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1、第一讲 项目前期工作基本程序和要求（一）开展项目前期工作的意义：一是可以提高项目建设的成功率和投资效益。二是有利于项目早上马和争取国家资金。（二）项目前期工作的概念三个时期六项工作。三个时期是指：项目决策时期、建设时期和生产时期。六项工作即：编制和报批项目建议书、编制和报批可行性研究报告、编制和报批设计文件、建设准备工作、建设实施工作(施工组织和生产准备)、项目施工验收投产经营后评价等工作。项目前期工作是指：在项目决策时期，编制和报批项目建议书、编制和报批可行性研究报告、编制和报批设计文件这三项工作的总称。同时，还要完成环境影响评价文件的编制与报批、项目用地申报材料的编制与报批等工作。或者说，
2、项目前期工作是指建设项目从谋划确定到开工建设之前所进行的全部工作。（三）项目前期工作主要环节：（1）选择项目。（2）编制项目建议书或项目预可研报告。（3）立项或者审批项目建议书（备案）。（4）项目选址。（5）编制项目申报材料或报告。（6）申请行政许可。（7）对项目进行评估或评审。（8）对项目申请材料或报告做出行政许可。（9）进行项目初步设计。（10）审查和批复初步设计。（11）征地拆迁。（12）组织招投标。（13）开工报告审批或办理施工许可证。（14）组织开工。（四）项目前期工作的特点一是项目前期工作周期长。二是项目前期工作涉及部门多。三是项目前期审批有互为前置条件的情况。四是项目前期工作花费
3、大。（五）项目前期工作重要文件当前涉及投资许可的前期工作重要文件，主要有：1、国务院关于投资体制改革的决定（国发2004第20号）2、国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号）3、中共广西壮族自治区委员会广西壮族自治区人民政府关于开展以环境倒逼机制推动产业转型升级攻坚战的决定（桂发20129号）4、国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知（国发199635号）5、广西壮族自治区实施中华人民共和国招标投标法办法6、广西壮族自治区固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法（桂发改环资2011949号）7、广西壮族自治区政府投资重大项目公示试行办法8、广西壮族自治区发展
4、和改革委员会委托投资咨询评估管理办法（桂发改投资2006329号）9、国家发改委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资20122492号）二、前期工作报告的编制（一）项目建议书编制项目建议书主要内容:（1）项目提出的背景、建设的必要性和依据。（2）产品方案、拟建规模和建设方案的初步设想。（3）资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析。（4）投资估算和资金筹措设想。（5）经济效益和社会效益初步分析。（二）可行性研究报告可行性研究报告一般要求包括以下基本内容:（1）概论。包括项目提出的背景、依据、研究的范围、内容以及主要结论等。（2）市场分析、预测和销售设想。（3）建设规模和产品方
5、案。（4）资源、原料及物料供应。（5）技术工艺与装置设备选型。（6）建厂地区与厂址选择。（7）总图运输及公用工程。(8)环境保护。(9)劳动安全。(10)工程节能节水。(11)企业组织、劳动定员、管理制度和人员培训。(12)建设工期和实施进度。(13)投资估算与资金筹措方案。(14)经济效益和社会效益评价。(15)不确定性分析。（三）项目（核准）申请报告报国务院、国家发展改革委核准的项目，其项目申请报告由具备甲级工程咨询资格的机构编制。按核准权限应由自治区各级项目核准机关核准的总投资5000万元（不含5000万元）以下的房屋类建筑物项目申请报告，可以由项目申报单位自行编制。项目申请报告主要包括
6、以下内容：(1)申报单位及项目情况。(2)发展规划、产业政策和行业准入分析。(3)资源利用及综合利用分析。(4)节能方案分析。(5)建设用地、征地拆迁及移民安置分析。(6)环境和生态影响分析。(7)经济影响分析。(8)社会影响分析。（四）项目申请备案报告项目申请备案报告应主要包括以下内容：(1)项目申报单位情况。(2)拟建项目建设规模和主要建设内容。(3)拟建项目建设地点。(4)项目总投资及资金来源。初步设计包括说明书、投资概算及工程图纸三部分，说明书一般应包括以下内容:(1)设计依据和设计指导思想。(2)建设规模、产品方案、原材料、燃料和动力的用量及来源。(3)技术工艺与装置设备选型。(4)
7、主要建筑物、构筑物设计。(5)总图运输及公用工程。(6)环境保护、工程节能节水、抗震措施方案。(7)概算投资及资金筹措方案。三、项目投资审批、核准、备案程序及条件要求投资主管部门当前对投资项目的审核主要采取三种方式：审批制、核准制和备案制。（一）审批制项目审批条件、程序和要求 1、审批制的内容和范围使用政府投资资金的项目实行审批制。指使用各级财政预算内资金、各类专项建设基金、统借国外贷款进行投资建设的项目。其中采用政府直接投资和资本金注入的项目只审批项目建议书和可研报告，采用投资补助、转贷和贴息的项目只审批资金申请报告项目。实行审批制的项目，审批部门须依次审批项目建议书、可行性研究报告、初步设
