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1、第六章 质量控制质量与质量控制项目质量是项目建设的核心，是决定整个信息系统工程建设成败的关键，也是项目是否成功的最根本标志。质量控制是进度控制、成本控制和变更控制的基础和前提。质量控制要贯穿项目建设的始终。质量与质量控制质量控制就是监理工程师采取有效的措施，监督项目的实施过程以及具体的实施结果，判断是否符合有关的质量标准，并确定消除产生不良结果的方法。信息系统的质量控制主要从质量体系控制、实施过程控制以及单元控制入手，通过阶段性评审、评估，以及实时测试等手段尽早地发现质量问题，找出解决问题的方法，最终达到工程的质量目标。信息系统工程质量特点项目的总体质量目标的内容具有广泛性 项目实体、功能和使
2、用价值的各方面都应列入质量目标范围，项目建设的单位和人员的资质、素质、能力和水平，特别是其对工作质量的要求也是信息工程项目质量目标不可缺少的组成部分。项目的总体质量的形成具有明显的过程性 工程项目建设的每个阶段都对项目质量的形成起着重要的作用，工程实施的每个阶段都有其具体的质量控制任务。监理工程师必须实行全过程控制。信息系统工程质量控制的原则1、质量控制要与建设单位对工程质量监督紧密结合2、质量控制是一种系统过程的控制3、质量控制要实施全面控制信息系统工程质量控制的特点1、信息工程的建设是人的智力劳动过程，个人发挥空间比较大，而且人员跳槽现象较普遍，因此要控制质量，首先要控制人。2、变更是信息
3、系统特别是应用系统比较大的一个特点。3、定位故障比较困难。4、信息系统工程可视性差，质量缺陷比较隐蔽，测试对于工程质量控制是必需的。信息系统工程质量控制的特点5、改正错误的代价比较大，并可能引发其他的质量问题。6、质量纠纷认定的难度大。7、理想色彩的进度计划以及献礼工程往往会导致大量的质量问题出现。8、能否选择优秀的系统承建单位是质量控制最关键的因素。质量保证体系质量保证体系是指为保证性能、过程或服务在质量上满足规定的要求或潜在的要求，由组织机构、职责、程序、活动、能力和资源等构成的有机整体。质量保证体系领导责任质量责任和权限组织结构资源和人员工作程序三方协同的质量控制质量控制任务应该由建设单
4、位、承建单位和监理单位共同完成，三方都应建立各自的质量保证体系，针对工程项目各自相应的质量控制过程。承建单位是项目实施方，是项目质量保障的关键；建设单位作为投资方和用户，也是项目成功的关键因素；监理单位是监督协调方，为项目成功提供有力保障。只有三方既相互独立又紧密结合的共同的质量控制，项目的质量目标才有可能实现。工程项目的质量管理体系业主单位质量管理工程质量实施质量管理业主单位质量管理承建单位质量管理监理单位质量管理设计质量管理验收质量管理总监理工程师质量监理组质量监理工程师专家项目的质量控制体系项目的质量控制体系以承建单位的质量保证体系为主体，在项目开始实施之前由承建单位建立，监理单位对组织
5、结构、工序管理、质量目标、自测制度等要素进行检查；监理单位监控质量控制体系的日常运行状况，包括设计质量控制、分项工程控制、质量控制分析、质量控制点检测等内容；监理单位核定工程的中间质量、监督阶段性验收，并参与竣工验收。项目的质量控制体系监督检查承建单位质量保证体系主要内容：（1）制定明确的质量计划（2）建立和健全专职的质量管理机构（3）实现管理业务标准化，管理流程程序化（4）配备必要的资源条件（5）建立一套灵敏的质量信息反馈系统分阶段质量控制质量控制点1、质量控制点，是指对工程项目的重点控制对象或重点建设进程实施有效的质量控制而设置的一种管理模式。2、通过对各控制点分目标的控制，来实现对工程质
6、量总目标的控制。3、在工程项目进行的不同阶段，依据项目的具体情况，可设置不同的质量控制点，通常情况下可分为工程准备阶段的、设计阶段的、实施阶段的、验收阶段的质量控制点。设置质量控制点的意义1、通过质量控制点设置，便于对工程质量总目标的分解，可以将复杂的工程质量总目标分解为一系列简单分项的目标控制；2、设置质量控制点，有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员及时分析和掌握控制点所处的环境因素，易于分析各种干扰条件对有关项目产生的影响及其影响程度的测定；3、设置质量控制点，有利于监理工程师和承建单位的控制人员监测分项控制目标，计算分项控制目标值与实际标值的偏差；设置质量控制点的意义4、由于质量控制
