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1、07-10-04 14:42:00 作者：杨大楷辑：studa20摘要:民营中小企业是我国民营企业的主体，是一个具有特殊表征的新 兴群体,其发展状况直接影响到我国经济未来的总体竞争力。通过计算生产函数 对制度函数一阶导数、二阶导数，并对其进行分析，结果表明制度因素对民营中 小企业的经营发展有着深刻的影响，制度环境的改善将使我国民营中小企业的生 产经营得到极大改善。为此，我国民营中小企业制度创新的战略路径安排是：培 育企业家精神、进行产权制度创新、健全企业运行机制、改善企业经营的外部 制度环境。关键词：民营中小企业；家族制；企业家；治理结构；制度创新Abstract:Privately-ow n
2、ed small and medium-sizedbus in essesarethemain body in private-owned bus in esses inChi naand an e-mergi ng group withspecialcharacteristics,andits stateofdevelopme nt has adirectimpact on theoverallcompetitive ness of theChin eseeconomy in the future.Bycalculat ingfirst-order and sec ond-order der
3、ivatives of producti onfun cti onto in stituti onfunctionandan alyz ing theresults, itis in dicatedthat in stitutional factor has a deep impact on the operatio nand developmentofprivately-ow ned smallandmediumsizedbus in esses,and thatimproveme nt inin stitutio nalen vironment will greatly improve t
4、heirproduct ionand operati on.For thisreas on,the strategic path arra ngeme nt forin stituti onal inno-vati on inprivately-ow nedsmall and mediumsizedbus in essesin China is:cultivat ingen trepre neurship, carrying out property rightinno vati on,perfect ingoperat ingmechanism of en terprises,and imp
5、rovi ng theexter nalin stituti onalen vi-r onmentforen terpriseoperati on.Key words: privately-owned small and mediumsizedbus in ess;family system; en trepre neur;gover ningstructure;in stituti onalinno vati on我国经济体制改革的主线和目标是建立和完善社会主义市场经济体制。市 场经济的基本制度是所有制主体和利益主体的多元化，这一基本制度使我国民营 经济得到了很大的发展，并日益成为我国国民经
6、济的重要组成部分。民营中小企 业是民营企业的主体，它与国有大中型企业、国有中小型企业、民营大企业都有 着很大的区别，是一个具有特殊表征的新兴群体。一个已经被普遍认同的观点是 民营中小企业的发展状况将直接影响到我国经济未来的整体竞争力。、民营中小企业的特征（ 此处有公式或插图 ）特征一: 普遍以家族企业形态出现。美国企业史学家钱德勒在系统考察了 19世纪 40年代到 20世纪 20年代美国的工业变革后 , 在看得见的手中为 “现代企业”下了这样的定义 : “由一组支薪的中、高层经理人员所管理的多单 位企业即可适当地称为现代企业” , 这一定义至今仍被奉为经典。参照钱德勤的 研究思路,王宣喻等人的
7、研究显示 ,我国 86%的中小私营企业股权掌握在企业主 手中, 而实际控制权几乎 100%掌握在企业主及其家族手中。以控制权的演变为 核心,我国民营企业内部治理结构的演变与 19世纪 70年代美国企业的演变大致 相同（见表 1）, 区别在于美国家族企业中家族成员的工作基本上是消极性的 ,而 我国家族企业的家族成员不仅控制着高层职位 , 还控制着很大一部分中层经理职 位;企业的实际控制、决策权由家族牢牢控制 , 外来经理人员很难独立做出决表 1 民营中小企业内部治理结构的演变11企业形态企业控制权管理岗位11人业主制或合伙制1业主或合伙人业主或合伙1家庭式企业家庭成员家庭成员垄断全部岗位11纯家
