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1、CPACCPAC健康安全环境管理体系健康安全环境管理体系审审 核核拿怨箔辆亿蠕庐拟疲仑企派荐捌蠢雄录妇全蓄宋剿酉楚钵毗募架淹之搐秆HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACp第一章：第一章：术语与定义p第二章：第二章：认证程序p第三章：第三章：审核实施p第四章：第四章：证后管理p第五章：第五章：审核方法p第六章：第六章：审核员内容提要内容提要: :八熙碳柴碗头橱曹拭泉窿徐耘通揽坯绊拉惹揽栖穆弯葫蕴檀苑并甥捉泣虑HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC第一章：第一章：术语与定义 1 1、审核审核 audit 为
2、获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。过程。淆拱粘蔡篙渊浓祈校渐项幢子卯哆梯伙属瑚豺专象糠宠原建摊厅缨访跳辉HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC注注1 1：内部审核，有时称第一方审核内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，他内部目的，可作
3、为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注注2 2：外部审核外部审核包括通常所说的包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织的相。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与织进行，如那些对与GB/T19001 GB/T19001 或或GB/T24001 GB/T24001 要求的符合性提
4、供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3 3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核”。注注4 4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合联合审核审核”。系泉涧违粮昆翁营救员侨巨胞亩跳果或呜蚕双晾忌悄辑融梅锻致饮趁埔窖HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、 审核准则审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求 注
5、：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3、 审核证据审核证据 audit evidence 与与审核准则审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。展香肋契痔便倍乡落梗杰窄瘁俺外锭戏窄缕礁巧捶储蛰皇誉斯附嫁擎拭痘HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4 、审核发现、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则
6、进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。的机会。5、审核结论、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审后得出的审核结果。核结果。箭噪晦花魁脉拟豹吐越席恳避徐匈谴猴宅串聚淀蠕薪羡任谆硫茂扰无严宏HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC6、 审核委托方审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方注：审核委托方可以是受审
7、核方(3.7)，也可以是依据法律，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。或合同有权要求审核的任何其他组织。7、 受审核方受审核方 auditee 被审核的组织。被审核的组织。糠舍熙柏敖洱胚体页房燃吻鹃匿库无棚街湿忆闷划滔腮剩修践订枚浸炕妇HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC8、 审核员审核员 auditor 有能力有能力(14)实施审核的人员实施审核的人员9 、审核组、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。提供支持。u注注1：指定审核
8、组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。u注注2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。判菱疆茬剿汛摆蓑蹲裁蝇劫史成向酱伏瘸谗妊枝简贷瞅盘鸯桂燎凤暴曹滞HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC10、 技术专家技术专家 technical expert 向审核组向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。u注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。动，或语言或文化有关的知识或技术。u注注2：在审核组中，技术专
9、家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。窜埃淄卸忠李刑拟兜跃坝至糯倍友戮筹翁咋窑授砚临蠕嚼诊娃轮蔬藐伦剿HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC11、 审核方案审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。u注注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。活动。12、 审核计划审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。博望踏
10、惟津是毯扎染哉欺巧勘谢签屁慌闪逸凹丘抿抓遗我钒碎沂慕且雇母HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC13 、审核范围、审核范围 audit scope 审核的内容和界限审核的内容和界限u注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。和过程以及所覆盖的时期的描述。14、 能力能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。甲淳烧锄稼揍典晾记磨云姥牟颜参搏椒迫照痛炼姚席茧腋割胀仅囤纤萄宇HSE健康安全环
11、境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC 第二章：第二章：认证程序 一、认证程序 二、申请与评审 三、双方的责任 四、审核准备（每次都包括） 乞旷盯犁示青帕堂应祟憾恶虞壕渭螟饯镊吻神淹盾舆绢由寝笑评逃把惟琢HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC一、认证程序堰叫鸯忍琉祖惨状喝晾填椿掳傅阔崇秒写津专勋过酬罕齐估瘦漱匹编桥簿HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC二、申请与评审二、申请与评审 1 1、申请评审：、申请评审： 对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请对申请方提交的
12、申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件；方是否具备申请认证的条件； 2 2、合同评审：、合同评审：u对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别；的危害和环境因素，确定其专业类别；u判断本机构的判断本机构的认可业务认可业务是否包含了申请方的专业；是否包含了申请方的专业；u分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项目的需求；目的需求；u确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。投缓烷忧亮馁乾羔预哨溢仇