7、点目标单一，且干扰因素便于测定，有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员制定、实施纠偏措施和控制对策；5、通过对下层级质量控制点分项目标的实现，对上层级质量控制点分项目标提供保障，从而可以保证上层级质量控制点分项控制目标的实现，直到工程质量总目标的最终实现。质量控制点的设置原则1、选择质量控制点应该突出重点，体现项目的关键时刻和关键部位；2、选择的质量控制点应该易于发现偏差和纠偏；3、质量控制点设置要有利于参与工程建设的三方共同从事工程质量控制活动；（宏观点和微观点） 4、保持控制点设置的灵活性和动态性。招投标及准备阶段的质量控制招投标过程的质量控制信息工程的招标一般由建设单位、监理单位、招标
8、公司、专家、纪检或者公证部门参加。监理单位在招投标阶段质量控制的注意要点有：1、协助建设单位提出工程需求方案，确定工程的整体质量目标；2、参与标书的编制，并对工程技术和质量、验收准则、投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求；3、协助招标公司和建设单位制定评标的评定标准；招投标过程的质量控制4、对项目的招标文件进行审核，对招标书涉及的商务内容和技术内容进行确认；5、监理在协助评标时，应对投标单位标书中的质量控制计划进行审查，提出监理意见；6、对招标过程进行监控，如招标过程是否存在不公正的现象等问题；7、协助建设单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程质量目标提出明确的要求
9、。对承建单位及人员资质的审核1、资质文件是否真实、齐全；2、承建单位的资质等级是否与本工程的规模相适应；3、承建单位的主要技术领域是否与本工程需要的技术相符合；4、拟派往本工程的项目管理人员是否具有信息产业部颁发的系统集成项目经理或高级项目经理证书，证书是否有效；5、其他技术人员的技术经历是否与本工程的技术要求相符合；6、承建单位是否建立了完善的质量保证体系。设计阶段的质量控制设计阶段的质量控制的内容1、了解建设单位需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划；2、对各种设计文件，提出设计质量标准；3、进行设计过程跟踪，及时发现问题，并与承建单位协商解决；4、审
10、查阶段性设计成果，并提出监理意见；5、审查承建单位提交的总体设计方案；6、审查承建单位对关键部位的测试方案；7、协助承建单位建立、完善对该信息工程建设的质量保证体系，包括完善计量及质量检测技术和手段；8、协助总承建单位完善现场质量管理制度，包括现场会议制度、现场质量检验制度、质量统计报表制度和质量事故报告及处理制度；9、组织设计文件及设计方案交底会，熟悉项目设计、实施及开发过程，根据设计规范，实施验收及软件工程验收等规范或标准，对有的工程部位下达质量要求标准。设计阶段的质量控制设计实施方案经监理工程师审定后，由总监理工程师审定签发；设计实施方案未经批准，建设单位的工程不得部署实施实施阶段的质量
11、控制协助承建单位完善实施过程中的阶段性质量控制工序质量控制工序活动效果控制工序活动条件控制工序准备控制人员材料、半成品电子设备技术、工艺、方法施工环境工序活动过程的条件控制投入物料工艺过程其他实测与评审分析判断纠偏或认可 关键过程质量控制的实施要点1、制定阶段性质量控制计划，是实施阶段性质量控制的基础。计划主要包括：确定控制内容技术质量标准检验方法及手段建立阶段性质量控制责任质量检查制度关键过程质量控制的实施要点2、进行工程各阶段分析、分清主次，抓住影响工程结果质量的重要或关键因素。3、设置阶段性质量控制点，实施跟踪控制是工程质量控制的有效手段。4、严格各过程间交接检查。5、坚持项目各阶段实施
