控制工程造价、增加项目价值演示文档

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1、控制工程造价控制工程造价-增加项目价值增加项目价值主讲：国家级教学名师尹贻林教授主讲：国家级教学名师尹贻林教授天津理工大学管理学院 ：院长 教授 博士生导师公共项目与工程造价研究所 ：所长增加项目价值的解决方增加项目价值的解决方案案二、新的历史时期对传统价值增值思路的挑战二、新的历史时期对传统价值增值思路的挑战五、基于价值管理（五、基于价值管理（VM）理论的造价控制、价值增值方案）理论的造价控制、价值增值方案三、基于全生命周期理论的工程造价控制、项目价值增值方案三、基于全生命周期理论的工程造价控制、项目价值增值方案六、运营阶段基于设施管理（六、运营阶段基于设施管理（FM）理论的项目价值增值方案

2、）理论的项目价值增值方案九、项目管理模式对控制工程造价的作用九、项目管理模式对控制工程造价的作用目目 录录八、国外工程造价控制的政策思路八、国外工程造价控制的政策思路四、基于可建筑性、可施工性理论的工程造价控制方案四、基于可建筑性、可施工性理论的工程造价控制方案一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系七、基于工程索赔管理的工程造价控制解决方案七、基于工程索赔管理的工程造价控制解决方案2.克来兰（克来兰（DavidICleland）指出：指出： 从文化角度来看，项目管理是由项目工作人员所获得从文化角度来看，项目管理是由项目工作人员所获得的知识、信念、技能、态度，以及其他能力和习惯所组成的知识、信

3、念、技能、态度，以及其他能力和习惯所组成的整体来管理项目的过程。的整体来管理项目的过程。PMI在在PMBOK（第三版）的定义：第三版）的定义： 为了达到项目要求，项目管理者在项目活动中运用知识、为了达到项目要求，项目管理者在项目活动中运用知识、技能、工具和技术等对项目实施的一系列管理活动。项目管技能、工具和技术等对项目实施的一系列管理活动。项目管理通过应用下列过程得以完成：启动、计划、执行、控制和理通过应用下列过程得以完成：启动、计划、执行、控制和收尾，最终达到满足和超过收尾，最终达到满足和超过项目利益相关者项目利益相关者对项目的需求对项目的需求和期望。和期望。项目管理的定义项目管理的定义一、

4、项目管理知识体系一、项目管理知识体系3.项目管理的两大研究体系项目管理的两大研究体系1、以IPMA（International Project Management Association)为首的研究体系。 它的成员以代表各个国家的项目管理研究组织为主，于1965年在瑞士注册，是个非盈利性的组织。它的宗旨是促进全球的项目管理的发展。2、以PMI(Project Management Institute)为首的研究体系。 它的成员主要以企业、大学、研究机构的专家为主。现在已经有40000多会员。它卓有成效的贡献是开发了一套项目管理知识体系。 PMBOK (Project Management B

5、ody of Knowledge )中，把项目管理划分为9个知识领域，即：范围管理，时间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通管理，采购管理，风险管理和综合管理。国际标准化组织以该文件1996版为框架，制订了ISO10006关于项目管理的标准。4.项目项目团队团队运运 作过程作过程项目管理系统项目管理系统图 项目管理系统示意图计划（P）约束条约束条件件管理核心管理核心支持平台支持平台信息传递信息传递组织结构、组织文化、项目管理技术组织结构、组织文化、项目管理技术支持支持实施（D）检查（C）纠偏（A）项目环境项目内容项目沟通项目管理系统项目管理系统从系统的角度出从系统的角度出发，项目管理可

6、发，项目管理可以定义成这样一以定义成这样一个系统：项目团个系统：项目团队成员在一定的队成员在一定的组织结构、组织组织结构、组织文化和项目管理文化和项目管理技术的支持下，技术的支持下，根据项目环境、根据项目环境、项目内容和项目项目内容和项目沟通的需要，制沟通的需要，制定项目计划，并定项目计划，并在实施过程中对在实施过程中对项目进展情况进项目进展情况进行计划、监督、行计划、监督、控制和采取必要控制和采取必要的纠偏措施的纠偏措施。支持支持支持支持5.项目管理理论：项目管理理论：核心概念，概念核心概念，概念之间的关系以及之间的关系以及一些基本前提一些基本前提项目管理技术：项目管理技术：计划、控制、监计

7、划、控制、监督、纠偏等督、纠偏等项目管理项目管理知识体系知识体系（PMBOKPMBOK）已形成书已形成书面文件的面文件的未形成书未形成书面文件的面文件的项目管理标准项目管理标准项目管理书刊项目管理书刊将要形成书面将要形成书面文件的文件的不能被记载下不能被记载下来的来的“内容内容”一般知识：在所有组织、一般知识：在所有组织、工业、地区通用工业、地区通用特殊知识：只适用于某一特殊领特殊知识：只适用于某一特殊领域，比如某个国家或地区或行业域，比如某个国家或地区或行业项目管理知识体系项目管理知识体系 按照美国项目管理协会的定义，项目管理知识体系是项按照美国项目管理协会的定义，项目管理知识体系是项目管理

8、所有知识的总和，既包括已被广泛应用的、传统的、成熟的知识，也包括目管理所有知识的总和，既包括已被广泛应用的、传统的、成熟的知识，也包括还未得到应用的、新的、先进的知识（如图所示）还未得到应用的、新的、先进的知识（如图所示） 。项目管理知识体系的作用。项目管理知识体系的作用可以帮助人们解决避免可以帮助人们解决避免“重新发明轮子重新发明轮子”的问题。的问题。6. 项目开始时，成功地完成项目的可能性最低，因此风险项目开始时，成功地完成项目的可能性最低，因此风险和不确定性最高。随着项目继续进展，成功地完成项目的可和不确定性最高。随着项目继续进展，成功地完成项目的可能性通常都逐渐上升。能性通常都逐渐上升

9、。 项目开始时，项目项目开始时，项目利益相关者对项目产品利益相关者对项目产品最后特点和项目最后成最后特点和项目最后成本的影响力最强，而随本的影响力最强，而随着项目的进展，这种影着项目的进展，这种影响逐步减弱。而随着项响逐步减弱。而随着项目的进展，变更计划和目的进展，变更计划和纠正失误的代价通常与纠正失误的代价通常与日俱增。右图形象地说日俱增。右图形象地说明了这一点。明了这一点。强强弱弱风险风险项目时间项目时间变更的代变更的代价价项目管理的介入时机项目管理的介入时机应在前期介入，越早越好应在前期介入，越早越好7.需求是产生项目最主要的原因和驱动因素。在项目涉及阶段的管理重点就需求是产生项目最主要

10、的原因和驱动因素。在项目涉及阶段的管理重点就是识别和分析客户的需求，并把这些识别出来的需求转化为项目的需求。是识别和分析客户的需求，并把这些识别出来的需求转化为项目的需求。在识别和确定项目需求的过程中，项目团队还必须考虑的一个问题是，要在识别和确定项目需求的过程中，项目团队还必须考虑的一个问题是，要通过一种什么样的控制方法，在项目满足通过一种什么样的控制方法，在项目满足客户需求的同时，也使得项目为客户、项客户需求的同时，也使得项目为客户、项目利益相关者和项目所在组织创造出目利益相关者和项目所在组织创造出最大最大的价值的价值。项目成功的标准项目成功的标准时时间间成本成本质质量量效效用用文文化化经

11、营经营效益效益项目项目价值价值提升提升悉尼歌剧院悉尼歌剧院1959年开工，预算为年开工，预算为700万美元，万美元，原计划用四年的时间完工，但实际上原计划用四年的时间完工，但实际上1973年才竣工，年才竣工，总造价达总造价达1.2亿美元，出现了严重的费用超支、进亿美元，出现了严重的费用超支、进度拖延，但该项目建成后，它很快成为全世界公认度拖延，但该项目建成后，它很快成为全世界公认的艺术杰作。的艺术杰作。可见衡量项目价值不能单单考虑时间、成本和可见衡量项目价值不能单单考虑时间、成本和质量等因素，还要从项目产品的整体价值来进行评质量等因素，还要从项目产品的整体价值来进行评价。价。悉尼歌剧院悉尼歌剧

12、院8.企业中项目和运营活动周期的转变企业中项目和运营活动周期的转变项目策划项目策划项目实施项目实施项目期项目期运营期运营期以项目期为主的项目周期以项目期为主的项目周期以运营期为主的项目全生命周期以运营期为主的项目全生命周期运营期运营期信息向信息向前集成前集成 现代现代项目管理领域扩展为范围、时间、费用、质量、人力资源、沟项目管理领域扩展为范围、时间、费用、质量、人力资源、沟通、风险、采购、并强调项目的集成管理。通、风险、采购、并强调项目的集成管理。通过组织集成将通过组织集成将 知识、信息知识、信息集成，将未来运营期的信息向前集成，则项目的活动周期由原来以项目集成，将未来运营期的信息向前集成，则

13、项目的活动周期由原来以项目期为主，转变为现在以运营期为主的模式，能更全面地考虑项目所面临期为主，转变为现在以运营期为主的模式，能更全面地考虑项目所面临的机遇和挑战，有利于提高项目价值的机遇和挑战，有利于提高项目价值。项目项目价值价值提升提升项目管理项目管理的主旨：的主旨：9.在项目管理中，价值体现为项目的可交付成果满足项目利益相关者的不同需求在项目管理中，价值体现为项目的可交付成果满足项目利益相关者的不同需求的能力和完成项目所耗费的资源的多少。的能力和完成项目所耗费的资源的多少。在项目的实施过程中所耗费的资源越少，或者项目利益相关者需求满足得越好，在项目的实施过程中所耗费的资源越少，或者项目利

14、益相关者需求满足得越好，项目的价值就越高。即：项目的价值就越高。即：VF/C从上面公式及涵义可以看出，要对项目的价值进行衡量和控制比较困难。从上面公式及涵义可以看出，要对项目的价值进行衡量和控制比较困难。在提升项目价值的过程中，既要考虑到项目相关利益者需求的满足程度，又在提升项目价值的过程中，既要考虑到项目相关利益者需求的满足程度，又要计算项目对资源的耗费程度。要计算项目对资源的耗费程度。在提升项目价值的时候，用定量的方案如项目的净现值（在提升项目价值的时候，用定量的方案如项目的净现值（NPV）来评估）来评估项目的价值就有一定的局限性。因为项目中很多价值因素是不能定量分析的。项目的价值就有一定

15、的局限性。因为项目中很多价值因素是不能定量分析的。以建筑项目为例，建筑产品在规划阶段考虑将价值因素转化为设计因素以建筑项目为例，建筑产品在规划阶段考虑将价值因素转化为设计因素时，一般要考虑多个价值因素，如人文因素、环境因素、文化因素、技术因时，一般要考虑多个价值因素，如人文因素、环境因素、文化因素、技术因素、时间因素、美学因素和安全因素等等，住在项目还要考虑可居住性、可素、时间因素、美学因素和安全因素等等，住在项目还要考虑可居住性、可持续性、可适应性等等因素。持续性、可适应性等等因素。由于面临众多的难以定量的因素，因此，对于项目管理的主旨由于面临众多的难以定量的因素，因此，对于项目管理的主旨价

16、值提升价值提升的的控制思路和方法，必须转换思路，用更新、更先进的工具和方法去实现。控制思路和方法，必须转换思路，用更新、更先进的工具和方法去实现。价值提升的思路价值提升的思路10.我国的经济总量在我国的经济总量在2007年已达到年已达到24.66万亿人民币，即将超越德国成为万亿人民币，即将超越德国成为世界第三世界第三大经济体大经济体。温家宝总理在。温家宝总理在2008年两会所做政府工作报告中指出，我国将继续实行稳年两会所做政府工作报告中指出，我国将继续实行稳健的财政政策，保持财政政策的连续性和稳定性，增加中央预算内经常性建设投资。健的财政政策，保持财政政策的连续性和稳定性，增加中央预算内经常性

17、建设投资。项目管理理念已经发生重大改变，由原来的项目管理理念已经发生重大改变，由原来的“质量、工期、投资质量、工期、投资”三大控制转变为三大控制转变为“项目增值项目增值”，在这种发展趋势下，工程造价领域内的工作方法也要相应进行更新和改，在这种发展趋势下，工程造价领域内的工作方法也要相应进行更新和改造：以增值为目的进行造价管理；从造：以增值为目的进行造价管理；从LCC的角度转移造价工作重心；运用的角度转移造价工作重心；运用VM控制造价；控制造价；应用可建筑性、可施工性降低施工难度；从不同项目组织模式角度进行造价管理等等。应用可建筑性、可施工性降低施工难度；从不同项目组织模式角度进行造价管理等等。

18、新历史时期下的项目管理新历史时期下的项目管理可以预见，伴随着我国经济社会的跨越式发展，在以固定资产投资为我国主要经可以预见，伴随着我国经济社会的跨越式发展，在以固定资产投资为我国主要经济增长动力的发展格局下，我国的工程造价行业的发展将继续与我国济增长动力的发展格局下，我国的工程造价行业的发展将继续与我国GDP同步增长，同步增长，在人民币汇率不断攀升的国际背景下，我国将形成在人民币汇率不断攀升的国际背景下，我国将形成世界上最大的建筑市场世界上最大的建筑市场，国际上众，国际上众多高水平的设计单位、建筑公司、造价咨询公司将进入我国建筑市场，在这些挑战面多高水平的设计单位、建筑公司、造价咨询公司将进入

19、我国建筑市场，在这些挑战面前，我国的项目管理特别是工程造价行业面临着转变管理范式、更新观念的巨大压力。前，我国的项目管理特别是工程造价行业面临着转变管理范式、更新观念的巨大压力。11. 国家大剧院工程外部围护结构为钢结构网壳，是半椭圆球形，东西长轴国家大剧院工程外部围护结构为钢结构网壳，是半椭圆球形，东西长轴212.2m212.2m，南北短轴，南北短轴143.64m143.64m，总高度，总高度46.285m46.285m，总投资，总投资3838亿。内设歌剧院（亿。内设歌剧院（24162416席）席）、音乐厅（、音乐厅（20172017席）及戏剧院（席）及戏剧院（10401040席）及公共大厅

20、等。屋面采用钛金属板，整席）及公共大厅等。屋面采用钛金属板，整个网壳外环绕人工湖（个网壳外环绕人工湖（35500m35500m2 2），各种通道及入口均设在水下。设计者为法国巴，各种通道及入口均设在水下。设计者为法国巴黎机场公司安德鲁建筑师，北京市建筑设计研究院参与主体设计。美国黎机场公司安德鲁建筑师，北京市建筑设计研究院参与主体设计。美国今日美今日美国国报评论认为，国家大剧院的落成象征了中国强大的经济实力，并将吸引国际报评论认为，国家大剧院的落成象征了中国强大的经济实力，并将吸引国际文化产业投资。文化产业投资。国家大剧院国家大剧院国家大国家大剧院建筑设剧院建筑设计方案为法计方案为法国设计，方

21、国设计，方案复杂，设案复杂，设计深度与我计深度与我国定额不相国定额不相符，没有相符，没有相应的定额标应的定额标准可供参考，准可供参考，只能按已完只能按已完工程估算造工程估算造价。价。二、新的历史时期对价值增值思路的挑战二、新的历史时期对价值增值思路的挑战12.国家大剧院国家大剧院 设计师 保罗安德鲁国家大剧院由法国设计师保罗国家大剧院由法国设计师保罗安德鲁设计。事实上，安德鲁只是安德鲁设计。事实上，安德鲁只是提出了一个设计概念和要求，而具体的施工图设计大多是由北京市提出了一个设计概念和要求，而具体的施工图设计大多是由北京市建筑设计研究院完成的，这就导致了建筑设计研究院完成的，这就导致了设计方案

22、和施工图不匹配设计方案和施工图不匹配的问的问题。题。我国没有能独立完成我国没有能独立完成EPC或或DB的工程公司。的工程公司。13.投资估算投资估算25.5亿元，外汇额度亿元，外汇额度1亿亿元，使用国家财政拨款元，使用国家财政拨款深化设计过程中发现国家大剧院面深化设计过程中发现国家大剧院面积偏大，若不修改，将超过批准的积偏大，若不修改，将超过批准的投资估算，故将面积调小，削减了投资估算，故将面积调小，削减了超过的超过的25%的开支。的开支。预算为预算为26.8838亿元，合亿元，合3.14亿美元亿美元结算为结算为30.67亿元，原因有三：一是亿元，原因有三：一是钢材、水泥、砂石等主要工程材料钢

23、材、水泥、砂石等主要工程材料费都有所上涨，二是北京控制超载费都有所上涨，二是北京控制超载超限运输也引起运费的大幅增长；超限运输也引起运费的大幅增长；三是国际汇率浮动。三是国际汇率浮动。14.由于国家大剧院地处特由于国家大剧院地处特殊，于天安门广场附近，殊，于天安门广场附近，按照规定国家大剧院高按照规定国家大剧院高度不能超过度不能超过46公尺（米）公尺（米），唯一解决办法是，将，唯一解决办法是，将建筑物往下盖。建筑物往下盖。施工约束条件施工约束条件1.高度不能超过周围建筑物高度不能超过周围建筑物国家大剧院地下建筑深国家大剧院地下建筑深达达32.5米，大部分建筑米，大部分建筑物必须埋在地下。物必须

24、埋在地下。这大大提高了施工难度这大大提高了施工难度和工程造价和工程造价15.工地下方工地下方18米处，有一条地下河流米处，有一条地下河流-永定河。在如此高的水位上作业，永定河。在如此高的水位上作业，任何挖掘和震动都会增加土壤中的任何挖掘和震动都会增加土壤中的水压，使地基不稳定，地质学中称水压，使地基不稳定，地质学中称之为之为“液化作用液化作用”。工程师必须设。工程师必须设法不让地下水渗入地基，否则将使法不让地下水渗入地基，否则将使天安门广场附近建筑物发生形变甚天安门广场附近建筑物发生形变甚至倒塌，后果不堪设想至倒塌，后果不堪设想施工约束条件施工约束条件2.不能对周围建筑产生破坏不能对周围建筑产

25、生破坏解决办法：抽水、防堵解决办法：抽水、防堵首先用首先用28台抽水机每天抽掉台抽水机每天抽掉50万加仑（约万加仑（约1800吨）水，持续吨）水，持续7个个月，以降低水床月，以降低水床防堵防堵抽水抽水接着用接着用1万多立方米的防万多立方米的防水水泥打造约水水泥打造约1米厚的地米厚的地下防水墙，以防止地下下防水墙，以防止地下水渗入到挖开的工地。水渗入到挖开的工地。16.由于施工所在地土质不由于施工所在地土质不良，无法得到施工所需良，无法得到施工所需的稳定地面，地桩无法的稳定地面，地桩无法完全固定，因此施工人完全固定，因此施工人员不能只挖出标准或者员不能只挖出标准或者深入的地基，还要设法深入的地基

26、，还要设法解决地面压力问题。解决地面压力问题。施工约束条件施工约束条件3.地质不良产生地面稳定性差地质不良产生地面稳定性差解决办法：浮床解决办法：浮床在地面铺上场在地面铺上场213米、宽米、宽144米的浮床，中间留有一个空洞。米的浮床，中间留有一个空洞。浮床浮床空洞能使建筑物产生的空洞能使建筑物产生的下压力均匀分布，产生下压力均匀分布，产生施工所需要的全面稳定施工所需要的全面稳定性性17.北京的恶劣天气举世闻名，且处于极其北京的恶劣天气举世闻名，且处于极其活跃的地震带上。强风和地震是两个看活跃的地震带上。强风和地震是两个看似不相关，实际上却紧密联系的问题。似不相关，实际上却紧密联系的问题。建筑

27、物要求在季节性强风下表现出较好建筑物要求在季节性强风下表现出较好的刚性，而在地震状态下，要保持足够的刚性，而在地震状态下，要保持足够的弹性，以免建筑物倒塌。的弹性，以免建筑物倒塌。施工约束条件施工约束条件4.地震、强风等自然条件的挑战地震、强风等自然条件的挑战解决办法：隔震轴承解决办法：隔震轴承隔震轴承在长跨距桥梁中常用到，这种隔震轴承让结构在强风中隔震轴承在长跨距桥梁中常用到，这种隔震轴承让结构在强风中保持稳固，同时又能使建筑物在地震剪力中保持弹性保持稳固，同时又能使建筑物在地震剪力中保持弹性金门大桥金门大桥隔震轴承隔震轴承强风强风强震强震隔震轴承隔震轴承地震剪力地震剪力18. 设计方案不合

28、理，可施工性差，设计方案不合理，可施工性差，造成施工成本不必要的增加。如：造成施工成本不必要的增加。如：由于采用钛合金的外壳，加上设计由于采用钛合金的外壳，加上设计者对现场地质条件不熟悉，需要花者对现场地质条件不熟悉，需要花费大量的勘察、试验费；其费大量的勘察、试验费；其6060的的建筑在地下，地下工程造价远高于建筑在地下，地下工程造价远高于地上工程的成本，如施工过程中需地上工程的成本，如施工过程中需要挖一个深坑，由于要挖一个深坑，由于没有余地可以没有余地可以放坡放坡，必须构筑厚度为，必须构筑厚度为1.51.5米，深米，深达达4040米的钢筋混凝土连续墙，这是米的钢筋混凝土连续墙，这是人力、物

29、力和财力的巨大耗费，不人力、物力和财力的巨大耗费，不仅如此，功能上也造成种种困难，仅如此，功能上也造成种种困难，观众入场和设备存放等大都在地下，观众入场和设备存放等大都在地下，容易造成消防安全隐患。容易造成消防安全隐患。 1、方案设计的不合理性、方案设计的不合理性国家大剧院的预留地及施工现场国家大剧院的预留地及施工现场原设计方案概算超标的主要原因：19. 原设计任务书规定的建筑面积约原设计任务书规定的建筑面积约为为1212万平方米，但是，设计者保罗安万平方米，但是，设计者保罗安德鲁提交的设计方案的建筑面积为德鲁提交的设计方案的建筑面积为25.925.9万平方米万平方米 ，由此造成设计概算，由此

30、造成设计概算达到达到4545亿元，远远超过投资估算近亿元，远远超过投资估算近2020亿元；亿元； 建筑面积增加的同时，座位反而建筑面积增加的同时，座位反而减少减少300300座座 ，许多基本的功能还得不，许多基本的功能还得不到应有的满足，增加造价的同时，并到应有的满足，增加造价的同时，并没有带来项目价值的增加。没有带来项目价值的增加。2、建筑面积严重超标：、建筑面积严重超标：芭蕾、歌剧专用厅芭蕾、歌剧专用厅交响乐专用厅交响乐专用厅舞台剧、京剧专用厅舞台剧、京剧专用厅20. 设计方案中采用的巨大设计方案中采用的巨大的钛合金外壳在北京这一沙的钛合金外壳在北京这一沙尘暴频发的地区，至今仍无尘暴频发的

31、地区，至今仍无有效地清洗方案，如果加上有效地清洗方案，如果加上雨水的冲洗，将很难再见流雨水的冲洗，将很难再见流光溢彩，晶莹剔透的设计效光溢彩，晶莹剔透的设计效果；果； 设计方案的运行和维护设计方案的运行和维护成本巨大，据估算，仅每月成本巨大，据估算，仅每月的电费就需要的电费就需要400400万元人民万元人民币币 ，这样势必给造成资源，这样势必给造成资源的巨大的浪费和政府财政负的巨大的浪费和政府财政负担增加。担增加。3、设计方案维护成本巨大、设计方案维护成本巨大21.对原设计方案的修改对原设计方案的修改 修改方案主要是对原方案进行了“两压一完善”的局部修改。修改后的方案取消了小剧场的设计,并对原

32、设计方案中的消防通道进行了修改。同时将建设规模压缩到14.9万平方米,4万平方米的停车场工程从原方案中脱离出来。整个工程的投资,由原来预计的50多亿元压缩到38亿元。 22.“水立方水立方”国家游泳中国家游泳中心心“水滴水滴”天津奥体中天津奥体中心心随着我国的经济实力的增强，中国正在各个方面赶超西方国家，包括大型的建设项目。加之随着我国的经济实力的增强，中国正在各个方面赶超西方国家，包括大型的建设项目。加之2008年北京奥运会的来临，出现了越来越多的超大型项目年北京奥运会的来临，出现了越来越多的超大型项目,如国家大剧院、国家体育场、国家游如国家大剧院、国家体育场、国家游泳中泳中心、天津奥林匹克

33、体育场等，这些大型工程建设项目为了满足特殊的功能设计和突出文化理心、天津奥林匹克体育场等，这些大型工程建设项目为了满足特殊的功能设计和突出文化理念，往往没有前例可循，还具有建设周期长、投资额大、工程质量要求高等特点，这给工程造价念，往往没有前例可循，还具有建设周期长、投资额大、工程质量要求高等特点，这给工程造价控制带来了新的挑战。控制带来了新的挑战。在许多超大型项目建造过程中，有许多建筑师对这些项目的设计提出异议。事实上，在新旧思在许多超大型项目建造过程中，有许多建筑师对这些项目的设计提出异议。事实上，在新旧思想碰撞时，争议是在所难免的，悉尼歌剧院以及巴黎卢浮宫在建造过程中也都克服了最初面临的

34、想碰撞时，争议是在所难免的，悉尼歌剧院以及巴黎卢浮宫在建造过程中也都克服了最初面临的责难，新思想最终会顺应时代发展而逐渐成熟，成为主流。我们工程造价咨询企业应该在这种思责难，新思想最终会顺应时代发展而逐渐成熟，成为主流。我们工程造价咨询企业应该在这种思想碰撞初露端倪的历史时期率先变革，以取得战略性的主导地位。想碰撞初露端倪的历史时期率先变革，以取得战略性的主导地位。工程造价工程造价新挑战新挑战“鸟巢鸟巢”-国家体国家体育场育场23.l超大项目、超新项目对造价控制传统思想的挑战超大项目、超新项目对造价控制传统思想的挑战材料选择、施工理念材料选择、施工理念（“水立方水立方”、国家大剧院）、国家大剧

35、院）l项目管理理念的转变项目管理理念的转变对造价控制传统思想的挑战对造价控制传统思想的挑战“三大控制思想三大控制思想”投资者的诉求的满足投资者的诉求的满足单纯的控制造价单纯的控制造价项目增值思想项目增值思想项目管理工具的创新项目管理工具的创新工程造价控制方法的创新工程造价控制方法的创新项目治理与组织结构的理论出现项目治理与组织结构的理论出现工程造价控制的工程造价控制的经济学范式出现经济学范式出现24. 对于这些大型的公共项目的价值提升，如果还是仅仅沿用传统的控制对于这些大型的公共项目的价值提升，如果还是仅仅沿用传统的控制方面，就工程项目本身的造价而控制造价，是远远不够的。必方面，就工程项目本身

36、的造价而控制造价，是远远不够的。必须须站在更高站在更高的角度，跳出工程项目本身而控制造价，这样才能更好地控制大型工程建的角度，跳出工程项目本身而控制造价，这样才能更好地控制大型工程建设项目的投资，增加这些大型工程建设项目的价值。设项目的投资，增加这些大型工程建设项目的价值。价值提升控制思路的转换价值提升控制思路的转换传统价值提升的思路传统价值提升的思路项目价值提升的新思路项目价值提升的新思路 从工程造价控制角度来提升价从工程造价控制角度来提升价值。要贯穿工程项目建设的全过程，值。要贯穿工程项目建设的全过程，对工程建设全过程的对工程建设全过程的各个阶段各个阶段进行工进行工程造价控制，程造价控制，

37、将主要的人力物力投入将主要的人力物力投入在施工阶段，投入产出比较低，造成在施工阶段，投入产出比较低，造成效率不高。效率不高。项目价值提升要跳出仅仅对工程项目价值提升要跳出仅仅对工程建设过程的造价控制，要从建设过程的造价控制，要从明确项目明确项目目标目标，全生命周期造价管理全生命周期造价管理，工程项工程项目利益相关者治理目利益相关者治理，工程管理模式工程管理模式，合理对工程项目利益相关者（特别是合理对工程项目利益相关者（特别是建设单位）的激励建设单位）的激励，全过程造价管理全过程造价管理，工程项目价值管理工程项目价值管理等方面控制造价，等方面控制造价，其其目的目的是是合理控制工程项目投资，增合理

38、控制工程项目投资，增加项目价值加项目价值。仅仅对工程建设过程控制造价仅仅对工程建设过程控制造价从更广的思路和角度提升价值从更广的思路和角度提升价值25.决策阶段决策阶段设计阶段设计阶段实施阶段实施阶段运营与维护阶段运营与维护阶段费用时间前期策划管理前期策划管理建设期项目管理建设期项目管理运营期设施管理运营期设施管理前期介入（运营信息向前集成）前期介入（运营信息向前集成）拆除费用前期策划前期策划 向后指导向后指导全过程管理全过程管理全生命周期管理全生命周期管理建设项目全过程造价管理建设项目全过程造价管理建设项目全生命周期造价管理建设项目全生命周期造价管理项目价值提升新思路项目价值提升新思路-“全

39、过程全过程”到到“全生命全生命周期周期”26.工程项工程项目造价目造价控制控制可行性研究可行性研究 定额控制定额控制 限额设计限额设计 价值工程价值工程 招标投标招标投标 合同管理合同管理价值管理（价值管理（价值管理（价值管理（VMVM）全生命周期造价全生命周期造价全生命周期造价全生命周期造价管理管理管理管理(LCC)(LCC)工程管理模式工程管理模式工程管理模式工程管理模式合理确定项目目标合理确定项目目标合理确定项目目标合理确定项目目标 项目价值提升新工具项目价值提升新工具注重可建筑性注重可建筑性注重可建筑性注重可建筑性& &可施工性可施工性可施工性可施工性设施管理（设施管理（设施管理（设施

40、管理（FMFM）索赔管理索赔管理索赔管理索赔管理信息向前集成信息向前集成信息向前集成信息向前集成 控制成本控制成本控制成本控制成本增加价值增加价值增加价值增加价值增加价值增加价值增加价值增加价值信息向前集成信息向前集成信息向前集成信息向前集成 造价管理新思路27.三、基于全生命周期理论的工程造价控制、项目三、基于全生命周期理论的工程造价控制、项目价值增值解决方案价值增值解决方案3.1 工程项目全生命周期造价管理概述工程项目全生命周期造价管理概述3.2 LCC造价控制造价控制信息流向前集成的信息流向前集成的“早期价值管理早期价值管理”28.3.1 工程项目全生命周期造价管理工程项目全生命周期造价

41、管理(LCC)概述概述 20世纪世纪70年代末年代末、80年代初英美的一些工程造年代初英美的一些工程造价界的学者和实际工作者将项目竣工后的使用维护价界的学者和实际工作者将项目竣工后的使用维护阶段纳入造价管理范围，提出了以实现整个项目生阶段纳入造价管理范围，提出了以实现整个项目生命周期总造价最小化为目标的全生命周期造价管理命周期总造价最小化为目标的全生命周期造价管理理论理论(Life Cycle CostingLCC)和全生命周期成本和全生命周期成本控制控制(Life Cycle Cost ControlLCCC) 。 全生命周期不仅包括初始阶段，还包括未来的全生命周期不仅包括初始阶段，还包括未

42、来的运营维护以及拆除翻新阶段。运营维护以及拆除翻新阶段。29.项目决策阶段建设项目建设阶段运营拆除可研项目运营阶段前期策划前期策划建设期项目管理建设期项目管理保修期保修期(1-2 (1-2 年年) )运营期设施管理运营期设施管理前期介入（信息向前集成）前期介入（信息向前集成）前期介入（信息向前集成）前期介入（信息向前集成）项目全生命管理项目全生命管理 增增值值的的途途径径30.实施阶段和运营阶段投资/费用的累积（不包括土地成本）实施阶段投资的累积（不包括土地成本）投资节约的可能性（不包括土地成本）投资投资/费用累费用累积积投资节约可投资节约可能性能性节约投资的可节约投资的可能性能性 = 100

43、%实施阶段投资实施阶段投资(不包括土地成本不包括土地成本)设计准备设计准备概念设计概念设计初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计施施 工工 阶阶段段全部投资全部投资/费用费用 (不包括土不包括土地成本地成本)开开 始始运营运营报废报废投资节约可能性和投资累积曲线投资节约可能性和投资累积曲线对全生命周期造价管理的需求对全生命周期造价管理的需求由投资节约可能性和由投资节约可能性和投资累积曲线可以看投资累积曲线可以看出，仅靠施工阶段的出，仅靠施工阶段的造价管理远远不能满造价管理远远不能满足对工程项目造价和足对工程项目造价和成本的控制要求，项成本的控制要求，项目前期设计阶段是节目前期设计

44、阶段是节约投资可能性最大的约投资可能性最大的阶段，且项目运营和阶段，且项目运营和报废阶段都会带来费报废阶段都会带来费用的累积增加，因而用的累积增加，因而应对项目的前期设计应对项目的前期设计阶段、施工阶段、运阶段、施工阶段、运营阶段和拆除报废阶营阶段和拆除报废阶段进行全生命周期的段进行全生命周期的造价管理。造价管理。31.100%50% LCC0%时间（年）影100%响水平50%规划设计施工维护支出增加影响降低 HaasHaas（19941994）结合公路项目实际状况给出了基础设施管理系统中各）结合公路项目实际状况给出了基础设施管理系统中各子系统（规划、设计、施工、维护）的成本发生规律及影响度的

45、统计模子系统（规划、设计、施工、维护）的成本发生规律及影响度的统计模式（见图式（见图2 2）, ,其中维护阶段的成本在其中维护阶段的成本在LCCLCC中占有相当大的比例。并进一中占有相当大的比例。并进一步指出早期的决策和承诺对于后期行动的成本节约总是有利的，即使是步指出早期的决策和承诺对于后期行动的成本节约总是有利的，即使是施工过程中的决定，对于基础设施的养护与修复。施工过程中的决定，对于基础设施的养护与修复。项目生命周期各阶段成本及其对项目生命周期各阶段成本及其对LCCLCC的影响的影响32.时间（年）初始建设成本每年运营维护成本成本修复成本寿命期或分析期成本 项目建成移交以后，项目预期功能

46、的可靠程度会受到前期设计、项目建成移交以后，项目预期功能的可靠程度会受到前期设计、施工成果的制约，也会因为使用过程中必然发生的劣化而降低其施工成果的制约，也会因为使用过程中必然发生的劣化而降低其功能，通过维护功能，通过维护/ /修复等活动实施以维持其使用功能，通常这样的修复等活动实施以维持其使用功能，通常这样的活动具有周期循环的特点。从而，在运营维护阶段的周期性费用活动具有周期循环的特点。从而，在运营维护阶段的周期性费用经过累计，其总和巨大。经过累计，其总和巨大。设施生命周期发生的成本流设施生命周期发生的成本流33.运行阶段安装阶段制造/施工阶段设计阶段计划阶段费用图：设备生命周期费用 瑞典设

47、备维修协会的乌尔曼教授通过上图说明了设备的生命周期瑞典设备维修协会的乌尔曼教授通过上图说明了设备的生命周期费用发生的规律。他认为设备（包括建筑物、构筑物、机器等）在费用发生的规律。他认为设备（包括建筑物、构筑物、机器等）在计划计划设计设计施工施工/ /制造过程中所发生的费用是递增的，到安装阶段制造过程中所发生的费用是递增的，到安装阶段开始下降，其后的运行阶段保持一定的费用水平，但会持续很长时开始下降，其后的运行阶段保持一定的费用水平，但会持续很长时间（超过前面各阶段时间跨度的总和还要多很多），最后当设备使间（超过前面各阶段时间跨度的总和还要多很多），最后当设备使用费用再上升时就是设备的更新或废

48、弃阶段。用费用再上升时就是设备的更新或废弃阶段。英国皇家工程英国皇家工程研究院的一份研究院的一份报告也同样印报告也同样印证了乌尔曼教证了乌尔曼教授的观点，报授的观点，报告以现在三十告以现在三十年的办公建筑年的办公建筑为例，计算得为例，计算得出了其生命周出了其生命周期施工成本、期施工成本、维护成本、运维护成本、运营成本的比例营成本的比例关系是关系是1：5：200。34.对全生命周期造价管理的需求对全生命周期造价管理的需求( (续续) ) 随着工程造价管理的进一步发展，人们逐渐认识到：仅随着工程造价管理的进一步发展，人们逐渐认识到：仅靠施工阶段的造价管理远远不能满足对工程项目造价和成本靠施工阶段的

49、造价管理远远不能满足对工程项目造价和成本的控制要求。的控制要求。 业主是推动建筑业发展的原动力：业主方更多地希望设业主是推动建筑业发展的原动力：业主方更多地希望设计和施工紧密结合，提供包括项目前期的策划和开发设计、计和施工紧密结合，提供包括项目前期的策划和开发设计、施工以至物业管理和项目结束的全生命周期服务。施工以至物业管理和项目结束的全生命周期服务。 因此，迫切需要对工程建设项目全生命周期进行造价控因此，迫切需要对工程建设项目全生命周期进行造价控制。制。 35.全生命周期全生命周期工程造价工程造价管理模式管理模式全过程全过程工程造价工程造价管理模式管理模式考虑一次性建设考虑一次性建设成本与运

50、营维护成本与运营维护成本的平衡成本的平衡过分强调一次性过分强调一次性建设成本建设成本,忽视运忽视运营及维护成本营及维护成本一次性建设成本一次性建设成本一次性建设成本一次性建设成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本全生命周期造价（全生命周期造价（LCC）管理模式下一次性建设成本与运营及维护成本的平衡）管理模式下一次性建设成本与运营及维护成本的平衡36. 西塔位于珠江新城核心商务。广州市政府计划在该商务区内西塔位于珠江新城核心商务。广州市政府计划在该商务区内建设两座标志性超高层物业建设两座标志性超高层物业“双塔双塔”，西塔是其中一幢。，西塔是其中一幢。西塔项目投资概算西塔项目

51、投资概算6060亿元，亿元，20052005年年底开始动工建设，西塔楼年年底开始动工建设，西塔楼高高432432米，由地下米，由地下4 4层、地上层、地上103103层的主塔楼和层的主塔楼和2828层的附楼组成，层的附楼组成，将建设成为华南地区顶级综合性商务物业。将建设成为华南地区顶级综合性商务物业。广州西塔广州西塔西塔中标设计方西塔中标设计方案是由两家英国案是由两家英国建筑公司联合体建筑公司联合体共同设计的共同设计的“通通透水晶透水晶”，建筑，建筑外表光滑通透、外表光滑通透、形体纤细，犹如形体纤细，犹如两块细长的水晶两块细长的水晶沿着中央广场中沿着中央广场中轴线升起。专家轴线升起。专家认为其

52、功能设计认为其功能设计良好，建筑外形良好，建筑外形简洁典雅，一气简洁典雅，一气呵成，对于节能、呵成，对于节能、防风、防震均作防风、防震均作了细致的安排。了细致的安排。考考虑建设成本和运营维护成本的均衡虑建设成本和运营维护成本的均衡37.广州西塔考虑建设成本和运营维护成本的均衡广州西塔考虑建设成本和运营维护成本的均衡LCC的设计理念的设计理念n垃圾回收和水垃圾回收和水系统全部采用系统全部采用真空处理，没真空处理，没有异味也没有有异味也没有污染。污染。增加结构用钢量，前期成本增加考虑一次性考虑一次性建设成本与建设成本与运营维护成运营维护成本的平衡本的平衡一次性建设成本一次性建设成本一次性建设成本一

53、次性建设成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本采用“低反射、高透明”的双层玻璃，前期成本增加可抵御八度地震、即使遭遇爆炸等事件，也不至于倒塌双层玻璃节能效果更好，同时反射污染减少。38.在设计阶段就充分考虑运营阶段的经济效益在设计阶段就充分考虑运营阶段的经济效益n顶级写字楼顶级写字楼提供高档办公场地；提供高档办公场地；n超五星级酒店超五星级酒店提供高层次、高消费提供高层次、高消费能力客户；能力客户；n高档商场旅游观光高档商场旅游观光提供旅游收入；提供旅游收入；n国际会议中心国际会议中心提升商务层次；提升商务层次；n高端服务式公寓高端服务式公寓涉足房产，获取高涉足房产，获取

54、高额利润回报额利润回报设设计计阶阶段段广州西塔考虑建设成本和运营维护成本的均衡广州西塔考虑建设成本和运营维护成本的均衡在设计中考虑的综合性商务服务的提在设计中考虑的综合性商务服务的提供，使西塔建成后将成为珠三角最顶尖供，使西塔建成后将成为珠三角最顶尖的综合性商务物业的综合性商务物业39.南京是全国内地第六个拥有地铁的城市，南京地铁的建设综合造价每公里南京是全国内地第六个拥有地铁的城市，南京地铁的建设综合造价每公里392亿元，亿元，运营用工人数每公里用工不超过运营用工人数每公里用工不超过46人，全线不超过人，全线不超过1000人，几乎是标准定额的一半，降低了人，几乎是标准定额的一半，降低了运营成

55、本；地铁资源开发独树一帜，运营首年资源收入可达运营成本；地铁资源开发独树一帜，运营首年资源收入可达7000多万元，地铁运营当年通过多万元，地铁运营当年通过资源开发收益补偿在不还本付息，不提取折旧的情况下，可实现收支基本平衡；资源开发收益补偿在不还本付息，不提取折旧的情况下，可实现收支基本平衡；实现了地铁、实现了地铁、公交、出租车公交、出租车“一卡通一卡通”，这在全国是第一家；在确保工程进度的同时研究解决建设过程中，这在全国是第一家；在确保工程进度的同时研究解决建设过程中的关键技术难题，南京地铁共完成科研项目的关键技术难题，南京地铁共完成科研项目21项，目前已完成项，目前已完成11项科研成果鉴定

56、。项科研成果鉴定。南京地铁工程南京地铁工程南京地铁案例南京地铁案例考虑建设成本和运营维护成本的均衡考虑建设成本和运营维护成本的均衡40.项目长度（km）平均造价（亿/km，亿￥/km）建成时间备注汉城（现首尔）地铁三号线26.10.35/2.39720世纪80年代中期新加坡城市轨道770.4/2.7420世纪90年代初期其中19km为地下铁道，44.8km为高架线路，13.8km为地面线路墨西哥B线地下铁道23.70.3/2.05520世纪90年代末期其中底下线路长占25%，每公里造价0.45亿美元，折合人民币3.73亿元。东京11号地铁-0.91/6.23320世纪90年代末期表：国外有关地

57、区地铁的造价（汇率：表：国外有关地区地铁的造价（汇率：6.85）项目平均造价（亿￥/km）统计截至时间上海地铁7.02004年广州地铁7.02004年北京地铁（复八线）不到6.02004年表：国内其他地区地铁的造价表：国内其他地区地铁的造价一般来说，我国建材价格和人力劳务价格均一般来说，我国建材价格和人力劳务价格均低于发达国家和地区，同类建设工程的造价应低于发达国家和地区，同类建设工程的造价应比它们低很多。然而我国地铁工程的造价却比比它们低很多。然而我国地铁工程的造价却比许多国家和地区。许多国家和地区。南京地铁一号线一期工程，线路全长南京地铁一号线一期工程，线路全长21.72公里，项目投资概算

58、约公里，项目投资概算约85亿元，综合造价每公亿元，综合造价每公里里3.92亿元，是国内地铁建设中造价最低的。亿元，是国内地铁建设中造价最低的。运营期参照全世界唯一盈利的香港地铁，做到运营期参照全世界唯一盈利的香港地铁，做到了在不还本付息、不计折旧情况下实现收支平了在不还本付息、不计折旧情况下实现收支平衡。南京地铁建设在降低造价方面的做法无疑衡。南京地铁建设在降低造价方面的做法无疑极具参考价值。极具参考价值。41.地铁建设指挥部的模式地铁建设指挥部的模式地铁建设地铁建设地铁运营地铁运营地铁建设地铁建设指挥部指挥部地铁地铁(运营运营)公司公司地铁建设公司的模式地铁建设公司的模式地铁建设地铁建设公司

59、公司地铁地铁(运营运营)公司公司地铁公司的模式地铁公司的模式地铁公司地铁公司地铁公司地铁公司南京地铁建设和管理的模式的分析南京地铁建设和管理的模式的分析42.南京地铁建设和管理的模式的分析南京地铁建设和管理的模式的分析地铁建设公司的模式地铁建设公司的模式从项目全寿命的利益从项目全寿命的利益考虑考虑建设目标和运营目标建设目标和运营目标的平衡的平衡地铁建设指挥部的模式地铁建设指挥部的模式建设和运营的建设和运营的组织不统一组织不统一,不利于不利于地铁公司的模式地铁公司的模式建设和运营的组织统一建设和运营的组织统一,有利于有利于43.南京地铁建设和管理的模式的分析南京地铁建设和管理的模式的分析地铁公司

60、的模式地铁公司的模式地铁建设班子地铁建设班子先组建先组建地铁运营班子地铁运营班子后组建后组建同时组建同时组建地铁建设和运营班子地铁建设和运营班子44.地铁建设班子地铁建设班子先组建先组建地铁运营班子地铁运营班子后组建后组建以地铁的以地铁的运行和经营运行和经营导向建设导向建设从项目全寿命的利益考虑从项目全寿命的利益考虑建设目标和运营目标的平衡建设目标和运营目标的平衡南京地铁建设和管理的模式的分析南京地铁建设和管理的模式的分析45.同时组建同时组建地铁建设和运营班子地铁建设和运营班子以地铁的以地铁的运行和经营运行和经营导向建设导向建设从项目全寿命的利益考虑从项目全寿命的利益考虑建设目标和运营目标的

61、平衡建设目标和运营目标的平衡南京地铁建设和管理的模式的分析南京地铁建设和管理的模式的分析46.南京地铁前期的南京地铁前期的LCC管理管理在南京地铁同时组建建设和运营班子，确保以运营为导向进行地铁建设在南京地铁同时组建建设和运营班子，确保以运营为导向进行地铁建设的基础上，南京地铁的建设能更好地从项目全生命的利益考虑建设目标的基础上，南京地铁的建设能更好地从项目全生命的利益考虑建设目标和运营目标的平衡。和运营目标的平衡。地铁并不一定要建在地下，把地铁并不一定要建在地下，把地铁建到地面上，可免去地下隧道地铁建到地面上，可免去地下隧道的通风、照明、排水等设施的投资。的通风、照明、排水等设施的投资。新加

62、坡的地铁新加坡的地铁70%都是建在地上的。都是建在地上的。南京地铁也根据实际情况，选南京地铁也根据实际情况，选用了不同类型。一号线一期工程线用了不同类型。一号线一期工程线路全长路全长21.72公里，其中地下线公里，其中地下线14.33公里，地上线公里，地上线7.39公里公里;二号二号线一期工程线路全长线一期工程线路全长21.63公里，公里，其中地下线其中地下线19.11公里，高架线公里，高架线0.83公里，地面线公里，地面线1.69公里。南京公里。南京地铁一号线南延线和二号线西延线地铁一号线南延线和二号线西延线过江后尽量采用地面线和高架线。过江后尽量采用地面线和高架线。1、确定合适的线路标准、

63、确定合适的线路标准根据城市特征、客流预测等选择适合的轨道交根据城市特征、客流预测等选择适合的轨道交通模式，如轻轨、地铁等。不同的线路类别造通模式，如轻轨、地铁等。不同的线路类别造价差别很大，通常高架线是地下线造价的价差别很大，通常高架线是地下线造价的1/41/3，地面线又是高架线造价的，地面线又是高架线造价的1/31/2左右。左右。南京地铁高架线南京地铁高架线47.南京地铁前期的南京地铁前期的LCC管理管理设计要具有前瞻性，满足可持续发展的设计要具有前瞻性，满足可持续发展的需要，远近结合。工程技术标准要适当，需要，远近结合。工程技术标准要适当，不能按最大功能和最高技术水平一步到位，不能按最大功

64、能和最高技术水平一步到位，避免出现功能过剩。广州地铁全部采用德避免出现功能过剩。广州地铁全部采用德国最先进的技术和设备，造价最高。而北国最先进的技术和设备，造价最高。而北京、上海大部分采用了国产设备，造价要京、上海大部分采用了国产设备，造价要低得多。低得多。如果一味追求现代化，既增加了投资，如果一味追求现代化，既增加了投资，又增加了设备维护工作量，并且现在科技又增加了设备维护工作量，并且现在科技日新月异，设备更新很快，必要的时候安日新月异，设备更新很快，必要的时候安装更先进的设备也不迟。因此，南京地铁装更先进的设备也不迟。因此，南京地铁一号线建设主要定位在一号线建设主要定位在“安全可靠、经济安

65、全可靠、经济适用、服务老百姓、综合国产化适用、服务老百姓、综合国产化”，并本，并本着着“地铁装修要美观大方，不追求豪华地铁装修要美观大方，不追求豪华;车车厢要安全可靠，不一定要非常漂亮厢要安全可靠，不一定要非常漂亮”的原的原则进行设计，极大地避免了功能过剩造成则进行设计，极大地避免了功能过剩造成的浪费。的浪费。2、整体设计，分步实施整体设计，分步实施安全适用的内部布置安全适用的内部布置48.南京地铁前期的南京地铁前期的LCC管理管理3、实现、实现有效的线路规划有效的线路规划南京地铁在事先的规划控制中，新街口南京地铁在事先的规划控制中，新街口地区的中央、新百、东方等大商场，在建设地区的中央、新百

