风险预控管理体系培训

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1、风险预控管理风险预控管理体系培训体系培训目录一、创建煤矿风险预控管理体系的背景一、创建煤矿风险预控管理体系的背景二二、煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系的主要内容三、煤矿风险预控管理体系的保障体系三、煤矿风险预控管理体系的保障体系四、煤矿风险预控管理体系的评价四、煤矿风险预控管理体系的评价五、煤矿风险预控管理体系的信息系统五、煤矿风险预控管理体系的信息系统六、煤矿风险预控管理体系的主要作用六、煤矿风险预控管理体系的主要作用七、如何抓好体系的建立与实施七、如何抓好体系的建立与实施八、推行风险预控管理体系的主要做法八、推行风险预控管理体系的主要做法九、煤矿风险预控管理体系应用的效果

2、九、煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系一、创建煤矿风险预控管理体系的背景一、创建煤矿风险预控管理体系的背景煤矿风险预控管理体系主要产煤国家百万吨死亡率比较 以以20072007年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、澳年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、澳大利亚，而且也远高于南非、波兰和印度大利亚，而且也远高于南非、波兰和印度 。是美国的几十倍；。是美国的几十倍；与同样是发展中国家的印度相比，是印度的四倍。与同样是发展中国家的印度相比，是印度的四倍。 我国的安全形势我国的安全形势一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系 现实的需要：神华迫切需要一个切实

3、有效的抓手，快速提高安全生产水平。(先后并购重组了乌达、海勃湾、包头、宁煤、新疆矿业等）一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况新并购与原有煤矿：1、安全管理基础和水平参差不齐；2、百万吨死亡率新并购煤矿远远高于神华原有煤矿；神神神神华华煤煤煤煤矿矿企企企企业业数量增加、数量增加、数量增加、数量增加、规规模模模模扩扩大大大大煤矿风险预控管理体系情况一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况一）煤矿风险预控管理体系的实施背景实践践证明：明：依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华安全生产问题。一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况神华当时安全

4、管理存在的突出问题： 1、安全生产责任制没有完全落实到位；2、隐患排查整改不闭环，存在“老检查、老整改、老反复”的问题；3、安全管理主要依靠“行政推动、会议布置、集中整治”等方式。一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况难应用难理解难结合难推行！一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况神华经过大量的实践和探索，先后引进OHSAS18000职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合管理体系等国外先进的安全管理办法，但这些体系难理解、难结合、难应用，最终没能推行下去。国国国国际标际标准准准准本国化本国化本国化本国化国家国家国家国家标标准准准准行行行行业业化化化化传

5、统现传统现代代代代相相相相结结合合合合自自主主创新新管理方法管理方法管理方法管理方法体系化体系化体系化体系化煤煤矿矿风风险险预预控控管管理理体体系系 探索和实践的有益启示：煤矿安全探索和实践的有益启示：煤矿安全探索和实践的有益启示：煤矿安全探索和实践的有益启示：煤矿安全管理必须要朝着风险预控和体系化的方管理必须要朝着风险预控和体系化的方管理必须要朝着风险预控和体系化的方管理必须要朝着风险预控和体系化的方向转变。向转变。向转变。向转变。一）煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿风险预控管理体系情况行业使命与责任：国家安全生产监管总局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。一）煤矿风险预控管

6、理体系的实施背景二、神华煤矿风险预控管理体系情况带头示范示范期望神期望神华系系统研究研究期望神期望神华建立方法体系建立方法体系期望神期望神华创新体制机制新体制机制期望神期望神华一）煤矿风险预控管理体系的实施背景国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究、创新安全管理体制和机制，建立一套适合我国煤矿特点的现代安全管理办法。二、神华煤矿风险预控管理体系情况二、神华煤矿风险预控管理体系情况一）煤矿风险预控管理体系的实施背景推推推推进历进历程程程程JumpJump201220122011 2011 神华风险预控体系提升年神华风险预控体系提升年 上升为国家行业标准上升为国家行

7、业标准(AQ/T1093-2001)(AQ/T1093-2001) 在上湾煤矿和权台煤矿成功试点在上湾煤矿和权台煤矿成功试点 形成研究成果（两年公关）形成研究成果（两年公关） 课题启动（组织六家科研院校）课题启动（组织六家科研院校）20072007200620062005 2005 Start 神华风险预控体系达标年神华风险预控体系达标年 获煤炭工业协会科技进步一等奖获煤炭工业协会科技进步一等奖 在全国百家煤矿推广在全国百家煤矿推广Growth20102010200920092008 2008 一）煤矿风险预控管理体系的实施背景二、神华煤矿风险预控管理体系情况一）煤矿风险预控管理体系的实施背景