12、验收合格后，才准进行下阶段工程施工的原则。对开发、实施材料与设备的检查1、对所使用的软硬件设备及其材料的数量、质量和规格进行认真检查：如：检查合格证或技术说明书按规定抽检主要设备应开箱查验，并按说明书及装箱清单验收从国外引进的硬件设备，应开箱逐一检查软件是否有授权书或许可证号等2、对工程质量有重大影响的软硬件，应审核承建单位提供的技术性能报告或权威的第三方测试报告。协助建设单位对严重质量隐患和质量问题进行处理在必要情况下，监理单位可按合同行使质量否决权，在下述情况下，总监理工程师有权下达停工令：（1）实施、开发中出现质量异常情况，经提出后承建单位仍不采取改进措施者；或者改进措施不力，未使质量状
13、况好转者。（2）隐蔽作业（如布线埋入）未经现场监理人员查验自行封闭、掩盖者。（3）对已发生的质量事故未进行处理和提出有效的改进措施就继续进行者。协助建设单位对严重质量隐患和质量问题进行处理（4）擅自变更设计及开发方案自行实施、开发者。（5）使用没有技术合格证的工程材料、没有授权证书的软件，或者擅自替换、变更工程材料及使用盗版软件者。（6）未经技术资质审查的人员进入现场实施、开发者。工程开工和复工申请签核管理流程承建单位总监室现场监理工程师总监组织各方协调会申报签章批复签发签署意见批示提出初审意见工程款支付签署质量认证承建单位工程进度款的支付申请必须有质监方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也
14、是投资控制的需要。凡质量、技术方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师和现场质检员可在有关质量、技术方面的原始凭证上签署，最后由项目总监理师核签后方才有效。工程款支付核签流程承建单位业主单位总监室质量工程师投资控制工程师现场计量工程师总监支付拒付申请支付支付证书同意或拒付质量控制的其他方法不定期的现场会议及时分析、通报工程质量状况协调有关单位之间的业务活动坚持记录质量监理日志验收阶段的质量控制基本过程工程竣工：是承建单位按设计文件和合同要求完成了全部工程实施任务；工程验收：是指工程竣工后，由承建单位组织对该工程进行最终的检查验收；工程交工：是指工程验收合格后
15、，承发包双方办理项目产权转移手续和结清工程价款。验收阶段的质量控制主要通过对验收方案的审查和对验收过程的监控来完成。验收组由建设单位、承建单位和监理单位共同组成。验收阶段质量控制流程承建单位提交验收申请审查验收条件承建单位提交验收方案审验验收方案验收组实施验收审查验收过程验收是否合格工程竣工监理意见监理意见监理意见工程限期整改不符合符合不符合不符合符合符合合格不合格验收计划、方案的审查监理单位对验收计划和验收方案进行审查，主要审查内容包括：（1）验收目标（2）各方责任（3）验收内容（4）验收标准（5）验收方式监理单位给出监理意见，决定是否可以验收。验收资料的审查承建单位申请验收时，监理单位要审
16、核以下资料是否齐全：（1）承建单位与各方签订的信息系统工程建设合同；（2）承建单位的设计、实施方案；（3）承建单位的竣工报告；（4）建设单位出具的试运行报告；（5）承建单位和建设单位进行的初验报告；（6）承建单位对建设单位进行培训的报告；验收资料的审查（7）用户使用说明书（8）需求分析规格说明书（9）设计方案论证意见（10）设计、施工图纸（系统原理图、平面位置图、布线图、系统控制、中心配置图、器材清单）（11）应用软件开发过程文档（12）系统调试报告（含调试记录）（13）系统试运行报告（含试运行中间发现的问题及解决办法）（14）系统检测报告对验收中出现质量问题进行处理对于工程中关键性技术指标以
17、及有争议的质量问题，监理机构应要求承建单位出具第三方测试机构的测试报告。第三方测试机构应经建设单位和监理机构同意。对验收中发现的质量问题要监理机构、承建单位和建设单位共同进行确认。对验收中发现的质量问题进行评估，根据质量问题的性质和影响范围，确定整改要求和整改后的验收方式，必要时应组织重新验收。敦促承建单位根据整改要求提出整改方案，并监督整改过程。质量控制手段评审（1）评审的主要目的是本着公正的原则检查项目的当前状态，项目评审一般是在主要项目里程碑接近完成时进行，如总体设计、产品设计、编码或测试完成时等。评审依据（1）国家和行业的相关标准、技术规范及其他有关规定；（2）有关部门关于本项目的文件