66、、东方等大商场，在建设时就时就预留了地铁出入口、风亭、风道预留了地铁出入口、风亭、风道等设施，等设施，中山南路南下工程也为地铁中山南路南下工程也为地铁预留了高架桥空预留了高架桥空间间。正是有了前期巧年的充分酝酿，地铁一。正是有了前期巧年的充分酝酿，地铁一号线才得以在号线才得以在2000年年12月月12日正式开工，日正式开工，拆迁费用也大为节省。拆迁费用也大为节省。广州地铁一号线，拆迁花了广州地铁一号线，拆迁花了33亿元亿元，而，而南京地铁一号线的拆迁只花了约南京地铁一号线的拆迁只花了约5亿元亿元。地下线路及车站埋深在有条件的情况下地下线路及车站埋深在有条件的情况下尽量浅埋，浅埋既节约土建费用，

67、还有可能尽量浅埋，浅埋既节约土建费用，还有可能减少一些设备投入。同时，尽量避开了不良减少一些设备投入。同时，尽量避开了不良地段和地下管线大干道，并考虑与地面市政地段和地下管线大干道，并考虑与地面市政设施或建筑相结合综合开发。具体设计时采设施或建筑相结合综合开发。具体设计时采用标准设计，用标准设计，既可节约设计费用，又可缩短既可节约设计费用，又可缩短设计周期设计周期。合理的线路规划合理的线路规划49.南京地铁前期的南京地铁前期的LCC管理管理施仲衡院士说，预测客流量偏高、行车编组偏长、我国机电设备尚未标准化和系列施仲衡院士说，预测客流量偏高、行车编组偏长、我国机电设备尚未标准化和系列化、预留空间

68、过大、车站间距较短等都直接导致地铁投资过高。仅行车密度一项，化、预留空间过大、车站间距较短等都直接导致地铁投资过高。仅行车密度一项，如果按行车间隔如果按行车间隔1.5分钟，即行车密度每小时分钟，即行车密度每小时40对对(目前为目前为30对对)设计，列车编组长设计，列车编组长度可以相应缩短，车站站台长度也可缩短，而车站每减少度可以相应缩短，车站站台长度也可缩短，而车站每减少1公里长度可以降低造价公里长度可以降低造价约约30005000万元，运营期间的成本也将大大降低。万元，运营期间的成本也将大大降低。4、实现、实现合理的车站设计，降低工程造价合理的车站设计，降低工程造价南京地铁车站讲究实用，尽南

69、京地铁车站讲究实用，尽量减少与基本功能无关的设施，量减少与基本功能无关的设施，车站设计合理，且装修朴实无车站设计合理，且装修朴实无华、经济实用、安全可靠。通华、经济实用、安全可靠。通过前期科学的客流预测，制定过前期科学的客流预测，制定行车编组，合理确定车站间距、行车编组，合理确定车站间距、车站型式和埋深，控制地铁站车站型式和埋深，控制地铁站的规模，严格控制车站设备和的规模，严格控制车站设备和管理用房面积，优化车站布局，管理用房面积，优化车站布局，降低了初期建设资金和将来运降低了初期建设资金和将来运营期见成本。营期见成本。合理的车站设计合理的车站设计50.南京地铁前期的南京地铁前期的LCC管理管

70、理据国内外轨道交通工程的造价分析，一般土建工程造价占据国内外轨道交通工程的造价分析，一般土建工程造价占5550%，技术设备，技术设备的建设、购置、安装费用占的建设、购置、安装费用占4550%。进国外设备投资巨大、营运维修成本高，给。进国外设备投资巨大、营运维修成本高，给地铁运营及地方财政背上沉重的包袱。广州、深圳、上海等城市在地铁建设中使用地铁运营及地方财政背上沉重的包袱。广州、深圳、上海等城市在地铁建设中使用了国外资金，引进了世界上了国外资金，引进了世界上90年代最高水平的设备，新线投入运营年代最高水平的设备，新线投入运营35年，随车采年，随车采购的配件用完后，二次采购配件的费用大幅度上涨，

71、有些竟提高了购的配件用完后，二次采购配件的费用大幅度上涨，有些竟提高了510倍。根据有倍。根据有关厂家提供的数据，国内生产的地铁车辆的价格仅为国外车辆的关厂家提供的数据，国内生产的地铁车辆的价格仅为国外车辆的1/21/4。5、推行国产化设备，降低工程造价推行国产化设备，降低工程造价南京地铁的国产化率达到了南京地铁的国产化率达到了一个很高的水平，其中，车辆达一个很高的水平，其中，车辆达到到70%，信号系统国产化率超过，信号系统国产化率超过60%，而通信、自动扶梯、自动，而通信、自动扶梯、自动检票系统等全部实现国产化，平检票系统等全部实现国产化，平均国产化率达均国产化率达79.2%，为目前中，为目

72、前中国地铁工程中国产化率之最。大国地铁工程中国产化率之最。大大降低了了项目的工程造价。大降低了了项目的工程造价。设设备国产化率高备国产化率高51.南京地铁建设期的南京地铁建设期的LCC管理管理施工工艺和方法对造价的影响较大，南京地铁结合地质、环境、工期等具体情况施工工艺和方法对造价的影响较大，南京地铁结合地质、环境、工期等具体情况认真研究。根据周边建筑和地下管线的布置情况，确定施工时基坑的保护等级；围认真研究。根据周边建筑和地下管线的布置情况，确定施工时基坑的保护等级；围护结构型式主要从结构防水、基坑保护等级和降低围护结构造价方面考虑；根据地护结构型式主要从结构防水、基坑保护等级和降低围护结构

73、造价方面考虑；根据地质条件、场地情况、对交通的影响等因素的分析，选择合理的挖掘方式。质条件、场地情况、对交通的影响等因素的分析，选择合理的挖掘方式。1、确定合理的施工方法，降低工程造价确定合理的施工方法，降低工程造价南京地铁对有条件的地方，尽量南京地铁对有条件的地方，尽量采用明挖施工法，明挖法比暗挖法采用明挖施工法，明挖法比暗挖法施工节省投资约施工节省投资约20%50%，但要充，但要充分考虑对周边地区交通的影响，做分考虑对周边地区交通的影响，做好交通流的疏散工作。好交通流的疏散工作。南京地铁还努力通过科研成果转化、南京地铁还努力通过科研成果转化、设计及施工方案的优化、技术创新设计及施工方案的优

74、化、技术创新的细化推进工程建设。积极采用新的细化推进工程建设。积极采用新工艺、新材料、新技术来降低造价，工艺、新材料、新技术来降低造价，节约成本，节省工期。如，设计优节约成本，节省工期。如，设计优化方案经确认后，可按节约投资额化方案经确认后，可按节约投资额的一定比例予以奖励。的一定比例予以奖励。盾构盾构浅挖浅挖52.南京地铁建设期的南京地铁建设期的LCC管理管理由于南京地铁的由于南京地铁的建设和运营属于同一建设和运营属于同一单位，且建设与运营单位，且建设与运营班子同时组建，因此班子同时组建，因此能有效做到对项目和能有效做到对项目和施工现场实施有效管施工现场实施有效管理，同时建立完善了理，同时建

75、立完善了的财务和经费管理制的财务和经费管理制度，通过必要和规范度，通过必要和规范的财务和经费管理制的财务和经费管理制度使地铁建设资金的度使地铁建设资金的使用、运作能够经得使用、运作能够经得住审计和审查，从而住审计和审查，从而达到了降低工程成本达到了降低工程成本的目的。的目的。2、实现、实现有效的项目施工的管理有效的项目施工的管理有效的项目管理有效的项目管理53.南京地铁运营期的南京地铁运营期的LCC管理管理54.3.2 LCC造价控制造价控制信息流向前集成的信息流向前集成的“早期价值管理早期价值管理”55.工程造价控制的关键在于前期工程造价控制的关键在于前期100%95%75%35%10%1/

76、41/23/4决决策策和和初初步步设设计计技技术术设设计计施施工工图图设设计计施工阶段施工阶段项目进展时间项目进展时间对对投投资资的的影影响响程程度度各阶段对投资影响程度分析图各阶段对投资影响程度分析图Kelly（1982）的研究发）的研究发现一个项目现一个项目80%的造价在的造价在方案设计阶段就已经确定，方案设计阶段就已经确定，所以后续的控制只能影响所以后续的控制只能影响到其余的到其余的20%投资。投资。Wootoon（1982）认为项）认为项目总造价中能受现场直接目总造价中能受现场直接控制的部分在控制的部分在6%-20%之之间。间。56.57. l在决策和初步设计阶段，影响项目投资的可在决

77、策和初步设计阶段，影响项目投资的可能性为能性为7595；在技术设计阶段为；在技术设计阶段为3575；在施工图设计阶段为；在施工图设计阶段为1035；而在；而在施工阶段，通过技术经济措施节约投资的可能施工阶段，通过技术经济措施节约投资的可能性只有性只有510。可见，决策及设计等前期阶段是影响工程成可见，决策及设计等前期阶段是影响工程成本最重要的阶段，是节约可能最大的阶段，也本最重要的阶段，是节约可能最大的阶段，也是工程造价投资控制的重点阶段。是工程造价投资控制的重点阶段。58.管理依据工作内容管理成果管理工具控制流程关键控制点利益相关者的职责数据来源及算例方案设计阶段1项目建议书；2项目可行性研

78、究报告及其附件;3项目所在城市的总体规划；4设计任务书；5运营公司、业主的有关要求，项目功能目标系统;；6项目所在地的自然条件，温度、气象等；7各专业执行的设计规范、标准及现行国家及项目所在地的有关标准、规程；1进行项目的需求分析，下达设计任务2编制设计说明书和方案图纸：总平面图以及建筑设计图纸、设计委托或设计合同中规定的透视图、鸟瞰图、模型等明确项目需求设计说明书；主要技术经济指标；总平面设计图纸；建筑设计图纸；总体设计方案基于LCC的方案评价和选择；利益相关者分析；标杆管理价值规划；LCC；可持续设计；工作分解结构WBS；成本编码系统；全生命周期成本分析LCCA；价值工程VE1.进行设计准

79、备，收集整理资料，进行设计勘察，包括地形、气象、地质、施工环境等条件，水、电、气、交通等状况；使用者对项目功能配置的要求1使用单位：提供明确的项目功能需求，提供给设计单位基础资料；阐明设计的内容和范围；辅助设计单位和代建方进行设计方案的报批；同类建设项目的运营维护、使用情况的数据，包括维护费用、运营费用、维修周期、设施费用等，通过已完工程数据库获得或造价管理部门发布；政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲方案设计阶段方案设计阶段 59.管理依据工作内容管理成果管理工具控制流程关键控制点利益相关者的职责数据来源及算例方案设计阶段8设计标准，包括工程等级、结构

80、的设计使用年限9行业设计规范；10工程规模；11建筑可施工性和可维护性；12项目运营和维护的信息13决策阶段的投资估算； 3对设计方案进行评价和选择是应用LCCA进行估算，确定方案在全生命周期内的费用；4配合优化的设计方案，进行估算调整方案优化；初步的LCC估计2. 进行项目初步的总体构思，设计单位对工程进行布局规划，并会同使用单位和政府规划部门交换意见；3.进行方案设计，确定项目规模及结构，考虑LCC，确定对LCC影响最大的设计参数；4对方案设计进行比选，通过估算各个方案的LCC，最终确定LCC最小的方案为入选方案2代建单位受业主委托提供专业服务：组织进行方案设计；对方案设计的图纸进行审核，

81、重点考查方案设计中LCC的实施；报政府规定的主管部门审批方案设计；对设计方案提供指导和建议；3.设计单位：对工程现场进行勘测；收集的设计勘察基础资料；设计参数或指标参考国家颁布的标准和造价管理部门发布的信息；当地材料、设备预算价格及市场价格从设备材料供应商出提供；类似工程预算或决算数据通过已完工程数据库或实地调研获取；政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲方案设计阶段（续方案设计阶段（续1 1） 60.管理依据工作内容管理成果管理工具控制流程关键控制点利益相关者的职责数据来源及算例方案设计阶段5.确定方案设计，并基于价值管理(VM)和LCC的进行方案优化6

82、.审核方案设计，审核设计是否考虑LCC，是否符合LCC最小原则校正项目的需求；编制方案图纸和说明书；估算不同的候选方案之间的LCC成本；联合专家、咨询公司工程师等组成价值工程小组，从LCC和价值角度对方案进行比选和方案优化控制设计变更，减少设计变更的发生4运营公司收集运营数据，为设计提供信息，为方案设计提供意见（可委托专业咨询公司）；5政府其他部门：政府的规划部门进行规划；发改委进行评审；建设部门进行技术性审核；政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲政府投资项目全生命周期造价管理实施大纲方案设计阶段（续方案设计阶段（续2 2） 61. 从系统工程学的角度出发，一个系统的生命周期可分为四个阶段，

83、对应于从系统工程学的角度出发，一个系统的生命周期可分为四个阶段，对应于第一个阶段为系统规划第一个阶段为系统规划/ /分析阶段，此阶段主要完成系统的概念设计和功能定位，分析阶段，此阶段主要完成系统的概念设计和功能定位，明确业主和用户的需求，从战略层面构思系统；第二、三阶段为系统工程阶段，明确业主和用户的需求，从战略层面构思系统；第二、三阶段为系统工程阶段，此阶段即完成系统设计开发与实现，属于战术层面的系统规划与实现阶段；第此阶段即完成系统设计开发与实现，属于战术层面的系统规划与实现阶段；第四阶段即系统管理阶段，是系统的运行与日常经营，是第一线的日常管理，是四阶段即系统管理阶段，是系统的运行与日常

84、经营，是第一线的日常管理，是对系统规划与系统工程成果的检验、经验的积累。对系统规划与系统工程成果的检验、经验的积累。 注：徐扬光：设备综合工程学注：徐扬光：设备综合工程学概论（第一版），国防工业出版社，概论（第一版），国防工业出版社，19881988年年6 6月月 信息反馈第一阶段：系统的概念构成和方案决定第二阶段：设计研究第三阶段：制造/施工第四阶段：运行/维护系统分析：最初的战略构思决定系统工程：中间战术的构思决定系统管理：第一线的日常构思决定图：系统的生命周期及其工作内容划分基基于于系系统统工工程程学学的的信信息息集集成成62.控制工程造价，增加项目价值应注重项目前期的策控制工程造价，增

85、加项目价值应注重项目前期的策划与设计划与设计“向前向后，稳住中央向前向后，稳住中央”，即信息流即信息流向前集成向前集成从项目全寿命周期造价管理的角度，保证现有施工阶段从项目全寿命周期造价管理的角度，保证现有施工阶段的造价控制技术，加强项目前期策化的力度与深度，的造价控制技术，加强项目前期策化的力度与深度，设计阶设计阶段周全考虑项目未来运营的需要段周全考虑项目未来运营的需要，提高设计的前瞻性与先进，提高设计的前瞻性与先进性。性。使用阶段施工阶段设计阶段主要精力投入少投入少主要精力信息向前向前集成(使用新工具)运营、维护管理向后指导向后指导施工阶段造价控制技术工作重点向前工作重点向前传统造价控制造

86、价控制新思路(新工具、新方法)63.前期实 现项目前期的工程造价控制基于全寿命周期的项目设计设设计计结结构构项目设计阶段理论工具平台理论工具平台 中期后期项目性质，规模，功能项目性质，规模，功能设计信息专递机制设计信息专递机制合理的项目选址合理的项目选址投资估算投资估算运营的功能布局运营的功能布局提高附属设置价值提高附属设置价值初步设计初步设计详细设计详细设计施工技术措施施工技术措施变更方式，流程变更方式，流程招标，采购策略分析招标，采购策略分析64.信息流向前集成，建设运营一体信息流向前集成，建设运营一体传统的工程造价管理注重一次性建设成本，而传统的工程造价管理注重一次性建设成本，而忽视后期

87、的运营和维护成本。而全生命周期造价管忽视后期的运营和维护成本。而全生命周期造价管理注重一次性建设成本和后期的运营及维护成本之理注重一次性建设成本和后期的运营及维护成本之间的平衡。间的平衡。按照全生命周期造价管理，应在项目前期的按照全生命周期造价管理，应在项目前期的策划设计阶段充分考虑项目的运营和维护阶段的成策划设计阶段充分考虑项目的运营和维护阶段的成本，使运营和维护阶段信息流向前集成，达到建设本，使运营和维护阶段信息流向前集成，达到建设运营一体化，从而实现全生命周期成本最低。运营一体化，从而实现全生命周期成本最低。要实现信息流向前集成，就要运用早期价值要实现信息流向前集成，就要运用早期价值管理

88、思想，因为成本问题的实质就是价值的缺失或管理思想，因为成本问题的实质就是价值的缺失或过剩。过剩。65.WIDEMAN，1990建设项目的成本不确定性和项目增值机会曲线建设项目的成本不确定性和项目增值机会曲线增值机会增值机会成本不确定性成本不确定性“A framework for project and program management integration” , Drexa Hll, PA: Project Management institute“项目和多项目管理集成的框架项目和多项目管理集成的框架” ， Drexa Hll, PA: 美国项目管理协会美国项目管理协会由建设项目的成本不

89、由建设项目的成本不确定性和项目增值机确定性和项目增值机会曲线可见，在项目会曲线可见，在项目全生命周期中，前期全生命周期中，前期规划设计阶段是项目规划设计阶段是项目增值机会最大的阶段，增值机会最大的阶段，也是对成本影响最大也是对成本影响最大的阶段，因此，应将的阶段，因此，应将项目施工和运营阶段项目施工和运营阶段的信息流向前集成到的信息流向前集成到前期规划设计阶段，前期规划设计阶段，采用价值管理的思想采用价值管理的思想增加项目价值，缩减增加项目价值，缩减成本。成本。LCC管理机制管理机制基于信息流集成的基于信息流集成的“早期价值管理早期价值管理”66.LCCLCC管理管理机制机制基于信息流集成的基

90、于信息流集成的“早期价值管理早期价值管理”（续）（续） 全寿命周期成本管理的实质或者说对管理的基本要求全寿命周期成本管理的实质或者说对管理的基本要求就是就是开发商在开发商在LCCLCC管理的激励下管理的激励下，基于，基于信息流向前集成信息流向前集成的的“早期价值管理早期价值管理”。 具体任务如下：具体任务如下：u1.1.设计开发商进行设计开发商进行LCCLCC管理的激励机制；管理的激励机制；u2.2.采用各种手段使建设项目全寿命周期各阶段的成本信息向前汇总采用各种手段使建设项目全寿命周期各阶段的成本信息向前汇总到概念策划阶段，特别是运营成本信息，从而使决策者在项目需求到概念策划阶段，特别是运营

91、成本信息，从而使决策者在项目需求分析、功能策划和功能设计阶段就对该项目未来的使用成本加以考分析、功能策划和功能设计阶段就对该项目未来的使用成本加以考虑；虑；u3.3.进行项目局部、整体的功能优化组合；进行项目局部、整体的功能优化组合；u4.4.在满足确定功能前提下，基于寿命周期成本最低的原则进行项目在满足确定功能前提下，基于寿命周期成本最低的原则进行项目各系统方案评价选择，工艺、设备选型、采购评标等活动，从而尽各系统方案评价选择，工艺、设备选型、采购评标等活动，从而尽可能地控制项目建造、运营阶段成本变化的不确定性。可能地控制项目建造、运营阶段成本变化的不确定性。67. 按按照照价价值值工工程程

92、的的核核心心原原理理，成成本本和和功功能能是是一一一一对对应应的的，项项目目全全寿寿命命周周期期成成本本问问题题表表象象背背后后的的问问题题是是各各种种功功能能过过剩剩和和功功能能不不足足，成成本本问问题题和和功功能能缺缺陷陷是是一一一一对应的，任何对应的，任何成本问题成本问题都是都是功能缺陷功能缺陷作用的结果。作用的结果。工程项目工程项目LCCLCC问题及功能缺陷问题及功能缺陷LCCLCC问题问题工程实体性工程实体性功能缺陷功能缺陷项目活动性项目活动性功能缺陷功能缺陷管理缺陷管理缺陷认识缺陷认识缺陷技术缺陷技术缺陷LCC问题问题功能缺陷模型功能缺陷模型68. 国家游泳中心位于北京奥林匹克公园

93、内，总投资约国家游泳中心位于北京奥林匹克公园内，总投资约8.38.3亿人民币，亿人民币，20082008年北京奥运会标志性建筑物之一。其与国家体育场分列于北京城年北京奥运会标志性建筑物之一。其与国家体育场分列于北京城市中轴线北端的两侧，共同形成相对完整的北京历史文化名城形象。市中轴线北端的两侧，共同形成相对完整的北京历史文化名城形象。国家游泳中心的设计方案，是经全球设计竞赛产生的国家游泳中心的设计方案，是经全球设计竞赛产生的“水的立方水的立方”（HH2 2OO3 3）方案。国家游泳中心规划建设用地）方案。国家游泳中心规划建设用地62950M62950M2 2，总建筑面积，总建筑面积65000-

94、8000065000-80000平方米，其中地下部分的建筑面积不少于平方米，其中地下部分的建筑面积不少于15000M15000M2 2。国家游泳中心国家游泳中心“水立方水立方”是是一个完全由膜结一个完全由膜结构来进行全封闭构来进行全封闭的大型公共建筑，的大型公共建筑，但是这种膜结构但是这种膜结构其造价却非常高，其造价却非常高，施工难度大，而施工难度大，而且维修费用昂贵。且维修费用昂贵。对其造价控制就对其造价控制就要从前期决策和要从前期决策和设计阶段开始到设计阶段开始到运行维护进行运行维护进行全全生命周期成本控生命周期成本控制制（LCC）。）。全生命周期造价管理全生命周期造价管理LCC案例一案例

95、一69.国家游泳中心国家游泳中心“水立方水立方”为为176.5389m176.5389m176.5389m176.5389m29.3786m29.3786m的立方体的立方体, ,赛时座位赛时座位1700017000座座, ,赛后赛后永久座位永久座位60006000座。根据使用功能座。根据使用功能, ,采用一道东西向和一道南北向内墙采用一道东西向和一道南北向内墙将方形平面分割为比赛大厅、热身将方形平面分割为比赛大厅、热身区和嬉水大厅三个相对独立的空间区和嬉水大厅三个相对独立的空间, ,其中比赛大厅为净跨其中比赛大厅为净跨126m126m117m117m的的大空间。混凝土结构地下大空间。混凝土结构

96、地下2 2层层, ,地上地上4 4层层, ,泳池底位于地下泳池底位于地下2 2层层-11.3m-11.3m标标高高, ,比赛大厅的临时看台赛后拆除比赛大厅的临时看台赛后拆除, ,另建另建3 3层楼层用作赛后运营层楼层用作赛后运营。水立方内部平面图与剖面图水立方内部平面图与剖面图热热身身区区比赛大厅比赛大厅嬉水大嬉水大厅厅赛时剖面赛时剖面赛后剖面赛后剖面70.国家游泳中心的全生命周期造价管理国家游泳中心的全生命周期造价管理LCC的设计理念的设计理念建筑表面安装太阳能集热器考虑一次性考虑一次性建设成本与建设成本与运营维护成运营维护成本的平衡本的平衡一次性建设成本一次性建设成本一次性建设成本一次性建

97、设成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本运营及维护成本增加两层建筑面积，前期成本增加新材料的运用，降低采光、供暖、清洁等费用增加两层建筑面积，减少空余空间的空调费用，增加商业运营面积。建筑使用大量高新材料如：ETFE（四氟乙烯聚合物）；TIM透明绝热材料。前期成本增加n17000个座位有个座位有11000采用临时采用临时结构结构 北侧临时座椅拆除后，形成北侧临时座椅拆除后，形成高级水上会所高级水上会所; 南侧临时座椅拆南侧临时座椅拆除后，形成集餐饮、酒吧、电影除后，形成集餐饮、酒吧、电影院、酒吧等的室内步行街院、酒吧等的室内步行街71.膜材料膜材料聚四氟乙烯聚四氟乙烯(ETFE)的作用

98、的作用“水立方水立方”表面膜结构大量应用聚四氟乙烯，表面膜结构大量应用聚四氟乙烯，ETFE的英文名称为的英文名称为EthyleneTetraFluoroEthylene是一种乙烯和四氟乙烯的共聚物。它是是一种乙烯和四氟乙烯的共聚物。它是经过改进了的一种粉式聚合树脂经过改进了的一种粉式聚合树脂.跟跟PTFE(也叫做特富龙也叫做特富龙)属于同一家族。属于同一家族。用于建筑中的用于建筑中的ETFE通常是通过挤压形成很薄的薄片生产出来通常是通过挤压形成很薄的薄片生产出来.这种薄片这种薄片较多用于建筑的双、多层充气膜结构中。较多用于建筑的双、多层充气膜结构中。单片膜的跨度与其载荷有关单片膜的跨度与其载荷

99、有关.一一般为般为2m一一5m。最大的。最大的ETFE膜膜结构可伸展达结构可伸展达50m。ETFE薄膜薄膜能够制成任何尺寸和形状能够制成任何尺寸和形状.满足满足大跨度的要求大跨度的要求.节省了中间支撑节省了中间支撑结构。这就使得设计者能够把结构。这就使得设计者能够把扭层跟结构相结合创造出极为扭层跟结构相结合创造出极为轻质、简洁和高雅的结构。轻质、简洁和高雅的结构。水立方入口水立方入口72.聚四氟乙烯在聚四氟乙烯在“水立方水立方”的中特殊作用的中特殊作用由于组成这种膜材的分子是由于组成这种膜材的分子是自然界中最稳定的有机物之自然界中最稳定的有机物之一，故由一，故由ETFE为膜材的膜为膜材的膜结构

100、一般受环境影响极小。结构一般受环境影响极小。对于此种材料厂家的保质期对于此种材料厂家的保质期为为10年。厂家提出的寿命是年。厂家提出的寿命是30年。但这并不意味着年。但这并不意味着30年后必须要进行更换。可能年后必须要进行更换。可能在在30年后会有局部的更新。年后会有局部的更新。ETFE膜材料的透光率约为膜材料的透光率约为90%。ETFE膜的可选色为膜的可选色为白色此种情况的透光率为白色此种情况的透光率为70%。水立方内部施工图水立方内部施工图优点：寿命期长更换频率低优点：寿命期长更换频率低透光性好运营能耗低透光性好运营能耗低73.聚四氟乙烯在聚四氟乙烯在“水立方水立方”的中特殊作用的中特殊作

101、用ETFE是一种阻燃性且自熄性材是一种阻燃性且自熄性材料。熔点在料。熔点在275左右。当材料接近左右。当材料接近它的熔化温度时它的熔化温度时(大约大约275C)它就会它就会软化。叶片内部气压作用使得软化。叶片内部气压作用使得ETFE超过它的延展界限超过它的延展界限.这样在表面形成这样在表面形成孔洞。这就有效地让热空气或底下的孔洞。这就有效地让热空气或底下的火排出去。当有明火时火排出去。当有明火时.ETFE将会燃将会燃烧但很快就会熄灭。烧但很快就会熄灭。此外此外.由于这种材料的平均厚度仅由于这种材料的平均厚度仅为为0.2mm，单位重量极轻，单位重量极轻.故如果发故如果发生火灾，其造成的损害也是极

102、小的。生火灾，其造成的损害也是极小的。ETFE在离开火源后会自动熄灭。一在离开火源后会自动熄灭。一个个2000m2ETFE膜结构建筑膜结构建筑.其所用其所用的的ETFE膜材总体积大约只有膜材总体积大约只有0.8m3。水立方水立方优点：阻燃性优点：阻燃性-火灾情况损失小火灾情况损失小材料轻材料轻74.聚四氟乙烯在聚四氟乙烯在“水立方水立方”的中特殊作用的中特殊作用ETFE本身为自洁性材料，本身为自洁性材料，摩擦系数非常小摩擦系数非常小.表面很光滑表面很光滑.加加上曲线形的形状上曲线形的形状.灰尘很难附。灰尘很难附。即使有少量的附粉发生即使有少量的附粉发生.也会在也会在干燥后被风等自然力非常容易地

103、干燥后被风等自然力非常容易地清除掉。清除掉。由于它是氟的聚合物由于它是氟的聚合物.很难与很难与空气中的其它化学物质产生反应。空气中的其它化学物质产生反应。对于屋项对于屋项.一般情况下一般情况下.每每4或或5年年清洗一次即可。清洗时可用清水清洗一次即可。清洗时可用清水及软布，一般不需清洗玻璃幕墙及软布，一般不需清洗玻璃幕墙时所用的不利于环保的化学药剂。时所用的不利于环保的化学药剂。优点：摩擦系数小优点：摩擦系数小-便于清洁便于清洁75.“水立方水立方”其他降低其他降低LCC的技术措施的技术措施国家游泳中心的设计国家游泳中心的设计中应用了大量的新中应用了大量的新技术。这些技术有些在中国的建筑业中，

104、技术。这些技术有些在中国的建筑业中，甚至是世界的建筑业中还从没有用过。这甚至是世界的建筑业中还从没有用过。这些新技术的目的是最大限度地提高运动员些新技术的目的是最大限度地提高运动员的比赛水平，提高观众在现场参观比赛时的比赛水平，提高观众在现场参观比赛时的感受，同时为国家游泳中心的运营提供的感受，同时为国家游泳中心的运营提供最大的便利。最大的便利。1、尽两减少水的使用、尽两减少水的使用(90%可循环可循环）。）。主要措施包括使主要措施包括使用高效过滤系统用高效过滤系统、中水系统和雨水收集系统；中水系统和雨水收集系统；2、没有热量损失的设计：透明的薄、没有热量损失的设计：透明的薄膜起到了温室的效膜

105、起到了温室的效果果，太阳能被尽，太阳能被尽量吸收，并为游泳池和周围地区提量吸收，并为游泳池和周围地区提供热；供热；3、尽量采用自然照明和自然通风，、尽量采用自然照明和自然通风，减少对人工系统的减少对人工系统的依赖依赖；4、采用与建筑物相结合的光电系统、采用与建筑物相结合的光电系统以节省能源；以节省能源；5、利用地下水进行制冷和加热；、利用地下水进行制冷和加热；6、语言辅助系统：、语言辅助系统：观众可以选择自观众可以选择自己需要的语言广播，功能提高。己需要的语言广播，功能提高。7、交通指示系统：、交通指示系统：对人流的走向提对人流的走向提供指示，功能提高。供指示，功能提高。8、热电联供技术、热电

106、联供技术76. 天津奥林匹克体育场，总投资天津奥林匹克体育场，总投资14.814.8亿人民币。建筑底面面积为亿人民币。建筑底面面积为80,000m80,000m2 2，屋顶面积屋顶面积76,719m76,719m2 2，地上层数地上层数6 6层，最高点高度层，最高点高度53.00m53.00m，可容可容纳观众数纳观众数60,00060,000人。屋顶结构采用钢桁架悬挑结构。屋面桁架落地，形人。屋顶结构采用钢桁架悬挑结构。屋面桁架落地，形似水滴。似水滴。天津奥林匹克体育场天津奥林匹克体育场水滴的设计水滴的设计充分考虑了充分考虑了LCC费用降费用降低，它安排低，它安排了大量商用了大量商用空间以增加

107、空间以增加现金流，并现金流，并试图使水滴试图使水滴成为一个商成为一个商业中心。世业中心。世界杯女足赛界杯女足赛后将更换为后将更换为人造草坪以人造草坪以降低维护费降低维护费用用全生命周期造价管理全生命周期造价管理LCC案例二案例二77.在设计阶段就充分考虑运营阶段的经济效益在设计阶段就充分考虑运营阶段的经济效益n建有大面积的商业用房建有大面积的商业用房群众休闲、群众休闲、健身、购物、餐饮、娱乐的主题公园；健身、购物、餐饮、娱乐的主题公园；n二楼的多功能厅二楼的多功能厅大型文化俱乐部；大型文化俱乐部；n体育场外的训练场，在女足世界杯和奥体育场外的训练场，在女足世界杯和奥运会后，将造价高昂、养护费钱

108、的天然草运会后，将造价高昂、养护费钱的天然草皮换上相对便宜的人造草皮，对外向广大皮换上相对便宜的人造草皮，对外向广大足球爱好者开放，实现良性经营。足球爱好者开放，实现良性经营。设设计计阶阶段段“以球场养球场以球场养球场”弥补维护费弥补维护费用用天津奥林匹克体育场的全生命周期造价管理天津奥林匹克体育场的全生命周期造价管理78.一层设有室内停车场22670平方米，展示场3460平方米，餐饮用房6400平方米，健康中心5930平方米二层设有专卖店3840平方米，健康中心130平方米，国际会议中心85平方米；三层设有运动健身厅4320平方米，健康中心130平方米，国际会议中心85平方米；四层设有包厢4

109、166平方米，国际会议中心3030平方米，健康中心1440平方米；五层设有国际会议中心345平方米，健康中心1300平方米。商业设施的开发商业设施的开发79.采用高强混凝土预应力管桩，节省造价采用高强混凝土预应力管桩，节省造价在保证工程安全度的前提下，合理地选择在保证工程安全度的前提下，合理地选择桩型可以达到节省资金、缩短工期的目的，桩型可以达到节省资金、缩短工期的目的，从而实现显著的经济效益和社会效益。在从而实现显著的经济效益和社会效益。在本工程桩基础设计前，对桩型选择进行了本工程桩基础设计前，对桩型选择进行了分析比较。从经济效益方面考虑，分别对分析比较。从经济效益方面考虑，分别对3种备选桩

110、基方案需投入的资金进行了估种备选桩基方案需投入的资金进行了估算算(见表见表)。可以看出，高强混凝土预应力。可以看出，高强混凝土预应力管桩在满足承载力要求的前提下，在经济管桩在满足承载力要求的前提下，在经济效益方面有明显的优势。效益方面有明显的优势。结构设计结构设计价值工程的应用价值工程的应用80.天津奥体中心体育场清水混凝土看台板精细安装施工技术施工难度高、造价高施工难度高、造价高、由于已安装的钢结构桁架的覆盖、由于已安装的钢结构桁架的覆盖,两层看台之间两层看台之间重叠达近万平方米重叠达近万平方米,致使看台板安装时吊机安装空间致使看台板安装时吊机安装空间受到限制，而单纯使用行走式吊车费用高。受

111、到限制，而单纯使用行走式吊车费用高。、看台板型号多达、看台板型号多达596种种,安装管理工作复杂。同安装管理工作复杂。同时测量放线工作量大时测量放线工作量大,精度要求高精度要求高3、由于体育场看台为椭圆形、由于体育场看台为椭圆形,设计图要求预制看台设计图要求预制看台板的板形也要按照相应曲率弧形进行制作板的板形也要按照相应曲率弧形进行制作,以使安装以使安装后的看台板边沿口呈椭圆顺滑曲线。而面积达后的看台板边沿口呈椭圆顺滑曲线。而面积达36万万M2,看台上的预制看台板按照相应的不同曲率做成看台上的预制看台板按照相应的不同曲率做成曲曲线状板形线状板形,其模板设计、制作工作复杂其模板设计、制作工作复杂

112、,且投入大、且投入大、成本高。成本高。81.优化设计、施工方案：优化设计、施工方案：看台板施工设备的优化：看台板施工设备的优化：以塔式起重机以塔式起重机为主、行走式吊车为辅的方案。使塔式为主、行走式吊车为辅的方案。使塔式起重机覆盖面积大、工作性能稳定、使起重机覆盖面积大、工作性能稳定、使用费用低的优点和行走式吊车的机动灵用费用低的优点和行走式吊车的机动灵活性相结合活性相结合,克服了塔式起重机不能自行克服了塔式起重机不能自行移动而出现覆盖盲区的缺点移动而出现覆盖盲区的缺点,解决了单纯解决了单纯使用行走式吊车费用高的不足。使安装使用行走式吊车费用高的不足。使安装机械方案具有更好的操作性、安全性、机

113、械方案具有更好的操作性、安全性、经济性。经济性。看台板的优化设计：看台板的优化设计：通过对看台板板型通过对看台板板型进行设计优化进行设计优化,以看台板支座的看台径以看台板支座的看台径向斜梁轴线为折弯点向斜梁轴线为折弯点,将看台板设计成将看台板设计成直边折线板形直边折线板形,使单跨设置为直边板使单跨设置为直边板,双双跨设置为直边折线板。跨设置为直边折线板。将看台板安装平面按照将看台板安装平面按照12个塔个塔位分成位分成3个大安装区个大安装区,每个安装每个安装区包括区包括4个塔位个塔位,使使3台塔式起重台塔式起重机各负责机各负责1个安装区内的个安装区内的4个区个区段。段。82.奥体中心带来的巨大的

114、商业价值奥体中心带来的巨大的商业价值l周边地产业的繁荣，相继带动时代奥城等高档物业向项目的开发；l文化、娱乐产业等项目的开发；l零售、百货等产业的发展；l体育相关产业的带动发展；l旅游等产业项目开发等。83.塔身塔身454m天线天线156米米广州电视新塔广州电视新塔广州电视新塔是广州电视新塔是为了满足日益发展的为了满足日益发展的广电事业和广电事业和2010年亚年亚运会转播的需要而建运会转播的需要而建设的，总投资为设的，总投资为22.15亿元，共亿元，共37层，高层，高610米，其中天线米，其中天线156米。总建筑面积约米。总建筑面积约11万平方米，占地万平方米，占地8.4万万平方木。平方木。2

115、006年开工年开工建设，工期为建设，工期为50个月，个月，2010年正式使用。年正式使用。全生命周期造价管理全生命周期造价管理LCC案例三案例三84.VALUE投资额：由15亿元增加到22.15亿元，增加了娱乐文化设施。地面增加广州历史民俗文化展览馆增加3D电影院增加停车位CF广州电视新塔的全生命周期造价管理广州电视新塔的全生命周期造价管理增加建设成本，提升未来运营收入增加建设成本，提升未来运营收入85.156米塔顶桅杆部分增设跳楼机米塔顶桅杆部分增设跳楼机0米标高层广州历史文化民俗展览馆米标高层广州历史文化民俗展览馆7.2米标高层约米标高层约8000平米的礼仪庆典大厅平米的礼仪庆典大厅17.

116、2米标高层丰富多样的多功能展厅米标高层丰富多样的多功能展厅55米标高层米标高层4D影院影院91.2米标高层高科技游戏厅米标高层高科技游戏厅174.4米标高层空中花园米标高层空中花园403.2米标高层约米标高层约4900平米的设备用房，提平米的设备用房，提供，广播、电视转播，气象观测和环境检测，供，广播、电视转播，气象观测和环境检测，城市城市“三防三防”指挥等服务。指挥等服务。424米标高层约米标高层约1900平米的双层旋转餐厅平米的双层旋转餐厅450米标高层全球最高的塔顶观景平台米标高层全球最高的塔顶观景平台广州电视塔功能分布示意图广州电视塔功能分布示意图86.对对项目规划管理、项目招投标管理

117、、项目施工管理等项目规划管理、项目招投标管理、项目施工管理等项项目周期内不同阶段的活动进行管理目周期内不同阶段的活动进行管理；注重项目建设成本与运营成本合理分配注重项目建设成本与运营成本合理分配，达到项目寿命，达到项目寿命周期成本最低（从经营收入的角度考虑，规划电视塔旅游、周期成本最低（从经营收入的角度考虑，规划电视塔旅游、娱乐的开发前景）。娱乐的开发前景）。原计划原计划修正计划修正计划原投资额：原投资额：15亿元亿元投资额：投资额：22.15亿元亿元为了增加项目运营阶为了增加项目运营阶段的现金流入和满足段的现金流入和满足利益相关者利益，增利益相关者利益，增加了娱乐文化设施。加了娱乐文化设施。

118、广州电视新塔的全生命周期造价管理广州电视新塔的全生命周期造价管理87.运营信息向前集成运营信息向前集成指导项目设计与建设安装工程指导项目设计与建设安装工程1、客流量预测、客流量预测项目前期，运用宏观比例预测法和同类项目前期，运用宏观比例预测法和同类项目比较预测法，对电视观光塔项目的客流量作初步预测；项目比较预测法，对电视观光塔项目的客流量作初步预测；2、电视塔观光塔收入预测、电视塔观光塔收入预测。收入组成收入组成旅游观光收入旅游观光收入发射信号收入发射信号收入观观光光门门票票收收入入餐餐厅厅收收入入纪纪念念品品收收入入其其他他设设施施收收入入电电视视发发射射收收入入广广播播发发射射收收入入通通

119、讯讯业业务务收收入入其其他他信信号号发发射射广州电视新塔的全生命周期造价管理（续）广州电视新塔的全生命周期造价管理（续）88.四、基于可建筑性、可施工性理论的工程造四、基于可建筑性、可施工性理论的工程造价控制方案价控制方案4.1 设计阶段运用可建筑性、可施工性的提出设计阶段运用可建筑性、可施工性的提出4.2 实际工程中基于可建筑性、可施工性的造实际工程中基于可建筑性、可施工性的造价控制方案价控制方案89.100%100% 95%95%75%75%35%35%10%10%25%25%1/41/43/43/41/21/2对项目经济性影响的程度对项目经济性影响的程度设计准备设计准备初步设计初步设计技

120、术设计技术设计施工图设计施工图设计1 1施工图设计施工图设计2 2施工施工部分尚余的设计、发包部分尚余的设计、发包设计设计招标、发包招标、发包设计要求改变设计要求改变竣工竣工项目各时期对项目经济性的影响程度设计是影响造价的最关键因素，因此在设计阶段要充分考虑项目设计是影响造价的最关键因素，因此在设计阶段要充分考虑项目的可施工性和可建筑性，从而有效控制工程造价，增加项目价值的可施工性和可建筑性，从而有效控制工程造价，增加项目价值4.1 设计阶段运用可建筑性、可施工性的提出设计阶段运用可建筑性、可施工性的提出90.可建筑性、可施工性可建筑性、可施工性专家、学者专家、学者可建筑性的定义可建筑性的定义

121、专家、学专家、学者者可施工性的定义可施工性的定义CIRIA(1983)在使最终的建筑能满足所在使最终的建筑能满足所有的既定要求的前提下，有的既定要求的前提下，设计使得施工更加容易的设计使得施工更加容易的程度。程度。美国建筑业美国建筑业协会（协会（CII）可施工性是在工程的规划、设可施工性是在工程的规划、设计、采购、现场施工中最优地计、采购、现场施工中最优地利用施工知识和经验以达到项利用施工知识和经验以达到项目的整体目标。目的整体目标。Ferguson(1989)在既定的质量要求下，高在既定的质量要求下，高效地、经济地建造建筑物效地、经济地建造建筑物的能力。的能力。澳大利亚建澳大利亚建筑业协会筑

122、业协会 可施工性是一个系统，其目的可施工性是一个系统，其目的是在施工过程中获得施工技能是在施工过程中获得施工技能的最佳组合，协调各种项目的的最佳组合，协调各种项目的及环境的制约因素，以使项目及环境的制约因素，以使项目目标和建筑功能达到最优。目标和建筑功能达到最优。Chen(1991) 在整个建筑采购过程中，在整个建筑采购过程中，考虑了影响项目及项目其考虑了影响项目及项目其他目标所做出得决策，能他目标所做出得决策，能够使施工变得容易并且保够使施工变得容易并且保证施工质量的程度。证施工质量的程度。廖美薇廖美薇可施工性延伸到使用阶段，要可施工性延伸到使用阶段，要求项目的设计使整个生命周期求项目的设计

123、使整个生命周期内获得最大收益而最小限度消内获得最大收益而最小限度消耗资源耗资源91.规划阶段规划阶段概念设计阶段概念设计阶段详细设计阶段详细设计阶段施工阶段施工阶段运行阶段运行阶段可施可施工性工性研究研究效益效益时间时间图：不同阶段实施可施工性研究效益图：不同阶段实施可施工性研究效益尽早实施可施工性研究尽早实施可施工性研究在项目概念规划阶段就开始实施可施工性研究，让经验丰富的施工专家在项目概念规划阶段就开始实施可施工性研究，让经验丰富的施工专家尽早参与项目的实施，能够充分利用他们的施工经验，为早期决策提供信尽早参与项目的实施，能够充分利用他们的施工经验，为早期决策提供信息，适当影响业主、策划者

124、、设计者和材料、设备的供应商等，因此可以息，适当影响业主、策划者、设计者和材料、设备的供应商等，因此可以产生最大的效益，使项目的工期缩短、总体质量提高，可操作性、可维护产生最大的效益，使项目的工期缩短、总体质量提高，可操作性、可维护性以及使用的可靠性都有所提高，并使项目全生命周期成本降低。性以及使用的可靠性都有所提高，并使项目全生命周期成本降低。如下图：如下图：92.可施工性研究是为了更好地实现项目的目标，要求施工人员尽早地可施工性研究是为了更好地实现项目的目标，要求施工人员尽早地参与项目的规划、设计、采购等阶段工作，将施工经验和知识等应用大参与项目的规划、设计、采购等阶段工作，将施工经验和知

125、识等应用大项目实施的全过程中，避免了传统的设计与施工分离所带来的问题。项目实施的全过程中，避免了传统的设计与施工分离所带来的问题。可施工性研究应考虑以下几个方面的因素：承发包模式；风险管理；可施工性研究应考虑以下几个方面的因素：承发包模式；风险管理；项目工作分解；劳动力计划；现场出入口（考虑设备的尺寸）、气候条项目工作分解；劳动力计划；现场出入口（考虑设备的尺寸）、气候条件、区域环境条件等；施工顺序、施工装备计划；预制、预拼装以及标件、区域环境条件等；施工顺序、施工装备计划；预制、预拼装以及标准化；现场设施（办公室、临时用电、给排水、保安、道路、停车等）；准化；现场设施（办公室、临时用电、给排

126、水、保安、道路、停车等）；可操作性和可维护性。可操作性和可维护性。以上因素都会对可施工性产生影响，因此要综合考虑。以上因素都会对可施工性产生影响，因此要综合考虑。可施工性研究内容可施工性研究内容可施工性研究是在项目实施的全过程中，对以下方面进行优化和改可施工性研究是在项目实施的全过程中，对以下方面进行优化和改进：项目的总体目标；项目的策划和设计；施工进度计划；费用或预算；进：项目的总体目标；项目的策划和设计；施工进度计划；费用或预算；施工和主要施工技术。施工和主要施工技术。93.规划阶段规划阶段施工阶段施工阶段运行阶段运行阶段设计阶段设计阶段进度进度节省节省成本成本节省节省可施工性研究价值可施

127、工性研究价值可施工性研究在国外可施工性研究在国外推行多年并获得重大成效，推行多年并获得重大成效，被视为建设管理技术中非被视为建设管理技术中非常具有潜力的新兴建设管常具有潜力的新兴建设管理技术之一，可降低工程理技术之一，可降低工程造价，提高工程建设生产造价，提高工程建设生产力。力。文献显示，实施可施工性研究可节约工程成本文献显示，实施可施工性研究可节约工程成本6%-10%，减少作业时间，减少作业时间8.7%-43.3%1。从整体看，可施工性研究的投资回报率可以高达。从整体看，可施工性研究的投资回报率可以高达10-20倍。倍。有研究表明，一个石化扩建项目在实施可施工性研究后，业主和承包商都承认有研

128、究表明，一个石化扩建项目在实施可施工性研究后，业主和承包商都承认可施工性可以带来相当于项目总投资可施工性可以带来相当于项目总投资1.1%的效益，针对可施工性研究的投资回报率的效益，针对可施工性研究的投资回报率相当与相当与10：1，而且实施可施工性研究还将项目进度加快了，而且实施可施工性研究还将项目进度加快了10%2。图：实施可施工性对项目进度、成本的影响图：实施可施工性对项目进度、成本的影响1TheConstructionManagementCommitteeoftheASCEConstructionDivision.ConstructabilityandConstructabilityPro

129、grams:whitePaperJ.JournalofConstrutionEngineeringandManagement,1991,117(1):67-892RussellJS,GogelJG,RadtkeMW.DocumentedConstructabilitySavingsforPetrochemical-FacilityExpansionJ.JournalofPerformanceofConstructedFacilities,1993,7(1):27-4594.可建筑性的影响因素可建筑性的影响因素1.允允许经济的使用承包商的的使用承包商的资源源经济的使用的使用设备和和劳动力技力技术

130、使使临时性工作容易化性工作容易化使用可用的材料、配件、使用可用的材料、配件、产品和零部件品和零部件进行行设计2.使使设计要求易于被要求易于被现场工作人工作人员理解和修理解和修改改更新和修改更新和修改设计文件文件使已完工程可使已完工程可视化化准确定准确定义管管线的位置的位置3设计允允许承包商采用其他的施工方法承包商采用其他的施工方法允允许承包商采用新的施工方法承包商采用新的施工方法允允许技技术创新新选取材料的范取材料的范围广广4设计能能够使承包商克服施工使承包商克服施工现场的限制的限制条件条件设计与与现场情况相互匹配情况相互匹配设计方案方便方案方便现场布置、布置、储存和出入存和出入5.允允许标准

131、化和重复准化和重复6.允允许在在预制和制和现场制作中自由制作中自由选择部件的部件的施工方案施工方案7.简单化非常化非常见部件的施工工序部件的施工工序8.通通过采用灵活的施工方案最小化天气采用灵活的施工方案最小化天气对施施工的不利影响工的不利影响9.设计能能够保保证施工施工现场安全施工安全施工95.可施工性的原则可施工性的原则（一）概念设计阶段一）概念设计阶段正式的可施工性正式的可施工性计划是工程划是工程执行行计划的一部分划的一部分将建将建设知知识和和经验融入到工程早期融入到工程早期规划中划中建建设施工人施工人员参与到参与到设计决策中决策中工程工程进度受施工要求的影响度受施工要求的影响基基础的的

