内容：行政处罚的内容：处罚决定是本文书的核处罚决定是本文书的核心，必须按照处罚依据所规定的处罚种类、幅心，必须按照处罚依据所规定的处罚种类、幅度范围内予以确定，并遵守自由裁量权的规定。度范围内予以确定，并遵守自由裁量权的规定。处罚决定有多项的，应当分项写明，不可以有处罚决定
148、有多项的，应当分项写明，不可以有遗漏。罚款数额的填写应当使用中文大写。遗漏。罚款数额的填写应当使用中文大写。 有关告知事项：有关告知事项：如缴纳罚款的开户行、账如缴纳罚款的开户行、账号，行政复议或诉讼的权利和途径、方法和期号，行政复议或诉讼的权利和途径、方法和期限等。填写式的行政处罚决定书，填写内容不限等。填写式的行政处罚决定书，填写内容不得涂改或者改写。得涂改或者改写。 范例26安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书行政处罚决定书（单位）行政处罚决定书（单位）（）安监管罚号被处罚单位：有限公司地址：市路邮政编码：法定代表人(负责人):职务：总经理 联系电话: 违法事实及证据：未制定年职工安
149、全培训计划，未建立健全从业人员安全培训档案。(此栏不够，可另附页) 以上事实违反了生产经营单位安全培训规定第二十三条、第二十四条的规定，依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项的规定，决定给予罚款人民币贰万元的行政处罚。 处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日内缴至工商银行支行，账号，到期不缴每日按罚款数额的3加处罚款。 如果不服本处罚决定，可以依法在60日内向（本级）市人民政府或者（上级主管部门）安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向（有管辖权）人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法
150、院强制执行或者依照有关规定强制执行。 安全生产监督管理部门(公章) 年月日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被处罚单位。（二十七）行政处罚决定书（个人）（二十七）行政处罚决定书（个人） 简要说明和填写要点参见简要说明和填写要点参见行政处罚决定书行政处罚决定书（单位）（单位）。范例27安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书行政处罚决定书（个人）行政处罚决定书（个人）(）安监管罚号被处罚人：性别：年龄：联系电话：家庭住址：市街号所在单位：有限公司职务：总经理单位地址：市街号邮政编码： 违法事实及证据:未依法履行安全生产管理职责，在事故中负有领导责任。主要证据有调查询问笔录、
151、现场勘验检查工作记录等。(此栏不够，可另附页) 以上事实违反了生产安全事故报告和调查处理条例第三十八条 、第四十条的规定，依据生产安全事故报告和调查处理条例第三十八条、第四十条的规定，决定给予处上一年年收入30%，即人民币10万元罚款的行政处罚。 处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日内缴至工商银行支行，账号，到期不缴每日按罚款数额的3加处罚款。 如果不服本处罚决定，可以依法在60日内向市人民政府或者省安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向区人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照
152、有关规定强制执行。 安全生产监督管理部门(公章) 年月日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被处罚人。（二十八）罚款催缴通知书（二十八）罚款催缴通知书 1.1.简要说明简要说明 罚款催缴通知书，是作出行政处罚的行政机关罚款催缴通知书，是作出行政处罚的行政机关在当事人收到行政处罚决定书后在当事人收到行政处罚决定书后1515日内未缴纳罚款日内未缴纳罚款时对被处罚单位下达的催缴文书。时对被处罚单位下达的催缴文书。 2.2.填写要点填写要点 写明执法部门原先作出行政处罚决定的日期和写明执法部门原先作出行政处罚决定的日期和行政处罚决定书的文号。行政处罚决定书的文号。 写明原先的行政处