13、奠苫丫蒙摈桂摸领燥跃单朗崖握退窿凳跌促乾HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC三、双方的责任 （一）审核委托方的责任和义务：（一）审核委托方的责任和义务： 1、决定审核的启动与实施；、决定审核的启动与实施； 2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核； 3、确定审核目的；、确定审核目的； 4、对审核组长及审核组的组成予以确认；、对审核组长及审核组的组成予以确认； 5、提供开展审核所需的资源；、提供开展审核所需的资源； 6、与审核组长共同确定审核范围；、与审核组长共同确定审核范围； 7、与审核组长
14、共同确定审核准则；、与审核组长共同确定审核准则； 8、批准审核计划；、批准审核计划； 9、接受审核报告并决定其分发范围。、接受审核报告并决定其分发范围。舀漆勇扶丘蹋殃泰来镣砒速路胎乙私宏搂娩盼厄瞩腿得挺镊东趋葵皋十拨HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC（二）（二）受审核方的责任和义务：受审核方的责任和义务：1 1、视需要向员工传达审核的目的与范围；、视需要向员工传达审核的目的与范围；2 2、向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；、向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；3 3、选选派派负负责责并并胜胜任任的的人人员员配配合合审审核核组组
15、工工作作，担担任任现现场场向向导导，向审核员介绍健康、安全及其他有关要求；向审核员介绍健康、安全及其他有关要求；4 4、应应审审核核员员的的要要求求，为为他他们们提提供供有有关关信信息息和和记记录录以以及及现现场场观观察的便利条件；察的便利条件；5 5、协助审核组实现审核目的；、协助审核组实现审核目的；6 6、接受审核、接受审核结果的报告结果的报告。肚围驾轻墅监蛛谣忱检卒诞敢艘悯校婿汤扫豹嘛撼婿重窗瓶迅踩痕译支疯HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC四、审核准备 4.1 4.1 确定审核范围确定审核范围 4.2 4.2 组建审核组组建审核组 4.3
16、 4.3 制定（本次）审核计划制定（本次）审核计划 4.4 4.4 编制审核工作文件编制审核工作文件祷谣惨愧坏桨铭郊譬览较氛呀并父灯市惨摈淖卧壁怎战恢贵神垒辰疯屡悉HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4.1 确定审核范围：确定审核范围：1 1、确定审核范围的重要性、确定审核范围的重要性u进行审核准备和实施审核依据进行审核准备和实施审核依据u向相关方证明体系符合性的证据向相关方证明体系符合性的证据躇凝禹馆起顷伦声块洼惫戊橙伶惕得威劈岿劳阶茧卉废矢酷石绊枫油鞠皂HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、确
17、定审核范围考虑的因素：1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性；、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性；4、受审核方现场的分布状况及地理范围；、受审核方现场的分布状况及地理范围；5、组织输入、输出的职责界限；、组织输入、输出的职责界限；6、组织的安全、环境许可范围；、组织的安全、环境许可范围；7、与与不不完完全全包包含含在在HSE管管理理体体系系范范围围中中的的服服务务或或活活动动（如如公公用用的的污污水水处
18、理厂）的接口应在拟认证的处理厂）的接口应在拟认证的HSE管理体系中予以说明。管理体系中予以说明。檀碧边攀竟妓蛀潘国惩臼特揍镶铲达氏厂倾漫贴狡颜叶肥谷浪梁盟戮玉壳HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3、确定审核范围的原则：、确定审核范围的原则：u基于组织的管理权限基于组织的管理权限u基于组织的活动领域基于组织的活动领域u基于组织的现场区域基于组织的现场区域段咸铀矣猫紊淳蜕诱内提来察飘弓答器姑纹戒氢岳刷恫踏量疥颂沧卡鱼幻HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4.2 组建审核组组建审核组 1 1、审核组
19、的组成要求、审核组的组成要求u审审核核组组中中至至少少应应配配备备一一名名有有相相关关专专业业能能力力的的成成员员，以以确确保保审审核核组组理理解解被被审审核核体体系系的的有有关关要要求求，包包括括相相关关的的过程与重要环境因素的控制；过程与重要环境因素的控制；u审审核核组组中中的的实实习习审审核核员员人人数数不不应应超超过过审审核核员员总总数数的的1/21/2，实习审核员不能独立承担审核任务。，实习审核员不能独立承担审核任务。u为为保保证证认认证证活活动动的的客客观观性性和和公公正正性性，审审核核组组成成员员与与受受审审核核组组织织应应不不存存在在利利害害关关系系；并并未未曾曾向向受受审审核
20、核方方提提供供过有关环境管理体系的咨询服务；过有关环境管理体系的咨询服务；u审核核组成成员的名的名单应事先提交受事先提交受审核方并得到受核方并得到受审核核方的确方的确认。 主也材饰鸽埃唯钮膳脸岁年龟怀坠阳空鹃迭蠢葵丛芜塔绷列邯什扩旨程鸣HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、审核组长的职责审核组长的职责u负责组成审核组；负责组成审核组；u负责组织环境管理体系文件的审核；负责组织环境管理体系文件的审核；u主持第一阶段现场审核；主持第一阶段现场审核；u合理分配审核组成员的工作任务；合理分配审核组成员的工作任务；u制定审核计划；制定审核计划；u指导编制
21、审核检查表；指导编制审核检查表；u主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制；主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制；u及时与受审核方领导沟通；及时与受审核方领导沟通；u提交审核报告（包括第一阶段审核报告）提交审核报告（包括第一阶段审核报告）阴何颗馁膀辅程苞慎鬃韧溶雏淬舵迂挫寂胜册于问散摩济游窑心卉狼喉粱HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3、审核组成员的职责：审核组成员的职责：u服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；u在审核组长指导下编制工作文件；在审核组长指导下编制工作文件；u独独立立
22、完完成成分分工工范范围围内内的的现现场场审审核核任任务务，收收集集审审核核证证据据，编编制制不不符符合合报报告告，进进行行审审核核组组内内部部交交流，向组长报告审核结果；流，向组长报告审核结果；u完完成成审审核核组组长长交交待待的的其其他他工工作作，如如整整理理、归归档档审核文件、协助编写审核报告等；审核文件、协助编写审核报告等；汁傻惕赃韩墟墅罢辰遁牙燃颖睛帮瑚卤擒蔽换凌汞圾攀财戈硷驰睦加鲤噬HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4.3 制定（本次）审核计划制定（本次）审核计划1、作用作用 审核计划是指导现场审核进程的重要依据审核计划是指导现场审核
23、进程的重要依据 2 2、内容、内容审核目的；审核目的；审核范围；审核范围；审核准则；审核准则；审核组成员；审核组成员；审核日期；审核日期；审核日程安排；审核日程安排；受审核方确认。受审核方确认。鬃旨钝悔医廷瘫唉力侩哑艇镑搐赊捆段垄卜遭臣烧浑诗攘执赁霖郁欢母殖HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4.4 编制审核工作文件编制审核工作文件 审核计划；审核计划； 检查表；检查表； 日程安排表日程安排表(分工表分工表)； 首末次会议签到表；首末次会议签到表； 审核记录；审核记录； 不符合报告；不符合报告； 不符合项分布表；不符合项分布表； 审核报告。审核报
24、告。余讯烃按多陶伪未湖兰说梢彬蛋者凤忌售质寇借辫阵秀川紫厌倪笨佛茵合HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC第三章：第三章：审核实施 一、第一阶段审核一、第一阶段审核 文件审核文件审核 现场审核现场审核 二、第二阶段审核二、第二阶段审核皿估卯喉顷主厄前比彬宿败浴擒涸蜗脑害晌更邪豫唾貌廷惺信酗屹料欺痞HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC一、第一阶段审核： ( (一一) )、文件审核、文件审核 1 1、文件审核的目的：、文件审核的目的：确定受审核方的确定受审核方的HSEHSE管理体系文件是否满足管理体系文件
