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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页第六讲 科技档案管理第一章 科技档案第一节 科技档案的概念 一、什么是科技档案科学技术档案工作条例中，对科技档案定义做出如下表述：科技档案是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文字材料、计算材料、照片、影片、录像、录音带等科技文件材料，简而言之，科技档案是直接记述和反映基本建设、生产技术和自然科学研究等活动的归档保存的科技文件材料。包括技术图纸、报表、文字材料。对于这个定义，应从以下几点来理解：1、科技档案是科技、生产活动领域中形成的，它是科技、生产活动全过程的记录和反映，它
2、记述的内容属于自然科学的范畴；2、科技档案是科技、生产活动的直接记录。也就是说，科技档案是记述科技、生产活动的原始材料或第一手材料；3、科技档案是由具有保存价值的科技文件材料转化而来的，没有保存价值的科技文件材料不能转化为科技档案。二、科技档案与文书档案、科技资料、科技文件材料的联系与区别科技档案与文书档案、科技资料及科技文件材料，既互相联系，互相渗透，又互有区别。（一）科技档案与文书档案的联系与区别科技档案与文书档案同属档案的范畴，二者都是本单位工作活动的记录，均反映本单位历史面貌，是国家全部档案财富的组成部分，它们作为档案的基本属性是共同的。科技档案和文书档案又是具有不同性质的两种档案材料
3、，它们的主要区别是：1、产生的领域和记述的内容不同。科技档案是在科学技术活动和生产活动中产生的，它记述和反映自然界各种物质的现象和运动的规律，记述和反映人们认识自然、改造自然的各种活动，是一种科技信息及其载体，其内容属于自然科学范畴。文书档案则不同，它是由记述和反映政治生活、行政事务等方面的文件材料转化而来的，其内容属于社会科学范围。2、形成的特点不同。科技档案的形成具有成套性的特点，一套科技档案材料是一个不可分割的有机整体。而文书档案的形成特点是：文件之间相互联系，来文与复文，请示与批复，批转与原文，紧密联系，不可分割。3、管理的方法不同。科技档案一般是按照其成套性的特点组织保管单位进行科学
4、管理的，而文书档案则一般是按年度结合组织机构，或年度结合问题等方法进行分类整理和保管。科技档案与文书档案既有联系，又有区别，与其他专门档案如司法、会计、人事档案等，也同样是既有联系，又有区别，不可混为一谈。（二）科技档案与科技资料的联系与区别科技档案与科技资料互相联系，是两种有密切关系的科技材料：1、科技档案与科技资料都记载着科学技术内容，是科学技术信息的一种载体。它们不仅在内容上具有共同的科学技术性质，而且在形式上也有许多相同的方面；2、科学技术档案与科技资料，都是科技生产、活动所不可缺少的科技资源条件，它们在科技、生产活动中都起着重大的作用；3、科技档案与科技资料是相辅相成的，是可以转化的
5、关系。如果为科技、生产活动需要而收集来的科技资料被本单位所采用，这些科技资料就成为反映本单位科技、生产活动的档案材料。例如某单位购买了设备，虽然随机图样和有关的科技文件材料是别人编写的，但它连同设备一起买来了，已随设备一起为本单位所使用，它反映了本单位科技生产活动，就应作为设备档案保存。一个单位的科技档案如被另一个单位为参考的目的而收集，则成为另一个单位的科技资料。科技档案和科技资料又是属于两种不同的科技材料，它们主要区别于：1、它们同本单位科技、生产活动关系不同。科技档案是直接记述和反映本单位科技、生产活动的科技材料，而科技资料则是为了科技、生产活动参考的目的而收集、交流或购买来的材料，它不