153、罚决定书中载明的罚款履行写明原先的行政处罚决定书中载明的罚款履行期限和缴款去处。期限和缴款去处。 3. 3. 缴纳罚款的最后期限缴纳罚款的最后期限 行政处罚决定书中一般载明罚款应当在行政处罚决定书中一般载明罚款应当在“自收自收到本行政处罚决定书之日起到本行政处罚决定书之日起15日内日内”缴纳。因此，缴纳。因此，行政处罚决定书送达回证上的签收日期即为被处罚行政处罚决定书送达回证上的签收日期即为被处罚人收到行政处罚决定书的日期，人收到行政处罚决定书的日期，15日的期间从收到日的期间从收到决定书之日起算。决定书之日起算。中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法第七十五条规定：第七十五条规定：
154、“期间以时、日、月、年计期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间届满的日期。” 例如，送达回证上签收日期为例如，送达回证上签收日期为2009年年1月月1日，日，则则15日的期间从日的期间从2009年年1月月2日起算，届满日为日起算，届满日为2009年年1月月16日，如果日，如果16日为周六，则顺延后最后期限应日为周六，则顺延后最后期限应为为2009年年1月月18日。日。 范例28安全生产行政执法文书 罚款催缴通知书（）
155、安监管催号有限公司: 本机关于年月日发出（）安监管罚号行政处罚决定书，要求你(单位)于年月日前将罚款缴至银行。因你(单位)至今未履行该处罚决定，现要求你(单位)立即缴纳罚款，并根据中华人民共和国行政处罚法第五十一条第(一)项的规定，每日按罚款数额的3加处罚款。加处的罚款由代收机构直接收缴。 安全生产监督管理部门（公章） 年月日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被通知当事人。（二十九）延期（分期）缴纳罚款审批表（二十九）延期（分期）缴纳罚款审批表 1.1.简要说明简要说明 延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表，是在当事人收到缴纳罚款审批表，是在当事人收到行政处罚决定书
156、之日起行政处罚决定书之日起1515日内，向作出行政处罚的日内，向作出行政处罚的行政机关提出延期行政机关提出延期( (分期分期) )缴纳罚款申请后，行政机缴纳罚款申请后，行政机关对其进行审批的内部法律文书。关对其进行审批的内部法律文书。 2.2.填写要点填写要点 违法事实及处罚决定：违法事实及处罚决定：违法事实及处罚依据违法事实及处罚依据可根据可根据行政处罚决定书行政处罚决定书等相关文书的内容综等相关文书的内容综合填写，但应注意这里应用已完成时态。合填写，但应注意这里应用已完成时态。 当事人申请延期当事人申请延期( (分期分期) )缴纳罚款的理由：缴纳罚款的理由：据据实填写。实填写。 3.3.注
157、意事项注意事项 .认真核实当事人的经济情况。行政执法认真核实当事人的经济情况。行政执法机关没有调查核实当事人的经济状况，而是仅根机关没有调查核实当事人的经济状况，而是仅根据当事人单方面的申请就决定批准其延期或分期据当事人单方面的申请就决定批准其延期或分期缴纳罚款，就会导致当事人实际有能力缴纳罚款，缴纳罚款，就会导致当事人实际有能力缴纳罚款，却给予了延期或分期缴纳罚款。因此，应当认真却给予了延期或分期缴纳罚款。因此，应当认真仔细调查核实后，再作出决定。仔细调查核实后，再作出决定。 .分开缴纳罚款的期数过多，易导致统计差分开缴纳罚款的期数过多，易导致统计差错。应当根据罚款的数额大小，合理决定适当的
158、错。应当根据罚款的数额大小，合理决定适当的期数。期数。 案由有限公司安全培训教育类违法处罚决定书文号安监管罚号当事人地址市路号违法事实及处罚决定 未制定年职工安全培训计划，未建立健全从业人员安全培训档案，违反了生产经营单位安全培训规定第二十三条、第二十四条的规定，依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项的规定，给予了罚款人民币贰万元的行政处罚。范例29安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表当事人申请延期(分期)缴纳罚款的理由 近期原料价格上涨，又是市场需求淡季，目前资金难以回笼，特申请延期15天。承办人意见 经查情况属实，预
159、计15天内可以缴纳，考虑企业实际状况，建议延期。承办人(签名)： 年月日审核意见拟同意 审核人(签名)：年月日审批意见同意 审批人(签名)：年月日（三十）延期（分期）缴纳罚款批准书（三十）延期（分期）缴纳罚款批准书 1.1.简要说明简要说明 延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书，是在当事人收到缴纳罚款批准书，是在当事人收到行政处罚决定书后行政处罚决定书后1515日内向作出行政处罚的行政机日内向作出行政处罚的行政机关提出延期关提出延期( (分期分期) )缴纳罚款申请后，经审批批准延缴纳罚款申请后，经审批批准延期期( (分期分期) )缴纳的法律文书。缴纳的法律文书。 2.2.填写要点填写要点
