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1、第二章 与国际企业管理相关的基本理论1主要内容主要内容2.1 2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.2 2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论 2.3 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论 22.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论2.2.2 内部化理论内部化理论2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论 2.2.5 小岛理论小岛理论 2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论返回返回32.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论
2、q美国哈佛大学教授雷蒙德美国哈佛大学教授雷蒙德维农维农（Raymond Vernon）首先提出。首先提出。q1966年，产品周期中的国际投资和国际贸易。年，产品周期中的国际投资和国际贸易。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论一、代表人物一、代表人物42.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.产品生命的含义产品生命的含义 产品在市场上的营销寿命。产品在市场上的营销寿命。 2.2.产品生命周期的含义产品生命周期的含义 产品在不同国家市场上竞争地位的变化过程。产品在不同国家市场上竞争地位的变化过程。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论二、产品生命与产品生命周期二、产
3、品生命与产品生命周期52.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论 产品生命周期的各个阶段在不同的国家里有不同的特产品生命周期的各个阶段在不同的国家里有不同的特征，国际企业的对外直接投资与产品生命周期有关。征，国际企业的对外直接投资与产品生命周期有关。 2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论三、主要内容三、主要内容62.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论注：注：t0为美国开始生产时间；为美国开始生产时间；t1为美国开始出口和西欧开始进口时为美国开始出口和西欧开始进口时间；间；t2为发展中国家开始进口时间；为发展中国家开始进
4、口时间；t3为西欧国家开始出口时为西欧国家开始出口时间；间；t4为美国开始进口时间；为美国开始进口时间；t5为发展中国家开始出口时间。为发展中国家开始出口时间。产品生命周期产品生命周期72.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）贡献（一）贡献1.1.较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。2.2.从企业垄断优势和特定区位优势相结合的角度深刻揭从企业垄断优势和特定区位优势相结合的角度深刻揭示了出口企业转向直接投资的动因、条件和转换过程。示了出口企业转向直接投资的动因、条件和转换过程。 2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论
5、三、对产品生命周期理论的评价三、对产品生命周期理论的评价82.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（二）局限性（二）局限性1.不能解释非标准化产业的对外投资；不能解释非标准化产业的对外投资；2.无法解释不具备技术产品垄断优势的企业向外投资的现象；无法解释不具备技术产品垄断优势的企业向外投资的现象；3.它所构造的发达国家它所构造的发达国家一般发达国家一般发达国家发展中国家的投资流发展中国家的投资流向的梯度模式，不能解释一般发达国家向最发达国家投资，向的梯度模式，不能解释一般发达国家向最发达国家投资，以及发展中国家也向外投资的现象；以及发展中国家也向外投资的现象；4.它的母国垄断优势消
6、失导致对外直接投资的假设，无法解释它的母国垄断优势消失导致对外直接投资的假设，无法解释现现 实中许多跨国公司在保持母国技术优势的同时，又进行大实中许多跨国公司在保持母国技术优势的同时，又进行大规模国外直接投资的现象。规模国外直接投资的现象。 2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论返回返回92.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q英国里丁大学教授约翰英国里丁大学教授约翰邓宁（邓宁（John J. Dunning） q1976年，贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理年，贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论探索论探索 q1981年，国际生产与跨国企业一书和一系列专著和年，国
7、际生产与跨国企业一书和一系列专著和论文，形成了完整的国际生产折衷理论论文，形成了完整的国际生产折衷理论 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论一、代表人物一、代表人物102.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.吸收了以往各种国际生产理论的精华，形成了一吸收了以往各种国际生产理论的精华，形成了一种综合理论；种综合理论；2.2.可以解释各种不同形式的国际直接投资可以解释各种不同形式的国际直接投资; ;3.3.能够解释跨国公司国际经营的三种主要方式。能够解释跨国公司国际经营的三种主要方式。 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论二、主要特点二、主要特点112.2 对外
