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1、XXYY私募投资基金基金合同合同编号： XXYY私募投投资基金基金合同基金管理人：北北京XX投资管理理有限公司基金托管人：股股份有限公司司上海分行2风险提示函尊敬的投资者：投资有风险，当当您认购或申申购本基金的的基金份额时时，可能获得得投资收益，但但同时也面临临着投资风险险。您在作出出投资决策之之前，请仔细细阅读本风险险提示函和基基金合同，全全面认识本基基金的风险收收益特征和产产品特性，认认真考虑基金金存在的各项项风险因素，并并充分考虑自自身的风险承承受能力，理理性判断市场场，谨慎做出出投资决策。根据有关法律法法规，基金管管理人特作出出如下风险提提示：（一） 基金管理人依照照恪尽职守、诚诚实信
2、用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用本基金财财产，但不保保证基金财产产本金不受损损失，也不保保证一定盈利利及最低收益益。（二） 基金合同如载有有任何预期收收益（率）、年年化收益（率率）、业绩比比较基准等类类似表述的，不不代表基金份份额持有人最最终实际获取取的收益（率率），也不构构成基金管理理人对该等收收益（率）作作出任何明示示或默示的保保证。基金管管理人依据基基金合同约定定管理和运用用基金财产所所产生的风险险，由基金财财产及投资者者承担。（三） 基金财产将投资资于中国对外外贸易信托有有限公司发行行的用于投资由上海YY金融信息息服务有限公公司(“YY金融”)管理的个人消消费贷款和经经营性贷款资资产
3、的单一信信托计划，但但需符合中国国证监会的相相关规定。基基金在投资运运作过程中面面临各种风险险，包括但不不限于市场风风险、流动性性风险、政策策风险、管理理风险、信用用风险、操作作风险、技术术风险、合规规风险、通胀胀风险以及本本基金特定投投资对象及特特定投资方式式所产生的风风险等，详情情请仔细阅读读基金合同的的“风险揭示”章节。（四） 投资者知晓基金金管理人或其其关联方管理理的其他投资资产品与本基基金在投资范范围上存在重重叠或交叉，基基金管理人并并不保证本基基金投资的产产品在投资收收益或投资风风险方面会优优于基金管理理人及其关联联方管理的、投投资范围与本本基金存在重重叠和交叉的的其他投资产产品。
4、基金管管理人或其关关联方管理的的其他投资产产品未出现投投资损失或投投资收益未达达预期的情况况，并不意味味着本基金不不会出现投资资损失或投资资收益未达预预期的情况。基基金持有人不不得因本基金金投资收益劣劣于基金管理理人及其关联联方管理的其其他类似投资资产品，而向向基金管理人人提出任何损损失或损害补补偿的要求。（五） 本基金存续期限限为三年。本基金的成成立需符合相相关法律法规规、基金合同同等的规定，本本基金可能存存在不能满足足成立条件从从而无法成立立的风险。（六） 基金财产存在不不能及时变现现的风险，投投资者应充分分了解此项风风险。此外，部部分基金财产产可能存在非非因基金管理理人原因（如如债务人违
5、约约、法律法规规政策限制等等）无法按时时收回本金或或利息，基金金财产可能因因此遭受损失失。（七） 基金管理人在法法律法规及基基金合同规定定的范围内履履行义务，并并为投资者提提供标准化服服务，不提供供投资咨询等等个性化服务务。（八） 投资者需按照基基金合同约定定承担相关费费用，包括但但不限于管理理费、托管费费等费用，详详情请仔细阅阅读基金合同同“基金的费用用与税收”章节。（九） 基金管理人管理理的投资产品品的过往业绩绩并不预示其其未来表现。投资者签署本风风险提示函即即表明：1、投资者已仔仔细阅读本风风险提示函、基基金合同等法法律文件，充充分理解相关关权利、义务务、本基金运运作方式及风风险收益特征
6、征，愿意承担担相应的投资资风险，委托托事项符合投投资者业务决决策程序的要要求；投资者者确认其符合合基金合同所所述“合格投资者者”条件，承诺向向基金管理人人提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等情况真实实合法、完整整有效，不存存在任何重大大遗漏或误导导性陈述，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，投资者应应当及时书面面告知基金管管理人或销售售机构。2、投资者声明明用于认购/申购基金份份额的财产为为投资者拥有有合法所有权权或处分权的的资产，保证证该等财产的的来源及用途途符合法律法法规和相关政政策规定，不不存在非法汇汇集他人资金金投资的情形形，不存在不不合理的利益益输送
7、、关联联交易及洗钱钱等情况，投投资者保证有有完全及合法法的权利委托托基金管理人人和基金托管管人进行基金金财产的投资资管理和托管管业务。3、投资者承认认，基金管理理人、基金托托管人未对基基金财产的收收益状况作出出任何承诺或或担保，基金金的业绩比较较基准、年化化收益（率）等等类似表述仅仅是投资目标标而不是基金金管理人的保保证。4、投资者已充充分了解并谨谨慎评估自身身风险承受能能力，自愿自自行承担投资资本基金所面面临的风险。基基金管理人以以及代销机构构已就基金情情况向投资者者作出了详细细说明。投资者（自然人人签字或机构构盖章）： 日期期： 年 月 日本合同由以下各各方订立：基金份额持有人人（基金投资
