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1、2018年质量管理体系内部审核检查表（按部门）编制审核批 准审核日期受审部门销售部审核日期审核员部门负责人参考文件IS09001: 2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录8.2产品 和服务 的要求8.2.1与顾客的沟 通1. 如何做好售前、售中、售后沟通？2. 如何向客户介绍本公司的产品 ？如何处理顾客的询问？3. 对顾客的反馈意见及投诉，是否按客户投诉处理与产品撤回管理程序处理：销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进 行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登 记表，详细记录客户投诉
2、的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在 相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面客户投诉处理记录给客户或者由业务员转交。4. 是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？执行得如何？文件查阅现场查核Y822与产品和服 务有关的要 求的确定1. 公司有哪些顾客？2. 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是 否已确定并被充分理解？3. 顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪 些？公司是否已被充分理解？4. 与公司产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？文牛查阅现场查核Y8.2.3与产品和服 务有关的要 求的评审1. 是否将顾客口
3、头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？2. 签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？3. 评审的内容是否包括：顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查25份合同）？4. 合冋和订单的内容是否充分？有无违背法律法规的要求？5. 公司有无履行合同/订单的能力？文牛查阅现场查核Y8.2.4产品和服务要求 的更改1. 当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品 要求更改时，公司是否得到顾客认可？2. 产品要求发生变更
4、时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件 得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客 协商妥善处理？文件查阅现场查核Y8.3产品服务设计开发参与产品 设计和开 发的工作如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？文件查阅现场查核Y8.5.1 生产服务提 供控制产品运输、 交付、交付 后的管理如何确保交付、交付后的活动？文牛查阅现场查核Y8.5.4 防护1. 如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？2. 当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性？文件查阅现场查核Y8.5.5 交 付后的 活动1. 交付后是否有相关规定要求？2. 是否有不满足期望的交付后的
5、结果？有什么顾客反馈的以前的问题需 要改善？文件查阅现场查核丫8.7不合格输出的 控制交付及投 入使用后 不合格品的 处理1. 发现将不合格品交付给顾客后，是否通知了顾客？2. 交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？3. 有无这方面的管理规定？做得如何？文件查阅现场查核丫9.1.2 顾客满意顾客满意的 监视1. 公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？2. 这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？3. 是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？4. 公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责？文件查阅现场查核9.1.3 分析与评价1
6、. 每年5月份，销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”？2. 能否保证调查问卷的回收率超过50%？3. 是否对“客户满意度调查表”进行了分析，编写了 “顾客满意度分析报 告”？4. 分析中发现顾客满意程度明显下降时，如何处理？是否采取了改进措 施？文件查阅现场查核备注丫一符合，N-不符合受审部门采购部审核日期审核员部门负责人参考文件IS09001: 2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录8.4外部提供 的过程、 产品和服 务的控制供应商（含 外包商）的 选择、评 价、绩效监 视及重新评 价1. 是否有对供应商进行选择、评价、
7、绩效监视、重新评价的规定？2. 供应商的选择与评价考虑了哪些因素？3. 是否根据供应商按公司的要求提供产品的能力确定了不冋的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？4. 采购前，是否对供应商进行了评价，填写了 “供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？5. 是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？6. 是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？7. 每年是否对合格供应商进行了复评，填写了 “供应商评鉴表” ？8. 是否将考评不合格的供应商从 “合格供应商名录”中剔除？，当供应商 质量、价格、交货期、服务水准低劣时，
8、采购部应填写“供应商淘汰申请 表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？9. 给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？文件查阅现场查核采购过程的 控制1. 公司是否针对不冋供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级， 规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要 求？2. 是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求 ？3. 公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措 施？4. 公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否 提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文 件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规
9、定 ？文件查阅现场查核提供给供应 商的信息采购信息（文件、实物、图样等）是否充分：是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要 求？必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要 求？是否明确了对采购产品进行验证的活动？文件查阅现场查核是否明确了供应商与公司相互作用的要求？采购信息的形式是否适宜？能否有效传递给供应商？采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验证的安排和产品放
10、行的方法作了具体规定？文件查阅现场查核9.1.3分析与评 价供应商绩 效的分析 与评价1. 每月是否对供应商的绩效进行了分析与评价？2. 是否根据分析与评价情况提出了必要的纠正措施建议？文件查阅现场查核10.2不合格 和纠正措 施对供应商 纠正措施 的管理当供应商价格、交货期、服务水准出现严重冋题时，是否要求供应商米取纠正措施？文牛查阅现场查核备注丫一符合，N-不符合受审部门生产部审核日期审核员部门负责人参考文件IS09001: 2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录7.1.5监视和测 量资源监视和测 量设备的 使用1. 工作人
11、员是否按规定调整测量设备？2. 测量设备是否在校准有效期内？3. 有无校准状态标志？文件查阅现场查核8.2产品和服务的要求参加销售 合同评审 情况1. 请问如何参加销售合同/订单的评审（查25份合同评审记录）？2. 有无因生产部评审的失误而导致违约的情况？文件查阅现场查核生产计划的管理1. 如何根据销售订单制定生产计划？2. 生产计划执行得如何（查 生产计划）？文件查阅现场查核8.3产品和服 务的设计 和开发公司产品设计和开发是否存在 ？如存在，其设计、信息来源、开发性质 和特点是什么？在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如 市场调研报告）？文牛查阅现场查核8.5.1生产
12、和服 务提供的 控制生产过程 信息的充分性1. 对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？2. 生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？文件查阅现场查核生产过程 中人、机、 料、法、环、测的控制1. 人员是否具备条件和资格？2. 使用的生产设备、监测设备是否满足需要？3. 是否有设备用、管、修的管理制度？4. 设备的运行状况如何，是否处于完好状态？5. 生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？6. 有无过期的作业指导文件？7. 基础设施、过程环境是否适宜？8. 是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？9. 是否按要求做好了首件检查？10. 生产
13、过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定？11. 是否有防止人为错误的措施？文件查阅现场查核特殊过程 的控制1. 是否对特殊过程的确认进行了规定？是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？2. 特殊过程是否都进行了确认？确认结论是否填写在“特殊制程鉴定记 录表”中？对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好了记录？特殊 过程所使用的设备是否得到验收？3. 是否定期对特殊过程进行再确认？4. 在下列情况下是否对特殊过程进行了再确认？1）工序发生大问题时。2）影响工序的因素发生了重大变化时。3）规定的时间段。文件查阅现场查核产品放行 的管理1. 是否对产品放行的条件、方法进行了规定？2. 产品是否按规定要求进行了检验后才放行？文件查阅现场查核8.5.2标识和可 追溯性生产过程 中产品的 标识1. 是否制定了必要的标识的规定？2. 生产过程中流转物品的标识如何做？3. 成品的标识如何做？4. 成品能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者。用来进行可追溯性的标识是否具有唯一性？文件查阅现场查核产品的可 追溯性1. 生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格品区域？2. 生产线上检验合格的产品有无贴上合格标签或做好合格标记？文件查阅现场查核8.5.4防护产品防护