8、直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）所有权优势（一）所有权优势（二）内部化优势（二）内部化优势（三）区位优势（三）区位优势2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论三、对外直接投资的决定性因素三、对外直接投资的决定性因素122.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.含义含义 也也叫叫“竞竞争争优优势势”或或“垄垄断断优优势势”，是是指指一一国国企企业业拥拥有有或或能能够够得得到到别别国国企企业业没没有有或或难难以以得得到到的的生生产产要要素素禀禀赋赋、技技术术创创新新能能力力、无无形资产以及规模经济等方面的优势形资产以及规模经济等方面的优势。2.2.内容内容q技术
9、优势技术优势q管理优势管理优势q规模经济优势规模经济优势q金融和货币优势金融和货币优势2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（一）所有权优势（一）所有权优势132.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q内内部部化化优优势势是是指指拥拥有有所所有有权权优优势势的的企企业业为为避避免免市市场场不不完完全性，而把企业的优势保持在企业内部所获得的优势。全性，而把企业的优势保持在企业内部所获得的优势。q内部化优势是企业开展对外直接投资的必要条件。内部化优势是企业开展对外直接投资的必要条件。q内内部部化化优优势势决决定定着着国国际际企企业业如如何何选选择择对对外外投投资资的的形形式式和和
10、规模。规模。q内部化优势越大，企业越容易开展对外直接投资。内部化优势越大，企业越容易开展对外直接投资。 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（二）内部化优势（二）内部化优势142.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.含义含义 是是指指东东道道国国所所特特有有的的、不不可可移移动动的的要要素素禀禀赋赋优优势势以以及及社社会会经经济济环环境境等等方方面面的的有有利利条条件件，包包括括优优势势的的地地理理位位置置、丰丰富富的的自自然然资资源源、巨巨大大的的潜潜在在市市场场、良良好好的的社社会会经经济济和和投投资资环环境以及相应的法规制度等。境以及相应的法规制度等。 2.2
11、.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（三）区位优势（三）区位优势152.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.区位优势对跨国经营的影响区位优势对跨国经营的影响 直接影响着国际企业投资项目的选址和跨国经营的战略部署直接影响着国际企业投资项目的选址和跨国经营的战略部署 3.3.主要内容主要内容q劳动力成本劳动力成本q市场潜力市场潜力q投资环境投资环境q东道国政策东道国政策 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论162.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q所有权优势、内部化优势和区位优势是决定国际企业对外直接所有权优势、内部化优势和区位优势是决定国际企业对外直
12、接投资的必备条件，三个条件缺一不可。投资的必备条件，三个条件缺一不可。q所有权优势是进行对外直接投资的必要条件。所有权优势是进行对外直接投资的必要条件。q内部化优势是企业对外直接投资的现实依据，它决定了企业对内部化优势是企业对外直接投资的现实依据，它决定了企业对外直接投资的目的和形式。外直接投资的目的和形式。q区位优势是企业对外直接投资的充分条件，它决定了对外投资区位优势是企业对外直接投资的充分条件，它决定了对外投资的区位选择和战略部署。的区位选择和战略部署。 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论四、三优势模式四、三优势模式 所有权优势所有权优势所有权优势所有权优势+ + + +内部化
13、优势内部化优势内部化优势内部化优势+ + + +区位优势区位优势区位优势区位优势= = = =对外直接投资对外直接投资对外直接投资对外直接投资 172.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论五、企业经营方式选择与优势组合五、企业经营方式选择与优势组合经营方式经营方式所有权优势所有权优势内部化优势内部化优势区位优势区位优势技术转移技术转移出口贸易出口贸易（）对外直接投资对外直接投资返回返回182.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论q日本的小岛清教授日本的小岛清教授q1987年，专著对外贸易论年，专著对
14、外贸易论 一、代表人物一、代表人物192.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论（一）（一）“反贸易导向型反贸易导向型”投资与投资与“顺贸易导向型顺贸易导向型”投资投资（二）日本模式与美国模式对外投资的差异（二）日本模式与美国模式对外投资的差异1.1.对外直接投资的起点产业不同对外直接投资的起点产业不同2.2.对外直接投资的企业规模不同对外直接投资的企业规模不同3.3.对外直接投资的方式不同对外直接投资的方式不同二、主要内容二、主要内容202.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论q许多西方学者对小岛理论持怀疑和反对态
15、度，认为把对外直接投许多西方学者对小岛理论持怀疑和反对态度，认为把对外直接投资区分为资区分为“顺贸易导向顺贸易导向”和和“反贸易导向反贸易导向”，在理论和实务两方，在理论和实务两方面都难以令人信服。面都难以令人信服。q小岛理论过分美化了日本企业对外直接投资对东道国产生的正面小岛理论过分美化了日本企业对外直接投资对东道国产生的正面作用。作用。q小岛理论在一定时期（例如，小岛理论在一定时期（例如，60-70年代）、一定产业范围（例如，年代）、一定产业范围（例如，劳力密集型产业以及高技术产业中劳力相对密集部分）内，仍有劳力密集型产业以及高技术产业中劳力相对密集部分）内，仍有它的存在价值和实用意义。它
16、的存在价值和实用意义。 三、对小岛理论的评价三、对小岛理论的评价返回返回212.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论 2.3.4 产业集群理论产业集群理论 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论返回返回222.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论q美国哈佛大学商学院教授刘易斯美国哈佛大学商学院教授刘易斯威尔斯威尔斯（Louis T. Wells）q19
