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1、企业研发外包的模式、特征及流程探讨摘 要：研发外包是企业在开放式创新环境下，整合外部技术资源、降低研发成本、提高研发速度的一种新 型研发模式， 本文从战略角度划分效率型和创新型研发外包模式，探讨研发外包的知识密集性、控制复杂性 和系统集成性三大特征，提 出“方案分析、架构设计、模块分包、分包研发、调试检测、跟踪完善”六阶段 的外包流程模型，并结合 X 集团汽车制 造案例，进行了详细的验证和分析，为研发外包理论框架提供借鉴和 指导。关键词：研发外包；外包模式；外包流程研发外包是外包的高端领域，其含义为一方提供资金，以契约方式委托另一方如外部研究机构提供“技 术”成果， 包括新产品、新工艺或新思路
2、， Howells 指出“今天的企业再不能仅仅依靠自己进行研发，要保 持企业的持续增长绩效就必须整合外部资源”，特别是汽车制造业，近年来随着供应商能力不断提升和市场 反应速度加 快，汽车行业外包由原有的零部件生产外包逐步推广到整个核心部件的研发外包，企业更专注整 个产品的整合、集成和测 试能力，成为一个纯粹的商品集成商，研发外包逐步成为提高企业创新能力和建立 外部知识产权网络的重要手段之一，是 当前技术创新领域的研究热点。研发外包究竟有哪几种典型模式，其特征和流程如何等问题仍需进一步的分析与探索，本文在综合剖析 研发外包理 论的基础上，以X集团汽车制造业为例，深入探讨了汽车R&D包模式、特性及
3、外包流程，为研发外包实施提供借鉴和指导。1 企业研发外包理论基础1.1 企业研发外包的模式企业研发外包的模式有单维度和多维度两种划分方法，单维度划分中最典型的是GiHey和Rasheed根据外包业务重要性，将企业的业务划分为核心业务外包和边缘业务外包模式；Anold根据业务与企业核心能力的相关性将外包划分为企业核心业务、与核心业务密切相关的业务、支持性业务和可抛弃性业务四种外包模式;Tomas , Espino和Victor从资源观角度提出核心业务、互补型业务和非核心业务外包模式，运用多维度 划分的如Balachandra和 John 从技术（熟悉或不熟悉）、市场（新或旧）和创新（渐进或突破）
4、三个维度将研发外 包划分为 9 种模式；科恩和 扬则从资源整合和企业战略角度，将研发外包分为效率型、增强型和转变型。在借鉴Balachandra R、琳达科恩和阿莉扬分类基础上，本文从企业战略、技术和创新性角度将研 发外包分为效 率型和创新型两种模式，在效率型（或业务型）模式下，企业目标是降低成本，研发外包技术为成熟技术，创新性较低；创新模式下，企业注重开拓新市场， 转变商业模式，研发的技术是前瞻性、 未来技术， 具有较高的创新性（参见表 1）。1.2企业研发外包的特征 研发外包与人力资源、生产、制造的外包不同，它更多的是知识传递、创造和获取，在外包失败的项目中，其中一个 很重要的原因是缺乏知
5、识的流动和保护，而知识与外包控制是密不可分和互补的，研发外包的成功与否很大程度上取决于 企业对产品的分包能力、供应商的控制能力和整个系统的规划和整合能力，因此,研发外包具有如下几个特征。1）知识密集性，研发的本质是探索未知，解决迄今尚未解决的问题，即使是成熟、标准化技术，对其进行的研制和 改进，也是一种探索和研究的过程，无论是效率型还是创新型研发外包，其外包的过程就是知识传递、创造和积累的过程， 当技术变化速率较快时，企业会偏重于内外部技术知识的整合，实现技术转变和突破，以满足企业对技术竞争力发展的需求 ；而技术变动速率较慢时， 企业则侧重于市场知识整合， 收集技术、 市场变动信息，培育和挖掘