6、直接记述和反映本单位科技生产活动的历史记录；2、它们所具有的作用不同，科技档案既具有现实的依据作用，又具有历史的查考作用和凭证作用。科技资料则不具备依据和凭证作用，一般有现实的参考作用；（三）科技档案与科技文件材料的区分与联系科技档案与科技文件材料关系十分密切。科技文件材料是科技档案的基础与源泉，而科技档案是科技文件材料的归宿。科技档案是由科技文件材料转化而成的，没有科技文件材料就没有科技档案，但是，科技文件材料转化为科技档案是有条件的。其主要条件是：第一，具有保存价值。也就是说，只有对今后科技、生产活动有查考利用和历史研究价值的科技文件材料，才能转化为科技档案。第二，科技文件材料只有按照归档
7、制度的要求，按照科学的方法，经过整理归档，才能形成科技档案。第二节 科技档案的种类随着生产建设和科学技术研究发展，随着新的科学技术领域的不断开拓，科技档案种类也在不断增加，从现有情况来看，主要有科研档案、工业生产技术档案、农业生产技术档案、基本建设档案、设备仪器档案、专业科技档案等。一、科学技术研究档案（一）基本概念是指在自然科学技术研究活动中形成的科技档案。它记载和反映科技研究活动的全部过程和成果。科研档案按科研类型的不同，划分为不同的种类，一般被划分为基础科学研究，技术科学研究和应用科学研究三种类型。（二）科研档案的特点和构成科研档案的基本特点是以课题成套。一个科研课题的档案材料，是有机联
8、系的整体。科研档案的基本特点是由科学技术研究活动的特点所决定的。科研档案的基本构成：因研究任务的类型和专业而异，一般包括以下内容：1、科学技术研究规划、计划材料；2、课题研究依据性材料；3、课题论证材料；4、试验研究材料；5、工业性或区域性试验材料；6、科研成果及总结鉴定材料；7、成果推广和信息反馈材料；8、其它有关材料。二、工业生产技术档案（一）基本概述 工业生产技术档案也称工业产品档案，是在工业产品设计、研制和生产制造活动中形成的科技档案。工业产品档案，内容十分丰富，专业及其繁多，形式多种多样。工业生产专业不同，生产类型不同，其档案内容构成不同。工业产品档案包括工业产品设计、研制档案和工业
9、产品生产制造档案。 （二）工业产品档案的特点和构成工业产品档案的基本特点是以型号成套。一个型号产品的档案材料，是有机联系的整体。工业产品档案的这个基本特点，是由工业产品设计和生产制造活动的特点决定的。产品档案的内容构成： 1、技术协议书、委托书以及有关合同文件； 2、技术任务书（设计、研制任务书）、可行性研究报告、行业调查报告、有关的专题分析报告、方案论证材料以及专业主管机关的审批意见； 3、产品设计计算材料：计算任务书、计算书、计算程序、计算记录和计算报告； 4、产品的有关图样材料：产品总图、装配图、零件图；5、产品的目录式文件：文件目录（产品设计文件清单）、图样目录（产品全套工作图样清单）
10、、明细表； 6、技术条件；7、产品试制鉴定大纲；8、产品定型报告；9、产品形式试验报告；10、产品试制总结；11、产品说明书或产品使用说明书；12、产品合格证或产品合格证明书。三、农业生产技术档案农业生产技术档案又称农业科技档案。是指农业生产技术活动中形成的，是整个农业生产技术活动的直接记录。农业生产技术档案种类繁多，内容十分丰富，如农业结构、资源调查、农业区划、作物布局、土地改良、品种选育、植物保护、生态平衡、耕作制度、栽培技术，乃至渔、牧、水产等不同种类的农业科技档案。农业生产技术档案的特点：专业多、涉及面广、综合性强、形成周期长。四、基建档案（一）基本概念基本建设档案是建筑物、构筑物、地