18、和批示；（3）已确定的本方案的承前性文件；（4）监理工程师搜集的监理信息。评审（2）评审的范围（1）建设单位的用户需求和招标方案；（2）承建单位的质量控制体系和质量保证计划；（3）承建单位的总体技术方案；（4）承建单位的工程实施方案；（5）承建单位的系统集成方案；（6）承建单位有关应用软件开发的重要过程文档；（7）工程验收方案；（8）承建单位的培训方案；（9）其他需要会审的重要方案；评审（3）会审的工作过程（1）现场质量监理工程师接受方案、文档等资料，进行初审，并把初审结果上报给总监理师；（2）总监理师判断是否要进行专家会审；（3）确定会审时间、地点、方式、内容、参加人员等，开成会审方案；（4
19、）承建单位和有关方面提交会审必需的其他材料；（5）进行会审、讨论，得出会审结论。（6）总监理师根据会审结论，组织现场监理工程师讨论，形成最终监理意见提交给建设单位和承建单位。（7）建设单位和承建单位根据监理意见进行处理，处理结果由现场监理师确认，并报总监理师签发。测试（1）测试是信息系统工程质量控制最重要的手段之一，测试结果是判断信息系统工程质量最直接的依据。相关各方都可以进行测试。承建单位的测试是为了保证工程质量和进度；监理单位测试是检查和确认工程质量；建设单位测试是验证系统是否满足业务需求；公正第三方测试是给工程一个客观的质量评价。测试（2）监理单位主要工作内容（1）监督评审承建单位的测试
20、计划、测试方案、测试实施和测试结果；（2）对重要环节监理单位要亲自进行测试；（3）现场抽查测试；（3）审查第三方测试机构的资质和测试计划，对其测试结果进行评估；测试依据 需求说明书、设计说明书、行业标准、国家标准等旁站在项目实施现场实行旁站监理工作是监理在信息系统工程质量控制方面的重要手段之一。旁站监理在总监理师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。旁站监理时间可根据施工进度计划事先做好安排，待关键工序实施时开展工作。现场旁站要求现场监理师具有深厚的专业知识和项目管理知识，能够纵观全局，对项目阶段或全过程有深刻的理解，对项目建设具有较高的深入细致的观察能力和总结能力。旁站记录是监理工程师依法行
21、使有关签字权的重要依据，是对工程质量的签认资料。旁站记录的要求（1）记录内容要真实、准确、及时；（2）对旁站的关键部位或关键工序，应该按照时间或工序形成完整的记录；（3）记录表内容填写要完整，未经旁站人员和施工单位质检人员签字不得进入下道工序施工；（4）记录表内施工过程情况是指所旁站的关键部位和关键工序施工情况。如，人员上岗情况、材料使用情况、实施技术和操作情况、执行实施方案和强制性标准情况等；（5）完成的工程量应写清准确的数值，以便为造价提供依据；（6）在旁站监理时发现的问题应做好记录，并提出处理意见；（7）记录承建单位质量保证体系的管理人员是否到位，是否按要求对关键部位或关键工序进行检查，
22、是否对不符合操作要求的施工人员进行督促，是否对出现的问题进行纠正；（8）若工程出现意外情况发生停工，应写清停工原因及承建单位所做的处理。旁站记录专业监理工程师或总监理工程师通过对旁站记录的审阅，从中掌握关键过程或关键工序的有关情况，针对出现的问题，分析原因，制定措施，保证质量。监理人员应定期整理旁站记录，并报建设单位审阅。一份好的旁站记录可使建设单位掌握工程动态，了解监理工作，了解监理单位的服务宗旨和服务方向，从而树立监理单位良好的企业形象。建设单位也可根据旁站记录给予监理人员有关意见，有利于改进监理工作，提高服务质量。抽查到货验收的抽查 大批量不同型号的设备，应对不同型号的产品进行抽查，并有详细的抽查记录；少量设备到货的情况下要逐一检查。实施过程的抽查 如在软件开发过程中，随时抽查开发文档的编写情况，测试的执行情况，对已完成的代码抽查是否符合基本的开发约定。