6、潜在的供应商，为未来新兴技术早期介入作准备，与普通外包相比，研发外包要求供应商具备 一定的技术能力和研发水平，确保分包的模块按质按时完成。2) 控制复杂性，管理控制的复杂性，研发外包是技术创新的核心部分，包含产品的概念产生、产品规划、详细设 计、测试到样品各个环节，涉及一系列复杂并涉及多项职能的活动，因此，如何有效地协调、沟 通各个部门变得尤为复杂， 管理难度更大，知识控制的复杂性，与生产、人力资源外包相比，研发外包中组织间流动的知识可以分为两类： 一类为显性知识或结构化知识， 如产品设计总成和工艺规范等；另一类为隐 性知识，主要是知识诀窍 ( know-how) ,而在外包过程中，知识诀窍很
7、难在合同中体现并加以控制、管理，哪 些知识需 要分享，知识传递途径、流向如何，知识代理人设置以及依照什么样的程序处理特殊情况等问题均 是研发外包控制中亟 待解决的难题，研发的风险和不确定性，随着全球化和信息技术的日益加快发展，技 术和市场环境的变化加速，源自 组织外部的新技术、新机会大大影响企业现有的技术经验、知识和能力，如 何解决研发外包中的技术、市场及客户需求 的不确定性是研发外包的难点。3) 系统集成性，研发外包前，企业主要是理清研发、制造、营销等各环节之间的关系；外包后，企业主要是整合供应商、制造商、分销商和客户之间的关系，企业研发部门的作用不仅仅是知识创新，还必须具备知 识创造、共享
8、、学习和整合的能力，是企业内外部技术和市场知识能力重构的主体，企业的核心能力也由原有的对产品每 个零部件的研发能力转成对产品的整体集成能力，如何将企业内外部研发有效地结合，提高企业内外资源整合能力是研发 部门重要任务。综上所述，研发外包难点主要体现在如何管理研发过程中的知识流动、协调各职能部门、有效地整合内外部资源，形 成企业“研发工作一知识积累一研发工作”的良性循环，发挥研发外包的优势。1.3 企业研发外包的流程研发流程可分为策略性、作业性和支持性研发流程，策略性研发流程将企业策略、产品策略、企业文化、 人员、系 统等因素整合到新产品开发过程中，作业性研发流程主要围绕新产品开发活动，可分为“
9、规划、产 品发展与测试、商品 化”三阶段模型和“新产品规划、新产品构思、新产品开发、测试与改进和商业化”五 阶段模型，支持性研发流程除核 心研发作业流程外，由相关部门提供给研发部门相关支持性服务：信息作业、财会作业、人力资源作业、采购作业、制造作业等。外包流程的四要素为外包主体、外包对象、外包合作伙伴和外包设计，国内外学者分别从战略和外包运 作的角度探 讨外包流程。Mclvor 从战略角度出发，提出四阶段的外包框架：定义企业的核心业务、评估相关技术价值、全面成本分析和关系治理， Peterson 等在此基础上，增加供应链管理流程、 跨组织流程管理环节， der Valk和Finn从企业外包运作
10、的角度，比较丹麦和瑞士的制造业，提出基于战略管理和项目运作管理的IPDS框架， 桂彬旺在调研全国勒多家复杂产品生产厂家的基础上，提出了COP殴计的模块化流程：系统分析、结构设计、模块分解、外包、系统集成、跟踪调试，Quadros等描述了研发外包的关键环节：外包范围的界定、外包战略和概念、研发团队组建、信息传递、数据收集和处理。综上所述，国内外学者主要从外包准备计划、外包供应商选择、关系管理、合同协商与签定、项目执行等角度探讨外 包流程，而汽车产业是复杂产品系统，由许多具有复杂界面以及为用户定制的模块和模块子系 统等组成，研发过程必定会 实施分包和集成，使整个研发流程并行化，从而提高研发效率，研
11、发外包流程的 几个阶段详见图 1。1) 方案分析阶段，主要完成项目启动 (产品的目标设想、市场方案 )，通过目标的追踪、现状分析，确定 产品 的战略目标、时间或项目整体规划，提供整车方案。2）架构设计阶段，主要完成总体设计方案、理解说明书，定义技术标准、技术参数、确认各模块的新需 求、改进 和完善的地方、确定系统功能。3）模块分包阶段，主要完成系统的模块划分、模块化分包商的选择与评价两件事，模块划分是在系统的 整体设计 框架和功能需求的基础上进行的，分包的原则因不同产业有所不同，如医药行业分包原则为“两头 在内，中间在外”；汽车行业按功能分核心部件、关键部件和一般部件划分；IT 行业采取“高内
