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1、证券基础知识讲座证券基础知识讲座1 2 对于一切陌生事物，丢弃掉你的对于一切陌生事物，丢弃掉你的畏惧和懒惰，用科学的认知方法畏惧和懒惰，用科学的认知方法去战胜它，成为一个博学的人！去战胜它，成为一个博学的人！内容提要内容提要3股票股票证券市场概述证券市场概述债券债券债券债券证券投资基金证券投资基金权证权证证券市场概述证券市场概述4 1.1 证券的定义 1.2 有价证券的分类 1.3 有价证券的特征 1.4 证券市场的结构 1.5 证券市场参与者证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。证券按性质分为：证券按性质分为： 凭证证券（无价证券） 有价证券广义的有价证券：广义的有价证券： 商品证券（提
2、货单、运货单等)-商品所有权/使用权凭证 货币证券 （商品证券：商业汇票、商业本票 银行证券：银行汇票、银行本票、支票） 资本证券（最主要本次培训讲的有价证券即指资本证券）5证券的定义6有价证券的分类发行主体的不同发行主体的不同政府证券 ：国债、地方政府债）政府机构证券 公司(企业)证券： 股票 公司债券 商业票据是否在证券交易所挂牌交易是否在证券交易所挂牌交易 上市证券非上市证券：凭证式国债 普通开放式基金募集方式的不同募集方式的不同公募证券私募证券：信托公司集合资金信托计划 商业银行和证券公司的理财计划 定向增发权力性质权力性质: 股票股票 债券 其他证券: 基金证券 证券衍生品(金融期货
3、 可转换证券 权证)7有价证券的特征期限性期限性收益性收益性流动性流动性 股票（基金） 个人柜台购买的债券定期储蓄 风险性风险性股票（股票型基金）混合型基金 货币型基金公司债券国债储蓄81.4 证券市场的结构层次结构层次结构：一级市场：发行人以筹集资金为目的发行新证券二级市场：已发行的证券买卖交易品种结构：品种结构： 股票市场 债券市场 衍生品市场基金市场：开放式基金 封闭式基金交易场所结构：交易场所结构： 场内市场（有形市场）：走向集中化的标志场外市场（无形市场）：网络 电话 电报等通讯方式9证券市场参与者证券发行人：证券发行人：（一）公司企业 股份制：股票 公司债券有限责任制：公司债券（二
4、）政府与政府机构 -债券（三）金融机构 金融债券 股票证券市场中介机构证券市场中介机构证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管理、承销和保荐、财务顾问证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、会计师事务所、资产评估公司自律性组织：自律性组织：证券交易所证券业协会：证券从业资格考试证券监管机构：证券监管机构：中国证监会10债券债券债券债券证券投资基金证券投资基金权证权证股票股票证券市场概述证券市场概述证券市场概述证券市场概述股票112.1 股票的概述2.2 股票的类型2.3 我国的股票类型12股票的概述定义：定义： 股票是一种有价证券。 是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权
5、益、并据以获取股息和红利的凭证。特征：特征： 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性13样例：上海真空电子器件股份有限公司股票14股票的类型1 1、按照股东享有权利不同分配：、按照股东享有权利不同分配：普通股优先股 2、按照是否记载股东姓名、按照是否记载股东姓名：记名股票无记名股3、按照是否在股票票面上标明金额、按照是否在股票票面上标明金额有面额股票：票面金额 发行转让无面额股票：公司总股本所占比例 股票分割15我国的股票类型按照投资主体的不同性质按照投资主体的不同性质1 1、国家股：、国家股：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份2 2、法人股：、法人股：企业法人或具有法
6、人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份 3 3、社会公众股、社会公众股4 4、外资股、外资股 (1)(1)境内上市外资股：境内上市外资股：B股(2)(2)境外上市外资股：境外上市外资股： H股 N股 S股16证券投资基金证券投资基金权证权证股票股票证券市场概述证券市场概述证券市场概述证券市场概述债券债券债券债券171 1、偿还性：、偿还性：规定期限偿还本息2、流动性：、流动性：流通市场发达程度3、安全性、安全性:债券投资不能收回的情况：(1)债务人不履行义务;(2)流通市场风险4、收益性、收益性:(1)利息收入;(2) 资本损益债券的特征债券的特征18( (一一) )
7、按发行主体分类按发行主体分类1、政府债券2、金融债券3、公司债券( (二二) )按付息方式分类按付息方式分类1、零息债券：折价发行2、附息债券：存续期间定期支付3、息票累积债券：到期一次性支付( (三三) )按偿还期限分按偿还期限分短期债券 1年 =10年债券的分类债券的分类19权证权证股票股票证券市场概述证券市场概述证券市场概述证券市场概述基金基金基金基金债券债券债券债券20基金概述基金在全球的发展 美国-共同基金 英国和香港地区-单位信托基金日本和 台湾地区-证券投资信托资金 基金与 股票、债券的区别 1、反映的经济关系不同 所有权、债权 、信托2、所筹集资金的投向不同3、风险水平不同 2
8、1按照基金组织形式的不同分类按照基金组织形式的不同分类契约型公司型按照基金是否自由赎回和基金规模是否固定按照基金是否自由赎回和基金规模是否固定封闭式基金开放式基金主要不同：期限 发行规模 交易方式 基金份额的交易价格计算标准 基金净额公布时间 交易费用 投资策略按照投资标的的划分按照投资标的的划分债券基金 股票基金 货币市场基金 平衡基金基金的分类股票股票证券市场概述证券市场概述证券市场概述证券市场概述基金基金基金基金债券债券债券债券权证权证权证权证权证的定义及分类权证的定义及分类 权证：权证：权证是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利（而非义务）在某一特定期间（或特定时点）按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。 其中，发行人是指上市公司或证券公司等机构。权利金就是指购买时支付的价款；标的证券可以是个股、债券等。 权证的分类：权证的分类：权证的分类方法很多，仅介绍常用的分类。 按根据买或卖的不同权利，股票权证可分为认购权证和认沽权证，又称为看涨权证和看跌权证。 按权证存续期内可否行权，权证分为欧式、美式和百慕大式。 24谢谢大家谢谢大家
