东京备忘录新检查机制总体介绍

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1、东京备忘录新检查机制（NIR ）总体介绍东京备忘录现行检查机制实施现状东京备忘录现行检查机制是基于船舶目标因子和风险而确定港口国监督检 查的优先等级，其规定的选船机制和检查优先等级的设置，除去备忘录附则3 的表现不佳船舶和第 3.3.2 款规定的优先检查的船舶，以及现行检查机制高风险 和极高风险船舶外，其他船舶的检查窗口时间统一规定为 6 个月,即“6 个月内 不再检查”的机制。该机制很难体现不同船舶的检查频率需求,在一定程度上造 成了港口国监督检查资源的浪费，还增加了管理水平高和技术状况良好的船舶在 迎接港口国监督检查方面的负担.对船舶和公司的监管手段如检验、检查和审核等,都不如公司对船舶主

2、动管 理的连续和直接,而公司的良好绩效是保持良好船舶技术状况的根源.与公司审 核管理相比，港口国监督检查对船舶的监督管理更为直接.但在现行检查机制的 环境下,即便船舶因多项性质严重的缺陷被滞留，港口国监督检查官的权限仅局 限于对船舶提出附加审核的要求。公司安全绩效好坏的区别在现行检查机制中难 以体现,不利于推动公司安全管理水平的提升。东京备忘录NIR出台背景东京备忘录和巴黎备忘录在 2004 年召开了第二届部长级联合会议，决定协 调两个备忘录的港口国监督检查程序向一致性发展。“威望号”沉船和泄油事故 后，欧盟意识到原有港口国监督检查机制无法完全阻止低标准船舶进入该水域营 运。为避免和减少低标准

3、船舶进入其水域，欧盟于 2009 年 3 月 11 日通过了第三 套海事安全一揽子法令，即2009/16/EC。根据该法令的要求，巴黎备忘录委员会 第 42 次会议,通过了引入了对公司绩效的考核和针对不同风险的船舶实施不同 检查频率的选船和检查理念的新港口国监督检查机制（巴黎备忘录NIR），于2 011年1月1日起正式实施。巴黎备忘录NIR充分吸收了 IMO综合安全评估（FS A）在风险评估方面的研究成果，对高风险船舶采取灵活和持续的管理办法，使用 了船旗国表现、检验机构表现、公司表现来识别和评估船舶的风险，把以风险分 析技术为核心的 FSA 方法引进航运安全管理.在东京备忘录第 19 次委员

4、会后，由加拿大牵头，包括中国、澳大利亚、智 利、香港、日本、韩国、马来西亚、俄罗斯、新加坡以及巴黎备忘录秘书处代表 在内成立了东京备忘录 NIR 工作组，启动了东京备忘录 NIR 的编写工作。东京备 忘录第20 次、21 次、22 次委员会分别对东京备忘录 NIR 进行了讨论和修改。2 013年1月，东京备忘录第23次委员会会议审议通过了东京备忘录NIR,定于20 14年1月 1日正式实施。2013年10月，东京备忘录第24次委员会将东京备忘 录NIR的最终稿纳入备忘录的附则2。东京备忘录NIR与现行检查机制的比较相比现行的检查机制,东京备忘录 NIR 对船舶计分方法和选船机制进行了修 改,使

5、得船舶风险等级的划分更为科学合理,具体表现如下：（一）对特定船舶类型所带来风险的关注度提升现行选船机制的高风险船型为船龄 15 年及以上的油船、化学品船、散货船、 客船、多用途船、冷藏船、滚装货船和滚装客船而言,船型和船龄的赋值较低, 无法真正体现其存在的风险和可能带来的深刻影响。东京备忘录NIR对油船、化学品船、气体运输船、客船以及散货船这类特定 船型直接赋予2分的船型加权分的做法,体现了对这类特定船舶风险程度的关注 度的提升。2分大大提高了高风险船舶（4分）的最低权重分值比例,将会促使 船舶提高管理质量。（二）船龄对船舶风险的影响有所降低现行检查选船机制下,船舶风险受船龄的影响较为显著,随

6、着船龄的增加而 明显增加。但实际上船龄对公司管理良好和设备状况优良的船舶的影响程度并不 一定会特别明显。东京备忘录NIR简化了船龄参数的设置，仅在高风险船舶评判标准中将船龄 设置为12年,对所有船龄大于12 年的船舶赋予1 分的加权分值，小于等于12 年船龄的船舶不加分，船龄对船舶风险的影响有所降低。而且，只要各方面表现 满足要求，船龄大于 12 年的船舶还有可能被评为低风险船舶。在船舶风险评估体系的构建上，东京备忘录 NIR 引入了公司绩效作为评估船 舶风险的参数之一，并大幅提高了公司管理体系缺陷的分值（每个体系缺陷记为 5 分，非体系缺陷记为 1 分）。公司绩效的计算是以该公司旗下所有船舶

7、过去 3 6 个月在东京备忘录的检查记录为基础,由缺陷指数和滞留指数两部分数据计算 组成。当公司绩效为“低或以下级别，其所属船舶被直接赋予 2 分的加权分值， 大大提高了高风险船舶的分值比例.公司绩效的引入,实现了港口国监督检查对公司直接管理的目标，改变了以 往港口国监督检查与公司审核管理之间存在的脱节现象，有利于从源头上监督船 舶安全和防污染的执行情况。（四）缺陷和滞留对船舶风险属性影响的改变NIR 实施后，36 个月内船舶每一次检查缺陷数超过 5 项，该轮不仅无法被评 估为低风险船舶，而且将在高风险船舶的属性评估过程中得到每次 1 分的加权 分。这将促使船舶做好维护保养,提高船舶质量,努力