11、上、地下管线工程的规划、设计、施工和使用维修活动的直接记录。基本建设档案的特点以工程项目成套，一个工程项目的基本建设档案是一组有机联系的整体。（二）基本建设档案的特点和构成1、前期工程文件材料；如可行性研究报告、计划任务书、工程选地文件、征地文件及有关协议合同。2、工程设计文件；如设计招标书、合同、设计基础材料、初步设计或扩大初步设计文件等。3、工程施工文件。 （1）施工准备工作文件。包括：施工承包协议文件和施工执照、施工组织设计、开工报告、图纸会审、记录和施工、预算书等。 （2）施工文件。包括：工程测量定位记录、建筑材料实验报告、隐蔽工程施工记录、工程沉降、位移观测及观测记录、设计变更和材料
12、代用审核文件，以及施工日志、大事记等。 （3）施工验收、总结文件。包括：工程验收文件、工程质量检验评定及事故处理文件、试车记录、竣工验收证明、施工技术总结和竣工验收报告、竣工验收会议记录及有关照片。 （4）工程使用、管理、维护、改造、扩建中形成的文件材料。五、设备仪器档案（一）基本概念 设备仪器档案是指各种器械设备和仪器、仪表在制造使用、维修过程中形成的各种档案材料。 设备档案按设备的构造和使用形式，可以划分为两种：一种是同土建工程连在一起的，如冶炼设备等。这种设备档案，同基本建设档案一般难于截然分开，可以作为基建档案的组成部分；另一种是单台设备，如各种金属切削设备、运输设备等，可以同土建工程
13、档案分开，独立存在。 设备仪器档案从其来源看有两种：一是本单位自己设计研制的，即自制仪器设备；另一种是从国内外市场购买的，即外购设备。（二）设备仪器档案的特点和构成 设备档案的基本特点同产品档案的特点一样，以型号成套，只是因为这两种档案作用和形成过程不同，在内容构成上各有差异。 自制设备的档案内容构成：包括设备在设计、研制、试验和制造过程中形成的文件材料，以及该项设备在安装、使用、维护、检修、改造过程中形成的文件材料。 外购设备档案内容构成：包括设备仪器购置文件材料，随机文件材料、设备仪器安装使用以后形成的文件材料。 六、其它专业科技档案 其它专业科技档案如地质档案、测绘档案、水文档案、天文档
14、案、气象档案、地震档案、医药卫生档案、环境保护档案等，这里不作一一介绍。 了解科技档案的种类，对于明确科技档案的范围，更好地认识科技档案有着重要意义。第三节 科技档案的特点 科技档案是档案的一大门类，同其他档案特别是同一般政务档案相比，在许多方面呈现出比较突出的特点。科技档案的主要特点是专业性强、成套性、多样性、现实性强、复用性强。 一、专业性首先，科技档案产生的领域具有鲜明的专业特点。人们在科技、生产活动中，一方面在不断地开拓新的活动领域，另一方面也不断地扩大专业分工，任何一项科技、生产活动都是在一定的专业分工的范围内进行的，都具有一定的专业性。科技档案作为科技、生产活动的记录和伴生物，它们
15、毫不例外地都形成于特定的专业技术领域，是专业技术活动的记录和产物。科技档案的内容性质具有鲜明的专业性强的特点。科技档案的内容性质是由它所反映的科技、生产活动的具体专业领域决定的。在哪一个专业领域的科技、生产活动中形成的科技档案，就集中地反映了哪一个专业的科技内容及相关的科技方法和手段。科技档案的专业性强的特点，不仅使它们同一般档案相区别，而且使不同专业形成的科技档案彼此之间相区别。因此，专业性强的特点是实现科技档案管理的重要依据之一。诸如科技档案工作管理体制的确立，科技专业档案馆的组建，科技档案的整理分类等等，都是建立在科技档案专业性强的特点的基础之上。 二、多样性 种类的多元性和类型的多样性，是科技档案的又一明显特点。在各个档案门类中，以科技档案种类最为繁多、类型最为复杂，其呈现出多样化的鲜明特点。 以种类而言，由于科技、生产活动的多专业性，导致了它的伴生物科技档案在种类上的多元化，基本建设活动产生了工程设计档案；建筑施工档案和工程竣工档案；产品开发活动产生了产品设计研制档案；生产工艺档案和工艺装备档案；农业生产活动则形成了农、林、牧、渔各种档案；至于自然观测