8、资者）：联系人（机构客客户）：证件（营业执照照）名称：证件（营业执照照）号码：基金管理人：北北京管理有限限公司法定代表人： 住所：通讯地址： 邮政编码：联系人： 电话： 传真：邮箱： 基金托管人：银银行股份有限限公司上海分分行主要负责人： 住所： 通讯地址：邮政政编码：2000120联系人： 电话： 邮箱： 目 录风险提示函00一、前言55二、释义55三、声明与承承诺7四、基金的基基本情况8五、基金份额额的发售与认认购9六、基金的成成立与备案10七、基金份额额的申购、赎赎回11八、当事人及及权利义务13九、基金份额额的登记18十、基金的投投资18十一、基金的的财产19十二、指令的的发送、确认认
9、与执行20十三、交易及及清算交收安安排23十四、基金财财产的估值与与会计核算23十五、基金的的费用与税收收28十六、基金的的收益分配28十七、报告义义务29十八、风险揭揭示30十九、基金份份额的非交易易过户、交易易、冻结、解解冻及质押32二十、基金合合同的成立、生生效及签署33二十一、基金金合同的变更更、终止34二十二、清算算程序35二十三、违约约责任35二十四、通知知与送达36二十五、法律律适用和争议议的处理37二十六、基金金合同的效力力37二十七、其他他事项38一、 前言订立本合同的目目的、依据和和原则：1、 为设立中华人人民共和国证证券投资基金金法（以下下简称基金金法）规定定的非公开募募
10、集基金，明明确基金各方方当事人的权权利义务、规规范本基金的的运作、保护护基金份额持持有人的合法法权益，依据据中华人民民共和国民法法通则、中中华人民共和和国合同法、基基金法和私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”），订立本合同。2、 自本基金成立且且基金投资者者依本合同取取得基金份额额，基金管理理人、基金托托管人成为本本合同的当事事人，基金投投资者成为本本基金的基金金份额持有人人和本合同的的当事人。本本合同存续期期间，自基金金份额持有人人不再持有本本基金任何份份额之日起，其其不再是本基基金的基金份份额持有人和和本合同的当当事人。3、 订立本合同的原原则是平
11、等自自愿、诚实信信用、充分保保护基金份额额持有人的合合法权益。 4、 本合同是约定本本合同当事人人之间基本权权利义务的法法律文件，其其他与本基金金相关的涉及及本合同当事事人之间权利利义务关系的的任何文件或或表述，如与与本合同相冲冲突，均以本本合同为准。本本合同的当事事人按照相关关法律法规、本本合同的规定定享有权利、承承担义务。5、 本合同及本基金金将在本基金金成立后，依依法律法规和和中国证券投投资基金业协协会（以下简简称“基金业协会会”）的规定，向向基金业协会会备案。但基基金业协会接接受本基金的的备案，并不不表明其对本本基金的价值值和收益做出出实质性的判判断或保证，也也不表明投资资于本基金没没
12、有风险。6、 基金管理人依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，但不保证证投资于本基基金一定盈利利，也不保证证最低收益。本基金按照中国国法律法规成成立并运作，若若本合同的内内容与届时有有效的法律法法规的强制性性规定不一致致，应当以届届时有效的法法律法规的规规定为准。二、 释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1、 本合同：XXXYY私募投投资基金基金金合同及对对本合同的任任何有效修订订和补充。2、 本基金：XXYYY私募投资资基金。3、 私募基金：以非非公开方式向向合格投资者者募集资金设设立的投资基基金。4、 合格投资者：具具备相
13、应风险险识别能力和和承担所投资资私募基金风风险能力且符符合下列条件件之一的单位位和个人：（11）个人投资资者的金融资资产不低于3300万元人人民币或者最最近三年个人人年均收入不不低于50 万元的个人人，机构投资资者的净资产产不低于10000万元人人民币；（22）具备相应应的风险识别别能力和风险险承担能力；（3）投资于单单只私募基金金的金额不低低于100万万元人民币。受国务院金融监监督管理机构构监管的金融融机构依法设设立并管理的的投资产品视视为合格投资资者。5、 基金投资者：拟拟投资于本基基金的合格投投资者，包括括个人投资者者、机构投资资者。6、 基金管理人：北北京东方XXX投资管理有有限公司。
14、7、 基金托管人：招招商银行股份份有限公司上海海分行。8、 托管协议：指基基金管理人与与基金托管人人就本基金签签订之XXXYY私募投投资基金基金金托管协议及及对该托管协协议的任何有有效修订和补补充。9、 销售机构：指基基金管理人及及与基金管理理人签订了基基金销售服务务代理协议，受基金管理人委托代为办理本基金之基金份销售的机构。包括基金管理人、YY金融及基金管理人指定的其他销售代理机构。10、 基金份额持有人人：签署本合合同，履行本本合同规定的的出资义务取取得基金份额额的基金投资资者。11、 注册登记机构：基金管理人人或其委托办理理私募基金份份额注册登记记业务的机构构。本基金的的注册登记机机构为基金管管理人。12、 关联方：于本合合同中，关联联方将根据中中国有效执行行的企业会计计准则关于“关联方”的规定进行行认定。13、 基金业协会： 中国证券投投资基金业协协会的简称，依据中华人民共和国证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的、基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。14、 中国证监会：中中国证券监督督管理委员会会。15、 工作日：上海证证券交易所和和深圳证券交交易所的正常常交易日。16、 基金财产：基金金投资者/基基金份额持有有人因认购/申购本基金金的基金份额额而