132、设计方案要考方案要考虑到施工的主要技到施工的主要技术现场布置有利于施工布置有利于施工工程参与人工程参与人员对工程的可施工性工程的可施工性负责采用先采用先进的信息技的信息技术（二）设计和采购阶（二）设计和采购阶段段设计设计和采和采购进购进度受施工要求的影响度受施工要求的影响设计设计方案要易于施工方案要易于施工设计设计部件要部件要标标准化准化在制定施工在制定施工规规范范时时考考虑虑施工效率施工效率问题问题标标准准组组件和件和预预安装件的安装件的设计设计要便于制造、运要便于制造、运输输和安装。和安装。在不利天气下，在不利天气下，设计设计要便于施工要便于施工工程参与人工程参与人员对员对工程的可施工性工

133、程的可施工性负责负责设计设计和施工工和施工工顺顺便于系便于系统统运运转转。（三）现场施工阶段三）现场施工阶段采用新的施工技采用新的施工技术术，如，如创创新的施工新的施工顺顺序安排、使用序安排、使用临时临时施工系施工系统统、使用新的施工使用新的施工设备设备。96.崔云静，王旭峰（崔云静，王旭峰（2007）在对建设项目的可施工性进行研究后指出：）在对建设项目的可施工性进行研究后指出：可施工性问题分类可施工性问题分类第二类可施工性问题：是与总体施工方案有关的问题第二类可施工性问题：是与总体施工方案有关的问题,如项目总进度计划、如项目总进度计划、总平面图的布置是否考虑到施工布置的实际需要等。主要表现在

134、项目实施的早总平面图的布置是否考虑到施工布置的实际需要等。主要表现在项目实施的早期阶段期阶段,通常的设计质量管理没有从总体上考虑后续施工的需求。通常的设计质量管理没有从总体上考虑后续施工的需求。第一类可施工性问题：指常见设计质量问题中那些第一类可施工性问题：指常见设计质量问题中那些“不便施工不便施工”或或“不能不能施工施工”的问题的问题,也可称之为也可称之为“狭义的不可施工问题狭义的不可施工问题”。如。如:钢筋过密钢筋过密,混凝土混凝土难以浇筑等。第一类不可施工问题比较直观难以浇筑等。第一类不可施工问题比较直观,一般来说一般来说,这些问题发生在某个这些问题发生在某个工序的施工过程中，是设计原因

135、引起的难以顺利完成施工的问题。工序的施工过程中，是设计原因引起的难以顺利完成施工的问题。“错漏碰缺”与设计深度不够 第二类 可施工性问题第一类可施工性问题常见设计质量问题可施工性研究的问题图设计的可施工性问题分类97.王成芳（王成芳（2006）对设计的可施工性问题进行了分析并指出，产生设计的可）对设计的可施工性问题进行了分析并指出，产生设计的可施工性差的原因主要有：施工性差的原因主要有：设计的可施工性产生原因设计的可施工性产生原因可施工性差的原因可施工性差的原因直接原因：设计与施工相分离直接原因：设计与施工相分离一方面，它导致设计人员的可施工性经验是通用的，考虑施工问题一方面，它导致设计人员的

136、可施工性经验是通用的，考虑施工问题带有主观性；带有主观性；另一方面，导致施工方在拿到施工图纸后，才可能进行施工组织设另一方面，导致施工方在拿到施工图纸后，才可能进行施工组织设计，其优化施工流程的创造性活动受到既有图纸的限制。计，其优化施工流程的创造性活动受到既有图纸的限制。承发包模式选择的局限性承发包模式选择的局限性国家招投标制度方面的规定限制了设计与施工的交流。施工方在招国家招投标制度方面的规定限制了设计与施工的交流。施工方在招投标结束之后才能参与项目，承包商在项目前期决策阶段无法直接参与投标结束之后才能参与项目，承包商在项目前期决策阶段无法直接参与设计的可施工性研究。设计的可施工性研究。设

137、计项目管理水平低下设计项目管理水平低下首先，可施工性问题涉及到的是和总体施工方案有关的问题，通常的设首先，可施工性问题涉及到的是和总体施工方案有关的问题，通常的设计质量管理不能有效解决这类问题。其次，我国的设计项目管理主要通计质量管理不能有效解决这类问题。其次，我国的设计项目管理主要通过设计阶段的校对等，在发现目标偏离后再采取纠正措施，它对提高建过设计阶段的校对等，在发现目标偏离后再采取纠正措施，它对提高建设工程整体目标存在明显的不足。设工程整体目标存在明显的不足。98.显然，造成可施工性差的最直接原因，就是设计与施工相分离而产生的。显然，造成可施工性差的最直接原因，就是设计与施工相分离而产生

138、的。在我国，业主和设计单位是项目前期的主要参与方，而施工单位则必须在在我国，业主和设计单位是项目前期的主要参与方，而施工单位则必须在设计结束且施工招标完成后才能确定参与项目，这就导致设计与施工的分离。设计结束且施工招标完成后才能确定参与项目，这就导致设计与施工的分离。EPC模式与可施工性问题的解决模式与可施工性问题的解决李立新（李立新（2004）对如何从可施工性角度改进设计管理质量进行了研究，指）对如何从可施工性角度改进设计管理质量进行了研究，指出：出：DBB模式模式(即传统的建设项目设计即传统的建设项目设计-招投标招投标-施工模式施工模式)是专业化分工的是专业化分工的产物，其建设周期长、设计

139、可施工性差、早期无法确定工程造价是该模式固有产物，其建设周期长、设计可施工性差、早期无法确定工程造价是该模式固有的缺点。的缺点。许多学者和实际工作部门同志认为，许多学者和实际工作部门同志认为，EPC总承包商总承包商拥有设计方和施工方的拥有设计方和施工方的双重身份，和传统的双重身份，和传统的DBB建设模式相比，两阶段利益的一致性使得总承包商建设模式相比，两阶段利益的一致性使得总承包商更更有了全过程设计管理的动力有了全过程设计管理的动力，因此，因此，EPC模式这种特殊的合同结构形式决模式这种特殊的合同结构形式决定了其进行可施工性研究的必要性。施工阶段向设计阶段的延伸，即设计阶段定了其进行可施工性研

140、究的必要性。施工阶段向设计阶段的延伸，即设计阶段对于可施工性的研究和运用便成为了总承包商规避施工风险，提高设计质量的对于可施工性的研究和运用便成为了总承包商规避施工风险，提高设计质量的可行之策可行之策。99.EPC下可施工性研究操作手册编制程序下可施工性研究操作手册编制程序成立可施工成立可施工性研究小组性研究小组明确可施明确可施工性研究工性研究目标目标研究提高设研究提高设计可施工性计可施工性的措施的措施对提高可施工性的对提高可施工性的措施进行优化或择措施进行优化或择优选择优选择应用设计可应用设计可施工性研究施工性研究的成果的成果对设计可施工性对设计可施工性研究活动及其实研究活动及其实施效果进行

141、评价施效果进行评价EPC模式下设计阶段开展可施工性研究的基本工作程模式下设计阶段开展可施工性研究的基本工作程序可分为六步：序可分为六步：100.EPC模式下可施工性研究实施大纲模式下可施工性研究实施大纲 内容内容程序程序相关人相关人员员 应应用工具用工具 工作内容工作内容影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略组组建建可施可施工性工性研究研究小小组组EPC总承包商代表、EPC总承包商项目经理、设计经理、总工程师、施工经理、计划工程师、HSE经理、质量经理、开车经理、材料经理以及其他专家利益相关者分析从项目组（包括来自监理单位以及EPC总承包商的人员）抽出关键人员和其他必要的专业人员组成

142、可施工性研究小组1.EPC模式下一般设计人员大多不具有丰富现场施工经验，需要通过引入施工阶段相关人员进行改善。2.设计工程师很少在这方面花费时间,他们常常依据规范进行设计以满足技术要求和安全标准,并优化效率和降低材料费用，因此需要EPC项目经理进行规范和协调。可施工性研究小组人员的选择应充分考虑EPC项目全生命周期的各个阶段，并应加大具有丰富施工经验的人员在小组中所占的比例1.委托中立的咨询监理单位作为发起人，选择几家大的施工单位参加项目设计的可施工性研究2.聘请有实施可施工性研究经验的咨询监理单位进行设计可施工性研究。3.组织EPC总承包商中有丰富施工知识和经验的高级技术管理人员加入到可施工

143、性研究小组101.EPC模式下可施工性研究实施大纲（续表模式下可施工性研究实施大纲（续表1） 内容内容程序程序相关人相关人员员 应应用工具用工具 工作内容工作内容影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略明确可明确可施工性施工性研究的研究的对对象象可施工性研究小组1.WBS工作分解结构2.头脑风暴法3.EPC项目可施工性审查表4.基于LCC的VE（价值工程）可施工性研究小组须对项目情况及业主要求进行深刻分析，根据EPC项目的投资、规模、地点、设计等方面的具体特点，结合不同的工程类型确定可施工性研究的对象1.施工现场情况2.设备采购、运输的要求3.施工特殊要求4.现场设施(办公室、临时用电

144、、给水、排水、保安、道路、停车等)5.健康安全环保（HSE）问题6.其它（如是否有帮助施工的革新设计？测量尺寸精度是否满足设计及施工精度要求？）7.劳动力计划在保证满足业主要求并尽可能经济合理的前提下，明确可以更便于施工的设计内容作为可施工性研究的对象以基于LCC的价值工程为标准，充分利用可施工性审查表对工程的相关情况进行可施工性审查后，可施工性研究小组应将其中可能会影响到施工阶段顺利进行的问题编制成相应的内容清单，以便设计审查的结果作为可施工性研究的依据102.EPC模式下可施工性研究实施大纲（续表模式下可施工性研究实施大纲（续表2） 内容内容程序程序相关人相关人员员 应应用工具用工具 工作

145、内容工作内容影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略研究提研究提高高设计设计可施工可施工性的措性的措施施可施工性研究小组1.可施工性审查内容清单2.可施工性指南3.VM法从项目价值与LCC平衡角度创造多个提高可施工性的方案4.限额设计的总值分配方法以满足项目的费用、工期与质量要求为前提，对上一阶段找到的可施工性研究对象分析并得到提高其可施工性的措施或方案1.EPC项目工程总工期的要求2.EPC项目工程总费用的要求3.EPC项目工程质量的要求4.项目运营阶段对操作便利性、安全性等的要求1.可施工性指南的运用2.提高可施工性的措施或方案须综合考虑施工阶段与运营阶段的需要，并保证项目的整体功

146、能和价值3.对不同的可施工性研究对象进行设计方案的优化须遵从限额总值的分配规律1.重视优化设备平面布置的作用2.标准化设计103.EPC模式下可施工性研究实施大纲（续表模式下可施工性研究实施大纲（续表3） 内容内容程序程序相关人相关人员员 应应用工具用工具 工作内容工作内容影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略对对提高提高可施工可施工性的措性的措施施进进行行优优化或化或择优选择优选择择可施工性研究小组1.全生命周期成本分析LCCA2.层次分析法AHP3.优化设计在得出提高可施工性的措施后，接下来应对这些措施进行评价和完善。这一步将对业主关心的效益问题、提高可施工性的措施在工艺技术上的

147、先进性和合理性等进行评估和优化、从而确定最优的提高可施工性的措施、提高投资效益。1.EPC项目工程总工期的要求2.EPC项目工程总费用的要求3.EPC项目工程质量的要求4.项目运营阶段对操作便利性、安全性等的要求基于LCC的方案评价和选择1.改进设计方案评估体系，引入可施工性量度指标（如表4）2.开展设计咨询活动（EPC总承包商自愿有偿地聘请权威专家或权威设计机构）104.EPC模式下可施工性研究实施大纲（续表模式下可施工性研究实施大纲（续表4） 内容内容程序程序相关人相关人员员应应用工具用工具 工作内容工作内容影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略应应用用设设计计可施可施工性研工性

148、研究的成究的成果果可施工性研究小组、EPC总承包商项目经理、设计人员、施工人员1.合同管理2.价值工程法优化施工方案设计变更和变更后在施工过程中将可施工性研究取得的方案和成果如实贯彻执行设计人员对修改图纸及设计说明的抵触情绪1.设计变更的审批权限要符合规范2.设计变更资料要完整齐全1.对于设计返工设计师容易产生抵触情绪，为此需要EPC项目经理积极开展协调工作。2.项目各部门在实施时,应有组织机构和规章制度加以保证，将责任落实到人，保证实施效果。105.EPC模式下可施工性研究实施大纲（续表模式下可施工性研究实施大纲（续表5） 内容内容程序程序相关人相关人员员 应应用工具用工具 工作内容工作内容

149、影响因素影响因素控制要点控制要点提升策略提升策略对设计对设计可施工可施工性研究性研究活活动动及及其其实实施施效果效果进进行行评评价价可施工性研究小组评价工具：1.前后对比法2.逻辑框架法LFA3.成功度分析法在实施经完善的提高可施工性的措施后，需要根据实际效果对该措施进行评价，评价的内容包括该措施对工程形象进度的影响，对劳动效率的影响，对工程费用的影响等等。1.EPC项目的可施工性目标和效益2.EPC项目目标的实现程度对可施工性研究的实施进行后评价建立可施工性研究数据库，并形成相应体系每项建设工程都会得到若干可施工性的经验和数据，不能将之简单处理掉，而是要分析整理然后建立专项经验数据库，不断通

150、过设计总结、知识管理、将经验与教训记录和升华，将业务中的知识系统化管理，逐渐生成EPC工程项目可施工性管理的组织结构、岗位职责、程序文件、作业指导文件、工作手册、标准体系、编码体系等各个方面内容106. 中央电视台新台址位于北京东三环路的中央商务区内，由中央电视中央电视台新台址位于北京东三环路的中央商务区内，由中央电视台台(CCTV)(CCTV)主楼、服务楼、电视文化中心主楼、服务楼、电视文化中心(TVCC)(TVCC)及室外工程组成，总投资及室外工程组成，总投资约约5050亿人民币，其中主楼高亿人民币，其中主楼高234234米，地上米，地上5252层、地下层、地下3 3层，设层，设1010层

151、裙楼，层裙楼，建筑面积建筑面积4747万平方米。主楼的两座塔楼双向内倾斜万平方米。主楼的两座塔楼双向内倾斜6 6度，在度，在163163米以上由米以上由“L”L”形悬臂结构连为一体，建筑外表面的玻璃幕墙由强烈的不规则几何形悬臂结构连为一体，建筑外表面的玻璃幕墙由强烈的不规则几何图案组成，造型独特、结构新颖、高新技术含量大，在国内外均属图案组成，造型独特、结构新颖、高新技术含量大，在国内外均属“高、高、难、精、尖难、精、尖”的特大型项目。的特大型项目。CCTV新台址主楼新台址主楼中央电视台新楼设中央电视台新楼设计体现了后现代主计体现了后现代主义思想，它一反男义思想，它一反男性图腾崇拜的传统，性图

152、腾崇拜的传统，摈弃摩天大楼，选摈弃摩天大楼，选择了大胆的耸入云择了大胆的耸入云霄旋转再插入自体霄旋转再插入自体的设计方案，彰显的设计方案，彰显一种人类无性繁殖一种人类无性繁殖的趋势。这种惊世的趋势。这种惊世骇俗的设计理念遭骇俗的设计理念遭到社会舆论的批评。到社会舆论的批评。当然项目的造价确当然项目的造价确定和控制更成为难定和控制更成为难点。点。可建筑性、可施工性案例可建筑性、可施工性案例4.2 实际工程中基于可建筑性、可施工性的造价控制方案实际工程中基于可建筑性、可施工性的造价控制方案107.CCTV新台址可建筑性、可施工性的讨论CCTV新台址新台址可建筑性可建筑性可施工性可施工性BBC Ca

153、 ab bAA难抗火灾难抗火灾维持两柱倾斜维持两柱倾斜成本增大成本增大不对称性的不对称性的抗震难题抗震难题10层高的悬梁压力问题层高的悬梁压力问题10层高的悬梁安装问题层高的悬梁安装问题可建筑性可建筑性(buildability)：建：建筑物满足功能的前提下，设计筑物满足功能的前提下，设计使施工容易的程度使施工容易的程度DD基础压力不平均基础压力不平均（由于两侧不等高力柱、（由于两侧不等高力柱、9层层高裙楼及其对角面高裙楼及其对角面3层地下建层地下建筑所形成的不均匀压力）筑所形成的不均匀压力）可施工性可施工性(constructability)：是可建筑性的延伸，延伸到：是可建筑性的延伸，延伸

154、到使用阶段和寿命终了时期使用阶段和寿命终了时期108.央视新楼的地基将承受央视新楼的地基将承受3种截然不同的压种截然不同的压力力:两座塔楼的地上层数分别为两座塔楼的地上层数分别为51层和层和45层层,高约高约230米。由于塔楼主体并不是垂直于地米。由于塔楼主体并不是垂直于地面的面的,而是呈而是呈84度斜角向天空延伸度斜角向天空延伸,其压力其压力相当于约相当于约300米高楼的压力米高楼的压力,超过超过150吨吨/平平方米方米;地上建筑为地上建筑为9层的裙楼层的裙楼,其压力与一般其压力与一般建筑物相当建筑物相当,大约是大约是40吨吨/平方米平方米;而主塔楼而主塔楼的旁边是地上的旁边是地上1层、地下

155、层、地下3层的低矮建筑层的低矮建筑,这这部分地基的压力仅有部分地基的压力仅有15吨吨/平方米平方米,甚至还甚至还没有挖掉的土的压力大。没有挖掉的土的压力大。“两座巨型塔楼和旁边的低矮建筑位于同两座巨型塔楼和旁边的低矮建筑位于同一个地基之上一个地基之上,这就像把一辆坦克和一张书这就像把一辆坦克和一张书桌放在跷跷板的两边桌放在跷跷板的两边”针对塔楼压力针对塔楼压力,专家们的解决方案是在塔楼下面加铺一个长专家们的解决方案是在塔楼下面加铺一个长宽各宽各120米、高米、高8米的钢筋混凝土底板这样就可以减小压力到米的钢筋混凝土底板这样就可以减小压力到110吨吨/平方米。平方米。“这就好像在雪地里放一块大木

156、板这就好像在雪地里放一块大木板,人站上去人站上去就不会陷进去。就不会陷进去。”压力问题的解决方案109.地下水地下水常年常年水位水位-15m最低最低水位水位-3m地下水的浮力可导致基础上浮地下水的浮力可导致基础上浮,基础基础会像空盒子一样漂起来会像空盒子一样漂起来,危险性不只在危险性不只在于土。地基压力极小的低矮建筑部分还于土。地基压力极小的低矮建筑部分还要受到地下水的严重影响。要受到地下水的严重影响。由于低矮建筑部分压力过小由于低矮建筑部分压力过小,在地下在地下水浮力的影响下水浮力的影响下,地基可能要上浮地基可能要上浮;另一另一方面方面,央视工程的地下水位在地下央视工程的地下水位在地下15米

157、米左右左右,但其历史最高水位曾达到地下但其历史最高水位曾达到地下3米。米。“如果地下水位上升如果地下水位上升,低矮建筑就会像低矮建筑就会像空盒子空盒子在水里漂起来。在水里漂起来。”解决方案解决方案打桩。将采用一种直径达打桩。将采用一种直径达1米、长达米、长达50米的桩基钉入地下米的桩基钉入地下,它它一方面可将地下土层一方面可将地下土层“挤挤”得更密实得更密实,增强抗压能力增强抗压能力;另一方面可与周围土另一方面可与周围土层产生强大的摩擦力层产生强大的摩擦力,桩的作用是桩的作用是“抗浮抗浮”。就像将钉子钉入木头一样。就像将钉子钉入木头一样,再往下压就会很困难。再往下压就会很困难。地下水浮力问题的

158、解决方案土壤土壤桩基桩基50m110.12月月26日，采取架桥的方法，日，采取架桥的方法，塔吊将重几十吨的钢架慢慢地塔吊将重几十吨的钢架慢慢地抓到了抓到了162米的高空。悬臂共米的高空。悬臂共14层、宽层、宽39.1米、高米、高56米，用米，用钢量为钢量为1.8万吨万吨.钢架通过钢筋钢架通过钢筋牵引固定，钢筋一边连着钢架，牵引固定，钢筋一边连着钢架，一头连着大楼主体，从而搭设一头连着大楼主体，从而搭设一个横断面钢梁。高强螺栓将一个横断面钢梁。高强螺栓将钢架的一端固定在大楼主体上，钢架的一端固定在大楼主体上，焊接后松开钢筋，校正钢梁的焊接后松开钢筋，校正钢梁的精确角度。精确角度。两栋塔楼分别以大

159、跨度外伸部两栋塔楼分别以大跨度外伸部分在分在162米以上高空悬挑米以上高空悬挑75米米和和67米，然后折形相交对接，米，然后折形相交对接，在大楼顶部形成折形门式结构在大楼顶部形成折形门式结构体系，总用钢量体系，总用钢量14万吨。万吨。悬臂合龙标志着央视大楼最关悬臂合龙标志着央视大楼最关键的建筑环节完成，此后大楼键的建筑环节完成，此后大楼将进入安装阶段，预计将进入安装阶段，预计2009年年1月完工。月完工。悬臂安装问题的解决方案第一阶段：悬臂内侧间合龙第二阶段：悬臂外侧全面合龙第三阶段：合龙平面上搭建钢架于于2007年年12月月8日完成日完成111.其他问题的解决抗震性：央视新大楼是世界上最大的

160、单体钢结构建筑，大楼的钢结构非常坚固，抗震性：央视新大楼是世界上最大的单体钢结构建筑，大楼的钢结构非常坚固，一般建筑为抗一般建筑为抗7级地震，而央视新址可抗级地震，而央视新址可抗8至至9级地震，使用寿命达到级地震，使用寿命达到100年，做年，做到小震不坏，大震不倒。到小震不坏，大震不倒。12级以下的风不会对大楼产生任何影响。级以下的风不会对大楼产生任何影响。悬臂压力：由于大楼的钢结构非常坚固，完全可以支撑整个悬臂悬空的重量以悬臂压力：由于大楼的钢结构非常坚固，完全可以支撑整个悬臂悬空的重量以及在悬臂中进行办公、观光等活动产生的力量。及在悬臂中进行办公、观光等活动产生的力量。塔楼倾斜：央视新大楼

161、塔楼由于倾斜，有些柱子是永久性受拉。为了使永久性塔楼倾斜：央视新大楼塔楼由于倾斜，有些柱子是永久性受拉。为了使永久性受拉柱坚固可靠，设计采用了高强度的锚栓，把柱子牢牢地锚固在底板里。受拉柱坚固可靠，设计采用了高强度的锚栓，把柱子牢牢地锚固在底板里。各种可建筑性、可施工性的难点都得到了解决，但并不意味着央视新大楼各种可建筑性、可施工性的难点都得到了解决，但并不意味着央视新大楼设计的可建筑性、可施工性合理；恰恰相反，各种解决方案的使用，大大提高设计的可建筑性、可施工性合理；恰恰相反，各种解决方案的使用，大大提高了工程造价，这正是可建筑性、可施工性差的体现。了工程造价，这正是可建筑性、可施工性差的体

162、现。但央视新大楼作为北京市新地标，为了突出标志性，其结构和理性、可建但央视新大楼作为北京市新地标，为了突出标志性，其结构和理性、可建筑性、可施工性必然削弱。筑性、可施工性必然削弱。112.设计阶段的可建筑性、科施工性案例设计阶段的可建筑性、科施工性案例苏通长江公路大桥苏通长江公路大桥苏通大桥位于江苏南通和苏州常熟之间，东距长江入海口公里，是国家高速公路苏通大桥位于江苏南通和苏州常熟之间，东距长江入海口公里，是国家高速公路沈阳至海口的重要通道。大桥全线采用双向六车道高速公路标准，设计车速每小时沈阳至海口的重要通道。大桥全线采用双向六车道高速公路标准，设计车速每小时100公里，公里，车流量每天可达

163、车流量每天可达7万辆，大桥万辆，大桥主跨主跨1088米，全长米，全长32.4公里，总投资约公里，总投资约85亿元亿元，由跨江大桥工，由跨江大桥工程和南、北岸接线工程三部分组成，为世界最大跨径斜拉桥，创造了程和南、北岸接线工程三部分组成，为世界最大跨径斜拉桥，创造了最深桥梁桩基础、最最深桥梁桩基础、最高索塔、最大跨径、最长斜拉索高索塔、最大跨径、最长斜拉索4项斜拉桥世界纪录项斜拉桥世界纪录。该工程项目于。该工程项目于2003年年6月开工，历时月开工，历时近近5年年。113.苏通长江大桥苏通长江大桥主航道桥型方案主航道桥型方案及及索塔方案索塔方案设设计可建筑性、可施工性的比较研究计可建筑性、可施工

164、性的比较研究苏通长江大桥苏通长江大桥可建筑性可建筑性可施工性可施工性BBC Ca ab bAA受力分析受力分析结构耐久性问结构耐久性问题分析题分析施工难度比较施工难度比较梁段施工难度分析梁段施工难度分析桥面铺装问题分析桥面铺装问题分析主航道桥型备选方案：主要包括主航道桥型备选方案：主要包括七跨连续钢箱梁斜拉桥、五跨连七跨连续钢箱梁斜拉桥、五跨连续混合梁斜拉桥两种方案。续混合梁斜拉桥两种方案。DD梁段受力性能分析梁段受力性能分析索塔设计方案：主要包括索塔设计方案：主要包括A型、型、钻石型和倒钻石型和倒“Y”型三种方案。型三种方案。114.一、苏通长江大桥主航道桥型方案主航道桥型方案设计可建筑性、

165、可施工性的比较研究梁段受力性能分析梁段受力性能分析 目前已建或在建混合梁斜拉目前已建或在建混合梁斜拉桥的混凝土梁段跨径都较小，桥的混凝土梁段跨径都较小，一一般在般在70 m70 m以下以下，且和与之相邻的，且和与之相邻的跨径相差不太大；而苏通大桥由跨径相差不太大；而苏通大桥由于通航的需要，于通航的需要，混凝土梁段至少混凝土梁段至少需要需要100m100m跨径，相邻跨径需要跨径，相邻跨径需要300m300m，这就给混凝土梁段的受力，这就给混凝土梁段的受力带来了不利影响，并给大桥的安带来了不利影响，并给大桥的安全和使用寿命带来一定隐患，而全和使用寿命带来一定隐患，而钢箱梁可以解决这样问题。钢箱梁可

166、以解决这样问题。混合梁斜拉桥混凝土梁段跨径布置比较混合梁斜拉桥混凝土梁段跨径布置比较苏通大桥主苏通大桥主桥桥跨布置桥桥跨布置115.梁段受力性能分析（续一）梁段受力性能分析（续一） 本桥混合梁方案混凝土梁段的平面有限元应力计算结果表本桥混合梁方案混凝土梁段的平面有限元应力计算结果表明，混凝土梁的应力虽然基本满足规范要求，但明，混凝土梁的应力虽然基本满足规范要求，但处于较高的应处于较高的应力和较大的应力幅状态（尤其辅助墩支点处），力和较大的应力幅状态（尤其辅助墩支点处），直接影响结构直接影响结构的安全和使用寿命。的安全和使用寿命。边跨混凝土梁边跨混凝土梁主要主要截面应力截面应力单位：单位：MPa

167、注：组合注：组合栏的数据为最大栏的数据为最大/最小；组合最小；组合栏的数据为最大栏的数据为最大/最最小小116.梁段施工难度分析梁段施工难度分析梁段施工难度分析梁段施工难度分析：由于桥位处地质条件较差，宽阔的深水域中边跨混凝土梁段：由于桥位处地质条件较差，宽阔的深水域中边跨混凝土梁段的施工需要搭设高度达的施工需要搭设高度达80m的支架，难度大、风险高。所以更宜采用钢箱梁的的支架，难度大、风险高。所以更宜采用钢箱梁的形式。形式。苏通大桥苏通大桥多多罗大桥多多罗大桥诺曼底大桥诺曼底大桥 诺曼底大桥和多多罗大桥受两岸地形（为陆地和山丘）的限制，两个索塔和边跨基本都在诺曼底大桥和多多罗大桥受两岸地形（

168、为陆地和山丘）的限制，两个索塔和边跨基本都在岸上，边跨没有通航的需要，从经济性、施工难度和实用的角度考虑，边跨长度无须很大，采岸上，边跨没有通航的需要，从经济性、施工难度和实用的角度考虑，边跨长度无须很大，采用混合梁方案是适和的；而苏通大桥处于广阔的水域中心，且边孔要求通航，使用功能要求结用混合梁方案是适和的；而苏通大桥处于广阔的水域中心，且边孔要求通航，使用功能要求结构具有较大的边跨，避不开在水中施工边跨混凝土梁段的困难。构具有较大的边跨，避不开在水中施工边跨混凝土梁段的困难。117.桥面铺装问题桥面铺装问题：由于钢梁和混凝土梁这两种材料的收缩系数不同，结构刚度也不：由于钢梁和混凝土梁这两种

169、材料的收缩系数不同，结构刚度也不同，这就会直接影响到桥面铺装使用的耐久性；若采用两种材料共同铺装的形式，同，这就会直接影响到桥面铺装使用的耐久性；若采用两种材料共同铺装的形式，还存在不同铺装的衔接问题。还存在不同铺装的衔接问题。结构耐久性问题结构耐久性问题：本桥桥面结构宽近：本桥桥面结构宽近6060米，大型薄壁混凝土箱梁抗裂性能不理想米，大型薄壁混凝土箱梁抗裂性能不理想（目前已建混合梁斜拉桥最大宽度为（目前已建混合梁斜拉桥最大宽度为30.6m30.6m）；钢梁和混凝土梁的接头处是结构）；钢梁和混凝土梁的接头处是结构特性和材料特性突变处，容易形成结构的弱点，处理不当极易出现问题。所以宜特性和材料

170、特性突变处，容易形成结构的弱点，处理不当极易出现问题。所以宜采用钢箱梁的形式。采用钢箱梁的形式。其他问题的分析118.两种桥型方案的综合比较两种桥型方案的综合比较 通过上述的比较，我们可以知道主航道桥若采用五跨连续混合梁方案，通过上述的比较，我们可以知道主航道桥若采用五跨连续混合梁方案，混凝土梁段处于较高的应力和较大的应力幅状态，且施工困难，不如七跨连混凝土梁段处于较高的应力和较大的应力幅状态，且施工困难，不如七跨连续全钢箱梁斜拉桥方案安全、可靠。续全钢箱梁斜拉桥方案安全、可靠。因此，虽然全桥建安费超出将近因此，虽然全桥建安费超出将近1 1亿元，亿元，但从受力性能、施工风险及耐久性等功能指标考

171、虑，大桥的价得到很大提升，但从受力性能、施工风险及耐久性等功能指标考虑，大桥的价得到很大提升，推荐采用主航道桥采用七跨连续钢箱梁斜拉桥方案推荐采用主航道桥采用七跨连续钢箱梁斜拉桥方案。119.苏通长江大桥苏通长江大桥索塔方案索塔方案设计可建筑性、可设计可建筑性、可施工性的比较研究施工性的比较研究索塔设计的三种方案索塔设计的三种方案倒倒Y型型钻石型钻石型H型型主航道桥为双塔双索面斜主航道桥为双塔双索面斜拉桥主跨为拉桥主跨为1088米，索塔米，索塔为倒为倒Y型塔高型塔高300.4米，主米，主梁宽度为梁宽度为39.788米，梁高米，梁高4.5米。主墩基础为钻孔米。主墩基础为钻孔桩基础，沉井基底为长圆

172、桩基础，沉井基底为长圆形，形，尺寸为尺寸为78X30米米，大，大桥桥专用航道桥为三跨连续专用航道桥为三跨连续刚构主孔跨度达刚构主孔跨度达258米米。主航道桥为双塔双索面斜主航道桥为双塔双索面斜拉桥，主跨为拉桥，主跨为1088米，索米，索塔为钻石型，塔高塔为钻石型，塔高294.3米，主梁宽度为米，主梁宽度为39.788米，米，梁高梁高4.5米，主墩基础为米，主墩基础为钻孔桩基础，沉井基底为钻孔桩基础，沉井基底为长圆形，长圆形，尺寸为尺寸为60X30米米。主航道桥为主航道桥为双塔悬索桥双塔悬索桥，主跨为主跨为1510米米，采用，采用门式桥塔门式桥塔，塔高塔高230.7米，主梁宽度为米，主梁宽度为3

173、9.000米米，梁高梁高4.5米，主墩基础为钻孔桩基米，主墩基础为钻孔桩基础，沉井基底为长圆形，础，沉井基底为长圆形，尺寸为尺寸为65X35米米120.索塔受力性能分析索塔受力性能分析在纵横向分析中，三种塔形在纵向均可简化为一端固定、一端多点弹性支撑的竖直在纵横向分析中，三种塔形在纵向均可简化为一端固定、一端多点弹性支撑的竖直杆，因此纵向受力无本质区别，在顺桥向荷载作用下（其中包括风力和地震力），内力杆，因此纵向受力无本质区别，在顺桥向荷载作用下（其中包括风力和地震力），内力差别不大。而在差别不大。而在横向荷载作用下（包括地震力和风力），由于钻石型索塔下塔柱向内侧横向荷载作用下（包括地震力和风

174、力），由于钻石型索塔下塔柱向内侧倾斜，力线传递有转折，对于传递横向荷载而言是不利的倾斜，力线传递有转折，对于传递横向荷载而言是不利的。下图为三种塔形在成桥阶段。下图为三种塔形在成桥阶段极限风荷载作用下的弯矩图，从中可以发现极限风荷载作用下的弯矩图，从中可以发现钻石型索塔的钻石型索塔的塔根塔根弯矩数值最大，横向受力弯矩数值最大，横向受力特性较差特性较差。121.索塔受力性能分析结论索塔受力性能分析结论索塔受力性能分析表明倒索塔受力性能分析表明倒Y型塔和型塔和A型塔要优于钻石型塔。型塔要优于钻石型塔。前两则具有前两则具有稳固的三角形受力结构稳固的三角形受力结构，两塔柱能够较好的共同作，两塔柱能够较

175、好的共同作用，从而有力地抵抗来自拉索和桥面系的风荷载。其中用，从而有力地抵抗来自拉索和桥面系的风荷载。其中倒倒Y型型塔斜拉索与塔柱相交于桥轴中心线上塔斜拉索与塔柱相交于桥轴中心线上，斜拉索形成空间斜索面斜拉索形成空间斜索面，使其能够具有较好的抗风稳定性，与使其能够具有较好的抗风稳定性，与A型塔相比，能够更有效型塔相比，能够更有效减少扭转变形。减少扭转变形。倒倒Y型塔方案型塔方案122.天津奉化桥是中心城区快速路工程南横的一部分，连接河东区天津奉化桥是中心城区快速路工程南横的一部分，连接河东区大直沽西路和河西区奉化道，是横跨海河上的首座中承式全钢结构大直沽西路和河西区奉化道，是横跨海河上的首座中

176、承式全钢结构拱桥，总投资拱桥，总投资1.28亿。该桥全长亿。该桥全长257.3米，共分为三个跨，跨径米，共分为三个跨，跨径128米，直接跨海河，桥梁最大宽度米，直接跨海河，桥梁最大宽度58.5米，桥面设计为双向米，桥面设计为双向6车道，两车道，两边是人行桥和景观道，一直和两岸亲水平台相连接。桥梁结构形式边是人行桥和景观道，一直和两岸亲水平台相连接。桥梁结构形式为中承式、全钢构、拱肋（花蕊）与（花瓣）组合型拱桥。为中承式、全钢构、拱肋（花蕊）与（花瓣）组合型拱桥。奉化桥存奉化桥存在的可建筑在的可建筑性和可施工性和可施工性差问题：性差问题：（1）设计技）设计技术含量高，术含量高，施工工艺要施工工艺

177、要求高，须使求高，须使用多项特殊用多项特殊施工工艺施工工艺（2）钢花瓣）钢花瓣重量大，施重量大，施工困难，设工困难，设计阶段对施计阶段对施工方案考虑工方案考虑不足不足可建筑性、可施工性案例可建筑性、可施工性案例123.可建筑性、可施工性案例可建筑性、可施工性案例天津慈海桥是天津天津慈海桥是天津海河综合开发改造重要项目之一海河综合开发改造重要项目之一。慈海桥位于三岔河。慈海桥位于三岔河口，横跨子牙河，连接河北区五马路和红桥区三条石横街，全长口，横跨子牙河，连接河北区五马路和红桥区三条石横街，全长330米，分米，分为两层，上层为机动车专用道路，下层为人行道桥。慈海桥主体建筑摩天轮为两层，上层为机动

178、车专用道路，下层为人行道桥。慈海桥主体建筑摩天轮直径为直径为110米，相当于米，相当于35层楼高，轮外装挂层楼高，轮外装挂64个个360度透明悬挂式座舱，每度透明悬挂式座舱，每个座舱可乘坐个座舱可乘坐8个人，可同时供个人，可同时供512个人观光。摩天轮旋转一周所需时间为个人观光。摩天轮旋转一周所需时间为30分钟，到达最高处时，周边景色一览无余，成为名副其实的分钟，到达最高处时，周边景色一览无余，成为名副其实的“天津之眼天津之眼”。慈海桥存在的可建筑性和可施工慈海桥存在的可建筑性和可施工性差问题：性差问题：110米高的摩天轮米高的摩天轮“站起来站起来”困难，困难，施工难度很大。施工难度很大。摩天

179、轮的安装需要摩天轮的安装需要的步骤很多，可以比喻成组装一个的步骤很多，可以比喻成组装一个“橘子橘子”。摩天轮的轮盘将被分为。摩天轮的轮盘将被分为24等份进行安装，在地面先安装一等份进行安装，在地面先安装一段轮盘，然后将装上的这段轮盘向段轮盘，然后将装上的这段轮盘向上推，推上去后再继续安装一段轮上推，推上去后再继续安装一段轮盘，边安装边向上推，最后将整个盘，边安装边向上推，最后将整个摩天轮装好。摩天轮装好。慈海桥慈海桥124.上海环球金融中心位于上海浦东陆家嘴,由以日本森大厦株式会社为中心，联合日本、美国等40多家企业投资兴建；承包商是由中国建筑工程总公司、上海建工（集团）总公司组成的承包联合体

180、；总投资达70亿；是一座以办公为主、集商贸、宾馆、观光、会议等功能于一体的综合型大厦。地上101层，地下3层，建筑主体高度达492米，建筑总面积达38.16万平方米；上海环球金融中心曾被戏称为“世界第一烂尾楼”。1997年8月该楼工程奠基，后来因1997年亚洲金融危机，工程停工。2003年2月曾短暂复工，将原大楼由97层变更为101层，楼高由466米增加到492米，不久再次停工 ，于2005年2月全面复工；整座大厦已于2007年9月14日封顶，将于2008年3月竣工。上海环球金融中心上海环球金融中心 (Shanghai World Financial Center)125.大厦顶部的大厦顶部的

181、圆形圆形风洞风洞设计变更为设计变更为倒倒梯形梯形；大厦高度由大厦高度由466466米米增加到增加到492492米。米。原设计犹如两把军刀穿破大原设计犹如两把军刀穿破大地托起一轮红日（每天每个地托起一轮红日（每天每个人每个时刻通过不同的角度人每个时刻通过不同的角度可透过中间的圆洞看到太阳）可透过中间的圆洞看到太阳）， 上海的地理位置犹如鱼腹。上海的地理位置犹如鱼腹。解为：旱日鱼肚白！解为：旱日鱼肚白！顶部空洞的设计变更使施工难度顶部空洞的设计变更使施工难度和工程造价降低、工期缩短、外观和工程造价降低、工期缩短、外观更加简洁；更加简洁；随着高度的增加整座大厦的造价随着高度的增加整座大厦的造价由由7

182、50750亿日元增加到亿日元增加到10501050亿日元亿日元设计变更设计变更原因原因：未能充分：未能充分考虑工程所在国考虑工程所在国的社会文化因素的社会文化因素上海环球金融上海环球金融中心的设计高中心的设计高度的增加，使度的增加，使项目的可建筑项目的可建筑性、可施工性性、可施工性降低；但是风降低；但是风洞外形的变更洞外形的变更则使项目的可则使项目的可建筑性、可施建筑性、可施工性大大提高。工性大大提高。126.带状桁架，从带状桁架，从F6开始，每开始，每12层一道层一道巨型斜撑，布置在塔楼四周带状桁架之间巨型斜撑，布置在塔楼四周带状桁架之间角部巨型柱，包括混凝土在内角部巨型柱，包括混凝土在内塔

183、楼典型结构布置塔楼典型结构布置上海环球金融中心主体结构为型钢混凝土组合结构和钢上海环球金融中心主体结构为型钢混凝土组合结构和钢结构，由核心筒结构、巨型柱、巨型斜撑、带状桁架、伸结构，由核心筒结构、巨型柱、巨型斜撑、带状桁架、伸臂桁架、转换层桁架、劲性桁架和臂桁架、转换层桁架、劲性桁架和90层以上的压顶桁架组层以上的压顶桁架组成主要的受力结构成主要的受力结构。上海环球金融中心上海环球金融中心 (Shanghai World Financial Center)127.上海环球金融中心案例启示上海环球金融中心案例启示由于上海浦东陆家嘴特殊的地质由于上海浦东陆家嘴特殊的地质条件，大楼的地基所承受的压力

184、有条件，大楼的地基所承受的压力有限，必须使用较轻盈的建筑结构，。限，必须使用较轻盈的建筑结构，。在模式设计和悬臂桁架设计上采用在模式设计和悬臂桁架设计上采用的创新的设计方法，即从混凝土核的创新的设计方法，即从混凝土核心向外放射钢梁，固定在斜撑构架心向外放射钢梁，固定在斜撑构架上，这种模数设计大量减少了钢材，上，这种模数设计大量减少了钢材，减低了造价，并增加了建筑的可建减低了造价，并增加了建筑的可建筑性、可施工性和安全性。筑性、可施工性和安全性。在降低造价的同时，上海环球金在降低造价的同时，上海环球金融中心的施工工期也将大大减少，融中心的施工工期也将大大减少，并符合了业主对进度的要求。并符合了业

185、主对进度的要求。128.五、基于价值管理（五、基于价值管理（VMVM）理论的造价控）理论的造价控制、价值增值方案制、价值增值方案5.2 运用运用VE控制工程造价，增加项目价值的控制工程造价，增加项目价值的思考方法思考方法5.3 项目价值的确定项目价值的确定利益相关者分析利益相关者分析5.1 价值管理价值管理(VM)概述概述129.5.1 5.1 价值管理价值管理(VM)(VM)概述概述价值工程中价值价值工程中价值VF/C但是，该式只表达了价值、成本和功能的关系。但是，该式只表达了价值、成本和功能的关系。 澳大利亚悉尼歌剧院澳大利亚悉尼歌剧院19591959年开工，预算为年开工，预算为70070

186、0万美元，原计划用四年的时间完工，但实际万美元，原计划用四年的时间完工，但实际上上19731973年才竣工，总造价达年才竣工，总造价达1.21.2亿美元，出现了亿美元，出现了严重的费用超支、进度拖延，但该项目建成后，严重的费用超支、进度拖延，但该项目建成后，它很快成为全世界公认的艺术杰作，被纳为人类它很快成为全世界公认的艺术杰作，被纳为人类的一笔宝贵财富，该国公民都认为该项目取得了的一笔宝贵财富，该国公民都认为该项目取得了成功。从该项目可以看出，衡量项目的价值不能成功。从该项目可以看出，衡量项目的价值不能单单考虑时间、成本、质量这些因素，还要从项单单考虑时间、成本、质量这些因素，还要从项目产品

187、的效用、经营效益和项目的整体表现来进目产品的效用、经营效益和项目的整体表现来进行评价，因此应该是从广义价值的角度来考虑。行评价，因此应该是从广义价值的角度来考虑。 建设工程项目价值即以最优的资源配置有效地实现建设工程项目价值即以最优的资源配置有效地实现项目利益相关者（特别是关键利益相关者）的需求。项目利益相关者（特别是关键利益相关者）的需求。130.VMVM与成本控制与成本控制 VMVM的一个重要功能就是进行工程项目成本控制，尤其是的一个重要功能就是进行工程项目成本控制，尤其是通过在投资意向阶段的切入，基于业主的企业发展战略，评通过在投资意向阶段的切入，基于业主的企业发展战略，评估投资意向，来

188、协助业主作出投资决策，避免业主盲目投资估投资意向，来协助业主作出投资决策，避免业主盲目投资造成资金的浪费。另外，造成资金的浪费。另外，VMVM还通过功能分析等手段来研究对还通过功能分析等手段来研究对象的功能，剔除不必要的功能来节省成本，象的功能，剔除不必要的功能来节省成本，成本的减少通常成本的减少通常是是VMVM的一个结果，而不是目标的一个结果，而不是目标。成本控制的原则：成本控制的原则：1.1.成本最优化原则；成本最优化原则；2.2.全面成本控制原则；全面成本控制原则；3.3.动态控制原则；动态控制原则；4.4.目标管理原则；目标管理原则；5.5.责、权、利相结合的原则。责、权、利相结合的原

189、则。131.价值管理的演化过程价值管理的演化过程战略层战略层战术层战术层VMVEVA项目开始项目开始设计设计建造建造/运营运营VM：价值管理 VE：价值工程 VA：价值分析132.VMVM、VEVE与与VAVA的比较分析的比较分析条款条款价价值值分析分析价价值值工程工程价价值值管理管理目目标标用最低的成本实现构件的功能用最低的成本实现项目的功能利益相关者相互之间价值的妥协利益相关者相互之间价值的妥协 对对象象现有的解决方案现有的解决方案现现有的解决方案和一些决策性的有的解决方案和一些决策性的东东西，西，比如建比如建议议、管理决策等、管理决策等时间时间实施阶段项目的设计和建造阶段从概念从概念设计

190、阶设计阶段一直到运段一直到运营营、拆除、拆除阶阶段段性性质质纠偏纠偏、审计和预防事前的、探事前的、探测测性的、性的、预预防的防的过过程程应应用用层层次次构件层次部件层次和构件层次可以在可以在项项目的任何目的任何阶阶段段应应用用提高价提高价值值的方法的方法减少成本来提高价值多方案或者减少成本来提高价值通通过过融合主融合主观观的和客的和客观观的价的价值标值标准来提准来提高价高价值值技技术术打分法工作坊和功能分析对项对项目利益相关者分析和其它的各种方目利益相关者分析和其它的各种方法法效果效果能够使成本降低的方法改进的建议和被选的设计方案和策略根据根据业业主的价主的价值观值观得出得出项项目目目目标标、

191、规规范、范、备选备选的解决方案的解决方案参与人参与人员员技术人员技术人员和业主/使用者代表所有的利益相关者所有的利益相关者133.page-134分分类类示示例例成本缩减型成本缩减型机能提高型机能提高型复合型复合型扩大成长型扩大成长型 F FV V成本成本成本成本performanceperformance（ （ （ （提高投资效果的评价提高投资效果的评价提高投资效果的评价提高投资效果的评价） ） ） ） C CV V ： ： ： ： 价值价值价值价值F F ： ： ： ： 功能功能功能功能C C ： ： ： ： 成本成本成本成本5.2 基于基于VM控制工程造价，增加项目价值的思控制工程造价，

192、增加项目价值的思考方法考方法134.VMVM的思考方法的思考方法的思考方法的思考方法 总是存在很多满足设计规划要求的设计解决方案总是存在很多满足设计规划要求的设计解决方案 业主及投资方需要确保每一项可能适合的选择是经过再研究和检查的业主及投资方需要确保每一项可能适合的选择是经过再研究和检查的 而且同时业主也需确保能够从投资中得到而且同时业主也需确保能够从投资中得到价值价值（从其投资的金额中获从其投资的金额中获得最大的价值得最大的价值）。 的最大化的最大化 VMVM是是：结果结果 通过专业的共同努力通过专业的共同努力（团队合作团队合作）追求所投资金额的最大价值追求所投资金额的最大价值 并并提高规

193、划的设施提高规划的设施（和设计和设计）的价值的价值。135.首都机场首都机场首都机场首都机场T3T3航站楼航站楼航站楼航站楼 (Terminal3ofBeijingairport)(Terminal3ofBeijingairport)由由世世界界著著名名的的建建筑筑设设计计大大师师诺诺曼曼 福福斯斯特特先先生生设设计计的的T3T3航航站站楼楼于于20042004年年初初开开工工，20072007年年底底竣竣工工，工工期期三三年年零零九九个个月月。T3T3航航站站楼楼建建在在1 1号号、2 2号号航航站站楼楼东东侧侧，现现有有东东面面跑跑道道和和新新建建第第3 3跑跑道道之之间间，总总投投资资近

194、近270270亿亿元元，占占地地3661536615亩亩，总总建建筑筑面面积积约约100100万万平平方方米米，包包括括三三个个航航站站楼楼（T3AT3A、T3BT3B和和T3CT3C）和和地地面面交交通通中中心心（GTCGTC）。T3T3航航站站楼楼建建成成后后首首都都机机场场滑滑行行道道由由7171条条增增至至137137条条，停机位由停机位由164164个增至个增至314314个。个。T3T3号号航航站站楼楼采采用用了了自自动动处处理理和和高高速速传传输输的的行行李李系系统统，该该系系统统价价值值达达1818亿亿元元，安安装装了了最最先先进进的的无无线线射射频频身身份份识识别别和和五五级