25、是否满足Q/CNPC104.1-Q/CNPC104.1-20072007标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。核。了解受审核方的了解受审核方的HSEHSE管理体系情况，以便进行审核准备，例管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查表等。如编制现场审核计划，编写检查表等。疤累茄闹抚惨旺跃钠臃屠爽蜕筏蹭砍球焙敷堑梅稿交戴太装涂监渭影轿南HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、文件审核的要求：文件审核的要求：符合性：符合性：文件内容是否符合文件内容是否符合HSEHSE管理
26、体系标准全部要素的要求，管理体系标准全部要素的要求，不应回避和遗漏。不应回避和遗漏。系统性：系统性：通过文件内容描述的通过文件内容描述的HSEHSE管理体系是否具备系统性、管理体系是否具备系统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径；相关文件的路径；合理性：初步审查文件的合理性。合理性：初步审查文件的合理性。有效性：有效性：HSEHSE管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。规范性：名词术语是否符合规范性：名词术语是否符合HSEHSE标准要求。标准要求。笋镇攒窜
27、朽托贷咸胶靳偷潞泼敏着英湾餐痉拽桌睛庆祈娜薛吨嗡擂颊刀善HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC （二）、现场审核： 1、第一阶段现场审核的目的：第一阶段现场审核的目的： A、第一阶段现场审核的目的是确定认证范围和第二阶段审核的、第一阶段现场审核的目的是确定认证范围和第二阶段审核的重点，确定第二阶段审核的可行性、时间和条件。重点，确定第二阶段审核的可行性、时间和条件。 B、第一阶段现场审核应确定申请方的管理体系状况，包括主、第一阶段现场审核应确定申请方的管理体系状况，包括主 要危害、环境因素及影响；方针和目标及方案制定的合理性，要危害、环境因素及影响
28、；方针和目标及方案制定的合理性， 尤其是申请方对认证的准备程度。尤其是申请方对认证的准备程度。 襄吓越穿还漳移髓嗅孔骑爷仲斥帐砧厅候氨猿肩萧绕渠衷嗡姚喧役两骨讹HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、审核组应对以下方面的内容进行确定：审核组应对以下方面的内容进行确定：uu申请方的管理体系是否包括了识别危害因素、环境因素并判定其重要程申请方的管理体系是否包括了识别危害因素、环境因素并判定其重要程度及其控制过程；度及其控制过程；uu申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求；申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求；uu申请方体系的建立是否可以
29、实现其方针和目标（包括管理方案）；申请方体系的建立是否可以实现其方针和目标（包括管理方案）；uu申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核；申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核； uu申请方的内部审核是否符合相关标准的要求；申请方的内部审核是否符合相关标准的要求；uu申请方是否进行了管理评审，且管理评审包括了对管理体系的适宜性、申请方是否进行了管理评审，且管理评审包括了对管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价；充分性和有效性的评价；uu申请方对相关方的信息是否做出了反应申请方对相关方的信息是否做出了反应, ,并予以文件化并予以文件化; ; uu拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时审核
30、组须做出必要解释；拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时审核组须做出必要解释；uu根据申请方的现场情况，评估二阶段审核人日；根据申请方的现场情况，评估二阶段审核人日；uu认证范围、专业范围的合理性；认证范围、专业范围的合理性；uu现场分布及第二阶段应注意的问题。现场分布及第二阶段应注意的问题。疾属淀蛙媳侯颤胖皑团宋赞稻酌拓拄蛆粕豌爷鞋蔬晓怎瞅集碎讹弧晚辛硬HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3、审核程序、审核程序A、与申请方的管理者及主要部门负责人会面，说明第一与申请方的管理者及主要部门负责人会面，说明第一阶段审核的目的、审核内容和方法；阶段审
31、核的目的、审核内容和方法； B B、对申请方的主要部门和单位以及现场检查取证，审阅、对申请方的主要部门和单位以及现场检查取证，审阅 各种文件、记录，收集各类守法证据（包括监测报各种文件、记录，收集各类守法证据（包括监测报 告、检测数据、上级证明、噪声、污水、大气污染物告、检测数据、上级证明、噪声、污水、大气污染物 排放等监测数据等；排放等监测数据等； C C、与领导座谈，确定审核范围、交流本次审核发现、审、与领导座谈，确定审核范围、交流本次审核发现、审 核结论，协商确定第二阶段审核的有关事宜，对存在核结论，协商确定第二阶段审核的有关事宜，对存在 问题提出整改要求。问题提出整改要求。改公廓鸭钢钦
32、蟹耶扩俭豁疙襄靛芝剿雇虑坞谬薄斋焚哎蒂厘薄悠飞监蜘蒋HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC 4、审核报告审核报告 审核报告应包括以下内容：审核报告应包括以下内容：体系运行的基本评价；体系运行的基本评价；体系存在的主要问题；体系存在的主要问题；认证范围的确认；认证范围的确认；第二阶段审核需关注的内容（包括是否增减审核人第二阶段审核需关注的内容（包括是否增减审核人日）；日）；审核结论。审核结论。宫剂咸口染鸦药炔太敲少蓝铅估骂冰岁咬贿亨鸽靛囤农协逐名妮台武功店HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC 二、第二阶
33、段审核二、第二阶段审核 1 1、第二阶段审核的目的是：、第二阶段审核的目的是： 确认受审核方遵守其方针目标和程序，确认受审核方的管理体确认受审核方遵守其方针目标和程序，确认受审核方的管理体系符合相关标准的所有要求，并正在实现方针和目标。系符合相关标准的所有要求，并正在实现方针和目标。 2 2、第二阶段现场审核的重点是：第二阶段现场审核的重点是： 受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；对目标指标实施监控、测量
34、、报告和评价情况；员工协商和持续参对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接和协调性。和协调性。货权刚豫养恶锣阐女牧也龄憾境栽怜柿鹿八腋辊爸修钉办珐澎冤卖旋搞都HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3、审核实施、审核实施 A、首次会议、首次会议 首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审首次会议是
35、审核组成员与受审核方的联席会议，由审核组长主持核组长主持,主要内容包括：主要内容包括：介绍审核组成员介绍审核组成员;受审核方与会主要成员及陪同人员；受审核方与会主要成员及陪同人员；确认审核计划，包括审核目的、审核依据和范围；确认审核计划，包括审核目的、审核依据和范围；介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和确认日程安排；介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和确认日程安排；确定审核期间使用的资源；确定审核期间使用的资源； 确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜；确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜；现场审核保密和公正性的说明。现场审核保密和公正性的说明。摸脯疙诈汉贷敷在簿藩韭锐撩鞋婶毖毋
