企业内部控制

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1、工程部管理制度与流程二零一二年十一月整理为word格式目 录工程项目管理风险3避免风险的关键环节3工 程 部 职 责4工程项目授权批准制度5概预算审查制度7竣工清理管理制度9竣工验收管理制度11工程部岗位工作职责13进度款支付控制流程17工程安全实施控制流程18工程质量实施控制流程19工程部项目管理工作流程20项目质量、安全检查工作流程21施工现场管理评分表22工程部 （月/季度）施工内容工程检查计划审批表24项目检查记录表25整 改 通 知 单26罚 款 通 知 单27顾客满意调查表28整理为word格式工程项目管理风险 工程项目的风险是指影响项目目标实现的各种事件发生的可能性，其中对企业影

2、响较大的主要为：风险1安全事故风险2质量事故风险3联营人实力不足使项目难以进展风险4项目亏损联营人撤场联营人卷款毁约风险5避免风险的关键环节关键环节1工程部设专门安全管理岗位，负责全公司的项目安全管理。建立安全管理工作岗位职责，建立安全管理制度和程序，并实施之。关键环节2工程部在总工办的领导下开展对项目的质量管理工作，建立质量管理工作职责，建立质量管理制度和程序，并实施之。1配合经营部等职能部门，考察联营人、公司承包人的能力、口碑、业绩等，结合项目规模、技术难度预见项目风险，并制定防范措施。2在项目进展过程中，根据总体进度计划进展情况，对项目实施者的施工能力进行评估并控制，防范措施。关键环节3

3、配合审计、预算等部门对项目成本进行成本分析，预测项目盈方，及早制定防范措施。施工过程中根据实际发生工程量拨付工程进度款。关键环节4整理为word格式关键环节5将联营人在形式上变成公司员工；严格按进度支付工程款。工 程 部 职 责制度名称工 程 部 职 责受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 负责建筑生产、技术、安全、质量管理、形象建设等各项工作；第2条 接受总工程师的业务指导和监督，参与制定本公司技术管理的有关规章制度；第3条 负责建立以工程计划、工程进度、人员安排、物料调拨为主要内容的计划看板管理体系，切实贯彻“经营计划生产、财务指导生产、数字指挥生产”的生产管理原则；第4条 加强

4、与经营部门的沟通，有计划地根据经营情况组织各类生产资源的供应；第5条 负责与人事部一起合理安排项目管理人员配比，并根据工程进度适时安排工种、物质调拨、及时跟踪生产过程中闲置的人财物并负责调拨，最经济地发挥作用；第6条 负责制订项目生产管理的考核细则，辅导、检查、考核项目工程进度、现场文明施工、企业形象及各项内部管理工作，督促工程项目严格履行合同要求，确保工程项目如期竣工；第7条 负责公司安全生产工作，负责编制和完善安全管理条例，并组织落实各项安全生产规章和措施，对违反安全生产规定的行为坚决处罚；第8条 负责协调生产管理中的各种关系，加强分包队伍的管理工作；第9条 按照公司质量保证体系的要求，对

5、工程项目的质量控制流程、质量评定及申报各级质量奖进行检查、监察和辅导；第10条 负责新技术、新工艺的开发、推广应用、新规范的贯彻实施和技术改进工作，负责各分公司和项目技术辅导、负责制定完善的质量考核标准以及检查考核工作；第11条 负责每月将上月度工程进度、人员安排、物料调拨情况等信息及分析以书面形式报分管副总和公司总经理；第12条 督促各分公司及项目部做好竣工资料的整理和归档工作；第13条 在总工办的领导下，对项目工程上出现的技术和质量问题，及时组织有关人员分析产生原因，研究解决方案，重大问题报总工程师；第14条 对投标项目给予技术支援，负责技术人员在公司内部的临时调度，确保技术标书的质量；第

6、15条 完成领导交办的其它任务；整理为word格式工程项目授权批准制度制度名称工程项目授权批准制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为规范企业工程项目实施中的授权批准行为，明确授权范围、责任和权限，强化工程项目授权的管理，维护项目实施的工作秩序，根据国家相关法律、法规规定和企业实际情况，特制定本制度。第2条 企业的工程项目事宜由工程部主要负责，其他部门应该根据需要给予积极的配合。第3条 凡企业有工程项目立项，工程部经理需根据工程规模大小组织成立不同人数的工程项目小组。第4条 工程项目组第一负责人为项目经理，由工程部经理推荐，人力资源部审核后由总裁任命。第5条 工程项目组根据需要配

7、置技术、会计、文员等具体岗位，人员由项目经理推荐，工程部经理和人力资源部经理审核后交由总裁批准。第6条 工程部所组织项目组所有参与人员必须具备以下4个方面的条件。1必须是企业全职工作人员。2必须具有相关的专业知识和技能。3必须熟悉相关法规、政策。4能够切实维护企业的切身利益。第7条 企业工程项目组织和实施过程中，必须按照规定的批准流程进行，关键环节的控制如下。1项目决策批准流程（1）工程部经理上报项目建议书。（2）总裁审批后，工程部经理进行可行性研究。（3）工程部经理上报可行性报告。（4）总裁组织专项会议审议。（5）审议通过后工程立项。2工程概预算批准流程（1）项目经理上报工程预概算报告。（2

