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1、安徽省通用专用设备制造业企业经济效益DEA评价/.paper.edu 安徽省通用专用设备制造业企业经济效益 DEA评价 江兵，黄田，袁磊 （合肥工业大学管理学院，合肥 230009） 摘 要：首先阐述了DEA分析的C2R和C2GS2模型基本原理，然后根据安徽省通用专用设备制造业中的 38家企业的 7项投入产出指标，运用这两个模型对其技术效率和规模效益进行综合分析，并基于“投影”定理，找出企业非DEA有效的原因。 关键词：安徽；通用专用设备制造业；DEA评价 0 引言 进入 21 世纪以来，安徽省加速工业化进程，制造业正成为经济增长的支撑力量，其中，通用专用设备制造业规模位居制造业前列，集中度达
2、 63%，已成为全省支柱产业1。安徽省“十一五”规划提出实施工业强省的发展战略，就是要构建更具有竞争力的产业结构构架，走符合安徽省情的工业可持续发展之路。推进产业结构优化升级是通过企业来实现的。为此，本文以安徽省通用专用设备制造业 38 家大中型企业为对象，运用数据包络分析（DEA）方法，对这些企业发展的规模有效性和技术有效性进行综合评价。 1 DEA 方法的主要模型 DEA（Data Envelopment Analysis）方法又称为数据包络分析方法2，其中 C2R 模型用于评价决策单元的规模有效性和技术有效性，C2GS2 模型用于单纯评价决策单元的技术有效性，两者结合起来使用，可对决策单
3、元技术效率和规模经济状况作综合分析。 企业（称为决策单元 DMU）的生产活动可用一组投入指标值和一组产出指标值来描述。用向量 Xj 、 Yj 分别表示 DMUj 的投入和产出，即： Xj=(x1j,x2j,xmj)T 和j=(y1j,y2j,ysj)T,j=1,n。根据观察到的 n 个 DMU 生产活动（Xj、Yj），jn 的投入产出数据，可建立如下具有阿基米德无穷小的 C2R 模型： （1） )( ID?=?=+?+?=+=?+?.0,0,1,0,),(min1010SSnjYSYXSXSeSejnjjjnjjjTTL设 为 的最优解, 其中 表示 DMUj0 的效率指数,表示投入过剩 与产
4、出不足 之和，则有如下 DEA 有效性判断定理： 0000 , +? SS )( ID 0 00 +? + SeSe TT0? SeT0+SeT-1- /.paper.edu 定理 1 设 为非阿基米德无穷小，对偶规划 的最优解为 ， )( ID 0000 , +? SS（1） 若 ，则DMU10 < j0不为弱DEA有效； （2） 若 ， ，则DMU10 = 000 >+ +? SeSe TTj0仅为弱DEA有效； （3） 若 ， ，则DMU10 = 000 =+ +? SeSe TTj0为DEA有效。 相应地，决策单元规模有效的判断标准由下面定理给出： 定理 2 设对偶规划 的
5、最优解为 ， )( ID 0000 , +? SSj（1） 若 ，则决策单元为规模收益递增； 1/ 010 <=njj（2） 若 ，则决策单元规模收益不变； 1/ 010 =njj（3） 若 ，则决策单元为规模收益递减。 1/ 010 >=njj决策单元DEA有效的经济学含义是指其生产活动（Xj0,Yj0）同时为技术效率最佳和规模收益不变。技术效率最佳是指对于生产活动（Xj0,Yj0），从技术角度讲，资源获得充分利用，即投入的有技术效率的生产要素达到最佳组合，并取得了最大产出效果。由于C2R模型的DEA有效的生产活动满足生产可能集的锥性公理，即生产过程的产出要增加一倍，其投入也要增
6、加一倍，这种情况表明该生产活动为规模收益不变。所以DMUj0不仅为技术效率最佳，同时还为规模效率不变。对于非DEA有效的决策单元DMUj0，即 ，说明该决策单元投入过大，可以作等比压缩。 10 < C2R模型能够评价决策单元是否同时为技术效率最佳和规模效益不变，实际上，决策单元除了有同时为技术效率最佳和规模效益不变外，也存在单纯技术效率最佳情况。若要单纯评价决策单元技术效率是否最佳，需要在C2R模型中增加一个约束条件： （2） 11=njj由（1）与（2）构成的模型称为C2GS2模型。 C2GS2模型的DEA有效性判断与定理 1 相同。 判断决策单元的有效性，本质上是判断它是否位于生产可