160、 正文部分应写明原处罚决定书的作出日期、文正文部分应写明原处罚决定书的作出日期、文号和罚款数额。根据审批后所作出的处理决定意见，号和罚款数额。根据审批后所作出的处理决定意见，在相应的方格内打勾，写明是同意延期缴纳罚款或在相应的方格内打勾，写明是同意延期缴纳罚款或者分期缴纳罚款，注明延期或分期的日期。如分期者分期缴纳罚款，注明延期或分期的日期。如分期应将分期缴纳的时间及金额填写清楚，如果应将分期缴纳的时间及金额填写清楚，如果分两期分两期以上，每一期均开具相应文书以上，每一期均开具相应文书。 行政执法人员应当告知当事人，在其到代收银行政执法人员应当告知当事人，在其到代收银行缴纳罚款时，只需向代收银
161、行出具本文书，不需行缴纳罚款时，只需向代收银行出具本文书，不需出具原来的行政处罚决定书，以免造成银行工作人出具原来的行政处罚决定书，以免造成银行工作人员的误解。员的误解。 安全生产行政执法文书延期(分期)缴纳罚款批准书（）安监管缴批号有限公司： 年月日，本机关对你(单位)发出（）安监管罚号行政处罚决定书，作出了对你(单位)罚款人民币贰万元整(大写)的决定，现根据你(单位)的申请，本机关依据中华人民共和国行政处罚法第五十二条的规定，同意你(单位)： 延期缴纳罚款。延长至贰零壹零年月日(大写)止。 分期缴纳罚款。第 期至 年 月 日(大写)前，缴纳罚款 元(大写)(每期均应当单独开具本文书）此外，
162、尚有未缴纳的罚款 元(大写）。范例30 代收机构以本批准书为据，办理收款手续。 逾期缴纳罚款的，依据中华人民共和国行政处罚法第五十一条第(一)项的规定，每日按罚款数额的3加处罚款。加处的罚款由代收机构直接收缴。 安全生产监督管理部门(公章) 年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交申请人。（三十一）文书送达回执（三十一）文书送达回执 1.1.简要说明简要说明 文书送达回执，是将安全生产行政执法文书送交文书送达回执，是将安全生产行政执法文书送交有关当事人以证明受送达人已收到的凭证。应写明送有关当事人以证明受送达人已收到的凭证。应写明送达文书及文号、送达地点、送达方式、受送达人
163、等内达文书及文号、送达地点、送达方式、受送达人等内容，用于直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送达容，用于直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送达等方式。等方式。 适用于适用于行政处罚告知书、听证告知书、行政处罚行政处罚告知书、听证告知书、行政处罚决定书、强制措施决定书决定书、强制措施决定书等法律文书。等法律文书。 2.2.填写要点填写要点 送达方式：要求写明采用什么方式送达，如直接送达方式：要求写明采用什么方式送达，如直接送达、留置送达、委托送达等。送达、留置送达、委托送达等。 送达人：由负责送达的执法人员签名或者盖章。送达人：由负责送达的执法人员签名或者盖章。 备注：备注：在当事人拒绝签名而采
164、用留置送达方式时，在当事人拒绝签名而采用留置送达方式时，应说明有关情况，并邀请见证人签名并注明日期。应说明有关情况，并邀请见证人签名并注明日期。 有关链接有关链接安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法第三十条规第三十条规定：定：“行政处罚决定书应当在宣告后行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当场交付当当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当在在7日内依照日内依照民事诉讼法民事诉讼法的有关规定，将行政处的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人：罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人： （1）送达必须有送达回执，由