8、二、神华煤矿风险预控管理体系情况二、煤矿风险预控管理体系的主要内容二、煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系l危危险源辨源辨识l风险评估估l风险管理管理标准准和管理措施和管理措施l危危险源源监测l危危险源源预警警2.1.12.1.1 风险预风险预控管理体系控管理体系控管理体系控管理体系概述概述概述概述二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况uu风险：是危险源所风险：是危险源所风险：是危险源所风险：是危险源所具有的属性，是危险具有的属性，是危险具有的属性，是危险具有的属性，是危险源对受体所呈现出的源对受体所呈现出的源对受体所呈现出的源对受体所呈现出的综合状态。综合状

9、态。综合状态。综合状态。 风险分为：风险分为：风险分为：风险分为：可承受风险（即安全）可承受风险（即安全）可承受风险（即安全）可承受风险（即安全）和不可承受风险（即和不可承受风险（即和不可承受风险（即和不可承受风险（即危险）；危险）；危险）；危险）； 危险分为：危险分为：危险分为：危险分为：稍度危险、轻度危险、稍度危险、轻度危险、稍度危险、轻度危险、稍度危险、轻度危险、中度危险、高度危险、中度危险、高度危险、中度危险、高度危险、中度危险、高度危险、极度危险极度危险极度危险极度危险uu风险预控管理体系风险预控管理体系风险预控管理体系风险预控管理体系就是以危险源辨识和就是以危险源辨识和就是以危险源

10、辨识和就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险评估为基础，以风险评估为基础，以风险评估为基础，以风险预控为核心，以风险预控为核心，以风险预控为核心，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重不安全行为管控为重不安全行为管控为重不安全行为管控为重点，通过对煤矿全生点，通过对煤矿全生点，通过对煤矿全生点，通过对煤矿全生命周期过程中存在的命周期过程中存在的命周期过程中存在的命周期过程中存在的危险源，采取有效的危险源，采取有效的危险源，采取有效的危险源，采取有效的消除、减少、稀释和消除、减少、稀释和消除、减少、稀释和消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实隔离等措施，从而实隔离等措施，从而实隔离等措施，从而实

11、现现现现“人机环管人机环管人机环管人机环管”的最的最的最的最佳匹配，将煤矿风险佳匹配，将煤矿风险佳匹配，将煤矿风险佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许降低和保持在可容许降低和保持在可容许降低和保持在可容许水平，是实现煤矿持水平，是实现煤矿持水平，是实现煤矿持水平，是实现煤矿持续安全的文件化、程续安全的文件化、程续安全的文件化、程续安全的文件化、程序化、系统化的一种序化、系统化的一种序化、系统化的一种序化、系统化的一种管理方法和体系。管理方法和体系。管理方法和体系。管理方法和体系。 2.12.1 风险预风险预控控控控管理体系管理体系管理体系管理体系l危危险源辨源辨识l风险评估估l风险管理管理标准

12、准和管理措施和管理措施l危危险源源监测l危危险源源预警警2.1.2 2.1.2 风险预风险预控管理体系控管理体系控管理体系控管理体系的核心的核心的核心的核心二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况uu煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控管理体系的核心是风管理体系的核心是风管理体系的核心是风管理体系的核心是风险管理。险管理。险管理。险管理。uu风险管理的主要工风险管理的主要工风险管理的主要工风险管理的主要工作内容是：作内容是：作内容是：作内容是： 危险源辨识、危险源辨识、危险源辨识、危险源辨识、风险评估、风险控制、风险评估、风险控制、风险评估、风险控

13、制、风险评估、风险控制、危险源监测监控、风危险源监测监控、风危险源监测监控、风危险源监测监控、风险预警。险预警。险预警。险预警。 A A A A、危险源辨、危险源辨、危险源辨、危险源辨识确定管理对象；识确定管理对象；识确定管理对象；识确定管理对象；B B B B、风险评估确定安全管风险评估确定安全管风险评估确定安全管风险评估确定安全管理重点；理重点；理重点；理重点；C C C C、风险控、风险控、风险控、风险控制通过制定管理标准制通过制定管理标准制通过制定管理标准制通过制定管理标准确定如何做，通过制确定如何做，通过制确定如何做，通过制确定如何做，通过制定管理措施确定如何定管理措施确定如何定管理

