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1、岗位廉洁风险防控表单位：某某有限公司岗位名称部长部门或单位财务部岗位 职责（见职权目录）风险 类别风险点及风险事件主要防控措施思想 道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有 充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想佶念动摇，政治素质低，背离社会 主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私 欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违 反廉洁从业有关规定。加强政治理论学习和党性修 养提高政策理论水平和政治素 质增强责任感、自信心和意志 力积极参加理想信念教育、宗 旨教育、革命传统教育和反腐倡 廉教育增强拒腐防变能力筑 牢反腐倡廉思想防线。LXJ /JL. 岗位职责风险1、资金审批、费
2、用报销把关不严等风 险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求 的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为 他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋 取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围 ,导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风严格践行个人本职岗位上的 廉政风险防范承诺；严格执行国 家法律法规、财经纪律及集团财 务核算、资金管理等相关制度， 并根据实际情况及时修订；加强 审计监督，及时查处违规行为； 分管领导参与，加强监督检查。Id外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中 谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作 人员
3、行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染 讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放 松对自己行为的约束监督，致使工作失误， 以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观 、权力观、财富观，正确处理好 工作与个人之间的关系，自觉抵 御市场经济和人为因素冲击；严 格执行制度，坚持大事讲原则， 小事讲风格。正确对待工作和人 情之间的关系，不循私枉法，不 优亲厚友岗位廉洁风险防控表单位：某某有限公司岗位部长助理部门或单财务部岗位 职责（见职权目录）风险 类别风险点及风险事件主要防控措施思想 道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有 充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背
4、离社会 主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私 欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违 反廉洁从业有关规定。加强政治理论学习和党性修 养提高政策理论水平和政治素 质增强责任感、自信心和意志 力积极参加理想信念教育、宗 旨教育、革命传统教育和反腐倡 廉教育增强拒腐防变能力筑 牢反腐倡廉思想防线。岗位 职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风 险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求 的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为 他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋 取不正当利益5、财务数据不真实，出现“小金库”风 险严格践行个人本职岗
5、位上的 廉政风险防范承诺；严格执行国 家法律法规、财经纪律及集团财 务核算、资金管理等相关制度， 并根据实际情况及时修订；加强 审计监督，及时查处违规行为； 分管领导参与，加强监督检查。1、亲属及部门人员依附个人职权从中树立正确的价值观、地位观谋取私利、权力观、财富观，正确处理好2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作工作与个人之间的关系，自觉抵外部人员行为失范御市场经济和人为因素冲击；严环境风险3、受不良社会风气的影响，容易沾染格执行制度，坚持大事讲原则，讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放小事讲风格。正确对待工作和人松对自己行为的约束监督，致使工作失误，情之间的关系，不循私枉法，不以权谋私
6、现象发生的风险优亲厚友岗位廉洁风险防控表单位：某某有限公司岗位会计部门或单财务部岗位 职责（见职权目录）风险 类别风险点及风险事件主要防控措施思想 道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有 充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会 主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私 欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违 反廉洁从业有关规定。加强政治理论学习和党性修 养提高政策理论水平和政治素 质增强责任感、自信心和意志 力积极参加理想信念教育、宗 旨教育、革命传统教育和反腐倡 廉教育增强拒腐防变能力筑 牢反腐倡廉思想防线。岗位 职责风险1、原始凭证审核
