《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷24》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷24（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 证券的市场价格是由市场（）所决定的。 A、供求关系 B、内在价值 C、市场价值 D、预期价格答案 【A】解析 略2. 单选题 证券投资基金的法律形式不包括（）。 A、契约型 B、公司型 C、有限合伙型 D、个人独资型答案 【D】解析 略3. 单选题 在基金投资运作中，负有基金信息披露义务的当事人不包括（）。 A、召集持有人大会的基金份额持有人 B、基金注册登记机构 C、基金管理人 D、基金托管人答案 【B】解析 略4. 单选题 在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（）。 A、代理发放红利 B、负责基金
2、份额的注册 C、建立并保管基金份额持有人名册 D、建立并管理投资人基金份额账户答案 【B】解析 略5. 单选题 与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种（）投资工具。 A、长期 B、短期 C、信用 D、间接答案 【D】解析 略6. 单选题 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。 A、基金份额上市交易公告书 B、招募说明书 C、基金合同 D、基金成立公告答案 【C】解析 略7. 单选题 根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。 A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.
3、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道 C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩答案 A解析 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，不得使用误导基金投资人的表述。8. 单选题 在报价驱动中，买卖价格由（）报出。 A、买方 B、卖方 C、证券交易所 D、做市商答案 【D】解析 略9. 单选题 证券市场的有效性的类型不包括（）。 A、强势有效 B、半强势有效 C、弱势有效 D、半弱势有效答案 【D】解析 略10. 单选题 债券市场在其筹资功能基础上，还为各种资产的定价提供基本的参照，这是
4、通过市场环境下不同期限的国债市场形成的（）来实现的。 A、菲利普曲线 B、库兹涅茨曲线 C、国债收益率曲线 D、无差异曲线答案 【C】解析 略11. 单选题 资本市场是融资期限在（）的金融市场。 A、半年以内 B、1年以内 C、1年以上 D、3年以上答案 【C】解析 略12. 单选题 资产管理行业不管是对宏观的经济，还是微观的个人、企业都有着（）的作用。 A、资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体股权企业等资产实现增值 B、使有限的资源得不到有效的利用 C、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D、给金融市场提供流动性，加大交易成本答案 【C】解析 略13. 单选题
5、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。 A、不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B、证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回 D、法律法规规定或中国银监会批准的其他情形答案 【D】解析 略14. 单选题 重组上市一般路径有（）。.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权 A、 B、. C、 D、.答案 【B】解析 略15.
6、 单选题 债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。 A、利率风险 B、再投资风险 C、汇率风险 D、购买力风险答案 【D】解析 略16. 单选题 关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。 A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置 B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程 C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险 D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益答案 A解析 投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。17. 单选题 某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文
7、件 。那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。 A.2018年5月31日 B.2018年3月31日 C.2018年8月31日 D.2019年2月28日答案 C解析 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。18. 单选题 在基金资产估值中，封闭式基金的估值频率为（） A、每周披露一次基金份额净值，每个周进行估值 B、每周披露一次基金份额净值，每个交易日进行估值 C、每月披露一次基金份额净值，每个周进行估值 D、每月披露一次基金份额净值，每个月进行估值答案 【B】解析 略19. 单选题 在证券投资中，每给定一个特定的投资比例，就得到一个特定的投资组合，它具有特定的预期收益率与（
8、）。 A、方差 B、平均值 C、标准值 D、标准差答案 【D】解析 略20. 单选题 在股权投机基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。 A、投资范围条款 B、收益分配条款 C、缴款安排条款 D、保密条款答案 【D】解析 略21. 单选题 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。 A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制答案 【D】解析 略22. 单选题 在其他条件相同的情况下，实施风格转换的交易成本越高，积极的股票风格管理的有效性（） A、不受影响 B、越低 C、不能判断 D、越高答案 【B】解析 略23. 单选题 中国证券业协会成立于
9、（）。 A、2012年6月7日 B、1991年8月28日 C、2001年8月28日 D、2002年12月4日答案 【B】解析 略24. 单选题 中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（）。 A、登记结算机构 B、地方基金业协会 C、证券期货交易所 D、基金销售机构答案 【D】解析 略25. 单选题 在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应当着重考察的制度包括（）。.基金宣传推介、募集相关规范制度.合格投资者风险揭示制度.信息披露制度.从业人员买卖证券申报制度 A、. B、 C、. D、.答案 【B】解析 略26. 单选题 债券基金经理合理运用免疫策略
10、实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（）。 A、所得免疫 B、价格免疫 C、或有免疫 D、市场免疫答案 【D】解析 略27. 单选题 在基金运作中，（）处于核心位置，需要负责基金合同的拟定、基金份额的发售、基金资产的估值与核算等一系列事项。 A、基金托管人 B、份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人答案 【C】解析 略28. 单选题 证券投资基金的会计主体是（）。 A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、证券投资基金答案 【D】解析 略29. 单选题 中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括（）。 A、刑事处罚 B、限制交易 C、调查取证 D、行政
11、处罚答案 【A】解析 略30. 单选题 债券评级属投资级的是（）。 A、标准普尔的A- B、标准普尔的CCC- C、惠誉的DDD D、穆迪的Bal答案 【A】解析 略31. 单选题 中国证监会授权（）承担一定的一线监管职责。 A、基金监管部 B、各地方证监局 C、基金销售监管处 D、证券业协会答案 【B】解析 略32. 单选题 在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。 A、超额收益 B、经济利润 C、与大盘同样的收益水平 D、自然收益答案 【C】解析 略33. 单选题 基金管理人合规部门的合规检查应当包括(）。 .公司是否独立运作 .公司员工薪酬递延机制 .重大关联交易的执行情况 .公司员工的
12、证券投资活动理制度是否健全有效 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括：(1)公司是否独立运作；(2)公平交易制度建设及执行情况。(3)重大关联交易的执行情况。(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。(5)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；
13、是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。34. 单选题 在其他条件相同的情况下，下列期权价格最高的是（）。 A、交割价格为10元，标的证券市场价格为11元的看涨期权 B、交割价格为11元，标的证券市场价格为12元的看涨期权 C、交割价格为10元，标的证券市场价格为13元的看涨期权 D、交割价格为10元，标的证券市场价格为12元的看涨期权答案 【C】解析 略35. 单选题 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）。 A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。 B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值