8、计及概算。未履行前一阶段的审批手续，不得进行下一阶段的审批。2、审批制项目前期工作程序（1）编制规划发改委（局）（2）编制项目建议书或预可研有资格的咨询单位（3）评估项目建议书或预可研有资格的咨询单位（4）立项发改委（局）（5）编制可研有资格的咨询单位（6）规划选址、用地预审和环境影响评价等审批手续办理相关行政部门、项目业主（7）评估可研报告有资格的咨询单位（8）批复可研报告发改委（局）（9）办理规划许可和正式用地手续相关行政主管部门（10）融资业主及发改委（局）（11）初步设计有资格的设计单位（12）初设审查有资格的咨询单位（13）批复设计发改委（局）或相关行政主管部门（14）审图审图公司（
9、15）开工报告审批或办理施工许可证发改委（局）或建设行政主管部门3、审批制项目建议书审批条件（党政机关楼堂馆所项目除外）项目业主向发改部门申请批复项目建议书，其申报材料包括以下文件：（1）项目所在地发改部门的初审意见；（2）项目建议书（重大工程、技术复杂的项目应由相应工程咨询资格的机构编制项目建议书）；（3）重大工程、技术复杂的项目应由相应工程咨询资格的机构出具）；（4）有关法律法规要求提供的其他文件。4、审批制项目可研报告审批条件项目业主向发改部门申请批复项目可研报告，其申报材料包括以下文件：（1）项目所在地发改部门的初审意见；（2）由相应工程咨询资格机构编制的可行性研究报告；（3）由相应工
10、程咨询资格机构出具的评估意见和专家审查意见；（4）项目建议书批复文件；（5）规划选址意见书或规划批文；（6）用地预审批复文件；（7）环境影响评价批复文件；（8）资金来源证明文件，包括有关地方配套、企业自筹及贷款承诺书等。（9）项目资本金落实的证明文件（适用于经营性固定资产投资项目）（10）节能评估审查文件。（11）招标事项审核申请（适用于依法必须招标项目）此外，视项目的不同，依据相关规定还须提供相关的支持性文件。5、审批制项目初步设计审批条件项目业主向发改部门申请批复初步设计，其申报材料包括以下文件：（1）项目所在地发改部门的初审意见；（2）由相应工程设计资格的机构编制的初步设计文件；（3）由
11、相应工程咨询资格的机构出具的审查意见；（4）项目可行性研究报告批复文件。6、审批制项目审批权限划分（党政机关楼堂馆所项目除外）原则上，自治区发展改革委负责自治区本级预算内政府投资项目审批；市发展改革委负责同级预算内政府投资项目审批；县级发展改革局负责同级预算内政府投资项目审批。但国家对政府投资项目审批权限另有规定的，从其规定。（二）核准类项目审批条件、程序和要求2、核准制项目前期工作程序（1）编制规划发改委（局）（2）申请项目预核准发改委（局）（2）编制项目申请报告由有资格的咨询单位编制（3）规划选址、用地预审、环境影响评价和节能评估等审批手续办理相关行政主管部门及项目业主（4）申请报告预审发
12、改委（局）（5）澄清或补充业主及编制单位（6）评估评估机构（7）征求有关部门意见有关单位（8）征求公众及专家意见公众及专家（9）出具核准意见发改委（局）（10）办理规划许可和正式用地手续相关行政主管部门及项目业主（11）办理施工许可证建设部门及项目业主3、核准文件的时效项目核准文件有效期2年，自印发之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期。项目单位在有效期届满前未申请或申请未能得到批复的，原核准文件自动失效。2、备案制项目前期工作程序（1）编制规划发改委（局）（2）编制项目申请备案报告业主（3）申请报告初审发改委（局）（4）
13、申请报告澄清或补充业主（5）受理并提出备案意见发改委（局）（6）办理规划选址、用地和环评审批手续相关行政主管部门及项目业主（7）办理施工许可证相应行政主管部门及项目业主 3、备案制项目备案条件（1）项目申请备案报告书（项目申报单位情况，建设规模和内容，建设地点，总投资和资金来源）（2）填好的项目备案登记表；（3）项目申报单位的企业法人营业执照或事业单位法人代表证书；（4）属联合建设的项目，需提交联合建设协议或合同；（5）属国家规定实行企业资质管理的项目，需提交企业资质证书。 4、备案制项目备案权限划分备案主要是“属地原则”，即由项目所在地备案机关负责备案。项目业主直接向自治区、市、县（区）发展
14、改革委（局）提交申请材料，各级改革部门出具备案文书。（1）企业投资建设跨设区的市的项目，向自治区发展改革委备案。（2）企业投资建设非跨设区的市的项目，项目建设地点在设区的市城市规划区或跨县（市、区）的，向项目所在地设区的市发展改革委备案。（3）其它项目向项目所在地的县（区）级发展改革局备案。2、审批、核准和备案手续受理地点：各级政务服务中心。1“两高”项目的投资审批五条件：一是项目必须符合国家和自治区发展规划和产业布局；二是项目必须采用国际国内行业先进或领先的生产工艺与装备，能耗及污染物排放指标要达到国内同行业领先水平或国际先进水平；三是项目所在市必须能够实现自治区下达的节能减排和能源总量控制
15、年度目标；四是项目必须按高深精方向延伸产业链，提高产品附加值；五是项目必须做到清洁生产、综合利用、循环发展。“两高”项目的投资审批四原则：一是坚持两高项目从严审核的原，则鼓励现有企业做大做强做精，提高企业整体竞争力，沿海地区原则上不再建设布局两高项目；二是坚持选择行业龙头企业的原则，重点支持行业龙头企业在我区发展；三是坚持优化布局的原则，引导产业优化升级，形成集聚规模效益；四是坚持社会稳定风险评估的原则，任何重大项目核准前都要进行项目社会稳定风险评估。审批程序：两高项目-上报自治区投资主管部门-提交自治区两高项目专项审查联席会议-通过-由各级投资主管部门按权限进行审批、核准或备案。 “两高”一剩行业：指高污染、高能耗的资源性行业，一剩行业指：产能过剩行业。节能评估分类：节能评估报告书、节能评估报告表、节能登记表节能审查机关收到项目节能报告文件后，要委托有资格的机构进行评审。实行备案制的固定资产投资项目，节能审查在项目备案后进行。重大项目管理工作：1机购设置：自治重大项目建设推进领导小组办