195、级安安检检系系统统，可可自自动动识识别别并并对对行行李李进进行行跟跟踪踪、监监控控，占占地地1212万万平平方方米米，线线路路总总长长7070公公里里，传传输输速速度度最最高高7 7米米/ /秒秒，每每小小时时可可处处理理行行李李2 2万万件件。这这也也是是世世界界最最长长的的行李盘。行李盘。 VM应用小案例应用小案例136.首都机场首都机场首都机场首都机场T3T3航站楼航站楼航站楼航站楼 巨型挑檐设计解决方案选择巨型挑檐设计解决方案选择巨型挑檐设计解决方案选择巨型挑檐设计解决方案选择设计变更设计变更由最初设计由最初设计的的6565公尺公尺缩缩减为减为3535公尺公尺原因：原因：忽视了忽视了巨

196、型航站楼内巨型航站楼内的的采光问题采光问题由于原先设计中屋顶伸出的挑檐过于庞大，使得光线无法透进航站楼内，如果通由于原先设计中屋顶伸出的挑檐过于庞大，使得光线无法透进航站楼内，如果通过增加屋顶的天窗来补偿光线，这就会破坏设计师龙鳞式的屋顶设计方案，而且过增加屋顶的天窗来补偿光线，这就会破坏设计师龙鳞式的屋顶设计方案，而且会大大增加工程成本。所以，在对设计解决方案进行成本分析和比较的基础上，会大大增加工程成本。所以，在对设计解决方案进行成本分析和比较的基础上，最终选取了最终选取了缩减屋外挑檐缩减屋外挑檐的设计解决方案。这种方案的选择在解决航站楼楼内采的设计解决方案。这种方案的选择在解决航站楼楼内

197、采光问题的基础上，还将屋外挑檐的工程造价降低了将近光问题的基础上，还将屋外挑檐的工程造价降低了将近50%50%。利用利用VE进进行设计解行设计解决方案的决方案的优选优选F 价值增值方式：价值增值方式：VC137.价值工程在价值工程在价值工程在价值工程在T3T3号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用T3号航站楼行李系统采用RFID身份识别技术，每件行李都严格对应传送带上行李小车的编号，它们将会自动识别行李，只要输入小车的编号，就可以对行李进行跟踪和监控。另外，行李车间还安装了200多个摄像头，基本覆盖了所有盲区，工作人员可

198、以在监控中心随时观察行李的去向。基本上杜绝了行李丢失或者拿错的情况。功能提升138.价值工程在价值工程在价值工程在价值工程在T3T3号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用号航站楼行李系统选型中的应用T3航站楼功能及特色：行李自动分拣和高速传输系统。内总共330个值机柜台连接着总长度达68公里的传送系统。该系统将高速托盘系送带和翻盘分拣机结合起来，由一个复杂的计算机物流系统控制，每小时可分拣和运输行李物品19200件，接近2号航站楼的三倍。行李以每小时36公里的速度通过一个长达2.2公里的通道，从T3C的值机柜台传送到T3E的传输带。行李传送托盘将行

199、李从国内出发大厅运到国际出发大厅，只需要不到5分钟，缩短了转机时间。功能提升价值增值方式：价值增值方式：139.合理的建设规模考虑市场、技术环境等因素的影响VALUE合理的建设标准坚持经济、安全、适用的原则，尽量给出定量指标合理的建设地址选取从提升项目价值的角度选择靠近原材料产地近、交通便利的地址。工业项目还应尽量聚集工艺方案的选择必须先进适用，经济合理投资项目的决策中的价值管理投资项目的决策中的价值管理工程前期决策阶段的价值管理工程前期决策阶段的价值管理140.详细的市场调研了解市场变化趋势，避免项目处于盲目状态VALUE项目融资分析坚持经济、安全的原则，合理确定各种融资方式的比例项目地址选

200、取进一步分析在选址的具体细节选择上，运用价值工程技术风险分析对项目建设运营所需资金、材料、运输状况等进行风险分析投资项目的可行性研究中的价值管理投资项目的可行性研究中的价值管理工程项目可研阶段的价值管理工程项目可研阶段的价值管理141.概念可行性研究方案设计详细设计VM1识别利益相关者识别设计目标建立项目价值树方案创造方案评估VM2设计目标再定义再建项目价值树重要度权重分配方案评估敏感性分析成本/价值权衡额外价值提升图：决策阶段VM切入点示意图 （GREEN，1994） 图：价值管理研究的6个切入点（John Kelly等，2004）项目的前期阶段VM的主要内容是研究项目本身以及如何实施项目的

201、方法，结合建设项目一般建设管理程序，通常面临两个VM机会点或切入点。142. 该研究主要是识别项目范围、项目目的和其它重要参数，重点是表述业主的战略需求、项目的作用和目的，主要解决下面的三个问题：为什么投资、为什么现在进行投资、为了什么目的而投资。第一个第一个VM切入点：切入点：-投资意向确定之后，项目建议书开始之前参与人员业主单位高层管理人员；业主组织内部的项目代表；业主单位之外的利益相关者；造价工程师；价值管理促进者。主要任务有：1）充分理解项目业主的目的；2）项目驱动力分析；3）识别项目的利益相关者并且与他们取得联系；4）对项目的目标有一个总体的了解；5）弄清楚项目目标与业主商业战略之间

202、的关系；6）确立项目目标的层次；7）识别项目的风险与限制条件；8）设立项目的关键参数。持续时间实践表明，该研究一般需要1-2天来完成，但是根据项目规模和复杂程度，这些时间是可以波动的。团队规模10-20人或者更多。143. 在可行性研究的过程中进行价值管理研究，目的就是拓展设计任务书、明确业主对拟建项目的具体要求并且协助设计单位理解业主的要求。第二个第二个VM切入点：切入点：-可行性研究的过程中参与人员1）业主单位的高级领导；2）业主单位项目决策代表；3）项目使用者代表；4）监理工程师（如果监理已经介入）；5）造价工程师；6）外聘专家；7）外聘设计人员；8）价值管理促进者主要任务有：1）进一步

203、澄清项目目标；2）根据项目的目标来定义项目的功能要求；3）把这些要求转换成建设术语；4）选择能够实现价值最大化、能够满足项目功能的方案；5）根据时间、LCC和质量对这些方案进行排序；6）详述项目部件的性能；7）确定项目设施的大小和位置；8）预算、采购方法；9）制定选择设计人员的标准。持续时间该研究一般需要1-2天来完成，但是根据项目规模和复杂程度，这些时间是可以波动的。团队规模10-20人或者更多。144. 基于基于VM控制工程造价，增加项目价值案例控制工程造价，增加项目价值案例 日本中部国际机场日本中部国际机场20052005年日本年日本国际博览国际博览会会东部新干线东部新干线中部中部国国际

204、机场际机场日本中部国际机场位日本中部国际机场位于日本名古屋附近爱知于日本名古屋附近爱知县常滑市知多半岛上，县常滑市知多半岛上，是日本继成田、关西之是日本继成田、关西之后的第三个主要国际机后的第三个主要国际机场；场；是日本第一个民营国是日本第一个民营国际机场，由中央政府、际机场，由中央政府、地方政府以及丰田汽车地方政府以及丰田汽车等等700700家企业共同出资家企业共同出资设立的设立的“中部国际机场中部国际机场公司公司”负责建设和经营。负责建设和经营。政府资本政府资本49%49%，民间资，民间资本本51% 51% ；该机场于该机场于20052005年投入年投入使用使用 145.中部国际机场中部国

205、际机场Man-Made Island日本中部国际机场的位置日本中部国际机场的位置146.日本中部国际机场建设过程中的成本缩减方法日本中部国际机场建设过程中的成本缩减方法日本中部国际机场建设过程中的成本缩减方法日本中部国际机场建设过程中的成本缩减方法策划策划设计设计施工施工招标 佐藤技佐藤技术术咨咨询询公司公司（ （SFCSFC） ） 负责组织专业负责组织专业的造价管理的造价管理团队团队 从从第三者的角度从第三者的角度从策策划划阶阶段开始造价管理段开始造价管理（ （以世界以世界其他其他机机场为场为参考参考、 、明确明确设计设计目目标标） ） 同以最低价格中同以最低价格中标标的建的建设设公司公司进

206、进行价格核行价格核对对，以及，以及为为 达到最优的性价比共同协商。达到最优的性价比共同协商。在那个在那个时时候，候，SFCSFC公司公司 将通过自己将通过自己积积累的工程累的工程单单价的价的实际实际信息等信息等设设定成本的目定成本的目标标 然后向建然后向建设设公司提出相公司提出相应应的提案的提案 每次每次设计设计成果完成后，集中成果完成后，集中讨论讨论 研研讨讨成本削减的策略成本削减的策略可可以在旅客机以在旅客机场场指指挥挥中心中心等工区等工区以以每个每个规规定的施工定的施工阶阶段段为单为单位位、 、分析成本分析成本发发生的情况和生的情况和发发生原因生原因进进度度表表、 、造价造价、 、研研讨

207、讨事事项项等的登等的登陆陆企业信息管理系统企业信息管理系统147.ValueValue ManagementManagement（ （ （ （价值管理价值管理价值管理价值管理） ） ） ）预算控制预算控制预算控制预算控制成本控制成本控制具备竞争力的具备竞争力的具备竞争力的具备竞争力的分包筹措分包筹措分包筹措分包筹措SFCSFC成本控制的三个方面成本控制的三个方面成本控制的三个方面成本控制的三个方面148.中部国际机场实施目标的设定中部国际机场实施目标的设定中部国际机场实施目标的设定中部国际机场实施目标的设定中部国际机场工程项目的需求中部国际机场工程项目的需求预定于预定于20052005年年初竣

208、工通航年年初竣工通航, ,工期较紧工期较紧 总共耗资总共耗资7,6807,680亿日元亿日元确保具有国际级的品质水准确保具有国际级的品质水准作为民营企业对经济性和可行性的重视作为民营企业对经济性和可行性的重视具有较强的经济竞争力具有较强的经济竞争力可可2424小时使用的国际机场小时使用的国际机场便利的便利的、连接陆海空的高性能机场连接陆海空的高性能机场中部国际机场工程项目面临的挑战中部国际机场工程项目面临的挑战有效利用过去国际机场项目的经验教训有效利用过去国际机场项目的经验教训降低每位乘客的费用，提高机场的竞争力降低每位乘客的费用，提高机场的竞争力成为爱知县标志的门户机场成为爱知县标志的门户机

209、场飞机的运用以及机场运营效率的飞机的运用以及机场运营效率的最大化最大化兼顾与环境的和谐共存兼顾与环境的和谐共存业务实施目标的设定业务实施目标的设定从业主方的角度确定管理国际机场建设项目的从业主方的角度确定管理国际机场建设项目的QSQS功能功能设定可实现性的成本目标值设定可实现性的成本目标值从项目前期开始对实施方法进行充分研究从项目前期开始对实施方法进行充分研究提高项目费用的相对投资效果提高项目费用的相对投资效果确立能够高效确立能够高效率的、有效地实施率的、有效地实施成本成本- -进度管理的功能进度管理的功能构筑具有国际竞争力的实施体制构筑具有国际竞争力的实施体制149.初步构想阶段的造价管理具

210、体调查内容初步构想阶段的造价管理具体调查内容初步构想阶段的造价管理具体调查内容初步构想阶段的造价管理具体调查内容项目需求规模确定l客流量l航空收入l非航空收入成本支出明确到￥/m2目标成本目标成本l建设费用l运营费用规格等级的确定ABC目标等级的确定l服务水准的确定l扩建的可能性l安全性考虑lLCCl环境规划（通用性设计）最佳设施建设的目标设定最佳设施建设的目标设定最佳设施建设的目标设定最佳设施建设的目标设定 从企业收益性的角度设定项目的从企业收益性的角度设定项目的从企业收益性的角度设定项目的从企业收益性的角度设定项目的目标预算目标预算目标预算目标预算 从需求的角度设定最合适的规模从需求的角度

211、设定最合适的规模从需求的角度设定最合适的规模从需求的角度设定最合适的规模 从品质的角度设定施工等级从品质的角度设定施工等级从品质的角度设定施工等级从品质的角度设定施工等级150.年期间旅客利用者流量年期间旅客利用者流量年期间旅客利用者流量年期间旅客利用者流量年期间飞机航次年期间飞机航次年期间飞机航次年期间飞机航次年期间处理货物的重量年期间处理货物的重量年期间处理货物的重量年期间处理货物的重量初步设计阶段的标杆研究（初步设计阶段的标杆研究（初步设计阶段的标杆研究（初步设计阶段的标杆研究（benchmarkingbenchmarking） - -机场客流、货流流量测算机场客流、货流流量测算机场客流

212、、货流流量测算机场客流、货流流量测算BENCHMARKING日本羽田机场（东京）日本羽田机场（东京）日本成田机场（东京）日本成田机场（东京）日本关西机场（大阪）日本关西机场（大阪）151.修改 基本计划基本计划基本计划基本计划设计阶段的设计阶段的设计阶段的设计阶段的MISMIS报告书的实例报告书的实例报告书的实例报告书的实例（億円）5 , 7 2 2小计1 , 2 4 3貨物取扱施設施設6 6 93 , 0 5 90 10 2基本施設0 6 1 00 50 40 3空港保安施設旅客取扱施設排水付帯施設等一般管理費予算項目3 7 0用地造成2 2 81 5 3I DW B S1 1 1 6排水付

213、帯施設等（ 月）旅客取扱施設（ 月）0 6 1 0貨物取扱施設施設（ 月）01IDWBS現状見積額差額2 , 4 2 50203030 042 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 51 2 53 2 55 3 9项目建设用地的整理（个月）基本设施（个月）机场安全设施（个月）1 9 9 92 0 0 02 0 0 11 , 1 0 44 , 7 0 96 3 43 72 84 51 3 01 3 91 , 0 1 31 9 1国国国际机场国际机场业主业主项目经理设计顾问质量控制者其他的信息机场（株式会社）机场工程管理情报系统机场工程管理情报系统WBS项目0 0 00TOTAL总工程

214、费用 用地万M2 工程日程安排的状况工程日程安排的状况施工施工基本計画実施設計基本計画実施設計工程成本的状况工程成本的状况研讨事项研讨事项1 . 年年月月調調達達方方策策検検討討必必 上記間合入札調達 方策検討。 例：調達数洗出必要（現状3 6 3 8 ）各調達早期発注契約項目及調達 時点予算検討2 . 年年月月迄迄全全体体目目標標予予算算設設定定低低減減 方方策策検検討討 、過去実施目標予算額設定低減進方策検討 （基本計画実施）中用地造成比率大、部分検討要現状総事業費予算構成比旅客取扱施設提取货物设施通道设施用地整理基本計画施工基本計画実施設計施工基本計画実施設計施工基本計画 実施設計施工実

215、施設計基本设施万M2排水附带设施等（个月）服务旅客设施（个月）提取货物设施通道设施（个月）一般管理费用061011161999200020012002200320042005基本规划基本规划实施设计基本规划实施设计基本规划实施设计基本规划实施设计基本规划实施设计IDWBS项目用地的整理预算现状估算额（亿日元）差额基本设施机场安全设施01020304050610排水附带设施等服务旅客设施服务旅客设施提取货物设施通道设施1 1需要从需要从年年月开始研讨筹措策略月开始研讨筹措策略为了符合上记日程安排进行相应的招标，筹措策略的研讨。例：需要算出筹措包装数目（现在为36-38）各筹措包早期分包协议项目以

216、及筹措时间点预算的研讨各筹措方式的研讨2 2到到年年月为止所有的目标预算的设定成本缩月为止所有的目标预算的设定成本缩减策略的研讨减策略的研讨根据基准过去的实施成本设定目标预算能够推进成本缩减的策略的研讨现实总工程费用预算的构成比服务旅客设施排水附带设施等机场保安设施基本设施报告书审查：是否满足目标超出目标目标控制内否是通过通过VE，产生新方案建议书实质：PDCA152.page-153中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计VEVE中的主要讨论思想中的主要讨论思想中的主要讨论思想中的主要讨论思想153.page-1

217、54中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计VEVE分析前后的不同方案分析前后的不同方案分析前后的不同方案分析前后的不同方案154.page-155（出典：日経2003.5.5）（出典：中日新聞2003.7.5）（出典：朝日新聞2003.7.5）中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计中部国际机场旅客中心大楼的设计VEVE分析后的成本缩减额分析后的成本缩减额分析后的成本缩减额分析后的成本缩减额155. 国家体育场为第国家体育场为第2929届奥运会的主会场，位于北京奥

218、林匹克公园内，建筑面届奥运会的主会场，位于北京奥林匹克公园内，建筑面积积25.825.8万万M M2 2。20082008年奥运会期间，国家体育场将承担开幕式、闭幕式、田径比年奥运会期间，国家体育场将承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，可容纳观众赛等赛事活动，可容纳观众9.19.1万人。其中包括万人。其中包括1.11.1万临时座席。国家体育场于万临时座席。国家体育场于20032003年年1212月月2424日开工建设，日开工建设，原计划投资原计划投资38.938.9亿元，后经过变更投资额缩减到亿元，后经过变更投资额缩减到22.6722.67亿元亿元。混凝土主体看台工程于。混凝土主体看台工程

219、于20052005年年1111月月1515日封顶，钢结构主体工程于日封顶，钢结构主体工程于20062006年年8 8月月3131日完成合拢，国家体育场计划将于日完成合拢，国家体育场计划将于20082008年年3 3月份完工。月份完工。价值管理价值管理VM案例案例国家体育场国家体育场国家体育国家体育场（又称为场（又称为“鸟巢鸟巢”）原有）原有方案造价高，方案造价高，后调整为：去后调整为：去掉活动屋盖，掉活动屋盖，减少用钢量，减少用钢量，以降低工程造以降低工程造价。其实，对价。其实，对该类项目的造该类项目的造价控制，不能价控制，不能仅仅从造价角仅仅从造价角度考虑，而是度考虑，而是以提高项目的以提高

220、项目的价值为主要目价值为主要目的，进行价值的，进行价值管理。管理。156. 现代体育的发展使体育场开始由室外向室内转化，并逐渐向舒适现代体育的发展使体育场开始由室外向室内转化，并逐渐向舒适性发展。如今的体育场早已不再局限于单纯举办体育比赛，而是更多性发展。如今的体育场早已不再局限于单纯举办体育比赛，而是更多的作为多功能中心使用。如英国的温布利大球场每年举办的活动中，的作为多功能中心使用。如英国的温布利大球场每年举办的活动中，体育比赛只占到一半，其他则为展览、文艺和群众集会等活动。这些体育比赛只占到一半，其他则为展览、文艺和群众集会等活动。这些活动，有些适合在室外进行，有些则对自然气候条件要求极

221、为严格，活动，有些适合在室外进行，有些则对自然气候条件要求极为严格，需要全天候的使用条件。需要全天候的使用条件。 即便同属于体育比赛，不同项目对体育场要求也不尽相同，田径、即便同属于体育比赛，不同项目对体育场要求也不尽相同，田径、棒球等项目可以采用人造材料进行，而足球比赛则必须用天然草，需棒球等项目可以采用人造材料进行，而足球比赛则必须用天然草，需要自然光照射，如日本的要自然光照射，如日本的“札幌体育场札幌体育场”，为了需要不得不将草坪设，为了需要不得不将草坪设计为整体平移式。计为整体平移式。 显然目前只有可开闭式屋盖能够在最大范围内满足上述使用需求。显然目前只有可开闭式屋盖能够在最大范围内满

222、足上述使用需求。它既可以在天气良好的时候打开，使人们享受良好的室外环境，满足它既可以在天气良好的时候打开，使人们享受良好的室外环境，满足天然草坪的生长需要，又可以在天气恶劣时候关闭，为体育场全天候天然草坪的生长需要，又可以在天气恶劣时候关闭，为体育场全天候使用提供可能。使用提供可能。可开闭屋盖体育设施的缘起可开闭屋盖体育设施的缘起157.去除滑动顶盖后去除滑动顶盖后的效果图对比的效果图对比国家体育场国家体育场158.1施工成本施工成本施工成本施工成本去掉活动屋盖，扩去掉活动屋盖，扩大顶部开口可以降大顶部开口可以降低项目的工程造价低项目的工程造价2变更成本变更成本变更成本变更成本由于设计方案、施

223、由于设计方案、施工方案的修改，使工方案的修改，使经济、环境乃至社经济、环境乃至社会问题的损失也不会问题的损失也不能忽视能忽视3项目价值项目价值项目价值项目价值活动屋盖的去除和活动屋盖的去除和顶部开口的扩大，顶部开口的扩大，使得项目的附属功使得项目的附属功能大大降低，进而能大大降低，进而使该项目的未来商使该项目的未来商业价值大大降低业价值大大降低2004年年7月月30日，国家体育场突然停工，随之进行了重大的设计方案变日，国家体育场突然停工，随之进行了重大的设计方案变更更体育场顶部世界最大的可开启滑动式活动屋盖被去除，并将顶部体育场顶部世界最大的可开启滑动式活动屋盖被去除，并将顶部开口扩大。开口扩

224、大。运用运用VM的思考方法进行分析的思考方法进行分析 功能降低成本降低功能降低成本降低159.VALUE“鸟巢鸟巢”顶盖去除后的价值分析图顶盖去除后的价值分析图去除顶盖后支撑结构用钢量减少了1万多吨，造价节约约为4亿元人民币；去除顶盖减少座位9千个，加上其他变更，座位共减少2万个，减少了可能的门票收入。去除顶盖可能使体育场的使用频率由年均200场以上降为年均100场以下CF功能降低成本降低功能降低成本降低运用运用VM的思考方法进行分析的思考方法进行分析160.l顶盖去除的节约：顶盖重约300吨，去除顶盖后支撑结构用钢量减少了1万多吨，由5万多吨变成42000吨，造价节约约为4亿元人民币；l顶盖

225、去除后座位变化：去除顶盖后减少9000个座位，加上其他变更，使原座位数最终由10万减少到8万个，工人体育场座位数为64000个，其中中国队的比赛入座率多为30%以下，但明星演唱会的入座率一般为7-9成。鸟巢座位数变得变化，减少了可能的门票收入；l使用频率的变化：加拿大多伦多天穹顶体育场由于有了顶盖，年使用次数达到了200场以上；一般体育场平均年使用数多为100场以下；l运营成本的变化：据工程院院士王梦恕估计，顶盖去除后体育场每天运营费不低于100万元；与去除前的运营费相差不多。顶盖去除后的变化顶盖去除后的变化最初最初“鸟巢鸟巢”的工程概算总投资要近的工程概算总投资要近38.9亿人民币，一些院士

226、、亿人民币，一些院士、专家联名上书，对专家联名上书，对“鸟巢鸟巢”的设计提出异议。后来国务院下令要的设计提出异议。后来国务院下令要“瘦身瘦身”，北京市发改委按照北京市发改委按照“96定额定额”议定造价议定造价23个亿；但据北京个亿；但据北京市副市长陈刚市副市长陈刚08年年1月月28日表示，国家体育场的投资计划控制在日表示，国家体育场的投资计划控制在35亿元以内。亿元以内。161.项目需求项目需求项目成功项目成功项目价值项目价值利益相关者利益相关者利益相关者、项目价值与项目成功之间的关系利益相关者、项目价值与项目成功之间的关系5.3 5.3 项目价值的确定项目价值的确定-利益相关者分析利益相关者

227、分析运用运用VMVM的思想控制工程的思想控制工程造价，增加项目价值最造价，增加项目价值最重要的步骤之一即是确重要的步骤之一即是确定项目价值。项目利益定项目价值。项目利益相关者对项目的目标和相关者对项目的目标和结果有很大的影响，因结果有很大的影响，因而对项目价值的确定起而对项目价值的确定起着举足轻重的作用。着举足轻重的作用。162.项目项目建设单位建设单位承包商承包商土地所有者土地所有者设备供应商设备供应商监理单位监理单位勘察设计勘察设计政府政府分包商分包商指定分包商指定分包商环保单位环保单位规划部门规划部门建委建委周围居民周围居民用户用户在项目中投资在项目中投资是竞争者是竞争者争夺资源争夺资源

228、是协调者是协调者受项目实施的影响受项目实施的影响受项目支付的影响受项目支付的影响其他其他 项目的利益相关者会对项目的利益相关者会对项目的目标和结果施加影响，项目的目标和结果施加影响，进而会影响项目价值。进而会影响项目价值。利益相关者分析对项目价值的影响利益相关者分析对项目价值的影响163.利益相关者的概念利益相关者的概念代表人物代表人物定义的具体内容定义的具体内容评评价价斯坦福研究院斯坦福研究院（1963）StanfordResearchInstitute利益相关者是那些没有其支持，利益相关者是那些没有其支持，组织就不可能生存的团体组织就不可能生存的团体单边单边性，并没有从性，并没有从辩辩正的

229、角度正的角度说说明企明企业业与利益相关者的与利益相关者的“双双边边关系关系”弗里曼弗里曼Freeman（1984）利益相关者是能够影响利益相关者是能够影响一个组织目标的实现，一个组织目标的实现，或者受到一个组织或者受到一个组织实现其目标过程影响的人实现其目标过程影响的人直直观观描述了利益相关者与描述了利益相关者与组织组织（企（企业业）之）之间间的关系的关系克拉克森克拉克森Clarkson（1994）利益相关者以及在企利益相关者以及在企业业中投入了一中投入了一些些实实物物资资本，人力本，人力资资本，本，财务资财务资本本或一些有价或一些有价值值的的东东西，并由此而承西，并由此而承担了某些形式的担了

230、某些形式的风险风险，或者，或者说说，他，他们们因企因企业业活活动动而承受而承受风险风险将企将企业业利益相关者与利益相关者与资资本本联联系系了起来，并了起来，并强强调调了他了他们们的利益的利益受到企受到企业经营业经营活活动动的影响。的影响。贾贾生生华华，陈陈宏宏辉辉（2002）利益相关者是指那些在企利益相关者是指那些在企业业中中进进行行了一定的了一定的专专用性投用性投资资，并承担了一，并承担了一定定风险风险的个体和群体，其活的个体和群体，其活动动能能够够影响影响该该企企业业目目标标的的实现实现，或者受到，或者受到该该企企业实现业实现其目其目标过标过程的影响程的影响对对克拉克森定克拉克森定义义的的

231、补补充，增添充，增添了了“双双边边性性”。164.利益相关者的分类利益相关者的分类多多维细维细分法分法分分类标类标准准Freeman Freeman 从所有从所有权权（股（股东东）经济经济依依赖赖性（性（员员工，供工，供应应商等）商等）社会利益（政府，社区）社会利益（政府，社区）从以上三个不同的角度从以上三个不同的角度对对企企业业利益相关者利益相关者进进行分行分类类Frederick Frederick 直接利益相关者（股直接利益相关者（股东东、企、企业员业员工等）工等）间间接利益相关者（政府、社会活接利益相关者（政府、社会活动团动团体、媒体、公众）体、媒体、公众）CharkhamCharkh

232、am 契契约约型利益相关者（型利益相关者（股股东东，员员工，工，债权债权人，供人，供应应商商）公众型利益相关者（政府，社区等）公众型利益相关者（政府，社区等）ClarksonClarkson自愿的利益相关者（股自愿的利益相关者（股东东等）等）非自愿的利益相关者（社区，政府等）非自愿的利益相关者（社区，政府等）wheelerwheeler四四类类分法分法 见见下下图图主要包括多维细分法和米切尔（主要包括多维细分法和米切尔（Mitchell Mitchell ）评分法）评分法 165.一一级级社社会会性性利益相关者利益相关者益相关者益相关者二二级级社社会会性性利益相关者利益相关者二二级级非非社社会

233、会性性利利益益相相关关者者一一级级非非社社会会性性利利益益相相关关者者紧密性紧密性 低低 高高社社会会性性高高低低166.米切尔（米切尔（Mitchell）评分法）评分法(1)合法性合法性（LEGITIMACY）(2) 影响力影响力(POWER)(3) 紧迫性紧迫性(URGENCY) 167.通过利益相关者分析确定项目价值的框架通过利益相关者分析确定项目价值的框架利益相关者识别利益相关者识别利益相关者分类利益相关者分类利益诉利益诉求分析求分析投资人投资人1 1 投资人投资人2 2 投资人投资人n n利益诉利益诉求分析求分析利益诉利益诉求分析求分析利益诉利益诉求分析求分析使用者使用者运营者运营者

234、政府政府业主业主投资人投资人项目需求项目需求项目价值项目价值168.项目核心价值生成模型项目核心价值生成模型确定项目各阶确定项目各阶段利益相关者段利益相关者项目决策阶段项目决策阶段的利益相关者的利益相关者项目类型项目类型形成核心价形成核心价值的可能性值的可能性明确目标明确目标核心价值核心价值形成和发展形成和发展项目的项目的支持者支持者项目管理团项目管理团队队项目利益相项目利益相关者价值与关者价值与需求分析需求分析沟通协沟通协调调以利益相关者以利益相关者分析为基础的分析为基础的价值分析价值分析169.案例：天津站交通枢纽项目价值的确定分析案例：天津站交通枢纽项目价值的确定分析 利益相关者分析利益

235、相关者分析 天津站地处海河东岸，位于天津市中心繁华地带，西、南两面由海河环抱。始建于天津站地处海河东岸，位于天津市中心繁华地带，西、南两面由海河环抱。始建于18861886年，年，18881888年开通运营，是国内商埠中最早的火车站，也是天津步入近代工商业城市年开通运营，是国内商埠中最早的火车站，也是天津步入近代工商业城市的重要标志。该站是以普速铁路的重要标志。该站是以普速铁路公交换乘为主的交通枢纽，也是天津市最重要、规模公交换乘为主的交通枢纽，也是天津市最重要、规模最大的铁路枢纽之一。最大的铁路枢纽之一。 但是，随着天津城市经济的快速发展，它已经不能满足现有城市交通运输需求的需但是，随着天津

236、城市经济的快速发展，它已经不能满足现有城市交通运输需求的需 要。伴随着天津城市地铁的兴建，要。伴随着天津城市地铁的兴建， 京津城际列车的引入，亟需对天津京津城际列车的引入，亟需对天津 站进行改造建设。目标是将天津目站进行改造建设。目标是将天津目 前城市运行中的各种运输模式（铁前城市运行中的各种运输模式（铁 路、地铁、轻轨和公交）有效的衔路、地铁、轻轨和公交）有效的衔 接起来，提高城市交通承载能力，接起来，提高城市交通承载能力， 改善天津城市交通基础设施条件。改善天津城市交通基础设施条件。 天津站交通枢纽项目是天津走向世天津站交通枢纽项目是天津走向世 界的门户。界的门户。170.天津市政府天津城

237、投集团海河公司委托组建天津城投建设有限公司范围管理主体其他投资人项目指挥部监督天津站交通枢纽项目建设组织结构天津站交通枢纽项目建设组织结构铁道部津滨轻轨天津地铁管网公司代理资金筹集动拆迁建设管理运营管理出资171.利益相关者识别利益相关者识别天津站交通枢天津站交通枢纽项纽项目全生命周期目全生命周期规规划决策划决策阶阶段段设计阶设计阶段段建建设阶设阶段段交付交付阶阶段段运运营阶营阶段段报废报废拆除拆除天津市建委天津市建委天津市政府天津市政府其他投其他投资资人人使用者使用者天津城投集天津城投集团团天津城投建天津城投建设设有限公司有限公司天津市建委天津市建委天津市政府天津市政府规规划部划部门门投投资

238、资人人设计单设计单位位天津城投集天津城投集团团天津城投建天津城投建设设使用者使用者天津市建委天津市建委天津市政府天津市政府环环保部保部门门设计单设计单位位施工施工单单位位环环保部保部门门质质量量监监督督检查检查站站安全安全监监督督检查检查站站周周边边社区及商社区及商铺铺供供应应商（包括商（包括材料和机械）材料和机械）天津城投集天津城投集团团天津城投建天津城投建设设有限公司有限公司天津市建委天津市建委天津市政府天津市政府环环保部保部门门设计单设计单位位施工施工单单位位质质量量监监督督检查检查站站天津城投集天津城投集团团天津城投建天津城投建设设有限公司有限公司投投资资人人运运营单营单位位使用者使用

239、者周周围围社区和商社区和商铺铺天津城投建天津城投建设设有限公司有限公司天津市建委天津市建委天津市政府天津市政府拆除方拆除方周周围围社区和商社区和商铺铺天津站交通枢纽项目利益相关者天津站交通枢纽项目利益相关者172.使用者使用者类类型型出行特征出行特征使用要求使用要求商商务务出行出行出行地域出行地域较远较远等待火等待火车车出行的出行的时间较长时间较长在枢在枢纽纽内逗留的内逗留的时间时间相相对较长对较长干干净净、舒适的候、舒适的候车车空空间间相相应应的服的服务设务设施来消磨候施来消磨候车车的等待的等待时间时间，如，小型，如，小型书书店等店等站内站内导导行行标标志，方便他志，方便他们们在枢在枢纽纽内

240、活内活动动提供餐提供餐饮设饮设施施通道方便通行通道方便通行 枢枢纽纽外部交通通行十分有序外部交通通行十分有序日常通勤人日常通勤人员员枢枢纽纽内逗留的内逗留的时间较时间较短短使用使用频频率高率高有固定的出行高峰期有固定的出行高峰期出行出行线线路路较较固定固定交通工具之交通工具之间衔间衔接合理接合理换换乘便利乘便利交通工具交通工具换换乘通道空乘通道空间间大，安全大，安全交通信息准确交通信息准确车辆车辆准准时时枢枢纽纽外部交通通行十分有序外部交通通行十分有序购购物需求物需求产产生的生的出行者出行者出行距离短出行距离短可能会在枢可能会在枢纽纽区域内逗留，如等待区域内逗留，如等待朋友朋友关注于交通的便利

241、性和关注于交通的便利性和经济经济性，是否能性，是否能够够方便的达到目的地方便的达到目的地需要供等待的地方，如休需要供等待的地方，如休闲闲餐餐饮设饮设施等施等枢枢纽纽外部交通通行十分有序外部交通通行十分有序探探亲访亲访友的人群友的人群出行地域出行地域较远较远等待火等待火车车出行的出行的时间较长时间较长在枢在枢纽纽内逗留的内逗留的时间时间相相对较长对较长干干净净、舒适的候、舒适的候车车空空间间相相应应的服的服务设务设施来消磨候施来消磨候车车的等待的等待时间时间，如，小型，如，小型书书店等店等站内站内导导行行标标志，方便他志，方便他们们在枢在枢纽纽内活内活动动提供餐提供餐饮设饮设施施提供行李提供行李

242、专专用通道用通道枢枢纽纽外部交通通行十分有序外部交通通行十分有序商商业设业设施，如施，如销销售当地特售当地特产产，以做，以做为访亲为访亲探友的礼物探友的礼物路路过过人群人群不使用枢不使用枢纽纽环环境良好境良好交通有序交通有序有开放的公共空有开放的公共空间间总结总结上述不同人群的需求如下：干上述不同人群的需求如下：干净净舒适的候舒适的候车环车环境、相境、相应应的服的服务设务设施、便利，安全的施、便利，安全的换换乘系乘系统统，准确的出行信息、完善的，准确的出行信息、完善的辅辅助配套助配套设设施，相施，相应应的商的商业业服服务设务设施，有秩序的交通安排等。施，有秩序的交通安排等。利益相关者利益诉求分

243、析利益相关者利益诉求分析173.使用者的利益使用者的利益诉诉求分求分类类利益利益诉诉求求具体元素具体元素解解释释交通功能交通功能费费用合理用合理票价会票价会对对乘客出行模式的乘客出行模式的选择产选择产生重要的影响生重要的影响出行便利出行便利可达性可达性准准时时、安全、安全准点率准点率可靠性可靠性事故之事故之间车辆间车辆运行运行时时刻刻实实用性用性功能适度超前，功能适度超前，满满足使用需求足使用需求连续连续性性旅客完成各种交通方式旅客完成各种交通方式间间的搭乘的搭乘转换转换，应该应该是一个完整是一个完整连续连续的的过过程。程。通通畅畅性性使乘客尽可能均匀地分布在使乘客尽可能均匀地分布在换换乘乘过

244、过程的每一个程的每一个环节环节上，不要上，不要在任一在任一环节环节滞留、集聚，保滞留、集聚，保证换证换乘乘过过程的程的紧紧凑和通凑和通畅畅。等待等待时间时间平均等待平均等待时间时间运行效率运行效率每小每小时时运运输输乘客数乘客数服服务务功能功能购购票点票点设设置方便用置方便用户户使用（自使用（自动动售票机）售票机）指示牌指示牌设设置清楚明置清楚明显显与通行相关与通行相关设设施的施的设设置置服服务务人人员员服服务热务热心、周到心、周到交通枢交通枢纽纽内外部空内外部空间间干干净净、整、整洁洁、有序、有序候候车车、休息、休息场场所干所干净净整整洁洁自自动动取款机取款机设设置置环环境友好境友好服服务务

245、功能包括了交通工具以外，枢功能包括了交通工具以外，枢纽项纽项目所提供的服目所提供的服务设务设施，施，这这是影响是影响项项目使用的重要外在条件。目使用的重要外在条件。商商业业功能功能提供餐提供餐饮饮、住宿服、住宿服务设务设施施商商业业店店铺铺：如超市、礼品店等：如超市、礼品店等提供提供娱乐娱乐休休闲设闲设施施一方面能一方面能够满够满足出行者的需要，另一方面商足出行者的需要，另一方面商业业功能是交通枢功能是交通枢纽项纽项目价目价值值增增值值功能，和交通功能功能，和交通功能联联合开合开发发不不仅仅能能为为枢枢纽项纽项目目带带来来赢赢利，利，还还能促能促进该进该区域内商区域内商业业的繁荣，从而吸引更多

246、的繁荣，从而吸引更多的人流，形成良性的循的人流，形成良性的循环环。景景观观功能功能铺设绿铺设绿地地种植种植树树木木空气新空气新鲜鲜提供作提供作为为城市大城市大门门的景的景观观功能功能( (建建设标设标性建筑物性建筑物) )作作为为湿湿润润空空间间的开放空的开放空间间功能功能( (如如绿绿地、植被、地、植被、喷喷泉等泉等) )作作为为旅客、使用广旅客、使用广场场的人的人员员等的等的驻驻足、停留的足、停留的场场所的功能所的功能174.政府部政府部门门的利益的利益诉诉求求识别识别层层面面利益利益诉诉求求采取措施采取措施宏宏观观层层面面满满足国家和区域交通足国家和区域交通发发展的需要展的需要加加强强与

247、国家与国家综综合运合运输输网网络络的的联联系，如城系，如城际际列列车车以及地以及地铁铁的引入的引入促促进进城市公共交通的使用城市公共交通的使用完善的交通运完善的交通运输输网网络络公共交通提供便利、安全、有效的运公共交通提供便利、安全、有效的运输输服服务务引引导导城市空城市空间间布局布局整个区域的合理整个区域的合理规规划划商商业业态业业态的的发发展展与所在区域的与所在区域的资资源整合源整合利用交通利用交通带动带动天津城市天津城市经济发经济发展展改善交通改善交通设设施和交通施和交通环环境境微微观观层层面面改善改善铁铁路路车车站站对对城市的分割影响城市的分割影响合理合理规规划，整体布局，修建相划，整

248、体布局，修建相应设应设施施改善城市改善城市对铁对铁路路发发展的制展的制约约合理合理规规划，整体布局，修建相划，整体布局，修建相应设应设施施改改变铁变铁路旅客出站距离路旅客出站距离长长的的问题问题规规划合理，划合理，实现实现“无无缝缝”连连接，修建相接，修建相应应设设施施解决公共交通与解决公共交通与铁铁路交通路交通衔衔接不均衡接不均衡问题问题规规划合理，划合理，实现实现“无无缝缝”连连接，修建相接，修建相应应设设施施解决地区集散交通与解决地区集散交通与过过境交通相互干境交通相互干扰问题扰问题交通流向安排合理，修建相交通流向安排合理，修建相应设应设施施解决人解决人车车混行，各种交通混混行，各种交通

249、混杂问题杂问题交通流向安排合理，修建相交通流向安排合理，修建相应设应设施施解决目前静解决目前静态态交通交通设设施施严严重不足重不足问题问题提供必要的提供必要的辅辅助交通助交通设设施，修建相施，修建相应设应设施施175.1提供良好的交通设施，提供良好的交通设施，获取相应的投资收益获取相应的投资收益2其他投资人的利益诉求其他投资人的利益诉求方便运营管理、降低运营成本方便运营管理、降低运营成本（铁道部、津滨轻轨、天津地铁、天津城投）（铁道部、津滨轻轨、天津地铁、天津城投）天津城投建设的利益诉求天津城投建设的利益诉求1获取一定的盈利获取一定的盈利2降低运营成本降低运营成本176.政府部门利益诉求推动公

250、共交通使用利用交通带动区域发展解决换乘距离远衔接不畅的问题解决混行问题解决静态交通不足的问题使用者利益诉求投资者利益诉求交通工具的有效衔接，换乘便利便捷、安全和舒适配置相应商业设施枢纽外部交通有序实现一定盈利利益相关者之间的利益诉求关系天津城投建设有限公司天津城投建设有限公司提供交通设施降低运营成本实现盈利降低运营成本177.基本功能基本功能序号序号功能名称功能名称功能说明功能说明规划规划1交通功能交通功能包括普铁、地铁、轻轨、地面公交、出租车、私人交通工具及换乘提供乘客换乘的舒适环境及适宜的步行空间提供交通信息服务的功能各种设施的安全性和周边枢纽的衔接，到达多个目的地整体结构形式，空间的合理

251、利用各种交通工具之间的衔接问题人流的快速疏散残疾人的交通设施安全紧急通道及设施功能需求者/使用者：各交通运输主管部门，各条地铁线路、轻轨线路、普铁线的运营公司、公交公司、出租车公司、共用换乘空间设施的投资、运营机构、政府相关部门、进城和出城的居民、游客、商业人士2广场功能广场功能提供作为城市大门的景观功能(设置标志性建筑物)作为湿润空间的开放空间功能(如绿地、植被、喷泉等)作为旅客、使用广场的人员等的驻足、停留的场所的功能建筑物标志性显著广场绿化良好空气清新、空间布局合理有足够的驻留空间功能需求者/使用者：进城和出城的本地居民、外地游客、商务人士、枢纽内工作人员、政府环境监管部门，城市规划部门

252、3城市节点功能城市节点功能促进车站周边的各种城市职能一体化的联系功能作为城市节点提供各种方便的服务的功能，如停车场、自行车存车场、公共厕所、公用电话、信息服务等社会停车场有效利用地下空间，布局合理停车收费合理信息服务透明有效功能需求者/使用者：进城和出城的本地居民、外地游客、商务人士、枢纽内工作人员、城市规划部门、各服务设施的投建、管理部门辅助功能辅助功能1服务功能服务功能行李托运、行李寄存休息室询问台信息共享与枢纽的规模相适应合理的位置选择2文化设施文化设施雕像壁画增加枢纽的文化氛围功能需求者/使用者：政府相应部门、进城和出城的本地居民、外地游客、商务人士增值功能增值功能1商业功能商业功能餐

253、馆、零售、娱乐、消费购物中心、商业街注重有限空间的开发、利用结合来往乘客的需求考虑商业业态的选择2商务功能商务功能写字楼商务中心整体规划，打造城市新的商业中心或商业圈功能需求者/使用者：本地居民、外地旅客和商务人员、综合商业、商务空间开发商、各商家天津站交通枢纽的项目价值天津站交通枢纽的项目价值178.组织平台的构建组织平台的构建运营单位的组建运营单位的组建综综合合交交通通枢枢纽纽设设施施的的分分类类资料来源：赵海波等.虹桥综合交通枢纽开发融资策划J. 城市轨道交通研究，2007（01）：P8天津站交通枢纽项目核心利益相关者分析天津站交通枢纽项目核心利益相关者分析 盈利模式研究盈利模式研究17

254、9.设施类别设施类别物理界面物理界面功能功能专业性专业性经营性经营性管理主体管理主体收益形式收益形式类设施类设施 不清晰不清晰不独立不独立依附于依附于枢纽枢纽不专业不专业不可经营不可经营但有拓展但有拓展性性运营单位运营单位广告资源广告资源的开发的开发类设施类设施 清晰清晰独立独立专业性强专业性强准经营性准经营性各类交通工各类交通工具的专业运具的专业运营公司营公司车票收入车票收入IIIIII类设施类设施 不清晰不清晰不独立不独立依附于依附于枢纽枢纽不专业不专业经营性经营性运营单位运营单位商铺的出商铺的出租租类设施类设施 清晰清晰独立独立专业性强专业性强纯经营性纯经营性运营单位和运营单位和开发商开

255、发商物业开发物业开发收入收入各类设施的运营管理主体和收益形式各类设施的运营管理主体和收益形式180.综合交通枢纽运营单位管理范围的确定综合交通枢纽运营单位管理范围的确定 综合交通枢纽项目涵盖了轨道交通、铁路，商业开发、枢纽配套、市政工程综合交通枢纽项目涵盖了轨道交通、铁路，商业开发、枢纽配套、市政工程等子项目。枢纽项目中，属于商业开发类的项目，可以通过招商引资，交给企业等子项目。枢纽项目中，属于商业开发类的项目，可以通过招商引资，交给企业去开发、经营管理；属于市政工程类的项目，交由相关政府部门进行管理；不同去开发、经营管理；属于市政工程类的项目，交由相关政府部门进行管理；不同交通运输工具的性质

256、各异，也需要由独立的专业运营商去运营；其余部分可由综交通运输工具的性质各异，也需要由独立的专业运营商去运营；其余部分可由综合交通枢纽运营单位进行管理。合交通枢纽运营单位进行管理。可以归纳如下运营单位管理范围的确定原则：可以归纳如下运营单位管理范围的确定原则：lI I类设施具有不可拆分性和不可经营性，应由运营单位负责运营；类设施具有不可拆分性和不可经营性，应由运营单位负责运营；lIIII设施的功能具有可拆分性，应该拆分给各交通运营管理部门负责；设施的功能具有可拆分性，应该拆分给各交通运营管理部门负责；lIIIIII类设施具有经营性和不可拆分性，应交由运营单位负责运营；类设施具有经营性和不可拆分性

257、，应交由运营单位负责运营；l类设施具有可拆分型和经营性，可由运营单位自己开发，也可以由运营单位类设施具有可拆分型和经营性，可由运营单位自己开发，也可以由运营单位和有经验的开发商合作开发，该类设施的运营具备灵活性，但是设施的所有权和有经验的开发商合作开发，该类设施的运营具备灵活性，但是设施的所有权必须为运营单位或者是政府规定的部门或单位所有。必须为运营单位或者是政府规定的部门或单位所有。181.组织机构的组织机构的构建和职能构建和职能的设定的设定理论基础理论基础实践标杆实践标杆项目管理模式项目管理模式项目区分理论项目区分理论全生命周期理论全生命周期理论利益相关者理论利益相关者理论设施管理理论设施

258、管理理论上海卢浦大桥上海卢浦大桥日本大阪驿前改造日本大阪驿前改造广州地下铁道广州地下铁道南京地下铁道南京地下铁道l运营单位必须是投资、建设、运营单位必须是投资、建设、运营、资源开发一体化运营、资源开发一体化l运营单位的设施管理包括设运营单位的设施管理包括设施管理规划、设施采购、设施管理规划、设施采购、设施建设、设施运行、设施维施建设、设施运行、设施维护和资产管理护和资产管理l运营单位必须形成自己的利运营单位必须形成自己的利润中心，成立资源开发的事润中心，成立资源开发的事业部或者子公司，通过市场业部或者子公司，通过市场运作进行资源有效开发运作进行资源有效开发182.基基于于LCC理理论论的的运运

259、营营组组织织机机构构设设计计183.综合交通枢纽运营单位的外部利益返还机制的构建综合交通枢纽运营单位的外部利益返还机制的构建综合交通枢纽的受益对象和受益形式综合交通枢纽的受益对象和受益形式184.外部利益的评估外部利益的评估185.外部利益返还外部利益返还资料来源：赵海波等.虹桥综合交通枢纽开发融资策划J.城市轨道交通研究，2007（01）：P8186.政府对综合交通枢纽政府对综合交通枢纽运营单位的补贴方式运营单位的补贴方式补贴方式补贴方式直接补贴方式直接补贴方式间接补贴方式间接补贴方式交叉补贴方式交叉补贴方式合合理理报报酬酬盈盈亏亏平平衡衡按按亏亏损损比比例例进进行行补补贴贴按按客客运运周周

260、转转量量进进行行补补贴贴政府不直接补贴给运政府不直接补贴给运营单位；政府采用歧视营单位；政府采用歧视性定价政策政府；给予性定价政策政府；给予扶持和优惠政策扶持和优惠政策政府给与非主营业务的政府给与非主营业务的优惠政策；通过非主营优惠政策；通过非主营业务的收入弥补主营业业务的收入弥补主营业务的亏损务的亏损187.产业链是构成同一产业内所有具有连续产业链是构成同一产业内所有具有连续追加价值关系追加价值关系的活动所构成的的活动所构成的价值价值链关系链关系 综合交通枢纽产业链是由综合交通枢纽运营而产生的各项资源开发间形成的综合交通枢纽产业链是由综合交通枢纽运营而产生的各项资源开发间形成的相互关系和业务

261、组合，是相互关系和业务组合，是综合交通枢纽运营核心价值链的延伸和拓展综合交通枢纽运营核心价值链的延伸和拓展，是综，是综合交通枢纽运营资源派生出来的合交通枢纽运营资源派生出来的其他资源价值链间的关联和组合其他资源价值链间的关联和组合 结合综合交通枢纽项目的特点结合综合交通枢纽项目的特点综合交通枢纽项目的前期规划、策划、设计、施工、运营这些阶段上的一系综合交通枢纽项目的前期规划、策划、设计、施工、运营这些阶段上的一系列形成综合交通枢纽实体、满足其交通运营的主营业务的增值活动构成了综列形成综合交通枢纽实体、满足其交通运营的主营业务的增值活动构成了综合交通枢纽的关键价值链，而由交通运营衍生的其他资源开