14、措施确定如何定管理措施确定如何管，通过明确责任确管，通过明确责任确管，通过明确责任确管，通过明确责任确定如何落实；定如何落实；定如何落实；定如何落实；D D D D、危、危、危、危险源监测监控，实施险源监测监控，实施险源监测监控，实施险源监测监控，实施过程控制、动态隐患过程控制、动态隐患过程控制、动态隐患过程控制、动态隐患排查；排查；排查；排查；E E E E、风险预警，、风险预警，、风险预警，、风险预警，推动隐患治理，预防推动隐患治理，预防推动隐患治理，预防推动隐患治理，预防事故发生；事故发生；事故发生；事故发生；uu危险源辨识和风险危险源辨识和风险危险源辨识和风险危险源辨识和风险评估是煤矿

15、安全风险评估是煤矿安全风险评估是煤矿安全风险评估是煤矿安全风险预控管理体系的基础。预控管理体系的基础。预控管理体系的基础。预控管理体系的基础。 通过危险源辨通过危险源辨通过危险源辨通过危险源辨识和风险评估，使煤识和风险评估，使煤识和风险评估，使煤识和风险评估，使煤矿清楚作业环境、设矿清楚作业环境、设矿清楚作业环境、设矿清楚作业环境、设备设施、作业行为中备设施、作业行为中备设施、作业行为中备设施、作业行为中存在的危险，有利于存在的危险，有利于存在的危险，有利于存在的危险，有利于作业环境改善、设备作业环境改善、设备作业环境改善、设备作业环境改善、设备设施维护、作业行为设施维护、作业行为设施维护、作

16、业行为设施维护、作业行为规范。规范。规范。规范。 一个流程一个流程一个流程一个流程两个理两个理两个理两个理论论五个部分五个部分五个部分五个部分uu风险预风险预控管理流程控管理流程控管理流程控管理流程l危危险源辨源辨识l风险评估估l风险管理管理标准准和管理措施和管理措施l危危险源源监测l危危险源源预警警uu海因里希法海因里希法海因里希法海因里希法则则uu内外因事故致内外因事故致内外因事故致内外因事故致因理因理因理因理论论uu风险风险辨辨辨辨识识与管理与管理与管理与管理uu人人人人员员不安全行不安全行不安全行不安全行为为控制控制控制控制uu生生生生产产系系系系统统控制控制控制控制uu综综合要素管理

17、合要素管理合要素管理合要素管理uu预预控保障机制控保障机制控保障机制控保障机制二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制风险预风险预控流程控流程控流程控流程图图一个流程一个流程一个流程一个流程二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况危险源辨识的依据：事故致因机理危危险源辨识的依据：事故致因机理危险源辨识的方法：险源辨识的方法：1 1、直接经验分析、直接经验分析法，如：工作任务分析法等；法，如：工作任务分析法等；2 2、系、系统安全分析法，如：事故树分

18、析、因统安全分析法，如：事故树分析、因果分析等；果分析等；危险源辨识从人、机、环、管四个方危险源辨识从人、机、环、管四个方面分别考虑，保证危险源辨识结果的面分别考虑，保证危险源辨识结果的全面性和合理性，便于分类控制和管全面性和合理性，便于分类控制和管理。理。2.1.32.1.3危险源辨识危险源辨识明确管控对象明确管控对象二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况如：上湾煤矿对全矿如：上湾煤矿对全矿234234项任务进行项任务进行了风险辨识，辨识出危险源了风险辨识，辨识出危险源18711871个。个。2.1.42.1.4 风险评估：明确管控重点风险评估：明确管控重点（风险值（风险

19、值=可能可能性性X X事故的损失）事故的损失）二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况2.1.52.1.5危险源辨识和风险评估应遵循危险源辨识和风险评估应遵循以下原则：以下原则：1 1 1 1、危险源辨识和风险评估范围应覆盖煤矿所辖区域、危险源辨识和风险评估范围应覆盖煤矿所辖区域、危险源辨识和风险评估范围应覆盖煤矿所辖区域、危险源辨识和风险评估范围应覆盖煤矿所辖区域以及生产运营的全过程，包括所有工作活动和其他外以及生产运营的全过程，包括所有工作活动和其他外以及生产运营的全过程，包括所有工作活动和其他外以及生产运营的全过程，包括所有工作活动和其他外界因素。界因素。界因素。界因素

20、。2 2 2 2、危险源辨识和风险评估应考虑过去、现在和未来，、危险源辨识和风险评估应考虑过去、现在和未来，、危险源辨识和风险评估应考虑过去、现在和未来，、危险源辨识和风险评估应考虑过去、现在和未来，既要考虑现在存在的风险，又要考虑过去曾有过的风既要考虑现在存在的风险，又要考虑过去曾有过的风既要考虑现在存在的风险，又要考虑过去曾有过的风既要考虑现在存在的风险，又要考虑过去曾有过的风险，还应考虑将来潜在的风险。险，还应考虑将来潜在的风险。险，还应考虑将来潜在的风险。险，还应考虑将来潜在的风险。3 3 3 3、危险源辨识和风险评估应考虑正常、异常、紧急、危险源辨识和风险评估应考虑正常、异常、紧急、

