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1、2011年3月证券从业资格考试证券市场基础知识试题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1证券业协会和证券交易所属于（）。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构2下列不属于交易衍生工具的是（）。A在专门的期权交易所交易的各类期权合约B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C在期货交易所交易的各类期货合约D在股票交易所交易的股票期权产品32004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。A中华人民共和国货币市场基金管理暂行办法B中华人民共
2、和国证券投资基金法C中华人民共和国证券投资基金会计核算办法D中华人民共和国证券销售管理暂行办法4美国的证券市场是从买卖（）开始的。A商业票据B企业债券C政府债券D股票5中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。A公开市场操作B投融资C政策性D保值6B股是指（）。A境外上市的外资股B香港上市的外资股C纽约上市的外资股D我国境内上市的外资股7股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A物权证券B要式证券C综合权利证券D资本证券8记名股票的特点不包括（）。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差D转让相对复杂或受限制9实际上，大多数公司的清算价格总是（
3、）账面价值。A低于B等于C高于D无关于10下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D股东权利归属股票的持有人11下列各项不属内幕信息的是（）。A公司债务担保的重大变更B证券发行人的生产经营环境发生重大变化C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%12（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AABHCNDS13我国中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A清算费用、缴纳所欠税款
4、、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金15一般情况下，优先股票的
5、股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A不确定B固定C随公司盈利变化而变化D浮动16关于股票性质的描述，正确的是（）。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的17关于债券的票面要素描述正确的是（）。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时；应选择发行期限较长的债券C一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受18证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年结
6、束之日起（）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A1B3C4D619利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向20在美国发行的外国证券称为（）。A武士债券B扬基债券C龙债券D熊猫债券21下列有关债券的含义，说法错误的有（）。A发行人是借入资金的主体B反映了二者之问的委托与受托关系C投资者是出借资金的经济主体D发行人需要还本付息22信用公司债券属于（）范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券23无记名国债属于（）。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是
7、24依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是（）。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后。才可进行当年收益分配25世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称渭是（），在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行26通过沪、深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。A票券式债券B记账式债券C凭证式债券D实物债券27下列对基金份额持有人与管理人之间的关系，认识错误的是（）。A两者之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B基金份额
8、持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C两者之间的关系是所有者和经营者之间的关系D两者之间的关系是相互制衡的关系28下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。A防止信息滥用B有利于价值判断C降低证券市场效率D防止不正当竞争29随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向。A调高B调低C稳定D不断波动30不是证券投资基金的特点是（）。A分散风险B专业理财C稳定市场D集合投资31（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A开
9、放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金32以下不属于公司债券的是（）。A附有股权证的公司债券B混合资本债券C短期融资券D信用公司债券33下列选项中，不属于中华人民共和国证券投资基金法关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（）。A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D一般由基金管理人召集34下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国
10、，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度35金融期货中最先产生的品种是（）。A利率期货B外汇期货C债券期货D单只股票期货36不属于建构模块工具的是（）。A金融期权C结构化金融衍生工具B金融期货D金融远期合约37（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A中央存托公司B存券银行C托管银行D信托投资公司38债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。A1B2C5D1039利率期货于1975年10月产生于（）。A伦敦国际金融期货交易所B纽约交易所C芝加哥期货
11、交易所D欧洲交易所40以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货41上证国债指数的样本是（）。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债42假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是（）。A9.40%B10.00
12、%C10.64%D6.38%43下列说法错误的是（）。A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当44按照中华人民共和国证券法的规定，下列论述不正确的是（）。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币500
13、0万元，应当由承销团承销C证券承销采取代销或包销方式D上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行452005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A恒指服务公司B中证指数有限公司C中央国债登记结算有限责任公司D三元证券投资顾问有限公司46股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（）。A公积金转增收益B股息收入C资本利得D贷款利息收入47如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D证券化产品投资者48在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券49目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A总额结算B净额结算C差额结算D统一结算50证券业交易所的最高权力机构是（）。A会员大会B主席大会C股东大会D董事会51基金托管费是指（）。A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用C基金托管人为管理和操作基金资产而向
