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1、1.BT模式工程项目的风险识别1.1风险识别的过程风险识别是BT项目风险管理的第一步，是对项目所面临的风险和潜在的风险加以分析、 判断、归类的过程。通常情况下，风险管理人员可以通过感性认识和经验进行判断，但更重要 的是依据各种统计资料和以往的类似工程风险记录通过分析、归纳和整理，发现工程中存在 哪些风险,鉴定各种风险的性质，并对风险发生可能造成的损失情况进行初步描述。(1) 收集数据和信息一般认为风险是由于数据或信息的不完备而引起的，因此，收集与工程风险事件直接相 关的信息可能是困难的，但是风险事件并不总是孤立的，可能会存在一些与其相关的信息，或 与其有间接联系的信息,或是与本工程可类比的信息
2、。风险识别应注意:BT项目环境方面的 数据信息、类似BT项目的有关数据信息、工程勘察设计和施工等文件资料的收集。(2) 分析不确定性信息资料收集整理完毕后，就可以对BT项目中存在的不确定性进行多角度的分析、从而 确定可能存在的风险，并建立初步的风险清单。对BT工程项目不确定性分析主要从工程建设 全过程角度、工程项目目标角度、工作分解结构角度、工程建设环境角度等四个方面进行。(3) 确定风险事件，并将风险归纳、分类在工程不确定性分析的基础上，根据工程中存在的各类风险因素确定其可能引发的风险 事件。然后，对这些风险进行归类、分类。(4) 编制工程风险识别清单在对工程风险分类的基础上，编制出正式的工
3、程风险识别清单。工程风险识别清单是风 险识别的最主要的成果，是进行风险评估和处置的重要基础。工程风险识别清单主要包括两 方面的风险：己识别出的风和潜在的风险。典型的BT项目风险识别清单格式见表。表4 I HT项目网险也制沽的格立凤隆讽剧眄性k 1虾审挪人；批池入序号风险彰称网险因露i羊细懵说扭.述瓦TSfc产生原.因:别凤险横_11.2风险识别的方法BT模式的工程项目风险识别的方法比较多，通常都是一些定性的风险分析方法,各种风 险识别的方法其侧重点、局限性和适用条件等也有所区别。采用何种方法应根据风险识别对 情况进行权衡，可以是一种或几种方法搭配使用。BT项目常用的风险识别方法有：(1) 德尔
4、菲法德尔菲法又称专家调查法。主要依靠专家的直观能力对风险进行识别，即通过调查意见 逐步集中,直至在某种程度上达到一致，故又称专家意见集中法。它是美国兰德公司于50年 代初发明的，其基本步骤是:首先由项目风险管理人员提出风险问题调查方案,制定专家调查 表，然后请若干专家阅读项目背景资料和项目实施方案，填写调查表，最后风险管理人员收集 整理专家意见，并把汇总结果反馈给各位专家,请专家进行下一轮咨询填表，直至专家意见趋 于集中。(2) 情景分析法情景分析法是由美国科研人员于1972年提出的。这种方法实际上是一种假设分析方法， 其首先对系统内外的相关问题进行分析，设计出多种可能的未来场景然后用类似撰写
5、电影剧 本的手法，对系统发展态势做出自始至终的情景和画面的描述，并结合各种技术、经济和社会 因素来预测和识别系统的关键风险因素及其影响程度,以便采取适当的措施防患于未然。(3) 头脑风暴法头脑风暴法也称集体思考法，是以专家的创造性思维来索取未来信息的一种直观预测和 识别方法。此法是美国人奥斯本于1939年首创,20世纪50年代得到了广泛运用。头脑风暴 法以“宏观智能结构”为基础,通过专家会议，激起专家们的思维“灵感”，诱发“思维共振”， 以达到互相补充并产生“组合效应”，发挥专家的创造性思维来获取未来信息。(4 )故障树法故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成各种小的风险，或对各种引起风险的
6、原因 进行分解。这种方法是利用树状图将项目风险由粗到细、由大到小、分层排列的方法。(5) 核对表法核对表法是一种十分常用和有效的风险识别方法，它主要是用核对表来作为风险识别的 工具。这种方法实质上是把人们经历过的风险事件及其来源等信息罗列出来写成一张核对 表，然后根据核对表，风险管理人员就可以对工程可能发生的风险进行识别。(6 )流程图法流程图法就是根据工程实施的先后顺序，对每一阶段工作中可能存在的风险进行罗列， 然后结合该工程的具体情况，确定本工程存在哪些风险。(7)工作分解结构(WBS)工作一风险分解法(WBS 一 RBS)是将工作分解，构成WBS树,风险分解形成RBS树,然后以 工作分解
7、树和风险分解树交叉构成的WBS 一 RBS矩阵进行风险识别的方法汇。运用WBS 一 RBS法进行风险识别主要分为工作分解、风险分解、套用WBS 一 RBS矩阵判断风险是否存在 三个步骤。以上几种风险识别的方法各有各的优缺点，在实际运用中需要根据实际情况进行选用。 几种常见的风险识别方法的优缺点比较见表4-2所示。盘I 儿伸常M的风险VIS(方法比辍识别方法适用也图分析被陈京因，眺、目裔，掀麴藉晰、骨算对-瑚大系统拘研究客易祓分弟系绑 不丸原因较i杂的M险因南设到能充分利用专家的经础够融仙时府蛟长.云家0JL存在主焉性且不用于不曲建国案多，曲H 域且制无话或相理定晨# 述的凤龄识别简单.成、期出