21、危险源辨识和风险评估应考虑正常、异常、紧急、危险源辨识和风险评估应考虑正常、异常、紧急3 3 3 3种状态，既要考虑正常工作过程存在的风险，也要考种状态，既要考虑正常工作过程存在的风险，也要考种状态，既要考虑正常工作过程存在的风险，也要考种状态，既要考虑正常工作过程存在的风险，也要考虑非正常作业情况下的风险，还要考虑事故、意外等虑非正常作业情况下的风险，还要考虑事故、意外等虑非正常作业情况下的风险，还要考虑事故、意外等虑非正常作业情况下的风险，还要考虑事故、意外等紧急情况下的风险。紧急情况下的风险。紧急情况下的风险。紧急情况下的风险。 4 4 4 4、危险源辨识和风险评估是一个结构化的、可重复

22、、危险源辨识和风险评估是一个结构化的、可重复、危险源辨识和风险评估是一个结构化的、可重复、危险源辨识和风险评估是一个结构化的、可重复、可审核的过程，贯穿于煤矿安全生产管理的全过程，可审核的过程，贯穿于煤矿安全生产管理的全过程，可审核的过程，贯穿于煤矿安全生产管理的全过程，可审核的过程，贯穿于煤矿安全生产管理的全过程，是煤矿安全管理的基础。是煤矿安全管理的基础。是煤矿安全管理的基础。是煤矿安全管理的基础。 二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况2.1.62.1.6制定标准和措施制定标准和措施明确管控依据、落实管控责任明确管控依据、落实管控责任二）煤矿风险预控管理体系的主要内容

23、煤矿风险预控管理体系情况制定标准和措施的原则：制定标准和措施的原则：1 1、自下而上和自上而下相结合的原则；、自下而上和自上而下相结合的原则；2 2、全面性原则；、全面性原则；3 3、可操作性；、可操作性；4 4、动态、动态性；性；5 5、全过程；、全过程；2.1.72.1.7危险源监测监控危险源监测监控实施过程控制、动态隐患排查实施过程控制、动态隐患排查二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况2.1.82.1.8风险预警风险预警推动隐患治理，预防事故发生推动隐患治理，预防事故发生煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容2.2.12.2.1风险预控管理体系风

24、险预控管理体系以冰山理论为理论基础以冰山理论为理论基础二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况两个理两个理两个理两个理论论2.2.事故将导致损失，有事故将导致损失，有形的损失是通过财产来形的损失是通过财产来衡量的。衡量的。 1.1.每一起重大事故的发生每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事都对应有相当多的未遂事故或大量的不安全行为。故或大量的不安全行为。2.22.2风险预控管理体系的风险预控管理体系的理论基础理论基础二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况两个理两个理两个理两个理论论海因里希的事故试验结论海因里希的事故试验结论海因里希的事故试验结论海因里

25、希的事故试验结论将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。能量管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故煤矿事故致因机理分析示意图内因外因二）煤矿风险预控管理体系的主要内容煤矿风险预控管理体系情况两个理两个理两个理两个理论论2.2.22.2.2内外因事故致因理论内外因事故致因理论 综综合要素合要素合要素合要素管理管

26、理管理管理生生生生产产系系系系统统控制控制控制控制人人人人员员不安全不安全不安全不安全行行行行为为控制控制控制控制风险风险辨辨辨辨识识与与与与管理管理管理管理预预控保障机制控保障机制控保障机制控保障机制五个部分五个部分五个部分五个部分煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容2.32.3风险预控管理体系的架构风险预控管理体系的架构 风险辨识与管理风险辨识与管理风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统危险源机环管不安全行为控制不安全行为控制人生产系统控制生产系统控制煤矿风险预控管理体系情况以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为

27、支撑，以信息化为运行平台二）煤矿风险预控管理体系的主要内容l危危险源辨源辨识l风险评估估l风险管理管理标准和管理措施准和管理措施l危危险源源监测l风险预警警2.3.1 2.3.1 风险风险辨辨辨辨识识与管理与管理与管理与管理（5 5 5 5个元素）个元素）个元素）个元素）煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容90%以上为人的不安全行为事故致因比例分布图事故致因比例分布图2.3.2 2.3.2 人人人人员员不安全行不安全行不安全行不安全行为为控制控制控制控制执行力行力知道知道做到做到=+不安全行为控制不安全行为控制（7 7个元素）个元素）1 1员工准入管理员工准入管理2 2员