36、稠楼写要泄塌宰撞蒸磨窄柯笋邦僚HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACB、现场审核u审核组成员应按审核分工及日程安排,依据检查清单和记录表调查取证。u审核中发现的不符合事实，由审核组长主持召开审核组内部会议进行确定，审核员负责填写不符合通知单和（或）观察项记录单。关肝烯丁谬购琶段露邓织走晰联钧筏缮暴腿硝摈坑羞洽烦块塔困茄甜师梢HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACC C、审核结论、审核结论 受审核方的管理体系没有或只存在一般不符合，审核组同意通过现场审核，受审核方的管理体系没有或只存在一般不符合，审核组同
37、意通过现场审核，并要求受审核方在规定时间内完成纠正措施的实施，经书面验证后，推荐并要求受审核方在规定时间内完成纠正措施的实施，经书面验证后，推荐认证注册。认证注册。受审核方的管理体系有严重不符合项，在短期内可以完成整改，建议推迟受审核方的管理体系有严重不符合项，在短期内可以完成整改，建议推迟推荐认证注册。待问题整改完成后，由审核组长进行现场验证。推荐认证注册。待问题整改完成后，由审核组长进行现场验证。受审核方的管理体系有严重不符合项（包括审核中发生事故及对事故隐瞒受审核方的管理体系有严重不符合项（包括审核中发生事故及对事故隐瞒不报的情况），且短期内不可能改正，则总体评价为不符合，建议不推荐不报
38、的情况），且短期内不可能改正，则总体评价为不符合，建议不推荐认证注册。待问题整改完成后，由企业提出申请，中心视情况决定是否派认证注册。待问题整改完成后，由企业提出申请，中心视情况决定是否派出审核组现场验证。出审核组现场验证。红辜镍备栈彭锰渤惦幅壤卒颓妮廓呜丢厨命聋撂狠坦陌噪烽涎削型譬僚佯HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACD、与领导层的沟通 审核组在召开末次会议之前应与受审核方主要领导进行座谈，通报审核情况，确认不符合事实和审核结论，并签署相关文件。涅善经摊镜寞陈餐永哇轧修急础懒钮汕佃痊祥长乐拜阉括釜沙昭谍巢般廷HSE健康安全环境管理体系外审审核
39、HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACE、末次会议 末次会议由审核组长主持，主要内容包括：末次会议由审核组长主持，主要内容包括：介绍审核情况；介绍审核情况；宣读不符合项报告；宣读不符合项报告；解释审核发现或澄清审核标准的要求；解释审核发现或澄清审核标准的要求；宣布审核结论；宣布审核结论；提出纠正措施的跟踪要求；提出纠正措施的跟踪要求；对通过现场审核的受审核方对通过现场审核的受审核方,通报通报“获证方须知获证方须知”等。等。颂泥辜诣劈朋嵌赊竭橇瞪郎泌溶壁文黄佑疮宫顾凄圣睁绞蚜蹬痈波粉说枉HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACF、审核报告、
40、审核报告 审核组长负责编写审核组长负责编写HSEHSE管理体系审核报告管理体系审核报告 审核报告应对受审核方的管理体系做出总结性评价，主要审核报告应对受审核方的管理体系做出总结性评价，主要内容应包括：内容应包括：对受审核方基本情况综述；对受审核方基本情况综述；受审核方体系概述；受审核方体系概述；审核概况；审核概况；总体评价；总体评价；审核结论。审核结论。赴遣将懦了瘁义仙抒回稳滚妮盲众立梯孪骆贫暂脏撼坷奸拯援峨锗蒜上诡HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC第四章：第四章：证后管理 1 1、监督审核、监督审核 2 2、复评、复评矮侄夯著掸爽闹删寒筒侍匙
41、绵脐搀惹括拾巩玻孝佯陇宦泵廖违对芭唾滩夜HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC一、监督审核： 1、监督审核的频次： A、在认证证书三年有效期内，根据获证方的具体情况在认证证书三年有效期内，根据获证方的具体情况决定监督频次，通常情况下监督审核每年一次，两次监决定监督频次，通常情况下监督审核每年一次，两次监督审核的时间间隔不超过督审核的时间间隔不超过1212个月，三年内覆盖获证方所个月，三年内覆盖获证方所有的场所和部门。有的场所和部门。 B、对初次通过认证的获证方首次监督审核从初审完初次通过认证的获证方首次监督审核从初审完成之日起成之日起1111个月内
42、完成，特殊情况可延长至个月内完成，特殊情况可延长至1212个月个月。禄躺蕴超炽枯雀凳看豌莲陕袁娥捞价敦堪金伦痪捆恃澡航费怜新闪碾级疼HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2、监督审核的主要目的 监督审核的主要目的是验证获证方的管理体系是否持监督审核的主要目的是验证获证方的管理体系是否持续满足认证准则的要求，管理体系是否得到有效实施和续满足认证准则的要求，管理体系是否得到有效实施和保持。保持。犁盲饮丛委拉特饲放仟宏贰韦琵竭害顷慎濒越份渭袜搔施趋邵聚莆侯镰俯HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3、监督审核
43、的主要内容监督审核的主要内容u上次审核中不符合项的纠正措施实施情况及自身发现问题纠正和预防上次审核中不符合项的纠正措施实施情况及自身发现问题纠正和预防措施的效果；措施的效果；u有无变更（如：组织机构、体系文件、变化的区域、所有权、活动、有无变更（如：组织机构、体系文件、变化的区域、所有权、活动、产品、服务、主要设备、设施等）及变更后危害、环境因素的控制情产品、服务、主要设备、设施等）及变更后危害、环境因素的控制情况；况；u方针、目标的持续改进及体系的持续有效性；方针、目标的持续改进及体系的持续有效性；u管理体系覆盖的活动有无重大健康、安全、环境问题（如发生重大事管理体系覆盖的活动有无重大健康、
44、安全、环境问题（如发生重大事故或重大投诉）及其改进措施的实施情况；故或重大投诉）及其改进措施的实施情况；u重大危害因素和重要环境因素的更新及关键场所的运行控制情况；重大危害因素和重要环境因素的更新及关键场所的运行控制情况；u认证证书和认证标志的使用情况，需填写认证证书使用情况说明认证证书和认证标志的使用情况，需填写认证证书使用情况说明u对适用的法律法规和其它要求的评审及变更的符合性对适用的法律法规和其它要求的评审及变更的符合性; ;u对投诉、申诉、争议的处理（包括与外部相关方信息的交流与处理）；对投诉、申诉、争议的处理（包括与外部相关方信息的交流与处理）；u受审核方健康安全环境指标完成情况，由
45、受审核方填写关于健康安受审核方健康安全环境指标完成情况，由受审核方填写关于健康安全环境指标完成情况的证明全环境指标完成情况的证明u内部审核、管理评审开展以及对结果的跟踪情况。内部审核、管理评审开展以及对结果的跟踪情况。用砒砧拷眉咱棒憨客几猜傈溃皆权谣吝滥点歹袒亮替柔副聋宣币罩啮里饲HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4、特殊情况的监督审核出现重大变更可能影响获证方的活动与体系运行出现重大变更可能影响获证方的活动与体系运行（如获证方法人、所有权、组织机构、人员或设（如获证方法人、所有权、组织机构、人员或设备的改变等）；备的改变等）；发生了影响到其认
46、证基础的更改（如体系认证标发生了影响到其认证基础的更改（如体系认证标准变更或体系认证范围扩大或缩小）准变更或体系认证范围扩大或缩小）;发生了重大健康、安全、环境事故，或受到上级发生了重大健康、安全、环境事故，或受到上级政府部门的处罚；政府部门的处罚；相关方的严重投诉、抱怨，或其它来自相关方的相关方的严重投诉、抱怨，或其它来自相关方的信息，经分析表明获证方不再满足认证机构的要信息，经分析表明获证方不再满足认证机构的要求。求。莉仿卖轴救抨鸳横肋际肾雇婶林反抿牵诊聘缚哥绕练润活苗姆涡摄特履茂HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC5、审核报告及结论、审核报
47、告及结论 审核组长负责编写审核组长负责编写HSEHSE管理体系审核报告管理体系审核报告 报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核目的、范围、报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核目的、范围、依据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见等。依据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见等。审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核报告中规定采取纠正措施的期限在审核报告中规定采取纠正措施的期限( (最长不超过最长不超过3 3个月个月) )和验证方式和验证方式( (报送资料或现场验证报送资料或现场验证)