262、发所带来的一系合交通枢纽的关键价值链，而由交通运营衍生的其他资源开发所带来的一系列增值活动则构成了综合交通枢纽的衍生价值链。列增值活动则构成了综合交通枢纽的衍生价值链。关键价值链和衍生价值链关键价值链和衍生价值链的有效整合便形成了综合交通枢纽产业链的有效整合便形成了综合交通枢纽产业链。综合交通枢纽项目产业链的构成综合交通枢纽项目产业链的构成内部价值获取机制的构建内部价值获取机制的构建188.综合交通枢纽产业链的构建综合交通枢纽产业链的构建综合交通枢纽衍生价值链的盈利综合交通枢纽衍生价值链的盈利广告资源的综合开发广告资源的综合开发房产资源的综合开发房产资源的综合开发通讯资源的综合开发通讯资源的综

263、合开发商贸资源的综合开发商贸资源的综合开发189.案案 例例 分分 析析天津站交通枢纽天津站交通枢纽工程是集普速铁路、京津城际铁路、城市轨道交通、公交于一工程是集普速铁路、京津城际铁路、城市轨道交通、公交于一体，建成后将连接京津沪，从根本上改变城市交通状况，提升城市品位，有力促进体，建成后将连接京津沪，从根本上改变城市交通状况，提升城市品位，有力促进环渤海区域的城市发展。环渤海区域的城市发展。天津站交通枢纽涉及工程项目多，项目实施难度大，复杂性强，由于项目之间天津站交通枢纽涉及工程项目多，项目实施难度大，复杂性强，由于项目之间关系密切，因此只有做到统一规划，统一设计，统一实施，才能保证建成后天

264、津站关系密切，因此只有做到统一规划，统一设计，统一实施，才能保证建成后天津站交通枢纽协调统一，保证枢纽能够高效运转。交通枢纽协调统一，保证枢纽能够高效运转。通过项目的逐个分析，各个项目的性质各有不同，因此各个项目的投资、建设通过项目的逐个分析，各个项目的性质各有不同，因此各个项目的投资、建设及将来的运营管理也各有不同。只有做到统一规划，区别对待，这样才能达到投资及将来的运营管理也各有不同。只有做到统一规划，区别对待，这样才能达到投资节省，功能合理，运营成本低的最佳效果。节省，功能合理，运营成本低的最佳效果。在交通枢纽项目中，属于商业性质的项目应当交给专门的企业去开发；半商业在交通枢纽项目中，属

265、于商业性质的项目应当交给专门的企业去开发；半商业性的项目，可以通过联合开发由相应的企业管理和经营，这样才能做到资源的合理性的项目，可以通过联合开发由相应的企业管理和经营，这样才能做到资源的合理配置，做到整个枢纽效益的最大化。配置，做到整个枢纽效益的最大化。190.天津站交通枢纽运营管理公司的收支框架天津站交通枢纽运营管理公司的收支框架注：注： 公网引入用红色虚框表示该子项至今仍在商榷中，不确定包括在收入中 191.天津站交通枢纽运营管理公司的内部价值获取机天津站交通枢纽运营管理公司的内部价值获取机制的构建制的构建天津市政府天津市政府天天津津站站交交通通枢枢纽纽运营管理公司运营管理公司策策 划划

266、设设 计计施施 工工运运 营营广告牌位出租视频广告招商商铺出租公网引入A、B、C、D地块开发关键价值链关键价值链衍衍生生价价值值链链192.天津站交通枢纽运营管理公司收支项目分析天津站交通枢纽运营管理公司收支项目分析项目财务分析项目财务分析内容内容计算依据计算依据收收入入广告收入广告收入广告牌收入广告牌收入广告牌收入广告牌单价（元/m2）广告牌面积（m2）广告卖出率视频广告收入视频广告收入视频广告收入=每条线路视频广告单价(元/天条)视频广告的数量（条/天）/每条线路的途径站台数停车位收入停车位收入停车位的经营收入（元/年）=停车位单价（元/天）停车位利用率周转率365公网引入收入公网引入收入

267、公网引入收入经协商确定一个固定的数额（*万元/年）商业出租及商业经营收入商业出租及商业经营收入商业出租收入（元/年）=商业出租单价（元/天m2）出租面积（m2）365当年平均商铺出租比率代管收入代管收入管理费经协商确定每年各线路上交固定数额的管理费管理费900万元/年（暂定）成成本本相应人员的工资支出相应人员的工资支出相应人员的工资支出=各级人员工资单价（万元/年）各级人员数量枢纽维持正常枢纽维持正常运行的成本支出运行的成本支出水费水费水费水费单价（元/吨）使用量（吨/年）电费电费电费电费单价（元/度）使用量（度/年）折旧费折旧费一般折旧费机械预算价格（1-残值率）时间价值系数营业税及附加营业

268、税及附加营业税及附加营业税城市建设维护税堤防费、义优金、河道管理费教育附加费营业额5.58%设备维修保养成本设备维修保养成本经常修理费经常修理费经常修理费（万元/年）设备投资4%0.8%/10其他支出其他支出其他支出包括管理费和其它物业支出 其他支出收入8%政政府府补补贴贴非经营性项目非经营性项目景观工程景观工程着两个工程属于纯公益性，因此政府应该对其所有的支出给予补贴海河东路路灯海河东路路灯多经营主体分摊多经营主体分摊项目项目轨道交通换乘中心工程轨道交通换乘中心工程公用部分公用部分由于分摊冲突造成的枢纽运营管理公司的亏损应由政府给予相应的补贴193.运运 营营 期期 年年 份份项目项目123

269、45678910合计合计停车收入停车收入403.0564.11208.92014.82014.82014.82014.82014.82014.82014.816279.6商业租金商业租金138.0230413.9459.9459.9459.9459.9459.9459.9459.94001.2广告收入广告收入1082.31716.72985.73302.93302.93302.93302.93302.93302.93302.928905.0公网引入公网引入100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.01000.0代管收入代管收入900.09

270、00.0900.0900.0900.0900.0900.0900.0900.0900.09000.0收入合计收入合计2623.33510.85608.56777.66777.66777.66777.66777.66777.66777.659185.8设备维修费设备维修费1575.41575.41575.41575.41575.41575.41575.41575.41575.41575.415754.0原料动力原料动力费（包括费（包括水费与电费）水费与电费）2630.62630.62630.62630.62630.62630.62630.62630.62630.62630.626306.0折旧费

271、折旧费2466.42466.42466.42466.42466.42466.42466.42466.42466.42466.424664.0营业税及营业税及附加附加86.6115.9185.1223.7223.7223.7223.7223.7223.7223.71953.5管理费管理费256.2300.6405.4463.9463.9463.9463.9463.9463.9463.94209.5其他物业其他物业支出支出153.7180.3243.3278.3278.3278.3278.3278.3278.3278.32525.4工资支出工资支出694.0694.0694.0694.0694.0

272、694.0694.0694.0694.0694.06940.0项目支出项目支出合计合计7862.97963.28200.28332.38332.38332.38332.38332.38332.38332.382352.4收入支出收入支出对比对比-5239.6-4452.4-2591.7-1554.7-1554.7-1554.7-1554.7-1554.7-1554.7-1554.7-23166.6天津站交通枢纽运营十年间财务盈亏表天津站交通枢纽运营十年间财务盈亏表1（按收支项目分）（按收支项目分）194.运运 营营 期期 年年 份份项目项目12345678910合计合计轨道换乘中心盈轨道换乘中

273、心盈亏额（万元亏额（万元/年）年）-19.5527.61704.72164.72164.72164.72164.72164.72164.72164.717365.7控制中心盈亏额控制中心盈亏额（万元（万元/年）年）-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-783.0-7830.0主广场地下工程主广场地下工程盈亏额盈亏额（万元（万元/年）年）-880.8-782.5-450-94.6-94.6-94.6-94.6-94.6-94.6-94.6-2775.5副广场盈亏额副广场盈亏额（万元（万元/年）年）-1272.6-1226.4

274、-1067-893.3-893.3-893.3-893.3-893.3-893.3-893.3-9819.1前后广场通道盈前后广场通道盈亏额（万元亏额（万元/年）年）30.3126.1317.7365.6365.6365.6365.6365.6365.6365.63033.335kv变电所（万变电所（万元元/年）年）-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-526.7-5267.0各系统盈亏额各系统盈亏额（万元（万元/年）年）-690.1-690.1-690.1-690.1-690.1-690.1-690.1-690.1-69

275、0.1-690.1-6901.0景观工程盈亏额景观工程盈亏额（万元（万元/年）年）-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-403.4-4034.0工资盈亏额工资盈亏额（万元（万元/年）年）-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-694.0-6940.0合计（万元合计（万元/年）年）-5239.8-4452.4-2591.8-1554.8-1554.8-1554.8-1554.8-1554.8-1554.8-1554.8-23166.6天津站交通枢纽运营十年

276、间财务盈亏表天津站交通枢纽运营十年间财务盈亏表2（按工程子项目分）（按工程子项目分）195. 天津站交通枢纽在对公共区域管理的过程中，首先应做到高效管理，成本天津站交通枢纽在对公共区域管理的过程中，首先应做到高效管理，成本节约，通过广告等收益弥补成本的支出；不足的成本依据合理的标准由相应的节约，通过广告等收益弥补成本的支出；不足的成本依据合理的标准由相应的运营单位进行分摊。运营单位进行分摊。 剔除公交中心、停车楼、海河东路地道、李公楼立交桥、五经路地道等五剔除公交中心、停车楼、海河东路地道、李公楼立交桥、五经路地道等五个项目后，天津站交通枢纽十年亏损个项目后，天津站交通枢纽十年亏损23166.

277、123166.1万元；景观工程成本万元；景观工程成本4033.84033.8万元，万元，应由市政府进行补贴；剩余亏损应由市政府进行补贴；剩余亏损19132.319132.3万元，初期，由于配套设施未完善，客万元，初期，由于配套设施未完善，客流量小，应由政府进行补贴；后期，由枢纽公司和各地块签定协议，由各地块：流量小，应由政府进行补贴；后期，由枢纽公司和各地块签定协议，由各地块：（顺驰（顺驰（A A）地块：）地块： 综合性商业；建国道以北综合性商业；建国道以北(D)(D)地块：行政管理中心及地块：行政管理中心及220KV220KV变电站；三经路至五经路变电站；三经路至五经路(C)(C)地块：写字

278、楼及高档酒店；商业办公；停车楼地块：写字楼及高档酒店；商业办公；停车楼(B)(B)地块：商住写字楼）的经营收入对枢纽公司进行补贴地块：商住写字楼）的经营收入对枢纽公司进行补贴。196.天津站交通枢纽运营管理公司外部利益返天津站交通枢纽运营管理公司外部利益返还机制构建还机制构建天津站交通枢纽是一项建设和运营成本巨大、财务周期长的巨型工程天津站交通枢纽是一项建设和运营成本巨大、财务周期长的巨型工程。作为具有公益性质的产业，综合交通枢纽的社会效益与经济效益是不。作为具有公益性质的产业，综合交通枢纽的社会效益与经济效益是不对等的，其社会效益远远大于经济效益。但其巨大的价值效益只有客票对等的，其社会效益

279、远远大于经济效益。但其巨大的价值效益只有客票收入、资源开发等小部分返还到了经营者与投资者手中，这是造成其政收入、资源开发等小部分返还到了经营者与投资者手中，这是造成其政策性亏损的主要原因。在效益返还机制没有建立或不健全的条件下，要策性亏损的主要原因。在效益返还机制没有建立或不健全的条件下，要求企业只收益客票收入而负担产品的全成本是不合理的。为了维持正常求企业只收益客票收入而负担产品的全成本是不合理的。为了维持正常的生产经营，政府有必要对其进行扶持，并给予适当的补贴，以保证综的生产经营，政府有必要对其进行扶持，并给予适当的补贴，以保证综合交通枢纽公司实现持续经营。合交通枢纽公司实现持续经营。19

280、7.天津市政府对天津站交通枢纽工程的补贴应该从两个阶段考虑：l在运营的前期阶段，客流量不稳定，政府应该采用运营的前期阶段，客流量不稳定，政府应该采用“合理合理报酬报酬”的原则的原则，这样做可以保证运营公司前期的可持续发展l当运营进入成熟稳定期，客流量趋于稳定，运营管理公司运营进入成熟稳定期，客流量趋于稳定，运营管理公司的经营业务范围有了一定的扩展，政府应该采用的经营业务范围有了一定的扩展，政府应该采用“按客运按客运周转量补贴周转量补贴”的方式的方式，将补贴方式与企业经营业绩挂钩，这样做形成对运营管理公司的有效激励。直接补贴方式的确定直接补贴方式的确定198. 天津市政府对交通枢纽运营管理公司的

281、优惠政策应该在表现在以天津市政府对交通枢纽运营管理公司的优惠政策应该在表现在以下几个方面：下几个方面：l折旧的不计提或优惠计提，优惠电费单价。财务分析中可以看到，折折旧的不计提或优惠计提，优惠电费单价。财务分析中可以看到，折旧费和水电费都是支出中比例较大的一部分，如果天津市政府能够在旧费和水电费都是支出中比例较大的一部分，如果天津市政府能够在折旧和电费上采取合理的优惠政策，必定可以有效地减少天津站运营折旧和电费上采取合理的优惠政策，必定可以有效地减少天津站运营管理公司的支出，保证公司正常的运营和可持续发展。管理公司的支出，保证公司正常的运营和可持续发展。l关联产业的开发。天津市政府已经给予天津

282、站交通枢纽运营管理公司关联产业的开发。天津市政府已经给予天津站交通枢纽运营管理公司四个地块（四个地块（A A、B B、C C、D D）的开发权，该部分的收入可以帮助运营管理）的开发权，该部分的收入可以帮助运营管理公司有效地补贴亏损。公司有效地补贴亏损。间接和交叉补贴方式的确定间接和交叉补贴方式的确定199. 天津站交通枢纽工程的景观工程和海河东路的路灯工程属于纯公益天津站交通枢纽工程的景观工程和海河东路的路灯工程属于纯公益性的项目，该项目没有收费机制，完全按照市场资源配置是无法实现有性的项目，该项目没有收费机制，完全按照市场资源配置是无法实现有效供给，该类项目主要体现社会效益和环境效益，运营管

283、理公司每年要效供给，该类项目主要体现社会效益和环境效益，运营管理公司每年要花费一定数量的金额去维护，因此政府必须对这两个子工程给予大力的花费一定数量的金额去维护，因此政府必须对这两个子工程给予大力的财政补贴支持。财政补贴支持。 轨道交通换乘中心工程的支出中分为了交通枢纽运营管理公司的支轨道交通换乘中心工程的支出中分为了交通枢纽运营管理公司的支出和地铁出和地铁2 2、3 3、9 9号线和城际铁路四家经营主体分摊的支出，这之间如此号线和城际铁路四家经营主体分摊的支出，这之间如此内在分摊冲突和协调不一致就会导致运营管理公司的损失，而政府在此内在分摊冲突和协调不一致就会导致运营管理公司的损失，而政府在

284、此项工程中应给予运营管理公司一定的补贴以弥补相应的损失。项工程中应给予运营管理公司一定的补贴以弥补相应的损失。天津站综合交通枢纽子项目的补贴分析天津站综合交通枢纽子项目的补贴分析200.结结论论 本研究为了解决综合交通枢纽运营单位的盈利模式，从以下一些方面做了尝试：本研究为了解决综合交通枢纽运营单位的盈利模式，从以下一些方面做了尝试：l研究通过工程项目管理理论、利益相关者理论、项目区分理论、设施管理理论、全研究通过工程项目管理理论、利益相关者理论、项目区分理论、设施管理理论、全生命周期理论对综合交通枢纽运营单位的组织设计进行分析，并应用标杆管理借鉴生命周期理论对综合交通枢纽运营单位的组织设计进

285、行分析，并应用标杆管理借鉴国内外大型基础设施项目的成功运营经验，界定运营单位在项目前期应该是投资、国内外大型基础设施项目的成功运营经验，界定运营单位在项目前期应该是投资、建设、运营、资源开发一体化的主体，并应该根据设施的全生命周期管理要素来设建设、运营、资源开发一体化的主体，并应该根据设施的全生命周期管理要素来设置职能部门，提升设施的价值。置职能部门，提升设施的价值。l研究对综合交通枢纽的外部效益进行分析，确定了政府对运营单位的不同补贴方式研究对综合交通枢纽的外部效益进行分析，确定了政府对运营单位的不同补贴方式和各自的适用效率；和各自的适用效率；l研究通过产业链理论的分析，构建综合交通枢纽产业

286、链，通过衍生资源的综合开发研究通过产业链理论的分析，构建综合交通枢纽产业链，通过衍生资源的综合开发来实现衍生价值链的盈利，从而实现整条产业链的盈利；来实现衍生价值链的盈利，从而实现整条产业链的盈利；l研究通过天津站交通枢纽运营管理公司盈利模式构建的案例分析进行可行性验证。研究通过天津站交通枢纽运营管理公司盈利模式构建的案例分析进行可行性验证。201.案例：漫湾水电站项目价值的确定分析案例：漫湾水电站项目价值的确定分析 利益相关者分析利益相关者分析202.漫湾水电站大坝雄姿大坝近景15米大跨度组合钢模导流洞顶拱混凝土衬砌203.漫湾水电站的简介漫湾水电站的简介 漫湾水电站位于澜沧江中游河段云县和

287、景东县交界的漫漫湾水电站位于澜沧江中游河段云县和景东县交界的漫湾镇，是澜沧江国家水能源基地建设中第一个省部合作兴建的湾镇，是澜沧江国家水能源基地建设中第一个省部合作兴建的大型干流电站。大型干流电站。 该工程于该工程于19861986年年5 5月开工建设，于月开工建设，于19931993年年6 6月第一台机组月第一台机组投产发电，投产发电，19951995年年6 6月第一期工程全部投入运行月第一期工程全部投入运行。二期建设于。二期建设于20042004年年3 3月开始建设，至月开始建设，至20072007年年5 5月竣工，现已投产发电。至此月竣工，现已投产发电。至此漫湾水电站的整体建设完成。漫湾

288、水电站的整体建设完成。 漫湾电站建设涉及云南省漫湾电站建设涉及云南省3 3个地州个地州( (大理、思茅、临沧大理、思茅、临沧) )，4 4个县个县( (景东、云县、凤庆、南涧景东、云县、凤庆、南涧) )，8 8个乡镇，个乡镇，2525个行政村，个行政村，114114个自然村，共移民个自然村，共移民90649064人，人，9696以上的移民是农村人口。以上的移民是农村人口。 204.利益相关者利益相关者水水电电站建成后的受益站建成后的受益水水电电站建成后的受站建成后的受损损中央政府中央政府通通过过漫湾漫湾电电站站缴缴税税获获得得财财政收入；政收入；满满足社会生足社会生产产和生活的和生活的电电力需

289、求；力需求；防洪抗旱能力增防洪抗旱能力增强强； 漫湾水电站的建设不仅影响到澜沧江，还影响漫湾水电站的建设不仅影响到澜沧江，还影响到其下游到其下游湄公河水量储备的不足，这就造成我湄公河水量储备的不足，这就造成我国与邻国的关系的紧张。如泰国、越南、老挝、国与邻国的关系的紧张。如泰国、越南、老挝、柬埔寨等于对于洪水干旱的恐慌，以及影响到其柬埔寨等于对于洪水干旱的恐慌，以及影响到其在湄公河三角州的项目开发在湄公河三角州的项目开发地方政府地方政府获获得中央大量的得中央大量的资资金投入；金投入；获缴获缴漫湾漫湾电电站的大量税收；站的大量税收；防洪抗旱能力增防洪抗旱能力增强强；提供充足的提供充足的电电力来源

290、；力来源；带动带动地方地方经济经济的的发发展；展； 当地的生态环境受到破坏，水库水质受到污染、当地的生态环境受到破坏，水库水质受到污染、库区及上游水土流失严重、周边植被景观欠佳、库区及上游水土流失严重、周边植被景观欠佳、生物品种减少；生物品种减少； 移民安置问题；移民安置问题； 相关乡村的经济困难；相关乡村的经济困难；云南华能云南华能澜沧水电澜沧水电有限公司有限公司获获得丰富的建得丰富的建设资设资金；金；获获得政府得政府相关的相关的优优惠政策；惠政策；获获得丰富的得丰富的经经济济利利润润；承担；承担澜沧水江水能资源澜沧水江水能资源基地建设重任基地建设重任漫湾漫湾电电厂厂获获得丰富的建得丰富的建

291、设资设资金；金；获获得政府得政府相关的相关的优优惠政策；惠政策；获获得丰富的得丰富的经经济济利利润润漫湾漫湾电电厂厂职职工工得到得到电电厂的工作和丰厚的收入；厂的工作和丰厚的收入；拥拥有漫湾有漫湾电电厂的股厂的股权权；增；增强强职职工工责责任感任感漫湾水电站的主要利益相关者分析漫湾水电站的主要利益相关者分析205.利益相关者利益相关者水电站建成后的受益水电站建成后的受益水电站建成后的受损水电站建成后的受损开开发发性移民性移民 经济补偿经济补偿（主要包括有（主要包括有旧房折旧旧房折旧费费、土地熟化、土地熟化费费、搬家、搬家误误工工费费、果木、果木种植种植补补助助费费等等) )； 由于政府忽略对移

292、民扶持政策和资金投入的不足，由于政府忽略对移民扶持政策和资金投入的不足，导致移民生产生活设施不配套；水利设施不完善、导致移民生产生活设施不配套；水利设施不完善、因此，漫湾电站农业移民搬迁后生产生活没有得到因此，漫湾电站农业移民搬迁后生产生活没有得到多少改善多少改善旅游旅游业业（属于（属于电电厂）厂） 拥拥有四星有四星级级的的宾馆宾馆 没有充分利用电站的优势，构建相应设施，抑制了没有充分利用电站的优势，构建相应设施，抑制了旅游业的发展旅游业的发展经济经济林建林建设设 收入微薄收入微薄 作为库区建设淹没损失之一，绝大部分的村社缺乏作为库区建设淹没损失之一，绝大部分的村社缺乏政府的经济扶持，经济林种

293、植还仅仅处于起步的阶政府的经济扶持，经济林种植还仅仅处于起步的阶段，品种很少段，品种很少渔业渔业（属于（属于电电厂）厂） 由于过度的养殖银鱼造成很多鱼类的消失，电厂因由于过度的养殖银鱼造成很多鱼类的消失，电厂因养鱼效益不好而处于停止的状态；养鱼效益不好而处于停止的状态； 而农民由于缺乏贷款，无法从事养鱼业而农民由于缺乏贷款，无法从事养鱼业畜牧畜牧业业 收入微薄收入微薄 建库前，畜牧业是主要收入的来源，建库后，由于建库前，畜牧业是主要收入的来源，建库后，由于粮食供给成为问题，因此造成畜牧业养殖饲料的短粮食供给成为问题，因此造成畜牧业养殖饲料的短缺，再加上许多林地和荒草地被淹没，缺乏牲畜放缺，再加

294、上许多林地和荒草地被淹没，缺乏牲畜放养地方，养殖规模大量缩小养地方，养殖规模大量缩小电电站下游居民站下游居民 获获得充足的得充足的电电力供力供给给； 获获得防洪抗旱的保得防洪抗旱的保护护 由于政府和电厂忽略环境保护措施，造成环境污染由于政府和电厂忽略环境保护措施，造成环境污染严重，对下游居民的生产和生活构成威胁严重，对下游居民的生产和生活构成威胁其他潜在的其他潜在的利益相关者利益相关者 不确定（不确定（鉴鉴于利益相关者的于利益相关者的动态动态性，有待于性，有待于进进一步的研究）一步的研究） 206. 随着漫湾水电站的建成，许多不足暴露出来，并未随着漫湾水电站的建成，许多不足暴露出来，并未带来预

295、期的经济效益和社会效益，反而影响了社会生产和带来预期的经济效益和社会效益，反而影响了社会生产和生活，而究其主要原因在于缺乏对不同利益相关者的考虑，生活，而究其主要原因在于缺乏对不同利益相关者的考虑，导使在漫湾水电站的建设和运营期没有制定科学合理的计导使在漫湾水电站的建设和运营期没有制定科学合理的计划以及出台相应的扶持政策，致使漫湾水电站不同利益相划以及出台相应的扶持政策，致使漫湾水电站不同利益相关者之间的利益严重失衡，以至于漫湾水电站连带问题不关者之间的利益严重失衡，以至于漫湾水电站连带问题不断，使人们对它的效用产生了质疑。断，使人们对它的效用产生了质疑。207.六、运营维护阶段基于设施管理六

296、、运营维护阶段基于设施管理（FM）理论的项目价值增值方案）理论的项目价值增值方案6.3 运用运用设施管理保证项目交付前的价值实现设施管理保证项目交付前的价值实现6.2 设施管理设施管理(FM)概述概述6.4 运用运用设施管理保证项目交付后的价值实现设施管理保证项目交付后的价值实现6.1 广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择208.6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择广州地铁1-4号线路线图广州地铁是广州的城市轨道交通系统，由广州市地下铁道总公司负责营运管理，现有1号线、2号线、3号线及4号线在运营中，但远远无法满足交通需求。为解决拥阻的

297、道路交通，广州地铁正在大规模扩建中。209.从2004年开始，广州地铁每年将平均开通35公里，预计2010年3号线、4号线、5号线、8号线及广佛线全部开通运营，总长为200公里。届时,广州将成为继纽约(432公里)、伦敦(420公里)、巴黎(330公里)、莫斯科(262公里)、东京(248公里)、汉城(224公里)后又一轨道交通超过200公里的城市,昂首跨入城市交通的地铁时代。按照规划,广州地铁还有10、11、12、13、14号线,广州地铁的远期规划长度是600公里。6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择210.(一)广州地铁运营模式的选择 广州地铁采用

298、的是项目公司下属运行事业部的一体化运营管理模式。这种模式的典型特点是做大项目公司。项目公司也是运营管理公司,项目建设和运营公司一体化,资产所有权、收益权、经营权都归项目公司;承担运行维护职能的下属运行事业部仅仅是项目公司内的一个部门,轨道交通所有设施都由项目公司进行筹资建设,不存在资产和经营委托形式。 广州地铁总公司不仅负责广州地铁和轻轨等城市轨道交通系统的建设任务,同时也承担地铁运营管理以及地铁沿线物业开发和经营等多种经营业务;下属地铁运营事业部的职责覆盖了车务、维护、设备采购、市场开发等多项运营管理任务。6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择211.

299、(一)广州地铁运营模式的选择图广州地铁运营管理模式6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择212.（二）广州地铁维修模式的选择以广州地铁1号线为例，其维修模式采用专业委外维修模式。即质量能控制、工程量和工作量能量化的采用委外维修，其余自行维修的混合维修模式。专业委专业委外维修外维修模式的模式的优点优点节约成本。选择有实力的专业维修企业实施委外,可借助对方专业化、集约化的管理,节约维修成本,采用承包商供料,可转移物资储备占用的资金。同时,配合总部内的资源整合和共享,实现现有设备、工器具和维修环境等的共享,使总部在维修管理上投入的成本进一步降低,进一步实现资源

300、整合。回避风险,提高效率。由于委外维修的管理模式是采用合同形式来对维修行为进行约束,对比现行的维修管理模式,可以回避设备维修的风险、人员管理的风险、物资的仓储安全等风险。突出运营总部的核心竞争力。运营总部的核心竞争力是突出的成本控制能力、综合营运能力、先进的服务体系和安全管理体系。6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择213.（二）广州地铁维修模式的选择成本费用项目自修模式专业委外维修模式人力成本267.5107设备170424.5工器具50材料消耗56合计543.5531.5委外维修节约121号线自修模式与委外维修模式的成本比较万元6.1 6.1 案例

301、案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择214.（二）广州地铁维修模式的选择自修与委外维修的业务划分巡道。由于巡道是每天进行的,巡道人员在巡视的过程中可以全面地掌握线路设备的状况。巡道人员对行调负责,行调根据巡道人员汇报的情况,决定是否出车。若巡道委外,则不能及时地掌握线路设备的状况,运营人员难以控制维修质量,因此巡道人员不委外。探伤。探伤工作若委外,钢轨的伤损情况难以有效地控制,因此保留探伤工作。由于轨检车动态检查、钢轨打磨需要专用的轨检车和打磨车,所以不委外。自自修修6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择215.（二）广州地铁维修模

302、式的选择自修与委外维修的业务划分二级保养是线路设备维修工作量最大、需要劳动力最多的工作,而维修质量可以有效地得到控制,因此予以委外。线路设备小修是穿插在二级保养的过程中的,同二级保养一样,维修质量可以有效地得到控制，予以委外。大中修需要的人力物力更多,大中修的质量更容易得到控制,予以委外。委委外外6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择216.（二）广州地铁维修模式的选择资料来源：王华川.广州地铁1号线的线路专业委外维修模式6.1 6.1 案例案例-广州地铁运营维护方案的选择广州地铁运营维护方案的选择217.全生命周期设施管理的立意全生命周期设施管理的立意

303、设施管理设施管理?如何保证项目交付前价值实现如何保证项目交付前价值实现?如何保证项目交付后价值实现如何保证项目交付后价值实现?6.2设施管理设施管理(FM)概述概述218.作者作者设设施管理的定施管理的定义义Becker设设施管理是施管理是协调协调所有关于建筑物，内部系所有关于建筑物，内部系统统，装置器材以及，装置器材以及办办公公设备设备的的计计划，划，设计设计和管理工作，以此来增和管理工作，以此来增强强组织组织的的竞竞争力。争力。Nourse设设施管理是一个很少能施管理是一个很少能够够意意识识到公司到公司战战略略计计划的划的单单元，它不存在基元，它不存在基础础的的关注点。关注点。NHS Es

304、tates设设施管理是一种施管理是一种实实践践整理人整理人员员在在组织组织中的工作中的工作场场所；是整合商所；是整合商业业管管理，建筑物以及人理，建筑物以及人类类行行为为和工程科学的原和工程科学的原则则。Alexander设设施管理涉及施管理涉及资产资产，空，空间结间结构，构，环环境控制，健康，安全以及支持服境控制，健康，安全以及支持服务务。Then设设施管理是使工作施管理是使工作场场所的所的环环境达到最境达到最优优空空间间效果，支持商效果，支持商业业运作和人力运作和人力资资源。源。Hinks and Mcnay设设施管理是施管理是维护维护管理；空管理；空间间管理；居住管理；居住标标准；新建或

305、改建准；新建或改建项项目管理，一目管理，一般的建筑物般的建筑物储储藏管理以及与藏管理以及与组织组织有关的支持性服有关的支持性服务务。Varcoe设设施管理注重管理和施管理注重管理和设设施的施的输输出。出。Nutt设设施管理主要施管理主要职责职责是是对资对资源的管理，源的管理，对对企企业战业战略略层层和操作和操作层给层给予支持。予支持。国国际设际设施管理施管理协协会会（IFMA）设设施管理足一种包含多种学利，施管理足一种包含多种学利，综综合人、地方、合人、地方、过过程及利技以确保建筑程及利技以确保建筑物物环环境功能的境功能的专门专门行行业业。英国设施管理协会英国设施管理协会设施管理可综合多个建筑

306、部分，用以管理其对人及地方的影响。设施管理可综合多个建筑部分，用以管理其对人及地方的影响。香港设施管理协会香港设施管理协会设施管理是一个综合人、过程及物业的优点以达到长期策略性目标的过设施管理是一个综合人、过程及物业的优点以达到长期策略性目标的过程。程。设施管理的定义设施管理的定义219.智能化智能化信息化信息化精细化精细化集约化集约化设施管理的特点设施管理的特点定制化定制化定制化定制化定制化定制化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化专业化220.设施管理理论框架设施管理理论框架221.6.36.3设施管理保证项目交付前的价值实现设施管理保证项目交付前的价值实现2

307、22.项目全生命周期各阶段项目的生命周期项目的生命周期性性223.项目成功项目成功( (价值价值实现实现) )涵盖设施涵盖设施管理成功管理成功任何一个单方面的有效实施并不能最终实现整个项目成功。用户和投资者往往从项目目标的高度评价项目，而项目管理团队通常只在乎项目管理阶段的成功。如果设施管理失败，那么一定意味着项目最初的设想不可能实现，进而整个项目管理的成功也就没有任何意义。可以说，设施管理成功在项目生命周期中的地位举足轻重。项目成功项目成功( (价值价值实现实现) )涵盖设施涵盖设施管理成功管理成功任何一个单方面的有效实施并不能最终实现整个项目成功。用户和投资者往往从项目目标的高度评价项目，

308、而项目管理团队通常只在乎项目管理阶段的成功。如果设施管理失败，那么一定意味着项目最初的设想不可能实现，进而整个项目管理的成功也就没有任何意义。可以说，设施管理成功在项目生命周期中的地位举足轻重。项目成功项目成功( (价值价值实现实现) )涵盖设施涵盖设施管理成功管理成功任何一个单方面的有效实施并不能最终实现整个项目成功。用户和投资者往往从项目目标的高度评价项目，而项目管理团队通常只在乎项目管理阶段的成功。如果设施管理失败，那么一定意味着项目最初的设想不可能实现，进而整个项目管理的成功也就没有任何意义。可以说，设施管理成功在项目生命周期中的地位举足轻重。项目成功项目成功项目管理成功项目管理成功设

309、施管设施管理成功理成功项目选项目选择成功择成功224.全生命周期的共享项目信息增长225.项目交付前价值实现的途径226.运用运用VMVM进行设施管理进行设施管理 设设施管理（施管理（FM）方作）方作为项为项目目交付后运交付后运营组织营组织的最直接的服的最直接的服务务提供方，一方面，提供方，一方面，设设施管理方清施管理方清晰的了解运晰的了解运营组织对设营组织对设施的要求，施的要求，在在项项目管理目管理阶阶段，尤其是在段，尤其是在设计设计阶阶段段设设施管理方加入价施管理方加入价值值管理管理团团队队，对对于把运于把运营营管理的需求管理的需求转转化化为项为项目建目建设设目目标标至关重要。另一至关重要

310、。另一方面，方面，项项目建目建设设目目标转标转化化为设计为设计文件及文件及图纸图纸，需要，需要项项目开目开发发方把方把运运营营需求需求传传达达给设计给设计者，同者，同时时，更需要更需要设设施管理方直接把运施管理方直接把运营过营过程中程中对项对项目的需求在目的需求在设计过设计过程中程中及及时时与与设计设计者者进进行沟通。行沟通。 227.全生命周期管理（全生命周期管理（LCMLCM） 信息方面228.组织方面229.6.4 6.4 设施管理保证项目交付后的价值实现设施管理保证项目交付后的价值实现230.设施管理是项目交付后价值实现的关键设施管理是项目交付后价值实现的关键设施管理实践的变化趋势设施

311、管理实践的变化趋势设施管理实践的变化趋势231.FM作为一种整合机制项目交付后价值实现的途径项目交付后价值实现的途径232.企 业 对市 场 的反映计划需求轮廓计划需求轮廓支持性设施战略支持性资产战略支持性设施服务战略1战略设施规划战略设施规划3资产维护管理资产维护管理4设施服务管理设施服务管理2战略资产管理战略资产管理新兴组织轮廓新兴组织轮廓未来需求未来需求V.S现今供应现今供应评估最小差距，评估最小差距，进行选择进行选择建造维护/翻修拆除服务交付服务交付采购选择服务管理持续改善资产维护资产维护风险/危险程度采购选择使用方式维护/翻新轮廓确确认认差差距距/不匹配不匹配资资产产组组合合的的下下

312、一一个个稳稳定定状态状态保保证证资资产产组组合合的的功功能能性性和持续性和持续性测测量量最最小小差距差距评评估估整整体体的的服务需求服务需求绩效评估绩效评估服务变量服务范围需求运营知识市场知识运营变量LCM需求采购偏好竞争性市场知识反馈反馈经济的和有效的方法需求变量战略联盟时间/资源投资组合知识市场知识需求变量公司愿景/文化战略方针适应性灵活性设施管理综合性资源管理模型233.设施生命周期动态管理细图234.天津站交通枢纽工程（天津站交通枢纽工程（TianjinStationTransportationHub），），集普速铁路、京津城际铁路、津秦客运专线、铁路天津东站集普速铁路、京津城际铁路、

313、津秦客运专线、铁路天津东站西站西站地下直径线及地铁地下直径线及地铁2、3、9号线、长途客运、公交、出租等各种交通方号线、长途客运、公交、出租等各种交通方式于一体，总投资天津站交通枢纽建成后，将连接京津沪，有力促进式于一体，总投资天津站交通枢纽建成后，将连接京津沪，有力促进环渤海区域的城市发展。环渤海区域的城市发展。天津站交通枢纽天津站交通枢纽设施管理案例设施管理案例建成后的天建成后的天津站枢纽工程设津站枢纽工程设备系统众多，这备系统众多，这些设备系统，对些设备系统，对运营阶段枢纽的运营阶段枢纽的正常安全运行将正常安全运行将起到十分关键的起到十分关键的作用，天津站交作用，天津站交通枢纽工程的设通

314、枢纽工程的设备维护工作不仅备维护工作不仅满足基本功能，满足基本功能，还满足不同工况还满足不同工况下的功能要求，下的功能要求，确保枢纽正常运确保枢纽正常运行。行。235.前后广场联系通道工程前后广场联系通道工程天天津津站站交交通通枢枢纽纽工工程程后后广广场场工工程程前前广广场场工工程程天津站改扩建工程天津站改扩建工程轨道换乘中心工程轨道换乘中心工程公交中心工程公交中心工程综合配套楼工程综合配套楼工程海河东路地道及主广场地下工程海河东路地道及主广场地下工程周周边边市市政政交交通通工工程程控制指挥中心工程控制指挥中心工程五经路地道工程五经路地道工程李公楼立交改建工程李公楼立交改建工程副广场地下工程副

315、广场地下工程总总计计12项项主主要要工工程程子项35KV主变电所工程主变电所工程前后广场景观工程前后广场景观工程天津站交通枢纽工程共天津站交通枢纽工程共1212个子项工程，建筑界个子项工程，建筑界面复杂，且涉及信号系面复杂，且涉及信号系统、统、AFCAFC系统、屏蔽门系系统、屏蔽门系统、牵引供电系统、隧统、牵引供电系统、隧道通风道通风/ /排热系统、供电排热系统、供电系统、综合监控系统、系统、综合监控系统、通风空调系统、给排水通风空调系统、给排水消防系统、动照系统、消防系统、动照系统、电扶梯系统、安防门禁电扶梯系统、安防门禁等众多设备系统，系统等众多设备系统，系统界面复杂。因而，从全界面复杂。

316、因而，从全生命周期设施管理的角生命周期设施管理的角度出发，以实现枢纽最度出发，以实现枢纽最大价值为目标，进行天大价值为目标，进行天津站交通枢纽的设施管津站交通枢纽的设施管理就尤为重要。理就尤为重要。236.天津站交通枢纽的设施管理机制天津站交通枢纽的设施管理机制 天津站交通枢纽设备系统是由多家投资主体共同出资建设的，为保证运天津站交通枢纽设备系统是由多家投资主体共同出资建设的，为保证运营阶段设备系统安全运行，满足公共安全的需求，就必须明确各个设备系营阶段设备系统安全运行，满足公共安全的需求，就必须明确各个设备系统的管理主体，及在设备系统界面间明确划分工作范围，明确权责，从而统的管理主体，及在设

317、备系统界面间明确划分工作范围，明确权责，从而形成基于多元产权的设施管理机制。当出现问题时，有关部门和人员对其形成基于多元产权的设施管理机制。当出现问题时，有关部门和人员对其负责并能找出原因，采取有效的措施及时妥善地解决，使得管理信息能够负责并能找出原因，采取有效的措施及时妥善地解决，使得管理信息能够及时有效地传递，实现信息共享，提高工作效率，从而确保系统正常运营，及时有效地传递，实现信息共享，提高工作效率，从而确保系统正常运营，为保障社会公共安全提供强有力的保障。为保障社会公共安全提供强有力的保障。 设施管理机制设施管理机制多元投资主体下的设备系统界面（接口）管理多元投资主体下的设备系统界面（

318、接口）管理设备系统维护管理模式的选择设备系统维护管理模式的选择基于全寿命周期的设施管理组织前期介入体制基于全寿命周期的设施管理组织前期介入体制与机制与机制237.(1)(1)多元投资主体下的设备系统界面（接口）管理多元投资主体下的设备系统界面（接口）管理 天津站交通枢纽工程是一项复杂的系统工程，子项工程天津站交通枢纽工程是一项复杂的系统工程，子项工程众多，建设工程界面复杂，且设备系统（信号系统、众多，建设工程界面复杂，且设备系统（信号系统、AFCAFC系系统、屏蔽门系统、牵引供电系统、隧道通风统、屏蔽门系统、牵引供电系统、隧道通风/ /排热系统、供排热系统、供电系统、综合监控系统、通风空调系统

319、、给排水消防系统、电系统、综合监控系统、通风空调系统、给排水消防系统、动照系统、电扶梯系统、安防门禁等系统）繁多。为保证运动照系统、电扶梯系统、安防门禁等系统）繁多。为保证运营阶段设备系统安全运行，满足公共安全的需求，就必须明营阶段设备系统安全运行，满足公共安全的需求，就必须明确各个设备系统的管理主体，及在设备系统界面间明确划分确各个设备系统的管理主体，及在设备系统界面间明确划分工作范围，明确权责，并形成制度，使其处于受控状态。当工作范围，明确权责，并形成制度，使其处于受控状态。当出现问题时，有关部门和人员对其负责并能找出原因，采取出现问题时，有关部门和人员对其负责并能找出原因，采取有效的措施

320、及时妥善地解决，使得管理信息能够及时有效地有效的措施及时妥善地解决，使得管理信息能够及时有效地传递，实现信息共享，提高工作效率，从而确保系统正常运传递，实现信息共享，提高工作效率，从而确保系统正常运营。营。 所以说设备系统的界面管理是保证公共安全运营的关所以说设备系统的界面管理是保证公共安全运营的关键问题。键问题。238. (2)(2)设备系统维护管理模式的选择设备系统维护管理模式的选择 在我国现有体制下，综合交通枢纽作为纯公共项目或准在我国现有体制下，综合交通枢纽作为纯公共项目或准公共项目，枢纽运营的公共安全是枢纽建设运营管理的第一公共项目，枢纽运营的公共安全是枢纽建设运营管理的第一考虑要素

321、。而设备系统的可靠性、安全性运行是实现枢纽公考虑要素。而设备系统的可靠性、安全性运行是实现枢纽公共安全运营的重要保障。在综合交通枢纽设备系统复杂，技共安全运营的重要保障。在综合交通枢纽设备系统复杂，技术含量高、综合性强、产生故障具有随机性等特点的客观背术含量高、综合性强、产生故障具有随机性等特点的客观背景下，合理的确定设备系统维护管理模式就成为了重要的管景下，合理的确定设备系统维护管理模式就成为了重要的管理要素。因此，天津站交通枢纽设备系统维护管理模式应在理要素。因此，天津站交通枢纽设备系统维护管理模式应在保证安全运营的前提下，引入市场竞争机制，科学、合理地保证安全运营的前提下，引入市场竞争机

322、制，科学、合理地选择维保模式，追求以最小的资源投入和最佳的配置模式实选择维保模式，追求以最小的资源投入和最佳的配置模式实现综合效益的最优化，同时积极规避风险，采取集约化运作现综合效益的最优化，同时积极规避风险，采取集约化运作策略，努力实现城市轨道交通运营管理的可持续发展。策略，努力实现城市轨道交通运营管理的可持续发展。239.(3)(3)基于全寿命周期的设施管理组织前期介入体制与机制基于全寿命周期的设施管理组织前期介入体制与机制 综合交通枢纽的建设和运营，在保证公共安全的前提下，综合交通枢纽的建设和运营，在保证公共安全的前提下，也要从全寿命周期费用的角度尽可能的降低全寿命周期成本。也要从全寿命

323、周期费用的角度尽可能的降低全寿命周期成本。而设备系统的采购、安装直至运行维护管理费用比例较大，而设备系统的采购、安装直至运行维护管理费用比例较大，降低设备系统全寿命周期费用是关键的管理绩效。为了降低降低设备系统全寿命周期费用是关键的管理绩效。为了降低全寿命周期费用，在设备系统设计阶段就要从设备系统运行全寿命周期费用，在设备系统设计阶段就要从设备系统运行维护管理的角度进行整体考虑。而这就需要一个媒介将设备维护管理的角度进行整体考虑。而这就需要一个媒介将设备系统设计与运行维护管理连接起来，实现这个目标的有效措系统设计与运行维护管理连接起来，实现这个目标的有效措施就是将运营阶段的设备管理部门引入设备

324、设计安装阶段，施就是将运营阶段的设备管理部门引入设备设计安装阶段，将信息向前集成。所以设备系统管理组织的前期介入机制与将信息向前集成。所以设备系统管理组织的前期介入机制与体制就是实现全寿命周期设施管理的关键问题。体制就是实现全寿命周期设施管理的关键问题。 240.基于全寿命周期成本的设施管理示意图基于全寿命周期成本的设施管理示意图设设施施管管理理的的全全寿寿命命周期成本周期成本运营成本的下降运营成本的下降运营效率的提高运营效率的提高有有效效的的运运行行控控制制有有效效的的维维护护管管理理有有效效的的接接口口管管理理有有效效的的规规划划管管理理241.PDCA循环时 间设施的技术支持设施服务设施

325、设计、提供商业业态分析核心商业业务战略设施规划设施接口管理资产战略管理、设施增值设施维护设施升级或拆除设施测量技术支持服务技术支持服务硬件服务功能硬件服务功能超大项目多设备、多系统设施管理界面（接口）划分全寿命周期设施管理LCM+FM+VM设施采购管理支持设计阶段建设阶段运行维护阶段交通枢纽设施管理示意图交通枢纽设施管理示意图242.天津站交通枢纽设施的分类天津站交通枢纽设施的分类243.设施类别设施类别物理界面物理界面功能功能专业性专业性经营性经营性管理主体管理主体类设施类设施 不清晰不清晰不独立不独立依附于枢依附于枢纽纽不专业不专业不可经营不可经营但有拓展但有拓展性性运营单位运营单位类设施

326、类设施 清晰清晰独立独立专业性强专业性强准经营性准经营性各类交通工具的各类交通工具的专业运营公司专业运营公司IIIIII类设类设施施 不清晰不清晰不独立依不独立依附于枢纽附于枢纽不专业不专业经营性经营性运营单位运营单位类设施类设施 清晰清晰独立独立专业性强专业性强纯经营性纯经营性运营单位和开发运营单位和开发商商各类设施的特点各类设施的特点244.l天津站综合交通枢纽设备系统运营管理内容为满足各种设备系统管理职能进行人员岗位配备为满足各种设备系统管理职能进行人员岗位配备岗位设置岗位设置明确接口的责任和权利，建立合理的解决各类接明确接口的责任和权利，建立合理的解决各类接口问题的管理程序体系口问题的

327、管理程序体系接口管理接口管理为设备安全，可靠运行提供保障为设备安全，可靠运行提供保障维护管理维护管理满足不同工况要求的系统控制模式（正常，故障，满足不同工况要求的系统控制模式（正常，故障，灾害）灾害）运行控制运行控制战略规划（长期发展），战术规划（采购，维修，战略规划（长期发展），战术规划（采购，维修，更新等）更新等）规划管理规划管理分析解释分析解释设备系统管理内容设备系统管理内容245.建建设设期期作作为为建建设设项项目目管管理理公公司司中中的的一一个个部部门门；建建设设期期结结束束转转为为设设备备规规划划科科，人员缩减人员缩减供电班组供电班组自动化班组自动化班组机电班组机电班组.建建设设期

328、期结结束束设设 备备 部部设备规划科设备规划科综合运营维护科综合运营维护科大修委外组织大修委外组织枢纽运营管理公司枢纽运营管理公司设设备备规规划划科科其他部门其他部门天津站综合交通枢纽设备系统管理组织机构构成246.七、基于工程索赔管理的工程造价控七、基于工程索赔管理的工程造价控制解决方案制解决方案7.1 7.1 索赔概述索赔概述7.2 7.2 常见索赔事件常见索赔事件7.3 7.3 业主方的索赔管理业主方的索赔管理247. 工程合同管理是项目管理中的一个重要环节，工程合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而索赔管理贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而索赔管理是

329、合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，对工程造价控制起着非常重要的作用发生，对工程造价控制起着非常重要的作用。 在正常情况下，工程项目承包能取得的利润为在正常情况下，工程项目承包能取得的利润为工程造价的工程造价的35%35%，而很多承包工程通过索赔能使，而很多承包工程通过索赔能使工程收入的改善达工程造价的工程收入的改善达工程造价的10%-20%10%-20%。248.

