《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷七题目.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷七题目.doc（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基础押题卷七（题目）单选题(1) 最也许存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 (2) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票 B、上市交易的国债 C、期货 D、上市交易的公司债券 (3) 国际债券的重要计价货币不涉及（）。A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎(4) 会计师事务所申请证券资格,合作会计师事务所( )。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万 (5) 普通股股东在股份公司解散清算时，有权规定取得公司按规定清偿后的
2、（）。A、红利B、股息C、收益D、剩余财产(6) 权证发行时，履约担保的钞票金额等于（）。A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数(7) 以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。A、货币期权 B、金融期货合约期权 C、利率期权 D、互换期权 (8) 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险(9) 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。A、纪律惩戒B、调查解决C、批评教
3、育D、监管控制(10) 龙债券利率的拟定基准一般是（）。A、香港银行同业拆放利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、美国联邦基金利率(11) 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、政策性银行 (12) 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告(13) 证券公司可以接受（）家期货
4、公司的委托，从事期货IB业务。A、1B、2C、3D、4(14) 我国证券交易所属于()。A、公司制 B、公司制 C、会员制 D、股份制 (15) 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的赚钱或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小(16) 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者的资信D、债券期限长短(17) 外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB、芝加哥期货交易所C、纽约期货交易所D、伦敦期货交易所(18) 基金管理费费率的高低通常（）。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比B
5、、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成正比(19) 下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。A、国债基金B、货币市场基金C、股票基金D、指数基金(20) 可转换公司债券的回售条件一般是（）。A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时(21) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相
6、对法 B、综合法 C、基期加权法D、计算期加权法(22) 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A、下跌B、不变C、上涨D、不拟定(23) 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A、第三方存管 B、风险管理 C、第三方托管 D、风险监控 (24) 新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。A、2023年12月16日，中国证监会，2023年2月1日B、2023年12月16日，中国证券业协会，2023年1月1日C、2023年12月16日，中国证监会，2023年1月1日D、2023年12月16日，中国证
7、券业协会，2023年2月1日(25) （）是在全国银行间同业拆借中心进行。A、B股交易B、权证交易C、全国银行间债券市场的债券远期交易D、期货交易(26) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A、国务院 B、国务院证券监督管理机构 C、公司总裁 D、中央政府 (27) 证券市场上最基本和最重要的两个品种是（）。A、股票和基金B、债券和基金C、股票和债券D、期货和基金(28) 投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算公司 D、证券公司 (29) （）是证券市场上最活跃的投资者。 A、
8、主权财富基金 B、保险经营机构 C、证券经营机构 D、银行业金融机构 (30) 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（)。A、GNP/ 证券市值B、证券市值/GNPC、证券市值/GDPD、GDP/证券市值(31) 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。A、融资融券协议B、担保协议C、委托代理协议D、托管协议(32) 根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、中国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司(33) 通常，
9、在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方B、期权买方C、期权买卖双方D、第三方(34) 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A、成本高B、交易手续复杂C、发行时间短、效率高D、交易危险性大(35) 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分派公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值(36) 目前我国证券投资基金重要投资于（ ）。A、实业B、未上市公司股权C、国内依法公开发行上市的证券D、商品期货(37) 证券业从业人员被投诉，经核算后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记
10、录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息(38) 深证成份股指数由（）家样本股组成。A、40B、50C、60D、70(39) 证券市场按交易场合结构可以分为（）。A、一级市场和二级市场B、国内市场和国外市场C、有形市场和无形市场D、发行市场和交易市场(40) 公司债券利息支出属于公司的（）。A、营销经费B、利润C、费用范围D、直接成本(41) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不涉及()。A、权利的载体 B、行权方式 C、权利的内容 D、交易标的 (42) 以下不属于政府债券特性的是（）。A、安全性高 B、永久性 C、收益稳定 D、免税待遇 (43) 政府发行
11、的证券品种一般为（）。A、债券B、股票C、基金D、互换(44) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A、凭证式债券B、记账式债券C、电子式债券D、实物债券(45) 根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或也许发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A、以单位利益优先B、以客户利益优先C、保证客户的利益得到公平地对待D、以自身利益优先(46) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对( )的补偿。A、经营风险 B、通货膨胀风险 C、利率风险 D、信用风险 (47) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管
12、理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、0.5B、1C、5D、10(48) 中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A、中证100指数B、沪深100指数C、沪深300指数D、中证300指数(49) 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值(50) 普通股股东行使剩余资产分派权时需要的先决条件是()。A、普通股票股东规定分派公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B、普通股股东随时可以规定进行剩余资产分派C、普通股股东退股时才可以规定进行剩余资产分派D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分派(
13、51) 我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF (52) 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相称于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A、附息债券 B、息票累积债券 C、贴现债券 D、凭证式债券 (53) 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A、市场风险B、赎回风险C、管理风险D、技术风险(54) 金融衍生工具的基本特性不涉及（）。A、跨期性B、非杠杆性C、联动性D、不拟定性或高风险性(55) 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司
14、债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。A、1B、3C、6D、10(56) 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A、备案B、注册C、核准D、审批(57) 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分派税后利润的顺序是（）。A、填补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B、提取法定公积金、填补亏损、提取任意公积金C、提取法定公积金、提取任意公积金、填补亏损D、提取任意公积金、填补亏损、提取法定公积金、(58) 为了特定的政策目的而发行的国债是()。A、特别国债 B、长期建设国债 C、专项债券 D、财政债券 (59) 我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数 B、道-琼斯工业股价平均指数 C、道-琼斯运送业股价平均指数 D、道-琼斯公用事业股价平均数 (60) 开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。A、基金负债总值B、基金份额净值C、基金资产总值D、基金资产净值多选题(61) 我国证券法规定，证券交易所的监管权力涉及（）等。A、根据需要对出现重大异常交易