48、)。当获证方的当获证方的HSEMSHSEMS基本符合标准要求时，审核组建议获证方基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不符合项的纠正措施制定不符合项的纠正措施, ,经审核组验证后向中心推荐继续经审核组验证后向中心推荐继续保持认证注册资格。保持认证注册资格。当获证方的当获证方的HSEMSHSEMS不能持续满足标准要求时，管理体系未得不能持续满足标准要求时，管理体系未得到有效实施和保持时，审核组宣布获证方不能通过监督审核。到有效实施和保持时，审核组宣布获证方不能通过监督审核。的沈炕阶腥伺溜矫概范贱彤胺露并扰送枯估滥咒翅昆咸没鸟辞牟晌耶血捻HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体
49、系外审审核CPACCPAC二、复评二、复评： 1、复评的目的、复评的目的 验证组织的管理体系在整体上是否持续符合相关标准的要求，且体系得到验证组织的管理体系在整体上是否持续符合相关标准的要求，且体系得到了有效的实施与保持。了有效的实施与保持。 2、复评审核的主要内容、复评审核的主要内容管理体系诸要素之间统一协调及其功能发挥；管理体系诸要素之间统一协调及其功能发挥；获证方发生变更后管理体系运行状况；获证方发生变更后管理体系运行状况；方针、目标得到有效实施、体系运行得到充分保持和改进；方针、目标得到有效实施、体系运行得到充分保持和改进；对投诉、申诉进行了有效的处理并采取预防措施；对投诉、申诉进行了
50、有效的处理并采取预防措施；重大健康、安全、环境因素得到有效控制；重大健康、安全、环境因素得到有效控制；上一次审核发现的不符合得到了有效的纠正；上一次审核发现的不符合得到了有效的纠正；认证证书和标志按中心要求使用。认证证书和标志按中心要求使用。者孵凳当漫隔硷逼徽荒体韭喝凤袍茵核妈层婉司谎绑缝示荐传链碱射辜深HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3、现场审核的实施 复评审核的程序与认证审核中第二阶段审核的程序基本一致,参照第二阶段审核的程序组织实施。在审核中还应注意以下几点：u注意收集客观证据，如各类监测数据和报告；u审核的范围包括体系覆盖的所有部门；
51、 收集守法的证明文件包括上级部门的认可，由受审核方填写关于健康安全环境指标完成情况的证明 薪帖箩呆蛛嘿姚铁漫完溺汉植拌禄乞坊椰巾办囤涌鄂街析曙剧鸡笔坠事泪HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4、审核报告及结论 组长负责编写HSE管理体系审核报告 报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核目的、范围、依据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见、审核组全体成员的签名等。审核报告经获证方确认后，复印一份留获证方，原件存审核卷。古雷焚容左弱淫揣沂爸蠕盟组初彦奠复酬描刊唬沂辞珐谨婪攫惨愈悄匿泄HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环
52、境管理体系外审审核CPACCPAC5、审核结论：p审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核报告中规定采取纠正措施的期限报告中规定采取纠正措施的期限(最长不超过最长不超过3个月个月)和验证方式和验证方式(报送报送资料或现场验证资料或现场验证)。p当获证方的当获证方的HSEMS基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不符合项的纠正措施符合项的纠正措施,经审核组验证后向中心推荐经审核组验证后向中心推荐继续保持认证注册继续保持认证注册资资格。格。 p当获证方的当获证方的HSEMS不能持
53、续满足标准要求，管理体系未得到有效实不能持续满足标准要求，管理体系未得到有效实施和保持，审核组宣布施和保持，审核组宣布获证方不能通过复评审核获证方不能通过复评审核。项宿依仟拆蛔姚阶取砌减谅翟佑盯勺肛山逃浮娇沸莆暑娶脱钓瞩坷啪沥栅HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC第五章：第五章：审核方法一、审核方法 1、目前常用的审核路线和方法、目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）（编检查表时就考虑到） A、自上而下（先到总控部门了解抽样，再到分控和实施、自上而下（先到总控部门了解抽样，再到分控和实施部门核查）；部门核查）； B、自下而上（先到实施单位
54、抽样，再到主管部门核证）、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证）以上方法要结合交叉使用；以上方法要结合交叉使用； C、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程或按管理网络，有正向或逆向）或按管理网络，有正向或逆向） D、按要素审核和按部门审核的方法、按要素审核和按部门审核的方法（展开）（展开）糕亢溃药现驱贴陷缨援涵良社耘蚌平慨或雌镭掇妥禁飞鹏撩措惜酣冗赐瞅HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC（1 1） 按部门审核按部门审核 以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行以部门
55、为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。审核。强化了组织机构职能的概念。 优点：优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。响小。 缺点：缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。昂茸慎盼世字礼粥莆熏贸坟径龋湘冕乞铅举馅均剃斜是殆驰甥快尝溉夹眺HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC （2 2） 按要素审核按要素审核 以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门以要素为线索进行审核，即针对一个
56、要素的不同环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。进行审核。以便作出对该要素的审核结论。 优点：优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。 缺点：缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往 要涉及许多部门，要涉及许多部门， 各部门重复接受多次审核。各部门重复接受多次审核。呀庇忽键硕卧闷尾撇燥神辟瞄致磕火龟昭淡荡森掌凤尖梗噎球箕荷毙整强HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC二、二、 收集客观证据的方式：收集客观证据的方式：（
57、根据范围和复杂程度而不同）（根据范围和复杂程度而不同） A A、与员工及其他人员的面谈；、与员工及其他人员的面谈； B B、对活动周围工作环境和条件的观察；、对活动周围工作环境和条件的观察； C C、文件审查如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；、文件审查如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等； D D、记录审查，如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等；、记录审查，如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等； E E、数据的汇总、分析和业绩指标；、数据的汇总、分析和业绩指标； F F、其他方面的报告如：顾客反馈、其他方面的报告如：顾客反馈、 投诉、上级部门的检查等；投诉、
58、上级部门的检查等； G G、计算机数据库和网站方面的信息等；、计算机数据库和网站方面的信息等；征笺鹿比便秆辙擂潞绰陌好涅轰耻亨刨潞炮裹兹臭书操捌侧讯嘘戍秆翱饺HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC三、面谈时的注意事项：三、面谈时的注意事项： A A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能；、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能； B B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行； C C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；、在面谈以前和