330、 7.1索赔概述索赔概述索赔索赔(Claim)(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求索赔的特征索赔的特征：1 1）索索赔赔是是要要求求给给予予补补偿偿（赔赔偿偿）的的一一种权利、主张；种权利、主张；2 2）索索赔赔的的依依据据是是法法律律法法规规、合合同同文文件件及工程建设惯例，但主要是合同文件；及工程建设惯例，但主要是合同文件；3 3）索索赔赔是是因因非非自自身身原原因因导导致致的的，要要求求索赔一方没有过错；

331、索赔一方没有过错；4 4）与与原原合合同同相相比比较较，已已经经发发生生了了额额外外的经济损失或工期损害；的经济损失或工期损害；5 5）索赔必须有切实有效的证据；索赔必须有切实有效的证据；6 6）索索赔赔是是单单方方行行为为，双双方方还还没没有有达达成成协议。协议。索赔管理的任务包括索赔索赔管理的任务包括索赔和反索赔和反索赔：索赔索赔(Claim)(Claim)是对自己是对自己已经受到的损失进行追索，已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会包括预测索赔机会、寻找寻找和发现索赔机会和处理索和发现索赔机会和处理索赔事件；赔事件；反索赔反索赔(Counter (Counter Claim)Claim

332、)包括两个方面的含包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔要求和防止对方提出索赔。赔。249.No.1 国际通用的FIDIC合同条件:l国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件(俗称“红皮书”).No.2 世界银行推荐采用的合同条件:l世界银行发布的工程采购招标文件样本.No.3 英国常用的合同条件:l英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.No.4 美国常用的合同条件:l美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则.国际工程常用的施工合同条件国际工程常用的施工合同条件250

333、.l1991年颁布建设工程施工合同及建设工程施工合同管理办法l中华人民共和国建筑法l中华人民共和国招投标法l1999年出台的建设工程施工合同修订版国内常见的施工合同条件国内常见的施工合同条件251.索赔的分类索赔的分类索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的合同依据按索赔的目标按索赔的目标按发生索赔的原因按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的处理方式按索赔的对象按索赔的对象 合合同同内内索索赔赔,非非合合同同规规定定的的索索赔赔,道义索赔道义索赔工期索赔工期索赔,费用索赔费用索赔索赔索赔;反索赔反索赔单项索赔单项索赔,综合索赔综合索赔工工程程范范围围变变更更索索赔赔;工工程程拖拖期期索索赔赔;加加

334、速速施施工工索索赔赔;施施工工现现场场变变化索赔化索赔252.索赔的提出和解决是在成本控制索赔的提出和解决是在成本控制(Cost Control)(Cost Control)的基础上的。的基础上的。工工程程的的建建设设成成本本从从开开工工之之日日起起便便处处于于不不断断变变化化之之中中，随随着着工工程程量量及及工工期期的的变变化化，工工程程成成本本大大多多数数都都在在不不断断地地增增加加，直直到到建建成成之之日日，才才形形成成一一个个定定值值。大大中中型型土土建建工工程程的的承承包包施施工工，其其最最终终成成本本几几乎乎都都不不是是它它们们的的中中标标合合同同额额：绝绝大大多多数数是是较较合合

335、同同价价增增多多，极极个个别别项项目目的的结结算算成成本本小小于其中标合同价于其中标合同价. .工程成本处于变化之中工程成本处于变化之中严格控制工程成本严格控制工程成本在在成成本本控控制制过过程程中中, ,如如果果承承包包商商发发现现了了超超出出合合同同范范围围的的工工作作或或施施工工受受到到了了计计划划外外的的干干扰扰, ,引引起起施施工工效效率率降降低低, ,和和施施工工费费用用增增加加, ,他他就就要要考考虑虑提提出出施施工工索索赔赔. .通通过过施施工工索索赔赔, ,承承包包商商可可以以收收回回超超出出预预算算成成本本以以外外的的开开支支, ,增增加加了了工工程程款款收收入入, ,使使

336、工工程程项项目目的的资资金金流流动动处处于于良良性性循循环状态环状态. .索赔意识索赔意识工程索赔对工程造价控制有重工程索赔对工程造价控制有重要作用要作用253.合同规定的因素合同规定的工作合同最终结算量合同合理 推断的工作索赔范围投标时实施合同合同完成时开工完工中标合同价完工结算价最终估算价施工准备施工期维修期施工过程中工程量及合同价变化示意图254.种类种类/ /事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的赔的46%46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 40% 工

337、程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%26%，获，获得的赔偿费占赔偿总额的得的赔偿费占赔偿总额的28%28%。 现场条件变化现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 13% 恶劣气候和罢工恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的与

338、罢工所获准的延期占全部延期的60% 60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19% 19% 常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引起的索赔所占比例如下：起的索赔所占比例如下：7.2 7.2 常见索赔事件常见索赔事件255.(1)(1)工期延误引起的索赔；工期延误引起的索赔；(2)(2)加速施工引起的索赔；加速施工引起的索赔；(3)(3)不

339、利的自然条件引起的不利的自然条件引起的索赔；索赔；(4)(4)工程范围变更引起的索工程范围变更引起的索赔；赔；(5)(5)增加增加( (或减少或减少) )工程量引工程量引起的索赔；起的索赔；(6)(6)工程变更引起的索赔；工程变更引起的索赔；(7)(7)资料文件错误引起的索资料文件错误引起的索赔；赔；(8)(8)暂停施工引起的索赔；暂停施工引起的索赔；(9)(9)终止合同引起的索赔；终止合同引起的索赔；(10)(10)设计图纸拖交引起的索设计图纸拖交引起的索赔赔(11)(11)拖延付款引起的索赔拖延付款引起的索赔(12)(12)物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔(13)(13)业主风险引起的

340、索赔业主风险引起的索赔(14)(14)特殊风险引起的索赔特殊风险引起的索赔(15)(15)不可抗力引起的索赔不可抗力引起的索赔(16)(16)业主违约引起的索赔业主违约引起的索赔(17)(17)法律法规变更引起的索法律法规变更引起的索赔赔(18)(18)对合同文件的不同理解对合同文件的不同理解引起的索赔引起的索赔常见的常见的1818种索赔种索赔256. 承包商的合同管理人员，在进行造价控制的承包商的合同管理人员，在进行造价控制的过程中，应逐项检查正在施工的每一项工作是否过程中，应逐项检查正在施工的每一项工作是否在合同工作范围内，或者施工是否受到了计划外在合同工作范围内，或者施工是否受到了计划外

341、的干扰，引起施工效率降低和施工费用的增加，的干扰，引起施工效率降低和施工费用的增加，进而进行考虑是否索赔。进而进行考虑是否索赔。通过工程索赔，承包商通过工程索赔，承包商可以收回超出预算成本以外的开支，增加工程款可以收回超出预算成本以外的开支，增加工程款收入。收入。257.索赔案例索赔案例鲁布革水电站鲁布革水电站鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320320公里。电站装机容公里。电站装机容量量6060万千瓦，年发电量万千瓦，年发电量27.527.5亿度，工程投资亿度，工程投资8.98.9亿元。整个工程由枢纽亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、

342、地下厂房工程等三部分组成。我国于工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于19801980年恢复年恢复在世界银行的合法地位，在世界银行的合法地位，19811981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，站，19831983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.51.5亿美元。亿美元。20世纪世纪80年代中年代中期期,我国我国首次实行首次实行国际竞争性招标国际竞争性招标的云南鲁布革水的云南鲁布革水电站工程成为大电站工程成为大型土建工程对外型土建工程对外开放的窗口和建开放的窗口和建设管理体制改革设管理体制改革的试点

343、。这是我的试点。这是我国面对的第一个国面对的第一个土建施工国际承土建施工国际承包合同的管理包合同的管理,也也首次认识到了工首次认识到了工程索赔管理的重程索赔管理的重要性和复杂性。要性和复杂性。258.鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自国际公开招标，自19821982年年7 7月编制招标文件起，至工程开标，历时月编制招标文件起，至工程开标，历时l7l7个月。个月。19831983年年1111月月8 8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按日，中国技术进出口公司当众开标

344、、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标大成公司中标注：根据承诺，注：根据承诺，大成公司竣工后大成公司竣工后将投标书中价值将投标书中价值2,062万元的三万元的三套全新设备全部套全新设备全部无偿赠送中国，无偿赠送中国，另赠配件另赠配件84万万元元。259.鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等工程师指令增加等7 7大

345、类别。大类别。在鲁布革引水工程实施过程中在鲁布革引水工程实施过程中, ,共发生共发生2121起单项费用索赔和起单项费用索赔和1 1起起工期索赔工期索赔, ,索赔总额为索赔总额为229.10229.10万元人民币万元人民币, ,占合同总额的占合同总额的2.83%2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商索赔鲁布革水电站引水工程承包商索赔260.工程索赔额较少的原因：工程索赔额较少的原因：l1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。l2）合同文件比较完善、严密。l3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同

346、条款可以索赔国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）261.序号序号索赔原因索赔原因分类分类索赔事件索赔事件索赔金额索赔金额/万元万元所占所占百分比百分比名称名称次数次数日元日元人民币人民币合计（人合计（人民币）民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72,260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61,078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24,125.99105.52140.2761.24其他

347、承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218,203.41160.01229.10100注：注：1、业主违约引起的索赔有、业主违约引起的索赔有7起，占总数的起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的起，占总数的28.6。3、其他原因引起的次数较少。、其他原因引起的次数较少。数据来源：东

348、南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算262.影响力巨大的索赔事件影响力巨大的索赔事件日本大成日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件索赔事件：承包商车辆只能在：承包商车辆只能在块石垫层路面块石垫层路面上行使上行使，引起严重的轮胎非正常消耗，要求，引起严重的轮胎非正常消耗，要求业主给予业主给予400多条超耗轮胎的补偿多条超耗轮胎的补偿索赔根据：索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合业主违约，未按合同规定提供合格的格的三级标准现场公路三级标准现场公路最终结果最终结果：在外

349、国专家的帮助下，业主赔偿：在外国专家的帮助下，业主赔偿了了208条轮胎，共计条轮胎，共计1,900万日元（约万日元（约16万元万元人民币）。人民币）。索赔过程缓慢，索赔过程缓慢，业主顾虑重重，业主顾虑重重，时间一拖再拖，时间一拖再拖，金额一压再压。金额一压再压。公公路路路路面面结结构构应应由由面面层层、基基层层和和垫垫层层组组成成，其其中中，面面层层直直接接承承受受行行车车荷荷载载的的垂垂直直力力、水水平平力力、以以及及车车身身后后所所产产生生的的真真空空吸吸力力的的反反复复作作用用，基基层层主主要要承承受受面面层层传传递递的的车车轮轮垂垂直直力力的的作作用用，并并把把它它扩扩散散到到垫垫层层

350、和和土土基基，而而垫垫层层主主要要起起排排水水、隔隔水水、防防冻冻、防防污污和和扩散何载应力的作用。扩散何载应力的作用。263.案例案例设计错误引起的索赔设计错误引起的索赔一条城郊道路工程，包括跨河一条城郊道路工程，包括跨河桥梁及跨路人行桥，合同价为桥梁及跨路人行桥，合同价为4,493,6004,493,600美元，工期美元，工期2 2年。中年。中标的承包商在标书中把工期缩标的承包商在标书中把工期缩短为短为1.51.5年，并以此编制了报年，并以此编制了报价。但工程师仍认为合同工期价。但工程师仍认为合同工期2 2年有效。年有效。工程概况工程概况开工以后，工程师发现人行桥的设计有误，遂指令承包开工

351、以后，工程师发现人行桥的设计有误，遂指令承包商停止对人行桥的施工，并允诺在商停止对人行桥的施工，并允诺在3 3周内提出修改后的周内提出修改后的施工图。而事实上，修改的图纸在暂停施工施工图。而事实上，修改的图纸在暂停施工6 6周后才交周后才交给承包商。为此承包商提出了延长工期和费用的索赔。给承包商。为此承包商提出了延长工期和费用的索赔。工工程程概概况况264.承包商的索赔要求承包商的索赔要求工期索赔工期索赔：考虑延期：考虑延期6 6周提供图纸，特别恶劣的天气以及工程师多次周提供图纸，特别恶劣的天气以及工程师多次提出工程变更，故要求延长工期提出工程变更，故要求延长工期1414周；周；费用索赔费用索

352、赔：修改人行桥设计，停工六周，造成设备窝工的损失修改人行桥设计，停工六周，造成设备窝工的损失 6,7766,776美元美元额外工程，需时六周，应得此期间的工地管理费额外工程，需时六周，应得此期间的工地管理费 43,20643,206美元美元公路干线上地下电缆迁移拖期，造成停工公路干线上地下电缆迁移拖期，造成停工6 6周，增收周，增收6 6周的工地管理周的工地管理费加利润费加利润 45,36645,366美元美元 共计共计 95,34895,348美元美元265.工程师意见工程师意见由于修改设计，使施工设备闲置由于修改设计，使施工设备闲置3 3周，承包商费用索赔的费周，承包商费用索赔的费率不应高

353、于设备折旧率，但租赁的设备可按租赁的费率计算；率不应高于设备折旧率，但租赁的设备可按租赁的费率计算；额外工程，承包商应索赔的费用为额外工程，承包商应索赔的费用为19,20319,203美元；美元；地下电缆迁移拖期应予以补偿地下电缆迁移拖期应予以补偿34,02634,026美元。美元。承包商和业主同意上述意见，索赔解决。承包商和业主同意上述意见，索赔解决。266.增加或减少工程量增加或减少工程量取消某一工作项目取消某一工作项目更改合同中任何工作项目的性质、质量和种类更改合同中任何工作项目的性质、质量和种类更改工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸更改工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸实施工程所必

354、需的各种附加工作实施工程所必需的各种附加工作改变工程任何部分任何规定的施工顺序和时间安排改变工程任何部分任何规定的施工顺序和时间安排工程变更引起的索赔可能索赔：工程变更引起的索赔可能索赔：C+T+PC+T+P案例案例工程变更引起索赔工程变更引起索赔267.一段公路改建工程，包括土方挖一段公路改建工程，包括土方挖填和弃土处理工作，承包商低价填和弃土处理工作，承包商低价中标，合同额为中标，合同额为4,979,068美元，美元，工期为工期为2年，具体工程量如下表年，具体工程量如下表弃土场距路基开挖地段弃土场距路基开挖地段2km，容，容积为积为274,000m3工作项目工作项目工程量工程量表土层剥落表

355、土层剥落挖深挖深0.3m堆于路旁待用堆于路旁待用共约共约20,500m3开挖路基土方，用作填料开挖路基土方，用作填料约约509,600m3路基开挖，将弃土运至弃土场路基开挖，将弃土运至弃土场约约202,500m3路基填压路基填压509,600m3268.索赔事项索赔事项承包商在施工过程中发现开挖路基的弃土量超出原工承包商在施工过程中发现开挖路基的弃土量超出原工程量表中所列数量，因而原定弃土场不够用，须另找程量表中所列数量，因而原定弃土场不够用，须另找新的弃土场。新的弃土场。经勘查并经工程师同意，新选定的弃土场运距为经勘查并经工程师同意，新选定的弃土场运距为9.5km。增加了承包商的施工费用开支

356、，因而提出了索赔增加了承包商的施工费用开支，因而提出了索赔通过对工程量的计算可知通过对工程量的计算可知（计算过程见下页），（计算过程见下页），原工原工程量表中的开挖弃土量和填方余料已将原定的弃土场程量表中的开挖弃土量和填方余料已将原定的弃土场填满。而实际的挖方弃土量为填满。而实际的挖方弃土量为212,468m3212,468-202,500=9968m3，须运至运距为，须运至运距为9.5km的新的的新的弃土场弃土场269.工作项目工作项目土方开挖，并将其用于路基填土方开挖，并将其用于路基填压压m3土方开挖，作为弃土运走土方开挖，作为弃土运走m3工程量清单列原开挖后，土体工程量清单列原开挖后，土

357、体膨松增加体积膨松增加体积20%松土运输总量松土运输总量 509600+(5096000.2) =611520 202500+(202500 0.2) =243000松土填压后，压缩体积松土填压后，压缩体积10%，实填量工作量表中的填方量超实填量工作量表中的填方量超出计划的填方量出计划的填方量超填量运走时的膨松体积超填量运走时的膨松体积6115200.9=550368 -）509600 =407684076810/9=45298运至弃土场的总体积运至弃土场的总体积在弃土场压缩在弃土场压缩5%后的体积后的体积243000+45298=2882982882980.95=273883承包商要求：承包

358、商要求：由于挖方弃土量由于挖方弃土量较较BOQBOQ增加了增加了4.9%4.9%，要求将此部分的，要求将此部分的开挖单价由开挖单价由2.52.5美元美元/m/m3 3增加到增加到6.56.5美元美元/m/m3 3270.工程师意见工程师意见挖方弃土量较挖方弃土量较BOQBOQ仅增加了仅增加了4.9%4.9%，故不能改变开挖单价，故不能改变开挖单价弃土运距由弃土运距由2km2km增至增至9.5km9.5km，可予以调整运输单价，要求，可予以调整运输单价，要求承包商提出新的运输单价承包商提出新的运输单价索索赔赔结结果果新的运输单价如下：新的运输单价如下：汽车每次装汽车每次装4m3，每小时运费，每小

359、时运费 28美元美元每立方米弃土运价每立方米弃土运价 (0.7528)/4=5.25美元美元每立方米弃土工地管理费每立方米弃土工地管理费8% 5.250.08=0.42美元美元每立方米弃土总部管理费每立方米弃土总部管理费4% (5.25+0.42) 0.04=0.227美元美元总运费总运费(5.25+0.42+0.227) 9968=58781美元美元业主和工程师同意新增运费列入下一月工程款结算单业主和工程师同意新增运费列入下一月工程款结算单271.案例案例现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程

360、一共小浪底水利枢纽工程一共耗资耗资400400多亿元，工程完多亿元，工程完成土石方挖填成土石方挖填94789478万立方万立方米，混凝土米，混凝土348348万立方米，万立方米，钢结构钢结构3 3万吨，一共历时万吨，一共历时1111年。使用了年。使用了11.0911.09亿美亿美元的国际贷款，其中世界元的国际贷款，其中世界银行硬贷款银行硬贷款8.98.9亿美元，亿美元，由于引进了世界银行的贷由于引进了世界银行的贷款，按世界银行规定及国款，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性际惯例，工程采用国际性招标。三个以外国公司为招标。三个以外国公司为责任方的联营体分别中标责任方的联营体分别中标承建三个

361、工程标。承建三个工程标。 工程概况工程概况272.小浪底水利枢纽土建国际二标小浪底水利枢纽土建国际二标( (泄洪排沙系统工程泄洪排沙系统工程标标) )合同规定的具备截流条件的目标日期是合同规定的具备截流条件的目标日期是19971997年年1010月月3131日，是二标合同规定的第六个中间完工日期。日，是二标合同规定的第六个中间完工日期。从从19951995年初开始，由于承包商导流洞一期开挖进度年初开始，由于承包商导流洞一期开挖进度缓慢和开挖过程中缓慢和开挖过程中出现了一系列的岩石跌落和塌方出现了一系列的岩石跌落和塌方，使得工程进度受到严重影响，造成使得工程进度受到严重影响，造成约约1111个月

362、的工期延个月的工期延误误。业主和工程师重视这一关键性延误，在工期延误有业主和工程师重视这一关键性延误，在工期延误有关细节方面与承包商还存在很多分歧和争议的情况况关细节方面与承包商还存在很多分歧和争议的情况况下，业主与承包商为确保截流目标的实现，原则性地下，业主与承包商为确保截流目标的实现，原则性地达成了达成了“搁置争议，实行赶搁置争议，实行赶212212”的共识。的共识。19961996年年1212月，工程师要求承包商就加速施工费用进月，工程师要求承包商就加速施工费用进行报价。行报价。索赔事项索赔事项273.工程师意见工程师意见工程师认为索赔金额不合理，不同意双方产生争议。工程师认为索赔金额不

363、合理，不同意双方产生争议。但为了按期完工，从但为了按期完工，从19961996年年1 1月开始，业主、工程师与承包月开始，业主、工程师与承包商连续会谈，说服承包商接受中国水电第一、三、四、十四商连续会谈，说服承包商接受中国水电第一、三、四、十四局组成的局组成的OTFFOTFF联营体，签订合同，对其进行分包。联营体，签订合同，对其进行分包。提交提交DRBDRB解决解决业主和承包商双方于业主和承包商双方于20012001年年7 7月月1 1日举行了最日举行了最后一次谈判，并就解决包括此项加速施工索后一次谈判，并就解决包括此项加速施工索赔争议在内的二标所有的合同争议和工程支赔争议在内的二标所有的合同

364、争议和工程支付达成了一揽子协议。付达成了一揽子协议。索索赔赔结结果果274.洪家渡水电站：洪家渡水电站：位于贵州黔西县与位于贵州黔西县与织金交界的乌江干织金交界的乌江干流上，总装机容量流上，总装机容量6060万千瓦。是乌江万千瓦。是乌江梯级电站中唯一的梯级电站中唯一的多年调节水库，工多年调节水库，工程大坝高程大坝高179.5179.5米，米，水库总库容水库总库容49.4749.47亿立方米，坝址以亿立方米，坝址以上控制流域面积上控制流域面积9,9009,900平方公里，平方公里，水库面积水库面积80.580.5平方平方公里，工程总投资公里，工程总投资49.2749.27亿元。亿元。 洪家渡水电

365、站洪家渡水电站案例案例恶劣气候引起的索赔恶劣气候引起的索赔项目简介项目简介275.20032003年年6 6月月25-2625-26日，洪家渡水电站普降特大暴雨，日，洪家渡水电站普降特大暴雨，3 3 小时降水量达小时降水量达114.7mm114.7mm，至，至2626日日8 8时达时达160mm160mm，造成场内公路多处塌方，上坝料运，造成场内公路多处塌方，上坝料运输中断，停工输中断，停工1111天。天。 洪家渡水电站全景洪家渡水电站全景索赔事件索赔事件承包方于承包方于20032003年年7 7月月3 3日报送了日报送了关于关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨造成损失的日因

366、特大暴雨造成损失的索赔意向书索赔意向书，经工程师、发包方研究后认为，经工程师、发包方研究后认为: :由于降雨量大于合同规定的由于降雨量大于合同规定的100.8mm100.8mm，属，属不可抗力的自然灾害不可抗力的自然灾害。根据合同规定，工程师于。根据合同规定，工程师于20032003年年7 7月月9 9日日下达了下达了“626”“626”索赔事件立项意见索赔事件立项意见，同意列为索赔项目。，同意列为索赔项目。 276.承包方在收到承包方在收到“626”“626”索赔事件索赔事件立项意见立项意见后，立即组后，立即组织相关人员进行索赔报织相关人员进行索赔报告的编写，对支持性记告的编写，对支持性记录

367、和证据录和证据( (如工程量签如工程量签证单、发票等证单、发票等) )及时进及时进行了补充、完善，于行了补充、完善，于20032003年年8 8月月4 4日向监理工日向监理工程师提交了程师提交了关于关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨日因特大暴雨造成损失的费用补偿的造成损失的费用补偿的函函，索赔金额为，索赔金额为226.99226.99万元。万元。索赔报告索赔报告的编写的编写乌江乌江洪家渡水电站位于乌江干流上洪家渡水电站位于乌江干流上277. 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款39.1 39.1 款：不可抗力包

368、括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发款：不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的包人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、雨、风、雨、雪、洪、震等自然灾害雪、洪、震等自然灾害。39.3 39.3 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：承担： (1) (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包及运至施工场地

369、用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；人承担； (2) (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (3) (3) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担； (4) (4) 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；及保卫人员的费用由发包人承担； (5) (5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担； (6) (6) 延误的工

370、期相应顺延。延误的工期相应顺延。建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款索赔依据索赔依据278.工程师收到承包商提交的索赔报告后，组织人员进工程师收到承包商提交的索赔报告后，组织人员进行了大量的核实工作，于行了大量的核实工作，于20032003年年9 9月月1212日提出了日提出了关关于于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨造成损失费用补偿的初日因特大暴雨造成损失费用补偿的初步处理意见步处理意见，确定初步处理金额为，确定初步处理金额为193.56193.56万元，万元，分别抄送承包商和业主。分别抄送承包商和业主。业主针对

371、工程师提出的索赔初步处理意见由业主针对工程师提出的索赔初步处理意见由“626”626”索索赔工作小组进行了认真研究赔工作小组进行了认真研究, ,然后经索赔领导小组研究同然后经索赔领导小组研究同意提出了意提出了5 5条意见条意见: : a a：新增工程量需进一步核实；：新增工程量需进一步核实；b b：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；c c：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，不能全部计算；不能全部计算；d: d: 对于被埋的载重汽车修理费用，应按合同有关保险条对于被埋的载重

372、汽车修理费用，应按合同有关保险条款进行处理，不能赔偿；款进行处理，不能赔偿；e e：1,097m1,097m高程的工程恢复费用，应进一步核实。高程的工程恢复费用，应进一步核实。 工工程程师师意意见见业业主主意意见见279.20032003年年9 9月月22-2322-23日，在日，在工程师的主持下，合同工程师的主持下，合同双方进行了双方进行了“626”626”事事件索赔谈判。件索赔谈判。工程师向双方阐述了索工程师向双方阐述了索赔初步处理意见编制的赔初步处理意见编制的方法、相关的依据及双方法、相关的依据及双方应承担的责任和费用，方应承担的责任和费用，之后，双方针对索赔初之后，双方针对索赔初步处理

373、意见提出了各自步处理意见提出了各自的观点。最后经友好协的观点。最后经友好协商，双方达成一致意见。商，双方达成一致意见。 洪家渡大坝全貌洪家渡大坝全貌索赔谈判索赔谈判280.工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于20032003年年9 9月月3030日提出了日提出了关于关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴日因特大暴雨造成损失费用补偿的处理决定雨造成损失费用补偿的处理决定，分别报送承包商，分别报送承包商和业主，双方确认无异议后分别于和业主，双方确认无异议后分别于20032003年年1010月月7 7日和日和1010日提出确认函，同意

374、索赔金额确定为日提出确认函，同意索赔金额确定为153.74153.74万元。万元。 根据处理决定根据处理决定, ,业主在业主在1010月份进度款中向承包商支付月份进度款中向承包商支付了了“626”626”事件索赔款事件索赔款153.73153.73万元。万元。 工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此,“626”,“626”特大暴雨索赔事件处理完成。特大暴雨索赔事件处理完成。索赔结果索赔结果281. 建设工程项目的施工周期一般都较长，因此物价变动通常建设工程项目的施工周期一般都较长，因此物价变动通常对工程造价带来很大的影响。对于工期在一年以内的项目，可对工程

375、造价带来很大的影响。对于工期在一年以内的项目，可能采用固定价格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，能采用固定价格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，对于工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的对于工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的大幅提高，所以，通常在合同条件中都规定有物价调整的条款。大幅提高，所以，通常在合同条件中都规定有物价调整的条款。例如：例如： FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件中的中的13138 8款，款， 因成本改变的调整因成本改变的调整 ； 我国现行我国现行建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )第第2323款款 合

376、同价合同价款与调整款与调整 。案例案例物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔可能索赔：物价上涨引起的索赔可能索赔：282.某施工单位签订一框架结构医某施工单位签订一框架结构医院大楼的施工合同。院大楼的施工合同。合同规定：材料价格上涨的价合同规定：材料价格上涨的价差调整办法是按主材计算价差，差调整办法是按主材计算价差，即：按在招标文件中列出的需即：按在招标文件中列出的需要调整价差的主要材料表和预要调整价差的主要材料表和预算定额价格，按竣工时当地工算定额价格，按竣工时当地工程管理机构公布的材料价格信程管理机构公布的材料价格信息计算价差给予调整。息计算价差给予调整。招标文件中列出的主

377、要材料表招标文件中列出的主要材料表以及施工单位根据预算定额填以及施工单位根据预算定额填报的材料基价见下页表所示。报的材料基价见下页表所示。 工程概况工程概况283.主要材料表主要材料表序号序号材料名称材料名称单位单位数量数量基价（元）基价（元）1 1钢筋钢筋T T683.12683.122660.952660.952 2水泥水泥425#425#T T4283.564283.56390.00390.003 3中砂中砂m m3 39990.589990.5845.3845.384 4碎石碎石m m3 38640.568640.5663.7063.705 5玻璃玻璃m m2 24185.804185

378、.8021.7221.726 6木材木材m m3 3494.10494.101132.951132.957 7空心砖空心砖千块千块3045.603045.60864.57864.57造价管理部门公造价管理部门公布的实际价格布的实际价格2830.562830.56元元T T420.00420.00元元/T/T48.4048.40元元/m/m3 365.7065.70元元/m/m3 322.7222.72元元/m/m2 21432.561432.56元元/m/m3 3864.57864.57元元/ /千块千块本案例可以依据的合同条款：本案例可以依据的合同条款：FIDICFIDIC施工合同条件施工合

379、同条件中的中的13138 8款，款， 因成本改变的调整因成本改变的调整 ；我国现行我国现行建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )第第2323款款 合同价款与调整合同价款与调整 284.竣工时，根据当时造价管理部门公布的价格信息，钢筋竣工时，根据当时造价管理部门公布的价格信息，钢筋283028305656元元T T，水泥，水泥4204200000元元/T/T，中砂，中砂48484040元元m3m3，碎石，碎石65657070元元m3m3，玻璃，玻璃22.7222.72元元m2m2，木材，木材143214325656元元m3m3空心砖空心砖8648645757元千块。如上页右

380、表所示。承包商依据合同可以索赔物元千块。如上页右表所示。承包商依据合同可以索赔物价上涨费用为价上涨费用为钢筋钢筋(2830(283056266056266095)68395)683121211586311586398(98(元元) )水泥水泥(420.00390(420.0039000)428300)428355=12850655=12850650(50(元元) )中砂中砂(48(484045404538)999038)99905858301713017155(55(元元) )碎石碎石(65(657063706370)864070)86405555172811728110(10(元元) )玻璃

381、玻璃(22(227221722172)418572)418580804185418580(80(元元) )木材木材(1432(143256113256113295)49495)494101029929961(61(元元) )空心砖空心砖(864(864578645786457)304557)304560600 000(00(元元) )合计：合计：1920281920285454元元索赔金额的计算索赔金额的计算285.我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)对物价上涨引起的索赔处对物价上涨引起的索赔处

382、理原则比较理原则比较286.对这类索赔事件的处理，可参照对这类索赔事件的处理，可参照FIDIC施工合同条件施工合同条件中的中的138款款“因因成本改变的调整成本改变的调整”。本款适用于在投标书附录中有填好的本款适用于在投标书附录中有填好的“调整数据表调整数据表”的情况。的情况。如本款适用，可付给承包商的款额，应就工程所用的劳动力、货物和其他投如本款适用，可付给承包商的款额，应就工程所用的劳动力、货物和其他投入成本的涨落，按本款规定的公式确定的增减额进行调整。在本条或他条规入成本的涨落，按本款规定的公式确定的增减额进行调整。在本条或他条规定对成本的任何涨落不能完全补偿的情况下，中标合同金额应视为

383、已包括其定对成本的任何涨落不能完全补偿的情况下，中标合同金额应视为已包括其他成本涨落的应急费用。他成本涨落的应急费用。该条款给出了此类调整所采用的公式的一般形式为：该条款给出了此类调整所采用的公式的一般形式为：Pn=a+b(Ln/L0)+c(En/E0)+d(Mn/M0)+式中：式中：“Pn”是用于在是用于在“n”其间完成的所有工作以相应货币的估计合同价其间完成的所有工作以相应货币的估计合同价值的调整乘数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月。值的调整乘数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月。“a”是在相关调整数据表中队订的估定系数，表示合同付款中不予调整的是在相关调整数据表

384、中队订的估定系数，表示合同付款中不予调整的部分。部分。“b”，”c”，”d”，是代表相关调整数据表中列出的，与工程施工有是代表相关调整数据表中列出的，与工程施工有关各成本要素的估计比例系数。关各成本要素的估计比例系数。“Ln”，”En”，”Mn”，是适用于与特定付款证书有关的期间最后一天是适用于与特定付款证书有关的期间最后一天49天前的表列相关成本要素的天前的表列相关成本要素的“n”期间现行成本指数或参考价格期间现行成本指数或参考价格，用相应，用相应的支付货币表示。的支付货币表示。“L0”，”E0”，”M0”，是用于是用于基准日期基准日期时表列相关成本要素的时表列相关成本要素的基准基准成本指数

385、或参考价格成本指数或参考价格，用相应的支付货币表示。，用相应的支付货币表示。FIDICFIDIC施施工合同条工合同条件件19991999年新版，年新版，对此类索对此类索赔事件的赔事件的处理处理287.此类索赔事件处理亦可参照我国现行此类索赔事件处理亦可参照我国现行建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范示范文本文本) )第第2323条条 合同价款与调整合同价款与调整 。23.323.3款款：可调价格合同中合同价款的调整因素包括：可调价格合同中合同价款的调整因素包括： (2) (2) 工程工程造价管理部门公布的价格调整；造价管理部门公布的价格调整；23.423.4款：款：承包人应当在承包人应当

386、在23.323.3款情况发生后款情况发生后1414天内，将调整原因、天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追加合金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追加合同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。 23.223.2款款(2) (2) 可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，双方在专用条款内约定合同价款调整方法。双方在专用条款内约定合同价款调整方法。 建设工程合同示建设工程合同示范文本范文本对此类索对此类索赔事件的处理赔事件的处理288.7.3 7.3 业主方

387、的索赔管理业主方的索赔管理J.J.AdrianJ.J.Adrian在其所著的在其所著的Construction ClaimsConstruction Claims（施工索赔）一书中（施工索赔）一书中论述业主的反索赔时指出：论述业主的反索赔时指出：“对承包商提出的损失索赔要求，业主采对承包商提出的损失索赔要求，业主采取的立场有两种可能的处理途径：第一就（承包商）施工质量存在的取的立场有两种可能的处理途径：第一就（承包商）施工质量存在的问题和拖延工期，业主可以对承包商提出反要求，这就是业主通常向问题和拖延工期，业主可以对承包商提出反要求，这就是业主通常向承包商提出的反索赔。此项反索赔就是要求承包商

388、承担修理工程缺陷承包商提出的反索赔。此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的费用。第二，业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评，的费用。第二，业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，对索赔要求进行分析，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，对索赔要求进行分析，这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说，成为一个比较这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说，成为一个比较合理的和可以接受的款额合理的和可以接受的款额”梁鉴在梁鉴在国际工程施工索赔国际工程施工索赔中将业主的索赔管理任务更加简洁地中将业主的索赔管理任务更加简洁地概括为概括

389、为: :评审承包商的索赔报告评审承包商的索赔报告; ;向承包商提出反索赔向承包商提出反索赔7.3.1业主方的索赔管理任务业主方的索赔管理任务289.业主方业主方索赔索赔业主主动向承包商提出索赔业主主动向承包商提出索赔,即对承包商在履约中的其他缺即对承包商在履约中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求，或不到施工技术规程的要求，或拖期建成，独立地提出损失补拖期建成，独立地提出损失补偿要求。偿要求。业主方索业主方索赔赔反驳承包商的索赔反驳承包商的索赔,即对承包商即对承包商提出的索赔要求进行分析、评提出的索赔要求进行分析、评审和反驳，否定其不合理的要审和反

390、驳，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。求，接受其合理的要求。防止承包商提出索赔；防止承包商提出索赔；业主方反索业主方反索赔赔290.根据根据9999版版FIDICFIDIC施工合同条件，业主可以向承包施工合同条件，业主可以向承包商提出索赔的内容包括：商提出索赔的内容包括：（1 1）拖延工程索赔）拖延工程索赔（2 2）工程质量缺陷索赔）工程质量缺陷索赔（3 3）经济担保的索赔（预付款担保反索赔和履）经济担保的索赔（预付款担保反索赔和履约担保反索赔）约担保反索赔）（4 4）其它原因）其它原因7.3.2 业主向承包商索赔业主向承包商索赔291.292依据的合同条款：依据的合同条款：8.68.6工

391、程进度工程进度 由于承包商原因导致实际工程进度过于迟缓或者落后由于承包商原因导致实际工程进度过于迟缓或者落后于制定的进度计划，承包商必须自行承担风险和费用来弥补进度延误，于制定的进度计划，承包商必须自行承担风险和费用来弥补进度延误，如果因此而致使业主招致附加费用，承包商必须向业主支付这些费用。如果因此而致使业主招致附加费用，承包商必须向业主支付这些费用。8.78.7误期损害赔偿费误期损害赔偿费 如果承包商未能在规定的竣工时间内完工应当如果承包商未能在规定的竣工时间内完工应当视其为违约行为，应当向业主支付误期损害赔偿费。视其为违约行为，应当向业主支付误期损害赔偿费。9.29.2延误的试验延误的试

392、验 如果承包商不当地延误了竣工试验，并且又未在工如果承包商不当地延误了竣工试验，并且又未在工程师规定的时间内进行竣工试验，业主及其代理人可以自行进行这些试程师规定的时间内进行竣工试验，业主及其代理人可以自行进行这些试验，试验的风险和费用有承包商来承担。验，试验的风险和费用有承包商来承担。9.49.4未能通过竣工试验未能通过竣工试验 由于承包商原因导致工程或分项工程未能通由于承包商原因导致工程或分项工程未能通过竣工试验，业主可以要求减少合同价格，减少的金额应足以弥补竣工过竣工试验，业主可以要求减少合同价格，减少的金额应足以弥补竣工试验未通过的后果给业主带来的价值损失。试验未通过的后果给业主带来的

393、价值损失。（1 1）拖延工程索赔）拖延工程索赔292.293依据的合同条款：依据的合同条款：7.47.4试验试验 由于承包商原因导致工程质量产生缺陷，以及在工程质量的检验，质量由于承包商原因导致工程质量产生缺陷，以及在工程质量的检验，质量修补过程中，业主为此承担了损失，业主可根据合同条件有权得到付款或缺陷通知修补过程中，业主为此承担了损失，业主可根据合同条件有权得到付款或缺陷通知期限的延长。为确保工程质量，工程师会在工程施工中对工程质量进行一定的检验，期限的延长。为确保工程质量，工程师会在工程施工中对工程质量进行一定的检验，工程师可以改变进行规定试验的位置或细节，或者指示承包商进行附加的试验，

394、如工程师可以改变进行规定试验的位置或细节，或者指示承包商进行附加的试验，如果试验结果表明工程质量不符合要求，承包商应承担该变更试验的费用果试验结果表明工程质量不符合要求，承包商应承担该变更试验的费用. .7.57.5拒收拒收 如果工程质量不符合要求，工程师可以拒收该工程并要求承包商修复，如果工程质量不符合要求，工程师可以拒收该工程并要求承包商修复，对该工程的拒收和重新试验如果使业主增加了费用，承包商应将该费用付给业主对该工程的拒收和重新试验如果使业主增加了费用，承包商应将该费用付给业主. .7.67.6修补工作修补工作 承包商未能遵守工程师承包商未能遵守工程师“修补工作修补工作”的指示，业主有

395、权雇佣并付款的指示，业主有权雇佣并付款给他人从事该项工作，并且承包商因向业主支付因其未履行指示而使业主支付的费给他人从事该项工作，并且承包商因向业主支付因其未履行指示而使业主支付的费用用. .11.311.3缺陷通知期限的延长缺陷通知期限的延长 如果因为某项缺陷或损害达到使工程不能按原定的目如果因为某项缺陷或损害达到使工程不能按原定的目的使用的程度，业主有权将该工程的缺陷通知期限延长的使用的程度，业主有权将该工程的缺陷通知期限延长. .11.411.4未能修补缺陷未能修补缺陷 如果承包商未能在业主及其代理人规定的时间内修补好缺陷如果承包商未能在业主及其代理人规定的时间内修补好缺陷或损害，此项修

396、补工作应由承包商承担实施的费用或损害，此项修补工作应由承包商承担实施的费用. .11.511.5移出有缺陷的工程移出有缺陷的工程 缺陷或损害在现场不能及时修复，经业主同意承包商可缺陷或损害在现场不能及时修复，经业主同意承包商可以移出有缺陷的工程，承包商必须增加履约担保的金额或提供其它适宜的担保以移出有缺陷的工程，承包商必须增加履约担保的金额或提供其它适宜的担保. .（2 2）工程质量缺陷索赔）工程质量缺陷索赔293.依据的合同条款：依据的合同条款：4.24.2履约担保履约担保 承包商未能及时交付工程款项承包商未能及时交付工程款项( (履约担保金额、保险费等履约担保金额、保险费等) )或未能履行

397、其关于工程款项的任务，导致业主因此而受到损失，业主有或未能履行其关于工程款项的任务，导致业主因此而受到损失，业主有权向承包商提出补偿的要求。例如，承包商未能在商定或确定的时间内将权向承包商提出补偿的要求。例如，承包商未能在商定或确定的时间内将履约担保金额交给业主，业主可以向承包商提出索赔。履约担保金额交给业主，业主可以向承包商提出索赔。5.45.4付款证据付款证据 承包商未能提供充分的证据证明，已将业主支付给指定承包商未能提供充分的证据证明，已将业主支付给指定分包商的款项付给指定分包商，此时承包商应将这部分款项付还给业主。分包商的款项付给指定分包商，此时承包商应将这部分款项付还给业主。14.1

398、514.15支付的货币支付的货币 如果承包商应付给业主的某种货币的数额，超过了如果承包商应付给业主的某种货币的数额，超过了业主应付给承包商的该种货币的数额，业主可以从另付给承包商的其它货业主应付给承包商的该种货币的数额，业主可以从另付给承包商的其它货币的款项中收回该项差额。币的款项中收回该项差额。15.215.2由雇主终止由雇主终止 由于承包商的原因导致业主终止合同，承包商应承担由于承包商的原因导致业主终止合同，承包商应承担将现场设备及临时工程运走的风险和费用。将现场设备及临时工程运走的风险和费用。18.118.1有关保险的一般要求有关保险的一般要求 和和18.218.2工程和承包商设备的保险

399、工程和承包商设备的保险 当承包商当承包商为投保方时，应按照合同规定及时支付，否则业主也可以向承包商进行索为投保方时，应按照合同规定及时支付，否则业主也可以向承包商进行索赔。赔。（3 3）经济担保的索赔（预付款担保反索赔）经济担保的索赔（预付款担保反索赔 和履约和履约担保反索赔）担保反索赔）294.依据的合同条款：依据的合同条款：1.131.13遵守法律遵守法律 承包商未能按合同规定遵守使用法律来保障和保持业主承包商未能按合同规定遵守使用法律来保障和保持业主免受损失和伤害。免受损失和伤害。4.144.14避免干扰避免干扰 承包商未能按合同规定保障和保持业主免受因承包商引承包商未能按合同规定保障和

400、保持业主免受因承包商引起的不必要或不当的干扰造成的任何损失和伤害。起的不必要或不当的干扰造成的任何损失和伤害。4.164.16货物运输货物运输 承包商应保障并保持使业主免受因货物运输引起的所有承包商应保障并保持使业主免受因货物运输引起的所有损失和伤害，并应支付运用货物运输引起的所有索赔。损失和伤害，并应支付运用货物运输引起的所有索赔。4.194.19水、电和燃气水、电和燃气 承包商有权因工程需要使用现场的电、水等其它服承包商有权因工程需要使用现场的电、水等其它服务，对此承包商应自担风险和费用，并且向业主支付这些服务的金额，否务，对此承包商应自担风险和费用，并且向业主支付这些服务的金额，否则业主

401、可提出索赔。则业主可提出索赔。4.204.20雇主设备和免费供应的材料雇主设备和免费供应的材料 承包商在施工过程中使用业主的设备，承包商在施工过程中使用业主的设备，应向业主支付此项金额，否则业主可提出索赔。应向业主支付此项金额，否则业主可提出索赔。（4 4）其它原因）其它原因295.296（1 1）防止承包商提出索赔）防止承包商提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约；自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约；如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔

402、做好两手准备；依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备； 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向承包商提出索赔。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向承包商提出索赔。 （2 2）反击或反驳承包商的索赔）反击或反驳承包商的索赔 常用的措施：常用的措施： 抓住承包商的失误，直接向承包商提出索赔，以对抗或平衡承包商的抓住承包商的失误，直接向承包商提出索赔，以对抗或平衡承包商的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。296.（1）签订全面、细致、准确的施工合同）签订全面、细致、准确的施工合同（2）取得合同中规

403、定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包）取得合同中规定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包商提供现场进入和占用权商提供现场进入和占用权（3）严格控制工程变更）严格控制工程变更（4）按时支付工程款）按时支付工程款（5）不要干扰承包商的施工进度）不要干扰承包商的施工进度（6）加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生）加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生依据依据FIDIC合同条件和我国的施工合同示范文合同条件和我国的施工合同示范文本有关条款，业主方预防承包商索赔的措施有以下本有关条款，业主方预防承包商索赔的措施有以下几个方面：几个方面：（1）业主方反索赔）业主方反索赔防止承包商提出索赔防止承

404、包商提出索赔297.（2）业主方反索赔）业主方反索赔反驳承包商的索赔反驳承包商的索赔索赔要求或报告的时限性索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性索赔事件的真实性 干扰事件原因、责任分析干扰事件原因、责任分析 索赔理由分析索赔理由分析 索赔证据分析索赔证据分析索赔值审核索赔值审核 对工期索赔值的审核对工期索赔值的审核 干扰事件是否发生在关键线路上干扰事件是否发生在关键线路上 ；是否有重复计算；是否有重复计算 ；共同或交叉延期；共同或交叉延期 对费用索赔值的审核对费用索赔值的审核 检检查查取取费费项项目目的的合合理理性性，计计算算方方法法、费费用用分分摊摊方方法法的的合合理理性性、 取取费费费费

405、率率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。 298.299299反驳承包商索赔的步骤如下：反驳承包商索赔的步骤如下：依据反索赔策略与计划依据反索赔策略与计划合同总体分析合同总体分析事态调查事态调查合同状态分析合同状态分析分析评价索赔报告分析评价索赔报告递交反索赔报告递交反索赔报告争端解决争端解决299. 所谓合同状态，是指从合同签订开始到合同结束为止的整个合同实施所谓合同状态，是指从合同签订开始到合同结束为止的整个合同实施过程中任一时刻所对应的全部合同目标过程中任一时刻所对应的全部合同目标( (如成本、工期、资源等如成本、工期、资源等) )与合同基与合

406、同基础条件础条件( (如适用法律、气候条件、实施方案、合同条件、经济社会环境等如适用法律、气候条件、实施方案、合同条件、经济社会环境等) )各方面所包含的全部要素的总和。各方面所包含的全部要素的总和。 合同状态主要有合同原始状态、合同现实状态和合同假想状态三种。合同状态主要有合同原始状态、合同现实状态和合同假想状态三种。 合同状态分析就是对合同所处状态的分析与评价，以便做出对索赔事合同状态分析就是对合同所处状态的分析与评价，以便做出对索赔事件的评估与处理件的评估与处理. .合同状态分析即可以用来作为业主反索赔的工具合同状态分析即可以用来作为业主反索赔的工具, ,承包商承包商也可以将其作为索赔事

407、件识别的工具也可以将其作为索赔事件识别的工具. . 合同状态分析的基础为：招标文件和各种报价文件，包括合同条件、合合同状态分析的基础为：招标文件和各种报价文件，包括合同条件、合同规定的工程范围、工程量表、施工图纸、工程说明、规范、双方认可的同规定的工程范围、工程量表、施工图纸、工程说明、规范、双方认可的施工方案和施工进度计划、合同报价的价格水平等。施工方案和施工进度计划、合同报价的价格水平等。合同状态分析合同状态分析300.301301合同合同原始状态原始状态是合同签订时各方面要素的总是合同签订时各方面要素的总和和. .合同合同现实状态现实状态是指合同实施过程中某一时刻是指合同实施过程中某一时

408、刻或时段，各方面要素的总和，即该时刻或时或时段，各方面要素的总和，即该时刻或时段的实际合同状态段的实际合同状态. .合同合同假想状态假想状态是指在索赔处理过程中，有时是指在索赔处理过程中，有时为了分析的需要，在合同原始状态的基础上为了分析的需要，在合同原始状态的基础上人为地加上外界干扰事件的影响，经合理人为地加上外界干扰事件的影响，经合理推测所得到的推测所得到的种假想合同状态。种假想合同状态。合同状态分析合同状态分析301.比较上述三种状态可以得到比较上述三种状态可以得到：1 1现实状态现实状态和和原始状态原始状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量，包

409、括所有因素的影响，如业主责任的、承包商责任的、其它加量，包括所有因素的影响，如业主责任的、承包商责任的、其它外界干扰的。外界干扰的。2 2假想状态假想状态和和原始状态原始状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。它直接可以作为工期和费用的索赔由提出工期和费用索赔的部分。它直接可以作为工期和费用的索赔值。值。3 3现实状态现实状态和和假想状态假想状态结果之差为承包商自身责任造成的损失和结果之差为承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险。它应由承包商自己承担，得不到合同规定的承包商应承担的风险。它应由承包商自己承担，得不到

410、补偿。这里还包括承包商投标报价失误造成的经济损失。补偿。这里还包括承包商投标报价失误造成的经济损失。合同原合同原始状态始状态合同现合同现实状态实状态合同假合同假想状态想状态承包商承包商可以索可以索赔赔承包商承包商不可以不可以索赔索赔302.303合同状态分析的内容为合同状态分析的内容为：各分项工程的工程量；各分项工程的工程量；按劳动组合确定人工费单价；按劳动组合确定人工费单价；按材料采购价格、运输、关税、损耗等确定材料费单价；按材料采购价格、运输、关税、损耗等确定材料费单价；确定机械台班费单价；确定机械台班费单价；按生产效率和工程量确定总劳动力用量和总人工费；按生产效率和工程量确定总劳动力用量