165、受送达人在）送达必须有送达回执，由受送达人在送达回执上签名，并注明日期。送达回执上签名，并注明日期。 （2）送达应当）送达应当直接送交直接送交受送达人。受送达受送达人。受送达人是个人的，本人不在交他的同住成年家属签收，人是个人的，本人不在交他的同住成年家属签收，并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与受送达人的关系。受送达人的关系。 （3）受送达人受送达人是法人或者其他组织的，应是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收。或者该法人、组织负责收件的人签收
166、。 （4）受送达人指定代收人的，交代收人签）受送达人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况。收并注明受当事人委托的情况。 （5）直接送达确有困难的，可以）直接送达确有困难的，可以挂号邮寄挂号邮寄送达送达（不提倡），也可以委托当地安全监管监察（不提倡），也可以委托当地安全监管监察部门部门代为送达代为送达，代为送达的安全监管监察部门收，代为送达的安全监管监察部门收到文书后，必须立即交受送达人签收。到文书后，必须立即交受送达人签收。 （6）当事人或者他的同住成年家属拒绝接）当事人或者他的同住成年家属拒绝接收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者
167、有关人员到场，注明情况，在送达回执上注明拒有关人员到场，注明情况，在送达回执上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达（视为送达（留置送达留置送达）；）； （7）受送达人下落不明，或者用以上方式）受送达人下落不明，或者用以上方式无法送达的，可以无法送达的，可以公告送达公告送达，自公告发布之日起，自公告发布之日起经过经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过。中注明原因和经过。 安全监管监察部门送达其他
168、行政处罚执法安全监管监察部门送达其他行政处罚执法文书，按照前款规定办理。文书，按照前款规定办理。送达方式送达方式 直接送达直接送达留置送达留置送达 委托送达委托送达 邮寄送达邮寄送达 公告送达公告送达 最常用的方最常用的方式式当事人拒签当事人拒签直接送达有直接送达有困难困难下落不明；前几种方下落不明；前几种方式无法送达式无法送达直接送达有直接送达有困难困难受送达单位（个人）有限公司送达文书名称、文号收件人签名 或者盖章送达地点送达日期送达方式送达人.有限公司安全处年月日直接送达范例31安全生产行政执法文书送达回执安监管回号案件名称：有限公司4.1安全培训违法案()安监管罚号行政处罚决定书有限公
169、司安全处年 月 日直接送达有限公司办公室年月日直接送达 安全生产监督管理部门(公章)备注：注：1.一个案件各类文书的送达，统一使用一份送达回执。 2.各类文书送达参照民事诉讼法有关送达的规定执行。 3.他人代收的，由代收人在收件人栏内签名或者盖章，并在备注栏内注明 与被送达人的关系；留置送达的，在备注栏说明情况，并由证明人签名。（三十二）强制执行申请书（三十二）强制执行申请书 1.1.简要说明简要说明 是在当事人逾期不依法履行行政处罚决定是在当事人逾期不依法履行行政处罚决定的情况下，行政执法机关请求有管辖权的人民的情况下，行政执法机关请求有管辖权的人民法院强制当事人执行已生效的行政处罚决定的法
170、院强制当事人执行已生效的行政处罚决定的法律文书。法律文书。 2.2.填写要点填写要点 写明执法部门原先作出行政处罚决定的日写明执法部门原先作出行政处罚决定的日期、被申请执行人、行政处罚内容和行政处罚期、被申请执行人、行政处罚内容和行政处罚决定书的文号。决定书的文号。 3.3.注意事项注意事项 （1）申请时限的计算）申请时限的计算 根据根据最高人民法院关于执行最高人民法院关于执行若干问题的解释若干问题的解释(法释法释20008号号)，以下简称，以下简称解释解释）第八十八条规定，）第八十八条规定，安监部门应当安监部门应当自被执行人的法定起诉期限届满之自被执行人的法定起诉期限届满之日起日起180日内
171、日内提出。逾期申请的，除有正当理由提出。逾期申请的，除有正当理由外，人民法院将不再受理。当事人在期间内履行外，人民法院将不再受理。当事人在期间内履行部分义务的，应当以未履行的部分提出强制执行部分义务的，应当以未履行的部分提出强制执行申请。申请。 （2）管辖法院）管辖法院 应当在抬头一栏中写清楚具体的有执行权的应当在抬头一栏中写清楚具体的有执行权的人民法院名称。原则上应当向人民法院名称。原则上应当向申请人所在地基层申请人所在地基层（县级）人民法院提出申请（县级）人民法院提出申请。如果行政处罚决定。如果行政处罚决定所指向的直接执行对象是房地产等不动产的，向所指向的直接执行对象是房地产等不动产的，向