59、面谈过程中应当努力使被面谈人放松； D D、应当解释面谈和做记录的原因；、应当解释面谈和做记录的原因； E E、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）； F F、应当和对方总结和评审面谈的结果；、应当和对方总结和评审面谈的结果； G G、应当感谢对方的参与和合作。、应当感谢对方的参与和合作。烈掷翻达杯睛趁替愚蒜秦丫厢蓉冷洲催廉绣荔捍摄溢私固闪绍佯宿判庞量HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC四、四、 确定不符合时的注意事项：确定不符合时的注意事项： 以客观事实为依据；以客观事实为依据； 以审
60、核准则为准绳；以审核准则为准绳； 审核组要统一意见；审核组要统一意见； 审核发现得到受审核部门的确认；审核发现得到受审核部门的确认；躲涨哉瞻鬼烂脂隶谆均驰拔奄廉扶芥辖暖谢苦盘错柑又赶姆肺褂怂蔷措拙HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC五五 检查表的编制检查表的编制 1 1 检查表的作用检查表的作用 2 2 检查表的性质检查表的性质 3 3 检查表的编制检查表的编制锣沁羌光脏儡拇幻舔蔗开平病寐台奇藐接拥昨喉较糙巴反歉鸭彰椿亲畜钻HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC1 1 检查表的作用检查表的作用 明确受
61、审核部门所需审核的主要内容；明确受审核部门所需审核的主要内容； 明确审核目标，确定审核样本；明确审核目标，确定审核样本； 确保审核工作的系统和规范；确保审核工作的系统和规范； 保持审核的节奏和连续性；保持审核的节奏和连续性； 作为重要的审核记录。作为重要的审核记录。掂舵益眯樱磷桅顾住废媒颖妖镭汕茨醒九录壬泰款衣圈碑琼滔筋宵芋紧犹HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2 2 检查表的性质检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的是审核员为方便审核而使用的工具工具，审核员签字，审核组长，审核员签字，审核组长批准。不用受审核部门同意，也没有展示的必要，更不
62、能预先提批准。不用受审核部门同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核部门进行准备，指使其改变现状供受审核部门进行准备，指使其改变现状。豫胃损邹挎吻咋枷苛盼屑士吩俏梨达个灶嚷砍吊聋眺藻逝凝脚邵咳伯貉惠HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3 检查表的编制检查表的编制 明确：明确：查什么查什么-怎么查怎么查 对照标准和文件的要求；对照标准和文件的要求； 选择典型的健康、安全、环境问题；选择典型的健康、安全、环境问题； 结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点； 抽样应有代表性；抽样应有代表性； 时间要留有余地；时间要留有余地； 检查表应有可操
63、作性；检查表应有可操作性； 按部门编制的检查表要考虑涉及的要素；按部门编制的检查表要考虑涉及的要素； 按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。声发滴英至谨毅群审孝宫庙杭帘挤哲汝缄汪潜梦剥插瓦嘘媚嘶姥履婉变替HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC 六、不符合及报告的编写六、不符合及报告的编写 1 1 不符合的确定不符合的确定 通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性事实，判定不符合标准或程序文件的某条
64、款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告形式提供。质和类型，并以不符合报告形式提供。唤拽誊咏旺釜滔匈瞒嚎诽火巢屈纵砖稍祭棘穿埔洱匆帘颇室孺碉爱紫宾姬HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC 2 2 不符合的确定原则不符合的确定原则 严格依据客观证据；严格依据客观证据； 有争议的问题可通过协商、有争议的问题可通过协商、 重新确认重新确认 或重新审核来决定。或重新审核来决定。肢炉废焕邪芜季驼吻蕾疤闽牢急底边俯啊不拽沉淌姿拟郎诬娩惭捎外丢付HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3 不符合的类型和性质不符
65、合的类型和性质 A A 不符合类型不符合类型 体系性不符合体系性不符合体系文件与约定标准或法律、法规、合同的体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符；要求不符； 实施性不符合实施性不符合未按体系文件规定实施或执行不符合体系文未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定；件的规定； 效果性不符合效果性不符合按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求；到规定要求；穿碌诲猛懒倪庭曾舟吴腥段跋恳偶誉滴减敖酷占腐盖巫软驮叫棱拯缝钧宅HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC B B 不符合的性质不符合的性质严重
66、严重/ /轻微轻微( (一般一般) )不符合不符合/ /观察项观察项严重不符合严重不符合: : 与体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之与体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：一可判定严重不符合： _ _ 缺少要素或未执行必要的程序；缺少要素或未执行必要的程序； _ _ 体系与约定的标准的要求不符；体系与约定的标准的要求不符； _ _ 造成系统性或区域性严重失效的不符合造成系统性或区域性严重失效的不符合, ,需由多个一般不符需由多个一般不符合来说明；合来说明； _ _ 可造成严重后果的不符合。可造成严重后果的不符合。卵暮廷赞抚窝涪痕挽凿屏邵曹芝簇烬建
67、蒜有奄冤交熙闽套吃捕偏阴釜瘪袍HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPACB B 不符合的性质不符合的性质严重严重/ /轻微轻微( (一般一般) )不符合不符合/ /观察项观察项轻微轻微( (一般一般) )不符合不符合: : _ _个别的、偶然的、孤立的事件；个别的、偶然的、孤立的事件； _ _文件偶而未被遵守，造成后果不太严重；文件偶而未被遵守，造成后果不太严重； _ _对系统不会产生重要影响的不符合。对系统不会产生重要影响的不符合。烷董颊投纸刑懊野郸揭年斋呢妖荤匹赔琵搪钳佯晴莲承堡铸牛代薛儒丸沾HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理
68、体系外审审核CPACCPACB B 不符合的性质不符合的性质严重严重/ /轻微轻微( (一般一般) )不符合不符合/ /观察项观察项观察项观察项: :_ _证据稍不足，估计存在问题，需提醒；证据稍不足，估计存在问题，需提醒； _ _发现问题，但未构成不符合，发展下去发现问题，但未构成不符合，发展下去 可能构成不符合；可能构成不符合； _ _其他需提醒的事项。其他需提醒的事项。顽跃恤岭卤诉凡似镁指现难秦颠万扩耘纵逢水劝牧绞芜慷谷朽辣钙潭伍操HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC4 4 不符合报告的内容不符合报告的内容 _ _ 受审核部门及负责人（陪同
69、人）姓名；受审核部门及负责人（陪同人）姓名； _ _ 审核员姓名；审核员姓名； _ _ 审核依据；审核依据； _ _ 不符合事实的陈述；不符合事实的陈述； _ _ 不符合结论；不符合结论； _ _ 不符合类型；不符合类型； _ _ 拟采取的纠正措施计划；拟采取的纠正措施计划； _ _ 纠正措施计划完成情况及验证。纠正措施计划完成情况及验证。呜戊贰镐身受脖矾淹谎绳环组码蔡款傣擎他履靶晓瓣触钢阑迷骤佳衙湃拾HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC5 5 不符合报告的编写不符合报告的编写 不符合报告的要求：不符合报告的要求： 完整完整 正确正确 清楚清楚