411、和总人工费；列各事件表，进行网络计划分析，确定具体的施工进度和工期；列各事件表，进行网络计划分析，确定具体的施工进度和工期；劳动力需求曲线和最高需求量；劳动力需求曲线和最高需求量；工地管理人员安排计划和费用；工地管理人员安排计划和费用；材料使用计划和费用；材料使用计划和费用；机械使用计划和费用；机械使用计划和费用；各种附加费用；各种附加费用；各分项工程单价、报价；各分项工程单价、报价；工程总报价等。工程总报价等。303.案例案例: :三种状态分析进行索赔和反索赔三种状态分析进行索赔和反索赔某大型路桥工程，采用某大型路桥工程，采用FIDICFIDIC合合同条件，中标合同价同条件，中标合同价782

412、57825万美万美元，工期元，工期2424个月，工期拖延罚个月，工期拖延罚款款9500095000美元美元/ /天。天。 索赔事项索赔事项在桥墩开挖中，地质条件异常，淤泥深度比招标文件所述在桥墩开挖中，地质条件异常，淤泥深度比招标文件所述深得多，基岩高程低于设计图纸深得多，基岩高程低于设计图纸3.53.5米，图纸多次修改。米，图纸多次修改。工程结束时，承包人提出工程结束时，承包人提出6.56.5个月工期和个月工期和36453645万美元费用万美元费用索赔。索赔。 304.业业主主对对三三种种状状态态进进行行分分析析业主全面分析承包商报价，经详细核算后，预算业主全面分析承包商报价，经详细核算后，

413、预算总价应为总价应为8,350万美元万美元。工期。工期24个月。则承包商个月。则承包商将报价降低了将报价降低了525万美元（即万美元（即8,350万万7,825万）万）。这为承包商在投标时认可的损失，应当由承包。这为承包商在投标时认可的损失，应当由承包商自己承担。商自己承担。由于复杂的地质条件、修改设计、迟交图纸等由于复杂的地质条件、修改设计、迟交图纸等原因（原因（这里不计承包商责任和承包商风险的事这里不计承包商责任和承包商风险的事件件），造成承包商费用增加，经核算可能状态），造成承包商费用增加，经核算可能状态总成本应为总成本应为9,874万美元万美元，工期约为，工期约为28个月个月，则，则承

414、包商有权提出的索赔仅为承包商有权提出的索赔仅为2,049万美（万美（9,874万万7,825万）和万）和4个月工期索赔。由于承包商个月工期索赔。由于承包商在投标时已认可了在投标时已认可了525万美元损失，则仅能赔偿万美元损失，则仅能赔偿1,524万美元（即万美元（即2,049万万525万）。万）。承包商提出的索赔是在实际总成本和总工期承包商提出的索赔是在实际总成本和总工期（即实际状态）分析基础之上的，实际总成本（即实际状态）分析基础之上的，实际总成本为为11470万万（即（即7,825万万3,645万）美元，实际万）美元，实际工期为工期为30.5个月个月。原始状原始状态分析态分析可能状可能状态

415、分析态分析实际状实际状态分析态分析305.合同原始状态合同原始状态预算总价预算总价8,350万万工期工期24个月个月承包商报价承包商报价7,825万万承包商认可承包商认可525万万损失损失（8,350万万7,825万）万）合同现实状态合同现实状态实际总成本实际总成本11470万万（7,825万万3,645万）万）实际总工期实际总工期30.5个月个月合同假想状态合同假想状态可能状态总成本可能状态总成本9,874万万工期工期28个月个月9,874万万-8,350万万=1,524万万28-24=4个月个月11,470万万9,874万万=1,596万万30.5-28=2.5个月个月业主原因造成业主原因

416、造成承包商索赔承包商索赔承包商原因造成承包商原因造成可能的业主索赔可能的业主索赔306.业主反索赔业主反索赔实际状态与可能状态成本之差实际状态与可能状态成本之差1,5961,596万美元（即万美元（即11,47011,470万万9,8749,874万）为承包商自己管理失误造成的损失，或提高万）为承包商自己管理失误造成的损失，或提高索赔值造成的，由承包商自己负责。索赔值造成的，由承包商自己负责。由于承包商原因造成工期拖延由于承包商原因造成工期拖延2.52.5个月，对此业主要求个月，对此业主要求承包商支付误期违约金：承包商支付误期违约金：误期赔偿金误期赔偿金95,00095,000美元美元/ /天

417、天7676天天7,220,0007,220,000美元美元索赔结果索赔结果业主向承包人支付：业主向承包人支付：1,524万万722万万802万美元万美元307.1 1、合同总体分析简述、合同总体分析简述。2 2、合同实施情况简述和评价、合同实施情况简述和评价。重点针对对方索赔报告中。重点针对对方索赔报告中的问题和干扰事件，叙述事实情况，应包括前述三种状态的分析结果的问题和干扰事件，叙述事实情况，应包括前述三种状态的分析结果对双方合同责任完成情况和工程施工情况作评价。目标是推卸自己对对对双方合同责任完成情况和工程施工情况作评价。目标是推卸自己对对方索赔报告中提出的干扰事件的合同责任。方索赔报告中

418、提出的干扰事件的合同责任。3 3、反驳对方索赔要求、反驳对方索赔要求。按具体的干扰事件，逐条反驳对方的索赔要求，。按具体的干扰事件，逐条反驳对方的索赔要求，详细叙述自己的反索赔理由和证据，全部或部分地否定对方的索赔要求。详细叙述自己的反索赔理由和证据，全部或部分地否定对方的索赔要求。4 4、对三种状态分析得出对方的违约责任、对三种状态分析得出对方的违约责任。5 5总结总结。对反索赔作全面总结，通常包括如下内容：。对反索赔作全面总结，通常包括如下内容：(1)(1)对合同总体分析作简要概括；对合同总体分析作简要概括；(2)(2)对合同实施情况作简要概括；对合同实施情况作简要概括；(3)(3)对对方

419、索赔报告作总评价；对对方索赔报告作总评价；(4)(4)对我方提出的索赔作概括；对我方提出的索赔作概括；(5)(5)附各种证据。即本反索赔报告中所述的事件经过、理由算基础、计附各种证据。即本反索赔报告中所述的事件经过、理由算基础、计算过程和计算结果等证明材料。算过程和计算结果等证明材料。反索赔报告的内容反索赔报告的内容308.案例案例2 2：对承包商索赔权进行反驳的成功案：对承包商索赔权进行反驳的成功案例例索赔事件情况：在路索赔事件情况：在路堤下顶进保护管时，堤下顶进保护管时，道路出现崩塌。很快道路出现崩塌。很快查明旧的砖污水道就查明旧的砖污水道就在离保护管很近的地在离保护管很近的地方，砖污水道

420、已经发方，砖污水道已经发生了断裂，保护管内生了断裂，保护管内污水泛滥。承包商与污水泛滥。承包商与工程师商量后修复了工程师商量后修复了旧污水线，继续进行旧污水线，继续进行了顶管施工了顶管施工.这些工作，这些工作，承包商都做了，承包商都做了，但工程师并未发出任何书面的变更令、指示成进行但工程师并未发出任何书面的变更令、指示成进行书面确认。承包商代表也没有书面向工程师做出接到口头指示的确书面确认。承包商代表也没有书面向工程师做出接到口头指示的确认，也没有表明他是否就此事要求索赔。认，也没有表明他是否就此事要求索赔。309.承包商向业主索赔承包商向业主索赔工程师对索赔进行反驳工程师对索赔进行反驳接受了

421、工程师的指示接受了工程师的指示，并按其要求完成了，并按其要求完成了工作工作工程师当时的口头所述仅仅是双方一致工程师当时的口头所述仅仅是双方一致意见的总结，而不是意见的总结，而不是“指示指示”。而且如果承。而且如果承包商认为是包商认为是“指示指示”，当时就应该说明，他，当时就应该说明，他认为根据合同条件的哪一款，这种一致意认为根据合同条件的哪一款，这种一致意见已构成某种指示，然后以书面形式要求见已构成某种指示，然后以书面形式要求工程师确认。而承包商没有这样做，因此工程师确认。而承包商没有这样做，因此，此条理由不成立。，此条理由不成立。旧的污水道损坏的原旧的污水道损坏的原因是新旧线之间距离因是新旧

422、线之间距离太近，因而是设计问太近，因而是设计问题题承包商认为设计错误造成了旧污水道损坏承包商认为设计错误造成了旧污水道损坏的理由是不能接受的。因为旧的污水道修的理由是不能接受的。因为旧的污水道修复开挖时，很清楚看到新管线在旧管线以复开挖时，很清楚看到新管线在旧管线以下下2m2m处，没有可能碰上，因而损坏是由于处，没有可能碰上，因而损坏是由于施工不小心以及支撑不够引起的。因此，施工不小心以及支撑不够引起的。因此，它是由承包商原因造成的，此条理由不成它是由承包商原因造成的，此条理由不成立。立。310.承包商向业主索赔承包商向业主索赔工程师对索赔进行反驳工程师对索赔进行反驳在投标时，承包商已在投标时

423、，承包商已经切合实际地了解了经切合实际地了解了现场情况，并使自己现场情况，并使自己满意。但图纸上没有满意。但图纸上没有提供旧的砖污水道的提供旧的砖污水道的确切位置，而投标前确切位置，而投标前的短暂时间内的短暂时间内, ,承包商承包商不可能获得更多的情不可能获得更多的情况。况。此工程投标时，所有投标人均被告知，此工程投标时，所有投标人均被告知，旧的砖污水道的确切位置是不清楚的，旧的砖污水道的确切位置是不清楚的，承包商在投标时有充分机会考虑这是承包商在投标时有充分机会考虑这是不是可以接受的风险。因此，承包商不是可以接受的风险。因此，承包商应对其投标的完备性负责。由于这是应对其投标的完备性负责。由于

424、这是承包商自己对风险考虑不周，因此，承包商自己对风险考虑不周，因此，此条理由不能成立。此条理由不能成立。311.八、国外工程造价控制的政策思路八、国外工程造价控制的政策思路8.1 8.1 国内外工程计价依据比较国内外工程计价依据比较8.2 8.2 工程造价关键控制点工程造价关键控制点8.3 8.3 发达国家工程造价管理体制发达国家工程造价管理体制 以政府投资高速公路为例以政府投资高速公路为例312.国内外工程计价依据比较国内外工程计价依据比较工程造价关键控制点工程造价关键控制点发达国家工程造价管理体制发达国家工程造价管理体制日日本本：有有工工程程量量计计算算规规则则及及相相当当于于我我国国定额

425、的步挂定额的步挂英国：有工程量计算规则，无统一定额英国：有工程量计算规则，无统一定额美国：无统一定额和工程量计算规则美国：无统一定额和工程量计算规则建设期建设期工程交易期工程交易期建设前期建设前期美美国国、英英国国和和日日本本政政府府投投资资高高速速公公路路工工程程造价控制体制造价控制体制发发达达国国家家工工程程造造价价管管理理体体制制313.比比较较要素要素美国美国英国英国日本日本市市场经济场经济体制体制自由市自由市场经济场经济体制体制自由市自由市场经济场经济体制体制政府主政府主导导型市型市场经济场经济体制体制计计划与市划与市场场的关系的关系市市场为场为主主市市场为场为主主较较多采用多采用计

426、计划手段划手段对对市市场进场进行干行干预预计计价依据价依据无无统统一的定一的定额额和和详细详细的工程的工程量量计计算算规则规则依据皇家依据皇家测测量量师师学会学会建建筑工程工程量筑工程工程量标标准准计计算算规规则则和土木工程学会和土木工程学会土土木工程工程量木工程工程量标标准准计计算算规规则则计计算工程量，无算工程量，无统统一一定定额额有工程量有工程量计计算算规则规则及及相当于我国定相当于我国定额额的步的步挂挂8.1 8.1 国内外工程计价依据比较国内外工程计价依据比较 314.发达国家计价依据分析发达国家计价依据分析市场市场计划计划英国、美国英国、美国自由市场经济体制自由市场经济体制市场发育

427、程度高市场发育程度高社会分工程度较深社会分工程度较深日本日本政府主导型市场经济体制政府主导型市场经济体制属于赶超型经济属于赶超型经济对市场的缺陷理解较广泛对市场的缺陷理解较广泛对市场缺陷采取对市场缺陷采取“ “事先预防事先预防” ”的态度的态度美国：无统一定额和工程量计算规则美国：无统一定额和工程量计算规则英国：有工程量计算规则，无统一定额英国：有工程量计算规则，无统一定额日本：有工程量计算规则及相当于我日本：有工程量计算规则及相当于我国定额的步挂；国定额的步挂；315.日本与我国的计价依据比较日本与我国的计价依据比较比比较较要素要素中国中国日本日本市市场经济场经济体体制制社会主社会主义义市市

428、场经济场经济体制体制政府主政府主导导的市的市场经济场经济体制体制市市场发场发育程育程度度尚不完善和尚不完善和规规范范体制健全，比体制健全，比较规较规范范价价计计方法方法正由斯大林正由斯大林时时期的期的计计划划经济经济体体制下的定制下的定额额管理方法向量、价管理方法向量、价分离的工程量清分离的工程量清单计单计价方法价方法转转轨轨量、价分离的量、价分离的计计价方法价方法计计价依据价依据工程定工程定额额、费费用定用定额额、基、基础单础单价、工程量价、工程量计计算算规则规则及其他及其他资资料料定定额额两年更新一次。两年更新一次。政府的作用政府的作用对计对计价依据的管理属于管制型，价依据的管理属于管制型

429、，计计价依据法定化价依据法定化政府在政府在计计价依据管理中的作用由管制型价依据管理中的作用由管制型向服向服务务型型转变转变中中间层间层的作的作用用行行业协业协会、企会、企业业参与参与计计价依据价依据与与计计价方法改革的机会价方法改革的机会较较少少定定额额的制定充分包含的制定充分包含“官、官、产产、学、学”的配的配合与交流，中合与交流，中间层间层充分参与充分参与计计价依据的价依据的管理，在国土交通省的管理，在国土交通省的监监管下，制定管下，制定计计价依据价依据316.我国清单计价与英式清单计价的差别分析我国清单计价与英式清单计价的差别分析 差别差别工程量计算规则不同工程量计算规则不同企业定额的使

430、用不同企业定额的使用不同标高金的确定主体不同标高金的确定主体不同n有统一的工程量计算规则，业主在编制招标文件时，根据统一的SMM7中的工程量计算规则编制，分项工程的划分、独立费用项目的划分在不同的招标文件中表现形式完全相同，规范统一n我国当前的清单计价由于各地工程量计算规则不同，体现在招标文件中，各地分项工程项目的划分、工程量的计算方法也不相同，与英式计价的计算规则存在着很大的差异 n英式计价采用的计价基础是企业定额，企业定额主要体现了不同的承包商、不同项目的个性特点。英式计价的清单，项目单价的组成，既体现了严格的、在国际上已经形成共识的游戏规则这样一个共性，又体现了不同承包商的鲜明的个性，是

431、共性与个性的统一体n当前清单计价，承包商以统一的地方定额进行报价者居多，采用企业定额报价者少之又少。而传统的地方定额，是从许多典型的个性工程资料中提炼总结出来的共性很强的东西，不能体现不同的承包商之间的差别n在英式计价中，标高金的确定完全由承包商根据本企业的经营决策、经营目标、建筑市场的竞争状况和各种风险因素综合确定的 n当前的清单计价中，管理费、利润和税金都是由工程造价管理部门根据承包商的资质等级、工程项目的特点综合确定的，虽然在新定额中管理费率、利润率实行浮动费率，但是承包商在报价时，不能超过或者低于规定数值的上限和下限。 317.8.2工程造价关键控制点工程造价关键控制点建设前期关键点的

432、控制建设前期关键点的控制投资估算投资估算工工程程造造价价关关键键控控制制点点设计概算设计概算工程交易期关键点的控制工程交易期关键点的控制建设期关键点的控制建设期关键点的控制发包限价的测定发包限价的测定中标价中标价合同文本的选择合同文本的选择变更控制变更控制支付结算支付结算以政府投资高速公路为例以政府投资高速公路为例318.、投资估算投资投资估算估算中国中国美国美国英国英国日本日本）框算（）框算（order of magnitudeorder of magnitude），这是一种没有详细工程设计），这是一种没有详细工程设计数据的估算。这种估算的精确度从数据的估算。这种估算的精确度从+50%+50

433、%到到-30%-30%之间，用于可行性之间，用于可行性研究、预算策划、长期预测、批准项目决策等。研究、预算策划、长期预测、批准项目决策等。 ）初步估算（）初步估算（preliminary estimatepreliminary estimate），比框算进一步，计），比框算进一步，计算基础是工程的初步描述、概念设计资料、主要设备报价、相算基础是工程的初步描述、概念设计资料、主要设备报价、相似工程资料、造价控制文件、工程费用管理文件。似工程资料、造价控制文件、工程费用管理文件。）估算由工程咨询公司完成，各大型工程咨询公司都有完备）估算由工程咨询公司完成，各大型工程咨询公司都有完备备的数据库备的数

434、据库）决定数量级估算（）决定数量级估算（Order of Magnitude EstimateOrder of Magnitude Estimate）由财产服务代理的工料测量师根据类似已完工程数据库估由财产服务代理的工料测量师根据类似已完工程数据库估算，精确度为算，精确度为50%50%左右左右 ）初步估算）初步估算 (Preliminary Estimate) (Preliminary Estimate) 产服务代理部的产服务代理部的工料测量师根据工程的初步描述、类似已完工程的造价估工料测量师根据工程的初步描述、类似已完工程的造价估算指标、各类建筑面积标准等确定初步估算算指标、各类建筑面积标准

435、等确定初步估算 ）投资估算额一经批准或确认即为项目投资最高限额，）投资估算额一经批准或确认即为项目投资最高限额，财产服务代理部的工料测量师以此作为造价的控制目标，财产服务代理部的工料测量师以此作为造价的控制目标，在实施中不得超过。政府工程年度之间实行滚动计划。在实施中不得超过。政府工程年度之间实行滚动计划。）造价估算是由企画科完成的，其估算的依据是审议会确定）造价估算是由企画科完成的，其估算的依据是审议会确定的建设规划及已完工程数据库。的建设规划及已完工程数据库。）分为项目建议书投资估算、可行性研究投资估算）分为项目建议书投资估算、可行性研究投资估算）重大项目需交通部审核；一般项目需省厅审核）

436、重大项目需交通部审核；一般项目需省厅审核）估算委托设计咨询单位完成）估算委托设计咨询单位完成完善已完工程数据库、完善投资估算编制依据、改变静态不变的老办法，适当考虑开工后价差影响。完善已完工程数据库、完善投资估算编制依据、改变静态不变的老办法，适当考虑开工后价差影响。319.、设计概算设计设计概算概算中国中国美国美国英国英国日本日本政府投资项目的批准设计概算是工程建设投资的最政府投资项目的批准设计概算是工程建设投资的最高限额高限额, ,一般不能突破这一限额。但现实建设中一般不能突破这一限额。但现实建设中, ,超过批超过批准设计概算的情况时有发生准设计概算的情况时有发生, ,且调整幅度较大。且调

437、整幅度较大。英国在设计阶段，工程师和工料测量师一起对设计英国在设计阶段，工程师和工料测量师一起对设计方案作技术和经济分析论证，优化并进行相关专业协调，方案作技术和经济分析论证，优化并进行相关专业协调，避免施工中的设计变更。工料测量师编制工程概算，随避免施工中的设计变更。工料测量师编制工程概算，随着工作深入，造价越来越准确，但不能超过造价估算限着工作深入，造价越来越准确，但不能超过造价估算限额。额。在英国，设计师和工料测量是之间常发生矛盾，设在英国，设计师和工料测量是之间常发生矛盾，设计师希望把工程设计的漂亮点、标准高点，工料测量师计师希望把工程设计的漂亮点、标准高点，工料测量师则从控制工程造价

438、的角度提出意见和劝告，当设计师不则从控制工程造价的角度提出意见和劝告，当设计师不采纳时，工料测量师可提请政府技术审计部门或业主出采纳时，工料测量师可提请政府技术审计部门或业主出面干涉面干涉。在美国，项目设计阶段编制概念估算和确定估算。设计人员在美国，项目设计阶段编制概念估算和确定估算。设计人员根据业主的要求进行设计，与造价工程师合作，分析各种设计对根据业主的要求进行设计，与造价工程师合作，分析各种设计对造价的影响，不断在技术与经济上优化方案，确保设计不超过数造价的影响，不断在技术与经济上优化方案，确保设计不超过数量级估算并达到最大的投资效益。编制概念估算，其准确度一般量级估算并达到最大的投资效

439、益。编制概念估算，其准确度一般为为20%20%。详细设计完成后，通常由造价工程师根据设计图纸计。详细设计完成后，通常由造价工程师根据设计图纸计算工程量并分别计算各分部分项的确定估算，估算的准确度一般算工程量并分别计算各分部分项的确定估算，估算的准确度一般不超过不超过15%15%。日本的设计概算主要是由企画科完成的。其编制是根据设计图日本的设计概算主要是由企画科完成的。其编制是根据设计图纸、设计书、步挂及参考市场价格确定的。因为日本政府步挂更新纸、设计书、步挂及参考市场价格确定的。因为日本政府步挂更新速度很快，因此概算的精度较高，在速度很快，因此概算的精度较高，在10%10%左右。左右。加强审查

440、；加强设计人员、经济技术人员的密切配合；推行限额设计；做好概算定额管理工作，加强审查；加强设计人员、经济技术人员的密切配合；推行限额设计；做好概算定额管理工作，使各项指标更贴近科学技术发展的实际情况；通过价值工程优化设计方案确定合理概算；使各项指标更贴近科学技术发展的实际情况；通过价值工程优化设计方案确定合理概算；320.、发包限价的测定世界上高速公路建设中要求严格设定发包限价的国家只有日本监督经济调查会公布、出版积算基准步挂，人、材、机单价道路公团管理事业部发包限价（ceiling price）建设物价调查会国土交通省大臣官房管理科日本发包限价形成图u 发包限价的公开透明能有效避免暗箱操作u

441、 发包限价使各投标人自主报价、公平竞争，符合市场规律 321.4、中标价1发达国家高速公路招标方式比较发达国家高速公路招标方式比较确定方法确定方法英国英国美国美国日本日本招招标标方式方式公开招公开招标标公开招公开招标标公开招公开招标标及邀及邀请请招招标标评标评标方法方法最低价中最低价中标标最低价中最低价中标标合理低价中合理低价中标标防止防止抢标抢标措施措施高高额额的履的履约约保函或要求保函或要求中中标标人提交低价人提交低价风险风险保保证证金金高高额额的履的履约约保函或要保函或要求求标标人提交低价人提交低价风风险险保保证证金金招招标标前前严严格的格的资资格格审查审查制制度；新履度；新履约约保障制

442、度保障制度 发达国家高速公路都是采取的最低价中标的评标方法，日本对最低价中标的管理更加严格，因为日本在使用最低价中标法这种工程招标方法初期也暴露出不少问题，如低价中标高价索赔，低价低质等，并出现许多由于价格太低无法完工而形成“半拉子工程”和“胡子工程”。经过不断努力寻找解决问题的方法，逐步形成了一整套的配合最低价中标法的保证措施。目前我国正处于由计划经济体制向市场经济体制转型的时期，市场经济体制并不健全，中标价格并不可能完全基于市场形成，因此日本的经验更适合我国目前借鉴。日本高速公路工程最低价中标的管理办法日本高速公路工程最低价中标的管理办法 投标者资格的审查 两种防止倾销制度，即低投标价格调

443、查制度和最低限度价格制度。 新履行的保障制度及逐步完善招投标管理法律法规体系 322.条件允许下，应组织投标人单独进行现场考察，防止串标现象的发生同时，应公布发包限价，提高招标的透明度，减少招标中的无谓交易成本合理低价中标法评标 建立合格供方名录，实施供方优胜劣汰成立招标组织机构准备招标文件发布招标公告或资格预审公告投标单位资格审查发送投标邀请书签订合同评标、定标开标组织标前会议解答投标单位的疑问发售招标文件组织现场考察招标准备阶段招标组织阶段评标、定标1、投标人须知 2、合同条件 3、技术规范 4、工程量清单 5、投标书及其附件 6、编制发包限价 7、计算成本价政政府府投投资资高高速速公公路

444、路工工程程交交易易期期的的造造价价控控制制流流程程的的构构建建323.5、支付结算支付支付结算结算中国中国我国高速工程结算和支付管理环节还相当薄弱。归纳起来，存在的主要问题有：1）工程变更导致的资金支付问题 ；2）政府投资项目施工合同不包含特殊的支付程序；3）结算和支付内容复杂；4）合同计价方式不同支付差异较大；5）结算支付管理手段落后美国（标杆）美国（标杆） 美国的做法是在工程开工后，由承包商严格按照预算控制要求控制工程费用的结算，凡是超过预算5%以上的付款申请，必须经过严格的原因分析与审查。未超出预算可由承包商提出结算付款申请，经业主委托的建筑师/造价工程师审查，报业主批准后予以结算。 美

445、国法律允许业主保留10%进度款作为最后付款。承包商付清工人、供应商、分包商的结算款后，业主才能支付结算余款给承包商，否则业主可能会遭受留置索赔。一般做法是：承包商提交 放弃留置权证书和一份保证担保以后，业主再支付结算余款给 承包商英国英国英国规定，工程开工后由承包商提出付款申请，由业主委托工料测量师对现场工程进度与材料进场情况做出度量后，确定付款时间与数量，然后由业主的工料测量师向建筑师/工程师出具“工程进度估算报告”经建筑师/工程师批准后通知业主付款。发放工程款的方式一般有两种：1）每月按工程进度发放；2）当承包商完成某一预先设定的工程阶段，便予发放。日本日本 日本规定工程开工后的中间工程款

446、结算是在承包商完成作业后，由其提出付款申请，经审查合格后才付款结算的，对承诺支付的工程款项，业主必须在40天内付清。 借鉴美国的有关超预算支付申请与审查的管理方法 ，根据美国的统计资料，采用这种方法使得他们的工程项目实际结算价与工程预算价基本上能够保持一致。我国现有的高速公路工程结算管理中存在的一个严重问题是工程结算价大大超过工程预算价，如果我们能够通过借鉴美国有关超预算支付申请与审查的管理方法对解决我国高速公路工程造价管理中的这一“顽疾”会有很大的帮助。支付结算控制程序见论文图4.9、4.10324.8.3 8.3 发达国家工程造价管理体制发达国家工程造价管理体制以政府投资高速公路为例325

447、.美国政府投资高速公路工程造价控制体制美国政府投资高速公路工程造价控制体制 参与高速公路工程造价的微观市场活动 发布计价依据，为政府或承包商提供造价咨询提供有关的合同管理技术支持和指导；收集有关成本趋势指数以及联邦政府资助高速公路施工 合同中劳动力和材料使用方面的数据；提供公路立法的分析和解释方面的支持 州政府的公路管理部门是国家高速公路建设的关键部门，它对项目建设具有选择权，行使规划、设计、建造、运营、维护和管理的权力, 负责政府投资的本州际内高速公路的管理。出版大量的商业出版物，用来确定工程造价的定额、指标、费用标准等，可供承包商工程估价时选用负责联邦资助州际公路项目高速公路系统等干线公路

448、的 建设、养护、管理资金的分配和使用起草并提交所有交通运输或与交通运输相关的立 法，并提供州和城市交通项目的技术支持美国运输部美国联邦公路局州政府项目管理办公室 专业协会及某些大型咨询顾问公司专业咨询公司，承包商等下设委托美国高速公路工程造价管理流程图美国高速公路工程造价管理流程图326.英国政府投资高速公路工程造价控制体制英国政府投资高速公路工程造价控制体制项项目目管管理理者者身身份份代代表表政政府府对对政政府府投投资资高速公路工程进行全过程造价管理高速公路工程进行全过程造价管理颁布工程量计算规则颁布工程量计算规则发发布布工工程程造造价价相相关关信信息息及及从从业业人员管理人员管理承包商，专

449、业咨询公司高速公路造价的实际操作层高速公路造价的实际操作层 为承包商提供造价管理为承包商提供造价管理皇家测量师协会及相关行业协会估价师政府环境部地产服务中心宏观上对经济和高速公路工程建设市场进行调节宏观上对经济和高速公路工程建设市场进行调节公路署为为政政府府提提提提供供专专业业造造价价服务服务工料测量师财产服务代理（Property Service Agency,PSA） 高速公路的投资及管理高速公路的投资及管理英国高速公路工程造价管理流程图英国高速公路工程造价管理流程图327.日本政府投资高速公路工程造价体制框架日本政府投资高速公路工程造价体制框架参与高速公路工程造价的微观市场活动 编制发包

450、限价；高速公路工程造价的全过程控制管理编制、出版高速公路计价依据高速公路建设与管理的政府管理的职能部门高速公路长期发展规划的制定国土交通省公路局大臣官房企画科建设物价调查会、经济调查会道路公团专业咨询公司、承包商等委托管理科监制根据已完工程数据库确定高速公路概算下设下设日本高速公路工程造价管理流程图日本高速公路工程造价管理流程图328.发达国家高速公路工程造价管理体制比较发达国家高速公路工程造价管理体制比较英国美国日本 行行业业管理管理职职能由能由专业协专业协会完成，行会完成，行业协业协会不属于政府会不属于政府编编制。政府相关部制。政府相关部门门也也发发布一些造价信息，只是作布一些造价信息，只

451、是作为为参参考；考；项项目管理目管理层类层类似我国的深圳代建模似我国的深圳代建模式，但不存深圳模式中的工程式，但不存深圳模式中的工程项项目管目管理公司，理公司，PSA 由由专专家家组组成，直接成，直接进进行行项项目管理；目管理；适合非适合非经营经营性的政府投性的政府投资资高速公路；高速公路；PSA由由专业专业人士构成，人士构成，实现实现高速公路高速公路工程造价工程造价专业专业化管理；化管理；这这种模式需要完善的种模式需要完善的监监督机制与法督机制与法律法律法规规体系，防止体系，防止“寻寻租租”现现象造成造象造成造价失控。价失控。造价由市造价由市场场形成，政府相关形成，政府相关部部门门也也发发布

452、一些造价信息，但布一些造价信息，但只起到参考作用；只起到参考作用；美国高速公路建美国高速公路建设设属于分属于分级级管理形式。由于美国建管理形式。由于美国建设设市市场场很很规规范，内、外部范，内、外部监监督机制健督机制健全，承包商、咨全，承包商、咨询询公司的公司的专业专业化程度很高，因此美国高速公化程度很高，因此美国高速公路路选择选择了一种极其了一种极其简单简单的建的建设设管理方式，管理方式，节约节约了委托成本。了委托成本。这这种方式是建立在高度种方式是建立在高度发发达的达的市市场经济场经济体制之下的。我国目体制之下的。我国目前国情下，政府投前国情下，政府投资资高速公路高速公路是不可能采用是不可

453、能采用这这种建种建设设方式的。方式的。政府政府对对行行业协业协会有一定的会有一定的监监管，管，还还保留一定的行保留一定的行业业管理管理职职能，但行能，但行业协业协会不属于政府会不属于政府编编制；制；道路公道路公团团是独立的建是独立的建设项设项目法人，目法人，当然道路公当然道路公团团的民的民营营化化还还不不彻彻底，底，但是其改革效果是明但是其改革效果是明显显的。道路公的。道路公团团民民营营化后，出于自身利益的考化后，出于自身利益的考虑虑，积积极推行极推行“关于降低公路建关于降低公路建设设造价的造价的行行动计动计划划”，高速公路造价控制效果，高速公路造价控制效果明明显显；日本政府投日本政府投资资高

454、速公路是收高速公路是收费费的，的，日本道路公日本道路公团团采用建采用建设项设项目法人制目法人制及其改革思路及其改革思路对对我国有我国有积积极的借极的借鉴鉴作用。作用。模模式式特特点点交通主管部门交通主管部门决策层测量师协会测量师协会行业管理层政府委托政府委托“ “代建方代建方” ”项目管理层委托操作层承承包包商商咨咨询询设设计计联邦公路局联邦公路局州政府州政府承承包包商商州际公路州内公路设设计计咨咨询询行业协会发布造价信息交通主管部门交通主管部门决策层行业协会行业协会行业管理层一定的行业管理权力下放独立法人公司独立法人公司项目管理层合约操作层承承包包商商监监理理设设计计329.发达国家高速公路

455、工程造价管理体制比较发达国家高速公路工程造价管理体制比较政府投资人委托监理、咨询公司承包商宏观上对经济和市场进行调节代替政府的业主职能，作为遵循市场规则的经济参与者，对高速公路造价进行管理合同制约提供造价咨询、造价控制管理服务参与交易期、建设阶段造价工作造价管理咨询合同制约监督行业协会政府职能的放大器。制定计价依据，对专业人士进行资质管理代建单位或项目公司发达国家高速公路造价管理体制的共同特点发达国家高速公路造价管理体制的共同特点330.九、工程管理模式对控制工程造价的九、工程管理模式对控制工程造价的作用作用9.2 9.2 代建制对控制政府投资项目工程造价的作用代建制对控制政府投资项目工程造价

456、的作用9.2.1 9.2.1 代建制实施的基本思路代建制实施的基本思路9.2.2 9.2.2 代建制的具体实施模式代建制的具体实施模式9.2.3 9.2.3 代建制的激励机制代建制的激励机制9.2.4 9.2.4 项目法人治理的政府投资项目代建制投资控制项目法人治理的政府投资项目代建制投资控制9.1 9.1 新形势下的不同工程管理模式对控制工新形势下的不同工程管理模式对控制工程造价的作用程造价的作用331.9.1 9.1 新形势下的不同工程管理模式对控制工新形势下的不同工程管理模式对控制工程造价的作用程造价的作用9.1.1 PMC模式对控制工程造价的作用模式对控制工程造价的作用 9.1.2 工

457、程总承包模式对控制工程造价的作用工程总承包模式对控制工程造价的作用 EPC、DB9.1.3 CM 模式对控制工程造价的作用模式对控制工程造价的作用9.1.4 “建设建设-运营运营”一体化对控制工程造价的作用一体化对控制工程造价的作用332.9.1.1 PMC9.1.1 PMC模式对控制工程造价的作用模式对控制工程造价的作用 PMCPMC（项目管理承包）是指业主在项目建设的过程中，选项目管理承包）是指业主在项目建设的过程中，选择一家择一家PMCPMC承包商，与之签定项目管理承包合同。承包商，与之签定项目管理承包合同。PMCPMC承包商承包商依据该合同，代表业主在依据该合同，代表业主在项目前期策划

458、、项目定义、项目融项目前期策划、项目定义、项目融资安排以及工程设计、采购、施工、试运行等阶段，对工程资安排以及工程设计、采购、施工、试运行等阶段，对工程质量、进度和费用进行全面管理质量、进度和费用进行全面管理，从而确保项目目标的实现。，从而确保项目目标的实现。 业主也可以业主也可以在项目可行性研究完成以后在项目可行性研究完成以后，选择（可以通，选择（可以通过招标的方式）技术力量较强、有丰富工程管理经验的工程过招标的方式）技术力量较强、有丰富工程管理经验的工程公司或咨询公司对项目进行全面和全过程的项目管理承包。公司或咨询公司对项目进行全面和全过程的项目管理承包。业主方面仅需要保留很小部分的管理力

459、量对项目实施过程中业主方面仅需要保留很小部分的管理力量对项目实施过程中的一些关键问题进行决策，而绝大部分项目管理工作都由的一些关键问题进行决策，而绝大部分项目管理工作都由PMCPMC承包商来完成。承包商来完成。333.PMC项目生命周期 PMCPMC模式把项目分为两个阶段，定义阶段和实施阶段。模式把项目分为两个阶段，定义阶段和实施阶段。 定义阶段是指详细设计开始之前的阶段，该阶段包含了定义阶段是指详细设计开始之前的阶段，该阶段包含了详细设计开始前所有的工程活动。详细设计开始前所有的工程活动。 实施阶段是实施阶段是EPCEPC承包商进入项目开始详细设计、采购和施承包商进入项目开始详细设计、采购和

460、施工的阶段。工的阶段。施工图设计项目功能策划及论证方案设计初步设计项目全过程建设施工竣工验收PMC模式334.1、PMC承包商的全过程参与项目建设nPMC的专业化全程管理，有利于降低索赔等事件的发生。nPMC有利于精简业主项目管理机构，降低管理成本。nPMC在项目融资等方面对业主提供全面支持，降低项目融资成本，提高投资效率。阶段PMC工作项目前期（定义阶段）PMC要负责组织或完成基础设计,确定所有技术方案、专业设计方案;确定设备、材料的规格与数量;做出相当准确的估算(正负10%),并编制出工程设计、采购和建设的招标书,最终确定工程中各个项目的总承包商(EPC或EP+C)。实施阶段PMC在这个阶

461、段里,要代业主负起全部项目的管理协调和监理作用,直到项目完成。PMC模式对控制工程造价的作用降低工程造价335.1、PMC合同对工程造价的有效控制PMC签订的合同中一般会有明确的节约投资给予相应比例奖励的规定，同时也会有对超出预算的惩罚条款。PMC本着节约的方针进行控制，降低工程造价。PMC合同的双重效应：“约束+激励”n节约投资奖励条款激励n超预算的惩罚条款约束降低工程造价336.项目管理服务与项目管理承包的对比分析项目管理服务与项目管理承包的对比分析比较方面项目管理服务模式（PM/PMA）项目管理承包模式（PMC）在项目契约组织中的性质提供项目管理服务，非承包商性质进行项目管理承包，承包商

462、性质项目契约组织中的合同结构只与业主有合同关系除与业主有合同关系外，还可与其他分包商签订合同项目管理工作范围可以是项目的建设全过程或某个阶段从项目策划开始的建设全过程责任与风险分担承担管理责任，风险较小承担管理承包责任，风险与不同类型的项目管理承包模式相对应需要业主介入程度一定程度较浅337.9.1.2 工程总承包模式对控制工程造价的作用工程总承包模式对控制工程造价的作用工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主的委托，按照工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主的委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶

463、段的承包。工程总承包的方式包括实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包的方式包括EPCEPC，DBDB等；等；工程总承包企业是以提供建筑产品的最终成果的生产性企业，工程总承包企业是以提供建筑产品的最终成果的生产性企业，属于第二产业；属于第二产业；工程总承包是指对工程项目全过程或若干（至少两个且必须工程总承包是指对工程项目全过程或若干（至少两个且必须包括施工阶段）阶段的承包；包括施工阶段）阶段的承包；无论哪种形式的总承包都不包括可行性研究在内的项目前期无论哪种形式的总承包都不包括可行性研究在内的项目前期阶段的工作内容。阶段的工作内容。338. EPCEPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，指业主

464、模式的概念侧重承包商的全过程参与性，指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工以及试运行的全过程、全设计、设备和材料的采购、施工以及试运行的全过程、全方位的总承包任务。方位的总承包任务。 EPCEPC模式：侧重承包商的全过程参与，更侧重模式：侧重承包商的全过程参与，更侧重其所提供服务的彻底性和完整性。在这种方式中，其所提供服务的彻底性和完整性。在这种方式中，由一家承包商或承包商的联合体作为唯一的责任由一家承包商或承包商的联合体作为唯一的责任主体负责整个工程的所有设计、施工和采购工作主体负责整个工程的所有

465、设计、施工和采购工作并承担了其中绝大部分风险，合同的价格固定并承担了其中绝大部分风险，合同的价格固定，工期固定，工期固定，“交钥匙交钥匙”时，业主得到的是一个配时，业主得到的是一个配备完毕、可以即刻投产运行的工程设施。备完毕、可以即刻投产运行的工程设施。 1 1、EPC (Engineering, Procurement, EPC (Engineering, Procurement, Construction)Construction)设计设计- -采购采购- -施工模式施工模式模式降低了业主项目建设期间的风险，可以有效的控制工程造价。339.EPC模式的要旨 1 1、业主在招标文件中只提出自

466、己对工程的原则性的功能上的、业主在招标文件中只提出自己对工程的原则性的功能上的要求，而非详细的技术规范要求，而非详细的技术规范, ,由承包商提出初步的设计方案由承包商提出初步的设计方案 2 2、在合同实施的过程中，承包商有充分的自由按照自己选择、在合同实施的过程中，承包商有充分的自由按照自己选择的方式进行设计、采购和施工，但是最终完成的工程必须要满足的方式进行设计、采购和施工，但是最终完成的工程必须要满足业主在合同中的规定的性能标准业主在合同中的规定的性能标准 3 3、合同实施完毕，、合同实施完毕，“交钥匙交钥匙”时，业主得到的应是一个配备时，业主得到的应是一个配备完毕、可以即刻投产运行的工程

467、设施完毕、可以即刻投产运行的工程设施 有时，在有时，在EPCEPC交钥匙项目中承包商还承担可行性研究的内容交钥匙项目中承包商还承担可行性研究的内容EPCEPC模式一般适用于大型的设备专业性强、技术性复杂模式一般适用于大型的设备专业性强、技术性复杂的项目，主要集中在石油、化工、冶金、电力工程。的项目，主要集中在石油、化工、冶金、电力工程。340.EPC模式对工程造价的影响EPCEPC模式下，设计、采购、施工均由总承包商负责，故总模式下，设计、采购、施工均由总承包商负责，故总承包商能运用其经验，将设计、采购、施工三者深度交承包商能运用其经验，将设计、采购、施工三者深度交叉，在设计阶段即进行设备采购

468、，从而为施工阶段顺利叉，在设计阶段即进行设备采购，从而为施工阶段顺利进行做好准备，可有效缩短工期，且可在设计阶段充分进行做好准备，可有效缩短工期，且可在设计阶段充分考虑施工阶段的可施工性、可建筑性等，从而可有效控考虑施工阶段的可施工性、可建筑性等，从而可有效控制工程造价。制工程造价。EPCEPC模式下，业主只需经过一次招标，且只需管理与总承模式下，业主只需经过一次招标，且只需管理与总承包商签订的合同，从而其招标、管理工作大量减少，交包商签订的合同，从而其招标、管理工作大量减少，交易成本显著降低。易成本显著降低。341.业主管理费用其他费用变更费用开车费用施工费用采购费用设计费用设计费用采购费用

469、施工费用开车费用变更费用业主费用总承包商管理费业主效益传统模式与传统模式与EPC总承包模式下工程造价的对比总承包模式下工程造价的对比EPC总承包管理方式EPC工程总承包造价其他费用传统项目管理方式342.DB (Design-Build)DB (Design-Build)设计设计- -施工总承包模式施工总承包模式 DBDB模式适应六、七十年代以后工程项目规模不断扩大、模式适应六、七十年代以后工程项目规模不断扩大、技术不断提高、诉讼和纠纷日益频繁的建设要求，并且很技术不断提高、诉讼和纠纷日益频繁的建设要求，并且很大程度上确保了业主的利益，将风险更多地向承包商转移大程度上确保了业主的利益，将风险更

470、多地向承包商转移( (当然也伴随着相应的收益当然也伴随着相应的收益) )。 在建设部在建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见企业的指导意见建市建市200320033030号中指出，号中指出， “ “设计一施设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责全面负责”。 DBDB模式的适用范围很广，既适用于私人投资项目，也模式的适用范围很广，既适用于私人投资项目，也适用于政府投资

471、的基础设施项目适用于政府投资的基础设施项目343.DB模式的组织形式业主确定项目原则的专业人员工程项目管理公司建筑师工程师供货商甲供货商乙供货商丙分包商甲合同关系协调管理关系业主与一实体采业主与一实体采用单一合同的管用单一合同的管理方式，由该实理方式，由该实体负责项目的设体负责项目的设计和施工。计和施工。合同结构简单，可减少业主方工程管理费用合同结构简单，可减少业主方工程管理费用344.DBDB设计设计- -施工总承包模式的优缺点施工总承包模式的优缺点优点优点：单一的权责界面单一的权责界面缩短工期缩短工期确保品质确保品质降低成本降低成本增进行政效率增进行政效率激发民间活力，激发民间活力，鼓励开

472、发鼓励开发缺点缺点：1 1、DBDB承包模式倾向于有限竞争，投标竞承包模式倾向于有限竞争，投标竞争性相对降低。争性相对降低。2 2、DBDB工程建设招标阶段投标商准备投标工程建设招标阶段投标商准备投标成本相对较高。成本相对较高。3 3、投标厂商之间的不同设计方案与施工、投标厂商之间的不同设计方案与施工计划之间的评比较为复杂和困难。计划之间的评比较为复杂和困难。4 4、除业主要求事项以外，、除业主要求事项以外，DBDB承包商负责承包商负责所有设计业务，如果有严重的设计所有设计业务，如果有严重的设计或原则变更时，比较难以即时修正。或原则变更时，比较难以即时修正。5 5、当业主缺乏专业的设计顾问在设

473、计审、当业主缺乏专业的设计顾问在设计审核上的协助，导致对项目的控制降低，经核上的协助，导致对项目的控制降低，经验不足的厂商很容易由于主观意识产生设验不足的厂商很容易由于主观意识产生设计上的错误和瑕疵。计上的错误和瑕疵。6 6、DBDB承包商比较容易倾向于施工方法的承包商比较容易倾向于施工方法的经济考虑，而舍弃较佳的设计方案。经济考虑，而舍弃较佳的设计方案。345. 由于由于DBDB模式可以对分包采用阶段发包方式，因而项目可以模式可以对分包采用阶段发包方式，因而项目可以提早投产，同时由于设计和施工可以比较紧密地搭接，业主能提早投产，同时由于设计和施工可以比较紧密地搭接，业主能从包干报价费用和时间

474、方面的节约以及承包商对整个工程承担从包干报价费用和时间方面的节约以及承包商对整个工程承担责任得到好处。责任得到好处。 在项目初期选定项目成员，连续性好、项目责任单一、早在项目初期选定项目成员，连续性好、项目责任单一、早期的成本有保证；可减少管理费用、减少利息及价格上涨的影期的成本有保证；可减少管理费用、减少利息及价格上涨的影响、在设计阶段预先考虑施工因素，减少由于设计错误导致的响、在设计阶段预先考虑施工因素，减少由于设计错误导致的工期延误及工程费用上涨的概率，降低了变更费用。工期延误及工程费用上涨的概率，降低了变更费用。DB 模式的对控制工程造价的作用模式的对控制工程造价的作用346. EPC

475、模式和模式和DB模式的特点模式的特点347.9.1.3 CM (Construction Management)模式对控制工程造价的作用模式对控制工程造价的作用 CM CM 模模式式是是19681968年年美美国国的的Charles Charles B.ThomsenB.Thomsen创创建建的的。CMCM模模式式在在美美国国、加加拿拿大大、欧欧洲洲和和澳澳大大利利亚亚等等许许多多国国家家广广泛泛的的应应用用于于大大型型建建筑筑项项目目的的承承发发包包和和项项目目管管理理上上，比比较较有有代代表表性性的的是是美美国国的的世世界界贸贸易易中中心心和和英英国国诺诺丁丁安安地地平平线线工工厂厂。CM

476、CM模模式式在在我我国国得得到到了了一一定定程程度度上上的的应应用用，如如上上海海证证券券大大厦厦建建设设项项目目，上上海海国国际际数数字字电电话话设设备备有有限限公公司司迁迁厂厂项项目目、广广州州国国际际会会展展中中心建设项目。心建设项目。上海证券大厦上海证券大厦广州国际会展中心广州国际会展中心348. 建设管理模式，就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段建设管理模式，就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的就雇用具有施工经验的CMCM单位参与到建设工程实施过程中来，以便为单位参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种模

477、式改设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种模式改变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、由业主、CMCM单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，工程的规划、设计和施工，CMCM单位负责工程的监督、协调及管理工作，单位负责工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预在施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。测和监控成本和进度

478、的变化。 CMCM模模式式的的核核心心是是快快速速路路径径法法(Fast (Fast Track)Track)、保保证证最最大大工工程程费费用用(GMP)(GMP)和设计阶段的费用控制。和设计阶段的费用控制。349.CMCM模式的两种类型模式的两种类型 风险型风险型CMCM则由则由CMCM单位直接与各分包商签合同单位直接与各分包商签合同, ,并向业主承担保证并向业主承担保证最大工程费用最大工程费用GMP(GuaranteedGMP(Guaranteed Maximum Price), Maximum Price),如果实际工程费用如果实际工程费用超过了超过了GMP,GMP,超过部分将由超过部分

479、将由CMCM单位承担。单位承担。350.采用采用CMCM模式对项目造价的作用模式对项目造价的作用CM模模式式下下，在在设设计计阶阶段段承承包包商商可可采采用用价价值值管管理理思思想想，向向设设计计单单位位提提出出合合理理化化建建议议，以以挖挖掘掘进进一一步步节节约约投资的可能性。投资的可能性。设设计计和和施施工工的的早早期期结结合合，在在很很大大程程度度上上减减少少设设计计变变更，有利于控制造价；更，有利于控制造价；CM单单位位不不赚赚总总包包与与分分包包之之间间的的差差价价，有有利利于于降降低低造价。造价。CM模模式式采采用用快快速速路路径径法法，使使设设计计、招招标标和和施施工工搭搭接，缩

480、短了项目时间，可尽可能早的收到投资效益；接，缩短了项目时间，可尽可能早的收到投资效益；351.广州国际会展中心广州国际会展中心广州国际广州国际会展中心由会展中心由日本日本“佐藤佐藤综合计画综合计画”设计，以设计，以“珠江来风珠江来风”为设计理念。为设计理念。设计复杂，设计复杂，工期紧张，工期紧张，首期工程采首期工程采用结合自身用结合自身特点的特点的CM模式。模式。广州国际会展中心位于广州东南部新城市中心，分两期建设。已建广州国际会展中心位于广州东南部新城市中心，分两期建设。已建成一期工程投资成一期工程投资41亿元，用地面积亿元，用地面积43万万m2.建筑面积建筑面积39.5万万m2.展厅面积展

