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1、风险控制总部职责工作目标：建立集团企业风险防范体系，经过法务、协议、审计、进行投资产品风险控制管理，有效防范风险，保障企业经营安全。(一) 基础职责1.根据上市企业内部控制指导要求，结合企业管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理步骤，制订统一风险管理政策和制度。2.经过法务、协议、审计、风险控制管理，有效防范风险，提升企业风险控制水平。3.完善风险辨识、评定和风险管理策略制订等风险管理职能。4.连续开展风险管理活动，完善风险管理汇报体系。5.完成领导交办其它风险控制专题工作（二） 风险控制总部职责说明职能概述具体工作职责风险管理1.依据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团风险管理体系、制
2、度、措施及程序。2.搜集、分析、整理内外环境不利原因，同行业企业和本企业发生过不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中微弱步骤，完善并确定风险辨识方法、风险分类框架。3.辨识、描述各活动中可能发生风险，确定风险评价方法，开展风险评定。4.深入分析、评价风险属性，检验已经有风险管理方法对风险管理程度，确定重大风险。5.提出各风险可能采取管理、应对方法及实施成本和收益，选择实施管理举措，制订风险管理方案。6.检验和监控风险管理方案实施。7.依据年度风险管理评定方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价汇报。8.建立关键管理及业务步骤、风险控制点管理人员岗前风险管理培训制度。法
3、律事务管理.诉讼事务管理（1）搜集、组织有利于企业证据材料，代表企业处理诉讼、仲裁法律事务，维护企业正当权益;（2）提议适宜代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面提议向企业推荐，和企业聘用律师事务所或律师协商、签署代理协议。（3）跟踪外聘律师代理诉讼、仲裁案件，立即向企业领导汇报案件进展，督促外聘律师立即高效推行代理职能。并依据其需要，搜集、提供有利于企业证据材料。2.非诉法律事务管理（1）依据需要, 从法律专业角度参与企业经营活动谈判;（2）依据需要，依据相关法律、法规和事实拟订确保我方正当利益相关协议文件;（3）依据需要,参与企业招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;（4
4、）参与企业证券事务，负责和之相关法律工作;（5）接收委托，担任多种非诉事务代理人。（6）立即进行汇报，对相关法律问题提出处理提议。3.法律风险管理（1）依据需要，能够针对企业各项经营活动可能面临法律风险，制作出法律风险评价汇报，以供决议;（2）能够有效帮助处理突发法律事件。4.协议管理（1）为企业关键协议分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度确保企业利益;（2）对协议争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给指导和监督。5.法律档案管理立即完整搜集企业各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。6.法律信息管理立即、全方面掌握和企业经营活动相关法律、法规、司法解释等新增或变
5、更事项，并经过有效渠道在企业内部传达。财务审计管理1.依据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团内控管理、财务审计监督模式，制订集团财务审计各项规章制度及管理措施。2.制订年度财务审计工作计划并组织实施。经过系统而规范审计活动，对所属企业经济运行情况、财务情况、管理及控制情况进行检验和评价，立即发觉企业内部控制制度微弱步骤，堵塞漏洞，有效提升风险防范能力，提升企业经营效果和效率。审计内容关键包含所属企业对国家政策、法规和集团发展战略遵照情况，经营目标、预算实施及完成情况，内部控制管理制度健全性和实施有效性等。审计方法可依据管理关键采取常规审计、专题审计等不一样方法。3.依据需要，对集团重大投资
6、、收购重组所包含财务情况开展风险评价、尽职调查等对应审计、审核工作。4.开展对所属企业责任人任期或离任经济责任审计工作。5.负责对集团及所属企业内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件专题审计工作。（三）部门关键绩效点1.重大风险立即辨识和有效评定。2.确保对重大风险实时监控和预警。3.对产生关键风险信息能立即有效沟通。4.企业具体风险有效管理。5.不停监督和检验内控体系完善，出具定时评价汇报。6.已经发生突发性风险事件立即有效应对。7.专业化风险度量和风险分析，为企业重大决议提供依据。（四）部门关键风险点1.企业重大风险不能立即辨识和评定。2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。3.关键风险信息没
7、有立即有效沟通。4.监督和检验内控体系不完善。5.企业具体风险没有得到有效管理，造成损失或其它不良后果。6.已经发生突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效推行职责。8.诉讼、仲裁中出现重大失误。岗位说明书部门名称风险控制总部岗位名称风险控制总监直接上级首席风险控制总监直属下级副总监、高级经理、经理岗位职责1.全方面负责风险控制总部日常管理工作。2.根据上市企业内部控制指导、企业内部控制基础规范要求结合企业管理实际组织建立内部风险控制体系，制订内部风险控制制度并监督实施。3.组织制订相关法务、财务及管理风险风险控制规章制度和工作步骤。4.安排并搜集、整理相关风险信