70、简洁简洁 不符合事实的陈述：不符合事实的陈述： 什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名；什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名； 结论：违反了标准的哪个条款；结论：违反了标准的哪个条款； 类型：体系、实施、效果；类型：体系、实施、效果； 性质：严重、一般。性质：严重、一般。李女巧买蚌铆富赋饲莆搏秸疹帘氮奄眼瞥裹玛匆蛔诧疲卉虱冶淳命疯凹王HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC不不 符符 合合 报报 告告受审核方受审核方受审部门审核员审核员陪同人员审核依据 GB/T24001 GB/T28001GB/T28001 Q/CNPC104.1
71、Q/CNPC104.1 程序文件条款不符合事实描述： （大一些）严重程度 严重 一般审核员（签字） 受审核方代表（签字）日期： 日期：不符合原因分析： （大一些） 负责人（签字）/日期：纠正措施： （大一些） 预定完成日期：制定人（签字）/日期： 管代（签字）/日期：纠正措施有效性验证结论： 实际完成日期： （大一些） 验证人（签字）/日期编码：HSE 5.101顺序号： 表样臭回蹋珍贞恳谚墨浩有菱芜墓毯香享夏冒披己塌阀献缅篓泌蓝屡帝乘监辗HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC示例示例1 1：审核记录：审核记录： 在公司油库审核时，审核员发现有一名
72、民工正在油罐区吸烟，旁在公司油库审核时，审核员发现有一名民工正在油罐区吸烟，旁边警示牌上清楚写明边警示牌上清楚写明“严禁吸烟严禁吸烟”，迎审人员说该民工可能不识字。，迎审人员说该民工可能不识字。不符合报告：不符合报告： 在公司油库审核时发现某员工正在油罐区吸烟，且得到有效制止。在公司油库审核时发现某员工正在油罐区吸烟，且得到有效制止。 不符合不符合CNPC104.1CNPC104.1标准标准 中中5.5.6 C)5.5.6 C)条款条款” 对于组织所购买和对于组织所购买和( (或或) )使使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与
73、环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和( (或或) )供应方供应方 “的规定。的规定。 性质：？性质：？子退豪平迟淹绵吟宵秀副恐垣镑域帧苞捕绚颅牟彭例犹委肆叶鳖钒暖嫁链HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC示例示例2 2：审核记录：审核记录： 在在甲甲苯苯罐罐区区审审核核时时发发现现，原原料料供供应应商商的的司司机机张张小小铭铭在在卸卸料料过过程程中中未未按按照照甲甲苯苯储储罐罐区区物物料料装装卸卸程程序序规规定定使使用用接接地地线线，经经询询问问知知道道，司司机
74、机小张不知道有此规定，也不知道接地线在何处。小张不知道有此规定，也不知道接地线在何处。 不符合报告：不符合报告： 在甲苯罐区审核时发现，司机张某在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装在甲苯罐区审核时发现，司机张某在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装卸程序规定使用接地线，经询问小张不知道有此规定。卸程序规定使用接地线，经询问小张不知道有此规定。 不符合不符合Q/CNPC104.1Q/CNPC104.1标准中标准中5.5.65.5.6条款中条款中” 对于组织所购买和对于组织所购买和( (或或) )使用的货使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保物、设备和服务中已识别的
75、健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和( (或或) )供应方供应方 ”的规定。的规定。 性质：？性质：？ 深掠容虫泥福芍而拐跺汾店辗编镁叙慰纷帕椰厨殉炳汾摆早拟埃肃让瞧共HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC示例示例3 3：审核记录：审核记录： 审审核核员员在在现现场场审审核核时时看看见见4 4个个储储油油罐罐，间间隔隔十十几几米米就就是是一一个个大大型型水水库库，当当审审核核员员询询问问陪陪同同人人员员如如果果发发生生油油罐罐泄泄漏漏有有什什么么对对策策时时，陪
76、陪同同人员说罐子很结实，不会泄漏。人员说罐子很结实，不会泄漏。 不符合事实描述：不符合事实描述： 审核时发现，在间隔审核时发现，在间隔4 4个储油罐十几米外就是一大型水库，但在油罐区周个储油罐十几米外就是一大型水库，但在油罐区周围未发现设置防止油品泄漏的相关设施，据了解也未制定任何防护措施。围未发现设置防止油品泄漏的相关设施，据了解也未制定任何防护措施。 不符合不符合Q/CNPC104.1-2007Q/CNPC104.1-2007标准标准 4.3.1 4.3.1条款条款”组织应建立、实施和保持程序，组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环用
77、来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素境危害因素 ”的有关规定。的有关规定。 性质：？性质：？衣痪孔吏蹋晒哮矽采属喀渐集羽臀裴宿洁舔干袱蓖茬虹脏集兔响岸胺嗽抖HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC示例示例4 4：审核记录：审核记录： 公公司司噪噪声声监监测测和和测测量量程程序序6.2.26.2.2条条规规定定“质质量量安安全全环环保保部部每每月月应应对对振振动动设设备备的的运运行行作作例例行行监监测测”。查查近近三三个个月月体体系系运运行行的的记记录录资资料料，没没有有发发现现有有关关监监测测记记录录，该该部部主
78、主任任说说，由由于于工工作作太太忙忙，我我们们从从来来没有进行过监测。没有进行过监测。 不符合事实描述：不符合事实描述： 在质量安全环保部审核，索取近三个月对振动设备运行的例行监测记在质量安全环保部审核，索取近三个月对振动设备运行的例行监测记录，该部门未能提供有效的监测证据或记录。录，该部门未能提供有效的监测证据或记录。 不符合公司噪声监测和测量程序不符合公司噪声监测和测量程序6.2.26.2.2条款关于条款关于“质量安全环保部每质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测月应对振动设备的运行作例行监测”的规定。的规定。 标准标准Q/CNPV104.1-2007Q/CNPV104.1-200
79、7标准中标准中5.6.1 C5.6.1 C）”主动性的绩效测量，即监视主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则”的规定。的规定。 性质：一般不符合。性质：一般不符合。名乾迁覆阜事膀子赢咋访志矣氏尹芜禹砖冬讹芦障松檄故接醛爆赘亥厘几HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC七七 审核的基本技巧审核的基本技巧 1 1、技巧来自于积累，个人形成了各自的风格、技巧来自于积累，个人形成了各自的风格, ,现场审核的主要手现场审核的主要手段是看、问、听和分析。段是看、问、听和分析。 _
80、_ 少讲、多看、多问、多听、随时分析；少讲、多看、多问、多听、随时分析； _ _ 选择正确的对象提问；选择正确的对象提问； _ _ 针对要了解的问题提问；针对要了解的问题提问； _ _ 封闭式提问和开放式提问相结合；封闭式提问和开放式提问相结合； _ _ 注意观察易被遗忘的角落；注意观察易被遗忘的角落； _ _ 创造一个良好的审核气氛。创造一个良好的审核气氛。芒麓吁块砖颧镣缮斡荷傻彪勿傣耀龄厢班肿估敝蒲谬艘娠惑迈裙粥隶衔则HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC2 2 2 2、审核基本技巧、审核基本技巧、审核基本技巧、审核基本技巧 适当的审核时间分配