8、）工程部经理审核。（3）财务部经理审核。整理为word格式（4）总裁审批通过后执行。3进度款支付批准流程（1）工程承包单位提出进度款支付申请。（2）项目经理对照合同检查后上报。（3）工程部经理审核。（4）财务部经理审核。（5）总裁审批通过后财务部办理支付手续。4竣工决算批准流程（1）项目经理提交决算报告书（2）工程部经理审核。（3）财务部经理审核。（4）总裁审批通过后执行。第8条 对于审批人超越授权范围审批的工程项目业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门报告。第9条 授权、批准均应有文件记录，以书面授权为主，方便以后查考。整理为word格式概预算审查制度制度名称概预算审查制度受

9、控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 为了加强对工程项目概、预算过程的监督，保证建设资金合理、合法、有效使用，不断提高投资项目的管理水平，根据国家有关法律规定，结合企业实际情况，特制定本制度。第2条 本制度所称工程项目概预算，是指公司（含分公司、子公司）以自建、外包、分包等形式实施工程建设项目时所进行的概算及预算。第3条 责任单位。工程项目的概、预算管理部门分别为工程部、财务部、审计部，各自的职责如下。1工程项目部收集编制工程项目预算的各种资料，编制并执行工程项目预算。2财务部对概预算编制的各种依据进行审核，对数值进行复核演算。3审计部对概预算编制、报批过程进行审计监控，确保编制过程的规

10、范性。第4条 工程项目概、预算的审查要求检验工程概、预算的合规性、合法性、合理性、真实性，重点审查以下8个方面。1是否执行国家、地方概、预算定额标准。2是否按国家或地方政策调整材料价格、调整定额等的文件规定执行。3是否正确套用定额标准。4是否按国家或地方政府规定标准收取费用。5主要材料价格的真实性。6是否按施工图及更改资料计算工程工作量，同时审查更改资料的合规性和有效性。7是否按国家规定的计费程序操作，有无违反操作程序多计费的问题。8其他重要事项。第5条 需要审查的资料包括但不限于以下内容。1审查项目申报书。2审查建议书或可行性研究报告。3审查立项或初步设计批复文件。4审查项目支出明细预算及编

11、制说明。5审查工程量的计算方式。整理为word格式6审查材料预算价格。7审查预、概算编制人员资质。8审查其他相关资料及依据。第6条 审查程序。1审计部根据公司审计委员会指示组织专项审计小组。2向工程部发送审计通知单，一般是在预概算经总裁审批通过后。3开展调查确证工作，实施实质性的审计工作。4撰写工作底稿，根据工作底稿完成审计报告。5上交审计报告至总裁办公室及审计委员会。6对审计结果的执行情况进行后续审计。第7条 本制度适用于集团公司及下属各分、子公司。整理为word格式竣工清理管理制度制度名称竣工清理管理制度受控状态编 号执行部门监督部门考证部门第1条 目的。为了确保工程竣工清理工作的顺利实施

12、，保证工程项目能够如期进行竣工验收并投入使用，特制定此管理制度第2条 相关定义。本制度所称竣工清理，是指工程竣工后对施工所产生的渣土、弃土、弃料、余泥、泥浆及其他废弃物的清理以及土地的平整、环境污染的治理，以最大限度的还原周边环境原貌。第3条 责任单位。1自建工程项目。由工程部负责组织竣工清理工作，总裁验收确认；需要雇佣、使用清理工作队或清理工人的需经过人力资源部审核。2外包工程项目。由工程部与承包商、分包商协商具体的清理事宜，并负责清理检查、清理验收工作，总裁审核确认。第4条 清理计划。在工程开工前工程部应要求施工单位提交竣工清理计划，计划内容包括以下4个方面。1清理范围。明确工竣工清理的范

13、围，根据政府有关管理制度及工程量的大小规定竣工清理的范围；清理范围、责任事项的界定一定要精确、严谨。2清理内容。（1）清除建筑垃圾，施工单位至少对建筑场地内集中堆放的建筑垃圾进行装车清运，按照相关的处理办法进行处理。（2）场地平整，施工单位至少对因建筑施工而造成的场地地形变化进行处理，按照有关要求进行平整恢复。（3）修复损坏环境，施工单位至少对因进驻施工而损坏或污染的植被、设施进行修复，按照有关规定如需赔偿，根据合同在结算款中扣除。3清理方法。整理为word格式（1）明确竣工清理方法，原则上集中处理建筑垃圾，在建筑垃圾运输、堆放过程中避免二次污染。可建议施工单位对混凝土垃圾、金属、塑料等物料进

14、行分类清理，回收利用。（2）采取适当方式平整、修复场地，需要回填或采土时应尤其注意避免对施工区域地下水的破坏。（3）需要清洗被污染的绿化植物时，应注意清洗时机、用水、用药剂的选择，避免对植物造成伤害。4达标标准。工程竣工清理的达标标准以本地区政府机关下发的城市环境管理、卫生治理等相关规定为标准，工程部在监督、检查过程中应严格执行。第5条 检查批准程序。1工程开工前，由施工单位上交清理计划，明确竣工清理完成的相关事宜、期限。2竣工验收准备阶段，工程部跟据施工单位的清理计划进行监督和检查。3工程清理工作按计划完成后，由项目经理确认验收并确认，向工程部经理提交竣工清理完成报告。4工程部经理审批竣工清理完成报告后留存，作为竣工验收报告组成部分。