28、工不安全行为分类员工不安全行为分类3 3员工岗位规范员工岗位规范4 4不安全行为控制措施不安全行为控制措施5 5员工培训教育员工培训教育6 6员工行为监督员工行为监督7 7员工档案员工档案煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容2.3.32.3.3生生生生产产系系系系统统控制控制控制控制生产系统要素生产系统要素 （1515个子系统，个子系统，112112个元素）个元素）1 1 采掘管理采掘管理(16(16个元素个元素) )2 2 地测管理地测管理(6(6个元素个元素) )3 3 防治水管理防治水管理(12(12个元素个元素) )4 4 供电及电气管理供电及电气管理(18(18

29、个元素个元素) )5 5 运输提升管理运输提升管理(13(13个元素个元素) )6 6 爆破管理爆破管理(12(12个元素个元素) )7 7 压气及输送管理压气及输送管理(6(6个元素个元素) )8 8 手工工具及起重管理（手工工具及起重管理（3 3个元素）个元素）9 9 通风管理通风管理(9(9个元素个元素) )10 10 监测监控管理监测监控管理(4(4个元素个元素) )11 11 防灭火管理防灭火管理(8(8个元素个元素) )12 12 防尘管理防尘管理(8(8个元素个元素) )13 13 防突管理防突管理(6(6个元素个元素) )14 14 瓦斯检查管理瓦斯检查管理(13(13个元素个

30、元素) )15 15 瓦斯抽放管理瓦斯抽放管理(9(9个元素个元素) )煤矿安全质量标准化u采煤质量标准化u掘进质量标准化u机电质量标准化u运输和提升质量标准化u通风质量标准化u煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容（6 6 6 6个子系统个子系统个子系统个子系统23232323个元素）个元素）个元素）个元素）煤矿准入煤矿准入管理管理承包商承包商管理管理消防消防管理管理应急与事故应急与事故管理管理职业健康职业健康管理管理煤炭环境煤炭环境保护管理保护管理煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容2.3.4 2.3.4 辅辅助系助系助系助系统统要素管理要素管理要

31、素管理要素管理组织保障制度保障投入保障技术保障文化保障组织机构、人力资源安全管理制度特别是责任制、激励机制安全资金的提取和使用管理安全技术引进、开发和应用安全文化建设2.3.5 2.3.5 保障管理保障管理保障管理保障管理煤矿风险预控管理体系情况二）煤矿风险预控管理体系的主要内容三、风险预控管理体系的保障体系三、风险预控管理体系的保障体系煤矿风险预控管理体系3.1保障措施3.2安全文化3.3检查与监测三）煤矿风险预控管理体系的保障体系煤矿风险预控管理体系情况 3.1 煤矿风险预控管理保障措施建立健全煤矿风险预控管理机构构建闭环式的风险预控管理运行模式明确煤矿员工风险预控管理岗位职责完善流程化管

32、理的程序和制度加大煤矿安全资金投入建立员工激励与约束机制强化安全管理过程中的监督机制三）煤矿风险预控管理体系的保障体系煤矿风险预控管理体系情况 3.2 安全文化 安全文化内涵：是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。 三）煤矿风险预控管理体系的保障体系煤矿风险预控管理体系情况 3.3 检查与审核 3.3.1检查三）煤矿风险预控管理体系的保障体系煤矿风险预控管理体系情况四、风险预控管理体系的评价审核四、风险预控管理体系的评价审核煤矿

33、风险预控管理体系4.1评价目的4.2评价内容4.3评价指标结构4.4评价方法确定4.5评价等级确定4.6评价结果处理四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况4.1 评价目的 煤矿风险预控评价目的通过对风险预控管理体系的运行情况、运行效果进行体系的评价，发现在实际操作执行过程中存在的问题，以及管理系统本身存在的不完善之处，进而提出针对性的整改意见和方案，不断完善风险预控管理体系，提高风险预控管理水平，最终达到风险预控的管理目标。四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况4.2 评价内容(5个方面)和流程4.2.1考核评价内容：1、评价煤矿的风险预控管理是否到位；2、评价

34、煤矿风险预控管理体系中组织管理体系是否完善；3、评价煤矿风险预控管理体系中人的不安全行为管理是否准确到位；4、评价煤矿风险预控管理要素是否管理到位，要素是否全面；5、评价煤矿风险预控管理辅助环节是否跟上。4.2.2考核评价流程：1、前期准备2、危险有害因素辨识与分析3、划分评价单元4、现场安全调查5、定性、定量评价6、提出安全对策措施及建议7、作出考核结论8、编制安全评价报告四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况4.3 评价指标结构和评价要求1 1个评价体系个评价体系5 5大部分2828个系统206206个元素五级考核指标（自行制订）煤矿通用评估五五层层次次评评分分结结构构四）