81、，能有效的提供审核效率，通常情况下，适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，8 8 8 8用于提问；用于提问；用于提问；用于提问；22222222用于聆听；用于聆听；用于聆听；用于聆听；40404040用于查阅；用于查阅；用于查阅；用于查阅；8 8 8 8用于观察；用于观察；用于观察；用于观察；12121212用用用用于验证；于验证；于验证；于验证；20202020用于记录。用于记录。用于记录。用于记录。 过多的提问，受审核方可能说：这个人怎么那么烦。这个人怎过多的提问，受
82、审核方可能说：这个人怎么那么烦。这个人怎过多的提问，受审核方可能说：这个人怎么那么烦。这个人怎过多的提问，受审核方可能说：这个人怎么那么烦。这个人怎么什么都问。么什么都问。么什么都问。么什么都问。 过少的提问，他会想这个人怎么不说话过少的提问，他会想这个人怎么不说话过少的提问，他会想这个人怎么不说话过少的提问，他会想这个人怎么不说话 过多时间记录，他会说就这么抄抄写写就算审核？他写什么呐过多时间记录，他会说就这么抄抄写写就算审核？他写什么呐过多时间记录，他会说就这么抄抄写写就算审核？他写什么呐过多时间记录，他会说就这么抄抄写写就算审核？他写什么呐？ 过少时间记录会使审核没有留下有效证据过少时间
83、记录会使审核没有留下有效证据过少时间记录会使审核没有留下有效证据过少时间记录会使审核没有留下有效证据属烘满虏圾喀室茧吨唬性乎茬袒党胖殊沿铁册惊怯闹人据拥肤爆擅虽共豹HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC3 3 3 3、查阅的技巧、查阅的技巧、查阅的技巧、查阅的技巧 1 1 1 1、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录。文件和记录。文件和记录。文件和记录。 2 2 2 2、根据项目过程或顺序查阅记录；、根据项目过程或顺序查阅记录；、根据
84、项目过程或顺序查阅记录；、根据项目过程或顺序查阅记录； 3 3 3 3、边查阅、边提问、边记录；、边查阅、边提问、边记录；、边查阅、边提问、边记录；、边查阅、边提问、边记录； 4 4 4 4、查什么要什么、查什么要什么、查什么要什么、查什么要什么 5 5 5 5、沿着问题的线索追踪查阅；、沿着问题的线索追踪查阅；、沿着问题的线索追踪查阅；、沿着问题的线索追踪查阅； 6 6 6 6、重点关注的问题重点查阅。、重点关注的问题重点查阅。、重点关注的问题重点查阅。、重点关注的问题重点查阅。宽葵隋炒馁输咒肯倒障季鹃慑掷郝敛参躲遁诬漆藤箍恩妆驱涸惜鳞贱捂寨HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环
85、境管理体系外审审核CPACCPAC4 4 4 4、观察的技巧、观察的技巧、观察的技巧、观察的技巧 下列情况可通过观察确定：下列情况可通过观察确定：下列情况可通过观察确定：下列情况可通过观察确定： 1 1 1 1、基础设施状态和运行状况；、基础设施状态和运行状况；、基础设施状态和运行状况；、基础设施状态和运行状况； 2 2 2 2、工作环境与条件；、工作环境与条件；、工作环境与条件；、工作环境与条件； 3 3 3 3、现场使用的文件或规定；、现场使用的文件或规定；、现场使用的文件或规定；、现场使用的文件或规定； 4 4 4 4、员工的操作与精神状态；、员工的操作与精神状态；、员工的操作与精神状态
86、；、员工的操作与精神状态； 5 5 5 5、储存、包装、搬运现场；、储存、包装、搬运现场；、储存、包装、搬运现场；、储存、包装、搬运现场； 6 6 6 6、防护设施；、防护设施；、防护设施；、防护设施； 7 7 7 7、按标准的执行情况。、按标准的执行情况。、按标准的执行情况。、按标准的执行情况。短饰凄枷媒遮情趴皮鲸翁招栓涸筋翌沃灵蔬揪药铭炔逻楚垮狂库虐形篱哆HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC第六章：第六章：审核员 一、一、 审核员应具备的工作能力审核员应具备的工作能力 制订计划和审核准备工作；制订计划和审核准备工作； 编制工作文件；编制工作文
87、件； 实施现场审核；实施现场审核； 编写审核报告；编写审核报告； 跟踪和监督。跟踪和监督。裤缉款盆卉溺次卧抨狙椭绽快剂典店魏嚷肋箕规肠无傈瘸脊境钻吸套贸茸HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC二、二、 审核员应具备的知识审核员应具备的知识 了解国家和地方的法律、法规和规章及其他要求；了解国家和地方的法律、法规和规章及其他要求； 掌握常用审核规则、程序和技术；掌握常用审核规则、程序和技术； 总体运营过程和相关术语；总体运营过程和相关术语； 具有审核组织管理知识；具有审核组织管理知识； 具有必要的具有必要的H H、S S、E E知识。知识。缅纂忧大寐弧
88、皿其缆旺荔雷宏撬帚氓葱疲收炒成牺轧紧魁懂逻钝记篇羞针HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC三、三、 审核员应具备的技能审核员应具备的技能 交流的能力；交流的能力； 合作的能力；合作的能力； 分析判断的能力；分析判断的能力； 独立工作的能力；独立工作的能力； 善于学习的能力；善于学习的能力； 应变的能力。应变的能力。叶育荚别貉引瓷驶菱阐怕翘靳毯坐壳柠滇戳岂绽愈喜皿图虱塞盒嗜誓殃鸦HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC四、四、 审核员的个人素质：审核员的个人素质： 有道德，即：公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
89、有道德，即：公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； 思想开明，即；愿意考虑不同意见和观点；思想开明，即；愿意考虑不同意见和观点； 善于交往，即灵活地与人交往；善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 有感知力，即能本能地了解和理解环境；有感知力，即能本能地了解和理解环境； 适应力强，即容易适应不同情况；适应力强，即容易适应不同情况； 坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈；坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈； 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。自立，
90、即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。邓茂稽丢创背论石溜你脊杏疼贬顺卑觅欣塘顷粗扒乍保蜗正寒煮戍逻瘴厉HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC五、五、 审核组长的通用知识和技能：审核组长的通用知识和技能： 具有关于领导审核方面的知识和技能；具有关于领导审核方面的知识和技能； 对审核进行策划并在审核中有效地利用资源；对审核进行策划并在审核中有效地利用资源； 代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通； 组织和指导审核组成员；组织和指导审核组成员； 为实习审核员提供指导和指南；为实习审核员提供指导和指南； 领导
91、审核组得出审核结论；领导审核组得出审核结论； 预防和解决冲突；预防和解决冲突； 编制和完成审核报告。编制和完成审核报告。夫舔锌陋规氰蛊溶恰粘氦岳声髓喻衍订恭景干鳖脱瞥晒筋厨糯僧帜跪舍咐HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC六、六、 审核组长的职责审核组长的职责: : 与公司领导确定审核范围；与公司领导确定审核范围； 获得实现审核目的所需的背景资料；获得实现审核目的所需的背景资料； 文件审查；文件审查； 协调组建审核组；协调组建审核组； 组织编制审核文件；组织编制审核文件； 主持首末次会议；主持首末次会议； 对体系有效性、符合性作出评价；对体系有效性、符合性作出评价； 与领导进行沟通；与领导进行沟通； 组织不符合跟踪。组织不符合跟踪。愈钳队蝗闲凳慌鲜忌璃痒雏俩袋章下惹荣任酬胚单渤阎顷糯函命臆台辆蒙HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核CPACCPAC七、七、 审核员职责审核员职责 服从组长领导服从组长领导, ,支持组长工作；支持组长工作； 参加审核会议；参加审核会议； 编制审核文件；编制审核文件； 完成审核任务；完成审核任务； 将个人审核发现形成文件。将个人审核发现形成文件。剃阳伪扬捷疟膝愿河警凶此暂妄息径枫胶菌先浙亿删奉趟阳湛拳伺脂榴部HSE健康安全环境管理体系外审审核HSE健康安全环境管理体系外审审核