17、83年，代表著作第三世界跨国企业年，代表著作第三世界跨国企业一、代表人物一、代表人物232.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源 （二）发展中国家的企业对外直接投资的动因（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因 （三）发展中国家的跨国公司的前景（三）发展中国家的跨国公司的前景二、主要观点二、主要观点241.1.小规模技术优势小规模技术优势2.2.使用当地资源使用当地资源3.3.种族产品种族产品4.4.其他的革新其他的革新【阅读材料【阅读
18、材料2-5】中小企业也能跨国经营】中小企业也能跨国经营2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论251.1.保护出口市场保护出口市场2.2.谋求低成本谋求低成本3.3.寻求廉价原材料寻求廉价原材料2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论261.1.较较先先进进的的发发展展中中国国家家对对发发展
19、展程程度度较较低低的的国国家家起起着着技技术术过过滤滤器器的的作作用用，这这种种作作用用几几乎乎肯肯定定会会继继续续，甚甚至至还还会会扩大。扩大。2.2.发发展展中中国国家家企企业业对对外外投投资资的的最最一一般般起起因因出出口口市市场场受到威胁受到威胁可能继续存在。可能继续存在。 3.3.驱驱使使企企业业进进行行投投资资但但不不是是单单纯纯转转让让其其技技术术优优势势的的因因素素也仍然存在。也仍然存在。 2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（三）发展中国家的跨国公司的前景（三）发展中国家的跨国公司的前景 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论返回返回272.3
20、发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论q英国经济学家拉奥（英国经济学家拉奥（Sanjaya Lall）q著作新跨国公司著作新跨国公司第三世界企业的发展第三世界企业的发展 一、代表人物一、代表人物282.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论发展中国家的企业不仅能够简单地模仿先进技术，同时，发展中国家的企业不仅能够简单地模仿先进技术，同时，也能对外国技术的局部环节进行大幅度调整，这种技术也能对外国技术的局部环节进行大幅度调整，这种技术地方化的过程，使发展中国家跨国公司具有竞争优
21、势。地方化的过程，使发展中国家跨国公司具有竞争优势。 二、主要观点二、主要观点29三、发展中国家跨国公司竞争优势的来源三、发展中国家跨国公司竞争优势的来源发达国家跨国公司发展中国家跨国公司企业/集团规模大企业集团靠近资本市场技术适合于第三世界的供求条件拥有专利或非专利技术产品差异产品差异营销技术营销技巧适合当地条件的管理技术管理技术和组织优势低成本投入（特别是管理和技术人员）低成本投入“血缘”关系对生产要素和产品市场的纵向控制东道国政府的支持东道国政府的支持302.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论1.技术、知识当地化与发展中国
22、家要素价格和质量相联系技术、知识当地化与发展中国家要素价格和质量相联系2.发展中国家生产的产品适合于它们自身的经济条件和需求发展中国家生产的产品适合于它们自身的经济条件和需求3.第三世界国家企业的竞争优势不仅来自于生产过程和产品与第三世界国家企业的竞争优势不仅来自于生产过程和产品与当地的供给条件和需求条件的紧密结合，而且，来自于在创当地的供给条件和需求条件的紧密结合，而且，来自于在创新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益效益4.在产品特征上，第三世界国家的企业仍然能够开发出与名牌在产品特征上，第三世界国家的企业仍然能够开发出
23、与名牌产品不同的消费品产品不同的消费品四、竞争优势形成的条件四、竞争优势形成的条件返回返回312.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论q英国里丁大学教授坎特威尔（英国里丁大学教授坎特威尔（Cantwell）q20世纪世纪80年代末期提出了技术创新产业升级理论年代末期提出了技术创新产业升级理论 一、代表人物一、代表人物322.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论q从产业分布上看从产业分布上看q从海外经营的地理扩张上看从海外经营的地理扩张上看q从产
24、业结构和技术能力上看从产业结构和技术能力上看q从对外投资上看从对外投资上看二、主要内容二、主要内容发展中国家和地区跨国公司对外直接投资受其国内产业发展中国家和地区跨国公司对外直接投资受其国内产业发展中国家和地区跨国公司对外直接投资受其国内产业发展中国家和地区跨国公司对外直接投资受其国内产业结构和内生技术创新能力的影响：结构和内生技术创新能力的影响：结构和内生技术创新能力的影响：结构和内生技术创新能力的影响：返回返回33三、国际经营理论1.企业国际化阶段理论 约翰森和瓦尼为代表的北欧学派，从企业国际化成长角度分析了企业国际化的发展原因。 主要观点： 企业国际化经营是一个渐进的发展过程。经过四个阶
25、段：不规则出口阶段、通过代理商出口阶段、建立海外销售子公司阶段、海外生产和制造阶段。 原因：市场知识、心理距离7/19/2024342.天生全球化理论背景：经济全球化发展，资本、人才等生产要素跨国流动加速，要求缩短企业国际化进程，跨越某些传统的国际化阶段。内涵：天生国际化企业在国际市场上并不是遵循传统阶段逐步发展的，而是在成立的初期便开始国际化经营。代表性成果：国际企业地位集成模型、3D PLC理论模型。7/19/2024353.企业国际化网络理论约翰森和麦特森（1988）提出，主要观点：（1）任何企业都只有在一定的社会关系中才能生存，一个行业就是企业间的社会关系网络。因此，企业国际化的过程是企业国际关系网络扩大的过程，是企业逐步利用其它企业资源进入国际市场的过程。（2）企业之间会发生合作，这种合作是通过企业在网络中的相互作用进行的。7/19/2024364.企业国际化战略管理理论（1）竞争优势理论（2）资源基础理论（3）动态能力理论（4）企业战略管理理论7/19/2024372.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论 q讨论：讨论：国际贸易理论综述国际贸易理论综述1.讨论国际贸易与投资理论，对其中的一种理论进行陈述（主要理论观点、现存的争议，本人的基本观点？） 返回返回38