7、不严格，出现原始凭 证不真实、不合法风险；2、因工作失误，对单据审核不严格， 岀现违反财务管理规定的风险3、利用职权变相收受或索取他人财物，为 他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋 取不正当利益5、不坚持原则，对违反财务制度的现 象不抵制，给单位带来损失风险6、记帐不规范，出现财务数据不准确 风险严格践行个人本职岗位上的 廉政风险防范承诺；严格执行国 家法律法规、财经纪律及集团财 务核算、资金管理等相关制度， 并根据实际情况及时修订；加强 审计监督，及时查处违规行为； 分管领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中 谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导
8、致工作 人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染 讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放 松对自己行为的约束监督，致使工作失误， 以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观 、权力观、财富观，正确处理好 工作与个人之间的关系，自觉抵 御市场经济和人为因素冲击；严 格执行制度，坚持大事讲原则， 小事讲风格。正确对待工作和人 情之间的关系，不循私枉法，不 优亲厚友岗位廉洁风险防控表单位：某某有限公司岗位名称出纳部门或单位财务部岗位 职责（见职权目录）风险 类别风险点及风险事件主要防控措施思想 道健风险1、对本职工作的重要性、关键性没有 充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，
9、政治素质低，背离社会 主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私 欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违 反廉洁从业有关规定。加强政治理论学习和党性修 养提高政策理论水平和政治素 质增强责任感、自信心和意志 力积极参加理想信念教育、宗 旨教育、革命传统教育和反腐倡 廉教育增强拒腐防变能力筑 牢反腐倡廉思想防线。岗位职责风险1、出现坐收、坐支、公款私存、白条 抵库、现金账实不符2、印章保管不力，私自出具空白收据 、空白支票等3、利用职权变相收受或索取他人财物，为 他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋 取不正当利益5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、 占用公款等严格践行个
10、人本职岗位上的 廉政风险防范承诺；严格执行国 家法律法规、财经纪律及集团财 务核算、资金管理等相关制度， 并根据实际情况及时修订；加强 审计监督，及时查处违规行为； 分管领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中 谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作 人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染 讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放 松对自己行为的约束监督，致使工作失误， 以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观 、权力观、财富观，正确处理好 工作与个人之间的关系，自觉抵 御市场经济和人为因素冲击；严 格执行制度，坚持大事讲原则， 小事讲风格。正
11、确对待工作和人 情之间的关系，不循私枉法，不 优亲厚友部门廉洁风险防控表单位：某某有限公司部门（ 单位）财务部匚作职 责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施业务流 程风险1、资金审批计划程序简化，把关 不严，导致不廉洁行为发生2、违规改变资金用途，扩大使用 范围，导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍，谋取个人 利益等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格，出现原 始凭证不真实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票， 致使发票损毁、丢失6、资产管理制度执行不严，资产 调配、报废、闲置资产的管理不能精 确到位7、现金管理不符合规定，随意借 支、非法挪用、“白条”抵库8、预算支出管理不够
12、规范，核定 的项忖经费支出存在随意性，计划和 控制的严谨性不强公司各项支出严格按照费用报销 管理规定执行；重要经费支出、资产 处置等事项，必须经领导班子集体研 究批准；加强成本费用和公务消费的 控制管理；严格执行资金审批责任制 ,规范财务收支审批人员的权限和程 序，增强资金支出的透明度；严格执 行公司资产管理和处置有关规定，重 大工程建设项LI、大额物资采购严格 执行招投标有关规定。制度机 制风险1、制度的制订不够科学、严谨， 缺乏时效性，造成部分制度可操作性 不强；2、管理不到位、检查指导不力， 使子公司对规章制度不能严格落实， 不能形成有效的常规化工作措施；3、一些已经不适应形势变化的制
13、度，不能得到及时补充，修订和完善O严格执行国家法律法规、财经纪 律及集团财务核算、资金管理等相关 制度，并根据实际情况及时修订；加 强审计监督，及时查处违规行为；分 管领导参与，加强监督检查。外部环 境风险1、不按规定办事，收取请托人礼 金、礼物；2、原则立场不坚定，对基层检察 、指导工作时接受宴请，把关不严；3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原 则或者降低标准办事。树立正确的价值观、地位观、权 力观、财富观，正确处理好工作与个 人之间的关系，自觉抵御市场经济和 人为因素冲击；严格执行制度，坚持 大事讲原则，小事讲风格。正确对待 工作和人情之间的关系，不循私枉法 ,不优亲厚友精品文档word文档可以编借！谢谢下载!