7、能集的前沿面上。如果决策单元不为 DEA 有效，可以借助 DEA 有效面上的投影，找出非有效的原因，并据此改进为具有 DEA 有效的决策单元。由投影定理，决策单元在相对有效面上的投影 为： ),( 00YX-2- /.paper.edu （3） ,10000100000=+=?=+=?=njjjnjjjYSYYXSXX由此，可以给出某非 DEA 有效的决策单元转为 DEA 有效时，各指标项与相对有效目标的差距。 2.安徽省通用专用设备制造业企业经济效益评价 2.1 评价对象和指标 运用DEA方法评价的关键是确定合适的评价对象和指标。本文主要根据2004 年安徽省统计年鉴中“全省主要大中型工业企
8、业基本情况”以及“中国 1997 年投入产出表部门分类目录及代码”确定出安徽省通用专用设备制造业 38 家企业作为评价单元。评价指标取自 2003 年行业内主要企业的经济运行指标3，包括 2 个输入指标和 5 个输出指标，具体数据见表 1。 表 1 38 家企业输入输出指标数据 产品销售收入(千元) 工业总产值(千元) 新产品产值(千元) 工业销售产值(千元) 工业增加值(千元) 固定资产(万元) 职工人数(人) 1 中国扬子集团有限公司 18154028 1627350 812450 1474070 328440 40000 5000 2 安徽合力股份有限公司 1087939 875495
9、384042 863494 242633 39820 4605 3 安徽飞彩(集团)有限公司 792829 1693090 930163 1653860 220990 42933 1425 4 安徽全柴集团有限公司 780542 756686 164242 731683 197083 28340 3287 5 国营芜湖机械厂 545434 541076 183692 547827 148855 20000 2000 6 安徽省安庆环新集团有限公司 487858 416921 410495 415657 281112 33547 1431 7 安徽宁国中鼎密封件有限公司 480016 57168
10、3 257758 560251 259875 50000 3000 8 宁国市耐磨材料厂 236091 258923 16470 250558 98410 60000 2000 9 安徽华源生物药业有限公司 223513 210252 30041 221366 32326 30000 3000 10 安徽应流集团 210607 215949 48178 210607 88670 14700 1569 11 安徽湖滨机械厂 209705 201076 52608 197725 38174 12800 2200 12 蚌埠滤清器有限责任公司 186276 228297 51267 226910 5
11、9014 6863 1500 13 蚌埠市振冲安利工程机械有限公司 172215 183898 126731 169742 17152 3000 1500 14 金光机械股份有限公司 150168 151817 13627 151795 45439 12000 1200 15 巢湖铸造厂有限责任公司 132346 127500 37500 124765 37254 20000 1400 16 黄山金马股份有限公司 131068 141516 63458 138644 57241 13794 1194 17 阜阳轴承股份有限公司 129450 170330 2520 158910 79066 7
12、000 1100 18 合肥卫生材料厂 125476 94502 75603 95573 17019 7700 800 19 安徽省东风机械厂 121221 116430 92610 119630 37162 19000 2000 20 安徽省皖西机械厂 111395 112690 34110 112292 35352 4437 543 -3- /.paper.edu 21 合肥长源液压件股份有限公司 111070 120914 10851 111295 44424 3018 700 22 安徽江南机械股份有限公司 110840 115834 43063 111551 49294 5474 1269 23 桐城市轴瓦厂 105235 123999 12865 121519 39566 15000 980 24 安徽长江农业装备股份 101136 96037 26895 97853 5289 8000 1186 25 合肥锻压机床股份有限公司 100048 104899 72637 102245 26990 11200 670 26 滁州华威科技有限公司 96310 106476 12559 105695 26273 528 920 27 淮南煤矿机械厂 82120 83330