481、厅面积16万万m2，是目前亚洲第一大、世界第二大会展场馆。二期工程投资，是目前亚洲第一大、世界第二大会展场馆。二期工程投资51亿，亿，建成后展厅面积为建成后展厅面积为25万万m2.将取代德国汉诺威会展成为世界第一大会展中将取代德国汉诺威会展成为世界第一大会展中心。目前共有三层心。目前共有三层16个展厅，可提供个展厅，可提供10200个国际标准展位，二层展厅个国际标准展位，二层展厅长长130m、宽、宽130m、高、高23m，没有一根柱子，是其最大特点。，没有一根柱子，是其最大特点。CM模式案例模式案例352.广州国际会展中心所采用的工程管理模式与价值管理(VM)l项目采用CM模式，核心是快速途径

482、（FastTrack）。在设计得到通过后，进行了缜密的搭接，使一般情况下需要34年的工程在2001年4月至2002年12月，历时仅20个月就完成。l会展中心工程所采取的管理模式从微观上看是先设计后施工，符合科学的建设程序；从宏观上看又将设计与施工阶段搭接起来，真正达到了缩短建设工期、加快投资效果的目标。价值管理在一层地下增设一个架空层，减少了土方工程量，增加了建筑面积，体现了价值管理的思想。CM模式353.9.1.4 “建设建设-运营运营”一体化对控制工程造一体化对控制工程造价的作用价的作用具有准公共品属性的项目适合采用具有准公共品属性的项目适合采用“建设建设- -运营运营”一体化的一体化的管

483、理模式。管理模式。 “建设建设- -运营运营”一体化即是全生命周期项目管一体化即是全生命周期项目管理。理。工工程程项项目目管管理理主主要要有有以以下下两两种种模模式式：一一是是投投资资、建建设设、使使用用、监监管管“四四分分开开”管管理理模模式式；二二是是投投融融资资、建建设设、使使用用、资资源源利利用用“一一体体化化”管管理理模模式式。这这两两种种模模式式如如何何选选择择，取取决决于于项项目目的的技技术术经经济济特特征征。前前者者业业主主没没有有解解决决责责任任主主体体对对工工程程项项目目全全系系统统管管理理的的完完整整性性和和全全过过程程管管理理的的一一致致性性，削削弱弱了了建建设设、使使

484、用用、资资源源利利用用的的内内在在联联系系；后后者者管管理理模模式式中中没没有有解解决决项项目目不不同同环环节节的的制约和监管，削弱了对工程效率的比较、分析、选择和控制。制约和监管，削弱了对工程效率的比较、分析、选择和控制。 354.“建设建设- -运营运营”一体化即在项目的策划阶段充分考虑项目实施一体化即在项目的策划阶段充分考虑项目实施将会面对的问题和项目运营的各项要求，在项目的实施过程中将会面对的问题和项目运营的各项要求，在项目的实施过程中充分考虑运营阶段可能出现的情况，通过项目的筹备、生产、充分考虑运营阶段可能出现的情况，通过项目的筹备、生产、运营等环节的充分结合，使项目各关系方运用公共

485、的、统一的运营等环节的充分结合，使项目各关系方运用公共的、统一的管理语言和规则以及协调的成功标准，以使项目创造最大的经管理语言和规则以及协调的成功标准，以使项目创造最大的经济效益、社会效益和环境效益。济效益、社会效益和环境效益。实现实现“建设建设- -运营运营”一体化可获得项目全生命周期成本最低，一体化可获得项目全生命周期成本最低，在利益共同体上实现项目价值，获得项目可持续发展能力。在利益共同体上实现项目价值，获得项目可持续发展能力。355.9.2 9.2 代建制对控制政府投资项目工程造价的作用代建制对控制政府投资项目工程造价的作用9.2.1 9.2.1 代建制实施的基本思路代建制实施的基本思

486、路政府投资项目管理模式的变革与投资主体格局的变化有着密不可分的关系，政府投资项目管理模式能否适应我国目前这种投资主体多元化、投资渠道多元化以及资金筹措方式多样化的投资体制格局的要求，能否有效的控制投资规模，尽可能避免“三超”、质量低下等不良现象，将起到至关重要的作用。在投资主体多元化格局的转变过程中，政府投资项目的建设管理模式也必然会经历从粗放式管理向集约化管理的重要转变。投资体制改革政府投资项目管理方式改革适应避免政府投资项目“三超”、质量低下等负面效应，提高项目绩效要求356. 政府投政府投资项资项目主要是指目主要是指财财政全政全额额、控股和参股投、控股和参股投资资，财财政政证证券投券投资

487、资，以及政府提供保，以及政府提供保证证的使用国外的使用国外贷贷款款进进行行转贷转贷投投资资的的项项目。政府投目。政府投资资工程是政府投工程是政府投资项资项目的特定叫法。目的特定叫法。 政府投资项目的特点主要有以下几点：政府投资项目的特点主要有以下几点：1.1. 投资项目大多数集中在为社会发展服务，非营利的投资项目大多数集中在为社会发展服务，非营利的公益项目。如城市绿化、道桥建设等。公益项目。如城市绿化、道桥建设等。2.2. 超大型政府投资项目比一般项目投资大、风险大、超大型政府投资项目比一般项目投资大、风险大、影响大。如我国的三峡水利工程。影响大。如我国的三峡水利工程。 3.3. 政府投资项目

488、具有比一般项目更严格的管理程序。政府投资项目具有比一般项目更严格的管理程序。这表现在要按照国家规定履行报批手续，严格执行建这表现在要按照国家规定履行报批手续，严格执行建设程序，严禁挤占、挪用政府投资资金等，以保证政设程序，严禁挤占、挪用政府投资资金等，以保证政府投资基金不被浪费府投资基金不被浪费政府投资项目的概念与特点政府投资项目的概念与特点357.政府投资项目管理呼唤代建制政府投资项目管理呼唤代建制国内首先国内首先从从1993年起在厦门进行了政府投资项目管理方式的改革与年起在厦门进行了政府投资项目管理方式的改革与实践。实践。随后各地陆续开始了改革探索实践，尽管各地做法不尽相同，但随后各地陆续

489、开始了改革探索实践，尽管各地做法不尽相同，但是是改革目标主要都是针对改善政府投资项目中改革目标主要都是针对改善政府投资项目中“建、管、用建、管、用”一体化一体化的委托代理关系带来的种种弊端，而解决一体化委托代理问题是解决专的委托代理关系带来的种种弊端，而解决一体化委托代理问题是解决专业化问题的前提和基础。业化问题的前提和基础。随后各地提出了在名称上具有中国特色的政府随后各地提出了在名称上具有中国特色的政府投资项目投资项目“代建制代建制”管理模式。管理模式。直到直到2004年，国家发展改革委员会在其年，国家发展改革委员会在其投融资体制改革方案投融资体制改革方案中正式提出了对中正式提出了对非经营性

490、政府投资项目实行代建制。非经营性政府投资项目实行代建制。2004年，国务院年，国务院关于投资体制改革的决定关于投资体制改革的决定要求：要求：“加强政府加强政府投资管理，改进建设实施方式。投资管理，改进建设实施方式。对非经营性政府投资项目加快推行对非经营性政府投资项目加快推行代建制代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。”在经过一段时间的改革试点之后，正式提出了针对非经营性政府投资在经过一段时间的改革试点

491、之后，正式提出了针对非经营性政府投资项目项目“代建制代建制”。358.所谓代建制，所谓代建制，是指为了实施对于政府投资公益性项目建设的有是指为了实施对于政府投资公益性项目建设的有效管理、建立科学的责权分担机制，而根据法律法规和行政规章的规效管理、建立科学的责权分担机制，而根据法律法规和行政规章的规定通过市场竞争的方式或其他方式从具有相应代建资质的项目管理企定通过市场竞争的方式或其他方式从具有相应代建资质的项目管理企业或专业机构中选任合格的代建人，政府作为投资人和业主以代建合业或专业机构中选任合格的代建人，政府作为投资人和业主以代建合同的方式将投资项目实施建设的全过程委托其管理、并支付相应代建同

492、的方式将投资项目实施建设的全过程委托其管理、并支付相应代建费用的项目实施管理方式。费用的项目实施管理方式。因而对于代建制进行制度定位时，不应将因而对于代建制进行制度定位时，不应将其混同于一般的项目管理方式，否则将难于理清代建企业的代建和对其混同于一般的项目管理方式，否则将难于理清代建企业的代建和对于项目的管理之间的关系，而应当将其归位为解决政府（国家）业主于项目的管理之间的关系，而应当将其归位为解决政府（国家）业主的的“虚位虚位”问题、提高项目管理的效率、作实各主体责任而将政府对问题、提高项目管理的效率、作实各主体责任而将政府对于公益性项目的建设管理通过一揽子的方式委托代建企业实施的行政于公益

493、性项目的建设管理通过一揽子的方式委托代建企业实施的行政管理方式，是一种具有中国特色的政府投资项目管理方式。管理方式，是一种具有中国特色的政府投资项目管理方式。代建制的概念代建制的概念359.财政部门财政部门建设部门建设部门国家发改委国家发改委审计部门审计部门政府投资项目的代理业主政府投资项目的代理业主政府投资项目的全过程实施政府投资项目的全过程实施资金监管资金监管资金监管资金监管市场监管市场监管计划监督计划监督审计监管审计监管l对于非经营性的政府投资项目（即公共项目）采用代建制的对于非经营性的政府投资项目（即公共项目）采用代建制的方式是可行和合理的。它可以有效的控制政府投资项目预算，方式是可行

494、和合理的。它可以有效的控制政府投资项目预算，提高投资效率。解决政府投资项目的提高投资效率。解决政府投资项目的“三超三超”问题。问题。专业化管理专业化管理代建制实施的基本模式代建制实施的基本模式360.政府投资项目的投资控制政府投资项目的投资控制资金集中支付资金集中支付控制政府项目投资控制政府项目投资代建管理单位建设单位（委托方）财政部门承包商投资审核机构签署意见报批委托审核批准审核请求支付建设费用代建管理单位建设单位（委托方）财政部门投资审核机构报批委托审核请求支付代建费用代建费用的集中支付：代建费用的集中支付：承包费用的集中支付：承包费用的集中支付：政府工程的资金经财政部门、投资审核部门的多

495、级核算，由财政部门直接拨付到代建单位帐户或承包商单位帐户。直接支付直接支付361.政府投资项目的投资控制（续）政府投资项目的投资控制（续）通过奖惩激励机制对代建人进行有效激励，促使代建人积极通过奖惩激励机制对代建人进行有效激励，促使代建人积极控制政府项目投资控制政府项目投资建立相应奖惩基点。各试点大多制定了奖励和惩罚方案，其中根据投资节余进行奖励占半数；对未能完全履行代建合同所造成的损失或投资增加额要求代建人进行补偿、支付的也占半数。例如北京市对代建人的惩罚甚于包括了三年的市场限入。362.代建制所要解决的主要问题优点优点1、专业化管理，解决了分散管理、机构重复设置的问题，也避免了外行业主所带

496、来的种种问题（授权）；2、管、建、用分开，解决了同位一体化的矛盾，避免了提高建设标准，增加投资等弊端（分权）。注意！注意！要配合有效的激励机制，对管要配合有效的激励机制，对管理机构的内、外部监督理机构的内、外部监督363.9.2.2 9.2.2 代建制的具体实施模式代建制的具体实施模式1、上海模式上海的代建制管理模式与新加坡的政府投资项目管理模式类似，即为“政府政府所属投资公司工程管理公司”的三级管理模式。改革具体内容政府投资管理改革将政府有关投资管理的职能移交给政府性投资公司，将政府的有关职能局的工作重点放在行政监管方面完善投资公司职能负责项目储备、前期准备、项目投融资、项目投资控制、项目还

497、贷等培育代建市场，发展合格工程管理公司1、规定符合特定条件的项目必须实行代建制，从而产生市场需求；2、通过改制，试点成立一批代建公司，从而构造合格的能满足需求的代建服务提供者，进而形成市场，通过竞争机制来提高工程建设服务的专业化水平364.u政府投资管理改革u完善投资公司职能u培育代建市场，发展合格工程管理公司改革后，投资公司责任增大，确立了其投资主体地位。其负责实施的政府工程可采取：“总承包模式”和“代建制”建设模式。实现政府投资职能投资管理职能工程管理职能职能分离最终核心目的：在政府投资项目管理中，转变政府职能，确立投资公司的投资主体地位，形成工程管理市场，进而最大可能发挥投资效益，防范投

498、资风险，提高建设和管理水平。上海市政府项目投资体制改革365.上海市政府投资工程管理模式架构图政府全额投资或由政府控股的项目法人和经政府授权的投资主体具有资质证书或列为推行代建制试点公司合同类型：FIDIC和国家建设监理合同示范文本上海市代建制的基本模式366.案例：上海卢浦大桥项目（入股型代建）上海“十五”期间重点工程，“世界第一钢拱桥”卢浦大桥全长3900米，其中主桥长750米，宽28米，采用全钢结构。总投资约22亿元人民币。该工程由中国船舶工业集团公司联合上海中福城市投资建设公司、江南造船(集团)有限责任公司、上海工业投资(集团)公司、上海黄浦江大桥建设有限公司、上海远东国际桥梁建设有限

499、公司组成“上海卢浦大桥投资发展有限公司”投资中标。367.政府上海卢浦大桥投资发展有限公司中国船舶工业集团公司上海中福城市投资建设公司江南造船（集团）有限责任公司上海黄浦江大桥建设有限公司上海黄浦江大桥建设有限公司上海远东国际桥梁建设有限公司上海工业投资（集团）公司上海黄浦江大桥投上海黄浦江大桥投建设有限公司建设有限公司承包商承包商承包商代建单位+运营单位政府投资方代建单位作为股东之一“双重角色”代建单位上海黄浦江大桥建设有限公司吸纳到项目公司中，增加代建单位的授权和所承担的风险，以激励其管理潜能，增强了其他投资人（主要政府机构及有关部门）对代建单位的信心和信任。适用条件：大型的难度大的项目。

500、招标368.2、深圳模式（建筑工务署管理）深圳的代建制实践参照了香港地区的工务局模式，深圳市政府投资工程由政府财政拨款，建筑工务署负责承建，项目的全过程建设管理由工务署负责。总体思路：政府投资职能的改革与政府投资工程实施方式的改革分开。成立建筑工务署对市政工程、“一次性业主”的房屋建筑工程、公益性工程代行使政府业主权利。政府采取“自行管理”，建筑工务署是没有投资决策权的政府内部机构，与政府投资决策机构的关系是内部委托关系。改革目的：解决委托代理的难题，即将政府投资工程的监督由分散的监督变为集中监督，提高监督效率、减轻委托代理成本。369.政府相关部门项目1项目2项目3项目x.监管部门1部门2部

501、门3部门x建设实施分散监督向集中监督的转变，提高监督效率，减轻委托代理成本。政府相关部门建筑工务署监管项目1项目2项目3项目x.实施部门1部门2部门3部门x提出项目要求“千家万户”搞建设370.深圳市非经营性公共项目政府集中代建模式监理单位深圳市建筑工务署政府委托的代建方深圳市集中代建制的基本模式371.建筑工务署的具体做法：该模式即是政府出资人将项目委托专门成立的政府事业部门管理。项目立项后，由政府部门内部指派专业技术人员作为牵头人与政府部门下属的建筑公务署签订项目管理责任书，建筑工务署与其他部门配合进行技术方案把关、总投资控制，招标并签订合同，及拨付进度款等监控、协助、服务工作，建筑工务署

502、成立的工地项目组负责工地现场管理。政府内部指派人员牵头建筑工务署签订项目管理责任书设计方监理方验收移交施工方工程款核算政府工程的资金划拨经过施工现场的监理、工务署工地项目组和财务处三级核算，工务署领导复审，由市财政局直接拨付到施工单位帐户。工地项目组成立注意：372.案例：深圳福田口岸联检楼工程深圳市公共工程建设地点：深圳市福田区皇岗砂码头总投资：440,500,000元；开工日期：2004年11月15日竣工日期：2007年6月30日373.使用单位：深圳市人民政府口岸办公室建设单位：深圳市建筑工务署监理单位：深圳京圳建设监理公司总承包单位：中铁建工集团有限公司深圳分公司监理施工合同委托合同深

503、圳福田口岸联检楼项目代建制管理模式委托协议政府出资人职责:负责项目的全过程管理374.3、北京模式以北京和厦门模式为代表的代建制模式主要是通过市场化方式解决专业化问题。政府通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位（代建单位），负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位。 北京市发改委 使用单位 项目代建合同 承包合同 勘查 监理 设计 施工 代建公司代建公司 北北京京市市代代建建制制的的基基本本模模式式375.委托方代建方使用方代建合同明确三方权利，义务合同承包方北京市政府投资项目代建制的各方合同关系北京市政府投资项目代建制的各方合同关系注：代建合同北京市政府投资建设项目

504、委托代建合同（示范文本）u代建取费费率条款u工程余额的奖励条款；突破投资的惩罚条款376.代建合同代建合同北京市政府投资建设项目委托代建合同北京市政府投资建设项目委托代建合同（示范文本）（示范文本）明确各方权利：权利委托方1、稽查，纠正违规行为；2、对因技术、水文等原因造成的设计变更进行核准；3、代建人擅自变更设计，委托方有权要求赔偿；4、有权要求代建人更换不称职的项目部人员代建方1、享有根据委托人和使用人的授权以及法律等规定，享有的项目建设组织、管理及协调权；2、有权拒绝委托人和使用人提出的合同外的要求；3、有权取得代建报酬，并可按专用条款获得投资节约额的奖酬金使用方1、有权对代建项目进行监

505、督、并向委托人反映问题；2、有权对工程变更内容提出意见；3、有权对委托人核准的变更结果进行申诉上报377.在项目建议书批复后，北京市政府项目审批部门（北京市发改委）通过公开招标等方式与代建单位和项目使用单位签订一个三方的委托代建合同。发改委的具体做法：部门审批立项使用方发改委组织招标项目决策者前期代理单位项目申请通过建设实施代建方建设期间，实际意义上的业主职能招标代理委托第一阶段：前期代理单位的确定第二阶段：招标确定建设实施代建单位招标招标1、两阶段方式勘察、设计阶段代理378.2、全过程代建方式部门审批立项使用方三方签订代建合同发改委组织招标项目决策者代建方项目申请通过建设期间，实际意义上的

506、业主职能，代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理。招标代理委托招标379.案例：北京为民代建项目北京市市政府北京市财政局北京市发改委（委托方）北京市审计局北京市某局（使用人）专业帐户某公司（代建方）设计总包监理施工总包其他建设管理监督部门监督管理全过程代建管理方式：简介：迁建项目，占地9万平米，总建筑面积7.2万平米。政府全额投资。380.北京市发改委（委托人）B公司（代建人）监理单位设计总承包 采购施工总承包北京市某局（使用人）合同关系协调关系项目的代建合同结构代建人B公司具有招标的甲级资质，可以自行招标，但B公司与勘察、设计、施工、监理等各承包商的资格评审、招标、评标以及签约，必须

507、接受北京市发改委和使用单位北京市某局的监督，并经过市发改委的确认才有效。从合同管理角度来看，代建人只需处理好与设计总承包和施工总承包等代建项目建设实施主体之间出现的矛盾和问题，因此代建人的组织协调工作量较小，合同管理也相对简单。该模式充分发挥了总承包单位的专业协调、组织能力，也这有利于代建人把精力用在项目的管理上。381.9.2.3 9.2.3 代建制的激励机制代建制的激励机制公共项目多级委托代理链公共项目多级委托代理链 多级委托代理链多级委托代理链的存在使得企业代建的存在使得企业代建人从自身利益出发进人从自身利益出发进行判断的标准与公共行判断的标准与公共利益标准存在诸多差利益标准存在诸多差异

508、，企业代建人利用异，企业代建人利用其掌握的垄断信息进其掌握的垄断信息进行自由解释和发挥的行自由解释和发挥的余地较大，从而导致余地较大，从而导致仅仅从企业代建人项仅仅从企业代建人项目管理角度进行绩效目管理角度进行绩效的评价和管理不能实的评价和管理不能实现对公共产权的有效现对公共产权的有效行使和监督。行使和监督。 公众公众P各级人民各级人民代表大会代表大会A/P国有产权国有产权管理部门管理部门A/P政府业政府业主部门主部门A/P业主代业主代理人理人A/P第一层第一层从公共产权转从公共产权转化为国有产权化为国有产权公共项目多级委托代理链的两个层级第二层第二层国有产权的国有产权的纵向授权纵向授权382

509、. 在公共项目委托代建的过程中，必然出现在公共项目委托代建的过程中，必然出现项目控制权项目控制权暂时让渡于代暂时让渡于代建人。按照企业理论，如果拥有控制权的人没有建人。按照企业理论，如果拥有控制权的人没有剩余索取权剩余索取权，或者无法，或者无法真正承担风险，那么他就不可能有积极性做出最好的决策。真正承担风险，那么他就不可能有积极性做出最好的决策。 在委托代理理论中解决代理人问题，达到激励相容的一条重要手段在委托代理理论中解决代理人问题，达到激励相容的一条重要手段就是通过就是通过剩余索取权的分享剩余索取权的分享，使拥有实际控制权的经营者获得剩余索取，使拥有实际控制权的经营者获得剩余索取权，从而一

510、方面避免了监督经营者的高昂成本，另一方面使得代理人有权，从而一方面避免了监督经营者的高昂成本，另一方面使得代理人有了积极性去实现委托人的目标，达到激励相容，这样就可以了积极性去实现委托人的目标，达到激励相容，这样就可以更好的控制更好的控制工程项目的投资工程项目的投资。 因此在按照传统委托代理理论设计的政府投资项目业主市场代理模因此在按照传统委托代理理论设计的政府投资项目业主市场代理模式的委托合同中，要求代理人必须承担一定的风险，那么项目的剩余索式的委托合同中，要求代理人必须承担一定的风险，那么项目的剩余索取权必须转让一部分给代理人，才有可能起到应有的激励作用，达到取权必须转让一部分给代理人，才

511、有可能起到应有的激励作用，达到有有效控制工程项目投资和工程造价的目的效控制工程项目投资和工程造价的目的。公共项目控制权与剩余索取权的对应分布公共项目控制权与剩余索取权的对应分布383.公共项目所有权的特殊性公共项目所有权的特殊性 公共项目所有权的特殊性与公共项目多级委托代理链相联公共项目所有权的特殊性与公共项目多级委托代理链相联系，可以分为广义和狭义两个层次：系，可以分为广义和狭义两个层次：公共项目所有权的广义含义公共项目所有权的广义含义公共项目所有权的狭义含义公共项目所有权的狭义含义 所有权与公共项目的整个寿命所有权与公共项目的整个寿命周期相关联，其公共产权一旦由政周期相关联，其公共产权一旦

512、由政府代理后，公共项目在决策、建设、府代理后，公共项目在决策、建设、运营、报废等各个阶段的权力同时运营、报废等各个阶段的权力同时都由政府获得，政府业主作为代理都由政府获得，政府业主作为代理人的特点是不仅拥有公共财产的控人的特点是不仅拥有公共财产的控制权，而且还拥有剩余索取权，可制权，而且还拥有剩余索取权，可以通过国家控制的再分配渠道获得以通过国家控制的再分配渠道获得剩余。剩余。 针对公共项目的建设阶段而言，针对公共项目的建设阶段而言，代建方式使得代建人获得了相应项代建方式使得代建人获得了相应项目控制权的转移，为实施该控制权，目控制权的转移，为实施该控制权，代建人不可避免地会投入各种专用代建人不

513、可避免地会投入各种专用性资产（包括人力资本和非人力资性资产（包括人力资本和非人力资本），并且承担与所获得的控制权本），并且承担与所获得的控制权相匹配的风险，从而籍此获得项目相匹配的风险，从而籍此获得项目总投资中的合理分配，从而实现项总投资中的合理分配，从而实现项目建设阶段剩余索取权和控制权的目建设阶段剩余索取权和控制权的对应，实现了对代建人的激励。对应，实现了对代建人的激励。384.公共产权公共产权国有产权国有产权纵向授权纵向授权广义的公共项目所有权广义的公共项目所有权项目全寿命期控制权的转移项目全寿命期控制权的转移项目剩余索取权的转移项目剩余索取权的转移狭义的公共项目所有权狭义的公共项目所有

514、权项目建设期控制权的部分转移项目建设期控制权的部分转移项目总投资的重新配置项目总投资的重新配置公共项目的多级委托代理链及相应的项目所有权公共项目的多级委托代理链及相应的项目所有权公共项目所有权的特殊性公共项目所有权的特殊性385.属性属性广义项目所有权广义项目所有权狭义项目所有权狭义项目所有权对象对象公共项目的全寿命周期公共项目的全寿命周期公共项目的建设过程公共项目的建设过程表现形式表现形式公共项目的建设、运营、收益公共项目的建设、运营、收益和维护和维护公共项目建设总投资的公共项目建设总投资的控制和分配控制和分配控制权转让控制权转让国有产权对公共产权的完全强国有产权对公共产权的完全强制性代理，

515、拥有公共财产的权制性代理，拥有公共财产的权公共项目建设过程中投公共项目建设过程中投资控制权的暂时部分转资控制权的暂时部分转让让剩余索取权剩余索取权转让转让政府业主取得公共财产绝对控政府业主取得公共财产绝对控制权的同时，也取得了相应的制权的同时，也取得了相应的剩余索取权，且该剩余索取权剩余索取权，且该剩余索取权不再具有转让性，只能由国有不再具有转让性，只能由国有产权独享产权独享项目建设的参与方凭借项目建设的参与方凭借其在项目中投入的专用其在项目中投入的专用性资产以及依据项目合性资产以及依据项目合同所承担的风险获得合同所承担的风险获得合理的公共项目总投资额理的公共项目总投资额的重新分配，表现为项的

516、重新分配，表现为项目实际投资与计划投资目实际投资与计划投资相比的节余额的奖励相比的节余额的奖励广义公共项目所有权和狭义公共项目所有权的比较分析广义公共项目所有权和狭义公共项目所有权的比较分析公共项目所有权的特殊性公共项目所有权的特殊性386.企业代建人的收入制度和组织制度企业代建人的收入制度和组织制度 在众多的激励在众多的激励约约束制度中，束制度中，对对代理人代理人产产生决定性影响的制生决定性影响的制度主要是两个：收入制度和度主要是两个：收入制度和组织组织制度制度。制度类型制度类型管理方式管理方式管理主体管理主体对代理人的激励对代理人的激励无挂钩收入的无挂钩收入的行政代理行政代理政府自行管理政

517、府自行管理基建处或工程基建处或工程指挥部指挥部无真正意义的业主型代理人无真正意义的业主型代理人挂钩收入的行挂钩收入的行政代理政代理政府的行政代理政府的行政代理方式方式由政府任命代由政府任命代理人理人代理人代理人“不求有功，但求无不求有功，但求无过过”无挂钩收入的无挂钩收入的市场代理市场代理业主市场代理模业主市场代理模式式市场选择的项市场选择的项目业主目业主代理人追逐利润的本质和公代理人追逐利润的本质和公共项目政府直接监督的高成共项目政府直接监督的高成本会造成项目绩效的损失本会造成项目绩效的损失挂钩收入的市挂钩收入的市场代理场代理业主市场代理模业主市场代理模式式拥有项目控制拥有项目控制权的项目管

518、理权的项目管理公司公司代理人根据所承担的风险分代理人根据所承担的风险分享项目的剩余索取权享项目的剩余索取权不同收入制度与组织制度组合的代理人特性不同收入制度与组织制度组合的代理人特性387.代建人凭借投入的人力资本获得了一定程度的项目所有权，即代建人凭借投入的人力资本获得了一定程度的项目所有权，即获取了一定的剩余控制权及其相对应的剩余索取权，而剩余索取权获取了一定的剩余控制权及其相对应的剩余索取权，而剩余索取权依赖于剩余控制权，剩余控制权的产生是由于契约的不完备性，使依赖于剩余控制权，剩余控制权的产生是由于契约的不完备性，使得当随机状态发生时，必须有人决定如何填补契约中未尽的事宜。得当随机状态

519、发生时，必须有人决定如何填补契约中未尽的事宜。剩余控制权与公共项目代建过程中可能发生的风险有关，代建剩余控制权与公共项目代建过程中可能发生的风险有关，代建人承担的风险大小及其风险偏好直接决定了其能够获得的剩余索取人承担的风险大小及其风险偏好直接决定了其能够获得的剩余索取权的多少，根据这一特性，可以根据委托人和代建人之间的风险分权的多少，根据这一特性，可以根据委托人和代建人之间的风险分担决定对代建人的有效激励。担决定对代建人的有效激励。基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担388.代建人的项目剩余控制权、项目剩余索取权和风险的分担可以代建

520、人的项目剩余控制权、项目剩余索取权和风险的分担可以分别理解为代建人的权、利、责。在项目治理的环境下，三者相互分别理解为代建人的权、利、责。在项目治理的环境下，三者相互作用、相互联系，统一于激励机制的设计。作用、相互联系，统一于激励机制的设计。激励激励权权责责利利负向转换负向转换正向转换正向转换索取权索取权控制权控制权风险风险项目所有权配置、风险分担与激励之关系基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担389.基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担基于项目剩余索取权配置的代建人有效激励和风险分担390.代建取费代建取费 根据责、权、

521、利对等的原则，代建取费的组成应与代建单位承担的责任与义务和风险承担相一致。根据代建工作范围不同，代建项目的取费可以分为：n全过程代建的代建费用n阶段性代建的代建费用391.代建收费标准迄今为止尚没有统一标准，根据财建（2004）300号文，代建管理费标底由同级财政部门比照基建财务制度规定的建设单位管理费标准编制。由于“建设单位管理费”标准较低，通常不超过项目概算投资的2%，故导致大部分试点项目的代建收费普遍较低。代建取费的现状代建取费的现状代建取费较低392.代建管理费与建设单位管理费比较代建管理费与建设单位管理费比较比较内容代建管理费建设单位管理费结论备注费用发生阶段1.全过程代建:从项目建

522、议书批复起至项目竣工移交止;2.分阶段代建:从项目代建人中标后起至项目竣工移交止。从筹建之日起至办理竣工财务决算之日止对于实行建设实施代建的项目,两者基本一致费用构成办公行政开支办公费、差旅交通费、工具用具使用费、固定资产使用费、零星购置费、技术图书资料费、印花税、业务招待费、施工现场津贴等费用类型与规模基本相同管理人员福利全体参与项目的管理人员的工资、强制保险、劳动保护、奖励等收入。不在原单位发工资的工作人员的工资、强制性保险、劳动保护奖励等其他收入。1.代建单位管理人员范围更大,管理风险更大;2.代建单位管理人员的工资标准较高履约保函以估(概)算总投资为基数,从5%至30%不等无建设单位主

523、要负责常规行政管理企业利润有，取自代建管理费无代建单位以盈利为目的风险分担承担项目投资超支、进度延误等造成的经济风险(部分试点要求承担项目质量终生责任无质量保修责任;无需承担风险代建人分担的部分风险转换为管理费用,如将风险转移为职业保险393.案例：上海某自来水建设公司代建项目代建服务代建取费较低上海某自来水建设公司成立以后共承担16项工程的代建任务,工程总投资额达到21.6亿,而其收到总的代建管理费仅为1072.37万元,平均取费率为0.49%。其他的上海自来水建设公司相对好一些,平均取费率也只有0.7%,不到1%。远远低于同类型的工程监理收费,而同等条件下,代建制的工作范围和义务却比监理大

524、得多。但与之相反,在签订代建合同时,业主把大量的责任都推给了代建单位,形成虽然代建费用低,但出了问题全部找“代建单位”负责的现象。这种“责、权、利”的不对等,严重影响了代建制项目管理公司的正常发展。394.代建人在代建项目中的取费方法、相应奖惩和相关责任现状：代建人在代建项目中的取费方法、相应奖惩和相关责任现状：1、以取费方法为基点。代建管理费主要有两种取费方法：（1）以建设单位管理费为基准计取；（2）工程造价百分比法：例如以概算总投资中的建筑安装工程、设备费总额为基数，按一定费率计取。2、以相应奖惩为基点。各试点大多制定了奖励和惩罚方案，其中根据投资节余进行奖励占半数强；对未能完全履行代建合

525、同所造成的损失或投资增加额要求代建人进行补偿、支付的也占半数。北京市对代建人的惩罚甚于包括了三年的市场限入。3、以相关责任为基点。代建人除了对代建项目建设实施中的投资、进度、质量负责外，有些个试点城市对其承担的责任还提出了进一步的要求，特别是重庆、郑州明确指出代建人对建设项目质量实行终身负责制。395.各地代建管理费取费及其相关问题现状比较试点取费规定相应奖惩相关责任北京市前期工作代理单位管理费和建设实施代建单位管理费，在招投标中确定。前期代理单位管理费与建设实施代建单位管理费最高可按管理费总额的3：7比例确定。获得投资节余中不低于30%的政府投资节余资金。未能完全履行代建合同所造成的损失或投

526、资增加额一律由履约保证金、代建项目管理费乃至代建单位用自有资金中补偿或支付。同时，该建设实施代建单位三年内不得参与本市政府投资建设项目代建单位投标。对工程质量实行终身负责制海南省（项目审批部门批准后的概算总投资中的建筑安装工程、设备费总额）X%（X=13）工期提前且质量优良的，按财政部发布的基本建设财务管理若干规定的有关规定在合同中约定奖励额度；承担工程质量不合格增加的费用。发生严重质量事故时，项目法人解除与代建单位订立的合同，并要求其承担相应的法律责任。浙江省代建管理费是代建单位在项目前期、实施、验收阶段发生的管理费用，不包括代建单位自行承担代建项目可行性研究、招标代理、设计和监理等咨询服务

527、费用。投资节余按节余资金的10%30%提取奖励（200万元）。未能完全履行代建合同所造成的损失或投资增加额一律由履约保证金、代建项目管理费乃至代建单位用自有资金中补偿或支付。重庆市由项目单位按照代理合同约定支付工期提前、质量优良则按合同约定给予奖励；超出项目概算或质量不合格的，按合同约定承担违约赔偿责任。对建设项目因设计不当造成的超概，承担合同约定的连带责任。代理机构负责人及其项目部负责人对建设项目实行终身负责制。（代建人分担风险代建人分担风险大，责任重大，责任重）宁波市通过招标投标确定，但最高不能超过建设单位提取前期工作费用后的项目管理费余额（以批准的初步设计概算为基数，按规定计算建设项目管

528、理费）。包干有节余，获得市政府投资节余部分的30%或以下；建设单位自筹资金节余部分分成办法在委托合同中确定。决算投资超过包干基数，承担超过部分投资的50%。负责工程质量不合格增加的费用及工期拖延，并被处以一定额度的罚款。396.代建费用构成1、代建基本管理费2、代建节余分成代建取费的合同规定阶段性代建取费1、代建基本管理费代建基本管理费按财政部有关文件规定以批准的项目总概算为基础进行计算。2、代建节余分成代建人项目建设费用节余额分成比例乘以项目建设费用节余额。2.1代建人项目建设费用节余额分成比例中标比例2.2项目建设费用节余额经审计的项目预算经审计的项目竣工决算397.案例：北京市为民代建项

529、目的代建取费案例：北京市为民代建项目的代建取费代建费用代建管理费附加工作报酬额外工作报酬节约资金奖励该项目代建取费采取了“最大费用酬金GMP”的形式。代建公司的报酬分为四个部分。费用项目取费规定范围代建管理费按合同规定，按投资概算的x%取费附加工作报酬按发改委同意的实际附加工作日历天数乘以Y元取费。通过书面协议增加的内容；由于委托人或使用人导致的工作量增加额外工作报酬按发改委同意的实际额外工作日历天数乘以Y元取费。正常工作和附加工作以外由于北京市发改委和使用人原因暂停或终止代建业务，其善后工作及恢复工作节约资金奖励初步设计投资概算节余的30%。398.GMP保证最大工程费用加酬金代建公司向北京

530、市发改委保证的最大合同价格，即北京市发改委批复得初步设计投资概算，称为保证最大工程费用。实际费用+超出，由代建公司承担-节余，代建公司参与分成30%，剩余部分上缴北京市财政保证最大工程费用实际费用399.对现行代建取费现状的评价：对现行代建取费现状的评价：要点要点具体内容具体内容代建管理代建管理费所涵盖费所涵盖的内容较的内容较模糊模糊各地的试行办法（规定）几乎都没有明确代建管理费具体涵盖的内各地的试行办法（规定）几乎都没有明确代建管理费具体涵盖的内容，由于代建管理费与建设单位管理费的费用类型和内容有类同之容，由于代建管理费与建设单位管理费的费用类型和内容有类同之处，因此各地多是比照财政部发布的

531、处，因此各地多是比照财政部发布的基本建设财务管理若干规定基本建设财务管理若干规定（财建（财建2002394号）和号）和财政部关于切实加强政府投资项目代财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见建制财政财务管理有关问题的指导意见（财建（财建2004300号）号）中的相关规定执行。中的相关规定执行。代建管理代建管理取费较低取费较低且无下限且无下限代建管理费的内容模糊直接导致了代建管理费以建设单位管理费为代建管理费的内容模糊直接导致了代建管理费以建设单位管理费为参照计取。代建管理费与建设单位管理费有本质的不同，因此，这参照计取。代建管理费与建设单位管理费有本质的不同，因此，这

532、种做法极易造成代建管理取费偏低的状态。只有上限而无下限的代种做法极易造成代建管理取费偏低的状态。只有上限而无下限的代建管理费不仅对代建人的激励不足，而且在培育代建市场的早期极建管理费不仅对代建人的激励不足，而且在培育代建市场的早期极易造成竞争无序、恶性竞争的态势。易造成竞争无序、恶性竞争的态势。代建人分代建人分担风险大、担风险大、承担责任承担责任重重各地对代建人的奖励以投资节余分成为主，惩罚主要是部分乃至全各地对代建人的奖励以投资节余分成为主，惩罚主要是部分乃至全部承担投资增加额和损失费用。这种奖惩模式最突出的特点是减少部承担投资增加额和损失费用。这种奖惩模式最突出的特点是减少了政府投资控制的

533、风险，将政府承担的风险转嫁予代建人承担。同了政府投资控制的风险，将政府承担的风险转嫁予代建人承担。同时部分试点要求代建人对代建项目承担终身质量责任的规定，无疑时部分试点要求代建人对代建项目承担终身质量责任的规定，无疑大大增加了代建人的责任。大大增加了代建人的责任。400.9.2.3 9.2.3 项目法人治理的政府投资项目代建制项目法人治理的政府投资项目代建制投资控制投资控制我国政府投资工程项目的管理方式的变革与我国工程我国政府投资工程项目的管理方式的变革与我国工程项目的投资主体格局的变化有着密不可分的关系。我国工项目的投资主体格局的变化有着密不可分的关系。我国工程项目的投资主体格局大致可以划分

534、为程项目的投资主体格局大致可以划分为两个阶段两个阶段，第一阶第一阶段段是是50年代初至年代初至70年代末，为单一的国家投资主体；年代末，为单一的国家投资主体；第二第二阶段阶段是是70年代末实行改革开放以来，形成多元化投资主体年代末实行改革开放以来，形成多元化投资主体格局。格局。单一投资主体阶段单一投资主体阶段多元化投资主体阶段多元化投资主体阶段建设单位自营模式建设单位自营模式以建设单位为主的甲、以建设单位为主的甲、乙方制乙方制工程指挥部方式工程指挥部方式项目法人型项目法人型工程指挥部型工程指挥部型基建处型基建处型专业机构型专业机构型我国政府投资我国政府投资项目历史沿革项目历史沿革与投资主体与投

535、资主体格局的变化格局的变化密切相关密切相关401.项目法人项目法人利用项目法人治理结构等理论以解决项目法人的机会主义倾利用项目法人治理结构等理论以解决项目法人的机会主义倾向和偷懒问题，提高项目法人的努力程度。向和偷懒问题，提高项目法人的努力程度。项目法人投资控制政府交通主管部门私人资本代表项目发起人公共利益资金运作效率投资回报投资回报不同利益主体对投资控制的影响机制谨慎投资特许经营权人力资本402.政府投资项目法人治理结构改善 （1）引入独立董事制度，并强化审计委员会的作用 克莱因认为，在监督功能的委员会中，内部人难以发挥作用，所以独立董事越多，企业业绩越好。根据克莱因的观点，引入独立董事机制

536、，能够形成有效的组织内部制衡机制，强化组织内部的互相监督，减少组织内部管理舞弊的漏洞；独立董事制度改变了由政府任命、主管机关推荐，委派董事的董事会组成方式。独立董事不是公司的股东，不具有股份公司的所有权，但依照法律规定享有代表全体股东行使对公司经营管理的决策权和监督权。从法律制度、组织机构两个方面保证了股份公司所有权与经营权的分离。403.政府投资高速公路建设项目剩余控制权与剩余索取权政府投资高速公路建设项目剩余控制权与剩余索取权 l阿尔奇安和德姆塞茨指出，企业最大的特征是联合生产问题，当生产函数不可分割时，就可能出现当事人偷懒的现象，此时需要一个监督人来监督偷懒，但监督人同样面临偷懒问题，

537、所以阿尔奇安和德姆塞茨认为，只有赋予监督人剩余索取权，才可以解决这个问题。项目发起人的人力资本投入及项目所有权的配置项目发起人的人力资本投入及项目所有权的配置 l人力资本的产权特征对高速公路所有权配置的影响。 l人力资本的专用性对高速公路建设项目所有权安排的影响 l人力资本的团队特征对高速公路建设项目所有权安排的影响。 （2） 基于剩余索取权配置的项目法人激励与约束机制404.剩余控制权与剩余索取权的对应分布剩余控制权与剩余索取权的对应分布l政府投资高速公路建设项目剩余索取权和控制权不匹配是项目法人产生机会主义行为的深层次原因。l高速公路建设项目剩余索取权本质上是承担风险的回报。能够承担风险的

538、主体有权获得相应份额的项目剩余。（2） 基于剩余索取权配置的项目法人激励与约束机制（续）405.（2） 基于剩余索取权配置的项目法人激励与约束机制（续） 权责利激励控制权风险索取权正向转化负向转化图：项目法人所有权配置、风险分担与激励的转化406.表3-5 政府投资项目的风险分担方案风险风险风险风险分担分担政治风险与项目有关的政策变动政府项目法人政府行为的影响相关法律法规的完备性经济风险利率、汇率变动通货膨胀自然风险不可抗力风险技术风险决策风险由使用单位或政府作出决策由项目法人作出决策设计变更由使用单位或政府、公众利益所要求由设计缺陷、可施工性等所要求工程技术方案风险管理风险协调风险由项目法人

539、协调不力造成的施工前准备不力合同管理风险合同条款设计不严谨资金管理风险项目法人资金管理制度不善，控制不力注：表示风险分担者政府投资项目法人激励与风险分担政府投资项目法人激励与风险分担407.内部控制的涵义和关键问题内部控制的涵义和关键问题内部控制内部控制内部牵制内部牵制实物牵制实物牵制机械牵制机械牵制体制牵制体制牵制薄记牵制薄记牵制如：保险柜如：保险柜如：警报器如：警报器如：业务分离如：业务分离如：账本核对如：账本核对 美国注册会计师协会的审计程序委员会于美国注册会计师协会的审计程序委员会于1949年在年在审计准则暂行文告审计准则暂行文告中首次定义为：中首次定义为：内部控制包括组织机构的设计和

540、企业内部采用的内部控制包括组织机构的设计和企业内部采用的所有相互协调的方法和措施。所有相互协调的方法和措施。广义的内部控制包括既有会计又有管理特征的控制广义的内部控制包括既有会计又有管理特征的控制 内部控制的关键问题：内部控制的关键问题：1.1.不相容职务的分离不相容职务的分离2.2.总体组织机构的设置总体组织机构的设置3.3.控制控制“线路的确定线路的确定”4.4.控制点的确定控制点的确定项目法人的内部控制项目法人的内部控制408.目标：目标：经营的效果和效率；财务报告的可靠性；遵守法律和法规。组成要素：组成要素：控制环境风险评估控制活动信息和沟通监视保证经营的合法合规及内部规章制度的贯彻执

541、行；防范经营风险和道德风险；保障公司资产的安全、完整；保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高公司经营效率和效果。COSO定义国内的定义证券公司内部控制指引（2001）商业银行内部控制指引（2003）内部控制概念（COSO：Committee of sponsoring of Organization of rTreadway Commission）409.“信息和沟通”组成部分的联系 定义类型目标组成部分内部控制是一个管理过程目标类型运营效果和效率财务报告的可靠性遵守法律和规章公司特有的各种交易可信赖的年度和中期报告遵守使用与公司的法律和规章控制环境风险评估控制活动监督信

542、息和沟通控制环境风险评估控制活动监督信息和沟通控制环境风险评估控制活动监督信息和沟通图：COSO模型内部控制框架410.项目法人投资项目法人投资控制控制内部审计财务披露程序保证控制风险信息传递项目法人内部控制对投资控制的影响机制内部控制环境风险评估信息及沟通监督内部控制活动制度保证内部控制对项目法人投资控制的影响机制411.内部控制的关键问题内部控制的关键问题1. 1. 不相容职务的分离不相容职务的分离 所谓不相容职务是指某些职务既可以弄虚作假，又能够自己所谓不相容职务是指某些职务既可以弄虚作假，又能够自己掩饰其舞弊行为的那些职务。掩饰其舞弊行为的那些职务。资产保管资产保管资产记录资产记录资产

543、实物核对资产实物核对仓库保管员仓库保管员企业部企业部门主管门主管记录财产实物收付记录财产实物收付内部牵制内部牵制其核心是：其核心是：分离结果各个职务各守其责分离结果各个职务各守其责但要注意避免相互串通勾结但要注意避免相互串通勾结412.内部控制的关键问题内部控制的关键问题2. 2. 总体组织机构的设置总体组织机构的设置 中中国财政部颁布的国财政部颁布的工程项目内部会计控制规范工程项目内部会计控制规范第五十第五十五条规定：相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在五条规定：相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在工程项目业务不相容职务混岗的现象。这就需要解决工程项目业务不相容职务混岗的现象。这

544、就需要解决总体组总体组织机构的设置问题。织机构的设置问题。 由于建设项目涉及的面很广、专业性强、技术难度大，由于建设项目涉及的面很广、专业性强、技术难度大，不同性质、不同行业、不同规模的建设项目各具特点，审计不同性质、不同行业、不同规模的建设项目各具特点，审计任务中，所以审计机构可以是（任务中，所以审计机构可以是（1 1）国家审计机关和人员）国家审计机关和人员（2 2）授权或委托社会审计组织）授权或委托社会审计组织 在我国支付审计的机构是完备的。问题在于控制的线路在我国支付审计的机构是完备的。问题在于控制的线路和控制关键点的确定。根据企业内部控制理论和政府投资项和控制关键点的确定。根据企业内部

545、控制理论和政府投资项目的特点，应该抓住目的特点，应该抓住“三线两点三线两点”的控制。的控制。413.内部控制的关键问题内部控制的关键问题3. 3. 控制控制“线路的确定线路的确定”付款传递线付款传递线工程监理线工程监理线进度审核线进度审核线资金流资金流现场信息流现场信息流进度信息流进度信息流上述业务线上述业务线管理控制管理控制采用：环环相扣，步步传递，集中核对采用：环环相扣，步步传递，集中核对上述业务线上述业务线财务控制财务控制可从审查可从审查“三线三线”的单、证、款等项入的单、证、款等项入手手单单付款申请单、工程量清单付款申请单、工程量清单证证进度确认签证、验收签证、审核签证、付款签证进度确

546、认签证、验收签证、审核签证、付款签证款款各种款项的付款记录各种款项的付款记录414.内部控制的关键问题内部控制的关键问题4. 4. 控制点的确定控制点的确定进度与工程量的核对点进度与工程量的核对点资金与工程量的核对点资金与工程量的核对点真实性真实性 合理性合理性 正确性正确性 确定关键控制点是揭露结算弊病的有效控制手段。确定关键控制点是揭露结算弊病的有效控制手段。例如：在资金与工程量对应关系上作假，是舞弊贪污的例如：在资金与工程量对应关系上作假，是舞弊贪污的一种手段，即便结算时发现资金也早已流失。一种手段，即便结算时发现资金也早已流失。415.1.内部控制与财务审计相比具有管理的特征。内部控制

547、与财务审计相比具有管理的特征。2.有效的政府投资项目支付内部控制体系的建立，有效的政府投资项目支付内部控制体系的建立，需要从组织设计入手，保证组织设置的合理性需要从组织设计入手，保证组织设置的合理性和完备性。和完备性。3.内部控制线路（传递链）的确定要内部控制线路（传递链）的确定要“线线平行，线线平行，链条式的环环相扣链条式的环环相扣”。4.必须设置控制关键点，其位置必须是能够起到必须设置控制关键点，其位置必须是能够起到控制作弊的地方。控制作弊的地方。内部控制结论内部控制结论416.结束语结束语 随着社会的进步，为我国传统的工程造价思路带随着社会的进步，为我国传统的工程造价思路带来了巨大的挑战。在新形势下，要基于全生命周期造来了巨大的挑战。在新形势下，要基于全生命周期造价管理价管理(LCC)的思想，使施工、运营和维护阶段的信的思想，使施工、运营和维护阶段的信息流向前期策划和设计阶段集成，均衡建设期和运营息流向前期策划和设计阶段集成，均衡建设期和运营期的成本，运用价值管理期的成本，运用价值管理(VM)的思考方式，通过设施的思考方式，通过设施管理管理(FM)保证项目价值的实现。保证项目价值的实现。417.