8、息数据，建立企业整体风险管理体系信息库。5.参与企业重大经营活动、商务谈判、协议审核及证券事务并提出专业意见，帮助相关部门并给专业指导。6.安排重大投资项目审计、所属企业日常经营管理审计、企业责任人经济责任审计等工作。7.检验、督促审计决定、意见实施。负责处理企业全部法律纠纷处理。负责外聘律师选择、聘用协议签订、管理和服务评价。8.完成企业核定风险控制指标，有效识别和控制风险。9.组织上市企业风险控制相关培训。关键绩效点1.逐步建立和完善风险辨识和有效评定体系。2.立即揭示重大风险。3.关键风险信息能立即有效沟通。4.不停监督和检验完善，出具定时评价汇报。5.企业具体风险有效管理。6.已经发生
9、突发性风险事件立即有效应对。7.专业化风险度量和风险分析，为企业重大决议提供依据。8.各项文件、审计、审核汇报等审批立即、正确。9.有序安排部门各项工作。关键风险点1.企业重大风险不能立即辨识和评定。2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。3.关键风险信息没有立即有效沟通。4.监督和检验内控体系不完善。5.企业具体风险没有得到有效管理，造成损失或其它不良后果。6.已经发生突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效推行职责。任职条件教育背景全日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工程造价及相关专业专业知识技能熟悉房地产开发风险控制及内部审计工作工作经验以上房地产开发风险
10、控制及内部审计工作经验，5年以上大型房地产企业相同工作经验能力要求领导能力、判定和决议能力、沟通能力、分析处理问题能力其它要求备注岗位说明书部门名称风险控制总部岗位名称部门副总监（分管审计）直接上级部门总监直属下级高级审计经理、经理岗位职责向风险控制总部总监请示、汇报工作。推行以下职责：1.组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。组织制订财务审计监管工作标准和作业规范。2.负责制订、组织实施年度财务审计监管工作计划。3.组织对所属企业资产安全完整性，财务情况真实正当性，和国家政策法规、企业经营目标、预算实施情况审计检验。4.组织对所属企业内控制度建设健全性和实施有效性审计检验。5.组织对所属
11、企业关键经营责任人经济责任审计。6.负责协调财务审计和其它管理部门工作关系，形成有效信息沟通反馈机制：对包含到工程造价及工程管理审计项目，相关部门共同确定审计计划，实施联合审计。7.对在财务审计工作中发觉包含财务、法律、协议管理、工程审计等方面问题，召集相关中心和部门交流、通报相关情况，听取相关部门在工作中包含财务审计方面相关意见。8.参与关键审计项目标实施和管理。9.帮助相关业务及部门工作，提供技术支持。关键绩效点1.审计制度组织建设健全。2.年度审计工作计划制订和组织全方面、深入。3.检验各所属企业经营目标、预算编制和实施立即、正确。4.检验集团及所属企业内控制度建设健全性和实施有效性立即
12、、有效。5.参与关键审计项目标实施和管理深入、全方面。关键风险点1.制度建设、工作规范全方面性、有效性不够。2.内控管理制度不健全。3.制订审计计划不合理。4.审计项目标质量、效果不佳。5.预审审核质量、效果不佳。6.工作中发生重大遗漏或疏忽。任职条件教育背景审计、会计或财经相关专业本科以上学历。含有高级审计师、高级会计师职称或注册会计师、国际注册内部审计师资格。专业知识技能熟悉企业法、证券法等相关法律、法规。熟悉企业内部审计操作方法。熟悉房地产开发和建设内控管理及财务管理步骤。工作经验含有以上大型企业、集团企业内部审计管理经验，有房地产工作经验者优先。能力要求含有公正性、标准性，责任心强。含
13、有敏锐洞察力和逻辑思维能力。含有良好组织协调能力和沟通能力，含有较强语言和文字表示能力。其它要求备注岗位说明书部门名称风险控制总部岗位名称部门副总监（分管法务）直接上级部门总监直属下级法务高级经理、经理、经理助理岗位职责帮助部门总监工作，推行以下职责：1.负责诉讼事务管理。（1）对法律事务中心负担涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上给予把关。（2）依据案件性质，将其分配到中心具体人员负责。并对其工作进展进行督促。（3）对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务全体人员进行讨论。（4）就外聘律师事务所选择和工作表现向企业领导提供提议。（5）跟踪外聘律师代理案件进展情况，督促其愈加好地推行代理职务
14、。2.负责非诉事务管理。3.负责法律风险管理。4.从法律角度，参与协议管理。5.督促、规范法律档案管理。6.督促法律信息管理。7.组织相关法律培训。8.参与证券事务并提出意见，负担对法律事务管理工作。9.帮助相关业务及部门工作，提供技术支持，全方面防范法律风险。10.督促法务人员不停提升本身业务水平。关键绩效点1.在建构企业法律风险防控体系方面作用显著。2.审核和企业投资融资和关键业务相关协议，对法律风险进行分析评定，对重大经营决议提出法律意见，规避法律风险。3.开展和企业经营相关法律咨询，规避法律风险。4.妥善处理企业面临诉讼、仲裁和非诉讼法律业务，最大努力维护企业利益。关键风险点1.协议审核存在漏洞。2.遗漏重大法律风险防控提议。3.诉讼、仲裁中出现重大失误。4.发生泄密事件。5.提供法律意见不正确。6.证据文件材料丢失。 任职条件教育背景全日制大学法学专业大学本科以上专业知识技能含有律师从业资格证书和企业法律顾问从业资格证书、企业法律顾问实施证书工作经验十年以上能力要求有在大型企业从事过法律事务经验其它要求备注岗位说明书部门名称风险控制总部职位名称高级风险管理经理直接上级部门总监直接下级岗位职责1.参与制订适合本集团风险管理体系、制度、措施及程序。2.搜集、分析、整理风险原因，结合风险管理绩