8、降低或消除每次检查缺陷的 数量.同时，三次滞留才能在船舶评估中加 1分。滞留对船舶风险评估影响的降 低,在一定程度上也遏制了港口国监督检查官个人主观因素对船舶风险评估的影 响.由此,缺陷对船舶风险属性的影响将更大,而滞留对船舶风险属性的影响将有 所降低。（五）推出了全新的选船机制 基于该选船机制确定的优先检查等级实现了针对不同风险等级的船舶实施 不同检查周期的目标,有助于减少对高质量船舶的检查频率，减轻公司的港口国 监督检查负担。因此，东京备忘录NIR将对港口国监督检查、船舶管理公司和航运市场的发 展带来新的挑战。东京备忘录 NIR 机制下的船舶风险属性、选船机制和公司绩 效的三个方面，形成相

9、互影响、相互渗透和相互制约的关系。东京备忘录新检查机制实施后的影响NIR 的实施对拥有较多船龄大于 12 年的油船、散货船、散化船等特定船型的 航运公司和船舶影响较大。该类船舶的船舶类型和船龄因素，在高风险船舶计算 时先被赋予了3 分加权分，因此该类船舶在港口国监督检查中,只要有一次检查 超过5 个缺陷,将立即导致船舶进入高风险属性区域，面临着接受更为频繁检查 可能性，对船舶的营运和周转将带来不利的影响。对于规模大、船舶数量多的公司，如船舶整体检查历史记录良好,个别较差 的船舶历史检查结果对公司的影响将被其他船舶的良好表现数据所稀释,对公司 绩效影响较小。而对于管理船舶数量较少的公司，有可能被

10、某艘或某几艘船舶表 现差的检查记录影响而降低公司绩效，从而导致公司旗下全部船舶进入到高风险 船舶的行列。（二）对港口国监督检查工作的影响由于船舶安全检查中将 5 个缺陷作为加分的临界点,对船舶风险的影响非常 重要，有可能导致船舶直接从低风险船舶变成高风险船舶,对于公司和船舶可能 难以接受，相应造成船员和港口国监督检查官的现场争议。相比以往仅仅对滞留 个案的重视,东京备忘录 NIR 实施后，可能同时面临对滞留个案和对缺陷争议的 申诉和复审增加的现象。由于船舶或公司的申诉或复审可能增加,将使港口国监督检查官在检查和缺 陷开具面临更严谨的环境。作为港口国监督检查官，不但要充分了解掌握东京备 忘录 N

11、IR 规定的船舶风险属性、选船机制和公司绩效计算等相关内容，还要充分 评估滞留、单次检查5个以上缺陷和ISM方面缺陷对船舶以及公司绩效带来的影 响.同时，港口国监督检查官还应有良好的英语水准，不仅能与船方有效沟通, 还能精准描述缺陷的客观实际、援引正确公约依据并规范处理.此外，由于ISM缺陷权重较大，对港口国监督检查官还提出了熟悉体系审核 方面知识的要求,正确界定港口国监督检查过程中安全管理体系方面的缺陷，准 确描述并规范处理。东京备忘录 NIR 实施后,随着低风险船舶检查频率的急剧下降，此类船舶的 运营成本将逐步下降，低风险船舶的市场竞争力将显著提升.而 NIR 对高风险船 舶的检查频率设置

12、为 24个月可以检查，超过 4个月必须检查，将造成低标准 船舶频繁接受检查，而且陷入“越检查分值越高，分值越高越容易接受频繁检查” 的恶性循环，进而达到寸步难行的地步，有助于加快淘汰低标准船的速度。此外，东京备忘录NIR在评估船舶风险时，充分考虑了船旗、船级社绩效、I MO自愿审核等因素,将有助于促进船舶悬挂通过IMO自愿审核的白名单国家的船 旗，激励认可组织提高检验发证水平，保持良好绩效。附件：NEW INSPECTION REGIME新检查机制（NIR）1 Ship Risk Profile1 船舶风险属性1。1All ships in the information system of

13、APCIS will be assigned either ashigh， standard or low risk based on generic and historic parameters.1。1 依据类别和历史参数,港口国监督亚太地区计算机信息系统（以下简称 APCIS） 中的所有船舶可分为3 类：高风险、标准风险和低风险。1。2High Risk Ships （HRS） are ships which meet criteria to a total value of4 or more weighting points。1.2 高风险船舶是指满足对应标准，权重值之和大于或等于4

14、的船舶。1.3 Low Risk Ships (LRS) are ships which meet all the criteria of the LRS parameters and have had at least one inspection in the previous 36 months。1。3 低风险船舶是指满足所有的对应参数标准，并且在过去36 个月中至少接受过一 次检查的船舶。1.4 Standard Risk Ships （SRS） are ships which are neither LRS nor HRS.1.4 除高风险及低风险之外的船舶为标准风险船舶。Table

15、 1 -Ship Risk ProfileParametersProfileHigh Risk Ship (HRS)(When sum of weighting points =4)Standard Risk Ship(SRS)Low Risk Ship (LRS)CriteriaWeighting pointsCriteriaCriteriaType of ShipChemical tanker,Gas Carrier,Oil tanker,Bulk carrier,Passenger ship2NeitherLRS nor HRSAge of ShipAll types 12y1-FlagBGW-listi)Black1WhiteVIMSAS2)-YesRecognized OrganizationRO ofTokyoMOU3)-YesPerformance4)LowVery Low1HighCompany performances)LowVery Low2HighDeficienciesNumber ofHow manyNo。 ofAlldeficiencies recorded in each inspection within previous 36 monthsinspections were there which record