12、聚，低耦合”方式，将包分到最小 （piceses）。划分好模块后，企业首要任务是选择合适的外包供应商，外包供应商的技术水平和研发能力是整个项目 完成的前提， 如果一个模块不能按时按质完成，必将带来巨大损失，对供应商选择和评价要尽可能全面和具 体，一般从技术能力、经营 能力、信用等方面进行评价，从而挑选出最有潜力的供应商，并在整个研发过程 跟踪、培育和辅助其成长。4）分包研发阶段，在这阶段，供应商将系统需求转化为具体的设计参数和设计方案，由供应商独立完成 研发和生产 工作，特别注意研发过程中出现的问题和变动，在保证产品同步化前提下力求解决各种问题，整 个分包出去的产品还要协调和兼顾其他模块的研发
13、情况及“接口”程序的开发， 各分包部分提供标准的接口， 及时与企业、系统集成商沟通。5）系统调试检测阶段，企业按照某种联系规则（界面标准或技术规则）将分包出去的具有一定价值功能的各模块整合起来，构成更加复杂的系统或过程，在集成之前首先按照系统设计规则对供应商提供的各个模块 进行测试，综合考虑质量、成本、服务、准时性，然后进行各子系统的匹配，处理和解决系统协调时出现的 各种技术问 题，尽可能吸收关键技术，促使整个系统调试顺利进行。6）用户使用和完善阶段，系统调试完成后，企业还需关注长期的跟踪服务，解决用户使用过程中出现的问题，并及 时与用户沟通，将意见反馈到技术部门，不断完善和优化产品及系统的性
14、能。2 X 集团的研发外包案例分析（1）集团案例背景，X集团成立20周年，依靠自主创新，利用、整合各种资源，研制了九大系列共20余款经济型和中级轿车，而其自主研发的八大系列发动机、手动和自动变速箱、电动助力转向系统（EPS）等核心技术，填补了国内汽车领域的空白， 截止到目前，共获得7项发明专利、 30项新型实用专利、 37项外观专利、 应用了 53项“四新”技术，获得了 13项科技成果和“中国工业设计创新特别奖”，集团以其技术实力打造 了一个具有中国自 主品牌的“汽车王国”，开创了中国自主品牌、自主创新、自主产权的汽车工业发展的新道路，为中国汽车产业的发展提供了一个崭新的创新理念和成功的实践模
15、式，其中3G10发动机研发一改以往的自主学习吸收、改进提高的思路，充分利用各种资源，整合供应商的专业知识和高、精、尖特种设备，构 建统一规 划、统一管理、优势互补、研发外包的研发新架构。（2）集团的汽车研发历程，X集团目前拥有5个产品平台，42个产品，建有6个汽车整车和动力总成制造基地，拥有年产30万辆整车、30万台发动机、变速器的生产能力，10年研发历程可划分为三个阶段，第一阶段是简单造车，以低价取胜，占领市场，该阶段研发主要是内部研发，以模仿和吸收发达国家先进技术 为主，整车研发 水平较低，第二阶段则是全面创新，技术制造工艺有显著提升，并开始拥有产品开发能力 和核心技术，在该阶段研发主要为
16、合作研发，X集团先后与济南汽车研究院合作，成立开发式研发实验室、与韩国大宇合作设计汽车外观、与上海华普联合开发海域ME电子制动系统、与意大利郎第伦索Omegas八作生产燃气系统，并吸收了瑞典 ABB美国李尔、韩国浦项、德国SIMENS BOSCH中国宝钢、万向等大型供应 商共同开发汽车，大大提高汽车研发能力，第三阶段，全面整合和转型，转型的核心是向中高端进军，技术上有重大突 破、产品线不断拓宽，该阶段的一个显著特征是，集团对外承包业务不断扩大，企业更专注整个产品的整合、集成和测试 能力，形成以汽车厂商为龙头，关键部件供应商为核心，小型零部件供应商为基 础的金字塔型产业链。根据研发历程和汽车供应商参与程度， 可将其研发划分成内部研发、 合作研发、研发外包三个阶段（参见 表2）。（3）集团研发外包的模式
