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1、收购人申请要约豁免的根本条件5篇范例 第19号豁免要约收购申请文件 第一条为标准上市公司收购活动中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据?证券法?、?上市公司收购管理方法?以下简称?收购方法?及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定，制订本准那么。 第二条根据?收购方法?的规定应当以要约收购方式增持上市公司股份、但符合?收购方法?有关豁免要约收购规定情形的收购人以下简称申请人，向中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会申请豁免要约收购时，应当按照本准那么的要求制作豁免要约收购的申请文件以下统称申请文件。 第三条申请文件是申请人请求豁免要约收购向中国证监会报送的必备文件。对于符合本准那么要求的
2、申请文件，中国证监会做出予以受理的决定；中国证监会的审核期限自正式受理之日起计算，中国证监会在审核期限内要求申请人对报送材料予以补充或者修改的，不计入审核期限。 第四条申请人为多人的，以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义统一制作并报送申请文件，并同意授权指定代表在申请文件上签字盖章。 第五条本准那么规定的申请文件目录是申请人豁免要约收购申请文件的最低要求，申请人可视实际情况增加。目录中的文件对申请人确实不适用的，可不必提供，但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。 第六条申请人按照?收购方法?的规定履行相关报告、公告义务的，方可提出豁
3、免要约收购的申请。第七条申请人向中国证监会报送的豁免要约收购的申请报告，应当至少包括以下内容： 一申请人的名称、注册地及是否以简易程序提出本次申请； 二申请人的主营业务； 三以方框图或者其它有效形式，全面披露与申请人相关的产权及控制关系，包括自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人；并以文字简要介绍其主要股东及其他有关的关联人的根本情况，以及其他控制关系包括人员控制； 四收购上市公司的目的； 五收购方案及是否已经取得必要的授权及批准如需要； 六申请豁免的事项及理由； 七本次收购前后的上市公司股权结构； 八申请人与上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案； 九申请人收购后支
4、持上市公司持续发展的后续计划及相关承诺或承诺保证； 十中国证监会要求载明的其他内容。 第八条申请人通过协议方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东及其关联方未清偿对被收购公司的负债、未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益情形的，应当提供原控股股东和其他实际控制人就上述问题提出的解决方案。 被收购公司董事会、独立董事应当对解决方案是否切实可行发表意见。 第九条为挽救出现严重财务困难的上市公司而进行收购的申请人，应当在报送申请文件的同时提出切实可行的重组方案，并提供上市公司董事会的意见及独立财务参谋对该方案出具的专业意见。第十条申请人应当就事实发生之日起前6个月内申请人及其关
5、联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司的股票、是否从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。 第十一条申请人应当提供有关本次股权变动的证明文件，说明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。 第十二条申请人应当聘请律师及其所就职的律师事务所，就本次申请豁免要约收购出具法律意见书，该法律意见书至少应当就以下事项发说明确的法律意见，并就本次申请发表整体结论性意见： 一申请人是否具有合法的主体资格； 二本次申请是否属于?收购方法?规定的豁免情形； 三本次收购是否已经履行法定程序； 四本次收购是否存在或者可能存在法
6、律障碍； 五申请人是否已经按照?收购方法?履行信息披露义务； 六申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。 第十三条涉及国家授权机构持有的股份或者必须取得相关主管部门批准的，应当按照国务院和有关部门的相关规定，提交相关批准文件。 第十四条申请文件应当为原件，如不能提供原件的，应当由申请人的律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或做出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。 第十五条申请人及负责出具专业意见的律师及其他专业机构应当审慎对待所申报的材料及所出具的意见。 申请人全体董事或者主要负责人及相关专业机构应当按要求在所提供的有关文件上
7、发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。上述文件均应由单位负责人签字，并加盖单位公章。 第十六条申请文件的纸张应采用幅面为209295毫米规格的纸张相当于标准a4纸张规格。第十七条申请文件的扉页应附有申请人的法定代表人、联系人、律师及其他专业机构的联系人姓名、 、 及其他方便的联系方式。 第十八条申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。 第十九条申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，.4-1-n。 第二十条申请文件首次报送书面文件两份，其中一份按规定提供原件，其余可为原件的复印件。第二十一条本准那么由中国证监会
8、负责解释。第二十二条本准那么自2022年9月1日起施行。附件： 豁免要约收购的申请文件目录第一章豁免申请 1-1申请人关于豁免要约收购的申请报告1-2申请人关于二级市场交易情况的自查报告1-3申请人的承诺书如有第二章专业机构的专业意见2-1法律意见书 2-2财务参谋报告如需第三章相关批准文件 3-1国有资产管理部门批准文件如涉及国有股3-2外资管理部门的批准文件如涉及外资收购 3-3银行业监管部门的批准文件如涉及上市的银行及其他金融机构 3-4上市公司董事会决议及股东大会决议如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市公司回购股份 第四章 其他文件 4-1股份转让协议如为协议收购 4-2上市公司收购报告书或权益变动报告书如涉及应当履行信息披露义务4-3有关的股权权属证明文件 4-4原控股股东及其关联方债务清偿方案如涉及 4-5重组方案如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购4-6法院判决书或裁决书如涉及 4-7在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案如申请人为银行或者证券公司 4-8申请人营业执照复印件4-9中国证监会要求报送的其他文件 第1页 共1页