8、1漩蝴素有什对性表格制定需要丰富的圾验和大使的挚害案催匚册风险因素盈别莪全而、攻目带翰解工作留大项目中后氯 巳产生了项E暗有分薪林系情最 丽板用图标.曲城等描述，结果逢俗易博分散站果受个人折值猊和 信息水平决定，可能产生棉 差.对系蛔HK的工 租期过程及杂，不易辨对聊究某些美博因痫时未9情况的烟身时兹果显著土 4.3 M险详价常用的方法(1履炒析法层次分析法(Analytical Hierarchy Pmct站又称4KP法X是20世,TC 年代美国数学家土 LSaaty提出来的一种灵治易-理*的多目脉供策方泛. 在管理学和经雷学领域得别了广铉应用。呈次分析法是神定性与足低相勘舍的 评价方法，在
9、工程现目胃险*理甲的-般用于顼IF前期削凡险许此特别适用于 理些评价因察难以定量化n坦杂的丁程顼目：层次分析法的基本思路是按问腐的赛求建立起描述系灸旅或特征的 内部也口.的递阶层次绿构，通过两两比辄得到蜀素之间的用对血要性.给出相 应访比列标度，构括上层要素对；、-层要素的判断知阵耕U相关要素对上魅碧素 的相对重要序的,易次分析法进行工坦项目域险评价的注程通常有以下步强 根据评价目标和 评优准则把莉因素按目标肩、液贝慌、指标层等样解为若干层此即建立晨次 型一对风险因素两两比乳构造各个觇险因素种子因素的判断距阵-邀请 孕家按9标度写判断虹眸一计算判断鲍阵的tiO 致性计堀一浦定不同层 技风隘因素
10、相对十日标层的重霎柱权吏并进行致任播噩r崎次总垛序项H总悻旦院水孕 .最浅岩柝性道行旦割:评俳的流程图见囹4U斯成，-昭4- U BT楼式二砌11|电险讦曾层凯行折袪流程图辰女分斩法是町模式二和顶目iA险怦密的-一村乘要具将在第5宛棠舸分出中或点对RI寸论，2?蒙特卡呼模拟$1蒙特1：鼻撩KI法MrKiite Caj lu Siirnilaiion)又瑞丽机帖样搓巧或维计案蜿力法一它扯估计经费歧酸和E&!风隘的褚用方沾上一*跋特卡罗横扭祉通过人的 精品 d文档-. I .：精理.凯。土居文档. :- I瑕应表书川来.蒙特卡罗横授法的攻本珥弄随机她从群个不碗定旧策中位甲杵本避行专*限耳白HT葩F
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12、项目的风险进行评价.蒙特卡罗模拟法己经成为项u骨用的-顶常规方法，在工程项日风险管理中 使用这种方法可以宜接把坏个风险因素的概率及其概率分布通过模拟技术表r出 来，分析了所有风险因素的不确定性影响后果，克服了单因素敏撤牲分析妆受单 -风险因素变亿的局限性，另外通过计算机技术大大节约了统计的时同，把聂杂 消计算吏蛤计算机自动来完成.(3)模糊踪合评价法模糊绿合论是美国加利福尼亚大学教授L A.Zadeh于19&5年提帛来的.是为 解决在经济评价沽动中很多影响因素的性质利活动无法用数字来定量描述， 它倡的结果乜含制不定，无法用早一的准则来评判的句题，近住来，在工程项目 风险管理须城，模糊综合详价法
13、得到了广泛的应用也成为该领域的研究然点。模糊综合评价法进吁风险评价的基本思路是！嫁台考忠所有风险因素的博响 程度，并设置权重区别各因素的重要性，通过枸建数学模弛，推算巳其险的各种 可能性程度模物综合评价法在周险评价活动中的E要步骡有：确定风险评价因素，构建 因素集一根据专家利用自的经验利知识对风险因素对象汇能作出的各种总的评 判结果建立备择集一建立模关系矩阵一根据各风险要素影响程度，确定其相应 的极重一应用模糊数学迅算方法，进行模糊综合评判一根据计算分折结果，确定 项目的风险水平，进行袂策W调查和专家打分法调查初专家打分法是一种常见的、易于应同的风险评价方法.这珅方法-般 用F顼杆早期对工戒项
14、H进行风险评价，这个时期山于缺乏T程项目具体资札 了以通过专家经验却决策者的意向，对工程项吕的风阵因素进行权重打分然后 根础数与风险因素等级值的乘积得日该风险因嘉的得分，把所有斌险因素的清 分求利即为工程顼目风险因素的总分，总分数越高风险越大.调在和专家打分法的主要步驿有：攻目试险识别得出风险清-T家确定每 个风险因素的权重按很大、比较大、中等、不太、较小五个等缀（分别对应分 值Ltk 0.8、0.6、0.4、0.2）,确定每个飒险因素的等甄值一计算每个风险因素 的权数与等级值的强税即得分各种鼠蹬因素的得分之和即为工程项目诫险因素 的怠加总分的大小反映项目风险的高低（5）故障树分析法故障树分析法irTA. Fault Tree Analysis）是种进行可靠性分析和故障诊 断的简单、有效的方法，最先比美田贝尔实验窒的脂姑如和脸以旭等人在1961 值1%2间提出”FTA是种演峰的逻辑分析方法,在风险管理领域具有广阔的发展im途，非 常适宜于肘校复杂系统的风险评价其主要思路是从结果找原因，将工程项目 风险的形成原因由总体按树枝形状逐缀细化运用逻辑推理的方法沿着风险产 生的路径.求出潜在风险发生的概率，并制定出各种风险控制的方案“FTA具有应用用广泛、逻辑性强.形象化等特点，分析的结果具有系统性、 准确性和预测性.4.4. 4 B1模式道路1