35、煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况1 1、分分级考核考核评价价2、定期与不定期相、定期与不定期相结合的方式合的方式进行行评价价3、应将多将多级考核考核评价价进行行结合合4、考核、考核评价价应与安全与安全结构工构工资挂挂钩4.3.1 评价指标结构4.3.2 评价指标要求 4.4 评价方法确定 (1)权重的确定专家技术人员经验评定(层次分析法)典型案例信息提取方法（神经网络）指标权重(2)各系统考核指标计分最底层指标打分采用如下原则：各指标如满足计分1，否则计分0有些指标是该系统必须满足指标，如不满足，该子系统得分为0(由煤矿具体情况来定)如实际煤矿不存在某指标，评价时该指标记1分

36、。(3)煤矿本质安全评价总体得分四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况4.5 本质安全评价等级确定本质安全等级划分表本质安全等级划分表 矿井本质安全等级矿井本质安全等级得得 分分备备 注注一级一级9090不存在不满足的不存在不满足的一票否决指标一票否决指标二级二级8080三级三级7070四级四级6060非本质安全矿井非本质安全矿井6060存在不满足的一票否决指标存在不满足的一票否决指标四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况一票否决指标确定一票否决指标是指为了达到本质安全，这些指标必须满足。各个煤矿根据自己的自然因素、实际生产状况、安全风险主体来确定。如神东上湾矿

37、试点确定的“一票否决指标”为:在考核期内发生一次1人重伤及以上人为责任事故；发生一次直接经济损失达500万元及以上的非伤亡事故；发生一次特大机电事故或两次重大机电事故。四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况 4.6 评价结果处理四）煤矿风险预控管理体系的评价煤矿风险预控管理体系情况五、风险预控管理体系的信息系统五、风险预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系为了便于管理体系的实施运行，提高管理效率，配套开发了一套管理信息系统。主要功能有：1、数据管理、查询（危险源、评价指标）2、危险源监测预警（实时、定期、动态）3、审核评价（系统、客观、公正）4、统计分析5、提高管理效率（时

38、效、闭环、变人工管理为信息化管理）6、权限分配确保责任落实7、提高培训效率五）煤矿风险预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系情况五）煤矿风险预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系情况五）煤矿风险预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系情况人员不安全行为模块序号负责单位危险源存在问题历史预警等级当前预警等级管理对象主要责任人1服务队通风设施不完好连采一队风门闭锁线断巨警无警风门张军2连采二队锚杆扭力未达到要求（100NM）LZJ班支护辅运顺槽检查3排锚杆有2根扭力不够巨警无警锚杆机司机刘占军3综采队1.工作面支架未达到初撑力57、160架的初撑力没达到要求重警无警支架工魏居进4连采二队

39、3.风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距重警无警风筒郭忠强5连采二队4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警中警无警维修电工李海军6连采二队3.皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关中警无警维修电工刘万峰7综采队3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理中警无警顺槽两帮及顶板邢军利8连采二队3.皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转中警无警皮带机保护装置杨建忠9运转队10.电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱低警无警接线盒常秋林10机电队2.消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面15联配电点消防沙袋失效低警无警消防器材郝 赫五）煤矿风险

40、预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系情况考核评价管理五）煤矿风险预控管理体系的信息系统煤矿风险预控管理体系情况重大危险源管控六、风险预控管理体系的主要作用六、风险预控管理体系的主要作用煤矿风险预控管理体系（一）提供了一套能够解决我国煤矿安全管理突出问题的长效机制1.传统煤矿安全管理的弊端一是：没有做到风险预控，安全管理缺乏超前性；二是：没有做到过程控制，安全管理存在随意性；三是：没有制定相应的岗位风险管理标准与措施，安全管理缺乏针对性；四是：没有进行系统的分析与研究，安全管理缺乏系统性和全面性。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况2.风险预控管理体系核心内涵以危险源辨识为基

41、础以风险预控为核心以管理员工不安全行为为重点以切断事故发生的因果链为手段一一一一四四四四二二二二三三三三五五五五组织保障管理组织保障管理组织保障管理组织保障管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理辅助管理辅助管理辅助管理辅助管理人员不安全行人员不安全行人员不安全行人员不安全行为控制管理为控制管理为控制管理为控制管理生产系统安生产系统安生产系统安生产系统安全要素管理全要素管理全要素管理全要素管理六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况3.体系的管理模式过程控制、闭环管理注重依靠机制、依靠流程六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况（二）风险预控，未遂管理1、全面、