172、该不动产所在地的区、县级人民法院提出申请，该不动产所在地的区、县级人民法院提出申请，并由该人民法院受理。该区、县级人民法院认为并由该人民法院受理。该区、县级人民法院认为执行有困难的，由该法院报请其上级人民法院执执行有困难的，由该法院报请其上级人民法院执行。行。 （3）及时申请，以免超过申请时效。帮助）及时申请，以免超过申请时效。帮助提供有关文件资料和当事人财产情况。提供有关文件资料和当事人财产情况。 有关文件资料如：有关文件资料如： 行政处罚决定书行政处罚决定书； 罚款催缴通知书罚款催缴通知书； 文书送达回执文书送达回执； 关于当事人在规定期限内未提起复议及诉关于当事人在规定期限内未提起复议及
173、诉讼的情况说明；讼的情况说明； 申请机关法人身份资格证明；申请机关法人身份资格证明； 经办人的法定代表人授权委托书；经办人的法定代表人授权委托书； 调查中有关材料调查中有关材料 (8)法院需要的其他材料。法院需要的其他材料。 范例32安全生产行政执法文书 强制执行申请书（）安监管强执号人民法院: 本行政机关于年月日对被申请人作出了的行政处罚决定（文号（）安监管罚号），申请人在法定期限内未履行该行政处罚决定。根据中华人民共和国行政处罚法第五十一条的规定，特申请贵院强制执行。 附有关材料：1. 2. 3. 安全生产监督管理部门（公章） 年月日 联系人： 联系电话：（三十三）结案审批表（三十三）结案
174、审批表 1.1.简要说明简要说明 结案审批表，是对立案调查的案件，在行政处结案审批表，是对立案调查的案件，在行政处罚决定履行或执行后，或不作行政处罚的案件，相罚决定履行或执行后，或不作行政处罚的案件，相应隐患整改完毕后报请负责人批准结案的文书。本应隐患整改完毕后报请负责人批准结案的文书。本文书在安全生产执法部门行政处罚案件结束后，履文书在安全生产执法部门行政处罚案件结束后，履行结案手续时使用。行结案手续时使用。适用于安全生产行政处罚一适用于安全生产行政处罚一般程序和听证程序办理的案件。般程序和听证程序办理的案件。 2.2.填写要点填写要点 当事人基本情况：当事人基本情况：当事人基本情况应逐项填
175、写当事人基本情况应逐项填写清楚，被处罚单位和法定代表人两项是针对的当事清楚，被处罚单位和法定代表人两项是针对的当事人是单位时填写，被处罚人、所在单位和家庭住址人是单位时填写，被处罚人、所在单位和家庭住址是当被处罚人是个人时填写。是当被处罚人是个人时填写。 处理结果：处理结果：应填写法律依据及已作出的处罚决应填写法律依据及已作出的处罚决定。定。 执行情况：执行情况：应填写清楚行政处罚决定是否履行应填写清楚行政处罚决定是否履行或申请执行，相应隐患受否整改。或申请执行，相应隐患受否整改。承办人员在本栏承办人员在本栏目中写明结案理由和建议。目中写明结案理由和建议。 3.3.结案时间结案时间 结案时间指
176、行政执法机关主要负责人或分管结案时间指行政执法机关主要负责人或分管负责人签署审批结案意见的时间。一般来说，结负责人签署审批结案意见的时间。一般来说，结案应当自立案之日起案应当自立案之日起30日内办理完毕日内办理完毕. 由于客观原因不能完成的，经行政执法机关由于客观原因不能完成的，经行政执法机关负责人同意，可以延长，但不得超过负责人同意，可以延长，但不得超过90日。日。 特殊情况需进一步延长的，应当经上一级行特殊情况需进一步延长的，应当经上一级行政执法机关批准，可以延长至政执法机关批准，可以延长至180日。日。 当事人基本情况被处罚单位有限公司地址市路号法定代表人职务总经理邮编被处罚人年龄性别所
177、在单位地址单位家庭住址联系电话邮编范例33安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书结案审批表结案审批表（）安监管结号案件名称：有限公司4.1安全培训违法案处理结果 依据生产经营单位安全培训规定第二十九条第一项、第二项的规定，给予罚款人民币贰万元的行政处罚。执行情况 当事人已将罚款在规定时间内足额缴纳至指定账户，行政处罚决定已全部执行完毕，建议结案。 承办人(签名)：、 年月日审核意见拟同意结案审核人(签名)：年月日审批意见同意结案审批人(签名)：年月日165 与文书制作有关的执法注意事项 166 一、文书送达的问题一、文书送达的问题 1 1、送达一般分为直接送达、指定送达、留置送达、邮寄、送达