8、族式企业家族成员家族成员垄断全部岗位11准家族式企业家族成员、干亲、姻亲部分非关键岗位对外开放11混合家族式企业家族成员、亲戚、朋友少部分关键岗位对外开放1I临界点外来中层经理部分关键岗位对外开放II公众公司职业经理人全部岗位对外开放I特征二: 企业家对民营中小企业的发展至关重要。一种观点认为, 我国民营中小企业只存在“业主”而没有企业家 , 只有大企业才有企业家。这种观点可轻 易地被卡森和张维迎的研究驳倒。卡森在 1982 年发表的企业家 :一个经济理 论一书中指出 ,企业家是“擅长对稀缺资源的协调利用作出明智判断的人”。 他强调, 一个企业家如果要使自己的判断得到支持 ,就必须拥有个人财富
9、。张维 迎发展了卡森的理论 ,进一步指出 ,“当且仅当一个有较高经营能力的个人同时 也是资本家时 , 他才能成为一个企业家” ,即没有个人财富的人充当企业家无法 取得别人的信任。此观点可由以下模型表达：（ 此处有公式或插图 ）简化对民营中小企业企业家能力的分析 , 可建立企业家才能模型 ：E=f（K,M）, 其中K表示个人财富,M表示经营能力。显而易见，（此处有公式或插图），即企业家才能与个人财富、经营能力成 正比。在图1中,只有处于U中的企业家，即既有较强经营能力，又有较多个人财 富的企业家 , 才是卡森和张维迎意义上的企业家。我国中小民营企业的发展历程其实就是民营企业家不断奋斗的历程。民营
10、 企业家一手创办企业 , 并使其不断发展壮大 , 是企业的灵魂 , 在企业中有绝对重要 的地位和作用。民营企业家的素质是中小民营企业发展最重要的前提条件 , 其自 身的才能、人际关系、信誉等也是企业极其重要的资源。特征三： 企业产权单一或产权不清。产权单一体现在民营中小企业家族持股 比例很高,而且往往不愿意接受外界的参股投资 ,企业所有权和经营权高度统 一, “委托一代理”问题几乎不存在。产权不清则体现在共有式的产权使家庭成 员之间或合伙人之间财产关系不明确。由于业主制或合伙制企业不具备法人资 格, 企业的财产就是业主的财产 , 业主对企业承担无限连带责任 , 根本谈不上法人 财产问题。另外
11、, 我国许多创立较早的中小民营企业在创立之初往往注册为集体 企业,而在政策环境改善后纷纷“摘帽” ,又常常陷入产权归属之争 ,影响了自身 的发展壮大。特征四: 治理结构优劣并存。与国有企业相比 ,民营中小企业经受了更大的 生存压力 , 民营企业家也担负了更多来自家族和自身的压力 , 因而我国民营中小 企业在治理结构上比国有企业更具优势 （ 不同类型企业治理结构的比较见表 2） 。由于企业的财产和企业家的个人财产紧密相关 , 民营中小企业的激励机制也 十分完善。但是 ,由于缺乏职业经理人 , 民营中小企业在人才、外部融资、企业 目标等方面的劣势比较明显 ;企业的管理缺乏制度化、规范化的程序 ,
12、管理和决 策有较大的随意性 ; 大多数民营企业家习惯于自己管理、自行决策 , 因而很难与 中层经理及员工平等地交流和沟通。特征五: 企业发展受到诸多外部约束。一是行业准入障碍。行业准入政策在 不同经济类型之间存在着很大的差别 , 这使得民营中小企业在选择行业时受到了 很大限制。从目前的情况看 , 我国中小民营企业在行业准入方面处于次国民待遇 地位 , 实际准入的行业不仅少于国有、集体企业 , 还少于外资企业。二是不合理 的税费负担。由于存在着大量不规范的收费与社会负担 , 我国民营中小企业的实 际负担很重 ,大部分民营中小企业要应付 30多个部门,上缴 50种税费,其中大部 分是各种项目收费。
13、三是外部融资障碍。长期以来 , 我国民营中小企业的资金 50%至 60%靠内部融资 ,自有资金比重过大。近几年来 , 我国资本市场已经形成了 股票类、贷款类、债券类、基金类、项目融资类、财政支持类六大融资方式 , 但 除了短期信贷以外 , 其它融资渠道对民营中小企业的开放度都很低。间接融资方 面,我国企业信用建设一直落后于经济和企业规模的发展 , 民营中小企业也存在 普遍不注重信用建设的问题 ;国有商业银行存在严重的体制弊端 , 与民间投资发 展相配套的中小金融机构尚未获得发展。直接融资方面 , 由于主板证券市场的进 入门坎太高 , 二板市场久久呼之不出 ,风险投资基金欠发达 , 使我国中小民
14、营企业 的外部直接融资更加困难。表 2 不同类型企业治理结构的比较项目 理想企业 民营中小企业 公共 民营企业市场竞争压力产权人行为商业化规范、商业化商业化规范、资本市场压力企业目标企业价值多元目标利润利润、人才优势资金供应 等成本低成本、高额高成本、有限中完善激励机制完善完善不会最高决策机构董事会企业家、家族董事般决策效率高高一项目公共国有企业行政式国有企业市场竞争压力高或无几乎无产权人行为非完全商业化非商业化资本市场压力一般无企业目标利润多元目标人才优势一般低资金供应低成本、高额极低成本、有限激励机制差差最高决策机构董事会政府行政部门决策效率t 、/.较差差高低高二、制度因素影响 : 基于生产函数和制度函数的分析制度主义是当代经济学现实主义潮流中影响最大的流派 , 其中的新制度经济 学重在研究现实世界中的经济现象 , 研究的重点则强调对现实约束条件进行实际 调查。在这里 , 我们借鉴新制度经济学派的研究方法 ,由生产函数入手研究制度 因素对民营中小企业的影响。