42、具体的辨识不安全因素，明确管理对象；2、通过分析评估，确定危险等级，明确安全管理的重点；3、有针对性地制定管理标准和管理措施；4、从源头解决隐患排查不彻底、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况上湾矿体系实践（例一）上湾矿体系实践（例一） 对全矿234项任务进行了风险辨识，辨识出危险源1871个。q确定了重大风险任务q32项，中等风险任务q159项，一般风险任q务43项。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况上湾矿体系实践（例二）（三）具有很强的针对性和可操作性1、按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体

43、标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；2、现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；3、从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况 综采机司机风险管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心 生产办监管人员采掘专检人员工作任务割煤 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-03所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端

44、距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；4.综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量（根据梁端距的大小），防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜

45、或飘溜现象；6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏 ，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1米，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于250mm时，必须及时整改。管理措施1.矿每年对员工进行一次安全培训；2.带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未

46、割平缓，对责任人进行相应的处罚；5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐（2-3架）超过规定时，对责任人进行相应的处罚；8.带班队长发现综采机司机未使用专用煤机司机专用矿灯必须要求其立即停止作业，并联系专用煤机司机专用矿灯。（四）突出体现了实用性和普遍性的特点1.体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。适用于我国不同类型、不同规模煤矿的安全管

47、理。例如：权台与上湾煤矿主要危险源不同：权台-水害和自燃发火等上湾-顶板与自燃发火等六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况2.能够解决煤矿安全管理中的突出问题1、）通过危险源辨识，可以明确管理的对象；2、）通过风险评估，可以明确管理的重点；3、）通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；4、）通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；5、）通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”“我要安全、我会安全、我能安全”转变；6、）通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况（五）是对安全质量标准化的深化与升华风险预控管理

48、体系与安全质量标准化的主要区别安全质量标准化主要区别风险预控管理体系管理标准针对性管理方法未提供管理流程过程控制强调流程未进行风险辨识对象与重点风险辨识六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况（六）科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进1.建立科学的综合性评价标准按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。例如上湾矿制定了835个考核指标，而权台矿制定了820个考核指标。特点：注重过程考核；注重动态考核；六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况2.实施信息化管理信息管理系统是体系建设的重要组成部分。主要特点考核评价。评分更加客观公正；预警功能。不安

49、全状态输入软件管理系统，自动发出预警信息；安全管理。各岗位、区队和业务监管部门相互制约。通过建立科学的考核评价标准和实施信息化理，能够保证安全管理的持续改进。六）风险预控管理体系的作用煤矿风险预控管理体系情况七、如何抓好煤矿风险预控管理体系的七、如何抓好煤矿风险预控管理体系的建立与实施建立与实施煤矿风险预控管理体系七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况7.1体系建立阶段的工作7.2体系实施阶段的工作（一） 体系建设阶段的工作1.组织机构和人员保障建立、健全本质安全管理体系组织机构确保人员的稳定性和代表性体现“全员参与、持续改进”的特点七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体

50、系情况2.体系文件的审核针对性实用性可操作性分工种、分岗位、分层次、分阶段避免体系与实际操作“两张皮”七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况3.体系文件的贯标培训针对性分层次、分阶段培训手段的多样化效果检验七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况（二） 体系实施阶段的工作1、制定实施规划实施目标（阶段目标、总体目标）实施要求实施步骤实施措施七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况2.实施前查找差距 现场摸查 差距分析 改进计划 针对性和实效性七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况3. 内部考核验收 考核验收人员（代表性、专业性） 确保审核质量

51、七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况4.总结提高 总结体系建设成效 不断巩固提高七）如何抓好体系的建立与实施煤矿风险预控管理体系情况八、推行煤矿风险预控管理体系的主要八、推行煤矿风险预控管理体系的主要做法做法煤矿风险预控管理体系以培以培以培以培训训促促促促认认知知知知转变转变针对煤矿领导的体系知识专题培训针对煤矿领导的体系知识专题培训针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工作人员的体系操作知识培训作人员的体系操作知识培训以交流促能力提升以交流促能力提升以交流促能力提升以交流促能力提升标杆单位现场交流会，评亮点、树标杆标杆单位现场交流会，评

52、亮点、树标杆安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验以考核促方法以考核促方法以考核促方法以考核促方法创创新新新新组织考核验收，大评比、大表彰组织考核验收，大评比、大表彰八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况每旬一查每月一考每月一查每季一考每季督查年终验收煤矿子分公司集团公司得分高低进行排名考核结果与领导班子、与员工的安全结构工资奖惩挂钩86八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况神华集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准神华集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情