178、一般分为直接送达、指定送达、留置送达、邮寄送达和公告送达几种，一般应首选直接送达；送达和公告送达几种，一般应首选直接送达； 送达具体规定见总局送达具体规定见总局1515号令号令3030条。条。 安全监管监察部门送达其他行政处罚执法文书，也按送安全监管监察部门送达其他行政处罚执法文书，也按送达规定执行。达规定执行。 2 2、注意一个案件统一使用一份注意一个案件统一使用一份送达回执送达回执； 3 3、注意回执中文书签收人的资格，非当事人本人或当事、注意回执中文书签收人的资格，非当事人本人或当事企业负责人签收，企业负责人签收，由他人代收的，由代收人在收件人栏内签名由他人代收的，由代收人在收件人栏内签
179、名或者盖章，并在备注栏内注明与被送达人的关系或者盖章，并在备注栏内注明与被送达人的关系；留置送达的，；留置送达的，在备注栏说明情况，并由证明人签名。在备注栏说明情况，并由证明人签名。 4 4、公告或邮寄送达，注意取得公告文书或挂号信回执，、公告或邮寄送达，注意取得公告文书或挂号信回执，并归档入卷；并归档入卷；167 二、复印件和照片的要求二、复印件和照片的要求 1 1、取得的复制件等传来证据注意确认说明；、取得的复制件等传来证据注意确认说明； 2 2、复制件要注明、复制件要注明“经核对与原件无异经核对与原件无异”字样和原始字样和原始凭证存放的单位及其住所，并由出具证据的人员签名或者凭证存放的单
180、位及其住所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章，并写明出证日期；单位盖章，并写明出证日期； 3 3、作为证据的照片等要注意载明拍摄内容、拍摄人、作为证据的照片等要注意载明拍摄内容、拍摄人、拍摄时间、拍摄地点等，并由证明人（企业人员）确认，拍摄时间、拍摄地点等，并由证明人（企业人员）确认，必要时要有拍摄情况说明。必要时要有拍摄情况说明。168 四、关于日期的问题四、关于日期的问题 中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法第七十五条规第七十五条规定：定：“期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的，日，不
181、计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期以节假日后的第一日为期间届满的日期”。 所以文书上要求的日期都是从第二天算起。所以文书上要求的日期都是从第二天算起。169 五、文书立卷归档的问题五、文书立卷归档的问题 1 1、原则实行一案一卷、一卷一号（指办案的文书）；、原则实行一案一卷、一卷一号（指办案的文书）； 2 2、保存期重要的、保存期重要的永久永久，一般的，一般的3030年；年； 3 3、卷内文书页码按（、卷内文书页码按（正页在右上角、反页在左上角正页在右上角、反页在左上角）格式编）格式编写；写； 4 4、卷内不能有金属物（书钉、别针等）、卷内不能有金属
182、物（书钉、别针等） 5 5、破损文书要修补、复制，小文书要衬纸粘贴，大文书要折、破损文书要修补、复制，小文书要衬纸粘贴，大文书要折叠整齐，文书纸张大小规格要统一；叠整齐，文书纸张大小规格要统一； 6 6、卷内材料禁止使用复写纸或热敏纸的，如有要复印；、卷内材料禁止使用复写纸或热敏纸的，如有要复印； 7 7、卷内文书使用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔毛笔书写或者打、卷内文书使用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔毛笔书写或者打印，不得用铅笔（页码除外）、圆珠笔、纯兰墨水或红墨水填制；印，不得用铅笔（页码除外）、圆珠笔、纯兰墨水或红墨水填制；170 8 8、案卷封皮、首页及卷内目录、备考表要填写规范；、案卷封皮、首
183、页及卷内目录、备考表要填写规范； 9 9、卷内材料装订要与目录规定顺序一致，（两种装订顺序）、卷内材料装订要与目录规定顺序一致，（两种装订顺序） ； 一种按办案时间顺序，立案表最前，证据材料附后；一种按办案时间顺序，立案表最前，证据材料附后； 另一种是行政处罚决定书和送达回执在前，其余文另一种是行政处罚决定书和送达回执在前，其余文书按照办案时间顺序排列；书按照办案时间顺序排列； 1010、不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在、不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。案件案卷号。 1111、归档日期、归档日期主管领导签批后三个工作日内。主管领导签批后三个工作日内。171 谢 谢172 以上有不当之处，请大家给与批评指正，以上有不当之处，请大家给与批评指正，谢谢大家！谢谢大家！