53、况开发了科学考核模型，实现了开发了科学考核模型，实现了“三个结合三个结合”S SX X1 1S S1 1K KX X2 2S S2 2S S S S 矿井综合得分矿井综合得分S S S S1 1 1 1 集团公司年终对矿井考核分集团公司年终对矿井考核分S S S S2 2 2 2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X X X X1 1 1 1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比集团公司年终对矿井考核分所占百分比X X X X2 2 2 2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比K K K K 系数系数八

54、）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况井工煤矿本安体系建设达标奖励标准达标等级达标等级奖励标准奖励标准高瓦斯矿井和高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井煤与瓦斯突出矿井低瓦斯低瓦斯矿井矿井本安企业建设一级单位奖200万元奖120万元本安企业建设二级单位奖100万元奖60万元本安企业建设三级单位奖50万元奖30万元本安企业建设四级单位不奖不罚八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况形成了一整套神形成了一整套神形成了一整套神形成了一整套神华华安全生安全生安全生安全生产风险预产风险预控体系控体系控体系控体

55、系八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况开开开开发发了一套了一套了一套了一套信息化信息化信息化信息化软软件件件件八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况92高级管理层子系统重点可满足公司高级管理层对职能部门和基层生产单位关于各类危险源及人员不安全行为监测管控，承包商管理、事故管理、煤矿生产系统安全可靠性分析与评价等信息的综合查询和现场隐患、问题的录入。职能部门子系统重点可满足职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危险源和人员不安全行为的监测管控、承包商管理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照、员工安全档案、安技措资金管理

56、等信息的录入，及其以上信息的综合查询。基层单位子系统重点可实现生产单位内部自主管理，包括基层单位及区队的隐患及不安全行为管控信息录入、查询及统计分析，隐患上报、内审管理、安全绩效考核管理等。公共查询系统可实现与本安体系相关信息的发布和查询。主要包括：神东煤炭集团本质安全型单位建设考核情况、领导跟(值)班信息、隐患预警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故案例信息等。八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况应用信息系统后，在一个单位辨识出的危险源，通过系统传递到全公司，其他单位可实时借鉴、补充，并完善本单位的危险源管控措施，实现了危险源辨识成果的共享。八）推行煤矿风险预控管

57、理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况现场查出的隐患能够及时录入系统并反馈被检单位，检查人员可按照系统提示及时进行复查，否则系统将会自动预警。八）推行煤矿风险预控管理体系的主要做法煤矿风险预控管理体系情况95九、煤矿风险预控管理体系应用的效果九、煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系uu神华百万吨死亡率持续保持在神华百万吨死亡率持续保持在神华百万吨死亡率持续保持在神华百万吨死亡率持续保持在0.030.030.030.03以下；以下；以下；以下；uu2012201220122012年上半年百万吨死亡率为年上半年百万吨死亡率为年上半年百万吨死亡率为年上半年百万吨死亡率为0.0090.

58、0090.0090.009；uu神宁煤业集团、乌海能源公司等公司的百万神宁煤业集团、乌海能源公司等公司的百万神宁煤业集团、乌海能源公司等公司的百万神宁煤业集团、乌海能源公司等公司的百万吨死亡率吨死亡率吨死亡率吨死亡率大幅下降，大幅下降，大幅下降，大幅下降，其中，神宁煤业集团实现其中，神宁煤业集团实现其中，神宁煤业集团实现其中，神宁煤业集团实现2009-20112009-20112009-20112009-2011年连续三年安全生产年连续三年安全生产年连续三年安全生产年连续三年安全生产零死亡。零死亡。零死亡。零死亡。2007200720072007年体系全面应用后年体系全面应用后年体系全面应用后

59、年体系全面应用后九）煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系情况神华集团与国有重点煤矿百万吨死亡率对比神华集团与国有重点煤矿百万吨死亡率对比九）煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系情况乌海能源公司乌海能源公司2007-20112007-2011年百万吨死亡率年百万吨死亡率九）煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系情况神宁煤业集团神宁煤业集团2007-20112007-2011年百万吨死亡率年百万吨死亡率九）煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系情况（1） 煤炭行煤炭行业的健康的健康发展是煤展是煤矿安全生安全生产的重要保障；的重要保障；（2）安全生）安全生产就是要就是要实现风险与效益的平衡；与效益的平衡；（3）安全管理要从防）安全管理要从防“万一万一”着眼，要从抓着眼，要从抓“一万一万”着手；着手；（4）煤）煤矿风险预控管理体系是当前和未来煤控管理体系是当前和未来煤矿安全生安全生产的必然的必然选择。体系体系体系体系应应用用用用几点体会几点体会几点体会几点体会九）煤矿风险预控管理体系应用的效果煤矿风险预控管理体系情况谢谢！演讲完毕，谢谢观看！